KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2025/1141

(2025. gada 27. februāris),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2023/1114 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē prasības rīcībpolitikām un procedūrām par interešu konfliktiem attiecībā uz aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2023/1114 (2023. gada 31. maijs) par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un Direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (1) un jo īpaši tās 32. panta 5. punkta trešo daļu,

tā kā:

(1)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem ir jāīsteno un jāuztur efektīvas rīcībpolitikas un procedūras, kas paredzētas, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus starp tiem un konkrētām personu kategorijām. Īstenojot un uzturot Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā noteiktās rīcībpolitikas un procedūras, aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem būtu jāņem vērā proporcionalitātes princips, lai nodrošinātu, ka rīcībpolitikās un procedūrās tiek ņemts vērā to lielums, iekšējā organizācija, darījumdarbības modelis, to darbību būtība, mērogs un sarežģītība un ka tās attiecīgā gadījumā atbilst grupas rīcībpolitikām un ir pietiekamas minētā panta mērķu efektīvai sasniegšanai.

(2)

Interešu konflikti rodas no dažādām situācijām, attiecībām un saiknēm, jo aktīviem piesaistītu žetonu emitenta, tā īpašnieku, darbinieku, vadības struktūras, ieinteresēto personu, vienību, kas pieder tai pašai grupai, kurai pieder aktīviem piesaistītu žetonu emitents, un citu ieinteresēto personu intereses, kad tie emitē aktīviem piesaistītus žetonus, dara tos publiski pieejamus un pārvalda tos, var atšķirties. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem, lemjot par to, uz kādām situācijām un apstākļiem būtu jāattiecina to interešu konfliktu rīcībpolitikas un procedūras, būtu jāņem vērā visas situācijas, kas var ietekmēt vai skart vai var tikt uzskatītas par tādām, kas ietekmē vai skar aktīviem piesaistītu žetonu emitenta vai jebkuras ar aktīviem piesaistītu žetonu emitentu saistītas personas spēju pieņemt objektīvus un neitrālus lēmumus.

(3)

Pareizas aktīviem piesaistītu žetonu emitentu pārvaldības un vadības nodrošināšana ir būtiska to darbībai un uzticēšanās nodrošināšanai šim finanšu tirgus segmentam. Minēto iemeslu dēļ interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām būtu īpaši jāaptver tie konflikti, kas var kavēt vadības struktūras locekļu spēju pieņemt objektīvus un neitrālus lēmumus aktīviem piesaistītu žetonu emitenta labākajās interesēs, kā arī aktīviem piesaistītu žetonu turētāju interesēs.

(4)

Aktīvu rezerve ir aktīviem piesaistītu žetonu būtisks elements, un tās pareiza pārvaldība veicina aktīviem piesaistītu žetonu turētāju aizsardzību. Identificējot, novēršot, pārvaldot un atklājot interešu konfliktus, aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem būtu jāņem vērā iespējamie interešu konflikti, kas izriet no Regulas (ES) 2023/1114 36. pantā minētās aktīvu rezerves pārvaldības un ieguldīšanas, un aktīviem piesaistītu žetonu emitentu rīcībpolitikām un procedūrām būtu jāaptver minētie aspekti. Tāpat aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem būtu jāņem vērā iespējamie interešu konflikti ar trešām personām, kas sniedz pakalpojumus saistībā ar rezerves aktīvu pārvaldīšanu, ieguldīšanu vai glabāšanu un attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistītu žetonu izplatīšanu sabiedrībai. Tā paša iemesla dēļ aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem būtu jānosaka, jāīsteno un jāuztur kārtība ar mērķi garantēt, ka trešā persona, kas nodrošina vienu no Regulas (ES) 2023/1114 34. panta 5. punkta h) apakšpunktā minētajām funkcijām, rīkojas atbilstoši savām interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām.

(5)

Savās interešu konfliktu rīcībpolitikās un procedūrās saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem būtu jāņem vērā faktiskie un iespējamie interešu konflikti, kas ietekmē vai var ietekmēt aktīviem piesaistītu žetonu turētāju intereses, kā arī aktīviem piesaistītu žetonu emitenta intereses, tostarp interešu konflikti, kas var ietekmēt tā darbības rezultātus un situāciju un tādējādi netieši arī aktīviem piesaistītu žetonu turētāju un potenciālo turētāju intereses.

