KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2024/1504

(2024. gada 22. februāris),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2023/1114 papildina, sīkāk nosakot procedūras noteikumus par to, kā Eiropas Banku iestāde īsteno pilnvaras piemērot naudas sodus vai periodiskus soda maksājumus nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem un nozīmīgu e-naudas žetonu emitentiem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2023/1114 (2023. gada 31. maijs) par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un Direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (1), un jo īpaši tās 134. panta 10. punktu,

tā kā:

(1)

Lai personai, uz kuru attiecas Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā izklāstītā iespējamā pārkāpuma izmeklēšana, dotu iespēju tikt uzklausītai, minētajai personai vajadzētu būt tiesībām saprātīgā termiņā, kas nav mazāks par četrām nedēļām, sniegt rakstiskas piezīmes par izmeklēšanas konstatējumu paziņojumu, pirms izmeklēšanas darbinieks iesniedz savus konstatējumus EBI, Būtu jāļauj, ka personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, izmeklēšanas laikā palīdz tās izvēlēts padomdevējs. Izmeklēšanas darbiniekam būtu jāapsver, vai paziņojumā par konstatējumiem pirms tā iesniegšanas EBI ir nepieciešamas izmaiņas, pamatojoties uz informāciju, ko iesniegusi persona, uz kuru attiecas izmeklēšana.

(2)

EBI, pamatojoties uz dokumentu sarakstu, būtu jāpārbauda izmeklēšanas darbinieka iesniegto lietas materiālu pilnīgums. Lai nodrošinātu, ka persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, spēj pienācīgi sagatavot savu aizstāvību pirms galīgā lēmuma pieņemšanas par naudas sodiem vai uzraudzības pasākumiem, EBI būtu jānodrošina tai tiesības iesniegt rakstiskas papildu piezīmes.

(3)

Lai nodrošinātu, ka persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, sadarbojas, EBI vajadzētu būt iespējai veikt konkrētus piespiedu pasākumus. Ja EBI ir pieņēmusi lēmumu, kurā tā personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, pieprasa izbeigt pārkāpumu, vai ir attiecīgajai personai pieprasījusi sniegt pilnīgu informāciju vai iesniegt visus reģistrus, datus vai jebkurus citus materiālus, vai ir pieņēmusi lēmumu veikt pārbaudi uz vietas, tā var piemērot periodiskus soda maksājumus nolūkā panākt, ka attiecīgā persona ievēro pieņemto lēmumu. EBI pirms periodisku soda maksājumu piemērošanas būtu jādod personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, iespēja iesniegt rakstiskas piezīmes.

(4)

Tā kā izmeklēšanas darbinieks savu darbu veic neatkarīgi, izmeklēšanas darbinieka sagatavotajiem lietas materiāliem nevajadzētu būt saistošiem EBI. Tomēr, lai nodrošinātu, ka persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, spēj pienācīgi sagatavot savu aizstāvību neatkarīgi no tā, vai EBI nepiekrīt vai piekrīt visiem izmeklēšanas darbinieka konstatējumiem vai to daļai, attiecīgā persona būtu jāinformē un jādod iespēja atbildēt.

(5)

Ja EBI pieņem pagaidu lēmumu saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 135. panta 2. punktu, tai būtu jādod personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, iespēja tikt uzklausītai iespējami drīz pēc pagaidu lēmuma pieņemšanas un pirms apstiprinoša lēmuma pieņemšanas. Tomēr saskaņā ar procedūru personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, vajadzētu būt tiesībām iepriekš tikt uzklausītai, ja izmeklēšanu veic izmeklēšanas darbinieks.

(6)

EBI pilnvaras piemērot periodisku soda maksājumu ir jāīsteno, pienācīgi ņemot vērā tiesības uz aizstāvību, un tās nav jāsaglabā ilgāk nekā nepieciešams. Ja EBI nolemj piemērot periodisku soda maksājumu, attiecīgajai personai vajadzētu būt dotai iespējai tikt uzklausītai un soda maksājums vairs nebūtu jāmaksā no brīža, kad attiecīgā persona izpilda EBI lēmumu, kas uz viņu attiecas.

