(1)

Lai kompetentās iestādes varētu novērtēt, vai juridiskas personas vai citi uzņēmumi, kas vēlas saņemt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļauju saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 62. pantu (“pieteikuma iesniedzēji”), atbilst piemērojamajām prasībām, kuras noteiktas minētās regulas V sadaļā un attiecīgā gadījumā VI sadaļā, informācijai, kas jāsniedz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas pieteikumā, kurš iesniegts saskaņā ar minētās regulas 62. panta 1. punktu (“pieteikums atļaujas saņemšanai”), vajadzētu būt pietiekami detalizētai un visaptverošai, neradot lieku slogu.

(2)

Pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu jāiekļauj dati par pieteikuma iesniedzēja identitāti, pārvaldības kārtību un iekšējās kontroles mehānismiem, vadības struktūras locekļu piemērotību un to akcionāru vai locekļu pietiekami labo reputāciju, kuriem ir būtiska līdzdalība. Saskaņā ar datu minimizēšanas principu, kas noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (2) 5. panta 1. punkta c) apakšpunktā, šādai informācijai vajadzētu būt pietiekamai, lai kompetentās iestādes varētu visaptveroši novērtēt pieteikuma iesniedzējus un viņu spēju izpildīt Regulas (ES) 2023/1114 attiecīgās prasības. Turklāt minētajai informācijai vajadzētu būt pietiekamai, lai kompetentās iestādes varētu pārbaudīt, vai nav objektīvu un pierādāmu iemeslu atteikt atļauju, kā noteikts minētās regulas 63. panta 10. punkta a)–d) apakšpunktā.

(3)

Lai nodrošinātu, ka kompetento iestāžu novērtējuma pamatā ir precīza informācija, pieteikuma iesniedzējiem būtu jāiesniedz savu korporatīvo dokumentu kopijas, tostarp juridiskās personas identifikators, statūti, valsts uzņēmumu reģistra izsniegtas reģistrācijas apliecības kopija un, ja pieteikuma iesniedzēji plāno uzturēt tirdzniecības platformu, izmantotais komercnosaukums.

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 62. panta 2. punkta d) apakšpunktu pieteikumā atļaujas saņemšanai jāiekļauj darbības programma. Minētajā programmā būtu jāprecizē pieteikuma iesniedzēju organizatoriskā struktūra, stratēģija kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanai klientiem, kuriem tie tiek piedāvāti, un to darbības spējas trīs gadu laikposmā pēc atļaujas piešķiršanas. Nosakot stratēģiju, ko izmanto mērķētai pakalpojumu piedāvāšanai klientiem, pārredzamības labad pieteikuma iesniedzējiem būtu jāapraksta tirgvedības līdzekļi, kurus tie plāno izmantot, tostarp tīmekļa vietnes, mobilo tālruņu lietotnes, tikšanās klātienē, paziņojumi presei vai jebkāda veida fiziski vai elektroniski līdzekļi, tostarp sociālo mediju kampaņu rīki, reklāma vai reklāmkarogi internetā, atkārtota reklāmas mērķorientēšana, nolīgumi ar ietekmētājiem, sponsorēšanas nolīgumi, zvani, tīmekļsemināri, uzaicinājumi uz pasākumu, partneru piesaistes kampaņas, spēliskošanas paņēmieni, uzaicinājumi aizpildīt atbildes veidlapu vai piedalīties mācību kursā, demo konti vai izglītojoši materiāli.

(5)

Lai kompetentās iestādes varētu novērtēt pieteikuma iesniedzēju noturību pret ārējiem finanšu satricinājumiem, arī tiem, kas attiecas uz kriptoaktīvu vērtību, pieteikuma iesniedzējiem savā pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu savos prognožu aprēķinos un plānos jāiekļauj pašu kapitāla noteikšanai vērā ņemtie stresa scenāriji, kas simulē smagus, bet ticamus notikumus.

