(1)

Programmas InvestEU mērķis ir atbalstīt finansēšanas un investēšanas darbības, kas veicina Regulas (ES) 2021/523 3. un 8. pantā un II pielikumā izklāstīto Savienības politisko mērķu sasniegšanu. Šo finansēšanas un investēšanas darbību mērķis cita starpā ir atbalstīt militārās rūpniecības attīstību, lai veicinātu Savienības stratēģisko autonomiju.

(2)

Ievērojot Regulas (ES) 2021/523 14. panta 1. punkta d) apakšpunktu, finansēšanas un investēšanas darbībām katrā politikas logā, kas norādīts minētās regulas 8. pantā, ir jāatbilst investēšanas vadlīnijām, kas izklāstītas Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2021/1078 (2) pielikumā (pašreizējās “investēšanas vadlīnijas”), un pamatojoties uz Regulas (ES) 2021/523 8. panta 3. un 10. punktu. Attiecībā uz stratēģiskām investīcijām aizsardzībā minētajās investēšanas pamatnostādnēs ir noteikti ierobežojumi attiecībā uz galasaņēmējiem, kurus kontrolē treša valsts vai trešu valstu subjekti, un galasaņēmējiem, kuru izpildvadība ir ārpus Savienības, lai aizsargātu Savienības un dalībvalstu drošību.

(3)

Kopīgajā baltajā grāmatā “Eiropas aizsardzība – Gatavība 2030” (3) ir uzsvērta neatliekamā nepieciešamība uzlabot Savienībā iedibināto uzņēmumu, tostarp mazo un vidējo uzņēmumu un vidējas kapitalizācijas sabiedrību, piekļuvi kapitālam, lai tie varētu savus risinājumus ieviest rūpnieciskos mērogos un virzīt rūpniecības izaugsmi, ko Savienība cenšas panākt. Finanšu nozarē aug interese par aizsardzību. Taču aizsardzības nozare vēl aizvien ir nepietiekami apkalpots tirgus, kam par iemeslu ir arī ierobežojumi publisko un privāto finanšu iestāžu investīciju politikā. Lai risinātu šīs problēmas, ir svarīgi pilnībā mobilizēt InvestEU potenciālu aizsardzības nozares atbalstam.

(4)

Pamatojoties uz atsauksmēm, kas saņemtas no ieinteresētajām personām sabiedriskajā apspriešanā un apspriešanās ar InvestEU īstenošanas partneru un dalībvalstu mērķgrupās, šķiet, ka ierobežojumi, kas noteikti pašreizējās investēšanas pamatnostādnēs attiecībā uz stratēģiskajām investīcijām, var kavēt fonda InvestEU izvēršanu aizsardzības nozares atbalstam. Tāpēc pašreizējām pamatnostādnēm būtu jāgūst labums no mērķtiecīgām izmaiņām, lai tās būtu pilnībā pielāgotas InvestEU specifikai, proti, budžeta garantijai, ko īsteno netiešā pārvaldībā. Ierosinātās izmaiņas atvieglos InvestEU izvēršanu aizsardzības nozares atbalstam, vienlaikus saglabājot pietiekamus aizsardzības pasākumus stratēģiskām investīcijām aizsardzībā saskaņā ar Regulu (ES) 2021/523.

(5)

To stratēģisko investīciju tvērums aizsardzības jomā, uz kurām attiecas ierobežojumi, pašreizējās investēšanas pamatnostādnēs ir definēts kā aizsardzības tehnoloģijas un ražojumi, kas noteikti Eiropas Aizsardzības fonda gada darba programmā. Šī definīcija rada nevajadzīgu sarežģītību un juridisku nenoteiktību, ņemot vērā Eiropas Aizsardzības fonda darba programmas mainīgo raksturu. Šī darbības joma jāracionalizē, atsaucoties uz investīcijām aizsardzības tehnoloģijās un ražojumos, kas galvenokārt izstrādāti militāriem lietojumiem. Vienkāršošana uzlabotu paredzamību InvestEU īstenošanas partneriem un finanšu starpniekiem, nodrošinot tiem skaidru metodiku, kā noteikt, vai uz galasaņēmējiem attiecas ierobežojumi, kas saistīti ar trešām valstīm, tostarp precizēt, kā ierobežojumi attiecas uz tehnoloģijām militārām un civilām vajadzībām (divējādai izmantošanai).

