PIELIKUMS IETEIKUMAM PAR MAKROUZRAUDZĪBAS POLITIKAS VIDĒJĀ TERMIŅA MĒRĶIEM UN INSTRUMENTIEM

1.   Ievads

Makrouzraudzības iestādes izveidotas vai tiek veidotas lielākajā daļā Savienības dalībvalstu. Nākamais solis uz makrouzraudzības politikas darbību ir lietderīgu un efektīvu makrouzraudzības instrumentu izvēle, kas novērsīs vai mazinās sistēmiskos riskus finanšu sistēmā kopumā. Šajā pielikumā aplūkoti šīs izvēles pamatprincipi.

ESRK ieteikumā par nacionālo iestāžu pilnvarām makrouzraudzības jomā (1) runā par vidēja termiņa politikas mērķu noteikšanu, “lai precizētu rīcību galīgā mērķa sasniegšanai”. Nosakot vidējā termiņa mērķus, makrouzraudzības politika kļūst operatīvāka, caurredzamāka un skaidrāka, kā arī nodrošina instrumentu izvēles ekonomisko bāzi. Tāpēc šajā pielikumā aplūkotie pamatprincipi balstīti uz iepriekš noteiktiem plašiem vidējā termiņa mērķiem. Tajā detalizēti skaidrots, kā indikatīvie instrumenti varētu palīdzēt sasniegt šos vidējā termiņa mērķus un kādi rādītāji liecinātu par nepieciešamību tos aktivizēt vai deaktivizēt. Iekļauta arī informācija par atsevišķu instrumentu juridisko pamatu. Gaidāms, ka turpmākajos Savienības tiesību aktos dažiem instrumentiem tiks nodrošināts vienots juridiskais pamats.

Piemērojot pamatprincipus, makrouzraudzības iestādēm par pamatu būtu jāņem finanšu stabilitātes riski nacionālajā līmenī. Šie riski dažādās valstīs var būt atšķirīgi, ņemot vērā, ka Savienībā atšķiras finanšu sistēmu iezīmes un finanšu cikli. Tādējādi, kā arī atspoguļojot faktu, ka makrouzraudzības politikas izstrāde atrodas pašā sākuma stadijā, dažādās dalībvalstīs instrumentu izvēle, iespējams, būs atšķirīga. Vienlaikus fakts, ka Savienības finanšu tirgiem raksturīga augsta integrācijas pakāpe, liek izvēlēties koordinētu pieeju. Koordinācija var uzlabot makrouzraudzības politikas efektivitāti, ierobežojot arbitrāžas un likumdošanas nepilnību izmantošanas apmērus. Tas arī ir būtiski, lai ņemtu vērā pozitīvu un negatīvu ietekmi uz citu dalībvalstu finanšu sistēmām un tautsaimniecībām un aizsargātu vienotā tirgus darbību. Lai gan laika gaitā Savienībā gaidāma turpmāka makrouzraudzības instrumentu kopuma konverģence, instrumentu izmantošana būs jāpielāgo atšķirīgajiem finanšu cikliem un neviendabīgajiem riskiem.

Pielikums strukturēts šādi:

—	2. sadaļā sniegts makrouzraudzības politikas vidējā termiņa mērķu uzskaitījums un to sasaiste ar pamatā esošajām tirgus problēmām, kuras uzskatāmas par visbūtiskākajām makrouzraudzības politikai,

—	3. sadaļā aplūkoti makrouzraudzības instrumentu izvēles kritēriji un sniegts pārskats par vidējā termiņa mērķiem un indikatīvajiem makrouzraudzības instrumentiem,

—	1. papildinājumā sniegta atsevišķu makrouzraudzības instrumentu analīze. 2. papildinājumā aplūkoti apdrošināšanas makrouzraudzības elementi.

2.   Vidējā termiņa mērķu noteikšana

ESRK ieteikums par nacionālo iestāžu pilnvarām makrouzraudzības jomā liek dalībvalstīm “noteikt, ka makrouzraudzības galvenais mērķis ir garantēt finanšu sistēmas stabilitāti kopumā, tai skaitā stiprinot finanšu sistēmas noturību un mazinot sistēmisko risku veidošanos, tādējādi nodrošinot finanšu sektora ieguldījumu tautsaimniecības izaugsmē.”

Atbilstošajā literatūrā sistēmiskais risks tiek klasificēts divās dimensijās – strukturālajā un cikliskajā. Strukturālā dimensija attiecas uz riska sadali finanšu sistēmā. Cikliskā dimensija saistīta ar banku tendenci uzņemties pārmērīgu risku augšupejas laikā un pārmērīgu izvairīšanos no riskiem lejupslīdes laikā. Lai gan ir lietderīgi ņemt vērā strukturālo un ciklisko dimensiju, identificējot sistēmiskā riska un atbilstošo instrumentu noteicošos faktorus, ir grūti skaidri nodalīt abas dimensijas, ņemot vērā to ciešo savstarpējo saistību.

Vidējā termiņa mērķu konstatācija, pamatojoties uz konkrētām tirgus problēmām, kas dokumentētas literatūrā, var palīdzēt precīzāk klasificēt makrouzraudzības instrumentus, nodrošināt šādu instrumentu kalibrēšanas un izmantošanas ekonomisko bāzi un uzlabot makrouzraudzības iestāžu atbildību. Praksē makrouzraudzības instrumenti bieži jau ir saistīti ar vidējā termiņa mērķiem. Pretcikliskā bufera mērķis, piemēram, ir pārmērīga kreditēšanas kāpuma izraisītā sistēmiskā riska mazināšana. Lai iegūtu visaptverošu skatījumu uz vidējā termiņa mērķiem, šajā pielikumā izmantota attiecīgā literatūra, lai konstatētu tirgus problēmas, kuras ir svarīgas saistībā ar makrouzraudzības politiku, pēc tam tās attiecinot uz individuālajiem mērķiem (sk. 1. tabulu) (2).

Pirmais vidējā termiņa mērķis ir mazināt un novērst pārmērīgu kreditēšanas kāpumu un aizņemto līdzekļu īpatsvaru. Konstatēts, ka pārmērīgs kreditēšanas kāpums ir finanšu krīžu noteicošais faktors un aizņemto līdzekļu īpatsvaram ir pastiprinātāja loma. Atšķirība starp interneta (dot-com) burbuļa ietekmi, kam pamatā bija kapitāla vērtspapīru finansējums, un kredītu virzītā zemas kvalitātes hipotēku burbuļa plīšanu atspoguļo aizņemto līdzekļu īpatsvara nozīmi. Šajā sakarā iespējams nošķirt aizņemto līdzekļu īpatsvaru finanšu sistēmas iekšienē un aizņemto līdzekļu īpatsvaru starp finanšu iestādēm un reālās tautsaimniecības kredītņēmējiem (t. i., aplūkojot finanšu sistēmas iekšējās prasības neto izteiksmē). Makrouzraudzības politika varētu risināt pārmērīgu riska uzņemšanos augšupejas apstākļos, nosakot pastiprinātas kapitāla un nodrošinājuma prasības. Augšupejas laikā izveidotos buferus varētu izmantot lejupslīdes laikā, lai absorbētu zaudējumus, mazinātu aizņemto līdzekļu īpatsvara samazināšanas nepieciešamību un novērstu masveida noguldījumu izņemšanu no bankām, vienlaikus atbalstot kreditēšanu, lai uzturētu ekonomisko izaugsmi.

1.   tabula

Makrouzraudzības politikas vidējā termiņa mērķi un saistītās tirgus problēmas

Vidējā termiņa mērķis	Pamatā esošās tirgus problēmas
Mazināt un novērst pārmērīgu kreditēšanas kāpumu un aizņemto līdzekļu īpatsvaru	Kredītresursu trūkuma ārējā ietekme: pēkšņa stingrāku nosacījumu noteikšana aizdevuma saņemšanai, tādējādi samazinās aizdevumu pieejamība nefinanšu sektorā. Endogēniska riska uzņemšanās: stimuli, kas straujas izaugsmes apstākļos izraisa pārmērīgu riska uzņemšanos un banku gadījumā – aizdevumu standartu pasliktināšanos. Tas cita starpā skaidrojams ar kompetences demonstrēšanu, tirgus spiedienu palielināt peļņu vai stratēģisku sadarbību starp iestādēm. Riska ilūzija: kolektīva riska pietiekama nenovērtēšana, kas saistīta ar īstermiņa atmiņu un finanšu krīžu retumu. Masveida noguldījumu izņemšana no bankām: lielapjoma vai mazapjoma finansējuma izņemšana faktiskas vai iedomātas maksātnespējas gadījumā. Savstarpējās saiknes ārējā ietekme: kaitīgās sekas, ko izraisa nenoteiktība par notikumiem kādā iestādē vai tirgū.
Mazināt un novērst pārmērīgu termiņstruktūru neatbilstību un tirgus nelikviditāti	Ārkārtas aktīvu pārdošanas ārējā ietekme: izraisa aktīvu pārdošana piespiedu kārtā pārmērīgas aktīvu un pasīvu termiņstruktūru neatbilstības dēļ. Tas var radīt likviditātes spirāli, sarūkošām aktīvu cenām izraisot turpmāku pārdošanu, aizņemto līdzekļu īpatsvara samazināšanu un ietekmi uz finanšu iestādēm ar līdzīgām aktīvu grupām. Masveida noguldījumu izņemšana no bankām Tirgus nelikviditāte: starpbanku vai kapitāla tirgu izsīkšana, ko izraisa vispārējs konfidences zudums vai ļoti pesimistiskas prognozes.
Ierobežot tiešo un netiešo riska darījumu koncentrāciju	Savstarpējās saiknes ārējā ietekme Ārkārtas aktīvu pārdošanas ārējā ietekme: to izraisa aktīvu pārdošana piespiedu kārtā par neatbilstošu cenu, ņemot vērā riska darījumu sadalījumu finanšu sistēmā.
Ierobežot neatbilstošu stimulu sistēmisko ietekmi, lai mazinātu morālo kaitējumu	Morālais kaitējums un princips “pārāk liels, lai bankrotētu”: pārmērīga riska uzņemšanās, pastāvot gaidām par atbalsta saņemšanu atsevišķas finanšu iestādes iedomātā sistēmiskā nozīmīguma dēļ.
Stiprināt finanšu infrastruktūru noturību	Savstarpējās saiknes ārējā ietekme Ārkārtas aktīvu pārdošanas ārējā ietekme Riska ilūzija Līgumu nepilnības: atalgojuma struktūra, kas stimulē riskantu uzvedību.

Otrais vidējā termiņa mērķis attiecas uz pārmērīgu termiņstruktūru neatbilstību, t. i., apmēru, kādā ilgtermiņa aktīvi finansēti ar īstermiņa saistībām. Pieredze rāda, ka kreditēšanas cikli sakrīt ar pastiprinātu paļaušanos uz īstermiņa finansējumu. Tas palielina finanšu stabilitātes riskus lielākas nelikviditātes, ārkārtas aktīvu pārdošanas un kaitīgās ietekmes izplatīšanās dēļ. Šis vidējā termiņa mērķis galvenokārt vērsts uz aktīvu tirgus likviditāti un īstermiņa finansējuma izmantošanu, kā arī uz informācijas asimetriskumu, kas var radīt saistību starp finansējuma jautājumiem un aktīvu cenām. Lai risinātu termiņstruktūru neatbilstību, makrouzraudzības politikas ietvaros bankām var pieprasīt finansēt nelikvīdos aktīvus ar stabilu finansējumu un turēt augstas kvalitātes likvīdus aktīvus, lai nodrošinātu īstermiņa finansējuma pārfinansēšanu. Šo pasākumu mērķis ir pasargāt bankas no tirgus nelikviditātes un ar to saistītā spiediena veikt aktīvu ārkārtas pārdošanu, kā arī pret noguldījumu masveida aizplūšanu un citām finanšu iestādēm.

Trešais vidējā termiņa mērķis ir ierobežot tiešo un netiešo riska darījumu koncentrāciju, ņemot vērā to riskantuma pakāpi. Tiešu koncentrācijas risku izraisa lieli riska darījumi ar nefinanšu sektoru (piemēram, mājokļu tirgū, valsts parāda tirgū), kā arī starp finanšu sektoriem un/vai finanšu sabiedrībām. Turklāt netiešie riska darījumi sistēmas iekšienē rodas sakarā ar finanšu iestāžu savstarpējām saiknēm un kopējo riska darījumu kaitīgajām sekām. Liela riska darījumus var ierobežot, nosakot limitus konkrētiem finanšu sektoriem un darījumu partneriem (vai to grupām) vai ieviešot bloķēšanas sistēmas, piemēram, CCP, kas palīdz samazināt iespējamo negaidītas saistību neizpildes vai finanšu iestāžu kopēju riska darījumu izraisīto domino efektu (piemēram, kaitīgu ietekmi un ārkārtas aktīvu pārdošanu).

Ceturtais vidējā termiņa mērķis ir ierobežot neatbilstošu stimulu sistēmisko ietekmi, lai mazinātu morālo kaitējumu. Tas ietver sistēmiski nozīmīgu iestāžu noturības stiprināšanu, kompensējot netiešu valdības garantiju negatīvo ietekmi. Arī uzticama kārtība organizētai darbības izbeigšanai un sanācijai ir būtiska, lai novērstu morālo kaitējumu. Visbeidzot var izmantot citus pasākumus, piemēram, aicināt tirgus dalībniekus piedalīties ar savām investīcijām, vai veikt pasākumus saistībā ar vadības atalgojumu.

Piektais vidējā termiņa mērķis ir stiprināt finanšu infrastruktūru noturību. To iespējams panākt divējādi – mazinot iespējamās ārējās sekas finanšu sistēmas infrastruktūrā (3) un novēršot morālā kaitējuma ietekmi, kas varētu rasties saistībā ar institucionālo struktūru. Tas varētu aptvert tiesību sistēmas, kredītreitinga aģentūras, noguldījumu garantiju sistēmas un tirgus praksi.

3.   Makrouzraudzības instrumentu izvēle

Pēc tam, kad noteikti makrouzraudzības politikas vidējā termiņa mērķi, nākamais solis ir instrumentu izvēle, kurus varētu lietot šo mērķu sasniegšanai. Instrumenti jāizraugās, pamatojoties uz to lietderību un efektivitāti vidējā termiņa mērķu un galīgo mērķu sasniegšanā.

Lietderība attiecas uz to, kādā pakāpē/apjomā iespējams risināt tirgus problēmas un sasniegt vidējā termiņa mērķus un galīgos mērķus. Katram vidējā termiņa mērķim kā minimums nepieciešams vismaz viens lietderīgs instruments (Tinbergena likums). Praksē pamatojama vairāku savstarpēji papildinošu instrumentu izmantošana, īpaši, ja tas mazina regulatīvās arbitrāžas ietekmi un neskaidrību par transmisijas mehānismu.

