KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2025/1143

(2025. gada 12. jūnijs),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atļaujas piešķiršanas un organizatoriskām prasībām apstiprinātām publicēšanas struktūrām un apstiprinātām ziņošanas sistēmām un par atļaujas piešķiršanas prasībām konsolidētu datu lentes nodrošinātājiem, un ar ko atceļ Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2017/571

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 27.d panta 4. punkta otro daļu, 27.db panta 7. punkta trešo daļu, 27.g panta 6. punkta otro daļu, 27.g panta 8. punkta otro daļu un 27.i panta 5. punkta otro daļu,

tā kā:

(1)

Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 1. punkta 36.a apakšpunktā datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji ir definēti kā apstiprinātas publicēšanas struktūras (APS), apstiprinātas ziņošanas sistēmas (AZS) un konsolidētu datu lentes nodrošinātāji (KDLN). Lai gan šāda veida vienības ir iesaistītas dažādās datu ziņošanas darbībās, Regulā (ES) Nr. 600/2014 un Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/571 (2) bija paredzēta līdzīga atļaujas piešķiršanas procedūra. Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2024/791 (3) tika grozīta Regula (ES) Nr. 600/2014, lai ieviestu nošķīrumu starp atļauju piešķiršanas procedūru APS un AZS, no vienas puses, un atļauju piešķiršanas procedūru KDLN, no otras puses. Ar Regulu (ES) 2024/791 arī grozīja organizatoriskās prasības attiecībā uz KDLN. Turklāt, sākot no 2025. gada, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem ir jāievēro Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 (4). Lai atspoguļotu minētās izmaiņas, Deleģētā regula (ES) 2017/571 būtu jāatceļ un jāaizstāj ar jaunu regulu.

(2)

Lai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI) vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentā iestāde varētu novērtēt, vai APS vai AZS ir pietiekami cilvēkresursi un uzraudzība pār tās darbību, Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punktā minētajai organizatoriskajai struktūrai būtu jāidentificē, kurš ir atbildīgs par dažādām minētās APS vai AZS darbībām. Lai identificētu jomas, kas var ietekmēt APS vai AZS neatkarību un radīt interešu konfliktu, organizatoriskajai struktūrai būtu jāaptver ne tikai APS vai AZS sniegto datu ziņošanas pakalpojumu tvērums, bet arī jebkuri citi pakalpojumi, ko sniedz APS vai AZS. Lai kompetentās iestādes varētu novērtēt, vai politika, procedūras un korporatīvās pārvaldības struktūra nodrošina APS vai AZS neatkarību un izvairīšanos no interešu konfliktiem, pieteikuma iesniedzējam, kurš lūdz atļauju darboties kā APS vai AZS, būtu arī jāsniedz informācija par tā pārvaldības struktūru sastāvu, darbību un neatkarību.

(3)

Interešu konflikti var rasties starp APS vai AZS, no vienas puses, un klientiem, kas izmanto to pakalpojumus, lai izpildītu savus regulatīvos pienākumus, un citām vienībām, kas iegādājas datus no APS vai AZS, no otras puses. Minētie konflikti var jo īpaši rasties, ja APS vai AZS ir iesaistīta citās darbībās, tostarp darbojas kā tirgus uzturētājs, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai darījumu reģistrs. Interešu konflikts, kas netiek risināts, varētu mudināt APS vai AZS atlikt datu publicēšanu vai iesniegšanu vai tirgoties, pamatojoties uz saņemto konfidenciālo informāciju. Tāpēc APS un AZS būtu jāīsteno un jāuztur efektīva administratīvā kārtība, lai identificētu, novērstu un pārvaldītu esošos un iespējamos interešu konfliktus, tostarp sagatavojot interešu konfliktu sarakstu un īstenojot politiku un procedūras, kas ir piemērotas minēto konfliktu pārvaldībai, un vajadzības gadījumā nodalot darījumdarbības funkcijas un personālu, lai ierobežotu sensitīvas informācijas plūsmu starp dažādām darbības jomām.

(4)

Lai nodrošinātu, ka visiem APS vai AZS vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija, pietiekamas zināšanas, prasmes un pieredze un ka viņiem ir pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.f pantā, APS un AZS būtu jāspēj pierādīt, ka tām ir izstrādāts stabils process vadības struktūras locekļu iecelšanai un to snieguma novērtēšanai un ka ir ieviesta skaidra ziņošanas kārtība un regulāri ziņojumi vadības struktūrai.

(5)

APS un AZS iekšējās kontroles vide ir būtiska to organizatoriskās struktūras daļa, kā minēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punktā. Lai EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentā iestāde varētu novērtēt, vai APS un AZS ir ieviesušas visus vajadzīgos pasākumus savu pienākumu izpildei sākotnējās atļaujas piešķiršanas laikā, pieteikuma iesniedzējām APS un AZS būtu jāiesniedz savai kompetentajai iestādei informācija par iekšējās kontroles vidi, tostarp informācija par to iekšējo kontroli, atbilstību, riska pārvaldību un iekšējās revīzijas funkcijām.

(6)

APS un AZS ietilpst Regulas (ES) 2022/2554 darbības jomā, un tāpēc uz tām attiecas tajā iekļautās digitālās darbības noturības prasības. Tāpēc pieteikuma iesniedzējai APS vai AZS būtu jāpierāda EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei atbilstība visiem piemērojamajiem pienākumiem saskaņā ar minēto regulu. Pieteikuma iesniedzējai APS vai AZS būtu jāpierāda atbilstība jo īpaši pienākumiem tādās jomās kā informācijas un komunikācijas tehnoloģijas (IKT), riska pārvaldība, ar trešo personu saistīta IKT riska pārvaldība, darbības nepārtrauktība un rezerves iekārtas, testēšana un spējas, drošība un ziņošana par incidentiem.

(7)

APS un AZS būtu jāuzrauga, vai to publicētie vai iesniegtie dati ir precīzi un pilnīgi. Tām būtu arī jānodrošina, ka tām ir mehānismi, lai atklātu kļūdas vai izlaidumus, ko izraisījuši klienti vai pašas. AZS gadījumā tas var ietvert tādas datu parauga atlases kopas saskaņošanu, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība ir iesniegusi AZS vai ko AZS ir sagatavojusi ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā, ar atbilstošajiem kompetentās iestādes iesniegtajiem datiem. Šādas saskaņošanas biežumam un apjomam vajadzētu būt samērīgam ar AZS apstrādāto datu apjomu, un to, cik lielā mērā tā no klientu datiem sagatavo ziņojumus par darījumiem vai nodod tālāk klientu pabeigtos ziņojumus par darījumiem. Lai nodrošinātu savlaicīgu ziņošanu bez kļūdām un izlaidumiem, AZS būtu pastāvīgi jāuzrauga savu sistēmu darbība.

(8)

AZS, kas izraisa kļūdu vai izlaidumu, nekavējoties jālabo šāda kļūda vai izlaidums. Minētajai AZS būtu arī jāinformē EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentā iestāde un jebkura kompetentā iestāde, kurai tā iesniedz ziņojumus, par šādu kļūdu vai izlaidumu un tās labojumu. Lai klients varētu saskaņot savus iekšējos ierakstus ar informāciju, ko AZS ir iesniegusi kompetentajai iestādei klienta vārdā, AZS būtu arī jāpaziņo saviem klientiem sīkāka informācija par kļūdu vai izlaidumu un jāsniedz tiem atjaunināts ziņojums par darījumu.

(9)

APS vajadzētu būt iespējai dzēst un grozīt informāciju, kas saņemta no ieguldījumu brokeru sabiedrības, kura iesniedz tirdzniecības ziņojumu, ja minētā ieguldījumu brokeru sabiedrība saskaras ar tehniskām grūtībām un pati nevar dzēst vai grozīt šādu informāciju. Tomēr, tā kā APS nevar būt pārliecinātas, vai šķietamā kļūda vai izlaidums patiešām ir nepareizs, jo tās nav bijušas izpildītā tirdzniecības darījuma puses, APS nevajadzētu būt atbildīgām par publicētajos ziņojumos ietvertās informācijas labošanu, ja kļūda vai izlaidums ir attiecināms uz ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas iesniedz tirdzniecības ziņojumu.

(10)

Lai atvieglotu uzticamu saziņu starp APS un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas iesniedz tirdzniecības ziņojumus, jo īpaši attiecībā uz konkrētu darījumu atcelšanu un grozījumiem tajos, APS apstiprinājuma ziņojumos, ko nosūta šādām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, būtu jāiekļauj darījuma identifikācijas kods, ko attiecīgā APS piešķīrusi, publiskojot šo informāciju.