(6)

Klienti ir pakļauti iespējamiem riskiem, kas saistīti ar kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem. Lai kompetentās iestādes varētu novērtēt, vai pieteikuma iesniedzēji atbilst prudenciālajām prasībām, kas noteiktas Regulas (ES) 2023/1114 67. pantā, lai aizsargātu klientus pret šādiem riskiem, pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu jāiekļauj informācija, kurā norādīti pieteikuma iesniedzēja prudenciālie aizsardzības pasākumi.

(7)

Lai nodrošinātu, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji pilda savus pienākumus, kas noteikti Regulā (ES) 2023/1114, pieteikuma iesniedzējiem būtu jāpierāda, ka tiem ir pienācīga un stabila pārvaldības kārtība un iekšējās kontroles mehānismi, tostarp kārtība un mehānismi, kas ir būtiski kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju pareizai un piesardzīgai pārvaldībai.

(8)

Finanšu pakalpojumu sistēmā būtiska nozīme ir laikam. Lai izvairītos no pārtraukumiem, kas var atstāt būtiskas finansiālas, regulatīvas un ar reputāciju saistītas sekas uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem un kriptoaktīvu tirgiem kopumā, ir ļoti svarīgi saglabāt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju darbības vai vismaz būtiskas funkcijas un līdz minimumam samazināt dīkstāvi, kas rodas neparedzētu traucējumu rezultātā, tostarp kiberuzbrukumu un dabas katastrofu dēļ. Tāpēc pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu jāiekļauj detalizēta informācija par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, kas paredzēti, lai nodrošinātu nepārtrauktību un pareizību kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanā, tostarp detalizēts apraksts par tā riskiem un darbības nepārtrauktības plāniem.

(9)

Ir vajadzīgi efektīvi mehānismi, sistēmas un procedūras, kas atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvai (ES) 2015/849 (3) un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2023/1113 (4), lai nodrošinātu, ka pieteikuma iesniedzēji pienācīgi novērš nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskus un praksi kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanā. Tāpēc pieteikuma iesniedzējiem pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu jāsniedz detalizēta informācija par mehānismiem, sistēmām un procedūrām, ko tie ieviesuši, lai novērstu riskus, kuri saistīti ar to darījumdarbību, cita starpā tos, kuri saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un terorisma finansēšanu.

(10)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 62. panta 2. punkta g) apakšpunktu pieteikumā atļaujas saņemšanai ir jāiekļauj pierādījums, ka vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija un ka viņiem ir atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu attiecīgo kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju. Konkrētāk, pieteikuma iesniedzējiem būtu attiecībā uz vadības struktūras locekļiem jāsniedz kompetentajām iestādēm visa informācija par iepriekšējiem notiesājošiem spriedumiem krimināllietās un informācija par vēl nepabeigtām kriminālizmeklēšanām, civillietām un administratīvām lietām, sodiem, izpildes darbībām un citiem tiesas procesiem, kas saistīti ar komerctiesībām, maksātnespējas tiesībām, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanu, terorisma finansēšanas apkarošanu, krāpšanu, profesionālo atbildību. Lai sniegtu kompetentajām iestādēm pietiekamu informāciju par vadības struktūras locekļu labo reputāciju, pieteikuma iesniedzējiem būtu jāsniedz informācija par tiem gadījumiem, kas tieši attiecas uz locekli vai organizāciju, kurā loceklis ir bijis vadības struktūras loceklis, akcionārs vai loceklis ar būtisku līdzdalību vai persona, kas pilda pamatfunkcijas. Lai nodrošinātu, ka kompetentās iestādes saņem pietiekamu informāciju par cita starpā reģistrācijas, atļauju vai dalības atteikumiem vai atsaukumiem saistībā ar pieteikuma iesniedzēju kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu, pieteikuma iesniedzējiem šāda informācija būtu jāsniedz par ikvienu vadības struktūras locekli. Turklāt pieteikuma iesniedzējiem par katru vadības struktūras locekli būtu jāsniedz attiecīga informācija, kas dod kompetentajām iestādēm iespēju novērtēt viņu profesionālās zināšanas, prasmes un pieredzi vēlamā amata kontekstā, un apraksts par visām vadības struktūras locekļu finanšu un nefinanšu interesēm, kas varētu radīt iespējamus būtiskus interešu konfliktus, kuri būtiski ietekmē locekļu uzticamību viņu pilnvaru izpildē.

