a)

visus turpmāk minētos personas datus:

b)

detalizētu curriculum vitae, kurā norādīta attiecīgā izglītība un apmācība un visa ar līdzdalības pārvaldību saistītā profesionālā pieredze uzņēmumos, visa pieredze vadības jomā, visa profesionālā darbība vai citi pašlaik veiktie attiecīgie pienākumi un visa iepriekšējā profesionālā pieredze saistībā ar finanšu pakalpojumiem, kriptoaktīviem vai citiem digitālajiem aktīviem, sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju (SVT), informācijas tehnoloģijām, kiberdrošību un digitālo inovāciju.

a)

juridiskās personas nosaukumu;

b)

paziņojuma sagatavošanā izmantotā galvenā profesionālā konsultanta, ja tāds ir, vārdu, uzvārdu un kontaktinformāciju;

c)

ja juridiskā persona ir reģistrēta valsts uzņēmumu reģistrā, kas minēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2017/1132 (7) 16. pantā, – tā reģistra nosaukumu, kurā minētā juridiskā persona ir reģistrēta, reģistrācijas numuru vai līdzvērtīgu identifikācijas līdzekli un reģistrācijas apliecības kopiju;

d)

identifikatoru, kas minēts 14. pantā Komisijas Deleģētajā regulā, ar ko nosaka tehniskos standartus, kuri pieņemti, ievērojot Regulas (ES) 2023/1114 68. panta 10. punkta pirmās daļas b) apakšpunktu;

e)

juridiskās personas juridiskās adreses un, ja tās atšķiras, tās galvenā biroja adresi un galveno uzņēmējdarbības vietu;

f)

potenciālā iegādātāja, ar kuru sazināties saistībā ar paziņojumu, kontaktinformāciju;

g)

korporatīvos dokumentus vai vienošanās, kas reglamentē juridisko personu, un juridiskās personas juridiskās formas galveno juridisko iezīmju kopsavilkumu, un atjauninātu pārskatu par tās darījumdarbību;

h)

informāciju par to, vai juridisko personu jebkad ir regulējusi finanšu pakalpojumu nozares kompetentā iestāde vai cita valdības struktūra, un šādas kompetentās iestādes vai citas valdības struktūras nosaukumu;

i)

ja juridiskā persona ir atbildīgais subjekts, kas minēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2015/849 (8) 2. pantā, – piemērojamo nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas politiku un procedūras;

j)

pilnīgu to personu sarakstu, kuras faktiski vada potenciālā iegādātāja darījumdarbību, un attiecībā uz katru šādu personu – vārdu, uzvārdu, dzimšanas datumu un vietu, adresi, kontaktinformāciju, oficiālā personu apliecinoša dokumenta kopiju, valsts identifikācijas numuru, ja pieejams, detalizētu curriculum vitae, kurā norādīta attiecīgā izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze un pašlaik veiktās profesionālās darbības vai citi attiecīgie pienākumi, tostarp profesionālā pieredze līdzdalības pārvaldībā uzņēmumos, finanšu pakalpojumos, kriptoaktīvos vai citos digitālajos aktīvos, SVT, informācijas tehnoloģijās, kiberdrošībā vai digitālajā inovācijā, kā arī 2. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā minēto informāciju;

k)

visu to personu identitāti, kuras ir juridisko personu faktiskie īpašnieki Direktīvas (ES) 2015/849 3. panta 6. punkta a) apakšpunkta i) punkta vai 3. panta 6. punkta c) apakšpunkta nozīmē, un attiecībā uz katru šādu personu – vārdu, uzvārdu, dzimšanas datumu un vietu, adresi, kontaktinformāciju un, ja pieejams, valsts identifikācijas numuru, kā arī šīs regulas 2. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā minēto informāciju.

a)

visu to trasta pilnvaroto identitāti, kuras pārvalda aktīvus saskaņā ar trasta dokumenta noteikumiem, tostarp attiecībā uz katru šādu personu – dzimšanas datumu un vietu, adresi, kontaktinformāciju, oficiālā personu apliecinoša dokumenta kopiju, valsts identifikācijas numuru, ja tāds ir, detalizētu curriculum vitae, kurā norādīta attiecīgā izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze un pašlaik veiktās profesionālās darbības vai citi attiecīgie pienākumi, ieskaitot profesionālo pieredzi līdzdalības pārvaldībā uzņēmumos, finanšu pakalpojumos, kriptoaktīvos vai citos digitālajos aktīvos, SVT, informācijas tehnoloģijās, kiberdrošībā vai digitālajā inovācijā, kā arī 2. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā minēto informāciju;