(6)

Pašreizējās investēšanas pamatnostādnēs noteikts: lai subjekts, ko kontrolē treša valsts, vai trešu valstu subjekti būtu atbalsttiesīgi, tiem ir jāpierāda, ka dalībvalsts, kurā tas iedibināts, ir apstiprinājusi garantiju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2021/697 (4) par Eiropas Aizsardzības fonda izveidi noteiktajiem principiem attiecībā uz atbalsttiesīgajiem subjektiem. Šis noteikums nav pielāgots InvestEU specifikai un ierobežo finansējuma izmantošanu. Garantijas, ko saskaņā ar aizsardzības programmu apstiprinājusi dalībvalsts, kura saņēmusi finansiālu Savienības iemaksu, šķiet pietiekamas, lai aizsargātu Savienības un tās dalībvalstu drošību fonda InvestEU kontekstā. Īpaši InvestEU darbības kontekstā garantija būtu jāiesniedz tikai subjektiem, kuri nespēj izpildīt šos kritērijus. Šā grozījuma mērķis ir precizēt fonda InvestEU īstenošanu, lai atbalstītu subjektus, kuri iedibināti Savienībā un ir ārpussavienības subjektu kontrolē. Tādas garantijas attiecīgā gadījumā var balstīties uz riska mazināšanas pasākumiem, ko noteikusi dalībvalsts, kura veic izvērtēšanu attiecībā uz kontroles iegūšanu pār tādiem tiesību subjektiem, ko veic cita treša valsts vai cits trešas valsts subjekts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/452 (5) nozīmē, vai par labu tādai dalībvalstij.

(7)

Pašreizējās investēšanas pamatnostādnēs ir noteikts, ka stratēģisko investīciju aizsardzībā ierobežojumi, kas attiecas uz galasaņēmēju kontroli, attiecas arī uz to piegādātājiem un apakšuzņēmējiem. Plašā piemērošanas joma nav pielāgota InvestEU sniegtā finansējuma veidam un var ar nevajadzīgu administratīvu slogu kavēt InvestEU finansējuma izmantošanu. Lai vienkāršotu InvestEU finansēšanas administratīvo procesu un nodrošinātu, ka InvestEU finansējuma atbilstības nosacījumi ir pielāgoti parāda un pašu kapitāla finansēšanas instrumentiem, investēšanas pamatnostādnēs būtu jāsvītro atsauce uz piegādātājiem gadījumos, kad kontroli veic trešas valstis.

(8)

Pašreizējās stratēģisko investīciju pamatnostādnēs noteiktie ierobežojumi līdz nevajadzīgam līmenim ierobežo to subjektu tiesīgumu, kuri iedibināti asociētās trešās valstīs vai kurus kontrolē asociētas trešas valstis vai trešu valstu subjekti. Lai nodrošinātu vienlīdzīgu attieksmi pret subjektiem, kas iedibināti Savienībā un programmas InvestEU asociētā trešā valstī, un saskaņotu principu attiecībā uz atbalsttiesīgajiem subjektiem, kas noteikti Eiropas Aizsardzības fondā, kā arī citās aizsardzības programmās, kurās Savienība ir finanšu ieguldītāja, pašreizējās investēšanas pamatnostādnes būtu pielāgojamas, lai nodrošinātu, ka tiek piemēroti ierobežojumi subjektiem, kuri ir iedibināti vai kurus kontrolē neasociētas trešas valstis vai trešu valstu subjekti.

(9)

Atbilstīgi tagadējām investīciju pamatnostādnēm līdz pieciem gadiem pēc finansējuma galīgās izmaksāšanas stratēģisko aizsardzības investīciju galasaņēmēji nevar piešķirt ekskluzīvu licenci vai nodot intelektuālā īpašuma tiesības uz saistītajām kritiskām tehnoloģijām un tehnoloģijām, kas ir būtiskas Savienības un tās dalībvalstu drošības interesēm, kuras tieši izriet no minētajām stratēģiskajām investīcijām, trešajām valstīm vai trešo valstu subjektiem, izņemot gadījumus, kad to ir apstiprinājusi dalībvalsts, kurā galasaņēmējs ir iedibināts. Minētā noteikuma īstenošana rada būtiskas problēmas un sastrēgumus dalībvalstīs un tādējādi kavē InvestEU izvēršanu aizsardzības atbalstam, prasot dalībvalstīm īstenot jaunus kontroles veidus papildus pastāvošajiem mehānismiem, piemēram, militāro preču eksportam vai ārvalstu tiešo ieguldījumu izvērtēšanai. Lai pārvarētu šīs grūtības, pašreizējās investīciju pamatnostādnes būtu jāgroza, nodrošinot, ka uz saņēmējiem attiecas tikai pastāvošie kontroles mehānismi, ko īsteno dalībvalstis, kurās tie ir iedibināti, bet uz finansēšanas un investēšanas darbību attiecas ES garantija.

(10)

Tāpēc Deleģētā regula (ES) 2021/1078 attiecīgi jāgroza,