(11)

Attiecībā uz prasību, ka akcionāriem un locekļiem, kuriem tieši vai netieši ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, ir jābūt labai reputācijai pieteikumā atļaujas saņemšanai būtu jāiekļauj visa informācija par viņu iepriekšējiem notiesājošiem spriedumiem un vēl nepabeigtām kriminālizmeklēšanām, civillietām, administratīvām lietām un citiem tiesas procesiem, kā arī attiecīga informācija par pieteikuma iesniedzēju izveidei un darījumdarbības finansēšanai izmantoto naudas līdzekļu noteiktību un likumīgo izcelsmi, lai varētu novērtēt, vai nav noticis nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai teroristu finansēšanas mēģinājums vai nav pamata aizdomām par to.

(12)

Tā kā kriptoaktīvi ir decentralizēti un digitāli, kiberdrošības riski kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir lieli un izpaužas dažādos veidos. Lai nodrošinātu, ka pieteikuma iesniedzēji spēj novērst datu aizsardzības pārkāpumus un finansiālus zaudējumus, ko var izraisīt kiberuzbrukumi, Regulas (ES) 2023/1114 62. panta 2. punkta j) apakšpunktā minētajā informācijā par pieteikuma iesniedzēju izmantotajām IKT sistēmām un saistītajiem drošības pasākumiem būtu jānorāda arī cilvēkresursi, kas paredzēti kiberdrošības risku novēršanai.

(13)

Klientu kriptoaktīvu un naudas līdzekļu nošķiršana aizsargā klientus no kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja zaudējumiem un no viņu kriptoaktīvu un naudas līdzekļu ļaunprātīgas izmantošanas. Tāpēc Regulas (ES) 2023/1114 70. pantā ir noteikts, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir jāveic atbilstīgi pasākumi, lai aizsargātu klientu īpašumtiesības. Šī prasība attiecas arī uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas nesniedz glabāšanas un pārvaldīšanas pakalpojumus. Tāpēc ir svarīgi, lai pieteikums atļaujas saņemšanai ietvertu informāciju par klientu kriptoaktīvu nošķiršanu.

(14)

Lai kompetentās iestādes varētu novērtēt pieteikuma iesniedzēju kriptoaktīvu tirdzniecības platformu darbības noteikumu atbilstību, pieteikuma iesniedzējam minēto noteikumu aprakstā būtu sīki jāizklāsta konkrēti elementi. Konkrētāk, pieteikuma iesniedzējiem būtu jāizklāsta darbības noteikumu aspekti, kas attiecas uz kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, kriptoaktīvu tirdzniecību un norēķiniem par kriptoaktīviem. Attiecībā uz kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai pieteikuma iesniedzējiem būtu jāsniedz detalizēta informācija par noteikumiem, kas reglamentē kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, par to, kā pielaistie kriptoaktīvi atbilst pieteikuma iesniedzēju noteikumiem, par kriptoaktīvu veidiem, kurus pieteikuma iesniedzēji nepielaidīs savai tirdzniecības platformai, par šādas izslēgšanas iemesliem un maksām par pielaidi tirdzniecībai. Attiecībā uz kriptoaktīvu tirdzniecību pieteikuma iesniedzējiem būtu jāprecizē darbības noteikumu elementi, kas reglamentē rīkojumu izpildi un atcelšanu, sakārtotu tirdzniecību, pārredzamību un uzskaiti. Visbeidzot, pieteikuma iesniedzējiem darbības noteikumu aprakstā būtu jāiekļauj elementi, kas reglamentē norēķinus par kriptoaktīvu darījumiem, kuri noslēgti tirdzniecības platformā, tostarp informācija par to, vai norēķins ir sākts sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijā (SVT), par izpildes sākšanas laikposmu, tā brīža definīciju, kad norēķins ir galīgs, visām pārbaudēm, kas vajadzīgas, lai nodrošinātu efektīvu norēķinu par darījumu, un norēķinu neizpildes ierobežošanas pasākumiem, ja tādi ir.

