KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2024/2956

(2024. gada 29. novembris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2022/2554 piemērošanai attiecībā uz standarta veidnēm informācijas reģistram

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2022/2554 (2022. gada 14. decembris) par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza Regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (1), un jo īpaši tās 28. panta 9. punkta otro daļu,

tā kā:

(1)

Ir nepieciešams izveidot standarta veidnes informācijas reģistra vajadzībām saistībā ar katru līgumisku vienošanos par izmantotajiem informācijas un komunikācijas tehnoloģiju (IKT) pakalpojumiem, ko sniedz trešās personas, kā minēts Regulas (ES) 2022/2554 28. panta 3. punktā. Informācija, kas iegūta no minētā reģistra, ir būtiska finanšu vienību iekšējai IKT riska pārvaldībai, kompetento iestāžu veiktai efektīvai finanšu vienību uzraudzībai un galvenā pārrauga īstenotai kritiski svarīgo trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, pārraudzības izveidei un veikšanai. Turklāt minētā informācija ir būtiska ikgadējā procesā, kurā Eiropas Banku iestāde, Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestāde un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (kopā – “Eiropas uzraudzības iestādes” (EUI)) izraugās kritiski svarīgas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus.

(2)

Lai nodrošinātu uzraudzības rezultātus, kuri ir saskanīgi ar spēkā esošajām uzraudzības sistēmām, grupā ietilpstošo finanšu vienību mātesuzņēmumam, kā definēts Regulā (ES) 2022/2554, būtu jānosaka vienības, kuras jāiekļauj informācijas reģistrā subkonsolidētā un konsolidētā līmenī saskaņā ar Savienības tiesību aktiem finanšu pakalpojumu jomā. Lai samazinātu grupu administratīvās izmaksas, grupām vajadzētu būt iespējai izveidot vienotu informācijas reģistru vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī saistībā ar katru līgumisku vienošanos par izmantotajiem IKT pakalpojumiem, ko sniedz trešās personas un kas nodrošināti visām minētajā grupā ietilpstošajām finanšu vienībām. Šādos gadījumos vienotajam informācijas reģistram vajadzētu ļaut katrai finanšu vienībai ievērot tās pienākumu uzturēt un atjaunināt informācijas reģistru attiecīgā gadījumā vienības un subkonsolidētā līmenī, tostarp sniegt ziņojumus savai kompetentajai iestādei.

(3)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2022/2554 28. panta 1. punkta b) apakšpunktu finanšu vienību īstenotajā ar trešo personu saistītajā IKT risku pārvaldībā ir jāņem vērā ar IKT saistītu atkarību veids, apmērs, sarežģītība un svarīgums, kā arī riski, kuri rodas no tādas līgumiskas vienošanās par IKT pakalpojumu izmantošanu, kas noslēgta ar trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus. Minētajā riska novērtējumā būtu jāņem vērā finanšu vienības pakalpojuma, procesa vai funkcijas kritiskums vai svarīgums un iespējamā ietekme uz finanšu pakalpojumu un darbību nepārtrauktību un pieejamību vienības līmenī un grupas līmenī.

(4)

Dažos konkrētai nozarei piemērojamos Savienības tiesību aktos finanšu pakalpojumu jomā ir ietvertas prasības par ārpakalpojumiem. Šīs prasības ir sīkāk izstrādātas EUI izdotajās pamatnostādnēs. Saskaņā ar minētajām pamatnostādnēm tiek sagaidīts, ka dažas finanšu vienības sava ārpakalpojumu riska pārvaldības ietvaros reģistrēs konkrētu informāciju par saviem ārpakalpojumu līgumiem, dažos gadījumos arī reģistru veidā. Pēdējos gados vairākas valstu kompetentās iestādes un ECB, veicot uzraudzību par finanšu vienību atbilstību ārpakalpojumu prasībām, ir apkopojušas šādos reģistros iekļauto informāciju. Pamatojoties uz pieredzi, kas gūta no dažādajiem ārpakalpojumu reģistru datu apkopošanas pasākumiem, kurus pēdējos gados veikušas EUI un kompetentās iestādes, standarta veidnes būtu jāizstrādā tehnoloģiski neitrālā veidā ar atvērtām tabulām, kurās ir iepriekš noteikts sleju skaits un nenoteikts rindu skaits. Turklāt standarta veidnes būtu savstarpēji jāsasaista ar dažādām īpašām atslēgām, veidojot attiecību struktūru starp šīm veidnēm.

(5)

Lai saņemtu IKT pakalpojumus no trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, tostarp no IKT pakalpojumu sniedzējiem, kuri pieder vienai grupai, finanšu vienības noslēdz rakstisku līgumu ar trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus. Grupu gadījumā IKT pakalpojumu sniedzēji, kuri pieder vienai grupai, var noslēgt līgumu ar ārpus grupas esošām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, par IKT pakalpojumu sniegšanu vienai vai vairākām grupas finanšu vienībām. Lai aptvertu visu IKT pakalpojumu piegādes ķēdi, finanšu vienībām, kas uztur informācijas reģistru, būtu jāziņo gan informācija par līgumisko vienošanos ar savu IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, gan informācija par vienošanos, ko noteicis IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai, ar ārpus grupas esošām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, kā apakšuzņēmēji. Tāpēc informācijas reģistrā būtu jāiekļauj īpaša veidne, kas ļauj saskaņot grupas iekšējos līgumus un līgumus ar ārpus grupas esošām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus.

(6)

IKT pakalpojumu sniegšana finanšu vienībām var būt atkarīga no iespējamām garām vai sarežģītām apakšuzņēmēju ķēdēm, kuras finanšu vienībām būtu jāuzrauga. Finanšu vienībām būtu jānovērtē saistītie riski, tostarp IKT pakalpojumus sniedzošo trešo personu koncentrācijas riski attiecībā uz trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus un atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtisku tās daļu nodrošināšanu, ņemot vērā uz risku balstītu pieeju un proporcionalitātes principu. Lai varētu veikt minēto novērtējumu, finanšu vienībām informācijas reģistrā būtu jāreģistrē tikai tie apakšuzņēmēji, kas rezultatīvi sekmē tādu IKT pakalpojumu sniegšanu, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgu vai svarīgu funkciju vai būtisku to daļu nodrošināšanu, tostarp visi apakšuzņēmēji, kas sniedz IKT pakalpojumus un kuru darbības traucējums apdraudētu pakalpojuma sniegšanas drošību vai nepārtrauktību. Identificējot minētos apakšuzņēmējus, finanšu vienībām būtu jāņem vērā darbības un IKT pakalpojumu nepārtrauktības un IKT drošības aspekti.

(7)

Finanšu vienībām būtu jāuztur un jāatjaunina informācijas reģistrs, tostarp gadījumos, kad finanšu vienība visas savas darbības nodod ārpakalpojumā citai vienībai, jo informācijas reģistra uzturēšana veicina minētās finanšu vienības darbības noturību. Tāpēc, ja vienība rīkojas finanšu vienības vārdā attiecībā uz visām finanšu vienības darbībām (tostarp IKT pakalpojumiem), trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus minētajai vienībai, būtu jāreģistrē attiecīgajās finanšu vienības informācijas reģistra veidnēs. Šādā gadījumā vienība ir reģistrēta tikai kā vienība, kas uztur reģistru.

(8)

Lai nodrošinātu līgumisko vienošanos pārredzamību un salīdzināmību un minēto vienošanos pastāvīgu uzraudzību, informācijas reģistrā galvenā uzmanība būtu jāpievērš operatīvajām saiknēm starp finanšu vienībām un trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus. Šajā nolūkā informācijas reģistrā būtu jāizmanto četras atslēgas, kuras cita starpā informācijas reģistra veidnēs sasaista attiecīgos datus: i) tās līgumiskās vienošanās atsauces numurs, kas noslēgta starp finanšu vienību, kura paraksta minēto vienošanos, un trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, ii) finanšu vienību un trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, atbilstošs identifikators, iii) funkcijas identifikators un iv) IKT pakalpojumu veids.

(9)

Lai pienācīgi dokumentētu līgumiskās vienošanās starp finanšu vienībām un trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, kā prasīts Regulā (ES) 2022/2554, ir jāsaprot, ka trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, būtu jānodrošina identifikācijas numurs, ar ko finanšu vienības un EUI, Pārraudzības forums un kompetentās iestādes var tās konsekventi un precīzi identificēt, īstenojot savas uzraudzības pilnvaras, tostarp attiecībā uz kritiski svarīgu trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, izraudzīšanos saskaņā ar minētās regulas 31. pantu. Attiecībā uz juridiskām personām LEI un EVIN ir atzīti starptautiski un Eiropas līmeņa identifikatori, ar kuriem nodrošina konsekventu, unikālu un stabilu uzņēmumu identifikāciju. Līdz ar to kāds no šiem diviem identifikatoriem būtu jāizmanto, lai identificētu Savienībā iedibinātās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, minētās regulas piemērošanas nolūkā, un tie būtu jāuzskata par informāciju, kas ir kopīga visām līgumiskajām vienošanām, savukārt trešās valstīs iedibinātās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, būtu jāidentificē, izmantojot tikai LEI. Veidnēs, ko izmanto informācijas reģistram par trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, attiecībā uz IKT pakalpojumu sniedzējiem, kuri ir juridiskas personas, būtu jāpieprasa informācija par vienu no šiem diviem identifikatoriem, vienlaikus ļaujot fiziskām personām, kas darbojas kā IKT pakalpojumu sniedzēji, izmantot alternatīvus identifikācijas kodus.

(10)

Katrai finanšu vienībai, tostarp finanšu vienībām no vienas grupas, ir sava iekšējā funkciju taksonomija atkarībā no to konkrētajiem darījumdarbības modeļiem un iekšējās organizācijas. Lai varētu veikt skaidru uzraudzību, nošķirot finanšu vienību funkcijas no IKT pakalpojumiem, finanšu vienībām pašām būtu jāizraugās attiecīgās funkcijas, izmantojot funkcijas identifikatoru individuālā līmenī un grupas līmenī.