(11)

Lai izpildītu ziņošanas pienākumu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 600/2014, AZS būtu jānodrošina netraucēta informācijas plūsma uz kompetento iestādi un no tās. Tāpēc AZS būtu jāspēj pierādīt, ka tās var ievērot tehniskās specifikācijas, ko kompetentā iestāde noteikusi attiecībā uz saskarni starp konkrētajām AZS un kompetento iestādi.

(12)

Lai nodrošinātu, ka APS veic efektīvu informācijas izplatīšanu, un lai tirgus dalībniekiem nodrošinātu vieglu piekļuvi šādai informācijai un tās izmantošanu, minētā informācija būtu jāpublicē mašīnlasāmā formātā, izmantojot stabilus kanālus, kuros ir iespējams automātiski piekļūt šādai informācijai. Tīmekļa vietnes ne vienmēr piedāvā pietiekami stabilu un mērogojamu arhitektūru un ne vienmēr nodrošina vieglu automātisku piekļuvi datiem. Tomēr iespējams, ka nākotnē šie tehnoloģiskie ierobežojumi tiks pārvarēti. Tāpēc nebūtu jāparedz kāda konkrēta tehnoloģija. Tā vietā būtu jānosaka kritēriji, kuriem izvēlētajai tehnoloģijai jāatbilst.

(13)

Lai EVTI varētu novērtēt, vai pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, atļaujas pieteikuma iesniegšanas brīdī ir ieviesis visus vajadzīgos pasākumus Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punktā noteikto kritēriju izpildei, šādam pieteikuma iesniedzējam savā pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu jāiesniedz darbības programma, struktūrshēma un īpašumtiesību shēma. Lai EVTI varētu novērtēt, vai pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, ir pietiekami cilvēkresursi un uzraudzība pār tā darbību, struktūrshēmā būtu jāidentificē, kas ir atbildīgs par dažādajām darbībām. Turklāt, lai EVTI varētu identificēt jomas, kas var ietekmēt KDLN neatkarību un radīt interešu konfliktu, struktūrshēmā būtu jāiekļauj ne tikai konsolidētu datu lentes pakalpojuma darbības joma, bet arī visi citi pakalpojumi, ko pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, plāno sniegt. Visbeidzot, lai EVTI varētu novērtēt, vai politika, procedūras un korporatīvās pārvaldības struktūra nodrošina gan KDLN neatkarību, gan izvairīšanos no interešu konfliktiem, pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, būtu arī jāsniedz informācija par tā pārvaldības struktūru sastāvu, darbību un neatkarību un par tā iekšējās kontroles vidi.

(14)

Lai nodrošinātu, ka visiem KDLN vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija, pietiekamas zināšanas, prasmes un pieredze, pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, būtu jāspēj pierādīt, ka tam ir izstrādāts stabils process vadības struktūras locekļu iecelšanai un to snieguma novērtēšanai un ka ir ieviesta skaidra ziņošanas kārtība un regulāri ziņojumi vadības struktūrai.

(15)

Var rasties interešu konflikti starp KDLN, no vienas puses, un datu sniedzējiem vai datu lietotājiem, no otras puses. Minētie konflikti var jo īpaši rasties, ja KDLN ir iesaistīts citās darbībās, tostarp darbojas kā tirgus uzturētājs, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai darījumu reģistrs. Korporatīvās pārvaldības ietvaros pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, būtu jāpierāda EVTI, ka tas ir izveidojis sistēmas, kas ir piemērotas, lai identificētu, novērstu un pārvaldītu esošos un iespējamos interešu konfliktus, tostarp sagatavojot interešu konfliktu sarakstu un īstenojot politiku un procedūras, kas ir piemērotas minēto konfliktu pārvaldībai, un vajadzības gadījumā nodalot darījumdarbības funkcijas un personālu, lai ierobežotu sensitīvas informācijas plūsmu starp dažādām KDLN darbības jomām.

(16)

Ārpakalpojumu izmantošana konkrētām darbībām, jo īpaši attiecībā uz kritiskām un svarīgām funkcijām, var nozīmēt būtiskas izmaiņas nosacījumos, uz kuru pamata KDLN tiek piešķirta atļauja. Lai nodrošinātu, ka ārpakalpojumu izmantošana konkrētām darbībām nemazina KDLN spēju pildīt savus pienākumus saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 600/2014 vai nerada interešu konfliktus, KDLN būtu jāspēj pierādīt, ka tam ir pietiekama pārraudzība un kontrole pār minētajām darbībām.

(17)

KDLN ietilpst Regulas (ES) 2022/2554 darbības jomā, un tāpēc uz tiem attiecas minētajā regulā iekļautās digitālās darbības noturības prasības. Tāpēc pieteikumā atļaujas saņemšanai pieteikuma iesniedzējiem, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, būtu jāsniedz pārliecība par atbilstību piemērojamajām prasībām, kas noteiktas minētajā regulā.

(18)

Pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, būtu jāpierāda, ka tā sistēmas spēj uzņemt datus no tirdzniecības vietām un APS un konsolidēt un publicēt šo informāciju bez traucējumiem. Tam būtu arī jāpierāda spēja konsolidēt un publicēt datus saskaņā ar prasībām, kas noteiktas Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2025/1155 (5).

(19)

Lai pierādītu saprātīgu maksu līmeni, ko pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, plāno iekasēt no saviem klientiem, šādam pieteikuma iesniedzējam būtu jāiesniedz EVTI tirgus datu politika, tostarp detalizēts paskaidrojums par licencēšanas modeļiem un paredzēto maksu grafiku saskaņā ar 17. pantu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2025/1156 (6). Pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā obligācijām paredzēts KDLN, būtu jāatklāj visas vienošanās par ienākumu pārdali datu sniedzējiem, kā minēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.h panta 5. punktā.

(20)	Lai EVTI varētu izprast ar datu vākšanu, apstrādi un uzglabāšanu saistīto darbību radīto enerģijas patēriņu, pieteikuma iesniedzējam, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā KDLN, būtu jānodrošina sagaidāmā jaudas izmantojuma efektivitātes (PUE) attiecība, kā noteikts starptautiskajos standartos.

(21)

Lai EVTI varētu noteikt, vai to apvienotie resursi ir būtiski konsolidētu datu lentes darbībai, Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta n) apakšpunktā minētajiem kopīgajiem pieteikuma iesniedzējiem būtu jāpierāda, ka katram pieteikuma iesniedzējam tehniskās un loģistikas spējas ziņā ir nepieciešams kopīgi pārvaldīt KDL.

(22)

Kompetentajām iestādēm iesniegtajā informācijā būtu jāiekļauj informācija par datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras locekļu identitāti un viņu piemērotību. Šādā informācijā ietver personas datus. Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (7) 5. panta 1. punkta c) apakšpunktā noteikto datu minimizēšanas principu būtu jāpieprasa tikai tādi personas dati, kas ir vajadzīgi, lai kompetentā iestāde varētu novērtēt datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras locekļu spēju izpildīt Regulā (ES) Nr. 600/2014 noteiktās prasības. Personas datu apstrāde šīs regulas nolūkos būtu jāveic saskaņā ar Savienības tiesību aktiem par personas datu aizsardzību. Šajā sakarā jebkāda personas datu apstrāde, ko valstu kompetentās iestādes veic, piemērojot šo regulu, būtu jāveic saskaņā ar Regulu (ES) 2016/679 un valstu prasībām par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi. Jebkurai personas datu apstrādei, ko veic EVTI, piemērojot šo regulu, būtu jānotiek saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2018/1725 (8). Lai kompetentās iestādes varētu veikt novērtējumu saistībā ar sākotnējās atļaujas piešķiršanas procedūru un uzraudzības uzdevumu izpildi, vienlaikus nodrošinot pienācīgus aizsardzības pasākumus, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem un kompetentajām iestādēm personas dati, kas attiecas uz vadības struktūras locekļa labu reputāciju, būtu jāglabā ne ilgāk kā piecus gadus pēc tam, kad attiecīgais loceklis ir beidzis pildīt savu funkciju.

(23)	Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI.

(24)

EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz ko balstīta šī regula, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (9) 37. pantu.

(25)	Saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1725 42. panta 1. punktu notika apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju, kas 2025. gada 17. martā sniedza oficiālas piezīmes.