(15)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde un kas izstrādāts ciešā sadarbībā ar Eiropas Banku iestādi.

(16)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37. pantu.

(17)

Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1725 (6) 42. panta 1. punktu ir notikusi apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju, kas 2024. gada 21. jūnijā sniedza oficiālas piezīmes,

a)

pieteikuma iesniedzēja juridiskais nosaukums, tālruņa numurs un e-pasta adrese;

b)

ja tāds ir – komercnosaukums vai tirdzniecības nosaukums, ko izmanto vai izmantos pieteikuma iesniedzējs;

c)

pieteikuma iesniedzēja juridiskās personas identifikators (LEI);

d)

izraudzītā kontaktpunkta vai kontaktpersonas pilns vārds, uzvārds/nosaukums, amats, e-pasta adrese un tālruņa numurs;

e)

pieteikuma iesniedzēja juridiskā forma, kā minēts Regulas (ES) 2023/1114 62. panta 2. punkta b) apakšpunktā, arī informācija par to, vai pieteikuma iesniedzējs ir juridiska persona vai cits uzņēmums, un, ja pieejams, pieteikuma iesniedzēja valsts identifikācijas numurs un pierādījumi par tā reģistrāciju valsts uzņēmumu reģistrā;

f)

pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vai dibināšanas datums un dalībvalsts;

g)

attiecīgā gadījumā dibināšanas dokumenti, statūti, kā minēts Regulas (ES) 2023/1114 62. panta 2. punkta c) apakšpunktā, un nolikums;

h)

pieteikuma iesniedzēja galvenā biroja adrese un, ja tā atšķiras, juridiskā adrese;

i)

informācija par to, kur darbosies filiāles, ja tādas būs, un to juridiskās personas identifikatori (LEI), ja tādi ir pieejami;

j)

katras pieteikuma iesniedzēja uzturētās tīmekļa vietnes domēna nosaukums un minētā pieteikuma iesniedzēja sociālo mediju konti;

k)

ja pieteikuma iesniedzējs nav juridiska persona, dokumentācija, kas dod iespēju novērtēt, vai:

l)

ja pieteikuma iesniedzējs plāno uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu:

a)

Regulas (ES) 2023/1114 67. pantā izklāstīto pieteikuma iesniedzēja prudenciālo aizsardzības pasākumu apraksts, kurā iekļauts:

b)

prognozētie aprēķini un plāni pašu kapitāla noteikšanai, tostarp:

c)

uzņēmumiem vai citām juridiskām personām, kas jau ir aktīvas, – ja pieejami, finanšu pārskati par pēdējiem trim gadiem, ko, ja tie revidēti, apstiprinājis ārējais revidents;

d)

apraksts par pieteikuma iesniedzēja prudenciālo aizsardzības pasākumu plānošanas un uzraudzības procedūrām saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 67. panta 1. punktu;

e)

pierādījums, ka pieteikuma iesniedzējs atbilst prudenciālo aizsardzības pasākumu prasībām, kas noteiktas Regulas (ES) 2023/1114 67. pantā, tostarp:

a)

pieteikuma iesniedzēja novērtējums par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas raksturīgajiem un atlikušajiem riskiem, kas saistīti ar tā darbību, tai skaitā par riskiem, kuri saistīti ar:

b)

pasākumi, ko pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs, lai novērstu apzinātos riskus un ievērotu piemērojamās nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas prasības, ieskaitot pieteikuma iesniedzēja riska novērtēšanas procesu, rīcībpolitiku un procedūras klienta uzticamības pārbaudes prasību izpildei un rīcībpolitiku un procedūras aizdomīgu darījumu vai darbību atklāšanai un ziņošanai par tām;

c)