(6)

Lai nodrošinātu, ka aktīviem piesaistītu žetonu turētāju, potenciālo turētāju un emitentu intereses ir pietiekami aizsargātas, aktīviem piesaistītu žetonu emitentam būtu jāizvērtē un jānovērtē visi faktiskie un iespējamie interešu konflikti un jānosaka un jāīsteno atbilstīgi pasākumi, lai tos novērstu vai mazinātu pēc iespējas agrākā posmā.

(7)

Darījumiem, kas ir aktīviem piesaistītu žetonu apmaiņa pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, tostarp aktīviem piesaistītu žetonu izpirkšanai, ja aktīviem piesaistīta žetona emitents ir viena no darījuma pusēm, ir paaugstināts interešu konfliktu risks, un tāpēc būtu rūpīgi jāizvērtē, vai tie var kaitēt aktīviem piesaistīta žetona emitentam, ja darījumi tiek veikti tādu personu vārdā, kuras ir tieši vai netieši saistītas ar pašu aktīviem piesaistītā žetona emitentu.

(8)	Tāpat, tā kā atlīdzības procedūrās, rīcībpolitikās un mehānismos paredzētie stimuli var radīt interešu konfliktus, tie būtu jāuzrauga, lai novērstu jebkādu kropļojošu piemērošanu, kas kaitētu aktīviem piesaistītu žetonu emitentam vai turētājiem.

(9)

Lai novērstu interešu konfliktu, kas kaitē aktīviem piesaistītu žetonu emitentam, ar rīcībpolitikām un procedūrām saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktu būtu jānodrošina rūpīga to situāciju uzraudzība, kurās personām, kas saistītas ar aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem, ir personiskas, profesionālas vai politiskas attiecības ar citu personu, kuras intereses ir pretrunā emitenta interesēm. Šādas attiecības var potenciāli ietekmēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentu un ar tiem saistīto personu objektivitāti vai vērtēšanas spēju. Personiskajām attiecībām būtu jāietver attiecības starp asinsradiniekiem vai laulātajiem vai sociālās attiecības, kas neaprobežojas tikai ar oficiālām partnerattiecībām vai laulību. Politiskajām attiecībām būtu jāietver piederība politiskajām partijām vai attiecības ar valsts amatpersonām vai citām amatpersonām. Profesionālajām attiecībām būtu jāietver attiecības profesionālā vidē, piemēram, darbā vai darījumdarbības kontekstā.

(10)

Lai nodrošinātu uzticēšanos aktīviem piesaistīta žetona emitentam, kā arī aizsargātu minēto emitentu no reputācijas graušanas vai juridiskiem riskiem apstākļos, kad interešu konfliktu riski ir īpaši nozīmīgi un tos nevar pienācīgi novērst vai pārvaldīt ar pieņemtajām rīcībpolitikām un procedūrām, tostarp iekšējām sistēmām un kontrolēm, būtu jālemj par citiem īpašiem papildu pasākumiem un tie jāievieš, lai attiecīgos interešu konfliktus novērstu vai pārvaldītu.

(11)

Lai vienmēr nodrošinātu to pienācīgu īstenošanu, uzturēšanu un pārskatīšanu, ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajām interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām būtu jānodrošina, ka ir pieejami pietiekami resursi interešu konfliktu pārvaldībai un ka cilvēkresursi, kas pārvalda interešu konfliktus aktīviem piesaistītu žetonu emitentā, ir neatkarīgi no emitenta darījumdarbības funkcijām. Šim mērķim paredzētajiem cilvēkresursiem vajadzētu būt ar nepieciešamajām prasmēm, zināšanām un lietpratību. Personai, kas ir atbildīga par interešu konfliktu pārvaldību, vajadzētu būt iespējai piekļūt un sniegt ziņojumus tieši vadības struktūrai, kura pilda vadības funkciju un attiecīgā gadījumā uzraudzības funkciju. Lai nodrošinātu interešu konfliktu pārvaldībai paredzēto resursu efektīvu piešķiršanu un pārvaldību, rīcībpolitikās un procedūrās būtu jāparedz, ka par interešu konfliktu pārvaldību atbildīgā persona šim uzdevumam spēj atvēlēt pietiekami daudz laika un ka minētajai personai vienmēr ir pieejami pietiekami resursi minēto rīcībpolitiku un procedūru pienācīgai īstenošanai, piemērošanai, uzraudzībai un pārskatīšanai.