(26)

Regulatīvie tehniskie standarti, kas jāpieņem, pamatojoties uz pilnvarojumiem, kuri noteikti Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 4. punktā, 27.db panta 7. punktā, 27.g panta 6. un 8. punktā un 27.i panta 5. punktā, būtu jāapvieno vienā Komisijas deleģētajā regulā, lai nodrošinātu, ka visi noteikumi, kas precizē atļaujas piešķiršanas nosacījumus attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem, ir konsolidēti vienā regulā,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

I NODAĻA

APS UN AZS PIEMĒROJAMĀS ATĻAUJAS PIEŠĶIRŠANAS UN ORGANIZATORISKĀS PRASĪBAS

I IEDAĻA

APS un AZS piemērojamās atļaujas piešķiršanas prasības

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts un 27.f panta 2. punkts)

1. pants

Informācija kompetentajām iestādēm

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu, iesniedz EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei 2.–7. pantā noteikto informāciju un informāciju par visām organizatoriskajām prasībām, kuras izklāstītas šīs nodaļas II iedaļā.

2. APS vai AZS nekavējoties informē EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetento iestādi par jebkādām būtiskām izmaiņām informācijā, kas sniegta atļaujas piešķiršanas laikā vai pēc tam.

2. pants

Informācija par organizāciju

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts)

1. Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punktā minētā darbības programma ietver visu turpmāk minēto:

a)	informāciju par pieteikuma iesniedzēja organizatorisko struktūru, tostarp struktūrshēmu un aprakstu par cilvēkresursiem, tehniskajiem resursiem un tiesiskajiem līdzekļiem, kas ir atvēlēti tā saimnieciskajām darbībām;

b)	informāciju par darbības nodalīšanas politiku un procedūrām, lai nodrošinātu APS vai AZS nošķiršanu no visām citām darbībām, ko veic pieteikuma iesniedzējs;

informāciju par tā pieteikuma iesniedzēja atbilstības politiku un procedūrām, kurš vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS, tostarp:

i)	tās personas vai personu vārdu un uzvārdu, kas atbild par minētās politikas apstiprināšanu un uzturēšanu;

ii)	mehānismus atbilstības politikas un procedūru uzraudzībai un īstenošanai;

iii)	pasākumus, kas jāveic tādu pārkāpumu gadījumā, kas var izraisīt nespēju izpildīt nosacījumus, uz kuru pamata sākotnēji tika piešķirta atļauja;

iv)	tās procedūras aprakstu, ar kuru EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei tiek ziņots par pārkāpumu, kas var izraisīt nespēju izpildīt nosacījumus, uz kuru pamata sākotnēji tika piešķirta atļauja;

d)	sarakstu ar visām ārpakalpojumā nodotajām funkcijām un resursiem, kas atvēlēti kontrolei par ārpakalpojumā nodotajām funkcijām.

2. Pieteikuma iesniedzējs, kurš vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu un kas piedāvā pakalpojumus, kuri nav datu ziņošanas pakalpojumi, apraksta šos pakalpojumus struktūrshēmā, kas paredzēta saskaņā ar 1. punkta a) apakšpunktu.

3. pants

Informācija par īpašumtiesībām

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj:

a)	sarakstu ar katras tās personas vārdu un uzvārdu vai struktūras nosaukumu, kam tieši vai netieši pieder 10 % vai vairāk no pieteikuma iesniedzēja kapitāla vai balsstiesībām vai kuru daļas ļauj ievērojami ietekmēt pieteikuma iesniedzēju;

b)	sarakstu ar visiem uzņēmumiem, kuros personai vai struktūrai, kas minēta a) apakšpunktā, pieder 10 % vai vairāk no kapitāla vai balsstiesībām vai kuros minētajai personai vai vienībai ir būtiska ietekme;

c)	diagrammu par īpašumtiesību saikni starp mātesuzņēmumiem, meitasuzņēmumiem un citām asociētām sabiedrībām vai filiālēm.

2. Uzņēmumus, kas minēti 1. punkta c) apakšpunktā minētajā diagrammā, identificē, norādot pilnu nosaukumu, juridisko statusu un juridisko adresi.

4. pants

Informācija par korporatīvo pārvaldību

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj informāciju par iekšējās korporatīvās pārvaldības politikas nostādnēm un procedūrām, kas reglamentē tā vadības struktūru, augstāko vadību un komitejas, ja tādas ir izveidotas.

2. Informācija, kas minēta 1. punktā, ietver:

a)	aprakstu par augstākās vadības un vadības struktūras locekļu atlases, iecelšanas amatā, snieguma novērtējuma un atcelšanas procesiem;

b)	aprakstu par kārtību un biežumu, kādā augstākajai vadībai un vadības struktūrai tiek sniegti ziņojumi;

c)	aprakstu par politikas nostādnēm un procedūrām attiecībā uz vadības struktūras locekļu piekļuvi dokumentiem.

5. pants

Informācija par vadības struktūras locekļiem

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.f panta 2. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj šādu informāciju par katru vadības struktūras locekli:

a)	vārds un uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas valsts identifikācijas numurs vai tā ekvivalents, adrese un kontaktinformācija;

b)	amats, kurā attiecīgais loceklis ir vai tiks iecelts;

c)	curriculum vitae (CV), kas apliecina pietiekamu pieredzi un zināšanas, kas ļauj pienācīgi pildīt uzticētos pienākumus;

pierādījums oficiāla apliecinājuma veidā par sodāmības neesamību saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, teroristu finansēšanu, finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu, krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos vai, ja šāds apliecinājums nav pieejams attiecīgajā dalībvalstī, pašdeklarācija par labu reputāciju un atļauja EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei pieprasīt informāciju par to, vai attiecīgais loceklis ir atzīts par vainīgu noziedzīgā nodarījumā saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, teroristu finansēšanu, finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos;

pašdeklarācija par labu reputāciju un atļauja EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei pieprasīt informāciju par to, vai:

i)	attiecībā uz šo locekli ir pieņemts nelabvēlīgs lēmums jebkādā disciplinārlietas procedūrā, ko ierosinājusi regulatīvā iestāde vai valdības struktūra;

ii)	attiecībā uz šo locekli ir izdarīts nelabvēlīgs tiesas atzinums civillietas tiesvedībā saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai par amata pienākumu pārkāpumu vai krāpšanu saimnieciskās darbības pārvaldībā;

iii)	šis loceklis ir bijis tādas uzņēmuma vadības struktūras sastāvā, attiecībā uz kuru regulatīva iestāde ir pieņēmusi nelabvēlīgu lēmumu vai kam tā ir piemērojusi sodu, vai kura reģistrāciju vai atļauju regulatīva iestāde ir anulējusi;

iv)	šim loceklim ir atteiktas tiesības veikt darbības, kam nepieciešama regulatīvas iestādes apstiprināta reģistrācija vai atļauja;

v)	profesionāla struktūra šim loceklim ir uzlikusi naudas sodu, tā šo locekli uz laiku atcēlusi no amata, atstādinājusi vai citādi sodījusi saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos vai saistībā ar finanšu vai datu sniegšanas pakalpojumiem;

vi)	šis loceklis ir ticis atstādināts no direktora amata, atstādināts no darbības jebkurā vadītāja amatā, atlaists no algota darbinieka amata vai cita amata uzņēmumā saistībā ar amatpārkāpumiem un nelikumībām;

f)	norāde par minimālo laikposmu, kas ir jāveltī šī locekļa funkciju veikšanai attiecīgajā APS vai AZS;

g)	deklarācija par jebkuriem iespējamiem interešu konfliktiem, kas var rasties vai kas rodas, veicot savus pienākumus, un kā šie konflikti tiek pārvaldīti.

2. Šā panta 1. punktā minēto informāciju iekļauj arī paziņojumos, kas minēti Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.f panta 2. punktā attiecībā uz APS un AZS. APS vai AZS elektroniski paziņo EVTI vai attiecīgā gadījumā savai valsts kompetentajai iestādei par visām izmaiņām tās vadības struktūras sastāvā, pirms šādas izmaiņas stājas spēkā.

Ja pamatotu iemeslu dēļ paziņojumu nevar sniegt pirms izmaiņu stāšanās spēkā, to sniedz 10 darbdienu laikā pēc izmaiņām.

3. APS vai AZS reģistrē 1. punktā minēto informāciju tādā informācijas nesējā, kas ir pieejams turpmākai atsaucei un ļauj neizmainītā veidā reproducēt uzglabāto informāciju. APS vai AZS pastāvīgi atjaunina šo informāciju.