b)

katras personas, kas ir trasta īpašuma dibinātājs, labuma guvējs vai aizsargātājs (attiecīgā gadījumā), identitāti, tostarp dzimšanas datumu un vietu, adresi, kontaktinformāciju, oficiālā personu apliecinoša dokumenta kopiju un attiecīgā gadījumā to attiecīgās daļas trasta īpašuma radīto ienākumu sadalē;

c)

visu to dokumentu kopijas, ar kuriem izveido un reglamentē trastu;

d)

trasta un tā darbības galveno juridisko iezīmju aprakstu un atjauninātu pārskatu par tā darījumdarbību, un trasta īpašuma veidu un vērtību;

e)

aprakstu par trasta investīciju politiku un iespējamiem investīciju ierobežojumiem, tostarp informāciju par faktoriem, kas ietekmē investīciju lēmumus, un izejas stratēģiju attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju;

f)

informāciju, kas minēta 2. punkta i) apakšpunktā.

a)

sīkāku informāciju par investīciju politiku un jebkādiem investīciju ierobežojumiem, tostarp informāciju par faktoriem, kas ietekmē investīciju lēmumus, un informāciju par izejas stratēģijām;

b)

to personu identitāti un amatu, kuras individuāli vai kā komiteja ir atbildīgas par AIF vai PVKIU investīciju lēmumu noteikšanu un pieņemšanu, un visu līgumu kopijas, ja portfeļa pārvaldība tiek deleģēta trešai personai, vai attiecīgā gadījumā komitejas darba uzdevumus, un attiecībā uz katru šādu personu – dzimšanas datumu un vietu, adresi, kontaktinformāciju, oficiālā personu apliecinoša dokumenta kopiju, valsts identifikācijas numuru, ja pieejams, detalizētu curriculum vitae, kurā norādīta attiecīgā izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze un pašlaik veiktās profesionālās darbības vai citi attiecīgie pienākumi, kā arī 2. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā minēto informāciju;

c)

informāciju, kas minēta 2. punkta i) apakšpunktā;

d)

aprakstu par rezultātiem attiecībā uz būtisku līdzdalību, ko AIFP vai PVKIU pārvaldības sabiedrība to pārvaldīto AIF vai PVKIU vārdā vai AIF vai pašpārvaldīta PVKIU ieguldījumu sabiedrība pēdējo trīs gadu laikā ir ieguvusi citās līdzīgās sabiedrībās vai sabiedrībās, kas sniedz pakalpojumus saistībā ar kriptoaktīviem vai emitē kriptoaktīvus, norādot, vai šādas būtiskas līdzdalības iegādi ir apstiprinājusi kompetentā iestāde, un, ja tā, norādot minētās kompetentās iestādes identitāti.

a)

tās ministrijas, valsts pārvaldes iestādes vai citas publiskās iestādes nosaukumu, kura atbild par valsts ieguldījumu fonda investīciju politikas noteikšanu;

b)

sīkāku informāciju par valsts ieguldījumu fonda investīciju politiku un jebkādiem investīciju ierobežojumiem;

c)

to personu vārdus, uzvārdus un amatus, kuras ieņem augsta līmeņa administratīvu vietu ministrijā, valsts pārvaldes iestādē vai citā publiskā iestādē un kuru pienākumos ietilpst investīciju politikas noteikšana un atbildība par investīciju lēmumu pieņemšanu attiecībā uz valsts ieguldījumu fondu, un attiecībā uz katru šādu personu – dzimšanas datumu un vietu, adresi, kontaktinformāciju, oficiālā personu apliecinoša dokumenta kopiju, valsts identifikācijas numuru, ja pieejams, detalizētu curriculum vitae, kurā norādīta attiecīgā izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze un pašlaik veiktās profesionālās darbības vai citi attiecīgie pienākumi, tostarp profesionālā pieredze līdzdalības pārvaldībā uzņēmumos, finanšu pakalpojumos, kriptoaktīvos vai citos digitālajos aktīvos, SVT, informācijas tehnoloģijās, kiberdrošībā vai digitālajā inovācijā, kā arī 2. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā minēto informāciju;

d)

sīkāku informāciju par ministrijas, valsts pārvaldes iestādes vai citas a) apakšpunktā minētās publiskās iestādes ietekmi uz valsts ieguldījumu fonda ikdienas darbībām;

e)

attiecīgā gadījumā informāciju, kas minēta 2. punkta i) apakšpunktā.