(11)

Lai nodrošinātu informācijas reģistra darbību vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī visās vienā un tajā pašā grupā ietilpstošajās finanšu vienībās, finanšu vienībām būtu jānodrošina visu minētajā reģistrā iekļauto datu pareizība un konsekvence. Jo īpaši, lai šādu darbību sekmētu, ir jānodrošina konsekvence, konsolidējot identifikatorus, proti, līgumisko vienošanos atsauces numurus, funkcijas identifikatoru, finanšu vienību LEI un trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikatorus.

(12)

Lai nodrošinātu konsekvenci un saskaņošanu un izvairītos no apgrūtinošas datu atkārtotas apstrādes ziņošanas vajadzībām, veidņu struktūrā un datu elementu prasībās būtu jāņem vērā datu pārvaldības un ziņošanas perspektīvas. Lai nodrošinātu informācijas reģistrā uzrādītās informācijas pilnīgu salīdzināmību ar informāciju, kas sniegta citos regulatīvajos vai statistikas ziņojumos, finanšu vienībām, uzturot un atjauninot minēto reģistru, būtu jāievēro datu kvalitātes principi.

(13)	Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegušas EUI.

(14)

EUI ir veikušas atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, analizējušas iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgušas atzinumu no EUI ieinteresēto personu grupām, kuras izveidotas saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37. pantu, Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1094/2010 (3) 37. pantu un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu,

(15)	Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1725 (5) 42. panta 1. punktu ir notikusi apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju.

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

“trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus,” ir trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, vai IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai, kas parakstījuši līgumisku vienošanos ar:

a)	finanšu vienību par IKT pakalpojumu sniegšanu tieši minētajai finanšu vienībai;

b)	finanšu vai nefinanšu vienību par pakalpojumu sniegšanu citām tās pašas grupas finanšu vienībām;

“IKT pakalpojumu piegādes ķēde” ir tādu līgumisku vienošanos secība, kuras saistītas ar IKT pakalpojumu, ko trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, nodrošina finanšu vienībai, sākot ar IKT pakalpojumus tieši sniedzošo trešo personu, kuras darījumu partneri (apakšuzņēmēji) ir viena vai vairākas citas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus;

3)	“rangs” ir trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, pozīcija IKT pakalpojumu piegādes ķēdē.

2. pants

Trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, ranžēšana piegādes ķēdē

Finanšu vienības katrai trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus, piešķir rangu. Rangs ir jebkurš naturāls skaitlis, kas lielāks par vai vienāds ar “1”, kur – jo mazāks rangam piešķirtais naturālais skaitlis, jo tuvāka vienošanās ir finanšu vienībai.

Trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, rangs IKT pakalpojumu piegādes ķēdē vienmēr ir “1”.

Apakšuzņēmēja rangs IKT pakalpojumu piegādes ķēdē vienmēr ir lielāks par “1”.

3. pants

Vispārīgas prasības attiecībā uz informācijas reģistra veidnēm

1) Lai uzturētu un atjauninātu informācijas reģistru saskaņā ar Regulas (ES) 2022/2554 28. panta 3. punktu, finanšu vienības izmanto I līdz IV pielikumā iekļautās veidnes vienības līmenī vai subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.

2) Finanšu vienības nodrošina, ka 1. punktā minētās veidnes ietver visu turpmāk minēto:

a)	attiecīgo informāciju saistībā ar visiem IKT pakalpojumiem, ko nodrošina trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;

b)	informāciju par visiem apakšuzņēmējiem, kas rezultatīvi sekmē tādu IKT pakalpojumu sniegšanu, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgu vai svarīgu funkciju vai būtisku to daļu nodrošināšanu.

3) Finanšu vienības nodrošina, ka 1. punktā minētajās veidnēs ietvertā informācija ir precīza un konsekventa. Finanšu vienības regulāri pārskata veidnēs ietverto informāciju un nekavējoties izlabo visas atklātās kļūdas vai neatbilstības.

Grupu gadījumā finanšu vienības, kas atbild par informācijas reģistra uzturēšanu un atjaunināšanu subkonsolidētā un konsolidētā līmenī, nodrošina, ka informācija saistībā ar vienības līmeni konsolidācijā ir pareiza un saskanīga ar informāciju subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.

4) Finanšu vienības nodrošina, ka 1. punktā minētajās veidnēs ietvertā informācija atbilst šādiem datu kvalitātes principiem:

a)	precizitāte;

b)	pilnīgums;

c)	konsekvence;

d)	integritāte;

e)	viendabīgums;

derīgums.

5) Finanšu vienības izmanto derīgu un aktīvu juridiskās personas identifikatoru (LEI) vai Eiropas vienoto identifikācijas numuru, kas minēts Direktīvas (ES) 2017/1132 16. pantā (“EVIN”), un, ja iespējams, abus šos identifikatorus, lai identificētu visas trešās personas, kas tām sniedz IKT pakalpojumus un ir juridiskas personas, izņemot fiziskas personas, kuras veic uzņēmējdarbību.

6) Ja IKT pakalpojums, ko nodrošina trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, atbalsta finanšu vienību kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu, finanšu vienības ar trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, starpniecību nodrošina, ka visi tās trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, apakšuzņēmēji, kas saskaņā ar 2. punkta b) apakšpunktu ir iekļauti informācijas reģistrā un kas rezultatīvi sekmē / sniedz atbalstu IKT pakalpojumiem, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgu vai svarīgu funkciju nodrošināšanu, izmanto derīgu un aktīvu LEI vai norāda savu EVIN un, ja iespējams, abus šos identifikatorus, izņemot gadījumus, kad minētie apakšuzņēmēji ir fiziskas personas, kas veic uzņēmējdarbību.

4. pants

Datu formāta prasība

1) Katra veidne, kas veido informācijas reģistru, ir tabulas formā ar iepriekš noteiktu sleju skaitu un nenoteiktu rindu skaitu, ja vien norādījumos nav noteikts citādi.

2) Finanšu vienības katrā datu elementā ieraksta vienu vērtību. Ja uz konkrētu datu elementu attiecas vairāk nekā viena vērtība, finanšu vienības attiecīgajā veidnē pievieno papildu rindu par katru derīgo vērtību.

3) Finanšu vienības visus datu elementus informācijas reģistrā ieraksta attiecīgi vienības līmenī, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.

5. pants

Informācijas reģistra saturs

1) Finanšu vienības saskaņā ar I pielikumā izklāstītajiem norādījumiem informācijas reģistrā iekļauj šādu informāciju:

a)	vispārīgu informāciju par finanšu vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru attiecīgi vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī, kā noteikts I pielikuma veidnē B_01.01;

b)	vispārīgu informāciju par konsolidācijā esošām vienībām, kā noteikts I pielikuma veidnē B_01.02;

c)	attiecīgā gadījumā tādu finanšu vienību filiāļu identifikāciju, kuras atrodas ārpus piederības valsts un kuras norādītas veidnē B_01.02, kā noteikts I pielikuma veidnē B_01.03;

d)	vispārīgu informāciju par katru līgumisko vienošanos, kā noteikts I pielikuma veidnē B_02.01;

e)	konkrētu informāciju par katru līgumisko vienošanos, kā noteikts I pielikuma veidnē B_02.02;

ja daļa no IKT pakalpojumu piegādes ķēdes ir grupas iekšienē, kā noteikts I pielikuma veidnē B_02.03, – informāciju par saiknēm starp katru grupas iekšējo līgumisko vienošanos un katru līgumisko vienošanos ar grupā neietilpstošām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, izmantojot līgumiskos atsauces numurus;

g)	informāciju par vienībām, kuras paraksta līgumiskās vienošanās ar trešām personām, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, par IKT pakalpojumu saņemšanu vai kuras paraksta līgumiskās vienošanās tādu vienību vārdā, kuras izmanto IKT pakalpojumus, kā noteikts I pielikuma veidnē B_03.01;

h)	to trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikāciju, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu, kā noteikts I pielikuma veidnē B_03.02;

i)	to vienību identifikāciju, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu citām konsolidācijā esošām vienībām, kā noteikts I pielikuma veidnē B_03.03;

j)	informāciju par vienībām, kuras izmanto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus, kā noteikts I pielikuma veidnē B_04.01;

k)	informāciju par trešām personām, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, un apakšuzņēmējiem, kā noteikts I pielikuma veidnē B_05.01;

l)	informāciju par IKT pakalpojumu piegādes ķēdi, kā noteikts I pielikuma veidnē B_05.02;

m)	informāciju par funkciju identifikāciju, kā noteikts I pielikuma veidnē B_06.01;

n)	informāciju par tādu IKT pakalpojumu novērtējumu, ko nodrošina trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtisku tās daļu nodrošināšanu, kā noteikts I pielikuma veidnē B_07.01;

o)	informāciju par finanšu vienību izmantoto terminoloģiju un slēgtajos sarakstos iekļautajiem terminiem un klasifikācijas sistēmām, ko izmanto, aizpildot veidnes, kā noteikts I pielikuma veidnē B_99.01.

2) Ja tas ir būtiski riska pārvaldības vai līgumu pārvaldības nolūkos, finanšu vienības informācijas reģistrā var iekļaut papildu informāciju tādā formātā, kas ir vispiemērotākais šādas papildu informācijas sniegšanas vajadzībām.

6. pants

Informācijas reģistra tvērums subkonsolidētā un konsolidētā līmenī

1) Grupu gadījumā mātesuzņēmumi, nosakot, kuras vienības jāiekļauj informācijas reģistrā, ņem vērā attiecīgos Savienības nozaru tiesību aktus.

2) Subkonsolidētā un konsolidētā līmenī uzturētajā un atjauninātajā informācijas reģistrā iekļauj visas apakšgrupā un grupā ietilpstošās finanšu vienības un IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai.

7. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2024. gada 29. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

(1) OV L 333, 27.12.2022., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj.

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).

(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1094/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK (OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1094/oj).

