Ar Regulu (ES) 2024/1620 izveido Iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanai un teroristu finansēšanas novēršanai (AMLA) ar plašām regulatīvām, uzraudzības un izpildes pilnvarām pār atbildīgajiem subjektiem (uzņēmumiem, uz kuriem attiecas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas noteikumi) un valsts iestādēm, kas darbojas šajā jomā.
AMLA, kas atrodas Frankfurtē pie Mainas, ir īpaši ir uzdots stiprināt Eiropas Savienības (ES) finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un tādējādi palīdzot aizsargāt:
centrālās informācijas datubāzes izveide un atjaunināšana, kuras saturs ir pieejams valstu un Eiropas uzraudzības iestādēm;
publikāciju izdošana un apmācību sniegšana noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILL/TFN) jomā;
Eiropas Komisijas informēšana, ja ES dalībvalsts nepareizi piemēro Direktīvā (ES) 2024/1640 (skatīt kopsavilkumu) paredzētos ES noteikumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanu;
NILL/TFN uzraudzības sistēmas efektīvas un konsekventas darbības nodrošināšana, veicot šādus pasākumus:
saskaņotas uzraudzības metodoloģijas izstrāde,
pieprasīšana uzraudzības iestādēm veikt ikgadējus pārskatus par konkrētu tēmu,
kopīgu uzraudzības pieeju un labākās prakses veicināšana.
Tai ir arī šādi īpaši regulatīvi un uzraudzības uzdevumi attiecībā uz šādām grupām:
privātpersonas un to kredītiestāžu un finanšu iestāžu grupas, kurām ir augsta riska apraksts un kuras ir izvēlētas tiešai uzraudzībai (uzraudzītās atbildīgas iestādes);
visu pārējo atbildīgo iestāžu finanšu un nefinanšu uzraudzītāji ES;
valstu FIV; un
cita starpā šādas pilnvaras:
izdot saistošus lēmumus augsta riska atsevišķām iestādēm;
pieprasīt uzraudzības iestādēm sniegt tai visu nepieciešamo informāciju;
pieprasīt no FIV neoperatīvus datus, analīzi un statistiku;
izstrādāt regulatīvos tehniskos standartus, vadlīnijas un ieteikumus.
Izvēlēto atbildīgo iestāžu tiešā uzraudzība
AMLA:
ik pēc trim gadiem tiešai uzraudzībai izvēlas atbildīgās iestādes, kas ir kredītiestādes un finanšu iestādes ar augsta riska profilu un darbību vismaz sešās dalībvalstīs;
ieceļ kopēju uzraudzības komandu katrai izvēlētajai atbildīgajai iestādei;
veic tiešu uzraudzību kopā ar attiecīgo valsts uzraudzības iestāžu darbiniekiem, veicot vispārējas izmeklēšanas, pārbaudes uz vietas u. c.;
var piemērot administratīvus naudas sodus un periodiskus soda maksājumus, kurus Eiropas Savienības Tiesai ir tiesības pārskatīt, atcelt, samazināt vai palielināt.
Netiešā uzraudzība
AMLA:
periodiski novērtē finanšu uzraugus, lai nodrošinātu pastāvīgi augsta līmeņa standartus un praksi;
veic nefinanšu uzraudzības iestāžu un publisko iestāžu salīdzinošo izvērtēšanu;
nodrošina, ka attiecīgajām iestādēm finanšu un nefinanšu sektorā pastāv NILL/TFN uzraudzības kolēģijas;
risina jebkādas pārrobežu problēmas starp finanšu uzraudzības iestādēm;
vēršas pret uzraugiem, kuri nepilda savus pienākumus.
Komisija:
četrus gadus, sākot no , var izmantot deleģētos aktus, lai pieņemtu regulatīvos tehniskos standartus, kuros nedrīkst būt ietverti stratēģiski lēmumi vai politikas izvēles un kurus Parlaments vai Padome var apstrīdēt;
līdz un pēc tam ik pēc pieciem gadiem iesniedz ziņojumu par AMLA sniegumu.
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2024/1620 (), ar ko izveido Iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai un groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 1094/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 (Dokuments attiecas uz EEZ) (OV L, 2024/1620, ).
SAISTĪTIE DOKUMENTI
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2024/1624 () par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai un teroristu finansēšanai (OV L, 2024/1624, ).
Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2024/1640 () par mehānismiem, kas dalībvalstīm jāievieš, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Direktīvu (ES) 2019/1937 un ar ko groza un atceļ Direktīvu (ES) 2015/849 (OV L, 2024/1640, ).
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2023/1113 () par līdzekļu un konkrētu kriptoaktīvu pārvedumiem pievienoto informāciju un ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 (OV L 150, , 1.–39. lpp.).
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2023/1114 () par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un Direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (OV L 150, , 40.–205. lpp.).
Regulas (ES) 2023/1114 turpmākie grozījumi ir iekļauti pamattekstā. Šai konsolidētajai versijai ir tikai dokumentāla vērtība.
Padomes Regula (ES) 2017/1939 (), ar ko īsteno ciešāku sadarbību Eiropas Prokuratūras (EPPO) izveidei (OV L 283, , 1.–71. lpp.)
Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/59/ES (), ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, , 190.–348. lpp.).
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES, Euratom) Nr. 883/2013 () par izmeklēšanu, ko veic Eiropas Birojs krāpšanas apkarošanai (OLAF), un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1073/1999 un Padomes Regulu (Euratom) Nr. 1074/1999 (OV L 248, , 1.–22. lpp.)
Padomes Regula (ES) Nr. 1024/2013 (), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (OV L 287, , 63.–89. lpp.).
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, , 12.–47. lpp.).
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1094/2010 (), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK (OV L 331, , 48.–83. lpp.).
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, , 84.–119. lpp.)