a)

attiecībā uz potenciālo iegādātāju un ikvienu struktūru, ko potenciālais iegādātājs ir vadījis vai kontrolējis pēdējo 10 gadu laikā, – paziņojumu, kurā ietverta šāda informācija:

b)

ja šādi dokumenti pastāv, – oficiālu izziņu vai jebkuru citu līdzvērtīgu dokumentu vai, ja šādu dokumentu nav, jebkādu uzticamu informācijas avotu par ikviena a) apakšpunkta i) līdz v) punktā minētā notikuma neesamību attiecībā uz minēto personu;

c)

ja cita uzraudzības iestāde jau ir novērtējusi attiecīgo personu, – minētās iestādes identitāti, minētā novērtējuma datumu un pierādījumus par minētā novērtējuma rezultātiem;

d)

informāciju par personas pašreizējo finansiālo stāvokli, tostarp sīkāku informāciju par ienākumu avotiem, aktīviem un pasīviem, nodrošinājuma tiesībām un garantijām, kas piešķirtas vai saņemtas;

e)

aprakstu par personas un ikvienas struktūras, ko minētā persona vada vai kontrolē, pašreizējo darījumdarbību;

f)

finanšu informāciju, tostarp kredītreitingus un publiski pieejamus ziņojumus par visām personas vadītām vai kontrolētām struktūrām.

a)

aprakstu par personas finanšu interesēm un visām šīs personas nefinanšu interesēm attiecībā uz jebkuru no turpmāk minētajām fiziskajām vai juridiskajām personām:

b)

ciktāl no a) apakšpunktā minētajām attiecībām izriet jebkāds interešu konflikts, – ierosinātās metodes šāda konflikta pārvaldībai;

c)

aprakstu par jebkādām saiknēm ar politiski redzamām personām Direktīvas (ES) 2015/849 3. panta 9. punkta nozīmē;

d)

informāciju par jebkādām citām personas interesēm vai darbībām, kas var būt pretrunā mērķvienības interesēm vai darbībām, kā arī ierosinātās metodes minēto interešu konfliktu pārvaldībai.

a)

informāciju, kas minēta:

b)

aprakstu par finanšu interesēm un nefinanšu interesēm vai attiecībām, kādas ir potenciālajam iegādātājam vai attiecīgā gadījumā grupai, pie kuras potenciālais iegādātājs pieder, kā arī personām, kas faktiski vada tā darījumdarbību, ar:

c)

ciktāl jebkāds interešu konflikts izriet no b) apakšpunktā minētajām attiecībām, – ierosinātās metodes šādu konfliktu pārvaldībai;

d)

informāciju par jebkādām citām potenciālā iegādātāja interesēm vai darbībām, kas var būt pretrunā mērķvienības interesēm vai darbībām, kā arī iespējamos risinājumus minēto interešu konfliktu pārvaldībai;

e)

informāciju par potenciālā iegādātāja akcionāru struktūru ar visu akcionāru, kuriem ir būtiska ietekme, identitāti un to attiecīgo daļu kapitālā un balsstiesībās, tostarp informāciju par visiem akcionāru līgumiem;

f)

ja potenciālais iegādātājs ietilpst grupā kā meitasuzņēmums vai kā mātesuzņēmums, – detalizētu grupas struktūras organizatorisko shēmu un informāciju par to akcionāru daļu kapitālā un balsstiesībās, kuriem ir būtiska ietekme uz grupas vienībām un grupas vienību pašlaik veiktajām darbībām;

g)

ja potenciālais iegādātājs ietilpst grupā kā meitasuzņēmums vai kā mātesuzņēmums, – informāciju par attiecībām starp grupas finanšu un nefinanšu vienībām;

h)

visu grupā ietilpstošo kredītiestāžu, maksājumu iestāžu vai e-naudas iestāžu, dzīvības apdrošināšanas, apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību, kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu un to pārvaldnieku vai ieguldījumu brokeru sabiedrību identifikāciju un attiecīgo uzraudzības iestāžu nosaukumus;

i)

gada finanšu pārskatus individuālā līmenī un attiecīgā gadījumā konsolidētā un subkonsolidētā līmenī par pēdējiem trim finanšu gadiem, ja juridiskā persona minētajā periodā ir darbojusies, vai par īsāku periodu, kurā juridiskā persona ir darbojusies un par kuru sagatavoti finanšu pārskati.