(12)

Lai nodrošinātu, ka aktīviem piesaistītu žetonu turētāji un potenciālie turētāji var pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu par aktīviem piesaistītiem žetoniem, aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem būtu jāatjaunina informācija, kas atklāta aktīviem piesaistītu žetonu turētājam saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 3. punktu, kā arī jāsniedz apraksts par identificētajiem interešu konfliktiem un pasākumiem, kas veikti, lai interešu konfliktus pārvaldītu vai novērstu.

(13)

Lai aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem skaidri norādītu, kādā statusā vai statusos aktīviem piesaistītu žetonu emitents rīkojas, jo īpaši tāpēc, ka tas bieži vien var darboties ciešā sadarbībā ar tās pašas grupas saistītajiem subjektiem vai vienībām, Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 3. punktā minētajā informācijā būtu jāiekļauj pietiekami detalizēts, konkrēts un skaidrs apraksts par situācijām, kas izraisa vai var izraisīt interešu konfliktus, tostarp par lomu un statusu, kādā aktīviem piesaistītu žetonu emitents rīkojas, un to, vai aktīviem piesaistītu žetonu emitents ir daļa no grupas, kurā ietilpst arī kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji.

(14)

Tā paša iemesla dēļ, kā arī lai nodrošinātu pienācīgu investoru aizsardzību, aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem un potenciālajiem turētājiem vajadzētu būt piekļuvei Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 3. punktā minētajai informācijai viņiem saprotamā valodā. Tāpēc aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem šāda informācija būtu jādara pieejama Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 33) apakšpunkta d) punktā definētās piederības dalībvalsts oficiālajā valodā, kā arī valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā. Šīs regulas pieņemšanas laikā valoda, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā, ir angļu valoda, taču nākotnē tas varētu mainīties.

(15)

Personas datu apstrāde, tostarp Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minēto interešu konflikta rīcībpolitiku un procedūru nolūkos apkopotās informācijas apstrāde, ko veic aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, būtu jānodrošina saskaņā ar attiecīgo personu tiesībām uz personas datu aizsardzību, kā noteikts Eiropas Savienības Pamattiesību hartas 7. un 8. pantā, un tai ir jāatbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2016/679 (2).

(16)

Interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām, kas minētas Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā un sīkāk precizētas šajā regulā izklāstītajos regulatīvajos tehniskajos standartos, būtu jāparedz personas datu paziņošana, ja tas ir nepieciešams un ir samērīgi, lai nodrošinātu tādu interešu konfliktu pienācīgu identificēšanu, novēršanu, pārvaldību un atklāšanu, kas var potenciāli kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem vai aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem, ņemot vērā saistīto personu pamattiesības uz privātumu un personas datu aizsardzību. Saskaņā ar datu minimizēšanas principu, kā noteikts Regulā (ES) 2016/679, aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem savās Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajās rīcībpolitikās un procedūrās būtu jāprecizē, kuras personas datu kategorijas tie apstrādās, lai identificētu, novērstu un pārvaldītu interešu konfliktus, tādā veidā, kas atbilst to lielumam un iekšējai organizācijai, attiecīgā gadījumā grupai, to darījumdarbības modelim un ir piemērots to darbību būtībai, mērogam un sarežģītībai. Šajā regulā izklāstītajos regulatīvajos tehniskajos standartos ir precizēti kritēriji personas datu kategoriju identificēšanai, kas ir nepieciešami un samērīgi, lai nodrošinātu tādu interešu konfliktu pienācīgu identificēšanu, novēršanu, pārvaldību un atklāšanu, kuri var potenciāli kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem vai emitentiem, ņemot vērā riskus Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punkta a)–d) un f) apakšpunktā minēto personu pamattiesībām uz privātumu un personas datu aizsardzību.

(17)	Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde.

(18)

Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu.

(19)	Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1725 (4) 42. panta 1. punktu ir notikusi apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju, kas sniedza atzinumu 2024. gada 17. jūlijā,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

a)	“saistīta persona” ir ikviena persona, kas minētas Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punkta a)–d) un f) apakšpunktā;

b)	“grupa” ir grupa, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11) punktā.

2. pants

Interešu konflikti, kas var potenciāli kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentam

1. Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajās rīcībpolitikās un procedūrās, kas paredzētas, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus, kuri var potenciāli kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentam, precizē apstākļus, kas var tieši vai netieši ietekmēt saistīto personu objektivitāti un neitralitāti, kad tie pilda savus uzdevumus un pienākumus. Šādās rīcībpolitikās un procedūrās ņem vērā situācijas vai attiecības, kurās saistītai personai:

a)	ir ekonomiskas intereses attiecībā uz personu, struktūru vai vienību, kuras intereses ir pretrunā aktīviem piesaistītu žetonu emitenta interesēm;

b)	ir pienākumi personā, struktūrā vai vienībā, kuras intereses ir pretrunā aktīviem piesaistītu žetonu emitenta interesēm;

c)	to hierarhiski uzrauga persona, kuras intereses ir pretrunā emitenta vai aktīviem piesaistītu žetonu turētāju interesēm;

d)	ir personiskas, profesionālas vai politiskas attiecības ar personu, struktūru vai vienību, kuras intereses ir pretrunā aktīviem piesaistītu žetonu emitenta interesēm vai kurām ir bijušas šādas attiecības pēdējo trīs gadu laikā no izvērtējuma veikšanas;

veic darbības, kuras konkurē ar aktīviem piesaistītu žetonu emitenta darbībām, tostarp kā konsultants, padomnieks, deleģēta persona, ārpakalpojumu sniedzējs, trešā persona, kas sniedz pakalpojumus, apakšuzņēmējs vai cits tādas personas, struktūras vai vienības piegādātājs, kas veic tādu pašu darījumdarbību kā aktīviem piesaistītu žetonu emitents.

2. Attiecībā uz 1. punktā izklāstītajiem scenārijiem aktīviem piesaistītu žetonu emitenti ņem vērā to, vai minētās personas, struktūras vai vienības:

a)	varētu gūt finansiālu labumu vai izvairīties no finansiāliem zaudējumiem uz aktīviem piesaistītu žetonu emitenta rēķina;

b)	ir ieinteresētas veiktās darbības iznākumā vai ietekmē, kas izriet no aktīviem piesaistītu žetonu emitenta pieņemta lēmuma, un vai minētās intereses ir pretrunā aktīviem piesaistīta žetona emitenta interesēm.

3. Attiecībā uz 1. punkta a) apakšpunktā minēto ekonomisko interešu identificēšanu aktīviem piesaistītu žetonu emitenti ņem vērā situācijas, kurās saistītajai personai, kas ir vadības struktūras loceklis vai emitenta darbinieks:

a)	ir īpašumtiesības un žetoni (tostarp pārvaldības žetoni) vai tā ir dalībniece minētajā personā, struktūrā vai vienībā;

b)	ir jebkāda veida parāds minētajā personā, struktūrā vai vienībā;

c)	ar minēto personu, struktūru vai vienību ir jebkāda veida līgumiskas vienošanās, kas saistītas ar Regulā (ES) 2023/1114 reglamentētajām darbībām.

4. Ar interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām nodrošina, ka darījumi, kas ietver aktīviem piesaistītu žetonu, kurus emitējis aktīviem piesaistītu žetonu emitents, apmaiņu pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, tostarp aktīviem piesaistītu žetonu izpirkšanu, tiek rūpīgi pārbaudīti un uzraudzīti attiecībā uz nosacījumiem, ar kādiem tie tiek noslēgti, ja emitents ir viena no darījuma pusēm un darījums tiek veikts jebkuras turpmāk minētās personas vārdā:

a)	emitenta vadības struktūras loceklis vai darbinieks, kas emitenta vārdā var risināt sarunas par līgumiem vai tos parakstīt;

puse, kas saistīta ar a) apakšpunktā minētu personu:

i)	laulātais, reģistrēts partneris, bērns vai vecāks;

ii)	jebkurš radinieks, kuram pēdējo piecu gadu laikā no darījuma dienas ir bijusi kopīga mājsaimniecība ar minēto personu vismaz vienu gadu, kas aprēķināts kumulatīvi;

iii)

komercsabiedrība, kurā a) apakšpunktā vai b) apakšpunkta i) punktā un b) apakšpunkta ii) punktā minētajai personai ir būtiska līdzdalība kapitālā vai balsstiesībās 10 % apmērā vai vairāk vai kurā minētās personas pilda pamatfunkcijas, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (6) 3. panta 1. punkta 9) apakšpunktā, ieņem augstākās vadības amatus vai ir vadības struktūras locekļi;

c)	persona, attiecībā uz kuru a) vai b) apakšpunktā minētajām personām ir tieša vai netieša mantiska ieinteresētība saistībā ar darījuma iznākumu vai nosacījumiem, kas nav maksas vai komisijas maksas iegūšana par darījuma izpildi.

3. pants

Interešu konflikti, kas var potenciāli kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem

1. Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētās rīcībpolitikas un procedūras, kas paredzētas, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus, kuri var potenciāli kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem, attiecas uz interešu konfliktiem, kas rodas aktīviem piesaistītu žetonu emisijas, apstrādes un izpirkšanas gaitā vai Regulas (ES) 2023/1114 36. pantā minētās aktīvu rezerves ieguldīšanas vai pārvaldības gaitā, un aptver ikvienu no šādām situācijām:

a)	saistīta persona varētu gūt finansiālu labumu, izvairīties no finansiāliem zaudējumiem vai saņemt cita veida labumu, kaitējot aktīviem piesaistītu žetonu turētājam;

b)	saistīta persona ir ieinteresēta aktīviem piesaistītu žetonu turētāja labā veiktas darbības, tostarp žetona izpirkšanas, iznākumā, un šādas intereses ir atšķirīgas no aktīviem piesaistītu žetonu turētāja interesēm.

2. Identificējot interešu konfliktu veidus, kas rodas 1. punktā minēto darbību gaitā, aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izvērtē, vai tie vai to vadības struktūras loceklis, vai kāds to darbinieks no personas, kuras nav aktīviem piesaistītu žetonu turētājs, saņem vai saņems stimulu saistībā ar minēto darbību monetāra vai nemonetāra labuma vai pakalpojumu veidā, kas var kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu turētāja interesēm.

4. pants

Rīcībpolitikas un procedūras

1. Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētās rīcībpolitikas un procedūras izklāsta rakstiski, un tajās atspoguļo aktīviem piesaistīta žetona lielumu, sarežģītību un būtību, kā arī aktīviem piesaistītu žetonu emitenta un grupas, kurai tas pieder, veikto darbību klāstu.

2. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenta vadības struktūra ir atbildīga par minēto rīcībpolitiku un procedūru noteikšanu, pieņemšanu un īstenošanu. Tā periodiski identificē un novērš jebkādus minēto rīcībpolitiku un procedūru efektivitātes trūkumus.

3. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izveido efektīvus iekšējos saziņas kanālus, kurus izmanto, lai informētu darbiniekus un vadības struktūras locekļus par savām interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām un nodrošinātu tiem pastāvīgu piekļuvi, un sniedz piemērotas, atjauninātas apmācības par minētajām interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām.

Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izveido efektīvus ārējās saziņas kanālus, kurus izmanto, lai informētu trešās personas par savām interešu konfliktu rīcībpolitikām un procedūrām.

4. Ja aktīviem piesaistītu žetonu emitents ir grupas dalībnieks, Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētās rīcībpolitikas un procedūras aptver interešu konfliktus starp emitentu un citām grupas vienībām.

5. Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētās rīcībpolitikas un procedūras ietver:

a)	to apstākļu aprakstu, kuri var izraisīt interešu konfliktu saskaņā ar 2. un 3. pantu;

b)	procesus, kuri jāpiemēro, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un atklātu 2. un 3. pantā minētos interešu konfliktus.

6. Procesos, kuri minēti 5. punktā, nošķir interešu konfliktus, kas pastāv un ir jāpārvalda pastāvīgi, un konfliktus, kas rodas epizodiski un ir jāmazina ar konkrētu pasākumu.

7. Šā panta 5. punktā minētajos procesos iekļauj aprakstu par:

a)	efektīviem procesiem, kuri paredzēti, lai nekavējoties ziņotu un, izmantojot piemērotus iekšējos ziņošanas kanālus, paziņotu par ikvienu jautājumu, kas var izraisīt vai ir izraisījis interešu konfliktu;

efektīviem procesiem, kuri paredzēti, lai novērstu un kontrolētu informācijas apmaiņu starp saistītām personām, kas iesaistītas darbībās, kurās var rasties interešu konflikts, ja minētās informācijas apmaiņa var kaitēt aktīviem piesaistītu žetonu turētāja interesēm vai ietekmēt šādas saistītas personas uzdevumu un pienākumu izpildi;

c)	pasākumiem, ar kuriem nodrošina, ka pretrunīgas darbības vai darījumi, ja iespējams, tiek uzticēti dažādām personām vienā un tajā pašā aktīviem piesaistītu žetonu emitentā vai citādi tiek pakļauti mērķtiecīgai uzraudzībai un pasākumiem, kuriem ir tāda pati ietekme;

d)	pasākumiem, ar kuriem nodrošina, ka saistīto personu, kas veic ar aktīviem piesaistītu žetonu emitentu saistītu uzņēmējdarbību ārpus savas pamatdarbības, neatbilstoša ietekme aktīviem piesaistītu žetonu emitentā attiecībā uz minētajām darbībām tiek novērsta;

pasākumiem, ar kuriem nodrošina, ka interešu konfliktu risks tiek novērsts vadības struktūras līmenī vai tās atbildīgās komitejas līmenī. Ar minētajiem pasākumiem nodrošina, ka komitejas locekļiem vai vadības struktūras locekļiem nav interešu konflikta, un sniedz pietiekamus norādījumus par tādu interešu konfliktu identificēšanu un pārvaldību, kuri var ietekmēt vadības struktūras locekļu spēju pieņemt objektīvus un neitrālus lēmumus aktīviem piesaistītu žetonu emitenta labākajās interesēs;

pasākumiem, ar kuriem nodrošina, ka vadības struktūras locekļiem tiek uzticēts pienākums informēt citus locekļus un atturēties no balsošanas par jebkuru jautājumu, kurā locekļiem ir vai var būt interešu konflikts vai kurš citādi var apdraudēt minēto locekļu objektivitāti vai spēju pienācīgi pildīt savus uzdevumus attiecībā uz aktīviem piesaistītu žetonu emitentu;

g)	pasākumiem, ar kuriem nodrošina, ka vadības struktūras locekļi nevar būt vadības struktūras locekļi, kas pilda vadības vai uzraudzības funkciju konkurējošos aktīviem piesaistītu žetonu emitentos.

8. Ja interešu konfliktu rīcībpolitikas un procedūras nav pietiekamas, lai novērstu vai mazinātu kaitējuma risku aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem vai aktīviem piesaistītu žetonu emitentam, emitents rīcībpolitikas un procedūras groza ar mērķi novērst visus trūkumus.

9. Ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajām rīcībpolitikām un procedūrām nosaka, ka aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem jāveic uzskaite un jādokumentē darbību veidi vai situācijas, kas izraisa vai var izraisīt interešu konfliktus, kuri minēti 2. panta 1. punktā un 3. panta 1. punktā, un attiecībā uz katru darbības veidu vai situāciju – pasākumi, kas veikti, lai novērstu vai mazinātu šādus konfliktus. Uzskaitē iegūtos datus glabā piecus gadus.

10. Ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajām rīcībpolitikām un procedūrām nodrošina, ka 2. panta 4. punktā minētos darījumus aktīviem piesaistītu žetonu emitents identificē vai par tiem viņam paziņo, pirms tiek pieņemts lēmums par darījuma izpildi un tā nosacījumiem. Ar minētajām rīcībpolitikām un procedūrām arī nodrošina, ka lēmumi veikt šādus darījumus tiek pieņemti objektīvi katras puses interesēs un ka darījuma nosacījumi ir tādi paši kā nosacījumi, ko attiecībā uz tādiem pašiem darījumiem piemēro starp neatkarīgām pusēm, ja nav interešu konflikta.

11. Attiecībā uz 2. panta 4. punktā minētajiem darījumiem ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajām rīcībpolitikām un procedūrām nodrošina, ka:

a)	ir izklāstīti lēmumu pieņemšanas procesi minēto darījumu noslēgšanai un noteiktas robežvērtības, kas izteiktas kā darījuma apjoms un kuru pārsniegšanas gadījumā šādam darījumam ir vajadzīgs vadības struktūras apstiprinājums;

b)	darbinieki un vadības struktūras locekļi ir informēti par noteikumiem, ko piemēro minētajiem darījumiem, un par pasākumiem, ko attiecībā uz tiem noteicis aktīviem piesaistītu žetonu emitents;

c)	aktīviem piesaistītu žetonu emitents tiek nekavējoties informēts par ikvienu no minētajiem darījumiem;

d)	tiek veikta uzskaite par darījumu, par kuru aktīviem piesaistītu žetonu emitentam ir paziņots vai kuru tas identificējis, dokumentējot darījuma datumu un laiku, nosacījumus, tā apjomu, darījumu partneri un visas atļaujas vai aizliegumus saistībā ar minēto darījumu.

5. pants

Rīcībpolitikas un procedūras atlīdzības kontekstā

Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minēto rīcībpolitiku un procedūru ietvaros nodrošina, ka atlīdzības procedūras, rīcībpolitikas un kārtība:

nerada interešu konfliktu vai īstermiņā, vidējā termiņā vai ilgtermiņā nerada stimulus vadības struktūras darbiniekiem vai locekļiem dot priekšroku savām vai aktīviem piesaistītu žetonu emitenta interesēm, kuras kaitē jebkuram aktīviem piesaistītu žetonu turētājam vai aktīviem piesaistītu žetonu emitenta akcionāriem vai dalībniekiem;

identificē un mazina jebkādus iespējamus interešu konfliktus, ko var izraisīt atlīdzības mainīgās daļas piešķiršana, pamatā esošie galvenie darbības rādītāji un riska korekcijas mehānismi, tostarp instrumentu izmaksa darbiniekiem vai vadības struktūrai atlīdzības mainīgās vai nemainīgās daļas ietvaros.

6. pants

Rīcībpolitikas un procedūras attiecībā uz vienošanos ar trešām personām, kas sniedz pakalpojumus

Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti šajā regulā noteikto rīcībpolitiku un procedūru ietvaros nodrošina, ka ar trešo personu, kas sniedz pakalpojumus, netiek noslēgta rakstiska vienošanās, ja vien:

a)	rakstiska vienošanās uzliek trešai personai pienākumu rīkoties saskaņā ar minētajām rīcībpolitikām un procedūrām;

rakstiska vienošanās nodrošina, ka gadījumā, ja Regulas (ES) 2023/1114 34. panta 5. punkta h) apakšpunktā minētos pakalpojumus sniedz trešā persona, kas ietilpst tajā pašā grupā, kurā aktīviem piesaistītu žetonu emitents, lēmumus, kas saistīti ar trešo personu pakalpojumu sniegšanu, pieņem objektīvi, katras puses interesēs un ar tādiem pašiem nosacījumiem, kādus piemērotu, ja vienošanos par pakalpojumu sniegšanu būtu noslēgušas neatkarīgas personas;

aktīviem piesaistītu žetonu emitenti nodrošina, ka maksas, ko piedāvā par kāda no Regulas (ES) 2023/1114 34. panta 5. punkta h) apakšpunktā minētajiem pakalpojumiem sniegšanu, neveicina aktīviem piesaistītu žetonu emitenta vai trešās personas intereses tādā veidā, kas var būt pretrunā aktīviem piesaistītu žetonu turētāja interesēm.

7. pants

Rīcībpolitikas un procedūras attiecībā uz resursiem interešu konfliktu pārvaldībai

1. Ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajām rīcībpolitikām un procedūrām nodrošina, ka interešu konfliktu pārvaldībai vajadzīgie resursi tiek piešķirti un pārvaldīti efektīvi.

2. Ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajām rīcībpolitikām un procedūrām nodrošina, ka aktīviem piesaistītu žetonu emitents ieceļ personu, kas ir atbildīga par interešu konfliktu identificēšanu, novēršanu, pārvaldību un atklāšanu. Minētajai personai ir pilnvaras, kas vajadzīgas, lai pienācīgi un neatkarīgi pildītu savus pienākumus, un tā sniedz ziņojumus tieši vadības struktūrai. Ar minētajām rīcīpolitikām un procedūrām nodrošina, ka jebkurš cits uzdevums vai funkcija, par ko minētā persona var arī būt atbildīga, neapdraud minētās personas spēju neatkarīgi veikt interešu konfliktu identificēšanu, novēršanu, pārvaldību un atklāšanu.

3. Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 1. punktā minētajās rīcībpolitikās un procedūrās nosaka minimālās prasmes un zināšanas, kas darbiniekiem vajadzīgas, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus saskaņā ar šo regulu.

8. pants

Informācijas atklāšana par interešu konfliktu vispārējo raksturu un avotu un pasākumi, ko veic, lai tos mazinātu

1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti vienmēr atjaunina Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 3. punktā minētās atklātās informācijas saturu.

2. Atklājot informāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 32. panta 3. punktu, sniedz informāciju par:

a)	apstākļiem un situācijām, kas rada vai var izraisīt 2. panta 1. punktā un 3. panta 1. punktā minētos interešu konfliktus, tostarp lomu un statusu, kādā aktīviem piesaistītu žetonu emitents rīkojas attiecībā uz aktīviem piesaistītu žetonu turētāju;

b)	to, vai aktīviem piesaistītu žetonu emitents ir arī kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs;

c)	riskiem, kas konstatēti saistībā ar a) apakšpunktā minētajiem interešu konfliktiem;

d)	darbībām un pasākumiem, kas veikti, lai novērstu vai mazinātu konstatētos interešu konfliktus.

3. Informācijas atklāšanu saskaņā ar 2. punktu neuzskata par pietiekamu veidu, kā pārvaldīt un mazināt interešu konfliktus.

4. Šā panta 2. punktā minēto informāciju vienmēr dara pieejamu aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem un potenciālajiem turētājiem aktīviem piesaistītu žetonu emitenta tīmekļa vietnē. Ja aktīviem piesaistītu žetonu emitents publiski piedāvā aktīviem piesaistītus žetonus vai lūdz pielaidi tirdzniecībai tirdzniecības platformā, aktīviem piesaistītu žetonu emitents informāciju dara pieejamu minētajā tirdzniecības platformā.

5. Šā panta 2. punktā minēto informāciju aktīviem piesaistītu žetonu emitents dara pieejamu piederības dalībvalsts oficiālajā valodā un valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.

9. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2025. gada 27. februārī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

(1) OV L 150, 9.6.2023., 40. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) (OV L 119, 4.5.2016., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).

(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).

(4) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2018/1725 (2018. gada 23. oktobris) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Regulu (EK) Nr. 45/2001 un Lēmumu Nr. 1247/2002/EK (OV L 295, 21.11.2018., 39. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

(5) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/34/ES (2013. gada 26. jūnijs) par noteiktu veidu uzņēmumu gada finanšu pārskatiem, konsolidētajiem finanšu pārskatiem un saistītiem ziņojumiem, ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2006/43/EK un atceļ Padomes Direktīvas 78/660/EEK un 83/349/EEK (OV L 182, 29.6.2013., 19. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).

(6) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).