detalizēta informācija par to, kā minētie iekšējās kontroles mehānismi, rīcībpolitika un procedūras ir piemēroti un samērīgi ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas mērogu, būtību un raksturīgo risku, sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu klāstu un darījumdarbības modeļa sarežģītību un kā minētie mehānismi, rīcībpolitika un procedūras nodrošina atbilstību Direktīvai (ES) 2015/849 un Regulai (ES) 2023/1113;

d)

tās personas identitāte, kura atbild par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību ievērošanu, un pierādījumi par minētās personas zināšanām, prasmēm un pieredzi;

e)

pasākumi, cilvēkresursi un finanšu resursi, kas nodrošina, ka pieteikuma iesniedzēja darbinieki ir pienācīgi apmācīti nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanas jautājumos (norādes pa gadiem) un par konkrētiem ar kriptoaktīviem saistītiem riskiem;

f)

pieteikuma iesniedzēja nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas un terorisma apkarošanas rīcībpolitikas, procedūru un sistēmu kopija;

g)

minēto iekšējās kontroles mehānismu, rīcībpolitikas un procedūru atbilstības un efektivitātes novērtēšanas biežums un par šādu novērtējumu atbildīgā persona vai funkcija.

a)

sīki izstrādāta pieteikuma iesniedzēja līdzdalības struktūras shēma, ieskaitot tā kapitāla un balsstiesību sadalījumu un to akcionāru vai locekļu vārdus un uzvārdus, kuriem ir būtiska līdzdalība;

b)

par katru akcionāru vai locekli, kam ir tieša vai netieša būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, attiecīgā gadījumā – informācija un dokumenti, kas noteikti Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2025/414 (8) 1.–4. pantā;

c)

katra tā vadības struktūras locekļa identitāte, kurš vadīs pieteikuma iesniedzēja darījumdarbību un kuru iecels šāds akcionārs vai loceklis, kam ir būtiska līdzdalība, vai kurš tiks iecelts pēc tam, kad šāds akcionārs vai loceklis, kam ir būtiska līdzdalība, būs viņu nominējis;

d)

par katru akcionāru vai locekli, kam ir tieša vai netieša būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, – informācija par parakstīto akciju vai citu līdzdalības apliecinājumu skaitu un veidu, to nominālvērtību, samaksāto vai maksājamo prēmiju, nodrošinājuma tiesībām vai apgrūtinājumiem, ieskaitot nodrošināto pušu identitāti;

e)

informācija, kas minēta Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2025/414 6. panta b), d) un e) punktā un 8. pantā.

a)

tehniskā dokumentācija par izmantotajām IKT sistēmām, SVT infrastruktūru – attiecīgā gadījumā – un drošības pasākumiem, tai skaitā apraksts par pasākumiem un izvietotajiem IKT resursiem un cilvēkresursiem, kas izveidoti, lai nodrošinātu atbilstību Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2022/2554 (9), proti:

b)

ja pieejams – apraksts par kiberdrošības revīziju, ko veicis trešā persona kiberdrošības revidents, kuram ir pietiekama pieredze saskaņā ar Komisijas deleģēto regulu, ar ko nosaka tehniskos standartus un ko pieņem, ievērojot Regulas (ES) 2022/2554 26. panta 11. punkta ceturto daļu, optimālā gadījumā ietverot šādas revīzijas vai testus:

c)

apraksts par IKT sistēmu revīzijām, ja tādas ir veiktas, tai skaitā par izmantoto SVT infrastruktūru un drošības pasākumiem;

d)

šīs daļas a) un b) punktā minētās attiecīgās informācijas apraksts netehniskā valodā.

a)

informācija par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, kas piešķirti sūdzību izskatīšanai;

b)

informācija par personu, kas atbild par sūdzību pārvaldībai paredzētajiem resursiem, tostarp curriculum vitae, kurā norādīta attiecīga izglītība, profesionālā apmācība un profesionālā pieredze, kas apliecina, ka šai personai ir tai uzticēto pienākumu izpildei nepieciešamās zināšanas, prasmes un pieredze;

c)

kā pieteikuma iesniedzējs nodrošina atbilstību Komisijas deleģētajai regulai, ar ko nosaka tehniskos standartus un ko pieņem, ievērojot Regulas (ES) 2023/1114 71. panta 5. punktu;

d)

kā pieteikuma iesniedzējs informēs klientus vai potenciālos klientus par iespēju iesniegt sūdzību bez maksas; kur pieteikuma iesniedzēja tīmekļa vietnē vai jebkurā citā attiecīgā digitālajā ierīcē, ko klienti var izmantot, lai piekļūtu kriptoaktīvu pakalpojumiem, šī informācija ir pieejama un kāds ir sniegtās informācijas saturs;

e)

pieteikuma iesniedzēja uzskaites kārtība saistībā ar sūdzībām;

f)

pieteikuma iesniedzēja sūdzību izskatīšanas procedūrās paredzētais termiņš, kurā jāizmeklē saņemtās sūdzības, uz tām jāatbild un vajadzības gadījumā jāveic pasākumi, reaģējot uz tām;

g)

kā pieteikuma iesniedzējs informēs klientus vai potenciālos klientus par pieejamajiem tiesiskās aizsardzības līdzekļiem;

h)

galvenie posmi pieteikuma iesniedzēja procedūrā, saskaņā ar kuru tiek pieņemts lēmums par sūdzību, un tas, kā pieteikuma iesniedzējs šo lēmumu paziņos klientam vai potenciālajam klientam, kas iesniedzis sūdzību.

a)

apraksts par kārtību, kas saistīta ar klientiem piedāvāto glabāšanas veidu, saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 75. panta 1. punktu noslēdzamā pieteikuma iesniedzēja standarta līguma par kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā kopija un tās glabāšanas kārtības kopsavilkuma kopija, kas klientiem darīta pieejama saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 75. panta 3. punktu;

b)

pieteikuma iesniedzēja glabāšanas un pārvaldīšanas kārtība, ieskaitot aprakstu par apzinātajiem to darbības un IKT risku avotiem, kas attiecas uz kriptoaktīvu drošu glabāšanu un kontroli vai piekļuvei klientu kriptoaktīviem paredzēto līdzekļu drošu glabāšanu un kontroli, kā arī apraksts par:

c)

informācija par to, kā tiek identificēti kriptoaktīvi un līdzekļi piekļuvei klientu kriptoaktīviem;

d)

informācija par pasākumiem, ar ko līdz minimumam samazina kriptoaktīvu vai piekļuvei kriptoaktīviem paredzēto līdzekļu zuduma risku;

e)

ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs kriptoaktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas klientu vārdā nodrošināšanu ir deleģējis trešai personai:

a)

apraksts par tirdzniecības politiku, kas ieviesta saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 77. panta 1. punktu;

b)

apraksts par metodi to kriptoaktīvu cenas noteikšanai, kurus pieteikuma iesniedzējs ierosina apmainīt pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 77. panta 2. punktu, arī par to, kā kriptoaktīvu apjoms un tirgus svārstīgums ietekmē cenu noteikšanas mehānismu.

a)

pasākumi, kas nodrošina, ka klients pirms rīkojuma izpildes ir devis piekrišanu izpildes kārtībai;

b)

to kriptoaktīvu tirdzniecības platformu saraksts, uz kurām pieteikuma iesniedzējs balstīsies rīkojumu izpildē, un izpildes kārtībā iekļauto izpildes vietu novērtēšanas kritēriji saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 78. panta 6. punktu;

c)

kuras tirdzniecības platformas pieteikuma iesniedzējs plāno izmantot katram kriptoaktīvu veidam, un apstiprinājums, ka pieteikuma iesniedzējs nesaņems nekāda veida atlīdzību, atlaidi vai nemonetāru labumu apmaiņā pret saņemto rīkojumu novirzīšanu uz konkrētu kriptoaktīvu tirdzniecības platformu;

d)