(7)

EBI un izmeklēšanas darbinieka sagatavotie lietas materiāli satur informāciju, bez kuras attiecīgā persona nevar sagatavoties tiesvedībai tiesā vai administratīvajai procedūrai. Tādēļ pēc tam, kad persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, no izmeklēšanas darbinieka vai EBI ir saņēmusi paziņojumu par konstatējumiem, viņai vajadzētu būt tiesīgai piekļūt lietas materiāliem, ievērojot citu personu likumīgās intereses attiecībā uz viņu komercnoslēpumu aizsardzību. Būtu jānosaka, ka lietas materiālus, kuriem piešķirta piekļuve, ir atļauts izmantot tikai ar Regulā (ES) 2023/1114 minētajiem pārkāpumiem saistītā tiesvedībā tiesā vai administratīvā procedūrā.

(8)

Gan uz pilnvarām piemērot naudas sodus un periodiskus soda maksājumus, gan uz pilnvarām izpildīt naudas sodus un periodiskus soda maksājumus būtu jāattiecina noilguma termiņš. Konsekvences labad attiecībā uz naudas sodu un periodisku soda maksājumu piemērošanas un izpildes noilguma termiņiem būtu jāņem vērā Savienības tiesību akti, kuri attiecas uz sodu piemērošanu uzraudzītajām vienībām un to izpildi, un EBI pieredze šādu tiesību aktu piemērošanā.

(9)

Lai nodrošinātu iekasēto naudas sodu un periodisko soda maksājumu drošu glabāšanu, EBI tie būtu jāiemaksā kontos, kas nes procentus un ir atvērti vienīgi tādu vienreizēju naudas sodu vai periodisku soda maksājumu veikšanai, kuru mērķis ir izbeigt vienu atsevišķu pārkāpumu. Budžeta piesardzības nolūkā EBI būtu jāpārskaita summas Komisijai tikai tad, kad lēmumi ir galīgi, ja pārsūdzības tiesības ir izsmeltas vai zaudējušas spēku,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Procedūras noteikumi, ko piemēro pārkāpumu procedūrās, ko veic izmeklēšanas darbinieks

1. Pēc Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā noteiktā iespējamā pārkāpuma izmeklēšanas pabeigšanas un pirms lietas materiālu iesniegšanas Eiropas Banku iestādei (EBI) saskaņā ar minētās regulas 134. panta 2. punktu izmeklēšanas darbinieks rakstiski informē personu, uz kuru attiecas izmeklēšana, par saviem konstatējumiem un dod minētajai personai iespēju iesniegt rakstiskas piezīmes saskaņā ar minētās regulas 134. panta 5. punktu.

2. Paziņojumā par konstatējumiem izklāsta faktus, kuri varētu liecināt par vienu vai vairākiem Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā izklāstītajiem pārkāpumiem, kā arī novērtē šo pārkāpumu veidu un smagumu, ņemot vērā minētās regulas 130. panta 3. punktā noteiktos kritērijus.

3. Paziņojumā par konstatējumiem nosaka saprātīgu termiņu, kurā persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, var iesniegt rakstiskas piezīmes. Izmeklēšanās, kas nav minētas 4. pantā, šis termiņš ir vismaz četras nedēļas. Izmeklēšanas darbiniekam nav pienākuma ņemt vērā pēc minētā termiņa beigām saņemtas rakstiskās piezīmes.

4. Persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, rakstiskajās piezīmēs var izklāstīt visus tai zināmos faktus, kuri ir būtiski tās aizstāvībai, un, ja iespējams, pievieno dokumentus, kas apliecina šos faktus. Persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, var ierosināt izmeklēšanas darbiniekam uzklausīt citas personas, kuras var apstiprināt tās iesniegtajās piezīmēs izklāstītos faktus. Personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, rakstisko piezīmju sagatavošanā var palīdzēt pašas izvēlēts padomdevējs.