Šajā sakarā būtu atbilstoši apsvērt, kā ar koordinācijas palīdzību varētu izvairīties no politikas arbitrāžas: lai gan dažus instrumentus ir lietderīgi piemērot valsts līmenī (piemēram, aizdevumu summas un nodrošinājuma vērtības rādītāju vai aizdevumu un ienākumu attiecību), citus vajadzētu piemērot vismaz Savienības līmenī (piemēram, nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības, CCP klīringa prasību). Lai gan lielākajai daļai instrumentu būtu zināma pozitīva ietekme, tos piemērojot valsts līmenī, tos tomēr labvēlīgi ietekmētu Savienības mēroga koordinācija. Koordinācija ir būtiska ne tikai instrumentu lietderības uzlabošanai, bet arī ņemot vērā pozitīvo un negatīvo ietekmi uz citu dalībvalstu finanšu sistēmām, kā arī lai aizsargātu vienotā tirgus pareizu darbību.

Efektivitāte attiecas uz mērķu sasniegšanu ar minimālām izmaksām. Būtisks jautājums ir samērs starp noturību un izaugsmi, jo noturības palielināšana saistīta ar izmaksām. Tas nozīmē, ka ieteicams izvēlēties instrumentus, kas veicina ilgtermiņa izaugsmi, ierobežojot sistēmisko risku, un instrumentus ar mazāku ietekmi uz citiem politikas instrumentiem.

2. tabulā ietverts indikatīvs makrouzraudzības instrumentu saraksts atbilstoši vidējā termiņa mērķiem (4). Papildus 2. tabulā ietvertajiem instrumentiem dalībvalstis var izvēlēties instrumentus, kuri vislabāk novērš konkrētus finanšu stabilitātes riskus nacionālajā līmenī. Turklāt mērķu un instrumentu sistēma periodiski jānovērtē un tai jāatspoguļo jaunākā pieejamā informācija par makrouzraudzības politiku, kā arī jaunu sistēmiskā riska avotu rašanos.

2.   tabula

Vidējā termiņa mērķi un indikatīvie makrouzraudzības instrumenti

1.   Mazināt un novērst pārmērīgu kreditēšanas kāpumu un aizņemto līdzekļu īpatsvaru

—	Pretcikliskais kapitāla buferis

—	Sektorālas kapitāla prasības (t. sk. finanšu sistēmas iekšējās prasības)

—	Aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja izmantošana makrouzraudzības nolūkos

—	Aizdevuma summas attiecība pret nodrošinājuma vērtību (LTV)

—	Aizdevuma un ienākumu attiecība (LTI)

2.   Mazināt un novērst pārmērīgu termiņstruktūru neatbilstību un tirgus nelikviditāti

—	Likviditātes rādītāju (piemēram, likviditātes seguma rādītāja) korekciju izmantošana makrouzraudzības nolūkos

—	Finansējuma avotu ierobežojumu (piemēram, stabila finansējuma neto rādītāja) izmantošana makrouzraudzības nolūkos

—	Mazāk stabila finansējuma nesvērtā limita (piemēram, kredītu un noguldījumu attiecības) izmantošana makrouzraudzības nolūkos

—	Nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības

3.   Ierobežot tiešo un netiešo riska darījumu koncentrāciju

—	Lielo riska darījumu ierobežojumi

—	CCP klīringa prasība

4.   Ierobežot neatbilstošu stimulu sistēmisko ietekmi, lai mazinātu morālo kaitējumu

—	Papildu kapitāla prasības SSFI

5.   Stiprināt finanšu infrastruktūru noturību

—	Nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības attiecībā uz CCP klīringu

—	Biežāka informācijas atklāšana

—	Strukturālā sistēmiskā riska buferis

Makrouzraudzības instrumentu ierobežotais pielietojums traucē veikt to lietderības un efektivitātes stabilu kvantitatīvo analīzi. Dati no nacionālajā līmenī gūtās pieredzes kopumā ir ierobežoti. Tomēr 1. papildinājumā sniegtā politikas transmisijas un instrumentu praktiskā pielietojuma analīze norāda, ka zināšanas ir pilnīgākas attiecībā uz dažiem instrumentiem (piemēram, uz kapitāla prasībām balstītiem instrumentiem, lielo riska darījumu ierobežojumiem, LTV/LTI ierobežojumiem). Par citiem instrumentiem (piemēram, nodrošinājuma rezervju un diskontu prasībām, CCP klīringa prasībām) zināšanas nav tik pilnīgas. Dažādie instrumentu transmisijas kanāli un piemērošanas jomas veicina savstarpējās papildināšanās iespējas. Piemēram, uz kapitāla prasībām balstītos instrumentus (ietekmē aktīvu cenas) un LTV/LTI ierobežojumus (mazina finanšu pakalpojumu kvantitāti) varētu izmantot vienlaikus, lai ierobežotu pārmērīgu kreditēšanas apjoma kāpumu. Lielo riska darījumu ierobežojumus un CCP klīringa prasības arī varētu piemērot vienlaikus, jo to mērķis ir mazināt darījumu partneru risku dažādu veidu darījumos. Papildus 2. tabulā minētajiem instrumentiem makrouzraudzības iestādēm jāpiedalās sanācijas un noregulējuma plānu un noguldījumu apdrošināšanas sistēmu izstrādē un īstenošanā, ņemot vērā to nozīmi finanšu sistēmas darbības drošībai. Lai gan daži no specifiskajiem instrumentiem, kas minēti 2. tabulā, izstrādāti banku sektoram, tos var piemērot arī citos sektoros: 2. papildinājumā aplūkota iespējamā makrouzraudzības politikas loma apdrošināšanā.

Visbeidzot, runājot par instrumentu juridisko pamatu, paredzams, ka gaidāmā Kapitāla pietiekamības regula un Kapitāla pietiekamības direktīva (CRR/CRD IV) bankām un lielajām ieguldījumu sabiedrībām nodrošinās iespēju īstenot dažu instrumentu, kuri minēti 2. tabulā, stingrāku kalibrēšanu noteiktos apstākļos. Tas atbilst ESRK dokumentam par makrouzraudzības politikas principiem Savienības tiesību aktos attiecībā uz banku sektoru (5). Savienības tiesību aktos neietvertos instrumentus (6) var piemērot nacionālā līmenī, ja tiem ir atbilstošs juridiskais pamats (7). Taču detalizētu noteikumu trūkums Savienības līmenī nenozīmē, ka dalībvalstis varēs pilnīgi brīvi piemērot nacionālos noteikumus, jo daži Savienības tiesību aktu principi, piemēram, aizliegums ieviest brīvas kapitāla aprites ierobežojumus, varētu ierobežot valstu izvēli.

1.   papildinājums

ESRK analizētie makrouzraudzības instrumenti

Šajā papildinājumā sniegts īss apskats par ESRK analizētajiem makrouzraudzības instrumentiem, kas sagrupēti, vadoties pēc vidējā termiņa mērķiem. Tajā īsumā aprakstīts, kā katrs instruments tiek definēts, kā tas darbojas (t. i., kas zināms par tā transmisijas mehānismu), pēc kādiem rādītāju veidiem līdztekus ekspertu slēdzienam var vadīties, pieņemot lēmumu aktivizēt vai deaktivizēt attiecīgo instrumentu, un kā tas var papildināt citus instrumentus. Lai gan attiecībā uz dažiem instrumentiem veikta plaša konceptuālā analīze, pieredze saistībā ar šo instrumentu izmantošanu Savienībā vairumā gadījumu ir ierobežota (lai gan daži instrumenti, piemēram, LTV/LTI limiti iepriekš ir izmantoti). Ārkārtīgi svarīgi veikt turpmāku analīzi par to potenciālo ietekmi, rādītājiem un savstarpējas papildināšanas iespējām.

1.   Mazināt un novērst pārmērīgu kreditēšanas kāpumu un aizņemto līdzekļu īpatsvaru

Pretcikliskais kapitāla buferis

Pretcikliskais kapitāla buferis ir kapitāla prasība, ko nosaka papildu kapitāla saglabāšanas buferim. Var noteikt lielāku vai mazāku papildu prasību pretcikliskā nolūkā atkarībā no sistēmiskā riska pārmaiņām laika gaitā (īpaši kredītcikla rezultātā). Pretcikliskā kapitāla bufera mērķis ir pasargāt banku sistēmu no potenciāliem zaudējumiem gadījumos, kad pārmērīgs kreditēšanas kāpums saistīts ar sistēmisko risku palielināšanos. Šim instrumentam ir tieša ietekme uz noturību: kapitāla buferi tiek veidoti periodos, kad pieaug sistēmiskie riski, un, šiem riskiem mazinoties, tos var izlietot.

Pretcikliskajiem kapitāla buferiem var būt netieša ietekme – tie var palīdzēt novērst kredītcikla ekspansīvo posmu, mazinot kredītu piedāvājumu vai palielinot kredītu izmaksas. Kredītu piedāvājums var sarukt, ja bankas, samazinot riska svērtos aktīvus, palielina kapitāla rādītājus. Kredītu izmaksas var pieaugt sakarā ar kopējo kapitāla izmaksu pieaugumu, ko bankas novirza uz saviem klientiem, nosakot augstākas aizdevumu procentu likmes. Abi šie transmisijas kanāli var veicināt kredītu apjoma samazināšanos, kas savukārt palīdz novērsti sistēmisko risku veidošanos. Līdzīgā veidā bufera likvidēšana, kredītciklam sasniedzot pavērsiena punktu, var mazināt risku, ka regulatīvās kapitāla prasības varētu ierobežot kredītu piedāvājumu. Neskaidrības attiecībā uz netiešo ietekmi ir lielākas nekā attiecībā uz tiešo ietekmi, un šajā sakarā nepieciešams veikt tālāku izpēti. Iespējamā bremzējošā ietekme uz kreditēšanas kāpumu kredītcikla augšējā punktā jāuzlūko kā potenciāls pozitīvs blakusefekts, nevis kā pretcikliskā kapitāla bufera režīma mērķis.

Politikas veidotāji, ieviešot pretciklisko kapitāla buferi, savos spriedumos var vadīties pēc kredītu attiecības pret IKP novirzēm no ilgtermiņa tendences, kā arī citiem atbilstošiem rādītājiem. Empīriskā analīze līdz šim pievērsusies galvenokārt kredītu attiecības pret IKP starpības iezīmēm. Šī starpība parāda kredītu attiecības pret IKP novirzes no ilgtermiņa tendences, un pozitīvas starpības gadījumā tiek uzskatīts, ka pastāv pārmērīgs kreditēšanas kāpums. Starptautisko norēķinu bankas veiktais pētījums par dažādām valstīm uzskatāmi parādījis, ka kredītu attiecības pret IKP starpība vēsturiski ļoti labi signalizējusi par finanšu krīzēm. Vienlaikus atsevišķu valstu pieredze liecina, ka šis rādītājs ne vienmēr raidījis pareizo signālu bufera aktivizēšanai vai konsekventi sekmīgi signalizējis bufera likvidācijas posmu. Izveidota ESRK ekspertu grupa, kuras uzdevums ir sniegt papildu norādījumus par bufera ieviešanu, īpaši veicot turpmāku dažādu valstu pieredzes analīzi par citiem iespējamajiem rādītājiem, ko varētu izmantot Savienības dalībvalstīs.

Pretcikliskais kapitāla buferis paredzēts CRD IV projektā, un tādējādi tas jāievieš nacionālajos tiesību aktos. Pretciklisko kapitāla buferu režīma projekts nodrošina makrouzraudzības iestādēm elastību attiecībā uz bufera ieviešanu saskaņā ar noteiktiem principiem un ieteikumiem par rādītājiem (8) un nosaka savstarpējās atkarības līmeni attiecībā uz to ieviešanu.

Sektorālas kapitāla prasības (t. sk. prasības attiecībā uz finanšu sistēmas iekšējiem riska darījumiem)

Kopējās kapitāla prasības, piemēram, pretcikliskie kapitāla buferi, var būt relatīvi mazefektīvi gadījumos, kad jānovērš pārmērīga aktivitāte atsevišķos sektoros. Šādos gadījumos mērķtiecīgāks līdzeklis var būt sektorālās kapitāla prasības (9), ja sistēmiskie riski pietiekamā mērā nav novēršami ar mikrouzraudzības prasību palīdzību. Tās var piemērot a) ieviešot katram attiecīgajam sektoram vai aktīvu grupai noteikto mikrouzraudzības kapitāla prasību svēršanu ar reizinātāja palīdzību vai b) nosakot papildu kapitāla prasību vai kapitāla palielinājumu bankas riska svērtajiem aizdevumiem kādam konkrētam sektoram vai aktīvu grupai. Var noteikt arī risku svēruma zemāko robežu.

Transmisijas mehānisms ir līdzīgs kā pretcikliskā kapitāla bufera gadījumā, bet ir divas atšķirības. Pirmkārt, palielinot kapitāla prasības noteiktam sektoram, rodas relatīvo cenu pārmaiņas, tādējādi samazinot aizdevumu apjomu (kāpumu) attiecīgajam sektoram, jo šajā sektorā būs vērojama attiecīgo finansējuma robežizmaksu pieauguma tendence. Otrkārt, ticamāk, ka gadījumā, ja kāds sektors tiks izdalīts kā īpaši riskants, bankas samazinās aizdevumus, nevis palielinās kapitālu.

Šis instruments būtu izmantojams tad, ja vērojama sistēmiskā riska palielināšanās saistībā ar kādu konkrētu sektoru vai aktīvu grupu. Viens no potenciālajiem šādas risku palielināšanās rādītājiem varētu būt kreditēšanas dati pa sektoriem, kurus varētu aprēķināt kā atsevišķu sektoru kredītu attiecības pret IKP starpību. Arī citi papildu dati, piemēram, hipotekāro kredītu apjomi vai nekustamo īpašumu cenas nekustamo īpašumu sektoram, varētu būt nozīmīgi risku veidošanās rādītāji.

CRR projektā paredzēta iespēja saskaņā ar Savienības mēroga procedūru koriģēt kapitāla prasības attiecībā uz darījumiem ar mājokļiem un komercīpašumiem, kā arī finanšu sistēmas iekšējiem darījumiem saistībā ar makrouzraudzību vai sistēmiskajiem riskiem.

Aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja izmantošana makrouzraudzības nolūkos

Aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāju definē kā bankas kapitāla attiecību pret kopējiem (ne riska svērtajiem) aktīviem. Makrouzraudzības nolūkos aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja prasības kapitāla palielinājuma veidā varētu piemērot visām bankām un tās, iespējams, varētu būt arī laikā mainīgas. Īpaši makrouzraudzības nolūkos piemērojot laikā mainīgas riska svērtās kapitāla prasības, arī aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja prasības laika gaitā varētu mainīt, lai saglabātu to aizsargmehānisma funkciju. Kā makrouzraudzības instrumentam aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja prasībām ir tāda priekšrocība, ka tās ir relatīvi vienkāršas un caurredzamas.

Aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja prasībām ir līdzīgs transmisijas mehānisms kā riska svērtajām kapitāla prasībām. Ja aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja prasības ir stingrākas nekā riska svērtās kapitāla prasības, bankas varētu piesaistīt pašu kapitālu, paturēt peļņu vai samazināt aktīvus, lai izpildītu augstākās prasības (10). Kredītu izmaksas, visticamāk, pieaugtu, un izsniegto kredītu skaits varētu samazināties (11).

Reizēm uzskata, ka aizņemto līdzekļu īpatsvars ir sistēmiskā riska rādītājs. BCBS pētījumā patiešām atklājās, ka aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītājs ļāva identificēt bankas, kurām nesenās finanšu krīzes laikā bija nepieciešams valsts sektora atbalsts (12). Turklāt, pieņemot lēmumus par aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāju, varētu izmantot arī citus rādītājus, kuri varētu būt svarīgi arī pretcikliskā kapitāla bufera gadījumā.

Kad saskaņā ar gaidāmo CRR pēc novērošanas perioda tas būs pieņemts kā detalizēti izstrādāts un saistošs instruments, var tikt atļauta stingrākas aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāja prasības noteikšana makrouzraudzības nolūkos atbilstoši Savienības mēroga procedūrai. Pirms harmonizācijas visā Savienībā, var paredzēt tās pielietojumu nacionālā līmenī.

Prasības saistībā ar aizdevuma summas attiecību pret nodrošinājuma vērtību (LTV) un aizdevuma un ienākumu attiecību (LTI)

Prasības saistībā ar aizdevuma summas attiecību pret nodrošinājuma vērtību (loan-to-value; LTV) ir limits, ko nosaka aizdevuma vērtībai attiecībā pret aizdevuma pamatā esošo nodrošinājumu (piemēram, mājokļa īpašumu), savukārt prasības saistībā ar aizdevuma un ienākumu attiecību (debt (service)-to-income; LTI) ir limits, ko nosaka parāda apkalpošanas izmaksām attiecībā pret rīcībā esošajiem ienākumiem. Atsauces punkts šajā gadījumā ir citāds nekā līdz šim aplūkoto instrumentu gadījumā – tas ir līgums starp klientu un finanšu institūciju, nevis pati institūcija.

LTV un LTI limitu makrouzraudzības mērķis ir mazināt kredītcikla izpausmes un vairot finanšu institūciju noturību. Kredītcikla amplitūdas ietekmi nosaka stingrāku LTV rādītāju iedarbība uz tā dēvēto finanšu akcelerācijas mehānismu. Kad pozitīvs ienākumu šoks izraisa mājokļu cenu kāpumu, sagaidāms, ka valstīs, kur noteikti zemāki LTV rādītāji, vērojams mazāks aizņēmumu apjoma pieaugums (13). Turklāt zemāki LTV limiti var vairot banku sistēmas noturību, jo zaudējumi saistību neizpildes gadījumā ir mazāki, savukārt zemāki LTI limiti var mazināt saistību neizpildes iespējamību. Kopumā LTV un LTI limitus uzskata par papildu instrumentiem. Tā kā ienākumi ir stabilāki nekā mājokļu cenas, mājokļu cenu kāpuma apstākļos var noteikt stingrākus LTI limitus. Lai gan praksē LTV un LTI limiti parasti izmantoti kā statiski limiti, tos iespējams izmantot arī kā laikā mainīgus ierobežojumus. Taču gaidām var būt destabilizējoša ietekme. Pastāv iespēja, ka mājsaimniecības, sagaidot stingrākus limitus, steigsies saņemt kredītus pie augstiem LTV/LTI rādītājiem.

Lai gan LTV un LTI limiti izmantoti vairākās ES valstīs, to izmantošana Savienībā nav bijusi harmonizēta. Ņemot vērā, ka šiem instrumentiem Savienības līmenī nav saskaņotas definīcijas un vadlīniju, būti noderīgs dziļāks ESRK novērtējums, kas ļautu sniegt makrouzraudzības iestādēm norādījumus.

Savstarpējas papildināšanas iespējas

Pretcikliskais kapitāla buferis, sektorālās kapitāla prasības un aizņemto līdzekļu īpatsvara rādītāju prasības cita citu papildina, jo katrai ir atšķirīgs tvērums (no šaura līdz plašam), riska jutīgums un īstenošana (dažas vērstas uz sistēmiskā riska ciklisko, citas – strukturālo izpausmi). Reizēm uzskata, ka LTV/LTI limiti aizstāj sektorālās kapitāla prasības attiecībā uz mājokļu tirgu. Taču tās vairāku iemeslu dēļ var uzlūkot arī kā papildinājumu uz kapitāla prasībām balstītajiem instrumentiem. Pirmkārt, uz kapitāla prasībām balstītie instrumenti var ietekmēt galvenokārt kredītu piedāvājumu, savukārt LTV/LTI limiti galvenokārt ietekmē pieprasījuma pusi, t.i. klientus, kas izmanto banku aizdevumus. Otrkārt, ja, piemēram, sektorālās kapitāla prasības attiecībā uz mājokļu tirgu pienācīgi neaptver risku, tad LTV/LTI limiti var nodrošināt nepieciešamo aizsargmehānismu. Visbeidzot, uz kapitāla prasībām balstīto instrumentu efektivitāti var iespaidot nepieciešamība pēc koordinācijas starp dalībvalstīm, bet LTV/LTI limitu gadījumā šāda nepieciešamība nepastāv, jo to atsauces punkts ir līgums starp klientu un finanšu institūciju, nevis pati institūcija. Tāpēc tos mazāk apdraud regulatīvā arbitrāža, ko var īstenot, pārceļot uzņēmējdarbību uz citu valsti, vai paralēlā banku sistēma (14).

2.   Mazināt un novērst pārmērīgu termiņstruktūru neatbilstību un tirgus nelikviditāti

Likviditātes rādītāju (piemēram, likviditātes seguma rādītāja; LCR) korekciju un finansējuma avotu ierobežojumu (piemēram, stabila finansējuma neto rādītāja; NSFR) izmantošana makrouzraudzības nolūkos

LRC (augstas kvalitātes likvīdu aktīvu attiecība pret izejošo neto naudas plūsmu nākamo 30 dienu periodā) raksturo bankas spēju izturēt īsu iepriekš noteiktu likviditātes stresa periodu un nodrošina, lai bankas likvīdie aktīvi varētu līdzsvarot potenciālu īsu stresa izraisītu likviditātes aizplūdi. Par šā rādītāja definīciju panākta vienošanās Bāzeles komitejā. Ar NSFR (pieejamā stabilā finansējuma attiecība pret nepieciešamo finansējuma apjomu) palīdzību tiek noteikta ar mazāk likvīdiem aktīviem nodrošināta ilgtermiņa finansējuma apjoma zemākā robeža banku turējumā. Makrouzraudzības politiku abu instrumentu gadījumā var īstenot kapitāla palielinājuma vai citas makrouzraudzības nolūkā veiktas regulatīvo līmeņu korekcijas veidā; tos iespējams vērst arī uz konkrētu banku grupu (piemēram, sistēmiski svarīgām bankām), nevis visu banku sektoru.

Šo instrumentu galvenais vidēja termiņa mērķis ir mazināt pārmērīgu termiņstruktūru neatbilstību un finansējuma risku (15). Turklāt tie var vairot sistēmas noturību pret pārmērīgu kreditēšanu un aizņemto līdzekļu īpatsvaru (16). Bankas var izpildīt šīs likviditātes prasības, palielinot finansējuma termiņus vai ieguldot likvīdākos aktīvos (vai abējādi). Lai izvairītos no procikliskuma, bankām jāļauj likviditātes apstākļos izlietot izveidotos buferus.

Rādītāji, pēc kuriem vadoties tiktu noteiktas stingrākas prasības, varētu būt dati par banku bilancēm, ekonomiskie rādītāji un tirgus (kapitāla, KRM) dati. Tādi rādītāji kā, piemēram, spēcīgas starpbanku darījumu apjomu un procentu likmju pārmaiņas, ECB iespēju izmantošana un nodrošinājuma pieejamība, kā arī signāli par masveida līdzekļu aizplūšanu no bankām (piemēram, steidzama līdzekļu izņemšana vai maksājumi) var palīdzēt noteikt, kad būtu nepieciešams noteikt mazāk stingrus limitus (17). Daži rādītāji var būt tādi paši kā tie, kas saistīti ar laikā mainīgajiem kapitāla prasību instrumentiem.

Sagaidāms, ka CRR ieviesīs LCR un NSFR kā detalizēti izstrādātas un saistošas prasības tikai pēc atbilstošiem novērošanas periodiem. Pirms instrumentu harmonizēšanas Savienības līmenī paredzams, ka dalībvalstīm būs iespēja ieviest nacionālās likviditātes prasības vai uzraudzības pārmaiņas, ņemot vērā vairākus apsvērumus, t.sk. sistēmiskos likviditātes riskus. Turklāt Savienības tiesību aktu projektos paredzēta iespēja koriģēt likviditātes instrumentus makrouzraudzības nolūkos saskaņā ar Savienības līmenī noteiktu procedūru.

Mazāk stabila finansējuma nesvērtā limita (piemēram, kredītu un noguldījumu attiecības) izmantošana makrouzraudzības nolūkos

Dažās valstīs, lai ierobežotu pārmērīgu mazāk stabilu finansējuma avotu izmantošanu, mazāk stabilam finansējumam noteikti nesvērti likviditātes limiti, piemēram, kredītu un noguldījumu (loan-to-deposit; LTD) attiecības radītājs. Klientu noguldījumi kopumā tiek uzskatīti par stabilu finansējuma avotu, kas nozīmē, ka LTD rādītājs (vai tā paplašinātas versijas) var izmantot, lai ierobežotu pārmērīgu strukturālo atkarību no mazāk stabila finansējuma. Taču šā instrumenta gadījumā netiek ņemta vērā tirgus finansējuma termiņstruktūra, un tās ietekme bankās ar dažādiem uzņēmējdarbības modeļiem ir atšķirīga. Atbilstošie pasākumi ir pamatfinansējuma rādītāji vai liela apjoma finansējuma rādītāji.

LTD prasības var izpildīt, vai nu samazinot kreditēšanas apjomu, vai palielinot noguldījumu apjomu. Nesenās krīzes pieredze parādījusi, ka dažos gadījumos tautsaimniecības lejupslīdes apstākļos noguldījumiem salīdzinājumā ar aizdevumiem ir priekšrocības, jo to apjoms saglabājas stabils vai pat pieaug (sakarā ar līdzekļu pārvietošanu no citiem uzkrājumu veidiem), savukārt pieprasījums pēc aizdevumiem samazinās sakarā ar ekonomiskās aktivitātes kritumu. Tādējādi LTD radītājs var mainīties atkarība no cikla, nosakot ierobežojošas prasības augšupejas apstākļos un atceļot ierobežojumus lejupslīdes periodos. Ja aizdevumi un noguldījumi netiek pienācīgi definēti, var rasties regulatīvas arbitrāžas stimuls, bankas var izveidot jaunas uz parāda vērtspapīriem balstītas finansēšanas struktūras, lai izvairītos no šā finansējuma iekļaušanas aprēķinos.

Nepieciešamības gadījumos LTD rādītāju var izmantot, lai novērstu pārmērīgu aizņemto līdzekļu īpatsvaru vai kreditēšanas apjomu (par ko signalizē kredītu attiecības pret IKP rādītājs vai tā dinamika) un uzlabotu banku strukturālās likviditātes pozīcijas.

Nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības

Diskonti un sākotnējā nodrošinājuma rezerves nosaka nodrošinājuma līmeni nodrošinātā finansējuma un atvasināto vērtspapīru darījumu gadījumā. Lielos vilcienos nodrošinātā finansējuma darījumos nodrošinājuma līmeni nosaka tas, kāds diskonts tiek piemērots vērtspapīriem, kurus pieņem kā nodrošinājumu. Atvasināto instrumentu darījumos nodrošinājuma līmenis atkarīgs galvenokārt no sākotnējām nodrošinājuma rezervju prasībām (kas aizsargā tirgus dalībniekus pret iespējamām pozīciju vērtības pārmaiņām darījuma partnera saistību neizpildes gadījumos), kā arī no diskonta, kas tiek noteikts vērtspapīriem, ko iesniedz šo prasību izpildei. Uzraudzības iestāžu noteiktie diskonti un nodrošinājuma rezerves var ierobežot finansējuma straujus kāpumus un mazināt nodrošinātā finansējuma apjoma sarukumu lejupslīdes periodos, t. i. mazināt tirgus likviditātes procikliskumu, potenciāli kavējot likviditātes uzkrāšanos un ārkārtas aktīvu pārdošanu. Tie var palīdzēt arī ierobežot pārmērīgu kreditēšanas apjoma un aizņemto līdzekļu īpatsvara kāpumu.

Izmantojot uz visu ciklu vērstu pieeju (izmantojot datu kopas par ilgiem vēsturiskiem periodiem, kas ietver gan stresa periodus, gan stabila tirgus apstākļus), var nodrošināt, ka nodrošinājuma rezerves un diskonti mazāk atkarīgi no tirgus apstākļiem attiecīgajā brīdī. To var papildināt ar diskrecionāriem pretcikliskiem kapitāla palielinājumiem, lai nepieciešamības gadījumā regulētu nodrošināto finansējumu, nodrošinot reālistiskāku riska cenu un mazinātu pārmērīgu aktivitātes kāpumu. Taču stingrāku prasību noteikšana, īpaši finanšu cikla augstākajā punktā, var destabilizēt tirgus, jo tās ierobežo finansējumu. Rezultātā var kristies aktīvu cenas, kas liek pieaugt diskontiem un nodrošinājuma rezervēm un var izraisīt lejupvērstu spirāli (18).

Tagadējā likumdošana makrouzraudzības iestādēm neparedz nekādu lomu šajā jomā. Ārpusbiržas atvasināto instrumentu gadījumā to varētu apsvērt Eiropas tirgus infrastruktūras regulas (European Market Infrastructure Regulation; EMIR) pirmās pārskatīšanas ietvaros. Tā kā nodrošinājuma rezerves un diskonti ir instrumenti, kas vērsti uz tirgus darījumiem, tie būtu pakļauti regulatīvajai arbitrāžai, tādējādi pozitīvu rezultātu dotu to globāla piemērošana.

Savstarpējas papildināšanas iespējas

LCR, NSFR un LTD prasību gadījumā pastāv to savstarpējas papildināšanas iespējas, ko lielā mērā nosaka to termiņu, jomu un riska jutīguma atšķirības. Likviditātes instrumentus arī var papildināt ar maksātspējas instrumentiem (piemēram, pretcikliskajiem kapitāla buferiem), lai mazinātu aizņemto līdzekļu īpatsvaru un vairotu noturību. Turklāt nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības papildina banku iekšējos pasākumus (īpaši NSFR un LTD), jo tie var ietekmēt kopējo tirgus likviditāti un finansējuma stabilitāti.