kā izpildē tiek ņemta vērā cena, izmaksas, ātrums, izpildes un norēķinu iespējamība, kriptoaktīvu apjoms, būtība, glabāšanas nosacījumi vai jebkādi citi būtiski faktori, kas tiek uzskatīti par daļu no visiem nepieciešamajiem pasākumiem, kuri jāveic, lai klientam iegūtu labāko iespējamo rezultātu;

e)

attiecīgā gadījumā – kārtība klientu informēšanai par to, ka pieteikuma iesniedzējs izpildīs rīkojumus ārpus tirdzniecības platformas, un tas, kā pieteikuma iesniedzējs pirms šādu rīkojumu izpildes saņems savu klientu iepriekšēju nepārprotamu piekrišanu;

f)

kā klients tiek brīdināts, ka kādi īpaši klienta norādījumi var liegt pieteikuma iesniedzējam saskaņā ar pasākumiem, ko pieteikuma iesniedzējs ir izveidojis un ieviesis savā izpildes kārtībā, rīkoties tā, kā nepieciešams, lai rīkojumu izpildē iegūtu labāko iespējamo rezultātu attiecībā uz elementiem, uz kuriem attiecas minētie norādījumi;

g)

tirdzniecības vietu atlases process, izmantotās izpildes stratēģijas, pasākumi, kas izmantoti, lai analizētu sasniegto izpildes kvalitāti, un tas, kā pieteikuma iesniedzējs uzrauga un pārbauda, vai klientiem ir iegūti labākie iespējamie rezultāti;

h)

pasākumi, ar ko novērš to, ka pieteikuma iesniedzēja darbinieki ļaunprātīgi izmanto jebkādu informāciju, kas attiecas uz klientu rīkojumiem;

i)

kārtība un procedūras attiecībā uz to, kā pieteikuma iesniedzējs izpaudīs klientiem informāciju par savu rīkojumu izpildes kārtību un informēs tos par jebkādām būtiskām izmaiņām to rīkojumu izpildes kārtībā;

j)

kārtība, kādā kompetentajai iestādei pēc minētās kompetentās iestādes pieprasījuma pierāda atbilstību Regulas (ES) 2023/1114 78. pantam.

a)

detalizēts apraksts par kārtību, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai nodrošinātu atbilstību Regulas (ES) 2023/1114 81. panta 7. punktam, tai skaitā šāda informācija:

b)

mehānismi, kas paredzēti, lai efektīvi kontrolētu, novērtētu un uzturētu to fizisko personu zināšanas un kompetenci, kuras sniedz konsultācijas pieteikuma iesniedzēja vārdā, ar mērķi saskaņā ar valsts tiesību aktos izmantotajiem novērtēšanas kritērijiem pārliecināties, ka tām ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai veiktu Regulas (ES) 2023/1114 81. panta 1. punktā minēto piemērotības novērtējumu.

a)

ziņas par kriptoaktīvu veidiem, attiecībā uz kuriem pieteikuma iesniedzējs plāno sniegt pārvešanas pakalpojumus;

b)

detalizēts apraksts par pasākumiem, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai nodrošinātu atbilstību Regulas (ES) 2023/1114 82. pantam, tai skaitā detalizēta informācija par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem un izvietotajiem IKT resursiem un cilvēkresursiem, kas paredzēti, lai nekavējoties, efektīvi un pilnīgi novērstu riskus laikā, kad tiek sniegti pakalpojumi, kuri ietver kriptoaktīvu pārvešanu klientu vārdā, ņemot vērā iespējamās darbības kļūmes un kiberdrošības riskus;

c)

ja pieejams – pieteikuma iesniedzēja apdrošināšanas polises apraksts, arī par apdrošināšanas segumu, kas attiecas uz kaitējumu klienta kriptoaktīviem, kurš var izrietēt no kiberdrošības riskiem;

d)

pasākumi, ar ko nodrošina, ka klienti ir pienācīgi informēti par b) punktā minēto rīcībpolitiku, procedūrām un pasākumiem.