5. Izmeklēšanas darbinieks var uzaicināt personu, uz kuru attiecas izmeklēšana un kurai adresēts paziņojums par konstatējumiem, piedalīties mutiskā uzklausīšanā. Personām, uz kurām attiecas izmeklēšana, var palīdzēt pašu izvēlēts padomdevējs. Uzklausīšana nav atklāta.

2. pants

Procedūras noteikumi, ko piemēro EBI veiktajās pārkāpuma procedūrās attiecībā uz naudas sodiem un uzraudzības pasākumiem

1. Pilnīgie lietas materiāli, kuri izmeklēšanas darbiniekam ir jāiesniedz EBI, ietver šādus dokumentus:

a)	paziņojumu par konstatējumiem un tā kopiju, kas adresēta personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, kā arī visus grozītos paziņojumus par konstatējumiem, kas izriet no personas, uz kuru attiecas izmeklēšana, sniegtajām piezīmēm;

b)	personas, uz kuru attiecas izmeklēšana, rakstisko piezīmju kopiju;

c)	attiecīgā gadījumā mutiskās uzklausīšanas protokolu.

2. Ja lietas materiālos trūkst dokumentu, EBI iesniedz izmeklēšanas darbiniekam pamatotu pieprasījumu pēc papildu dokumentiem.

3. Ja EBI uzskata, ka izmeklēšanas darbinieka paziņojumā par konstatējumiem aprakstītie fakti nav Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā uzskaitītie pārkāpumi, tā pieņem lēmumu izbeigt izmeklēšanu un paziņo šo lēmumu personai, uz kuru attiecas izmeklēšana.

4. Ja EBI piekrīt visiem vai dažiem izmeklēšanas darbinieka konstatējumiem, tā attiecīgi informē personu, uz kuru attiecas izmeklēšana. Šādā paziņojumā nosaka termiņu vismaz divas nedēļas gadījumā, ja EBI piekrīt visiem konstatējumiem, un vismaz četras nedēļas gadījumā, ja EBI nepiekrīt visiem konstatējumiem, līdz kuram persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, var iesniegt rakstiskas piezīmes. EBI nav pienākums ņemt vērā rakstiskās piezīmes, kas iesniegtas pēc tam, kad beidzies termiņš, kas noteikts, lai pieņemtu lēmumu par pārkāpumu, uzraudzības pasākumiem un naudas soda piemērošanu atbilstīgi Regulas (ES) 2023/1114 130. un 131. pantam.

5. EBI var uzaicināt personu, uz kuru attiecas izmeklēšana un kurai adresēts paziņojums par konstatējumiem, piedalīties mutiskā uzklausīšanā. Personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, var palīdzēt tās izvēlēts padomdevējs. Uzklausīšana nav atklāta.

6. Ja EBI lemj, ka persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, ir izdarījusi vienu vai vairākus Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā uzskaitītos pārkāpumus, un ir pieņēmusi lēmumu piemērot naudas sodu atbilstīgi minētās regulas 131. pantam, tā nekavējoties par šādu lēmumu informē personu, uz kuru attiecas izmeklēšana.

3. pants

Procedūras noteikumi, ko piemēro pārkāpuma procedūrās EBI attiecībā uz periodiskiem soda maksājumiem

1. Pirms lēmuma pieņemšanas par periodiska soda maksājuma piemērošanu saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 132. pantu EBI personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, iesniedz paziņojumu par konstatējumiem, kurā izklāstīti iemesli, kas pamato periodiska soda maksājuma piemērošanu, un norādīta periodiskā soda maksājuma summa par katru prasību neizpildes dienu.

Paziņojumā par konstatējumiem nosaka vismaz četru nedēļu garu termiņu, kurā persona, uz ko attiecas izmeklēšana, var iesniegt rakstiskas piezīmes. EBI, lemjot par periodisko soda maksājumu, nav pienākuma ņemt vērā pēc minētā termiņa beigām saņemtas rakstiskās piezīmes.

2. EBI var uzaicināt personu, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, piedalīties mutiskā uzklausīšanā. Personai, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, var palīdzēt tās izvēlēts padomdevējs. Uzklausīšana nav atklāta.

3. EBI lēmumā par periodiska soda maksājuma piemērošanu norāda šāda lēmuma juridisko pamatojumu un iemeslus, periodiskā soda maksājuma apmēru un piemērošanas sākuma dienu.

4. Tiklīdz persona, uz kuru attiecas attiecīgais lēmums, kas minēts Regulas (ES) 2023/1114 132. panta 1. punktā, ir izpildījusi minēto lēmumu, periodisko soda maksājumu vairs nepiemēro.

4. pants

Procedūras noteikumi attiecībā uz pagaidu lēmumiem par uzraudzības pasākumiem

1. Ja EBI pieņem Regulas (ES) 2023/1114 135. panta 2. punktā minēto pagaidu lēmumu, ar ko nosaka uzraudzības pasākumus saskaņā ar minētās regulas 130. pantu, tā nekavējoties paziņo minēto pagaidu lēmumu attiecīgajai personai.

EBI nosaka vismaz četru nedēļu garu termiņu, kurā persona, uz ko attiecas pagaidu lēmums, var iesniegt rakstiskas piezīmes par minēto lēmumu. EBI nav pienākuma ņemt vērā pēc minētā termiņa beigām saņemtas rakstiskās piezīmes.

EBI pēc pieprasījuma personai, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, piešķir piekļuvi lietas materiāliem. Lietas materiālos iekļautos dokumentus, kuriem piešķirta piekļuve, izmanto vienīgi tādas tiesvedības tiesā vai administratīvās procedūras nolūkiem, kas saistītas ar Regulas (ES) 2023/1114 piemērošanu.

EBI var uzaicināt personu, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, piedalīties mutiskā uzklausīšanā. Personām, uz kurām attiecas pagaidu lēmums, var palīdzēt pašu izvēlēts padomdevējs. Uzklausīšana nav atklāta.

2. EBI pieņem galīgo lēmumu iespējami drīz pēc pagaidu lēmuma pieņemšanas.

Ja EBI, uzklausījusi personu, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, uzskata, ka persona, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, ir izdarījusi kādu no Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā noteiktajiem pārkāpumiem, tā pieņem apstiprinošu lēmumu, ar ko piemēro vienu vai vairākus Regulas (ES) 2023/1114 130. pantā paredzētos uzraudzības pasākumus. EBI minēto lēmumu nekavējoties paziņo personai, uz kuru attiecas pagaidu lēmums.

3. Ja EBI pieņem galīgo lēmumu, kurā tā neapstiprina pagaidu lēmumu, pagaidu lēmumu uzskata par atceltu.

5. pants

Piekļuve lietas materiāliem un dokumentu izmantošana

1. EBI pēc pieprasījuma piešķir piekļuvi lietas materiāliem personai, uz kuru attiecas izmeklēšana un kurai izmeklēšanas darbinieks vai EBI ir nosūtījusi paziņojumu par konstatējumiem. Piekļuvi piešķir pēc paziņojuma par konstatējumiem paziņošanas saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 134. panta 7. punktu.

2. Lietas materiālos iekļautos dokumentus, kam piešķirta piekļuve, var izmantot vienīgi 1. punktā minētā persona tikai tādas tiesvedības tiesā vai administratīvās procedūras nolūkiem, kas saistīta ar Regulas (ES) 2023/1114 piemērošanu.

6. pants

Noilguma termiņi, kas attiecas uz naudas sodu un periodisku soda maksājumu piemērošanu

1. Naudas sodiem un periodiskiem soda maksājumiem personām, uz kurām attiecas izmeklēšana, piemēro piecu gadu noilguma termiņu.

2. Šā panta 1. punktā minētais noilguma termiņš sākas dienā, kas seko dienai, kurā izdarīts pārkāpums. Turpināta vai atkārtota pārkāpuma gadījumā minētā noilguma termiņš sākas dienā, kurā pārkāpums tiek izbeigts.

3. Jebkura darbība, kuru saistībā ar izmeklēšanu, kas attiecas uz Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā uzskaitīto pārkāpumu, veic EBI vai kompetentā iestāde, kura rīkojas pēc EBI pieprasījuma saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 138. panta 1. punktu, pārtrauc noilguma termiņu naudas sodu un periodisku soda maksājumu piemērošanai. Minēto noilguma termiņu pārtrauc no dienas, kad par darbību ir paziņots personai, uz kuru attiecas izmeklēšana saistībā ar Regulas (ES) 2023/1114 V vai VI pielikumā uzskaitīto pārkāpumu.

4. Pēc jebkura 3. punktā minētā pārtraukuma noilguma termiņš sākas no jauna. Noilguma termiņš beidzas vēlākais dienā, kurā ir pagājis periods, kas ir divreiz ilgāks par noilguma termiņu, ja EBI nav piemērojusi naudas sodu vai periodisku soda maksājumu. Šo termiņu pagarina par laiku, kurā termiņš ir bijis apturēts atbilstīgi 5. punktam.

5. Noilguma termiņu naudas sodu un periodisku soda maksājumu piemērošanai aptur uz laiku, kamēr EBI lēmums ir tiesvedības priekšmets Apelācijas padomē, kas minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (2) 60. pantā, vai kamēr to pārskata Eiropas Savienības Tiesa atbilstīgi Regulas (ES) 2023/1114 136. pantam.

7. pants

Sodu izpildes noilguma termiņi

1. Attiecībā uz EBI pilnvarām īstenot lēmumus, kas pieņemti atbilstīgi Regulas (ES) 2023/1114 131. un 132. pantam, piemēro noilguma termiņu, kas ir pieci gadi.

2. Šā panta 1. punktā minētais noilguma termiņš sākas dienā, kas seko dienai, kurā lēmums kļūst galīgs.

3. Jebkura darbība, kuru veic EBI vai kompetentā iestāde pēc EBI pieprasījuma saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 138. pantu, un kuras mērķis ir panākt naudas soda vai periodiska soda maksājuma izpildi vai to samaksas noteikumu izpildi, pārtrauc sodu izpildes noilguma termiņu.

4. Pēc katra 3. punktā minētā pārtraukuma noilguma termiņš sākas no jauna.

5. Noilguma termiņu sodu izpildei aptur, ja:

a)	ir atvēlēts laiks maksāšanai;

b)	maksājuma izpilde ir apturēta, jo tiek gaidīts EBI Apelācijas padomes lēmums atbilstoši Regulas (ES) Nr. 1093/2010 60. pantam, un kamēr to pārskata Eiropas Savienības Tiesa saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 136. pantu.

8. pants

Naudas sodu un periodisku soda maksājumu iekasēšana

1. Naudas sodu un periodisku soda maksājumu summas, ko iekasē EBI, ieskaita EBI atvērtā kontā, par kuru maksā procentus, līdz ir iestājies to samaksas termiņš. Ja EBI vienlaikus iekasē vairākus naudas sodus un periodiskos soda maksājumus, EBI nodrošina, ka tie tiek iemaksāti dažādos kontos vai apakškontos. Samaksātos naudas sodus un periodiskos soda maksājumus negrāmato jeb nereģistrē EBI budžetā kā budžeta summas.

2. Tiklīdz EBI konstatē, ka lēmums par naudas sodu vai periodisko soda maksājumu ir galīgs, jo pārsūdzības tiesības ir izsmeltas, EBI šīs summas kopā ar iespējamiem saņemtajiem procentiem pārskaita Komisijai. Pēc tam minētās summas iekļauj Savienības vispārējā budžetā.

3. EBI regulāri ziņo Komisijai par piemēroto naudas sodu un periodisko soda maksājumu summām un to statusu.

9. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2024. gada 22. februārī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

(1) OV L 150, 9.6.2023., 40. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.), ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).