4. APS vai AZS 1. punkta d) un e) apakšpunktā minēto informāciju glabā ne ilgāk kā piecus gadus pēc tam, kad attiecīgais loceklis ir beidzis pildīt savu funkciju.

5. Ja 1. panta d) apakšpunktā minētais pierādījums ietver informāciju par citiem kriminālsodiem, kas nav uzskaitīti minētajā noteikumā, APS vai AZS nodrošina, ka piekļuve minētajai informācijai ir tikai tām personām, kas ir atbildīgas par vadības struktūras locekļu piemērotības novērtējumu. Minēto informāciju glabā atsevišķi no citas informācijas par vadības struktūras locekli. Reģistrē piekļuvi minētajai informācijai. Minēto informāciju neglabā, ja tā attiecas uz potenciālajiem vadības struktūras locekļiem, kas nav iecelti.

6. EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentā iestāde 1. punkta d) un e) apakšpunktā minēto informāciju glabā ne ilgāk kā piecus gadus pēc tam, kad vadības struktūras attiecīgais loceklis ir beidzis pildīt savu funkciju.

6. pants

Informācija par iekšējām kontrolēm

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj detalizētu informāciju par iekšējo kontroļu vidi. Tajā ietver informāciju par tās iekšējās kontroles funkciju, atbilstības funkciju, riska pārvaldību un tās iekšējās revīzijas funkciju.

2. Šā panta 1. punktā minētā detalizētā informācija ietver:

a)	pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles, riska pārvaldības, atbilstības un iekšējās revīzijas funkciju organizācijas aprakstu, tostarp gadījumos, kad pieteikuma iesniedzējs paļaujas uz ārpakalpojumā nodotām funkcijām;

b)	novērtējumu par galvenajiem riskiem, kas var rasties APS vai AZS darbībā;

c)	pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles politiku un procedūras, lai nodrošinātu šīs politikas konsekventu un efektīvu īstenošanu;

d)	politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja sistēmu piemērotības un iedarbīguma uzraudzīšanu un izvērtēšanu;

e)	politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja informācijas apstrādes sistēmu kontroli un aizsardzības pasākumiem;

f)	to iekšējo struktūru identitāti, kuras atbild par to konstatējumu izvērtēšanu, kas izriet no iekšējās kontroles veikšanas, un lēmumu pieņemšanu par to rezultātiem.

3. Attiecībā uz pieteikuma iesniedzēja iekšējās revīzijas funkciju 1. punktā minētā detalizētā informācija ietver šādu informāciju:

a)	informācija par to, kā pieteikuma iesniedzējs ievēro valsts vai starptautiskos profesionālos standartus;

b)	iekšējās revīzijas funkciju nolikums, metodika un procedūras;

c)	paskaidrojums par to, kā ir izstrādāta un piemērota iekšējās revīzijas metodika, ja tāda ir, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību raksturu, to sarežģītību un riskus;

ja ir iekšējās revīzijas komiteja:

i)	informācija par tās sastāvu, kompetenci un pienākumiem;

ii)	tās darba plāns trim gadiem pēc pieteikuma datuma, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību raksturu un apmēru, to sarežģītību un riskus.

7. pants

Informācija par digitālās darbības noturību

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d panta 1. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju darboties kā APS vai AZS, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.d pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj pierādījumus par atbilstību prasībām par IKT riska pārvaldības organizāciju un spējām, darbības noturības stratēģiju un testēšanu, incidentu pārvaldību un ar trešo personu saistītu IKT riska pārvaldību saskaņā ar Regulu (ES) 2022/2554.

2. Šā panta 1. punktā minētā informācija ietver dokumentus par pieteikuma iesniedzēja vienošanos saskaņā ar Regulu (ES) 2022/2554 par:

a)	IKT riska pārvaldību;

b)	ar IKT saistītu incidentu pārvaldību;

c)	digitālās darbības noturības testēšanu;

d)	ar trešo personu saistītu IKT riska pārvaldību.

3. Šā panta 1. punktā minētajā informācijā ņem vērā pieteikuma iesniedzēja pakalpojumu, darbību un operāciju lielumu un vispārējo riska profilu, kā arī raksturu, mērogu un sarežģītību.

II IEDAĻA

APS un AZS piemērojamās organizatoriskās prasības

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 1., 3. un 5. punkts un 27.i panta 2. un 4. punkts)

8. pants

Interešu konflikti

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 3. punkts un 27.i panta 2. punkts)

1. APS vai AZS pārvalda un uztur efektīvu administratīvo kārtību, kas izveidota, lai novērstu interešu konfliktus ar klientiem, kuri izmanto tās pakalpojumus, lai izpildītu savus regulatīvos pienākumus, un citām vienībām, kas pērk datus no APS vai AZS. Šāda kārtība ietver politikas nostādnes un procedūras, ar kurām identificē, pārvalda un izpauž esošos un iespējamos interešu konfliktus, un tā ietver:

a)	esošo un iespējamo interešu konfliktu uzskaiti, norādot to aprakstu, identificēšanu, novēršanu, pārvaldību un izpaušanu;

APS vai AZS pienākumu un darbības funkciju nošķiršanu, tostarp:

i)	pasākumus, ar kuriem novērš vai kontrolē informācijas apmaiņu, ja var rasties interešu konflikta risks;

ii)	tādu attiecīgo personu atsevišķu uzraudzību, kuru galvenās funkcijas ietver intereses, kas var potenciāli konfliktēt ar klienta interesēm;

c)	aprakstu par maksu politiku, ar kādu nosaka maksas, ko APS vai AZS iekasē, un par uzņēmumiem, ar kuriem APS vai AZS ir ciešas saites;

d)	vadības struktūras locekļu un augstākās vadības atalgojuma politikas aprakstu;

e)	noteikumus par APS vai AZS personāla un vadības struktūras naudas, dāvanu vai labvēlības izpausmju pieņemšanu.

2. Interešu konfliktu uzskaitē, kas minēta 1. punkta a) apakšpunktā, iekļauj interešu konfliktus, kas rodas situācijas, kad APS vai AZS:

a)	var – uz klienta rēķina – gūt finansiālu labumu vai novērst finansiālu zaudējumu;

b)	var būt ieinteresēta klientam sniegta pakalpojuma iznākumā, kas atšķiras no klienta interesēm attiecībā uz šo iznākumu;

c)	var būt ieinteresēta dot priekšroku pašas interesēm vai cita klienta vai klientu grupas interesēm, nevis tā klienta interesēm, kuram tiek sniegts pakalpojums;

d)	attiecībā uz klientam sniegto pakalpojumu saņem vai var saņemt no jebkuras personas, kas nav klients, stimulu naudas, preču vai pakalpojumu izteiksmē, kas nav komisijas maksa vai maksa, ko saņem par attiecīgo pakalpojumu.

9. pants

Organizatoriskās prasības attiecībā uz ārpakalpojumu izmantošanu

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 3. punkts un 27.i panta 2. punkts)

1. Ja APS vai AZS organizē darbības, kuras tās vārdā veiks trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, tostarp uzņēmumi, ar kuriem tai ir ciešas saites, tā pārliecinās, ka trešajai personai, kas sniedz pakalpojumus, ir spējas un kapacitāte šīs darbības veikt uzticami un profesionāli.

APS vai AZS precizē, kuras darbības jānodod ārpakalpojumā, tostarp konkrēti norādot cilvēkresursus un tehniskos līdzekļus, kas nepieciešami, lai veiktu katru no šīm darbībām.

2. APS vai AZS, kas nodod darbības ārpakalpojumā, nodrošina, ka ārpakalpojumu izmantošana nemazina tās spējas vai pilnvaras veikt augstākās vadības vai vadības struktūras funkcijas.

3. APS vai AZS joprojām ir atbildīga par visām ārpakalpojumā nodotajām darbībām un veic organizatoriskus pasākumus, lai nodrošinātu:

a)	ka tā izvērtē, vai trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, ārpakalpojumā nodotās darbības veic efektīvi un saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un normatīvām prasībām un atbilstīgi novēršot konstatētās darbību neizpildes;

b)	to risku apzināšanu, kas saistīti ar ārpakalpojumā nodotām darbībām, un atbilstīgu regulāru uzraudzību;

c)	atbilstīgas kontroles procedūras saistībā ar ārpakalpojumā nodotām darbībām, tostarp efektīvi uzraugot darbības un to riskus attiecībā uz APS vai AZS;

d)	atbilstīgu ārpakalpojumā nodoto darbību saimnieciskās darbības nepārtrauktību.

Šā punkta d) apakšpunkta vajadzībām APS vai AZS saņem informāciju par trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, saimnieciskās darbības nepārtrauktības pasākumiem, izvērtē tās kvalitāti un, ja nepieciešams, pieprasa uzlabojumus.

4. APS vai AZS nodrošina, ka trešā persona, kas sniedz pakalpojumus, sadarbojas ar EVTI vai attiecīgā gadījumā ar valsts kompetento iestādi saistībā ar ārpakalpojumā nodotajām darbībām.

5. Ja APS vai AZS kritiski svarīgu vai svarīgu funkciju uztic ārpakalpojumu sniedzējiem, tā EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei sniedz:

a)	trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, identifikācijas datus;

b)	organizatoriskos pasākumus attiecībā uz ārpakalpojumu izmantošanu un to radītos riskus, kā noteikts 3. punktā;

c)	iekšējos vai ārējos ziņojumus par ārpakalpojumā nodotajām darbībām.

10. pants

Nepilnīgas vai potenciāli kļūdainas informācijas pārvaldība, ko veic APS

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 5. punkts)

1. APS izveido un uztur atbilstīgus pasākumus, lai nodrošinātu, ka tās precīzi publicē ziņojumus par tirdzniecību, kuri ir saņemti no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, pašām neieviešot nekādas kļūdas vai neizlaižot informāciju, un izlabo informāciju, ja tās pašas ir ieviesušas kļūdu vai izlaidumu.

2. APS pastāvīgi reāllaikā uzrauga savu IT sistēmu darbību, lai nodrošinātu, ka to saņemtie ziņojumi par tirdzniecību tiek sekmīgi publicēti.

3. APS regulāri veic saskaņošanu starp to saņemtajiem ziņojumiem par tirdzniecību un to publicētajiem ziņojumiem par tirdzniecību, pārbaudot, vai informācija ir publicēta pareizi.

4. APS apstiprina ziņotājai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, ka ir saņēmusi ziņojumu par tirdzniecību, tostarp paziņojot APS piešķirto darījuma identifikācijas kodu. APS jebkādā turpmākā saziņā ar ziņotāju sabiedrību attiecībā uz konkrēto ziņojumu par tirdzniecību atsaucas uz darījuma identifikācijas kodu.

5. APS izveido un uztur atbilstīgus pasākumus, lai, saņemot minētos ziņojumus, varētu identificēt, ka tie ir nepilnīgi vai satur informāciju, kas, visticamāk, ir kļūdaina. Šie pasākumi ietver automatizētus brīdinājumus par cenu un apjomu, ņemot vērā:

a)	nozari un segmentu, kurā finanšu instruments tiek tirgots;

b)	likviditātes līmeņus, tostarp vēsturiskos tirdzniecības līmeņus;

c)	attiecīgos cenu un apjoma kritērijus;

d)	ja nepieciešams, citus parametrus atkarībā no finanšu instrumenta īpatnībām.

6. Ja APS konstatē, ka saņemtais ziņojums par tirdzniecību ir nepilnīgs vai ietver informāciju, kas, visticamāk, ir kļūdaina, tā nepublicē attiecīgo ziņojumu par tirdzniecību un nekavējoties brīdina ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas iesniegusi minēto ziņojumu par tirdzniecību.

7. Izņēmuma gadījumos APS pēc informācijas sniedzējas vienības pieprasījuma dzēš un groza ziņojumā par tirdzniecību esošo informāciju ar noteikumu, ka attiecīgā vienība tehnisku iemeslu dēļ nevar izdzēst vai grozīt pati savu informāciju.

8. APS publicē nediskrecionāras politikas nostādnes attiecībā uz informācijas anulēšanu un grozīšanu ziņojumos par tirdzniecību, kurās ir noteikti sodi, ko APS var piemērot ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras sniedz ziņojumus par tirdzniecību, ja nepilnīgas vai kļūdainas informācijas dēļ ziņojumi par tirdzniecību ir atcelti vai grozīti.

11. pants

Nepilnīgas vai potenciāli kļūdainas informācijas pārvaldība, ko veic AZS

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.i panta 4. punkts)

1. AZS izveido un uztur atbilstīgas sistēmas, lai identificētu ziņojumus par tirdzniecību, kas ir nepilnīgi vai satur acīmredzamas klientu ieviestas kļūdas. AZS validē ziņojumus par darījumiem saskaņā ar prasībām, kas noteiktas Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantā attiecībā uz lauku, formu un lauku saturu saskaņā ar I pielikuma 1. tabulu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/590 (10).

2. AZS izveido un uztur atbilstīgus pasākumus, lai identificētu ziņojumus par tirdzniecību, kas satur AZS pašas ieviestas kļūdas vai izlaidumus, un lai tos izlabotu, tostarp dzēšot vai grozot šādas kļūdas vai izlaidumus. AZS validē lauku, formu un lauku saturu saskaņā ar I pielikuma 2. tabulu Deleģētajā regulā (ES) 2017/590.

3. AZS pastāvīgi reāllaikā uzrauga savu sistēmu darbību, lai nodrošinātu, ka par to saņemto ziņojumu par darījumu tiek sekmīgi ziņots kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu.

4. AZS regulāri pēc EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentās iestādes vai tās kompetentās iestādes, kurai AZS iesniedz ziņojumus par darījumiem, pieprasījuma veic saskaņošanu starp informāciju, ko AZS saņem no klienta vai ko tā sagatavo klienta vārdā, lai ziņotu par darījumu, un kompetentās iestādes sniegtās informācijas datu paraugiem.

5. Jebkuras korekcijas, tostarp informācijas anulēšanu vai grozīšanu ziņojumos par darījumiem, kas nav AZS ieviestu kļūdu vai izlaidumu izlabošana, AZS veic tikai pēc klienta pieprasījuma un attiecībā uz katru ziņojumu par darījumu atsevišķi. Ja AZS pēc klienta pieprasījuma anulē vai groza ziņojumu par darījumu, tā klientam sniedz šo atjaunināto ziņojumu par darījumu.

6. Ja AZS pirms ziņojuma par darījumu iesniegšanas identificē klienta ieviestu kļūdu vai izlaidumu, tā šo ziņojumu par darījumu neiesniedz un nekavējoties paziņo ieguldījumu brokeru sabiedrībai sīkāku informāciju par kļūdu vai izlaidumu, lai klients iesniegtu izlabotu informāciju.

7. Ja AZS uzzina par AZS pašas ieviestām kļūdām vai izlaidumiem, tā nekavējoties iesniedz pareizu un pilnīgu ziņojumu.

8. AZS nekavējoties paziņo klientam sīkāku informāciju par kļūdu vai izlaidumu un sniedz tam atjauninātu ziņojumu par darījumu. AZS par kļūdu vai izlaidumu arī nekavējoties paziņo EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentajai iestādei un tai kompetentajai iestādei, kurai AZS iesniedza ziņojumus par darījumiem.

9. Prasība izlabot vai anulēt kļūdainos ziņojumus par darījumiem vai ziņot par izlaistajiem darījumiem neattiecas uz kļūdām vai izlaidumiem, kas notikuši vairāk nekā piecus gadus pirms dienas, kad AZS uzzināja par šādām kļūdām vai izlaidumiem.

12. pants

AZS savienojamība

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.i panta 4. punkts)

1. AZS ievieš politikas nostādnes, pasākumus un tehniskās spējas, lai izpildītu EVTI vai attiecīgā gadījumā valsts kompetentās iestādes un citu kompetento iestāžu, kurām AZS iesniegusi ziņojumus par darījumiem, noteikto tehnisko specifikāciju attiecībā uz ziņojumu par darījumiem iesniegšanu.

2. AZS ievieš politikas nostādnes, pasākumus un tehniskās spējas, lai no klientiem saņemtu ziņojumus par darījumiem un lai nosūtītu informāciju tiem atpakaļ. AZS sniedz klientam tā ziņojuma par darījumu kopiju, kuru AZS klienta vārdā iesniedza kompetentajai iestādei.

13. pants

APS piemērojamās mašīnlasāmības prasības

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 1. punkts)

1. APS mašīnlasāmā veidā publicē informāciju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 1. punktu.

2. Informāciju uzskata par publicētu mašīnlasāmā veidā tikai tad, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

a)	tā ir datnes formātā, kas strukturēts tā, lai lietojumprogrammas varētu viegli identificēt, atpazīt un izgūt konkrētus datus;

b)	tā tiek glabāta tādā atbilstīgā IT arhitektūrā, kas dod iespēju tai piekļūt automātiski;

c)	tā ir pietiekami stabila, lai nodrošinātu nepārtrauktību un regularitāti, sniedzot pakalpojumus, un tā nodrošina atbilstošu piekļuves ātrumu;

d)	tai var piekļūt un to var lasīt, izmantot un kopēt ar datoru programmatūru, kas ir bez maksas un publiski pieejama.