(4) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

(5) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2018/1725 (2018. gada 23. oktobris) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Regulu (EK) Nr. 45/2001 un Lēmumu Nr. 1247/2002/EK (OV L 295, 21.11.2018., 39. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

I PIELIKUMS

Norādījumi informācijas reģistra aizpildīšanai

1. DAĻA

VISPĀRĪGIE NORĀDĪJUMI

Finanšu vienības, uzturot un atjauninot informācijas reģistru vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī, informācijas reģistra veidnes ar datiem aizpilda, izmantojot 2. daļas norādījumos noteiktos formātus.

2. daļā ir izklāstīti norādījumi, kas finanšu vienībām jāievēro, aizpildot katru veidņu sleju. Aizpildot informāciju noteiktās slejās, finanšu vienības atsaucas uz II, III un IV pielikumu vai citiem ārējiem avotiem. Šādos gadījumos norādījumos ir sniegta atsauce uz attiecīgajiem pielikumiem vai ārējiem avotiem.

Veidņu saraksts

Veidnes kods

Veidnes nosaukums

Īss apraksts

B_01.01

Vienība, kas uztur informācijas reģistru

Šajā veidnē identificē vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru attiecīgi vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.

B_01.02

Konsolidācijas tvērumā esošo vienību saraksts

Šajā veidnē identificē visas grupai piederošās vienības. Ja finanšu vienība, kas atbild par informācijas reģistra uzturēšanu un atjaunināšanu, nepieder grupai, šajā veidnē uzrāda tikai minēto finanšu vienību.

B_01.03

Filiāļu saraksts

Šajā veidnē identificē veidnē B_01.02 minēto finanšu vienību filiāles.

B_02.01

Līgumiskas vienošanās – vispārīga informācija

Šajā veidnē uzskaita visas līgumiskās vienošanās ar trešām personām, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.

Attiecībā uz katru līgumisku vienošanos ar trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, finanšu vienība, kas uztur informācijas reģistru, piešķir unikālu “līgumiskās vienošanās atsauces numuru”, lai nepārprotami identificētu pašu līgumisko vienošanos.

B_02.02

Līgumiskas vienošanās – konkrēta informācija

Šajā veidnē sniedz sīkāku informāciju saistībā ar katru veidnē B_02.01 uzskaitīto līgumisko vienošanos attiecībā uz:

a)	IKT pakalpojumiem, kas iekļauti līgumiskās vienošanās darbības jomā;

b)	minēto IKT pakalpojumu atbalstītajām finanšu vienību funkcijām;

c)	citu svarīgu informāciju saistībā ar konkrētajiem sniegtajiem IKT pakalpojumiem (piemēram, paziņošanas termiņš, tiesību akti, kuri reglamentē vienošanos utt.).

B_02.03

Grupas iekšējo līgumisko vienošanos saraksts

Šajā veidnē saiknes starp katru grupas iekšējo līgumisko vienošanos un katru līgumisko vienošanos ar grupā neietilpstošām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, identificē, izmantojot līgumiskos atsauces numurus, ja daļa no IKT pakalpojumu piegādes ķēdes ir grupas iekšienē.

B_03.01

Vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) saņemšanu vai kuras paraksta līgumiskās vienošanās to vienību vārdā, kuras izmanto IKT pakalpojumu(-us)

Šajā veidnē sniedza informāciju par vienību, kura paraksta līgumiskās vienošanās ar trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, tās vienības vārdā, kura izmanto IKT pakalpojumus.

Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts vienības līmenī, vienība, kura paraksta līgumisko vienošanos, un vienība, kas izmanto IKT pakalpojumus, ir finanšu vienības, kuras uztur un atjaunina informācijas reģistru.

Subkonsolidācijas un konsolidācijas kontekstā finanšu vienība, kas izmanto sniegtos IKT pakalpojumus, ne vienmēr ir vienība, kura paraksta līgumisku vienošanos ar trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus.

B_03.02

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu

Šajā veidnē identificē visas veidnē B_05.01 minētās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu.

B_03.03

Vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu citām konsolidācijas tvērumā esošām vienībām

Šajā veidnē identificē visas veidnē B_01.02 minētās vienības, kuras paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu citām konsolidācijā esošām vienībām.

B_04.01

Vienības, kuras izmanto IKT pakalpojumus

Šajā veidnē identificē visas vienības, kuras izmanto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus un kuras reģistrētas informācijas reģistrā.

Vienības, kuras izmanto IKT pakalpojumus, ir vai nu finanšu vienības, kas ietilpst regulas darbības jomā, vai IKT pakalpojumu sniedzēji, kuri pieder vienai grupai.

B_05.01

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus

Šajā veidnē sniedz vispārīgu informāciju ar mērķi identificēt:

a)	trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;

b)	IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai;

c)	visus apakšuzņēmējus, kas iekļauti veidnē B_05.02 par IKT pakalpojumu piegādes ķēdi;

d)	trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un uzskaitītas a), b) un c) apakšpunktā, galveno mātesuzņēmumu.

B_05.02

IKT pakalpojumu piegādes ķēde

Šajā veidnē identificē un sasaista trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un ir daļa no vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes.

Finanšu vienības norāda un ranžē trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, attiecībā uz katru IKT pakalpojumu, kurš iekļauts katrā līgumiskā vienošanās dokumentā.

Piemērs: finanšu vienībai ir līgumiska vienošanās ar trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus (“trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus”), par divu konkrētu IKT pakalpojumu (“IKT pakalpojums A” un “IKT pakalpojums B”) saņemšanu, un pakalpojumu sniedzējs izmanto apakšuzņēmēju (“trešā persona Y, kas sniedz IKT pakalpojumus”) kāda no minētajiem pakalpojumiem (“IKT pakalpojums B”) sniegšanai.

—

Attiecībā uz IKT pakalpojumu A IKT pakalpojumu piegādes ķēdi veido viena trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, – trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus, – kura veidnē tiks ierindota 1. vietā. Trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.

—

Attiecībā uz IKT pakalpojumu B IKT pakalpojumu piegādes ķēdi veido divas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus:

a)	trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus un kas veidnē tiks ierindota 1. vietā. Trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.

b)	trešā persona Y, kas sniedz IKT pakalpojumus un kas veidnē tiks ierindota 2. vietā. Trešā persona Y, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir apakšuzņēmējs.

Visām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, ir tāds pats “līgumiskās vienošanās atsauces numurs”, kā minēts veidnē B_02.01, un tāds pats IKT pakalpojumu veids.

B_06.01

Funkciju identifikācija

Šajā veidnē identificē finanšu vienības, kura izmanto IKT pakalpojumus, funkcijas un sniedz informāciju par tām.

Šajā veidnē sniedzamajā informācijā finanšu vienības iekļauj unikālu identifikatoru – “funkcijas identifikatoru” – katrai finanšu vienības LEI, licencētas darbības un funkcijas kombinācijai.

Piemērs: finanšu vienībai (LEI: 21USLEIC20231109J3Z8), kas veic divas licencētas darbības (“darbība A” un “darbība B”), tiks piešķirti divi unikāli “funkcijas identifikatori” attiecībā uz vienu un to pašu funkciju X (piemēram, pārdošana), ko veic attiecīgi darbībai A un darbībai B. Funkcijas identifikators būs:

F1 kombinācijai “21USLEIC20231109J3Z8”, “darbība A” un “funkcija X”;

F2 kombinācijai “21USLEIC20231109J3Z8”, “darbība B” un “funkcija X”.

B_07.01

IKT pakalpojumu novērtējumi

Šajā veidnē iekļauj informāciju saistībā ar IKT pakalpojumu riska novērtējumu (piemēram, aizstājamība, pēdējās revīzijas datums utt.), ja ar minētajiem IKT pakalpojumiem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu.

B_99.01

Definīcijas no vienībām, kuras izmanto IKT pakalpojumus

Šajā veidnē iekļauj tos vienības iekšējos nepapildināmā rādītāju kopuma skaidrojumus, nozīmes un definīcijas, ko finanšu vienība izmanto informācijas reģistrā.

Piemērs: Veidnē B_07.01 finanšu vienība sniedz norādi par IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekmi, izmantojot nepapildināmu variantu kopumu (zema, vidēja, augsta). Veidnē B_99.01 finanšu vienība precizē šo variantu nozīmi.

2. DAĻA

UZ KONKRĒTĀM VEIDNĒM ATTIECINĀMI NORĀDĪJUMI

Norādījumi veidnes B_01.01 aizpildīšanai – finanšu vienība, kas uztur informācijas reģistru

Norādiet finanšu vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_01.01.0010

LEI finanšu vienībai, kas uztur informācijas reģistru

Burtciparu

Norādiet finanšu vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442

Obligāti

B_01.01.0020

Finanšu vienības nosaukums

Burtciparu

Finanšu vienības, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru, juridiskais nosaukums

Obligāti

B_01.01.0030

Finanšu vienības valsts

Valsts

Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā izdota informācijas reģistrā uzrādītās vienības licence vai veikta reģistrācija.

Obligāti

B_01.01.0040

Finanšu vienības veids

Nepapildināms variantu kopums

Norādiet finanšu vienības veidu, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:

1)	kredītiestādes;

2)	maksājumu iestādes, tostarp maksājumu iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2015/2366 (1);

3)	konta informācijas pakalpojumu sniedzēji;

4)	elektroniskās naudas iestādes, tostarp elektroniskās naudas iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/110/EK (2);

5)	ieguldījumu brokeru sabiedrības;

6)	kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2023/1114 (3);

7)	aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114;

8)	centrālie vērtspapīru depozitāriji;

9)	centrālie darījumu partneri;

10)	tirdzniecības vietas;

11)	darījumu reģistri;

12)	alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki;

13)	pārvaldības sabiedrības;

14)	datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji;

15)	apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības;

16)	apdrošināšanas starpnieki, pārapdrošināšanas starpnieki un apdrošināšanas papildpakalpojuma starpnieki;

17)	arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcijas;

18)	kredītreitingu aģentūras;

19)	kritiski svarīgu etalonu administratori;

20)	kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji;

21)	vērtspapīrošanas repozitoriji;

22)	cita finanšu vienība.

Ja informācijas reģistru grupas līmenī uztur mātesuzņēmums, uz kuru neattiecas pienākums uzturēt šādu reģistru, t. i., tas neietilpst Regulas (ES) 2022/2554 2. pantā noteiktajā finanšu vienību definīcijā (piemēram, finanšu pārvaldītājsabiedrība, jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība), izvēlas variantu “cita finanšu vienība”.

Obligāti

B_01.01.0050

Kompetentā iestāde

Burtciparu

Norādiet Regulas (ES) 2022/2554 46. pantā minēto kompetento iestādi, kurai tiek ziņots par informācijas reģistru.

Obligāti ziņošanas gadījumā

B_01.01.0060

Ziņošanas datums

Datums

Norādiet datumu, izmantojot ziņošanas datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu.

Obligāti ziņošanas gadījumā

Norādījumi veidnes B_01.02 aizpildīšanai – konsolidācijas tvērumā esošo finanšu vienību saraksts

Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts subkonsolidētā un konsolidētā līmenī, šajā veidnē identificē visas apakšgrupai vai grupai piederošās finanšu vienības. Ja finanšu vienība, kas atbild par informācijas reģistra uzturēšanu un atjaunināšanu, nepieder grupai, šajā veidnē uzrāda tikai minēto finanšu vienību un šīs veidnes ieraksts ir tāds pats kā veidnē B_01.01.

Ja vienība rīkojas finanšu vienības vārdā attiecībā uz visām finanšu vienības darbībām (tostarp IKT pakalpojumiem), trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus minētajai vienībai, būtu jāreģistrē attiecīgajās finanšu vienības informācijas reģistra veidnēs. Šādā gadījumā minēto vienību tikai reģistrē kā vienību, kas uztur reģistru, un šajā veidnē to neuzrāda.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_01.02.0010

Finanšu vienības LEI

Burtciparu

Norādiet finanšu vienību, kas uzrādīta informācijas reģistrā, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

B_01.02.0020

Finanšu vienības nosaukums

Burtciparu

Finanšu vienības, kas uzrādīta informācijas reģistrā, juridiskais nosaukums.

Obligāti

B_01.02.0030

Finanšu vienības valsts

Valsts

Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā izdota informācijas reģistrā uzrādītās finanšu vienības licence vai veikta reģistrācija.

Obligāti

B_01.02.0040

Finanšu vienības veids

Nepapildināms variantu kopums

Norādiet finanšu vienības veidu, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:

1)	kredītiestādes;

2)	maksājumu iestādes, tostarp maksājumu iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Direktīvu (ES) 2015/2366;

3)	konta informācijas pakalpojumu sniedzēji;

4)	elektroniskās naudas iestādes, tostarp elektroniskās naudas iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Direktīvu 2009/110/EK;

5)	ieguldījumu brokeru sabiedrības;

6)	kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114;

7)	aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114;

8)	centrālie vērtspapīru depozitāriji;

9)	centrālie darījumu partneri;

10)	tirdzniecības vietas;

11)	darījumu reģistri;

12)	alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki;

13)	pārvaldības sabiedrības;

14)	datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji;

15)	apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības;

16)	apdrošināšanas starpnieki, pārapdrošināšanas starpnieki un apdrošināšanas papildpakalpojuma starpnieki;

17)	arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcijas;

18)	kredītreitingu aģentūras;

19)	kritiski svarīgu etalonu administratori;

20)	kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji;

21)	vērtspapīrošanas repozitoriji;

22)	cita finanšu vienība;

23)	nefinanšu vienība: IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai;

24)	nefinanšu vienība: cits.

Obligāti

B_01.02.0050

Finanšu vienības hierarhija grupā (ja attiecināms)

Nepapildināms variantu kopums

Nosakiet konsolidācijā esošās finanšu vienības hierarhiju, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:

1)	finanšu vienība ir galvenais konsolidācijā esošais mātesuzņēmums;

2)	finanšu vienība ir konsolidācijā esošs subkonsolidētas daļas mātesuzņēmums;

3)	finanšu vienība ir konsolidācijā esošs meitasuzņēmums un nav subkonsolidētas daļas mātesuzņēmums;

4)	finanšu vienība neietilpst grupā;

5)	finanšu vienība ir pakalpojumu sniedzējs, kuram finanšu vienība (vai trešā persona, kas sniedz pakalpojumus tās vārdā) nodod ārpakalpojumā visas savas pamatdarbības.

Ja vienība atbilst vairāk nekā vienam variantam no iepriekš minētā nepapildināmā saraksta, izvēlas šai vienībai piemērojamo augstāka līmeņa variantu.

Obligāti

B_01.02.0060

Finanšu vienības tiešā mātesuzņēmuma LEI

Burtciparu

Norādiet informācijas reģistrā uzrādītās finanšu vienības tiešo mātesuzņēmumu, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

B_01.02.0070

Pēdējās atjaunināšanas datums

Datums

Norādiet datumu, izmantojot tā datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu, kurā veikta pēdējā atjaunināšana vai izmaiņas informācijas reģistrā saistībā ar finanšu vienību.

Obligāti

B_01.02.0080

Datums iekļaušanai informācijas reģistrā

Datums

Norādiet datumu, izmantojot tā datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu, kurā finanšu vienība iekļauta informācijas reģistrā.

Obligāti

B_01.02.0090

Datums dzēšanai no informācijas reģistra

Datums

Norādiet datumu, izmantojot tā datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu, kurā finanšu vienība dzēsta no informācijas reģistra.

Ja finanšu vienība nav dzēsta, uzrāda “9999-12-31”.

Obligāti

B_01.02.0100

Valūta

Norādiet tās valūtas ISO 4217 burtkodu, kas izmantota finanšu vienības finanšu pārskatu sagatavošanai.

Uzrādītā valūta ir tā pati valūta, ko finanšu vienība izmanto finanšu pārskatu sagatavošanai, attiecīgi subkonsolidētā vai konsolidētā līmenī.

Obligāti tikai gadījumā, ja tiek aizpildīta sleja B_01.02.0110

B_01.02.0110

Finanšu vienības kopējo aktīvu vērtība

Monetārs lielums

Finanšu vienības kopējo aktīvu monetārā vērtība, kā norādīts finanšu vienības gada finanšu pārskatā par gadu pirms informācijas reģistra pēdējās atjaunināšanas datuma. Monetāro vērtību uzrāda vienībās.

Skatīt IV pielikumu par šīs slejas aizpildīšanu.

Obligāti gadījumā, ja vienība ir finanšu vienība

Norādījumi veidnes B_01.03 aizpildīšanai – filiāļu saraksts

Ja finanšu vienībai ir filiāles, kas atrodas ārpus tās piederības valsts, minētās filiāles norādiet šajā veidnē.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_01.03.0010

Filiāles identifikācijas kods

Burtciparu

Norādiet finanšu vienības filiāli, kas atrodas ārpus tās piederības valsts, izmantojot unikālu kodu katrai filiālei. Izmantojiet vienu no šā nepapildināmā saraksta variantiem:

a)	filiāles LEI, ja tas ir unikāls šai filiālei un atšķiras no B_01.03.0020;

b)	cits identifikācijas kods, ko finanšu vienība izmanto, lai norādītu filiāli (ja filiāles LEI ir līdzvērtīgs tam, kas norādīts slejā B_01.03.0020, vai līdzvērtīgs citas filiāles LEI).

Obligāti

B_01.03.0020

Finanšu vienības filiāles galvenā biroja LEI

Burtciparu

Kā uzrādīts B_01.02.0010

Norādiet finanšu vienības filiāles galveno biroju, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

B_01.03.0030

Filiāles nosaukums

Burtciparu

Norādiet filiāles nosaukumu.

Obligāti

B_01.03.0040

Filiāles valsts

Valsts

Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā atrodas filiāle.

Obligāti

Norādījumi veidnes B_02.01 aizpildīšanai – līgumiskas vienošanās – vispārīga informācija

Finanšu vienības informācijas reģistrā attiecībā uz katru līgumisko vienošanos izraugās “līgumiskās vienošanās atsauces numuru”. Ja ārēja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, izmanto apakšuzņēmējus, finanšu vienības informācijas reģistrā neiekļauj “līgumiskās vienošanās atsauces numuru” attiecībā uz vienošanos starp ārējām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, un to apakšuzņēmējiem. IKT pakalpojumu sniedzēja, kurš pieder vienai grupai, gadījumā finanšu vienības šajā veidnē iekļauj “līgumiskās vienošanās atsauces numuru” starp šo IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, un tā trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, un attiecīgi aizpilda veidni B_02.03 (Grupas iekšējo līgumisko vienošanos saraksts).

“Līgumiskās vienošanās atsauces numurs” attiecas uz šāda veida līgumiskām vienošanām:

a)	jebkāda veida atsevišķas vienošanās;

b)	jebkāda veida “visaptverošas vai pamata vienošanās”, tostarp jumta vienošanās;

c)	jebkāda veida “turpmākas vai saistītas vienošanās”, tostarp īstenošanas kārtība, vienošanās par apakšpakalpojumiem, pasūtījuma veidlapas.

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs neattiecas uz jebkāda veida pakalpojumu līmeņa vienošanos, kas nav pakārtota nevienam no a), b) un c) apakšpunktā minētajiem līgumisko vienošanos veidiem.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_02.01.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Norādiet līgumisko vienošanos starp finanšu vienību vai – grupas gadījumā – grupas meitasuzņēmumu un trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs ir finanšu vienības piešķirtās līgumiskās vienošanās iekšējais atsauces numurs.

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs ir unikāls un laika gaitā konsekvents attiecīgā gadījumā vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.

Līgumiskās vienošanās atsauces numuru konsekventi izmanto visās informācijas reģistra veidnēs, atsaucoties uz vienu un to pašu līgumisko vienošanos.

Gadījumā, ja vienība rīkojas finanšu vienības vārdā attiecībā uz visām finanšu vienības darbībām, tostarp IKT pakalpojumiem (sk. 7. apsvērumu), līgumiskās vienošanās atsauces numurs var būt līgumiskā vienošanās starp vienību un trešo personu, kas tai tieši sniedz IKT pakalpojumus.

Obligāti

B_02.01.0020

Līgumiskās vienošanās veids

Nepapildināms variantu kopums

Norādiet līgumiskās vienošanās veidu, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:

1)	atsevišķa vienošanās;

2)	visaptveroša vienošanās / jumta līgumiskā vienošanās;

3)	turpmāka vai saistīta vienošanās.

Obligāti

B_02.01.0030

Visaptverošas līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Neattiecas, ja līgumiskā vienošanās ir “visaptveroša līgumiska vienošanās” vai “atsevišķa vienošanās”. Pārējos gadījumos uzrāda visaptverošās vienošanās līgumiskās vienošanās atsauces numuru, kas, ziņojot par visaptverošo līgumisko vienošanos, ir vienāds ar vērtību, kas uzrādīta slejā B_02.01.0010.

Obligāti

B_02.01.0040

Slejā B_02.01.0050 uzrādītās summas valūta

Valūta

Norādiet tās valūtas ISO 4217 burtkodu, kas izmantots summas izteikšanai slejā B_02.01.0050.

Obligāti

B_02.01.0050

Gada izdevumi vai līgumiskās vienošanās aplēstās izmaksas par iepriekšējo gadu

Monetārs lielums

Līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumiem gada izdevumi vai aplēstās izmaksas (vai pārvedums grupas iekšienē) par iepriekšējo gadu. Monetāro vērtību uzrāda vienībās.

Gada izdevumus vai aplēstās izmaksas izsaka valūtā, kas uzrādīta slejā B_01.02.0040.

Visaptverošas vienošanās ar turpmākām vai saistītām vienošanām gadījumā, gada izdevumu vai aplēsto izmaksu summa, kas uzrādīta par visaptverošo vienošanos un turpmākajām vai saistītajām vienošanām, ir vienāda ar kopējās līgumiskās vienošanās kopējiem izdevumiem vai aplēstajām izmaksām. Gada izdevumi vai aplēstās izmaksas neatkārtojas un nedublējas. Būtu jāatspoguļo šādi gadījumi:

a)	ja gada izdevumi vai aplēstās izmaksas nav noteiktas visaptverošās vienošanās līmenī (t. i., tās ir 0), gada izdevumus vai aplēstās izmaksas uzrāda katras turpmākās vai saistītās vienošanās līmenī;

b)	ja gada izdevumus vai aplēstās izmaksas nav iespējams uzrādīt par katru turpmāko vai saistīto vienošanos, kopējos gada izdevumus vai aplēstās izmaksas uzrāda visaptverošās vienošanās līmenī;

c)	ja pastāv gada izdevumi vai aplēstās izmaksas, kas saistītas ar katru vienošanās līmeni, t. i., visaptverošo un turpmāko vai saistīto, un minētā informācija ir pieejama, gada izdevumus vai aplēstās izmaksas uzrāda, nedublējot tās katrā līgumiskās vienošanās līmenī.

Obligāti

Norādījumi veidnes B_02.02 aizpildīšanai – līgumiskas vienošanās – konkrēta informācija

Finanšu vienības šo veidni aizpilda maksimālā iespējamā detalizācijas pakāpē. Ja līgumiska vienošanās ietver vairākus IKT pakalpojumus, ar kuriem atbalsta vairāku funkciju nodrošināšanu, finanšu vienības veidnē izmanto tik daudz rindu, cik elementu, apvienojot IKT pakalpojumus, uz kuriem attiecas līgumiska vienošanās, un finanšu vienības funkcijas.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_02.02.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Kā uzrādīts B_02.01.0010

Obligāti

B_02.02.0020

LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)

Burtciparu

Kā uzrādīts B_04.01.0020

Norādiet finanšu vienību, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

B_02.02.0030

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijas kods

Burtciparu

Kā uzrādīts B_05.01.0010

Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju uzrādīts slejā B_05.01.0010.

Obligāti

B_02.02.0040

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai

Kods

Kā uzrādīts B_05.01.0020

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju slejā B_02.02.0030 uzrādīts slejā B_05.01.0020.

Obligāti

B_02.02.0050

Funkcijas identifikators

Kods

Kā finanšu vienība definējusi slejā B_06.01.0010

Obligāti

B_02.02.0060

IKT pakalpojumu veids

Nepapildināms variantu kopums

Viens no III pielikumā minētajiem IKT pakalpojumu veidiem

Obligāti

B_02.02.0070

Līgumiskās vienošanās sākuma datums

Datums

Norādiet līgumiskās vienošanās spēkā stāšanās datumu, kas noteikts līgumiskās vienošanās tekstā, izmantojot ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu.

Obligāti

B_02.02.0080

Līgumiskās vienošanās beigu datums

Datums

Norādiet līgumiskās vienošanās tekstā noteikto beigu datumu, izmantojot ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu. Ja vienošanās ir uz nenoteiktu laiku, ieraksta “9999-12-31”. Ja vienošanās ir izbeigta datumā, kas nav beigu datums, ieraksta izbeigšanas datumu.

Ja līgumiskā vienošanās paredz to, ka tā var tikt atjaunota, ieraksta līguma atjaunošanas datumu, kas noteikts līgumiskās vienošanās tekstā.

Obligāti

B_02.02.0090

Līgumiskās vienošanās izbeigšanas vai beigu iemesls

Nepapildināms variantu kopums

Ja līgumiskā vienošanās ir izbeigta vai beigusies, norāda līgumiskās vienošanās izbeigšanas vai beigu iemeslu, izmantojot vienu no variantiem turpmāk minētajā nepapildināmajā sarakstā.

1.	Izbeigšana nav saistīta ar kādu cēloni: līgumiskās vienošanās termiņš ir beidzies / līgumiskā vienošanās ir beigusies, un neviena no pusēm to nav atjaunojusi.

2.	Izbeigšana ir saistīta ar kādu cēloni: līgumiskā vienošanās ir izbeigta, jo trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir pārkāpusi piemērojamos tiesību aktus, noteikumus vai vienošanās noteikumus.

3.	Izbeigšana ir saistīta ar kādu cēloni: līgumiskā vienošanās ir izbeigta, jo ir konstatēti šķēršļi trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus, kuri spēj mainīt atbalstīto funkciju.

4.	Izbeigšana ir saistīta ar kādu cēloni: līgumiskā vienošanās ir izbeigta trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nepilnību dēļ attiecībā uz kāda darījuma partnera sensitīvu datu vai informācijas pārvaldību un drošību.

5.	Izbeigšana pēc kompetentās iestādes pieprasījuma: līgumiskā vienošanās ir izbeigta pēc kompetentās iestādes pieprasījuma.

6.	Cits: kāda no pusēm ir izbeigusi līgumisko vienošanos jebkāda cita iemesla dēļ, kas nav minēts 1. līdz 5. punktā.

Obligāti gadījumā, ja līgumiskā vienošanās ir izbeigta

B_02.02.0100

Paziņošanas termiņš – saistošs finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)

Naturāls skaitlis

Norādiet paziņošanas termiņu attiecībā uz līgumiskās vienošanās izbeigšanu, kas ierastās darbības gadījumā saistošs finanšu vienībai. Paziņošanas termiņu izsaka kā kalendāro dienu skaitu no dienas, kad darījumu partneris ir saņēmis pieprasījumu izbeigt IKT pakalpojumu.

Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu

B_02.02.0110

Paziņošanas termiņš – saistošs trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus

Naturāls skaitlis

Norādiet paziņošanas termiņu attiecībā uz līgumiskās vienošanās izbeigšanu, kas ierastās darbības gadījumā saistošs trešai personai, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus. Paziņošanas termiņu izsaka kā kalendāro dienu skaitu no dienas, kad darījumu partneris ir saņēmis pieprasījumu izbeigt IKT pakalpojumu.

Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu

B_02.02.0120

Līgumiskās vienošanās reglamentējošo tiesību aktu valsts

Valsts

Norādiet līgumiskās vienošanās reglamentējošo tiesību aktu valsti, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.

Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu

B_02.02.0130

Valsts, no kuras tiek sniegti IKT pakalpojumi

Valsts

Norādiet valsti, no kuras tiek sniegti IKT pakalpojumi, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.

Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu

B_02.02.0140

Datu glabāšana

[Jā/Nē]

Vai IKT pakalpojums ir saistīts (vai paredz) datu glabāšanu (pat uz noteiktu laiku)?

Viens no turpmāk norādītajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

jā;

nē.

Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu

B_02.02.0150

Datu miera stāvoklī atrašanās vieta (glabātava)

Valsts

Norādiet valsti, kurā atrodas (glabājas) dati miera stāvoklī, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.

Ja dati atrodas vairākās valstīs, katrai valstij izmanto papildu rindu(-as).

Obligāti gadījumā, ja slejā B_02.02.0140 ir norādīts “Jā”

B_02.02.0160

Datu pārvaldības (apstrādes) atrašanās vieta

Valsts

Norādiet valsti, kurā atrodas datu pārvaldības (apstrādes) vieta, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.

Ja atrašanās vieta ir vairākās valstīs, katrai valstij izmanto papildu rindu(-as).

Obligāti gadījumā, ja IKT pakalpojums ir balstīts vai paredz datu apstrādi

B_02.02.0170

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabāto datu sensitivitāte

Nepapildināms variantu kopums

Norādiet trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabāto vai apstrādāto datu sensitivitātes līmeni, izmantojot vienu no variantiem, kas sniegti šajā nepapildināmajā sarakstā:

zems;

vidējs;

augsts.

Vissensitīvākie dati ir prioritāri: piemēram, ja attiecināms gan “vidējs”, gan “augsts”, tad izvēlas “augsts”.

Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabā datus un ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu

B_02.02.0180

Paļaušanās līmenis uz IKT pakalpojumu, ar ko atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

1)	nebūtiska;

2)	zema paļaušanās: pakalpojumu traucējumu gadījumā atbalstītās funkcijas netiktu būtiski ietekmētas (nav pārtraukuma, būtisku bojājumu) vai traucējumu varētu novērst ātri un ar minimālu ietekmi uz atbalstītajām funkcijām;

3)	būtiska paļaušanās: pakalpojumu traucējumu gadījumā atbalstītās funkcijas tiktu būtiski ietekmētas, ja traucējums ilgtu vairāk nekā dažas minūtes / dažas stundas, un traucējums var radīt kaitējumu, bet tas joprojām ir pārvaldāms;

4)	pilnīga paļaušanās: pakalpojumu traucējumu gadījumā atbalstītās funkcijas tiktu nekavējoties un nopietni pārtrauktas/bojātas uz ilgu laiku.

Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu

Norādījumi veidnes B_02.03 aizpildīšanai – grupas iekšējo līgumisko vienošanos saraksts

Veidnē B_02.03 norādītas līgumiskas vienošanās no vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, izmantojot grupas iekšējos līgumiskos atsauces numurus gadījumos, kad IKT pakalpojumu piegādes ķēdē ietilpst IKT pakalpojumu sniedzēji, kuri pieder vienai grupai, t. i., ja IKT pakalpojumu piegādes ķēdē vismaz viena no trešām personām, kura sniedz IKT pakalpojumus, ir vienība, kas pieder tai pašai grupai, kurai vienība, kas izmanto IKT pakalpojumus.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_02.03.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Starp vienību, kas izmanto sniegto(-os) IKT pakalpojumu(-us), un IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, noslēgtās līgumiskās vienošanās atsauces numurs.

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs ir unikāls un konsekvents laika gaitā un visā grupā.

Obligāti

B_02.03.0020

Līgumiskā vienošanās, kas saistīta ar slejā B_02.03.0010 minēto līgumisko vienošanos

Burtciparu

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs, kas apzīmē līgumisko vienošanos starp slejā B_02.03.0010 minētās līgumiskās vienošanās IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, un tā trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.

Obligāti

Norādījumi veidnes B_03.01 aizpildīšanai – vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) saņemšanu to finanšu vienību vārdā, kas izmanto IKT pakalpojumu(-us)

Norādiet visas veidnē B_01.02 minētās finanšu vienības, kuras paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu saņemšanu. Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts vienības līmenī, finanšu vienība, kura paraksta līgumiskās vienošanās, ir finanšu vienība, kas pati uztur un atjaunina informācijas reģistru.

Vienības, kas paraksta līgumisko vienošanos, ne vienmēr ir finanšu vienība vai finanšu vienība, kura izmanto trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus.

Piemēram, vienība, kas paraksta otrajā daļā minēto līgumisko vienošanos, var būt IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai, vai finanšu vai nefinanšu vienība, kas pieder tai pašai finanšu vienību grupai, kura izmanto trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_03.01.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Kā uzrādīts B_02.02.0010

Norādiet tās līgumiskās vienošanās atsauces numuru, ko parakstījusi sabiedrība.

Obligāti

B_03.01.0020

LEI vienībai, kura paraksta līgumisko vienošanos

Burtciparu

Norādiet sabiedrību, kura paraksta līgumisko vienošanos, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442, vai EVIN.

Obligāti

Norādījumi veidnes B_03.02 aizpildīšanai – trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu

Norādiet visas veidnē B_05.01 minētās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu.

Slejas kods	Slejas nosaukums	Veids	Aizpildīšanas norādījumi	Aizpildīšanas iespēja
B_03.02.0010	Līgumiskās vienošanās atsauces numurs	Burtciparu	Kā uzrādīts B_02.02.0010 Norādiet trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, parakstītās līgumiskās vienošanās atsauces numuru.	Obligāti
B_03.02.0020	Identifikācijas kods trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus	Burtciparu	Kā uzrādīts B_05.01.0010 Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju uzrādīts slejā B_05.01.0020.	Obligāti
B_03.02.0030	Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai	Kods	Kā uzrādīts B_05.01.0020 Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju slejā B_03.02.0020 uzrādīts slejā B_05.01.0020.	Obligāti

Norādījumi veidnes B_03.03 aizpildīšanai – finanšu vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu citām konsolidācijā esošām finanšu vienībām

Norādiet visas veidnē B_01.02 minētās finanšu vienības, kuras parakstījušas veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu citām konsolidācijā esošām vienībām, kas minētas veidnē B_01.02.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_03.03.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Kā uzrādīts B_02.02.0010

Norādiet tās līgumiskās vienošanās atsauces numuru, ko vienība parakstījusi par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu.

Obligāti

B_03.03.0020

LEI finanšu vienībai, kas sniedz IKT pakalpojumus

Burtciparu

Kā uzrādīts B_01.02.0010

Norādiet vienību, kas sniedz IKT pakalpojumus, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

Norādījumi veidnes B_04.01 aizpildīšanai – finanšu vienības, kuras izmanto IKT pakalpojumus

Šajā veidnē uzrāda visas veidnē B_01.02 minētās finanšu vienības un veidnē B_01.03 minētās finanšu vienību filiāles, kuras izmanto trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_04.01.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Kā uzrādīts B_02.01.0010

Norādiet līgumiskās vienošanās atsauces numuru attiecībā uz finanšu vienību, kura izmanto nodrošinātos IKT pakalpojumus.

Obligāti

B_04.01.0020

LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)

Burtciparu

Norādiet finanšu vienību, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

B_04.01.0030

Finanšu vienības, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), veids

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

1)	finanšu vienība, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), ir finanšu vienības filiāle;

2)	finanšu vienība, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), nav filiāle.

Obligāti

B_04.01.0040

Filiāles identifikācijas kods

Burtciparu

Filiāles identifikācijas kods, kas norādīts slejā B_01.03.0010.

Obligāti gadījumā, ja finanšu vienība, kura izmanto IKT pakalpojumu(-s), ir finanšu vienības filiāle (B_04.01.0030)

Norādījumi veidnes B_05.01 aizpildīšanai – trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus

Finanšu vienības identificē visas attiecīgās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, tostarp:

a)	visas trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;

b)	visus IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai;

c)	visus apakšuzņēmējus, kas norādīti veidnē B_05.02 par IKT pakalpojumu piegādes ķēdi;

visus trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un iepriekš uzskaitītas a), b) un c) apakšpunktā, galvenos mātesuzņēmumus.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_05.01.0010

Identifikācijas kods trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus

Burtciparu

Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai.

Ja izmanto LEI, to norāda kā 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, balstoties uz ISO 17442 standartu.

Ja izmanto EVIN, to norāda, kā precizēts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/1042 9. pantā.

Obligāti

B_05.01.0020

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai

Kods

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā norādīts slejā B_05.01.0010

1)	“LEI” attiecībā uz LEI;

2)	“EVIN” attiecībā uz EVIN;

3)	“Valsts kods” + Pasvītra + “Koda veids”, ja nav LEI vai EVIN koda.

Valsts kods: norādiet cita koda izdevējas valsts ISO 3166–1 alpha-2 kodu, lai identificētu trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus.

Koda veids:

1)	CRN attiecībā uz uzņēmuma reģistrācijas numuru;

2)	VAT attiecībā uz PVN maksātāja numuru;

3)	PNR attiecībā uz pases numuru;

4)	NIN attiecībā uz valsts piešķirto identifikācijas numuru.

Attiecībā uz juridiskām personām izmanto tikai LEI vai EVIN, kā norādīts slejā B_05.01.0070, savukārt alternatīvu kodu var izmantot tikai attiecībā uz fiziskām personām, kas veic uzņēmējdarbību.

Attiecībā uz juridiskām personām, kas nav iedibinātas Savienībā, izmanto tikai LEI.

Obligāti

B_05.01.0030

Papildu identifikācijas kods trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus

Burtciparu

Papildu kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, ja pieejams.

Fakultatīvi

B_05.01.0040

Papildu identifikācijas koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai

Kods

Papildu koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā norādīts slejā B_05.01.0030:

1)	“LEI” attiecībā uz LEI;

2)	“EVIN” attiecībā uz EVIN;

3)	CRN attiecībā uz uzņēmuma reģistrācijas numuru;

4)	VAT attiecībā uz PVN maksātāja numuru;

5)	PNR attiecībā uz pases numuru;

6)	NIN attiecībā uz valsts piešķirto identifikācijas numuru.

LEI vai EVIN izmanto attiecībā uz juridiskām personām, kā norādīts slejā B_05.01.0070, savukārt alternatīvu kodu var izmantot tikai attiecībā uz fiziskām personām, kas veic uzņēmējdarbību.

Attiecībā uz juridiskām personām, kas nav iedibinātas Savienībā, izmanto tikai LEI.

Obligāti gadījumā, ja tiek aizpildīta sleja B_05.01.0030

B_05.01.0050

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, juridiskais nosaukums

Burtciparu

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, juridiskais nosaukums latīņu, kirilicas vai grieķu alfabētā, kā reģistrēts uzņēmumu reģistrā.

Obligāti

B_05.01.0060

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nosaukums latīņu alfabētā

Burtciparu

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nosaukums latīņu alfabētā.

Ja slejā B_05.01.0050 norādītais trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nosaukums ir latīņu alfabētā, to atkārtoti uzrāda arī šajā datu laukā.

Obligāti

B_05.01.0070

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, veids

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

1)	juridiska persona, izņemot fiziskas personas, kas veic uzņēmējdarbību;

2)	fiziska persona, kas veic uzņēmējdarbību.

Obligāti

B_05.01.0080

Valsts, kurā atrodas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenais birojs

Valsts

Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā atrodas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, globālais darbības birojs (parasti šī valsts ir nodokļu rezidences valsts).

Obligāti

B_05.01.0090

Slejā B_05.01.0070 uzrādītās summas valūta

Valūta

Norādiet tās valūtas ISO 4217 burtkodu, kas izmantots summas izteikšanai slejā B_05.01.0100.

Uzrādītā valūta ir tā pati valūta, ko finanšu vienība izmanto finanšu pārskatu sagatavošanai, attiecīgi subkonsolidētā vai konsolidētā līmenī.

Obligāti gadījumā, ja tiek aizpildīta sleja B_05.01.0100

B_05.01.0100

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, kopējie gada izdevumi vai aplēstās izmaksas

Monetārs lielums

Gada izdevumi vai aplēstās izmaksas par IKT pakalpojumu izmantošanu, ko trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošina vienībām, kuras izmanto IKT pakalpojumus. Monetāro vērtību uzrāda vienībās.

Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir trešā persona, kura tieši sniedz IKT pakalpojumus

B_05.01.0110

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijas kods

Burtciparu

Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijai.

Kods, ko izmanto, lai šajā laukā identificētu galveno mātesuzņēmumu, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto galveno mātesuzņēmumu norādīts slejā B_05.01.0010.

Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, neietilpst grupā, identifikācijas kodu, ko izmanto, lai slejā B_05.01.0010 norādītu minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, atkārtoti uzrāda arī šajā datu laukā.

Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, nav galvenais mātesuzņēmums

B_05.01.0120

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijai

Kods

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijai slejā B_05.01.0110.

Koda veids, ko izmanto, lai šajā laukā identificētu galveno mātesuzņēmumu, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto galveno mātesuzņēmumu norādīts slejā B_05.01.0020.

Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, neietilpst grupā, identifikācijas koda veidu, ko izmanto, lai slejā B_05.01.0020 norādītu minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, atkārtoti uzrāda arī šajā datu laukā.

Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, nav galvenais mātesuzņēmums

Norādījumi veidnes B_05.02 aizpildīšanai – IKT pakalpojumu piegādes ķēdes

Šajā veidnē identificē un sasaista trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un kopā ir daļa no vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes.

IKT pakalpojumu piegādes ķēdē attiecīgā gadījumā iekļauj:

a)	visas trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;

b)	visus IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai;

attiecībā uz IKT pakalpojumiem, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu, – visus apakšuzņēmējus, kas rezultatīvi sekmē minēto IKT pakalpojumu sniegšanu (t. i., visus apakšuzņēmējus, kas sniedz IKT pakalpojumus un kuru darbības traucējums apdraudētu pakalpojumu sniegšanas drošību vai nepārtrauktību);

ja IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai, izmanto apakšuzņēmējus, lai sniegtu savus IKT pakalpojumus finanšu vienībai, – vismaz pirmo ārpusgrupas apakšuzņēmēju arī gadījumā, ja ar sniegtajiem IKT pakalpojumi neatbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtisku tās daļu nodrošināšanu.

Visām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, ir:

a)	tāds pats “līgumiskās vienošanās atsauces numurs”, kā minēts veidnē B_02.01;

b)	tāds pats “IKT pakalpojumu veids”, kā minēts III pielikumā.

Katrai trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, piešķir “rangu” (veidne B_05.02.0050), lai noteiktu tās pozīciju IKT pakalpojumu piegādes ķēdē. Ja vairākām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, vienā un tajā pašā IKT pakalpojumu piegādes ķēdē ir vienāda pozīcija, minētajiem pakalpojumu sniedzējiem piešķir vienādu “rangu”. Tāpēc saskaņā ar 2. pantu trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, ir 1. rangā. Ja rangs ir lielāks par 1, trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir apakšuzņēmēji.

Lai sasaistītu trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, attiecībā uz katru IKT apakšuzņēmēju (t. i., ja “rangs” ir lielāks par 1) finanšu vienības norāda trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un saņem pakalpojumus, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums. Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, saņem pakalpojumus, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, to identificē, izmantojot slejas B_05.02.0060 un B_05.02.0070.

Attiecībā uz katru IKT pakalpojumu piegādes ķēdi (t. i., “līgumiskās vienošanās atsauces numura” un “IKT pakalpojumu veida” kombināciju) – ja pakalpojumus, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņem vairākas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, visus šos pakalpojumu sniedzējus uzrāda atsevišķās veidnes rindās. Tāda pati loģika attiecas uz katru IKT pakalpojumu piegādes ķēdes rangu.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_05.02.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Kā uzrādīts B_02.01.0010

Obligāti

B_05.02.0020

IKT pakalpojumu veids

Nepapildināms variantu kopums

Viens no III pielikumā minētajiem IKT pakalpojumu veidiem

Obligāti

B_05.02.0030

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijas kods

Burtciparu

Kā uzrādīts slejā B_05.01.0010 attiecībā uz minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus.

Piemēri:

—	tās trešās personas identifikācijas kods, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus finanšu vienībai, kura tos izmanto;

—	tā apakšuzņēmēja identifikācijas kods, kas ir ar 2. rangu un kurš sniedz pakalpojumus trešai personai, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.

Obligāti

B_05.02.0040

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai

Kods

Kā uzrādīts slejā B_05.01.0020 attiecībā uz minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus.

Obligāti

B_05.02.0050

Rangs

Naturāls skaitlis

Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, paraksta līgumisko vienošanos ar finanšu vienību, to uzskata par trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, un uzrādāmais “rangs” ir 1.

Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, paraksta līgumisko vienošanos ar trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, to uzskata par apakšuzņēmēju un uzrādāmais “rangs” ir 2.

Tāda pati loģika ar “ranga” palielināšanu attiecas uz visiem pārējiem apakšuzņēmējiem.

Ja vairākām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, IKT pakalpojumu piegādes ķēdē ir vienāds “rangs”, visām minētajām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, finanšu vienības uzrāda vienādu “rangu”.

Obligāti

B_05.02.0060

IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja identifikācijas kods

Burtciparu

Atstāj tukšu, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus (veidne B_05.02.0030), ir trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, t. i., tā ir ar “rangu” r=1 (veidne B_05.02.0050).

Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir ar “rangu” r=n, kur n>1, norāda tā “IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja identifikācijas kodu” ar “rangu” r=n-1, kas noslēdza apakšuzņēmuma līgumu par IKT pakalpojumu (pat daļēji) ar trešo personu ar “rangu” r=n, kura sniedz IKT pakalpojumus.

Piemēri:

—	tās trešās personas identifikācijas kods, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus un kura saņem pakalpojumu no apakšuzņēmēja ar 2. rangu;

—	tā apakšuzņēmēja ar 2. rangu identifikācijas kods, kas saņem pakalpojumu no apakšuzņēmēja ar 3. rangu.

Kods, ko izmanto, lai identificētu IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēju, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju norādīts slejā B_05.01.0010.

Obligāti. Neattiecas uz 1. rangu

B_05.02.0070

Koda veids IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja identifikācijai

Kods

Atstāj tukšu, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus (veidne B_05.02.0030), ir ar “rangu” r=1 (veidne B_05.02.0050).

Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir ar “rangu” r=n, kur n> 1, norāda “koda veidu pakalpojuma, par kuru noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja ar “rangu” r=n-1 identifikācijai”, kas noslēdza apakšuzņēmuma līgumu par IKT pakalpojumu (pat daļēji) ar trešo personu ar “rangu” r=n, kura sniedz IKT pakalpojumus.

1)	“LEI” attiecībā uz LEI;

2)	“EVIN” attiecībā uz EVIN;

3)	CRN attiecībā uz uzņēmuma reģistrācijas numuru;

4)	VAT attiecībā uz PVN maksātāja numuru;

5)	PNR attiecībā uz pases numuru;

6)	NIN attiecībā uz valsts piešķirto identifikācijas numuru.

Koda veids, ko izmanto, lai identificētu IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēju, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju norādīts slejā B_05.01.0020.

Obligāti. Neattiecas uz 1. rangu

Norādījumi veidnes B_06.01 aizpildīšanai – funkciju identifikācija

Finanšu vienības saskaņā ar finanšu vienības iekšējo organizāciju identificē un sniedz informāciju par visām finanšu vienības funkcijām, ko atbalsta trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošināts IKT pakalpojums.

Unikālu funkcijas identifikatoru piešķir katrai šādu elementu kombinācijai:

a)	LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us) slejā B_06.01.0040;

b)	“Licencēta darbība” slejā B_06.01.0020;

c)	“Funkcijas nosaukums” slejā B_06.01.0030.

Lai aizpildītu šo veidni, finanšu vienības izmanto tik daudz rindu, cik elementu veidnē, apvienojot abus iepriekš minētos elementus.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_06.01.0010

Funkcijas identifikators

Kods

Funkcijas identifikatoru veido burts F (lielais burts), kam seko naturāls skaitlis (piemēram, “F1” 1. funkcijas identifikatoram un “Fn” n-tās funkcijas identifikatoram, kur “n” ir naturāls skaitlis).

Katrai “LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)” (B_06.01.0040), “Funkcijas nosaukuma” (B_06.01.0030) un “Licencētas darbības” (B_06.01.0020.) kombinācijai ir unikāls funkcijas identifikators.

Piemērs: finanšu vienībai, kas veic divas licencētas darbības (“darbība A” un “darbība B”), tiks piešķirti divi unikāli “funkcijas identifikatori” attiecībā uz vienu un to pašu funkciju X (piemēram, pārdošana), ko veic attiecīgi darbībai A un darbībai B.

Obligāti

B_06.01.0020

Licencēta darbība

Nepapildināms variantu kopums

Viena no licencētajām darbībām, kas minētas II pielikumā uzskaitītajos pamatā esošajos tiesību aktos, attiecībā uz dažāda veida finanšu vienībām.

Ja funkcija nav saistīta ar reģistrētu vai licencētu darbību, uzrāda “atbalsta funkcijas”.

Obligāti

B_06.01.0030

Funkcijas nosaukums

Burtciparu

Funkcijas nosaukums saskaņā ar finanšu vienības iekšējo organizāciju.

Obligāti

B_06.01.0040

Finanšu vienības LEI

Burtciparu

Kā uzrādīts B_04.01.0020

Norādiet finanšu vienību, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.

Obligāti

B_06.01.0060

Kritiskuma vai svarīguma novērtējums

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet šo sleju, lai norādītu, vai funkcija ir kritiski svarīga vai svarīga saskaņā ar finanšu vienības novērtējumu. Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

jā;

nē;

3)	novērtējums nav veikts.

Obligāti

B_06.01.0070

Kritiskuma vai svarīguma iemesli

Burtciparu

Īss paskaidrojums par iemesliem, kāpēc funkcija klasificēta kā kritiski svarīga vai svarīga (ne vairāk kā 300 rakstzīmes).

Fakultatīvi

B_06.01.0080

Datums, kad veikts pēdējais kritiskuma vai svarīguma novērtējums

Datums

Norādiet datumu, izmantojot ISO 8601 kodu (gggg-mm-dd) datumam, kad veikts pēdējais kritiskuma vai svarīguma novērtējums, ja funkciju atbalsta IKT pakalpojumi, kurus nodrošina trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus.

Ja funkcijas kritiskuma vai svarīguma novērtējums nav veikts, to aizpilda ar “9999-12-31”.

Obligāti

B_06.01.0090

Funkcijas atgūšanas termiņa mērķis

Naturāls skaitlis

Stundu skaits. Ja atgūšanas termiņa mērķis ir mazāks par 1 stundu, uzrāda “1”. Ja funkcijas atgūšanas termiņa mērķis nav definēts, uzrāda “0”.

Obligāti

B_06.01.0100

Funkcijas atgūšanas punkta mērķis

Naturāls skaitlis

Stundu skaits. Ja atgūšanas punkta mērķis ir mazāks par 1 stundu, uzrāda “1”. Ja funkcijas atgūšanas punkta mērķis nav definēts, uzrāda “0”.

Obligāti

B_06.01.0110

Funkcijas izbeigšanas ietekme

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet šo sleju, lai norādītu funkcijas izbeigšanas ietekmi saskaņā ar finanšu vienības novērtējumu. Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

zema;

vidēja;

augsta;

4)	novērtējums nav veikts.

Obligāti

Norādījumi veidnes B_07.01 aizpildīšanai – IKT pakalpojumu novērtējums

Ja tiek atbalstīta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtisku tās daļu nodrošināšana, šī veidne ļauj turpmāk novērtēt IKT pakalpojumus, kurus finanšu vienībai nodrošina trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, tostarp pirmais ārpusgrupas apakšuzņēmējs IKT pakalpojumu piegādes ķēdē, ja iepriekšējā trešā persona, kura sniedz IKT pakalpojumus, pieder vienai grupai.

Slejas kods

Slejas nosaukums

Veids

Aizpildīšanas norādījumi

Aizpildīšanas iespēja

B_07.01.0010

Līgumiskās vienošanās atsauces numurs

Burtciparu

Kā uzrādīts B_02.01.0010

Obligāti

B_07.01.0020

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijas kods

Burtciparu

Kā uzrādīts B_05.01.0010

Obligāti

B_07.01.0030

Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai

Kods

Kā uzrādīts B_05.01.0020

Obligāti

B_07.01.0040

IKT pakalpojumu veids

Nepapildināms variantu kopums

Viens no III pielikumā minētajiem IKT pakalpojumu veidiem

Obligāti

B_07.01.0050

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, aizstājamība

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet šo sleju, lai sniegtu finanšu vienības novērtējuma rezultātus attiecībā uz trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, aizstājamības pakāpi konkrētu IKT pakalpojumu, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu, veikšanai.

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

1)	nevar aizstāt;

2)	ļoti sarežģīti aizstāt;

3)	vidēji sarežģīti aizstāt;

4)	viegli aizstāt.

Obligāti

B_07.01.0060

Iemesls trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, uzskatīšanai par neaizstājamu vai grūti aizstājamu

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem.

Reālu alternatīvu trūkums, pat daļējs, ņemot vērā konkrētā tirgū strādājošo trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, ierobežoto skaitu vai attiecīgās trešās personas, kura sniedz IKT pakalpojumus, tirgus daļu, vai attiecīgo tehnisko sarežģītību vai komplicētību, tostarp attiecībā uz jebkuru patentētu tehnoloģiju, vai trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, organizācijas vai darbības specifiku.

Grūtības, kas saistītas ar attiecīgo datu un darba slodzes daļēju vai pilnīgu migrēšanu no attiecīgās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, pie citas trešās personas, kura sniedz IKT pakalpojumus, vai saistībā ar to reintegrāciju finanšu vienības darbībās, ko rada vai nu būtiskas finansiālās izmaksas, laika vai citu resursu patēriņš, ko varētu radīt migrācijas process, vai palielināts IKT risks vai citi operacionālie riski, kuriem finanšu vienība varētu tikt pakļauta.

3.	Abi 1. un 2. punktā minētie iemesli.

Obligāti gadījumā, ja slejā B_07.01.0041 ir atlasīts “nevar aizstāt” vai “ļoti sarežģīti aizstāt”

B_07.01.0070

Datums pēdējai revīzijai, kas veikta attiecībā uz trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus

Datums

Izmantojiet šo sleju, lai norādītu datumu, kad veikta pēdējā revīzija par konkrētiem IKT pakalpojumiem, ko nodrošinājusi trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus.

Šī sleja attiecas uz revīzijām, ko veicis kāds no turpmāk minētajiem:

a)	finanšu vienības iekšējās revīzijas departaments vai jebkurš cits kvalificēts papildu personāls;

b)	apvienota komanda kopā ar citiem tās pašas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, klientiem (“apvienotā revīzija”);

c)	trešā persona, ko uzraudzītā vienība iecēlusi pakalpojumu sniedzēja revīzijai.

Šī sleja neattiecas uz trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, sertifikātu vai iekšējās revīzijas ziņojumu saņemšanas vai atsauces datumu, finanšu vienības veiktās vienošanās ikgadējās uzraudzības datumu vai finanšu vienības veiktā riska novērtējuma pārskatīšanas datumu.

Šo sleju izmanto, lai ziņotu par visu veidu revīzijām, ko veicis kāds no a), b) un c) apakšpunktā minētajiem subjektiem attiecībā uz trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, pilnībā vai daļēji nodrošinātajiem IKT pakalpojumiem.

Lai uzrādītu datumu, izmanto ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu.

Ja revīzija nav veikta, to aizpilda ar “9999-12-31”.

Obligāti

B_07.01.0080

Atkāpšanās plāna esība

[Jā/Nē]

Izmantojiet šo sleju, lai ziņotu par trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, atkāpšanās plāna esību saistībā ar konkrēto nodrošināto IKT pakalpojumu.

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

jā;

nē.

Obligāti

B_07.01.0090

Līgumā paredzētā IKT pakalpojuma reintegrācijas iespēja

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

1)	vienkārši;

2)	sarežģīti;

3)	ļoti sarežģīti.

Izmantojiet šo sleju, ja IKT pakalpojumu nodrošina trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus un nav IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai

Obligāti

B_07.01.0100

IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekme

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet šo sleju, lai saskaņā ar finanšu vienības novērtējumu sniegtu informāciju par trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošināto IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekmi uz finanšu vienību.

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

zema;

vidēja;

augsta;

4)	novērtējums nav veikts.

Obligāti

B_07.01.0110

Vai ir identificētas alternatīvas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus?

Nepapildināms variantu kopums

Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:

jā;

nē;

7)	novērtējums nav veikts.

Attiecībā uz katru trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu, veic novērtējumu, lai identificētu alternatīvu pakalpojumu sniedzēju.

Obligāti

B_07.01.0120

Alternatīvu trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācija

Burtciparu

Ja slejā B_07.01.0110 ir norādīts “jā”, šajā slejā var sniegt papildu informāciju.

Fakultatīvi

Norādījumi veidnes B_99.01 aizpildīšanai – terminoloģija, ko lieto finanšu vienības, kas izmanto IKT pakalpojumus

Finanšu vienības sniedz informāciju par vienības iekšējiem nepapildināmā rādītāju kopuma skaidrojumiem, nozīmēm un definīcijām, kā arī iespējām, ko tās izmanto informācijas reģistrā.

B_99.01.C0010

B_99.01.C0020

B_99.01.C0030

B_99.01.C0040

Slejas kods

Slejas nosaukums

Iespēja

Iespējas apraksts / iekšējā definīcija

B_99.01.R0010

B_02.01.0020

Līgumiskās vienošanās veids

1.	Atsevišķa vienošanās

B_99.01.R0020

2.	Visaptveroša vienošanās

B_99.01.R0030

3.	Turpmāka vai saistīta vienošanās

B_99.01.R0040

B_02.02.0170

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabāto datu sensitivitāte

Zema

B_99.01.R0050

Vidēja

B_99.01.R0060

Augsta

B_99.01.R0070

B_06.01.0110

Funkcijas izbeigšanas ietekme

Zema

B_99.01.R0080

Vidēja

B_99.01.R0090

Augsta

B_99.01.R0100

B_07.01.0050

Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, aizstājamība

1.	Nevar aizstāt

B_99.01.R0110

2.	Ļoti sarežģīti aizstāt

B_99.01.R0120

3.	Vidēji sarežģīti aizstāt

B_99.01.R0130

4.	Viegli aizstāt

B_99.01.R0140

B_07.01.0090

Līgumā paredzētā IKT pakalpojuma reintegrācijas iespēja

Vienkārši

B_99.01.R0150

Sarežģīti

B_99.01.R0160

3.	Ļoti sarežģīti

B_99.01.R0170

B_07.01.0100

IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekme

Zema

B_99.01.R0180

Vidēja

B_99.01.R0190

Augsta

(1) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/2366 (2015. gada 25. novembris) par maksājumu pakalpojumiem iekšējā tirgū, ar ko groza Direktīvas 2002/65/EK, 2009/110/EK un 2013/36/ES un Regulu (ES) Nr. 1093/2010 un atceļ Direktīvu 2007/64/EK (OV L 337, 23.12.2015., 35. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/110/EK (2009. gada 16. septembris) par elektroniskās naudas iestāžu darbības sākšanu, veikšanu un konsultatīvu uzraudzību, par grozījumiem Direktīvā 2005/60/EK un Direktīvā 2006/48/EK un par Direktīvas 2000/46/EK atcelšanu (OV L 267, 10.10.2009., 7. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/110/oj).

(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2023/1114 (2023. gada 31. maijs) par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un Direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (OV L 150, 9.6.2023., 40. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).