a)

bilanci;

b)

peļņas un zaudējumu aprēķinus vai ienākumu pārskatus;

c)

gada ziņojumus un finanšu pielikumus, kā arī visus citus dokumentus, kas ir reģistrēti juridiskās personas reģistrā vai kompetentajā iestādē;

d)

ja potenciālais iegādātājs ir jaunizveidota juridiska persona vai vienība, kurai nav finanšu pārskatu, – atjauninātu kopsavilkumu par potenciālā iegādātāja finansiālo stāvokli, kas izveidots pēc iespējas tuvāk paziņojuma datumam, kā arī finanšu prognozes nākamajiem trim gadiem un bāzes scenārijā un stresa scenārijā izmantotos plānošanas pieņēmumus.

a)

ja juridisko personu uzrauga finanšu pakalpojumu nozares iestāde trešā valstī:

b)

vispārīgu informāciju par minētās trešās valsts regulatīvo režīmu, kas piemērojams juridiskajai personai, tostarp informāciju par to, cik lielā mērā trešās valsts nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas režīms atbilst Finanšu darījumu darba grupas ieteikumiem.

a)

ja potenciālais iegādātājs ir fiziska persona, – attiecīgi 1. panta 1. punktā, 2., 6. un 8. pantā un 9., 10. vai 11. pantā minēto informāciju;

b)

ja potenciālais iegādātājs ir juridiska persona, – attiecīgi 1. panta 2. līdz 5. punktā, 3., 6. un 8. pantā un 9., 10. vai 11. pantā minēto informāciju.

a)

ja potenciālais iegādātājs ir fiziska persona, – 1. panta 1. punktā, 2. panta a), b) līdz f) un h) punktā, 6. panta a) līdz f) punktā un 8. pantā minēto informāciju;

b)

ja potenciālais iegādātājs ir juridiska persona, – 1. panta 2., 3., 4. vai 5. punktā, 3. panta 1. punkta a) apakšpunkta i) līdz iv) punktā, 3. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punktā, 3. panta 1. punkta f) līdz i) apakšpunktā, 3. panta 2. un 3. punktā, 6. panta a) līdz f) punktā un 8. pantā minēto informāciju.

a)

detalizētu aprakstu par darbību, kura radījusi līdzekļus un aktīvus iegādei, ko pamato attiecīgie dokumenti, tostarp finanšu pārskati, bankas konta izraksti, nodokļu pārskati un jebkādi citi dokumenti vai informācija, kas kompetentajai iestādei sniedz pierādījumus, ka ar potenciālo iegādi netiek mēģināts legalizēt nelikumīgi iegūtus līdzekļus vai finansēt terorismu;

b)

sīki izstrādātu informāciju par visiem aktīviem, tostarp visiem kriptoaktīviem, kurus paredzēts pārdot, lai palīdzētu finansēt potenciālo iegādi, piemēram, pārdošanas nosacījumus, cenu, vērtējumu un sīki izstrādātu informāciju par minēto aktīvu īpašībām, tostarp informāciju par to iegādes laiku, veidu un pārdevēju;

c)

sīki izstrādātu informāciju par piekļuvi kapitāla avotiem un finanšu tirgiem, tostarp sīki izstrādātu informāciju par finanšu instrumentiem, kurus plānots emitēt;

d)

ja līdzekļi, kas izmantoti līdzdalības iegādei, ir aizņemti, – informāciju par aizņemto līdzekļu izmantojumu, tostarp attiecīgo aizdevēju vārdus, uzvārdus vai nosaukumus un sīki izstrādātu informāciju par piešķirto atbalstu, tostarp termiņiem, noteikumiem, ķīlām un garantijām, un informāciju par ieņēmumu avotu, kas tiks izmantots šādu aizdevumu atmaksai;

e)

sīki izstrādātu informāciju par potenciālās iegādes apmaksas veidiem un tīklu, ko izmanto, lai pārvestu līdzekļus, kas nav e-naudas žetoni;

f)

sīki izstrādātu informāciju par visiem kriptoaktīviem un saistīto SVT, ko izmanto, lai iegādātos līdzdalību, par ikvienu maku, kurā tika glabāti līdzdalības iegādei izmantotie vai oficiālajā valūtā apmainītie kriptoaktīvi vai līdzekļi piekļuvei šādiem kriptoaktīviem, tostarp par maka būtību vai veidu, neatkarīgi no tā, vai tas ir uzturēts vai neuzturēts, par izmantotajiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem un par iniciatora un labuma guvēja sadalītās virsgrāmatas adresēm vai kontiem;

g)

informāciju par ikvienu finansiālu vienošanos ar citām personām, kuri ir vai būs mērķvienības akcionāri.