3.   Ierobežot tiešo un netiešo riska darījumu koncentrāciju

Lielo riska darījumu ierobežojumi

CRD liels riska darījums definēts kā darījums ar kādu klientu vai saistītu klientu grupu, ja tā vērtība ir 10 % vai vairāk no tās pašu kapitāla. Kredītiestāžu un ieguldījumu sabiedrību riska darījumi ar vienu klientu vai klientu grupu nedrīkst pārsniegt vairāk nekā 25 % no to pašu kapitāla (kapitāla). CRD arī dalībvalstīm paredz rīcības brīvību pieejai noteiktiem riska darījumu veidiem (piemēram, ar sistēmiski svarīgiem sektoriem) saistībā ar to riska pakāpi, kas var dot iemeslu makrouzraudzības intervencei. Ierobežojumi attiecībā uz lielajiem riska darījumiem var mazināt koncentrācijas risku, ierobežot darījuma partnera risku un iespējamo kaitīgas ietekmes izplatīšanos (t. sk. uz paralēlo banku sektoru) (19). Tie ierobežo arī finanšu institūciju jutīgumu pret vispārējiem vai sektorāliem šokiem.

Nosakot limitus riska darījumiem ar konkrētiem darījuma partneriem vai sektoriem (piemēram, ar nekustamo īpašumu vai citu finanšu institūciju sektoru), lielo riska darījumu ierobežojumi tiešā veidā veicina risku sadalījumu visa sistēmā (20). Tie arī uzlabo starpbanku tirgus dziļumu un diversificē finanšu un nefinanšu institūciju finansējumu. Turklāt riska darījumu limiti mazina atsevišķa darījuma partnera saistību neizpildes potenciālo ietekmi. Tāpat kā vairuma citu makrouzraudzības instrumentu gadījumā var veidoties procikliskums – kapitālam pieaugot augšupejas periodos, var palielināties riska darījumu limits, savukārt kapitālam sarūkot lejupslīdes laikā, limits var kļūt stingrāks. Turklāt ierobežojums var nomākt izaugsmi vai likt institūcijām atteikties no savu priekšrocību vai pieredzes izmantošanas noteiktos sektoros.

Saskaņā ar CRD finanšu institūcijām noteikta prasība ziņot par riska darījumiem, kas pārsniedz 10 % no kapitāla. Veicot tīkla analīzi, uz šīs informācijas pamata var noteikt, vai makrouzraudzības ierobežojumi ir atbilstoši. Ja nepieciešams, ziņošanas slieksni var pazemināt, lai ietvertu sistēmiski svarīgas globālas institūcijas ar lielu kapitāla bāzi. CRR projektā paredzēta iespēja nacionālā līmenī makrouzraudzības nolūkos noteikt stingrākus lielo riska darījumu ierobežojumus atbilstoši Savienības līmenī noteiktai procedūrai.

CCP klīringa prasība

Regulatori var noteikt prasību, lai noteiktu finanšu institūciju darījumu klīrings tiktu veikts caur centrālajiem darījuma partneriem (CCP). Aizstājot divpusēju riska darījumu tīklu ar struktūru, kurā katram dalībniekam ir atsevišķs riska darījums ar CCP, var pārkārtot darījuma partneru risku un centralizēt riska kontroli un saistību neizpildes pārvaldību. Tas var palīdzēt ierobežot kaitīgas ietekmes pārnesi un uzturēt tirgus stabilitāti starpbanku tirgū.

Taču šis instruments ietver arī darījumu izmaksas un palielina regulatīvās arbitrāžas iespēju, piemēram, pārejot uz tāda veida darījumiem, kas nav pakļauti CCP klīringa prasībām. Turklāt pieaug centrālo darījuma partneru sistēmiskā nozīme, jo tajos koncentrējas darījuma partneru risks, kas var novest pie pārmērīgas ietekmes tirgū, morālā kaitējuma vai sistēmiskā riska (sakarā ar saistību neizpildi) (21). Turklāt CCP riska vadības un risku absorbēšanas kapacitāte lielā mērā nav pārbaudīta, īpaši attiecībā uz darījumu apjomiem, kas varētu būt daudz lielāki. Tāpēc būs nepieciešams stingrs CCP regulējums, t.sk. attiecībā uz piemērotu CCP sanācijas un noregulējuma plānu izstrādi. Rūpīgi nepieciešams izvēlēties arī tos produktus, kuru klīrings būs jāveic ar CCP starpniecību.

Atbilstošie rādītāji, pēc kuriem vadoties tiks nolemts, kāda veida līgumiem jānosaka CCP klīringa prasība, ietver standartizāciju, likviditāti, komplicētību un riska raksturojumu, ka arī sistēmisko risku potenciālais samazinājums un starptautiskas harmonizācijas iespējamība.

Visā pasaulē vērojami centieni ieviest standartizētu ārpusbiržas atvasināto instrumentu centralizētu klīringu. Savienībā tas tiks īstenots saskaņā ar EMIR regulu. Tomēr nepieciešama turpmāka izpēte par šāda centralizēta klīringa īstenošanu, pirms to var ietvert makrouzraudzības paņēmienu klāstā. Turklāt, lai šī prasība būtu efektīva, tā jāīsteno visā Savienībā vai pat visā pasaulē.

Savstarpējas papildināšanas iespējas

Divi iepriekšminētie pasākumi ir savstarpēji papildinoši, jo tie var mazināt darījuma partneru riska sistēmisko ietekmi saistībā ar dažādiem darījumu veidiem. Liela apjoma riska darījumu ierobežojums mazina riska koncentrāciju vienā darījuma partnerī vai vienā sektorā, savukārt CCP klīringa prasība mazina darījuma partneru saistību neizpildes izplatīšanos, pārvaldot risku vienā vietā, kur tas var veidoties. Stingrāku lielo riska darījumu ierobežojumu noteikšana var darboties arī kopā ar sektorālajām kapitāla prasībām vai LTV limitiem un strukturālajiem buferiem, lai nostiprinātu finanšu struktūru. Visbeidzot centralizēts klīrings jāpapildina, nosakot CCP nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības, lai vairotu to noturību pret darījuma partneru risku. Šīs prasības jāsaskaņo ar prasībām, kas noteiktas darījumiem, kuru klīrings netiek veikts centralizēti.

4.   Ierobežot neatbilstošu stimulu sistēmisko ietekmi, lai mazinātu morālo kaitējumu

Papildu kapitāla prasības SSFI

Sistēmiski svarīgām finanšu iestādēm (SSFI) var noteikt papildu kapitāla buferu prasības. Šādu papildu prasību mērķis ir uzlabot SSFI zaudējumu absorbēšanas kapacitāti. Tas mazina gan stresa situāciju iespējamību, gan to potenciālo ietekmi. Šādus kapitāla buferus varētu noteikt sistēmiski svarīgam bankām, bet tos varētu izmantot arī plašāk, aptverot arī citas sistēmiski svarīgas institūcijas.

Ar šādu buferu palīdzību var koriģēt arī potenciālo finansiālo atbalstu SSFI, kas rodas saistībā ar netiešām valdības garantijām. Tādējādi tiek nodrošināti vienlīdzīgi konkurences apstākļi mazajām un vidējām bankām (kas nav sistēmiski svarīgas) un SSFI ir labāk sagatavotas šoku novēršanai. Kā negatīvus aspektus var minēt to, ka šādas papildu kapitāla prasības var mudināt bankas pārcelt savu darbību uz paralēlo banku sektoru, turklāt tiek skaidri izcelts SSFI statuss, kas aktivizē netiešu valsts finansiālu atbalstu un izkropļo konkurenci. Kopumā Makroekonomikas novērtēšanas grupa nākusi pie slēdziena, ka labums, ko dotu papildu bufera noteikšana SSFI finanšu stabilitātes jomā, pārsniedz ekonomiskās izmaksas (īslaicīga IKP sarukuma izteiksmē).

Banku (un citu institūciju) sistēmisko raksturu nosaka, vadoties pēc salīdzinošiem rādītājiem šādās kategorijās: lielums, savstarpējā saikne, aizstājamība un sarežģītība. Plānots, ka bankām šīs prasības tiks ieviestas paralēli Bāzeles III kapitāla saglabāšanas un pretcikliskajiem buferiem. Gaidāms, ka kaut kāda veida papildu kapitāla prasības SSFI Savienības līmenī tiks ieviestas ar gaidāmo CRD IV.

Sanācijas un noregulējuma režīmi

Regulējošo iestāžu rīcībā jābūt līdzekļiem, lai novērstu finanšu krīzes un mazinātu to sekas, ja tās tomēr sākušās. Lai novēršana un mazināšana būtu iespējama, nepieciešami sanācijas plāni (kuri jāizstrādā bankām) un noregulējuma plāni (kuri jāizstrādā atbildīgajam iestādēm). Agrīnas iejaukšanās pilnvaras dod atbildīgajām iestādēm iespēju mēģināt novērst banku bankrotu, ja to veiktie sanācijas pasākumi izrādījušies nepietiekami. Noregulējuma pilnvaras dod tām iespējas pārņemt kontroli pār problēmās nonākušu banku, ja bankas vai atbildīgās iestādes veiktie preventīvie pasākumi nav nesuši rezultātus. Šāds režīms, kas ierosināts Banku sanācijas un noregulējumu direktīvas (BRRD) projektā, vērsts uz to, lai līdz minimumam samazinātu banku finansiālu grūtību un bankrota sistēmisko ietekmi, nodrošinot banku funkciju izpildes nepārtrauktību, ierobežojot bankrotu ietekmi un maksimāli mazinot zaudējumus nodokļu maksātajiem, liekot uzņemties saistības iesaistītajam pusēm (piemēram, caur saskaņotās atbildības uzņemšanos vai administratīvajā procesā atstājot viņu intereses otrajā plānā un nododot kritiskās funkcijas pagaidu bankai vai trešajai personai (pircējam)). Makrouzraudzības skatījumā BRRD palīdz līdz minimumam samazināt riska darījumu koncentrācijas sistēmiskās sekas, uzlabot izpratni par savstarpējo saistību un ierobežot krīzes izplatības ietekmi.

Tās transmisija darbojas caur diviem galvenajiem kanāliem. Pirmkārt, tā ierobežo morālo kaitējumu saistībā ar sistēmiski svarīgām bankām un iespējamo netiešo valsts atbalstu šīm bankām, palīdzot nodrošināt, lai banku bankrota gadījumā zaudējumus ciestu kreditori, nevis trešās personas, piemēram, valstu valdības. Otrkārt, efektīvs noregulējums vājina atsevišķu banku bankrota tiešās vai netiešās negatīvās pārneses sekas (kaitīgo ietekmi). Tas var stiprināt arī sabiedrības uzticību finanšu institūcijām. Gaidāms, ka, novēršot netiešo valsts garantiju iespēju, banku finansējuma izmaksas varētu pieaugt un valsts finansējuma izmaksas – mazināties apmēram vienādā apmērā. Taču banku finansējuma izmaksas būtu daudz lielākas, ja vienīgā alternatīva valsts atbalsta pasākumiem būtu haotisks un potenciāli ilgstošs un dārgs bankrota process. Tādējādi visaptverošiem efektīviem noregulējuma režīmiem vidējā termiņā un ilgtermiņā vajadzētu palīdzēt uzlabot reālās tautsaimniecības piekļuvi kredītiem.

Efektīvu rīcību banku finansiālu grūtību gadījumā varētu apgrūtināt noregulējuma pilnvaru un instrumentu trūkums, nepietiekama uzticēšanās šādu instrumentu pielietojumam un nepietiekams īslaicīgs finansējums, lai nodrošinātu nepieciešamo likviditāti noregulējuma pasākumu īstenošanai. Šie trūkumi jāņem vērā un jānovērš, izstrādājot noregulējuma režīmus.

Savstarpējas papildināšanas iespējas

Papildu prasības SSFI un noregulējuma režīmi viens otru savstarpēji papildina netiešu valsts atbalsta pasākumu iesējas, konkurences izkropļojumu un bankrotu sistēmiskās ietekmes mazināšanā. Papildu prasības var darboties kā ex ante papildinājums ex post noregulējuma režīmiem (22). Papildu kapitāla prasības SSFI var uzlūkot kā daļu no kapitāla prasību kopuma, kas ietver kapitāla saglabāšanas, pretcikliskos un strukturālos kapitāla buferus.

5.   Stiprināt finanšu infrastruktūras noturību

Noguldījumu garantiju sistēmas (NGS)

Banku bankrotu gadījumā NGS darbojas kā drošības tīkls bankas kontu turētājiem, kam tiek atmaksāti noguldījumi līdz noteiktam seguma līmenim. Tādējādi NGS stiprina finanšu infrastruktūru noturību, palīdzot novērst masveida līdzekļu izņemšanu no bankām un vairojot uzticību finanšu sistēmai. NGS arī sargā maksājumu sistēmu stabilitāti, jo noguldījumi veido to neatņemamu sastāvdaļu.

Tā kā noteiktas garantijas attiecībā uz banku noguldījumiem, noguldītājiem ir mazāk stimulu izņemt savus noguldījumus, bankai nonākot grūtībās, tas novērš masveida līdzekļu izņemšanu no bankām un tās sistēmiskās sekas. Vispārīgāk runājot, darbojoties kā drošības tīkls, NGS uzlabo finanšu sistēmas efektivitāti, jo vairo konfidenci. NGS efektivitāte atkarīga no tā, cik tās ir uzticamas, kas saistīts ar pienācīgu finansējuma nodrošinājumu. NGS ex ante finansējums, pamatojoties uz attiecīgās bankas risku, ir pretciklisks un tādējādi tam var būt tieša pozitīva ietekme makrouzraudzības stabilitātes ziņā (23).

Ja seguma līmenis ir ļoti augsts, neierobežots vai neskaidri definēts, vai ja finansējums nav pamatots ar riskiem, var veidoties negatīvā stimula efekts. Noguldītāji var nesekot līdzi bankas darbībai, kas noved pie morālā kaitējuma. Turklāt nefondētu NGS gadījumā bankām var būt jāveic maksājumi lejupslīdes periodos, kas var radīt negatīvas procikliskas sekas. Visbeidzot, pārrobežu koordinācijas trūkums var izraisīt nevēlamu konkurenci starp NGS. Tādējādi ir svarīgi, lai Savienībā turpinātos centieni harmonizēt NGS struktūru, arī Komisijas ierosinātās NGS direktīvas pārstrādātās versijas projekta kontekstā. Makrouzraudzības iestādēm cieši jāseko NGS izstrādei un ieviešanai, kā arī jāpiedalās tajā, īpaši attiecībā uz seguma līmeni un finansējuma kārtību.

Nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības attiecībā uz CCP klīringu

Tāpat kā divpusēji veikta klīringa gadījumā nodrošinājuma rezervju un diskontu prasībām attiecībā uz centralizēti veiktu klīringu var būt sistēmiskas sekas. Nosakot atbilstošas diskontu prasības un sākotnējās nodrošinājuma rezerves, CCP jāņem vērā tirgus likviditāte, procikliskā ietekme un sistēmiskie riski. Konkrēti būtu jānosaka atskata periods (laika posms, ko izmanto vēsturiskā svārstīguma aprēķinam), lai novērstu pārmērīgu procikliskumu. Tas mazina nodrošinājuma rezervju prasību traucējošās pārmaiņas un nodrošina caurredzamas un paredzamas procedūras prasību koriģēšanai. Turklāt CCP būtu jāierobežo atkarība no komerciāliem kredītreitingiem nodrošinājuma rezervju un diskontu prasību aprēķinos. Šīs abas prasības ietvertas tehnisko standartu projektā, kas pievienoti EMIR regulai.

Piemērojot šīs prasības, CCP jāsaglabā elastība un atbildība, sabalansējot pašaizsardzības nepieciešamību ar vēlmi nodrošināt sistēmisko stabilitāti. Tā kā nākotnē gaidāms CCP sistēmiskas nozīmes pieaugums finanšu sistēmā, svarīgāks kļūs atbilstošs CCP regulējums, un tas saistībā ar mikrouzraudzības mērķiem atspoguļots EMIR regulā. Lai gan EMIR regula pagaidām neļauj makrouzraudzības iestādēm noteikt CCP nodrošinājuma rezervju prasības, šis jautājums var tikt vēlreiz aplūkots pirmajā plānotajā EMIR regulas pārskatīšanas reizē.

Biežāka informācijas atklāšana

Vienlaikus informācijas atklāšanai mikrouzraudzības mērķiem makrouzraudzības iestādes varētu noteikt papildu informācijas atklāšanas prasības, ņemot vērā strukturālo vai ciklisko sistēmisko risku. Caurredzamība ļauj tirgus spēkiem darboties kā disciplinējošam mehānismam uz atsevišķu iestāžu uzvedību un ļauj precīzāk novērtēt riska cenu finanšu sistēmā. Informācijas atklāšana arī varētu ierobežot stresa izplatīšanos finanšu sistēmā, samazinot neskaidrību par noteiktu risku apjomu un vietu un sistēmas savstarpējām saiknēm.

Ja tiek atklāta skaidrāka informācija, tas var sekmēt risku izpratni un vairot tirgus disciplīnu. Tādējādi pieaug tirgus konfidence un tiek nodrošināta finanšu stabilitāte, novēršot tirgus sabrukumu, kāds, piemēram, bija vērojams starpbanku tirgū pēc Lehman Brothers sabrukuma. No otras puses, makrouzraudzības un mikrouzraudzības informācijas atklāšanas prasības ne vienmēr iespējams saskaņot. Vispārēji uzlabojumi informācijas atklāšanas jomā var, piemēram, atklāt problēmās nonākušās bankas, izraisot atsevišķus bankrotus bez sistēmiskām sekām. Pamatā pieejamie empīriskie dati atbalsta stingrāku informācijas atklāšanas standartu ieviešanu (24). Runājot par juridisko piemērošanu, CRR projektā paredzēta iespēja nacionālā līmenī makrouzraudzības nolūkos noteikt stingrākus lielo riska darījumu ierobežojumus atbilstoši Savienības līmenī noteiktai procedūrai.

Strukturālais sistēmiskā riska kapitāla buferis

Paredzams, ka gaidāmā CDR IV ieviesīs sistēmiskā riska buferi, lai novērstu un mazinātu strukturālo risku (turpmāk tekstā – “strukturālais kapitāla buferis”) atbilstoši Savienības līmenī noteiktai procedūrai. Strukturālo kapitāla buferi var izmantot, lai stiprinātu banku sistēmas vai tās apakšvienību noturību pret iespējamiem šokiem, ko izraisa strukturālais sistēmiskais risks. Šādu risku var izraisīt pārmaiņas tiesību aktos vai grāmatvedības standartos, reālās tautsaimniecības cikliskā ietekme, liels finanšu sistēmas īpatsvars IKP vai finanšu jauninājumi, kuri vairo sarežģītību.

Strukturālais kapitāla buferis uzlabo noturību, palielinot zaudējumu absorbēšanas kapacitāti. Šādi lielāka daļa no lejupvērstā riska tiek nodota kapitāla vērtspapīru turētājiem un tiek uzlabota maksātspēja, tādējādi samazinot strukturālā riska īstenošanās iespēju. Strukturālā kapitāla bufera negatīvā ietekme pārrobežu mērogā ietver vienlīdzīgu konkurences apstākļu zudumu, banku brīvprātīgā kapitāla sarukumu un pāreju uz ēnu banku sistēmu. Taču lielāks strukturālā kapitāla buferis arī ierobežo aizņemto līdzekļu īpatsvaru un risku uzņemšanos.

Ir grūti noteikt strukturālā kapitāla bufera piemērošanas indikatorus. Iepriekšminētā strukturālā neaizsargātība var tikt izmantota kā vadlīnijas. Pēc tam, kad būs uzkrāta pieredze strukturālā kapitāla bufera piemērošanā, jāanalizē tā pielietojums strukturālā riska novēršanā.

Savstarpējas papildināšanas iespējas

Tā kā iepriekšminēto pasākumu mērķis ir stiprināt vispārējo finanšu struktūras noturību, tie ietekmē daudzus citus instrumentus. Piemēram, NGS varētu papildināt likviditātes instrumentus, nodrošinot stabilu noguldījumu finansējuma bāzi. Tie arī varētu papildināt strukturālo kapitāla buferi (un citus uz kapitāla prasībām balstītos instrumentus), jo tie samazina bankrotu skaitu. CCP un darījumu, kuru klīrings netiek veikts centralizēti, nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības jāsaskaņo, lai nodrošinātu vienlīdzīgus darbības nosacījumus. Turklāt nodrošinājuma rezervju un diskontu prasības (gan CCP, gan citiem darījumiem) varētu papildināt aizņemto līdzekļu attiecību, samazinot pārmērīgu aizņemto līdzekļu īpatsvaru. Tā kā informācijas atklāšana samazina informācijas asimetriskumu, tādējādi iespējams uzlabot tirgus konfidenci un palielināt tirgus likviditāti.

Strukturālā kapitāla bufera ietekme var pastiprināt citu uz kapitāla prasībām balstīto instrumentu, piemēram, pretciklisko buferu, ietekmi. Tāpēc nepieciešama koordinācija, lai pieņemtu lēmumus par atbilstošo kopējo kapitāla prasību līmeni.

2.   papildinājums

Makrouzraudzības politikas vidējā termiņa mērķi apdrošināšanā:

Makrouzraudzības apsvērumi apdrošināšanas jomā joprojām atrodas sākumstadijā. To nosaka vairāki apstākļi.

—	lielāko daļu apdrošināšanas sabiedrību krīze nosacīti neskāra,

—	tradicionālo apdrošināšanas darbību zemais sistēmiskais risks, kam raksturīga galvenokārt uz saistībām orientēta ieguldījumu stratēģija, augsts ilgtspējas līmenis un zema masveida līdzekļu izņemšanas iespēja,

—	apdrošināšanas uzraudzības starptautisko standartu trūkums, lai gan Maksātspējas II principu ieviešana Savienībā noteiks vienotu standartu.

Tomēr dažas apdrošināšanas sabiedrības paplašinājušas darbību jomās, kas, iespējams, varētu veicināt vai pastiprināt sistēmisko risku. Īpaši netradicionālās apdrošināšanas darbības un ar apdrošināšanu nesaistītās darbības varētu tās pakļaut finanšu un uzņēmējdarbības cikla kopējiem riskiem. Tā notiek, piemēram, ar kredītriska mijmaiņas darījumiem (CDS) tajos gadījumos, kad tos neveic nodrošinājuma saņemšanai (25).

Netradicionālo apdrošināšanas darbību ietekme uz finanšu sistēmu un tautsaimniecību varētu būt plašāka, piemēram, finanšu garantijas, kuras pirms krīzes izmantoja, lai uzlabotu sarežģītu strukturēto produktu reitingu. Ar apdrošināšanu nesaistītās darbības (piemēram, vērtspapīru aizdošana) un grupu struktūras (piemēram, “bancassurance”) arī varētu stimulēt finanšu sistēmas savstarpējo saikni. Starptautiskā apdrošināšanas uzraugu apvienība (IAIS), kas šīs darbības izmanto, lai noteiktu sistēmiski nozīmīgas pasaules mēroga apdrošināšanas sabiedrības, arī uzskata, ka šāda veida darbībām ir lielāka sistēmiskā nozīmība.

Pasākumu ieviešana pret netradicionālām apdrošināšanas darbībām un ar apdrošināšanu nesaistītām darbībām (saskaņā ar IAIS definīciju) ir sarežģīta. To nosaka neskaidrais nodalījums; uzraugi bieži vien atšķirīgi klasificē vienas un tās pašas darbības (piemēram, trešo personu aktīvu pārvaldību). Tāpēc nepieciešama analīze pēc būtības, lai noteiktu konkrēta produkta vai pakalpojuma risku.

Papildu iepriekšminētajiem strukturālajiem apsvērumiem sistēmiskajam riskam apdrošināšanas sektorā ir cikliskā dimensija, jo apdrošinātāji ir būtiski ieguldītāji un var pieņemt riskantākus vai mazāk riskantus aktīvus. Savienībā Maksātspējas II principi ievieš apdrošināšanas sabiedrību bilanču konsekventu novērtēšanu tirgū. Tas ietver aktīvu puses novērtējumu pēc tirgus cenas, bet pasīvus vērtē pēc diskontētās naudas plūsmas, izmantojot bezriska procentu likmes. Tādējādi apdrošināšanas sabiedrībām, kuras pārdod ilgtermiņa produktus, bilance un kapitāla līmenis ir svārstīgs. Tas varētu pastiprināt nozares un visas finanšu sistēmas prociklisko dinamiku. Augšupejas laikā pārmērīgi pieaug riskantu aktīvu cenas, tādējādi palielinot tirgum atbilstošu kapitālu attiecībā pret regulatīvajām kapitāla prasībām, bet lejupslīdes laikā notiek tā samazināšanās. Tas var radīt pārmērīga riska uzņemšanās iespēju augšupejas laikā un spiedienu atbrīvoties no riskantajiem aktīviem lejupejas laikā. Tāpēc Maksātspēja II pašlaik ietver pretcikliskuma mehānismus, t. sk., kapitāla vērtspapīru riska simetrisku pielāgošanās faktoru (equity dampener), iespēju pagarināt atveseļošanās periodu un bezriska procentu likmes līknes ekstrapolāciju uz fiksētu galīgo ārpus biržas tirgoto nākotnes darījumu likmi. Turklāt notiek diskusijas par “pretcikliskuma prēmijas” un “saskaņotu korekciju” iekļaušanu – to mērķis ir veikt kapitāla līmeņa korekcijas, ņemot vērā pārmērīgo svārstīgumu. Ja šie mehānismi netiktu rūpīgi izstrādāti, tie varētu radīt neparedzētas sekas gan apdrošinātājiem, gan visai sistēmai. Ir svarīgi, ka šādi mehānismi ir caurredzami un cikla augšupejas laikā veicina buferu veidošanu, kurus var izmantot lejupslīdes laikā.

Kopumā var teikt, ka sistēmiskā riska strukturālā dimensija galvenokārt attiecas uz netradicionālajām darbībām un ar apdrošināšanu nesaistītajām darbībām. Šīs darbības visdrīzāk izplatīs risku visā finanšu sistēmā un tādējādi to ierobežošana jāparedz šajā dokumentā izklāstītajos vidējā termiņa mērķos un instrumentos. Ciktāl šādas darbības ietver atbilstošus kritērijus sistēmiski nozīmīgu apdrošināšanas sabiedrību noteikšanai, tās atbilst vidējā termiņa mērķim ierobežot nesaskaņotu morālā kaitējuma briesmu mazināšanas centienu sistēmisko ietekmi. Tomēr jāņem vērā, ka šis scenārijs attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrībām īstenojas retāk nekā attiecībā uz bankām. Strukturālā dimensija saistīta arī ar apdrošināšanas un citu finanšu sektora vienību savstarpējo saikni un tās izraisīto risku izplatīšanās iespējamību. Uz to attiecas vidējā termiņa mērķis ierobežot tiešo un netiešo riska darījumu koncentrāciju. Visbeidzot, cikliskā dimensija cieši saistīta ar endogēniska riska uzņemšanos un ārkārtas aktīvu pārdošanu.

---

(1)  ESRK/2011/03, http://www.esrb.europa.eu/pub/pdf/recommendations/2011/ESRB_2011_3.lv.pdf

(2)  Literatūras saraksts ir pārāk apjomīgs, lai to apkopotu šajā pielikumā. Sk., piemēram, Brunnermeier, M., Crockett, A., Goodhart, C., Persaud, A. and Shin, H. (2009), The Fundamental Principles of Financial Regulation (“Finanšu regulējuma pamatprincipi”), Geneva Report on the World Economy 11, ICBM, Geneva, and CEPR, London; Gorton, G. and He, P. (2008), Bank Credit Cycles (“Banku kredēšanas cikli”), Review of Economic Studies 75(4), 1181.–1214. lpp., Blackwell Publishing; Bank of England (2009), The Role of Macro-prudential Policy (“Makrouzraudzības politikas loma”), Bank of England diskusiju materiāli, (2011), Instruments of macroprudential policy (“Makrouzraudzības politikas instrumenti”), diskusiju materiāli; Hellwig, M. (1995), Systemic aspects of risk management in banking and finance (“Banku un finanšu risku vadības sistēmiskie aspekti”), Schweizerische Zeitschrift für Volkswirtschaft und Statistik, 131, 723.–737. lpp.; Acharya, V.V. (2009), A Theory of Systemic Risk and Design of Prudential Bank Regulation (“Sistēmisko risku teorija un banku regulējuma izstrāde”), Journal of Financial Stability, 5(3), 224.–255. lpp.; Hanson, S., Kashyap, A. and Stein, J. (2011), A Macro-prudential Approach to Financial Regulation (“Makrouzraudzības pieeja finanšu regulējumam”), Journal of Economic Perspectives 25, 3.–28. lpp.; Longworth, D. (2011), A Survey of Macro-prudential Policy Issues (“Makrouzraudzības politikas jautājumu apsekojums”), Mimeo, Carleton University.

(3)  Centrālo banku pārraudzības pienākumus parasti uzskata par to finanšu stabilitātes nodrošināšanas funkcijas neatņemamu elementu. Neatkarīgi no institucionālās kārtības makrouzraudzības iestādei cieši jāsadarbojas ar institūciju, kura atbild par infrastruktūras pārraudzību, lai sasniegtu šo vidējā termiņa mērķi.

(4)  Šie instrumenti izvēlēti no gara visu iespējamo instrumentu saraksta, pamatojoties uz hierarhisku trūkumu analīzi un ESRK Instrumentu darba grupas locekļu apsekojumiem, kuru pamatā ir iepriekšminētie atlases kritēriji.

(5)  ESRB, Principles for macro-prudential policies in EU legislation on the banking sector, 2 April 2012 (ESRK, “Makrouzraudzības politikas principi ES tiesību aktos attiecībā uz banku sektoru”), http://www.esrb.europa.eu/news/pr/2012/html/pr120402.en.html

(6)  Daži instrumenti, kuri nav attēloti 2. tabulā, ir minēti ES tiesību aktos (piemēram, īsās pozīcijas pārdošanas aizliegums).

(7)  ESRK pētījums par ES tiesību aktos neiekļautajiem instrumentiem liecina, ka LTV limiti ietverti 16 dalībvalstu nacionālajā makrouzraudzības sistēmā, bet tikai 7 valstīs tos izmanto makrouzraudzības mērķiem; LTI limiti ietverti 12 dalībvalstu nacionālajā makrouzraudzības sistēmā, bet tikai 2 valstīs tos izmanto makrouzraudzības mērķiem; nesvērti likviditātes limiti ietverti 3 dalībvalstu nacionālajā makrouzraudzības sistēmā un tos var izmantot arī makrouzraudzības mērķiem; sanācijas un noregulējuma režīmi/plāni ietverti 11 dalībvalstu nacionālajā makrouzraudzības sistēmā, 8 valstīs tos izmanto makrouzraudzības mērķiem. Sešās dalībvalstīs īstenoti daži pasākumi šāda režīma ieviešanai. Gaidāms, ka četrās no šīm valstīm sanācijas vai noregulējuma plāni būs pieejami makrouzraudzības mērķiem.

(8)  “Ierobežotas rīcības brīvības” princips ietver ESRK norādījumus, nosakot etalonu attiecībā pret makroekonomisku mainīgo lielumu, saziņu un caurredzamību.

(9)  Sektorālās kapitāla prasības aptver gan uz iekšējiem reitingiem balstīto modeļu risku svērumus, gan kalibrāciju konkrētiem sektoriem vai aktīvu klasēm.

(10)  Sk. riska svērtā kapitāla paņēmienu transmisijas mehānisma aprakstu.

(11)  Prasības samazinājuma gadījumā vajadzētu notikt pretējam procesam. Taču tirgus spriedzes apstākļos bankas nevarētu pilnā mērā samazināt aizņemto līdzekļu īpatsvara (vai riska svērtā kapitāla) rādītāju un tādējādi lejupslīdes gadījumā šā paņēmiena efektivitāte potenciāli samazinātos.

(12)  Sk. BSBC (2010), Calibrating regulatory minimum capital requirements and capital buffers: a top-down approach (“Minimālo regulējošo kapitāla prasību un kapitāla buferu kalibrēšana: lejupvērsta pieeja”). Turklāt arī vairākos citos pētījumos atklājies, ka aizņemto līdzekļu īpatsvars ir spēcīgs sistēmiskā riska rādītājs (Barrell, Davis and Liadze (2010), Calibrating Macro-prudential Policy (“Makrouzraudzības politikas kalibrēšana”); Kato, Kobayashi and Sita (2010), Calibrating the level of capital: the way we see it (“Kapitāla apjoma kalibrēšana: mūsu izpratne par to”); Adrian and Shin (2010), Liquidity and Leverage (“Likviditāte un aizņemto līdzekļu īpatsvars”); Papanikolaou and Wolff (2010), Leverage and risk in US commercial banking in the light of the current financial crisis (“ASV komercbanku aizņemto līdzekļu īpatsvars un riski pašreizējās finanšu krīzes gaismā”),

(13)  Almeida, H., Campello, M. un Liu, C. (2006), The financial accelerator: evidence from international housing markets (“Finanšu akselerators: starptautiskajā mājokļu tirgū gūtie pierādījumi”), Review of Finance 10, 1.–32. lpp.

(14)  Tomēr jāatzīmē, ka arī LTV limitus iespējams apiet tikai tiem raksturīgos veidos, izmantojot nenodrošinātos aizņēmumus. Ciktāl bankām ir rīcības brīvība noteikt nodrošinājuma vērtību (piemēram, gadījumos, kad daļa aizdevuma paredzēta mājokļa kvalitātes uzlabošanai), tām var rasties stimuls sniegt optimistiskāku novērtējumu, lai mazinātu LTV radīto ierobežojumu ietekmi.

(15)  Nav daudz avotu, kas pierādītu uz likviditāti balstīto makrouzraudzības instrumentu efektivitāti. Dažos pētījumos parādīts, ka LCR vai NSFR pretciklisks pielietojums dod pozitīvus rezultātus likviditātes stresa gadījumos. Sk., piemēram, Giordana and Schumacher, The impact of the Basel III liquidity regulations on the bank lending channel: A Luxembourg case study (“Bāzele III likviditātes regulējuma ietekme uz banku aizdevumu kanālu: pētījums par Luksemburgu”), speciālistu pētījums Nr. 61, 2011. gada jūnijs; Bloor, Craigie and Munro, The macroeconomic effects of a stable funding requirement (“Stabila finansējuma prasības makroekonomiskās sekas”) Jaunzēlandes Rezervju bankas diskusiju materiālu sērija DP 2012/05, 2012. gada augusts; vai Van den End and Kruidhof, Modelling the liquidity ratio as a macro-prudential instrument (“Likviditātes rādītāju kā makrouzraudzības instrumentu modelēšana”), DNB speciālais pētījums Nr. 342, 2012. gada aprīlis.

(16)  Sk. Globālās finanšu sistēmas komitejas makrouzraudzības instrumentu izvēles un pielietojuma darba grupas vidusposma ziņojumu par 4. darba virzienu Transmission Mechanisms of Macro-prudential Instruments (“Makrouzraudzības instrumentu transmisijas mehānismi”), 2012. gada marts.

(17)  Heijmans and Heuver, Is this bank ill? The diagnosis of doctor Target 2 (“Vai banka ir slima? Diagnozi nosaka Target 2”), DNB petījums Nr. 316, 2011. gada augusts.

(18)  Sk. piemēram, Brunnermeier, M. and Pedersen, L. (2009), Market Liquidity and Funding Liquidity (“Tirgus likviditāte un finansējuma likviditāte”), Review of Financial Studies, Finanšu pētījumu biedrība, 22.(6) sēj., 2201.–2238. lpp., Gorton, G. and Metrick, A. (2012), Securitized banking and the run on repo (“Banku vērtspapīrošanas darbības un repo masveida dzēšana”) Journal of Financial Economics, Elsevier, 104.(3) sēj., 425.–451. lpp.

(19)  Konkrētu empīrisku pierādījumu nav daudz, bet vēsturiska pieredze parāda, ka koncentrācija noteiktos sektoros (bieži vien nekustamā īpašuma sektorā) ir finanšu nestabilitātes epicentrā.

(20)  Jāņem vērā, ka riska darījumi ar valdības parāda instrumentiem pašlaik neietilpst kategorijā, uz ko attiecas lielo riska darījumu ierobežojumi.

(21)  Sīkāku šo negatīvo efektu analīzi sk., piemēram, Pirrong, C, (2011), The economics of central clearing: theory and practice (“Centralizēta klīringa ekonomika: teorija un prakse”), Starptautiskās mijmaiņas darījumu un atvasināto instrumentu asociācijas diskusiju dokuments Nr. 1, un Singh, M., (2011), Making OTC Derivatives Safe — A Fresh Look (“Kā padarīt ārpusbiržas atvasinātos instrumentus par drošiem instrumentiem – svaigs skatījums”), SVF pētījums 11/66.

(22)  Sk., piemēram, Claessens, Herring and Schoenmaker, 2010, A Safer World Financial System: Improving the Resolution of Systemic Institutions (“Finanšu sistēma drošākā pasaulē: sistēmisko institūciju noregulējuma uzlabošana”), Geneva Reports on the World Economy (London, UK: CEPR), un Claessens et al, Crisis Management and Resolution: Early Lessons from the Financial Crisis (“Krīzes vadība un noregulējums: finanšu krīzes pirmās mācību stundas”), SVF speciālistu diskusiju materiāls 11/05, 2011. gada 9. marts.

(23)  Sk., piemēram, Acharya, Santos and Yorulmazer, Systemic Risk and Deposit Insurance Premiums (“Sistēmiskie riski un noguldījumu apdrošināšanas prēmijas”), FRBNY Economic Policy Review, 2010. gada augusts.

(24)  Hirtle, B., 2007, Public disclosure, risk, and performance at bank holding companies (“Banku holdingkompāniju sabiedrībai sniegtā informācija, riski un darbības rezultāti”), Federal Reserve Bank of New York speciālistu ziņojums Nr. 293; Goldstein, M. A., Hotchkiss, E. S., Sirri, E. R., 2007, Transparency and liquidity: A controlled experiment on corporate bonds (“Caurredzamība un likviditāte: kontrolēts eksperiments ar uzņēmumu obligācijām”), The Review of Financial Studies 20(2), 235.–273. lpp.; Botosan, C. A., 1997, Disclosure Level and the Cost of Equity Capital (“Sniegtās informācijas apjoms un pašu kapitāla izmaksas”), The Accounting Review, 72. sēj., Nr. 3, 323.–349. lpp.

(25)  Starptautiskā apdrošināšanas uzraugu apvienība (IAIS), 2011. gads, Insurance and Financial Stability (“Apdrošināšana un finanšu stabilitāte”).

I PIELIKUMS

Padomes 2009. gada 25. maija Lēmums 2009/470/EK par izdevumiem veterinārijas jomā un jo īpaši tā 16., 19., 20., 21., 23., un 27. pants – 2013. gada darba programma

I.1.   IEVADS

Šajā programmā 2013. gadam ir septiņas galvenās tēmas. Pamatojoties uz mērķiem, kas noteikti 2009. gada 25. maija Lēmumā 2009/470/EK, budžeta sadale un galvenās darbības ir šādas:

a)

izdevumiem, kas radušies, īstenojot kopīgu pārvaldību (I.2. punkts): i) ne vairāk kā EUR 540 000 Pasaules Dzīvnieku veselības organizācijai (OIE) (I.2.1. punkts), lai organizētu: — pasaules mēroga konferenci par bioloģisko drošību, — reģionālos seminārus par dzīvo dabu, dzīvnieku slimību paziņošanu un dzīvnieku izcelsmes pārtikas nekaitīgumu, — reģionālās sanāksmes/konferences par dzīvnieku labturību, mutes un nagu sērgas progresīvās kontroles plānu, Vidusjūras dzīvnieku veselības tīkla apvienoto pastāvīgo komiteju un par ūdensdzīvnieku veselību; ii) ne vairāk kā EUR 4 000 000 ANO Pārtikas un lauksaimniecības organizācijai (FAO) (I.2.2. punkts), lai palīdzētu kampaņā pret mutes un nagu sērgu ārpus Savienības;

b)

iepirkumiem (kas īstenoti tiešas centralizētas pārvaldības kārtībā) (I.3. punkts): i) uzaicinājuma iesniegt piedāvājumus izmantošanai attiecībā uz ieguldījumu ar mērķi veterinārijas jomas tiesību aktu datubāzi darīt pieejamu dalībvalstu ierēdņiem – EUR 150 000 (I.3.1. punkts); ii) ieguldījumam horizontālajā komunikācijā saistībā ar dzīvnieku veselības pasākumiem – EUR 112 700 (I.3.2. punkts); iii) pasākumiem līdzšinējās dzīvnieku labturības politikas atbalstam un esošo komunikācijas līdzekļu uzturēšanai – EUR 782 000 (I.3.3. punkts); iv) publikācijām un informācijas izplatīšanai dzīvnieku veselības jautājumu un dzīvnieku veselības stratēģijas principu popularizēšanai – EUR 1 030 000 (I.3.4. punkts); v) neatkarīgam iepriekšējam novērtējumam attiecībā uz 2013. gada programmām slimību izskaušanai/uzraudzībai – EUR 150 000 (I.3.5. punkts).

I.2.   DARBĪBAS, ĪSTENOJOT KOPĪGO PĀRVALDĪBU

I.2.1.   PASAULES DZĪVNIEKU VESELĪBAS ORGANIZĀCIJA (OIE)

Pasaules mēroga konference par bioloģisko drošību, reģionāli semināri OIE Eiropas kontaktpunktiem attiecībā uz dzīvo dabu, dzīvnieku slimību paziņošanu un dzīvnieku izcelsmes pārtikas nekaitīgumu; Eiropas Dzīvnieku labturības platformas koordinācijas grupas reģionālās sanāksmes; reģionālā konference par mutes un nagu sērgas progresīvās kontroles plāna īstenošanu Centrālāzijā; Vidusjūras dzīvnieku veselības tīkla (REMESA) apvienotās pastāvīgās komitejas reģionālās sanāksmes; OIE pētījuma vajadzībām par “Prioritāro dzīvnieku slimību, arī uz cilvēkiem pārnēsājamu slimību, sarakstu izstrādi un kategorizēšanu” izstrādātā slimību kategorizēšanas un prioritizēšanas rīka pielāgošana, lai to varētu izmantot arī attiecībā uz ūdensdzīvnieku slimībām.

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 23. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens ieguldījumu līgums attiecībā uz 2013.–2014. gadu

ĪSTENOTĀJA STRUKTŪRVIENĪBA

Pasaules Dzīvnieku veselības organizācija (OIE) ir starpvaldību organizācija, kas atbild par dzīvnieku veselības uzlabošanu visā pasaulē. OIE izdod arī starptautiskajai tirdzniecībai ar dzīviem dzīvniekiem un to produktiem paredzētus dzīvnieku veselības standartus, kurus Pasaules Tirdzniecības organizācija ir atzinusi par starptautiskajiem atsauces noteikumiem sanitārajā jomā.

Lai

—	visā pasaulē uzlabotu dzīvnieku veselību un tādējādi samazinātu dzīvnieku slimību risku ES,

—	pilnveidotu Savienības dzīvnieku veselības un labturības politiku un standartus un

—	tādējādi sekmētu ES eksportu,

ir svarīgi, ka ES pieeja dzīvnieku veselības un labturības jautājumiem ir vienota visās OIE dalībvalstīs un ka ES aktīvi atbalsta OIE organizētās konferences un mācību seminārus.

2010. gada 7. jūnijā Komisija un OIE parakstīja ilgtermiņa pamatnolīgumu, ar ko noteica savstarpējās sadarbības administratīvo un finansiālo kārtību (līgums pievienots) un ar ko “Līgums par Eiropas Savienības ieguldījumu sadarbībai ar starptautisku organizāciju” (“standarta ieguldījumu līgums” jeb “SIL”) attiecas uz pasaules mēroga, reģionālajām vai valsts programmām un darbībām, kuru administrēšanu veic OIE un kuras finansē vai līdzfinansē Eiropas Savienība.

Agrāk jau ir veikts detalizēts un pilnīgs OIE novērtējums, izmantojot tā saucamo “četru pīlāru novērtējumu”, kurā konstatēja, ka OIE grāmatvedības, revīzijas, kontroles un iepirkuma procedūras atbilst standartiem, kas sniedz starptautiski atzītiem standartiem līdzvērtīgas garantijas.

IZPILDĀMIE MĒRĶI UN PAREDZAMIE REZULTĀTI

Informēt visus OIE locekļus par ES pieeju dzīvnieku veselībai un labturībai un veterinārajiem pasākumiem sabiedrības veselības jomā, popularizējot Savienības politiku un standartus OIE rīkotajās konferencēs un mācību semināros. Visbeidzot uzlabot dzīvnieku veselības un labturības stāvokli un veterināros pasākumus sabiedrības veselības jomā visā pasaulē, samazināt slimību risku ES un veicināt ES eksportu.

Pabeigt pētījumu par “Prioritāro dzīvnieku slimību, arī uz cilvēkiem pārnēsājamu slimību, sarakstu izstrādi un kategorizēšanu” un pielāgot minētā pētījuma ietvaros izstrādāto slimību kategorizēšanas un prioritizēšanas rīku, lai to varētu izmantot arī attiecībā uz ūdensdzīvnieku slimībām. Minēto projektu pabeigšana vajadzīga arī tādēļ, ka jaunajos ES dzīvnieku veselības tiesību aktos noteikta prasība izstrādāt slimību sarakstus. Tādējādi labāk tiks noteiktas prioritātes attiecībā uz ES rīcību un resursu izmantojumu.

ĪSTENOŠANAS PASĀKUMA APRAKSTS UN MĒRĶI

Turpmāk sniegts pārskats par dažādām darbībām, kas tiks finansētas saskaņā ar šo punktu.

ĪSTENOŠANA

Kopīga pārvaldība

IEGULDĪJUMU NOLĪGUMA SLĒGŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada trešais ceturksnis

IEGULDĪJUMA MAKSIMĀLĀ SUMMA UN LIKME

EUR 540 000.

To pasākumu kopsavilkums, ko OIE organizēs 2013.–2014. gadā:

—	viena pasaules mēroga konference par bioloģisko drošību (EUR 100 000),

—	sešas reģionālās konferences/semināri (EUR 360 000),

—	viens pētījums par slimību kategorizēšanu (EUR 80 000).

I.2.2.   FINANSIĀLAIS IEGULDĪJUMS PĀRTIKAS UN LAUKSAIMNIECĪBAS ORGANIZĀCIJAS (FAO) EUFMD IEGULDĪJUMU FONDĀ 911100MTF/INT/003/EEC

Mērķis ir atbalstīt kampaņu pret mutes un nagu sērgu ārpus Savienības. Šajā nolūkā EUFMD ir izstrādājusi uz četriem pīlāriem balstītu stratēģisko plānu 2013.–2017. gadam.

Pirmā pīlāra mērķis ir uzlabot gatavību mutes un nagu sērgas krīzes pārvaldībai dalībvalstīs, tostarp izveidot Eiropas ekspertu tīklu mutes un nagu sērgas krīzes pārvaldībai, izmantojot reāllaika apmācības, sniedzot atbalstu negadījumu rīcībplānošanai, izstrādājot lēmumu pieņemšanas atbalsta rīkus slimības kontroles vadītājiem un programmu agrās brīdināšanas sistēmas un slimības pārvaldības sistēmas izveidei Balkānu reģionā.

Otrā pīlāra mērķis ir samazināt apdraudējumu, ko dalībvalstīm rada mutes un nagu sērgas situācija Eiropas kaimiņvalstīs, izmantojot progresīvu mutes un nagu sērgas kontroli kaimiņvalstu reģionos, galvenokārt tajos, kas robežojas ar Turciju un Izraēlu, kā arī ar valstīm, kas atrodas Āfrikas ziemeļos.

Trešā pīlāra mērķis ir veicināt globālu stratēģiju attiecībā uz progresīvu mutes un nagu sērgas kontroli, izmantojot ekspertu atbalstu darbībām, par kurām vienojušās FAO un OIE.

Ceturtais pīlārs ietver ārkārtas rīcības mehānismu gadījumos, kad Eiropas kaimiņvalstīs ir mutes un nagu sērgas krīze; šāda rīcība varētu ietvert ārkārtas vakcīnu piegādi reģioniem, kuri rada risku dalībvalstīm.

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 16. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

IEGULDĪJUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens ieguldījumu nolīgums attiecībā uz 2013.–2015. gadu, un to īsteno saskaņā ar turpmāk aprakstīto kārtību.

1.	Ieguldījumu fonda 911100MTF/INT/003/EEC saldo 2013. gada 31. augustā.

2.	Savienības maksimālais finansiālais ieguldījums Ieguldījumu fondā tiek noteikts EUR 4 000 000 apmērā 24 mēnešu laikposmam, skaitot no 2013. gada 1. septembra.

3.	Pirmo iemaksu 2013. gadam no 2. punktā minētās summas veido: a) 1. punktā minētais saldo, b) Savienības ieguldījuma summa, kas vajadzīga, lai Ieguldījumu fonda kopējā summa būtu EUR 2 000 000 ekvivalents USD.

4.	Izdevumus, kas no Ieguldījumu fonda jāsedz laikposmā no 2013. gada 1. septembra līdz 2015. gada 31. augustam, sedz no Savienības ikgadējiem ieguldījumiem, kas attiecīgi tiks saņemti par 2014. un 2015. gadu. Tomēr šos ieguldījumus izmaksā atkarībā no Savienības budžetā pieejamajiem līdzekļiem.

5.

Aprēķinot ikgadējos 4. punktā minētos Savienības ieguldījumus, par pamatu izmanto finanšu pārskatu, ko Eiropas Komisija mutes un nagu sērgas kontrolei (EUFMD) sagatavojusi vai nu ikgadējai izpildkomitejas sesijai, vai EUFMD ģenerālsesijai, kas notiek reizi divos gados, un šim pārskatam pievieno detalizētu dokumentāciju saskaņā ar FAO noteikumiem un Savienības Finanšu un administratīvās sistēmas pamatnolīgumu attiecībā uz Savienības finansējumu FAO darbībām.

6.	Komisija un FAO noslēdz Īstenošanas nolīgumu par Ieguldījumu fonda izmantošanu un darbību uz 24 mēnešiem, skaitot no 2013. gada 1. septembra.

7.	Eiropas Komisija un EUFMD kopīgi vada Ieguldījumu fondu saskaņā ar 6. punktā minēto Īstenošanas nolīgumu.

MAKSIMĀLĀ IEGULDĪJUMA LIKME

EUR 4 000 000

I.3.   IEPIRKUMI

Iepirkuma līgumiem 2013. gadā atvēlētā budžeta kopsumma ir EUR 2 224 700.

I.3.1.   INTERAKTĪVA DATUBĀZE, KURĀ DALĪBVALSTU PĀRVALDES IESTĀDĒM IR NODROŠINĀTA PIEEJA VETERINĀRAJIEM TIESĪBU AKTIEM

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 20. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens pakalpojumu līgums

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Veterinārie tiesību akti ietver daudzus elementus, kuru dēļ ir lietderīgi nodrošināt, lai dalībvalstu ierēdņiem tie būtu pieejami interaktīvā veidā. Datubāzi būtu jāaktualizē 24 stundu laikā pēc jaunu tiesību aktu publicēšanas, un tajā būtu jāiekļauj attiecīgo tiesību aktu konsolidētās redakcijas. Datubāzē vajadzētu iekļaut arī viegli lietojamus saistīto datu pārskatus, kuri ir nepieciešami dalībvalstu veterināro iestāžu ikdienas darbā.

Paredzētais ieguldījums 2014. un 2015. gadā ļaus veterināros tiesību aktus un saistītos datus padarīt pieejamus dalībvalstu ierēdņiem interaktīvā un viegli pieejamā veidā.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada trešais ceturksnis

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 150 000

I.3.2.   HORIZONTĀLAIS IEGULDĪJUMS KOMUNIKĀCIJĀ SAISTĪBĀ AR DZĪVNIEKU VESELĪBAS PASĀKUMIEM

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 20. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Aptuveni 10 konkrēti līgumi, izmantojot vairākus pamatlīgumus.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Horizontālais ieguldījums komunikācijā saistībā ar dzīvnieku veselības pasākumiem.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada laikā

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 112 700

I.3.3.   PASĀKUMI DZĪVNIEKU LABTURĪBAS LĪDZŠINĒJĀS POLITIKAS ATBALSTAM UN ESOŠO KOMUNIKĀCIJAS LĪDZEKĻU UZTURĒŠANA

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 20. un 23. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Seši konkrēti līgumi, izmantojot vairākus pamatlīgumus.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

a)	Rakstisku publikāciju par dzīvnieku labturību sagatavošana (EUR 30 000);

b)	pasākumi, ar ko atbalsta bērnu izglītošanu jautājumos par dzīvnieku labturību (EUR 162 000);

c)	divu reģionālu darbsemināru organizēšana praktizējošiem veterinārārstiem (EUR 120 000);

d)	pētījums, kas nepieciešams, lai sagatavotu ziņojumu par dzīvnieku labturības pasākumu ietekmi uz Eiropas lopkopju konkurētspēju globalizētajā pasaules tirgū (EUR 100 000);

e)	pētījums par suņu un kaķu labturību (ieskaitot darbsemināru par tirdzniecību) (EUR 200 000);

f)	apmācību organizēšana par datu apkopošanu attiecībā uz broileriem (EUR 170 000).

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

No 2013. gada otrā līdz trešajam ceturksnim

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 782 000

I.3.4.   PUBLIKĀCIJAS UN INFORMĀCIJAS IZPLATĪŠANA DZĪVNIEKU VESELĪBAS JAUTĀJUMU UN DZĪVNIEKU VESELĪBAS STRATĒĢIJAS PRINCIPU POPULARIZĒŠANAI

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 20. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Vismaz 10 konkrētu pakalpojumu līgumu slēgšana, izmantojot pamatlīgumu.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

a)	Veterinārā konference par jaunajiem dzīvnieku veselības tiesību aktiem, kas tiks organizēta Briselē 2013. gadā, lai veicinātu modernu, elastīgu un vienkāršotu tiesisko regulējumu (EUR 100 000);

b)	veterinārijas studentu seminārs, kura mērķis ir stiprināt koncepciju “no lauka līdz galdam” (EUR 75 000);

c)

dalība starptautiskos pasākumos, lai veicinātu integrētu pieeju pārtikas nekaitīgumam posmā “no lauka līdz galdam”, piedaloties divos svarīgākajos gadatirgos (EUR 300 000) un trijos mazākos gadatirgos (EUR 300 000). Šīs dalības mērķis ir informēt aptuveni 2 miljonus iedzīvotāju par mūsu politikas pievienoto vērtību un ikdienā gūtajiem labumiem;

d)	atbalsts dažādiem komunikācijas pasākumiem, kas saistīti ar Tirdzniecības kontroles un ekspertu sistēmu (TRACES), tostarp ar tīmekļa vietnes uzturēšanu, ikgadējo ziņojumu un brošūru sagatavošanu un plašsaziņas līdzekļu pasākumiem (EUR 55 000);

e)

publikāciju un informatīvo materiālu sagatavošana par dzīvnieku veselību (EUR 200 000). Tie tiks izmantoti, lai sniegtu papildus pamatojumu informācijai par ieguvumiem, ko iedzīvotājiem dod dzīvnieku veselība (jo tā ir saistīta ar pārtikas nekaitīgumu, cilvēku veselību un ekonomiku), kā arī lai atbalstītu pasākumus šīs informācijas izplatīšanai vietējā līmenī.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada laikā

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 1 030 000

I.3.5.   NEATKARĪGS IEPRIEKŠĒJS NOVĒRTĒJUMS ATTIECĪBĀ UZ 2014. GADA PROGRAMMĀM SLIMĪBU IZSKAUŠANAI/UZRAUDZĪBAI

JURIDISKAIS PAMATS

Lēmuma 2009/470/EK 27. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 02 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Vismaz 30 ekspertu līgumu slēgšana ar neatkarīgiem ekspertiem, kurus izraudzīsies, publicējot aicinājumu izteikt ieinteresētību.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Atbilstīgi Lēmuma 2009/470/EK 27. pantam Komisija novērtēs 2014. gadam iesniegtās programmas. Tās var iesniegt attiecībā uz 11 slimībām. Mērķis ir veikt šo programmu iepriekšēju novērtēšanu, katrai slimībai piesaistot divus neatkarīgus tehniskos asistentus.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada jūnijs – jūlijs

PROVIZORISKĀ DOTĀCIJAS SUMMA ATTIECĪGAJAI DARBĪBAI

EUR 150 000

II PIELIKUMS

2013. gada darba programma

Tiesību akti attiecībā uz pesticīdiem

II.1.   IEVADS

Šajā programmā ir viens īstenošanas pasākums 2013. gadam.

II.2.   IEPIRKUMI

PĒTĪJUMS PAR NELIKUMĪGIEM UN VILTOTIEM PESTICĪDIEM, KAS IETVER NOVĒRTĒJUMA PĀRSKATU PAR DALĪBVALSTU VEIKTAJIEM KONTROLES PASĀKUMIEM UN INFORMĀCIJU PAR NELIKUMĪGU UN VILTOTU PESTICĪDU TIRDZNIECĪBU

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 1107/2009 76. panta 1. punkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 04 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens līgums

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

—	novērtēt līdzšinējos kontroles pasākumus, ko dalībvalstu iestādes ir veikušas attiecībā uz augu aizsardzības līdzekļiem un darbīgajām vielām, un citām vielām, kuras satur augu aizsardzības līdzekļi,

—	apkopot informāciju par viltotu un nelikumīgu pesticīdu tirdzniecību,

—	novērtēt tiesiskā regulējuma un pasākumu piemērotību un sniegt ierosinājumus uzlabojumiem/dalīties ar paraugpraksi.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada trešais ceturksnis

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 100 000

III PIELIKUMS

2013. gada darba programma

Regula (EK) Nr. 882/2004

III.1.   IEVADS

Šajā programmā 2013. gadam ir trīs īstenošanas pasākumi. Pamatojoties uz Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunktu attiecībā uz Savienības finanšu atbalstu pasākumiem, kuri vajadzīgi, lai nodrošinātu šīs regulas piemērošanu, budžeta sadale un galvenās darbības ir šādas.

Attiecībā uz iepirkumiem:

—	CEN noteikšanas metodes EN 1785:2003, kas paredzēta jonizētai pārtikai, derīguma pārbaude – EUR 60 000 (III.2.1. punkts),

—	ekonomikas pētījums par rezistenci pret antimikrobiālajiem līdzekļiem, ko veiks ESAO – EUR 50 000 (III.2.2. punkts),

—	horizontāls ieguldījums komunikācijas pasākumos saistībā ar pārtikas un barības kontroli (attiecīgo tīmekļa vietņu daļu atjaunināšana un audiovizuālo un drukāto materiālu izstrāde un sagatavošana) – EUR 203 582 (III.2.3. punkts),

—	komunikācijas pasākumi par PVB inspekcijas uzdevumiem – EUR 150 000 (III.2.4. punkts),

—	ietekmes novērtējums attiecībā uz nepieciešamību izstrādāt ES noteikumus par brīvprātīgām marķēšanas shēmām produktiem, kas nesatur ĢMO, – EUR 100 000 (III.2.5. punkts),

—	vienotas metodikas izstrāde attiecībā uz to, kā dalībvalstis apkopo informāciju par pārtikas piedevu un aromatizētāju patēriņu un izmantošanu Eiropas Savienībā – EUR 150 000 (III.2.6. punkts),

—	neatkarīgs iepriekšējs novērtējums attiecībā uz ES references laboratoriju iesniegtajām programmām – EUR 75 000 (III.2.7. punkts),

—	pētījums, kura laikā tiks apkopoti jauni un esoši dati, lai novērtētu Komisijas Regulas (ES) Nr. 619/2011 piemērošanas ietekmi uz iekšējo tirgu, kā arī uz barības, lopkopības un citu nozaru uzņēmējiem – EUR 100 000 (III.2.8. punkts).

III.2.   IEPIRKUMI

Iepirkuma līgumiem 2013. gadā atvēlētā budžeta kopsumma ir EUR 694 000.

III.2.1.   CEN NOTEIKŠANAS METODES EN 1785:2003, KAS PAREDZĒTA JONIZĒTAI PĀRTIKAI, DERĪGUMA PĀRBAUDE

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viena administratīva vienošanās

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Testi, ko Kopīgais pētniecības centrs (JRC) veic attiecībā uz apstarojuma marķieru noteikšanai pieejamo metožu noturību.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada pirmais pusgads

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 60 000

III.2.2.   EKONOMIKAS PĒTĪJUMS PAR REZISTENCI PRET ANTIMIKROBIĀLAJIEM LĪDZEKĻIEM, KO VEIKS ESAO

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens līgums

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Esošajai Komisijas politikas iniciatīvai attiecībā uz rezistenci pret antimikrobiālajiem līdzekļiem ir vajadzīgs uz ekonomikas analīzi balstīts pamatojums, lai skaidri demonstrētu, kādu ietekmi rada rezistence pret antimikrobiālajiem līdzekļiem.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada otrais pusgads

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 50 000

III.2.3.   HORIZONTĀLS IEGULDĪJUMS KOMUNIKĀCIJAS PASĀKUMOS SAISTĪBĀ AR PĀRTIKAS UN BARĪBAS KONTROLI (ATTIECĪGO TĪMEKĻA VIETŅU DAĻU ATJAUNINĀŠANA UN AUDIOVIZUĀLO UN DRUKĀTO MATERIĀLU IZSTRĀDE UN SAGATAVOŠANA)

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Aptuveni 10 pakalpojumu līgumi, izmantojot vairākus pamatlīgumus.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Horizontāls ieguldījums komunikācijas pasākumos saistībā ar pārtikas un barības kontroli (attiecīgo tīmekļa vietņu daļu atjaunināšana un audiovizuālo un drukāto materiālu izstrāde un sagatavošana).

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada laikā

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 203 582

III.2.4   KOMUNIKĀCIJAS PASĀKUMI PAR PVB INSPEKCIJAS UZDEVUMIEM

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Aptuveni pieci konkrēti līgumi, izmantojot vairākus pamatlīgumus.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS

Publikāciju un informatīvo materiālu sagatavošana par inspekcijas pasākumiem.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

Visa 2013. gada laikā

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 150 000

III.2.5.   IETEKMES NOVĒRTĒJUMS ATTIECĪBĀ UZ NEPIECIEŠAMĪBU IZSTRĀDĀT ES NOTEIKUMUS PAR BRĪVPRĀTĪGĀM MARĶĒŠANAS SHEMĀM PRODUKTIEM, KAS NESATUR ĢMO

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens vai vairāki līgumi atkarībā no tā, kāds būs Komisijas uzsāktā pētījuma rezultāts.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Datu apkopošana un iespējamo rīcības modeļu vērtēšana kā pamatojums ietekmes novērtējumam par ES pieejām brīvprātīgas marķēšanas shēmu noteikumu saskaņošanai ES līmenī attiecībā uz produktiem, kas nesatur ĢMO.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada otrais pusgads

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 100 000

III.2.6.   VIENOTAS METODIKAS IZSTRĀDE ATTIECĪBĀ UZ TO, KĀ DALĪBVALSTIS APKOPO INFORMĀCIJU PAR PĀRTIKAS PIEDEVU UN AROMATIZĒTĀJU PATĒRIŅU UN IZMANTOŠANU EIROPAS SAVIENĪBĀ

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 1333/2008 29. pants un Regulas (EK) Nr. 1334/2008 23. pants

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viens vai vairāki līgumi

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

—	Apkopot informāciju par esošajām pārtikas piedevu un aromatizētāju uzraudzības sistēmām,

—	apzināt Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestādes īpašās vajadzības,

—	ieteikt vadlīnijas ES mēroga pieejai attiecībā uz pārtikas piedevu un aromatizētāju uzraudzību.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada otrais pusgads

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 150 000

III.2.7.   NEATKARĪGS IEPRIEKŠĒJS NOVĒRTĒJUMS ATTIECĪBĀ UZ ES REFERENCES LABORATORIJU IESNIEGTAJĀM PROGRAMMĀM PAR 2014. GADU

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Vismaz 15 ekspertu līgumu slēgšana ar neatkarīgiem ekspertiem, kurus izraudzīsies, publicējot aicinājumu izteikt ieinteresētību.

PLĀNOTO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

ES references laboratorijām līdz 2013. gada septembra beigām jāiesniedz 2014. gada darba programmas. Komisija minētās programmas novērtēs. Tās var iesniegt par 44 tēmām. Mērķis ir veikt dažu programmu iepriekšēju novērtēšanu, piesaistot neatkarīgus ekspertus.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada rudens

PROVIZORISKĀ SUMMA ATTIECĪGAJAI DARBĪBAI

EUR 75 000

III.2.8.   PĒTĪJUMS, KURA MĒRĶIS IR APKOPOT JAUNUS UN ESOŠOS DATUS, LAI NOVĒRTĒTU KOMISIJAS REGULAS (ES) Nr. 619/2011 PIEMĒROŠANAS IETEKMI UZ IEKŠĒJO TIRGU, KĀ ARĪ UZ BARĪBAS, LOPKOPĪBAS UN CITU NOZARU UZŅĒMĒJIEM

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

17 04 07 01

PLĀNOTO LĪGUMU PROVIZORISKAIS SKAITS UN VEIDI

Viena konkrēta pakalpojumu līguma slēgšana.

PLĀNOTĀ LĪGUMA PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Tādu no visām ieinteresētajām personām iegūtu datu apkopošana un analīze, kuri attiecas uz iespējamo ietekmi, kādu varētu izraisīt Komisijas Regulas (ES) Nr. 619/2011 darbības jomas paplašināšana vai nepaplašināšana attiecībā uz pārtiku, tādējādi gatavojoties ietekmes novērtējumam.

ĪSTENOŠANA

Tieša centralizēta

PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

2013. gada rudens

PROVIZORISKĀ SUMMA ATTIECĪGAJAI DARBĪBAI

EUR 100 000

PIELIKUMS

2013. gada darba programma par apmācību pārtikas un dzīvnieku barības nekaitīguma, dzīvnieku veselības, dzīvnieku labturības un augu veselības jomā saistībā ar programmu “Labāka apmācība nekaitīgai pārtikai”

1.1.   Ievads

Šajā darba programmā ir iekļauti trīs īstenošanas pasākumi 2013. gadam. Pamatojoties uz Regulā (EK) Nr. 882/2004 un Direktīvā 2000/29/EK noteiktajiem mērķiem, budžeta sadalījums un galvenās darbības ir šādi.

1.2.    Iepirkums (īsteno netiešas centralizētas pārvaldības kārtībā):
1.2.1. Apmācība: mācību programmas izpildei paredzētie ārējie līgumi	EUR 14 800 000
1.2.2. Apmācība: IT aprīkojums, rīki un tehniskais nodrošinājums, reklāmas materiāli, informatīvais un komunikatīvais atbalsts un konferences	EUR 200 000
1.3. Citas darbības. Veselības un patērētāju izpildaģentūrai paredzētā darbības subsīdija	EUR 1 170 000
KOPĀ	EUR 16 170 000

1.2.   Iepirkums

Iepirkuma līgumiem 2013. gadā atvēlētā budžeta kopsumma ir EUR 15 000 000.

1.2.1.   Apmācība: mācību programmas izpildei paredzēts ārējs līgums

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 51. pants un 66. panta 1. punkta b) apakšpunkts

Direktīvas 2000/29/EK 2. panta 1. punkta i) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

Budžeta pozīcijas: 17 04 07 01 un 17 04 04 01

PAREDZAMAIS LĪGUMU SKAITS UN TO VEIDI

Attiecībā uz katru no turpmāk minētajiem tehniskajiem jautājumiem parakstīs vienu vai vairākus pakalpojumu līgumus – tiešus līgumus vai pamatlīgumus. Ir aplēsts, ka parakstīs apmēram 15 tiešus pakalpojumu līgumus vai konkrētus pakalpojumu līgumus. Ārējie pakalpojumu sniedzēji lielākoties tiek iesaistīti apmācības organizācijas un loģistikas jautājumos.

PAREDZAMO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

2013. gadā apmācība dalībvalstīs tiks organizēta šādās jomās.

Darbības	Summa (EUR)
HACCP (riska analīze un kritisko kontrolpunktu noteikšana)	1 930 000
Dzīvnieku veselība (bites un eksotiskie dzīvnieki)	1 240 000
Pārtikas piedevu kontrole	1 085 000
Veterināro zāļu atlieku kontrole	855 000
Riska novērtēšana	880 000
Rīcības plānošana ārkārtas situācijām un slimību kontrole	1 090 000
Transmisīvās sūkļveida encefalopātijas kontrole	515 000
Jaunu un no jauna radušos augu veselības risku uzraudzība	600 000
Atbalsts Savienības pārskata revīzijām	855 000
Augu aizsardzības līdzekļi (atļauju piešķiršana un ilgtspējīga lietošana)	1 165 000
Pārtikas higiēna un kontroles primārajā ražošanā	975 000
Pārtikas higiēna un elastīgums	1 165 000
Jaunas pārtikas izmeklēšanas metodes	615 000
RASFF (Ātrās brīdināšanas sistēma pārtikas un barības jomā)	600 000
Sēklas un embriju ieguves kontrole	640 000
Citi dzīvnieku veselības un labturības, augu veselības un pārtikas nekaitīguma jautājumi un pētījumi, konferences, tehniskais nodrošinājums, mācību līdzekļi un novērtējumi	590 000
KOPĀ	14 800 000

ĪSTENOŠANA

EUR 14 620 000 (pasākumu finansēšana pārtikas nekaitīguma jomā atbilstoši Regulai (EK) Nr. 882/2004 un Direktīvai 2000/29/EK) pārvaldīs un izmantos Veselības un patērētāju izpildaģentūra (Komisijas Lēmums 2008/544/EK). Atlikušos EUR 180 000 Komisija izmantos, lai finansētu pētījumus, konferences un novērtējumus.

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

Aptuveni no maija līdz septembrim, lai 2013. gadā varētu parakstīt līgumus.

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 14 800 000

1.2.2.   Apmācība: IT aprīkojums, rīki un tehniskais nodrošinājums, reklāmas materiāli, informatīvais un komunikatīvais atbalsts un konferences

JURIDISKAIS PAMATS

Regulas (EK) Nr. 882/2004 66. panta 1. punkta c) apakšpunkts

BUDŽETA POZĪCIJA

Budžeta pozīcija 17 01 04 05

PAREDZAMAIS LĪGUMU SKAITS UN TO VEIDI

Tiek lēsts, ka saskaņā ar esošajiem pamatlīgumiem parakstīs divus konkrētus līgumus.

PAREDZAMO LĪGUMU PRIEKŠMETS (JA IESPĒJAMS)

Šie budžeta līdzekļi ir paredzēti, lai organizētu apmācību programmas, nodrošinātu IT un e-mācību aprīkojumu, rīkus un tehnisko nodrošinājumu, reklāmas materiālus, kā arī sniegtu informatīvu un komunikatīvu atbalstu un rīkotu konferences.

ĪSTENOŠANA

Šo darbību nepastarpināti veiks Veselības un patērētāju ģenerāldirektorāts.

IEPIRKUMA PROCEDŪRAS UZSĀKŠANAS PROVIZORISKAIS GRAFIKS

Aptuveni no maija līdz oktobrim.

PROVIZORISKĀ SUMMA, KAS PAREDZĒTA UZAICINĀJUMAM IESNIEGT PIEDĀVĀJUMUS

EUR 200 000

1.3.   Citas darbības. Veselības un patērētāju izpildaģentūrai paredzētā darbības subsīdija

JURIDISKAIS PAMATS

Padomes Regula (EK) Nr. 58/2003, jo īpaši tās 12. panta 3. punkts.

BUDŽETA POZĪCIJA

Budžeta pozīcija 17 01 04 31

SUMMA

EUR 1 170 000

ĪSTENOŠANAS PASĀKUMA APRAKSTS UN MĒRĶIS

No šā budžeta finansē aģentūras darbības 2013. gada subsīdiju, kas saistīta ar finanšu plāna 2. pozīcijas programmām. No budžeta pozīcijas 17 01 04 31 finansē Aģentūras 2013. gada darbības subsīdiju par izdevumu daļu, kas saistīta ar programmu “Labāka apmācība nekaitīgai pārtikai”. Saskaņā ar Padomes Regulas (EK) Nr. 58/2003 12. panta 3. punktu darbības subsīdija jāņem no līdzekļu asignējuma Aģentūras pārvaldītajām Savienības programmām. Veselības un patērētāju izpildaģentūrai izmaksājamās subsīdijas vajadzībām 2013. gada budžetā tika izveidotas divas atsevišķas budžeta pozīcijas: viena finanšu plānu 2. pozīcijas programmām un otra – 3.b pozīcijas programmām.