Šā punkta a) apakšpunkta vajadzībām datnes formātu nosaka saskaņā ar brīviem, nepatentētiem un atvērtiem standartiem. Datnes formāts ietver datņu vai ziņojumu veidus, noteikumus to identificēšanai un tajos ietverto lauku nosaukumus un datu veidu.

3. APS:

a)	nodrošina, ka instrukcijas ir publiski pieejamas, paskaidrojot, kā un kur viegli piekļūt datiem un tos izmantot, tostarp identificējot datnes formātu;

b)	publisko visas izmaiņas a) apakšpunktā minētajos norādījumos vismaz trīs mēnešus pirms to stāšanās spēkā, ja vien nepastāv steidzama un pienācīgi pamatota nepieciešamība pēc tā, lai izmaiņas norādījumos stātos spēkā ātrāk;

c)	savā tīmekļa vietnē norāda saiti uz a) apakšpunktā minētajiem norādījumiem.

14. pants

Sīkāka informācija par darījumiem, kas jāpublisko APS

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.g panta 2. punkts)

APS publisko:

par darījumiem, kuri izpildīti attiecībā uz akcijām, depozitārajiem sertifikātiem, biržā tirgotiem fondiem, sertifikātiem un citiem līdzīgiem finanšu instrumentiem, – sīku informāciju par darījumu saskaņā ar I pielikuma 3. tabulu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/587 (11) un attiecīgo marķējumu izmantošanu, kas ir uzskaitīti I pielikuma 4. tabulā Deleģētajā regulā (ES) 2017/587;

par darījumiem, kuri izpildīti attiecībā uz obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātiem instrumentiem, – sīku informāciju par darījumu saskaņā ar II pielikuma 2. tabulu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/583 (12) un attiecīgo marķējumu izmantošanu, kas ir uzskaitīti II pielikuma 3. tabulā Deleģētajā regulā (ES) 2017/583.

II NODAĻA

KDLN PIEMĒROJAMĀS ATĻAUJAS PIEŠĶIRŠANAS PRASĪBAS

15. pants

Informācija EVTI

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db panta 1. punkts un 27.f panta 2. punkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt konsolidētu datu lenti (“KDL”), saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu iesniedz EVTI 16.–29. pantā noteikto informāciju.

2. KDLN nekavējoties informē EVTI par jebkādām būtiskām izmaiņām informācijā, kas sniegta atļaujas piešķiršanas laikā vai pēc tās.

16. pants

Informācija par īpašumtiesībām

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta d) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj:

a)	sarakstu ar katras tās personas vārdu un uzvārdu vai struktūras nosaukumu, kam tieši vai netieši pieder 10 % vai vairāk no pieteikuma iesniedzēja kapitāla vai balsstiesībām vai kuru daļas ļauj ievērojami ietekmēt pieteikuma iesniedzēju;

b)	sarkstu ar visiem tiem uzņēmumiem, kuros personai vai struktūrai, kas minēta a) apakšpunktā, pieder 10 % vai vairāk no kapitāla vai balsstiesībām vai kuros minētajai personai vai vienībai ir būtiska ietekme;

c)	diagrammu par īpašumtiesību saikni starp mātesuzņēmumiem, meitasuzņēmumiem un citām asociētām sabiedrībām vai filiālēm;

2. Uzņēmumus, kas minēti 1. punkta c) apakšpunktā paredzētajā shēmā, identificē, norādot pilnu nosaukumu, juridisko statusu un juridisko adresi.

17. pants

Informācija par organizāciju

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta d) apakšpunkts)

a)	informāciju par pieteikuma iesniedzēja organizatorisko struktūru, tostarp par struktūrshēmu un aprakstu par cilvēkresursiem un tehniskiem un tiesiskiem līdzekļiem, kas ir atvēlēti tā saimnieciskajām darbībām;

b)	informāciju par darbības nodalīšanas politiku un procedūrām, lai nodrošinātu nošķiršanu starp KDLN un visām citām darbībām, ko veic pieteikuma iesniedzējs;

informāciju par KDLN atbilstības politikas nostādnēm un procedūrām, tostarp:

i)	tās personas vai personu vārdu un uzvārdu, kas atbild par minēto politikas nostādņu apstiprināšanu un uzturēšanu;

ii)	mehānismus atbilstības politikas nostādņu un procedūru uzraudzībai un īstenošanai;

iii)	pasākumus, kas jāveic tādu pārkāpumu gadījumā, kas var izraisīt nespēju izpildīt nosacījumus, uz kuru pamata sākotnēji tika izsniegta atļauja;

iv)	tās procedūras aprakstu, ar kuru EVTI tiek ziņots par pārkāpumu, kas var izraisīt nespēju izpildīt nosacījumus, uz kuru pamata sākotnēji tika izsniegta atļauja;

d)	sarakstu ar visām ārpakalpojumā nodotajām funkcijām un resursiem, kas atvēlēti ārpakalpojumā nodoto funkciju kontrolei.

2. KDLN, kas piedāvā pakalpojumus, kuri nav datu ziņošanas pakalpojumi, apraksta šos pakalpojumus struktūrshēmā, kas sniegta saskaņā ar 1. punkta a) apakšpunktu.

18. pants

Informācija par korporatīvo pārvaldību

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta d) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt konsolidētu datu lenti, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj informāciju par iekšējās korporatīvās pārvaldības politikas nostādnēm un procedūrām, kas reglamentē tā vadības struktūru, augstāko vadību un komitejas, ja tādas ir izveidotas.

2. Informācija, kas minēta 1. punktā, ietver:

a)	aprakstu par augstākās vadības un vadības struktūras locekļu atlases, iecelšanas amatā, snieguma novērtējuma un atcelšanas procesiem;

b)	aprakstu par kārtību un biežumu, kādā augstākajai vadībai un vadības struktūrai tiek sniegti ziņojumi;

c)	aprakstu par politikas nostādnēm un procedūrām attiecībā uz vadības struktūras locekļu piekļuvi dokumentiem.

19. pants

Informācija par vadības struktūras locekļiem

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da 2. panta d) apakšpunkts un 27.f punkta 2. pants)

a)	vārds un uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas valsts identifikācijas numurs vai tā ekvivalents, adrese un kontaktinformācija;

b)	amats, kurā attiecīgais loceklis ir vai tiks iecelts;

c)	curriculum vitae (CV), kas apliecina pietiekamu pieredzi un zināšanas, kas ļauj pienācīgi pildīt uzticētos pienākumus;

pierādījums oficiāla apliecinājuma veidā par sodāmības neesamību saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, teroristu finansēšanu, finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu, krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos vai, ja šāds apliecinājums nav pieejams attiecīgajā dalībvalstī, pašdeklarācija par labu reputāciju un atļauja EVTI pieprasīt informāciju par to, vai attiecīgais loceklis ir atzīts par vainīgu noziedzīgā nodarījumā saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, teroristu finansēšanu, finanšu pakalpojumu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos;

pašdeklarācija par labu reputāciju un atļauja EVTI pieprasīt informāciju par minēto locekli, vai:

i)	attiecībā uz šo locekli ir pieņemts nelabvēlīgs lēmums jebkādā disciplinārlietas procedūrā, ko ierosinājusi regulatīvā iestāde vai valdības struktūra;

ii)	attiecībā uz šo locekli ir izdarīts nelabvēlīgs tiesas atzinums civillietas tiesvedībā saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai par amata pienākumu pārkāpumu vai krāpšanu saimnieciskās darbības pārvaldībā;

iii)	šis loceklis ir bijis tādas uzņēmuma vadības struktūras sastāvā, attiecībā uz kuru regulatīva iestāde ir pieņēmusi nelabvēlīgu lēmumu vai kam tā ir piemērojusi sodu, vai kura reģistrāciju vai atļauju regulatīva iestāde ir anulējusi;

iv)	šim loceklim ir atteiktas tiesības veikt darbības, kam nepieciešama regulatīvas iestādes apstiprināta reģistrācija vai atļauja;

v)	profesionāla struktūra šim loceklim ir uzlikusi naudas sodu, tā šo locekli uz laiku atcēlusi no amata, atstādinājusi vai citādi sodījusi saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos vai saistībā ar finanšu vai datu sniegšanas pakalpojumiem;

vi)	šis loceklis ir ticis atstādināts no direktora amata, atstādināts no darbības jebkurā vadītāja amatā, atlaists no algota darbinieka amata vai cita amata uzņēmumā saistībā ar amatpārkāpumiem un nelikumībām;

f)	norāde par minimālo laikposmu, kas ir jāveltī šī locekļa funkciju izpildei attiecīgajā KDLN;

g)	deklarācija par jebkuriem iespējamiem interešu konfliktiem, kas var rasties vai kas rodas, veicot savus pienākumus, un kā šie konflikti tiek pārvaldīti.

2. Šā panta 1. punktā minēto informāciju iekļauj arī paziņojumos, kas minēti Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.f panta 2. punktā attiecībā uz KDLN. KDLN elektroniski paziņo EVTI par visām izmaiņām tā vadības struktūras sastāvā, pirms šādas izmaiņas stājas spēkā.

Ja pamatotu iemeslu dēļ paziņojumu nevar sniegt pirms izmaiņu stāšanās spēkā, to sniedz 10 darbdienu laikā pēc izmaiņām.

3. KDLN reģistrē 1. punktā minēto informāciju tādā informācijas nesējā, kas ir pieejams turpmākai atsaucei un ļauj neizmainītā veidā reproducēt uzglabāto informāciju. KDLN pastāvīgi atjaunina šo informāciju.

4. KDLN 1. punkta d) un e) apakšpunktā minēto informāciju glabā ne ilgāk kā piecus gadus pēc tam, kad attiecīgais loceklis ir beidzis pildīt savu funkciju.

5. Ja 1. panta d) apakšpunktā minētais pierādījums ietver informāciju par citiem kriminālsodiem, kas nav uzskaitīti minētajā noteikumā, KDLN nodrošina, ka piekļuve minētajai informācijai ir tikai tām personām, kas ir atbildīgas par vadības struktūras locekļu piemērotības novērtējumu. Minēto informāciju glabā atsevišķi no citas informācijas par vadības struktūras locekli. Reģistrē piekļuvi minētajai informācijai. Minēto informāciju neglabā, ja tā attiecas uz potenciālajiem vadības struktūras locekļiem, kas nav iecelti.

6. EVTI 1. punkta d) un e) apakšpunktā minēto informāciju glabā ne ilgāk kā piecus gadus pēc tam, kad vadības struktūras attiecīgais loceklis ir beidzis pildīt savu funkciju.

20. pants

Informācija par iekšējām kontrolēm

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta d) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt konsolidētu datu lenti, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj detalizētu informāciju par iekšējās kontroles vidi. Tajā ietver informāciju par tā iekšējās kontroles funkciju, atbilstības funkciju, riska pārvaldību un iekšējās revīzijas funkciju.

2. Šā panta 1. punktā minētā detalizētā informācija ietver:

a)	pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles, riska pārvaldības, atbilstības un iekšējās revīzijas funkciju organizācijas aprakstu, tostarp gadījumos, kad pieteikuma iesniedzējs paļaujas uz ārpakalpojumā nodotām funkcijām;

b)	novērtējumu par galvenajiem riskiem, kas var rasties KDL pārvaldībā;

c)	pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles politiku un procedūras, lai nodrošinātu šīs politikas konsekventu un efektīvu īstenošanu;

d)	politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja sistēmu piemērotības un iedarbīguma uzraudzīšanu un izvērtēšanu;

e)	politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja informācijas apstrādes sistēmu kontroli un aizsardzības pasākumiem;

f)	to iekšējo struktūru identitāti, kuras atbild par to konstatējumu izvērtēšanu, kas izriet no iekšējās kontroles veikšanas, un lēmumu pieņemšanu par to rezultātiem.

3. Attiecībā uz pieteikuma iesniedzēja iekšējās revīzijas funkciju 1. punktā minētā detalizētā informācija ietver šādu informāciju:

a)	informācija par to, kā pieteikuma iesniedzējs ievēro valsts vai starptautiskos profesionālos standartus;

b)	iekšējās revīzijas funkciju nolikums, metodika un procedūras;

c)	paskaidrojums par to, kā ir izstrādāta un piemērota iekšējās revīzijas metodika, ja tāda ir, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību raksturu, to sarežģītību un riskus;

ja ir iekšējās revīzijas komiteja:

i)	informācija par tās sastāvu, kompetenci un pienākumiem;

ii)	tās darba plāns trim gadiem pēc pieteikuma datuma, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību raksturu un apmēru, to sarežģītību un riskus.

21. pants

Informācija par interešu konfliktiem

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta d) apakšpunkts)

Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt konsolidētu datu lenti, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj informāciju par administratīvajiem pasākumiem, kuru mērķis ir novērst interešu konfliktus. Šī kārtība ietver politikas nostādnes un procedūras, ar kurām identificē, pārvalda un izpauž esošos un iespējamos interešu konfliktus, un tā ietver:

a)	esošo un iespējamo interešu konfliktu uzskaiti, norādot to aprakstu, identificēšanu, novēršanu, pārvaldību un izpaušanu;

KDLN pienākumu un darbības funkciju nošķiršanu, tostarp:

i)	pasākumus, ar kuriem novērš vai kontrolē informācijas apmaiņu, ja var rasties interešu konflikta risks;

ii)	tādu attiecīgo personu atsevišķu uzraudzību, kuru galvenās funkcijas ietver intereses, kas var potenciāli konfliktēt ar klienta interesēm;

c)	vadības struktūras locekļu un augstākās vadības atalgojuma politikas aprakstu;

d)	noteikumus par KDLN personāla un vadības struktūras naudas, dāvanu vai labvēlības izpausmju pieņemšanu.

22. pants

Informācija par darījumdarbības operativitāti

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta g) un i) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt konsolidētu datu lenti, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu savā pieteikumā iekļauj turpmāk minēto informāciju:

a)	paredzamie kopējie kapitālizdevumi KDL izstrādei;

b)	paredzamie darbības izdevumi, lai ekspluatētu KDL;

c)	apraksts par likvīdiem neto aktīviem, ko finansē no pašu kapitāla, lai segtu iespējamos vispārējos darījumdarbības zaudējumus nolūkā turpināt sniegt pakalpojumus, ņemot vērā a) un b) apakšpunktā minēto informāciju.

2. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt obligācijām paredzētu KDL, iesniedz arī darba uzdevumus, statūtus, līgumus vai citus dokumentus, lai pierādītu, ka pastāv ieņēmumu pārdales kārtība saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.h panta 5. punktu.

23. pants

Informācija par ārpakalpojumu izmantošanu

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta a) un l) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL un kas organizē darbības, ko tā vārdā veic trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, tostarp uzņēmumi, ar kuriem tam ir ciešas saiknes, pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj apstiprinājumu, ka trešai personai, kas sniedz pakalpojumus, ir spējas un kapacitāte uzticami un profesionāli veikt darbības.

2. Pieteikuma iesniedzējs precizē, kuras darbības nodod ārpakalpojumā, tostarp konkrēti norādot cilvēkresursus un tehniskos līdzekļus, kas nepieciešami, lai veiktu katru no šīm darbībām.

3. Pieteikuma iesniedzējs, kas nodod darbības ārpakalpojumā, sniedz pierādījumus, ka ārpakalpojumu izmantošana nemazina tā spējas vai pilnvaras veikt augstākās vadības vai vadības struktūras funkcijas.

4. Pieteikuma iesniedzējs sniedz pierādījumus, ka tas joprojām ir atbildīgs par visām ārpakalpojumā nodotajām darbībām, un veic organizatoriskus pasākumus, lai nodrošinātu:

a)	ka tas izvērtē, vai trešā persona, kas sniedz pakalpojumus, ārpakalpojumā nodotās darbības veic efektīvi un saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un normatīvām prasībām un atbilstīgi novēršot konstatētās darbību neizpildes;

b)	to risku apzināšanu, kas saistīti ar ārpakalpojumā nodotām darbībām, un atbilstīgu regulāru uzraudzību;

c)	atbilstīgas kontroles procedūras saistībā ar ārpakalpojumā nodotām darbībām, tostarp efektīvi uzraugot darbības un to riskus attiecībā uz KDLN;

d)	atbilstīgu ārpakalpojumā nodoto darbību saimnieciskās darbības nepārtrauktību.

Šā punkta d) apakšpunkta vajadzībām pieteikuma iesniedzējs saņem informāciju par trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, saimnieciskās darbības nepārtrauktības pasākumiem, izvērtē tās kvalitāti un, ja nepieciešams, pieprasa uzlabojumus.

5. Ja pieteikuma iesniedzējs kādu kritiski svarīgu vai svarīgu funkciju nodod ārpakalpojumā, tas iesniedz EVTI:

a)	trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, identifikācijas datus;

b)	organizatoriskos pasākumus un politikas nostādnes attiecībā uz ārpakalpojumu izmantošanu un to radītos riskus, kā noteikts 4. punktā;

c)	iekšējos vai ārējos ziņojumus par ārpakalpojumā nodotajām darbībām.

24. pants

Informācija par tirgus datu maksām un licencēšanas modeļiem

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta h) apakšpunkts)

Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu iesniedz EVTI informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2025/1156 17. pantā.

25. pants

Informācija par digitālās darbības noturību

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta a), b) un l) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj pierādījumus par atbilstību prasībām par IKT riska pārvaldības organizāciju un spējām, darbības noturības stratēģiju un testēšanu, incidentu pārvaldību un ar trešo personu saistītu IKT riska pārvaldību saskaņā ar Regulu (ES) 2022/2554.

2. Šā panta 1. punktā minētā informācija ietver dokumentus par pieteikuma iesniedzēja vienošanos saskaņā ar Regulu (ES) 2022/2554 par:

a)	IKT riska pārvaldību;

b)	ar IKT saistītu incidentu pārvaldību;

c)	digitālās darbības noturības testēšanu;

d)	ar trešo personu saistītu IKT riska pārvaldību.

26. pants

Informācija par energoefektivitāti

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta m) apakšpunkts)

1. Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu pieteikumā atļaujas saņemšanai sniedz informāciju par paredzamo jaudas izmantojuma efektivitātes koeficientu, kas definēts ISO/IEC 30134–2:2016 (13), un paraugpraksi, kas minēta Eiropas Rīcības kodeksa attiecībā uz datu centru energoefektivitāti jaunākajā redakcijā.

2. Šā panta 1. punktā minētā paredzamā jaudas izmantojuma efektivitātes koeficienta vajadzībām pieteikuma iesniedzējs ņem vērā darbības, kas noteiktas Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2021/2139 (14) I un II pielikuma 8.1. punktā.

27. pants

Informācija par uzskaites kārtību

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta k) apakšpunkts)

Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu sniedz EVTI informāciju par pasākumiem, kas pieņemti, lai nodrošinātu, ka:

a)	var atjaunot katru KDLN darbības galveno posmu;

b)	var ierakstīt, izsekot un izgūt ar tās darbību saistītā ieraksta sākotnējo saturu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.ha panta 3. punktu, pirms tas tiek koriģēts vai labots;

c)	ir ieviesti pasākumi, lai novērstu šādu ierakstu neatļautu grozīšanu;

d)	reģistrētie dati ir droši un konfidenciāli;

e)	datu uzskaites sistēmā ir iekļauts mehānisms kļūdu konstatēšanai un labošanai;

f)	ieraksti tiek laikus atgūti sistēmas atteices gadījumā.

28. pants

Informācija par organizatoriskām prasībām

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta b) apakšpunkts)

Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu sniedz EVTI informāciju par pasākumiem, kas ieviesti, lai nodrošinātu atbilstību Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.h pantā noteiktajām organizatoriskajām prasībām.

29. pants

Informācija par datu saņemšanu, konsolidāciju un izplatīšanu un datu kvalitāti

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta c), e), f) un j) apakšpunkts)

Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.db pantu sniedz EVTI informāciju par:

a)	pārraides protokoliem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 600/2014 22.a pantā saskaņā ar prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2025/1155 2. pantā;

b)	to sistēmu tehniskajām iezīmēm, kas pieņemtas, lai nodrošinātu, ka tirgus pamatdatu un regulatīvo datu izplatīšanas ātrums atbilst tai informācijai, uz kuras pamata tie atlasīti;

c)	metodēm, kas pieņemtas, lai nodrošinātu datu kvalitāti saskaņā ar prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2025/1155 10. pantā;

d)	dokumentāciju, kas apliecina, ka modernās saskarnes tehnoloģijas, kas pieņemtas tirgus datu izplatīšanai un savienojamībai, atbilst minimālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2025/1155 9. pantā.

30. pants

Informācija no kopīgiem pieteikuma iesniedzējiem

(Regulas (ES) Nr. 600/2014 27.da panta 2. punkta n) apakšpunkts)

Papildus 15. pantā izklāstītajām prasībām kopīgie pieteikuma iesniedzēji, kas vēlas saņemt atļauju pārvaldīt KDL, pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj informāciju par to, vai katram pieteikuma iesniedzējam ir vajadzīgas tehniskās un loģistikas spējas, lai kopīgi pārvaldītu KDL.

III NODAĻA

NOBEIGUMA NOTEIKUMI

31. pants

Atcelšana

Deleģēto regulu (ES) 2017/571 atceļ.

Atsauces uz atcelto regulu uzskata par atsaucēm uz šo regulu.

32. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2025. gada 12. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

(1) OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj.

(2) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/571 (2016. gada 2. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atļauju izsniegšanu, organizatoriskām prasībām un darījumu publicēšanu attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem (OV L 87, 31.3.2017., 126. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/571/oj).

(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2024/791 (2024. gada 28. februāris), ar ko Regulu (ES) Nr. 600/2014 groza attiecībā uz datu pārredzamības uzlabošanu, šķēršļu novēršanu konsolidētu datu lenšu izveidei, tirdzniecības pienākumu optimizēšanu un aizliegumu saņemt maksājumus par rīkojumu plūsmu (OV L, 2024/791, 8.3.2024., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/791/oj).

(4) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 (2022. gada 14. decembris) par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza Regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (OV L 333, 27.12.2022., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj).

(5) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2025/1155 (2025. gada 12. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē konsolidēto datu lenšu ievaddatus un izvaddatus, uzņēmējdarbības pulksteņu sinhronizāciju un ienākumu pārdali, ko veic akcijām un biržā tirgotiem fondiem paredzētie konsolidētu datu lentes nodrošinātāji, un ar ko atceļ Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2017/574 (OV L, 2025/1155, 3.11.2025., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1155/oj).

(6) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2025/1156 (2025. gada 12. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pienākumu darīt tirgus datus publiski pieejamus, balstoties uz pamatotiem komerciāliem nosacījumiem (OV L, 2025/1156, 3.11.2025., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1156/oj).

(7) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) (OV L 119, 4.5.2016., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).

(8) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2018/1725 (2018. gada 23. oktobris) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Regulu (EK) Nr. 45/2001 un Lēmumu Nr. 1247/2002/EK (OV L 295, 21.11.2018., 39. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

(9) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

(10) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/590 (2016. gada 28. jūlijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm (OV L 87, 31.3.2017., 449. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/590/oj).

(11) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/587 (2016. gada 14. jūlijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pārredzamības prasībām tirdzniecības vietām un ieguldījumu brokeru sabiedrībām attiecībā uz akcijām, depozitārajiem sertifikātiem, biržā tirgotiem fondiem, sertifikātiem un citiem līdzīgiem finanšu instrumentiem un par darījumu izpildes prasībām attiecībā uz konkrētām akcijām tirdzniecības vietā vai attiecībā uz sistemātisku internalizētāju (OV L 87, 31.3.2017., 387. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/587/oj).

(12) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/583 (2016. gada 14. jūlijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pārredzamības prasībām tirdzniecības vietām un ieguldījumu brokeru sabiedrībām attiecībā uz obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātajiem instrumentiem (OV L 87, 31.3.2017., 229. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/583/oj).

(13) Pieejams šeit: ISO/IEC 30134-2:2016 – Informācijas tehnoloģijas – Datu centri – Galvenie darbības rādītāji – 2. daļa: Elektroenerģijas izmantojuma efektivitāte (PUE).

(14) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/2139 (2021. gada 4. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2020/852 papildina, ieviešot tehniskās pārbaudes kritērijus, pēc kuriem nosaka, ar kādiem nosacījumiem konkrēta saimnieciskā darbība ir uzskatāma par tādu, kas būtiski sekmē klimata pārmaiņu mazināšanu vai pielāgošanos klimata pārmaiņām, un pēc kuriem nosaka, vai konkrētā saimnieciskā darbība nenodara būtisku kaitējumu kādiem citiem vidiskajiem mērķiem (OV L 442, 9.12.2021., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/2139/oj).