a)

visa informācija, kas prasīta saskaņā ar 9. pantu;

b)

sīki izstrādāta informācija par ietekmi, ko potenciālais iegādātājs ir iecerējis īstenot uz finansiālo stāvokli, tostarp mērķvienības dividenžu politika, stratēģiskā attīstībā un resursu sadale;

c)

apraksts par potenciālā iegādātāja nodomiem un stratēģiju attiecībā uz mērķvienību, aptverot visus 11. panta 2. punktā minētos elementus ar detalizācijas pakāpi, kas ir samērīga ar iegādes radīto ietekmi mērķvienībā.

a)

stratēģisko attīstības plānu;

b)

mērķvienības aplēstos finanšu pārskatus;

c)

iegādes ietekmi uz mērķvienības korporatīvo pārvaldību un vispārējo organizatorisko struktūru.

a)

potenciālās iegādes vispārīgais mērķis;

b)

finanšu mērķi, kas var būt norādīti kā pašu kapitāla atdeve, izmaksu un ieguvumu attiecība, peļņa uz vienu akciju vai attiecīgā gadījumā citā veidā;

c)

iespējamo darbību, produktu un mērķklientu pārprofilēšana un līdzekļu vai resursu iespējamā pārdalīšana, attiecībā uz ko paredzams, ka tā ietekmēs mērķvienību;

d)

vispārējie procesi mērķvienības iekļaušanai un integrēšanai potenciālā iegādātāja grupas struktūrā, tostarp apraksts par galveno mijiedarbību ar citiem grupas uzņēmumiem, kā arī apraksts par grupas iekšējo attiecību pamatā esošo politiku.

a)

prognozēto bilanci un ienākumu pārskatu;

b)

prudenciālo kapitāla prasību un aktīvu rezerves prognozi;

c)

informāciju par prognozēto riska darījumu līmeni, tostarp tirgus riskiem, operacionālajiem riskiem, ieskaitot kiberriskus un krāpšanas riskus, kredītriskiem un vides riskiem un citiem attiecīgiem riskiem;

d)

prognozi par grupas iekšējiem darījumiem.

a)

vadības struktūras locekļu un attiecīgā gadījumā šādu lēmumu pieņemšanas struktūras izveidoto galveno komiteju sastāvu un pienākumiem, tostarp informāciju par personām, kas tiks ieceltas par vadības struktūras locekļiem;

b)

administratīvajām un grāmatvedības procedūrām un iekšējām kontrolēm, tostarp izmaiņām procedūrās un sistēmās, kas saistītas ar grāmatvedību, iekšējo revīziju, atbilstību nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas un terorisma apkarošanas, kā arī riska pārvaldības politikai, un iekšējā revidenta, atbilstības uzraudzības amatpersonas un riska pārvaldnieka galveno funkciju noteikšanu;

c)

vispārējo IKT arhitektūru, tostarp jebkādām izmaiņas politikā saistībā ar trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas, kā minēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2022/2554 (11) 28. panta 2. punktā, datu plūsmas diagrammu, izmantoto iekšējo un ārējo programmatūru un būtiskajām datu un sistēmu drošības procedūrām un rīkiem, tostarp dublējumu, darbības nepārtrauktības plāniem un revīzijas liecībām;

d)

politiku, ar ko reglamentē trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas, tostarp informāciju par attiecīgajām jomām, pakalpojumu sniedzēju atlasi un par galveno pušu attiecīgajām tiesībām un pienākumiem, kā noteikts līgumos, tostarp par revīzijas kārtību un kārtību aktīvu rezerves glabāšanai un investēšanai, un no pakalpojumu sniedzēja sagaidāmo kvalitāti;

e)

jebkādu citu attiecīgo informāciju, kas saistīta ar iegādes ietekmi uz mērķvienības korporatīvo pārvaldību un vispārējo organizatorisko struktūru, tostarp jebkādas izmaiņas attiecībā uz akcionāru balsstiesībām.

a)

ja potenciālais iegādātājs ir fiziska persona:

b)

ja potenciālais iegādātājs ir juridiska persona, trasts, AIF Direktīvas 2011/61/ES 4. panta 1. punkta a) apakšpunkta nozīmē vai PVKIU Direktīvas 2009/65/EK 1. panta 2. punkta nozīmē, vai valsts ieguldījumu fonds: