a)

pieteikuma iesniedzēja uzņēmuma nosaukums, juridiskā adrese Savienībā un visu pieteikuma iesniedzēja meitasuzņēmumu un filiāļu juridiskais nosaukums un juridiskā adrese;

b)

pieteikuma iesniedzēja juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālajā juridisko personu identifikatoru fondā;

c)

pieteikuma iesniedzēja tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL);

d)

izraksts no attiecīgā komercreģistra vai tiesas reģistra, kurā norādīta pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vieta un komercdarbības joma, vai cita veida apliecināti pierādījumi par pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vietu un komercdarbības jomu, kas jebkurā gadījumā ir spēkā vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma iesniegšanas dienā;

e)

vērtspapīrošanas darījumu veidi (ABKV darījums vai darījums, kas nav ABKV darījums), riska pārvešanas metodes (tradicionālā vērtspapīrošana vai sintētiskā vērtspapīrošana) un pamatā esošie riska darījumu veidi (mājokļa īpašuma, komerciāla nekustamā īpašuma, korporatīvi, nomas, patēriņa, automobiļu, kredītkaršu, ezotēriskie riska darījumi), attiecībā uz kuriem pieteikuma iesniedzējs vēlas reģistrēties;

f)

tas, vai pieteikuma iesniedzējs ir reģistrēts vai saņēmis darbības atļauju no tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā tas veic uzņēmējdarbību, un, ja tā ir, kompetentās iestādes nosaukumu un atļaujas vai reģistrācijas atsauces numuru;

g)

statūti vai līdzvērtīgi dibināšanas noteikumi un attiecīgā gadījumā citi normatīvie dokumenti, kas apliecina, ka pieteikuma iesniedzējs plāno veikt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus;

h)

par atbilstību atbildīgās(-o) personas(-u) vai jebkura cita darbinieka, kas ir iesaistīts pieteikuma iesniedzēja atbilstības novērtēšanā, vārds, uzvārds un kontaktinformācija saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu;

i)

ar pieteikumu saistītās kontaktpersonas vārds, uzvārds un kontaktinformācija;

j)

darbību programma, tostarp pieteikuma iesniedzēja galvenās komercdarbības veikšanas vieta;

k)

Jebkurš vērtspapīrošanas papildpakalpojums vai ar vērtspapīrošanu nesaistīts papildpakalpojums, ko pieteikuma iesniedzējs sniedz vai plāno sniegt;

l)

informācija par jebkuru juridisku, administratīvu, arbitrāžas vai jebkuru citu tiesvedību (neatkarīgi no tās veida), kurā pieteikuma iesniedzējs ir iesaistīts, jo īpaši attiecībā uz nodokļu un maksātnespējas lietām, kas var smagi skart tā reputāciju vai finanšu situāciju, vai jebkura informācija par pabeigtu procedūru, kas joprojām varētu būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas repozitorija izmaksas.

a)

pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles politiku un procedūras, lai nodrošinātu šīs politikas konsekventu un efektīvu īstenošanu;

b)

politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja sistēmu piemērotības un iedarbīguma uzraudzīšanu un izvērtēšanu;

c)

politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja informācijas apstrādes sistēmu kontroli un aizsardzības pasākumiem;

d)

to iekšējo struktūru identitāti, kuras ir atbildīgas par jebkādu iekšējās kontroles konstatējumu novērtēšanu.

a)

ja pastāv iekšējās revīzijas komiteja, – tās sastāvu, kompetenci un atbildības jomas;

b)

tā iekšējās revīzijas funkcijas nolikumu, metodiku, standartus un procedūras;

c)

skaidrojumu par to, kā tiek izstrādāts un piemērots iekšējās revīzijas funkcijas nolikums, metodika un procedūras, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību būtību un apmēru, to sarežģītību un riskus;

d)

iekšējās revīzijas komitejas darba plānu turpmākajiem trīs gadiem pēc pieteikuma iesniegšanas datuma, īpašu uzmanību pievēršot pieteikuma iesniedzēja darbību būtībai un apmēram, sarežģītībai un riskiem.

a)

politiku un procedūras attiecībā uz interešu konfliktu nekavējošu identificēšanu, pārvaldību, likvidēšanu, mazināšanu un nodošanu atklātībai;

b)

aprakstu par procesu, ko izmanto, lai nodrošinātu, ka attiecīgās personas ir informētas par a) apakšpunktā minētajām politikām un procedūrām;

c)

aprakstu par nošķīruma, kas pastāv starp dažādām komercdarbības funkcijām pieteikuma iesniedzēja organizācijā, līmeni un veidu, tostarp aprakstu par:

d)

visiem citiem pasākumiem un kontrolēm, lai nodrošinātu a) apakšpunktā minēto politiku un procedūru ievērošanu attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību un b) apakšpunktā minēto procesu.

a)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs var gūt finansiālu labumu vai izvairīties no finansiāliem zaudējumiem, kaitējot klientam;

b)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs var būt ieinteresēts tādā klientam sniegta pakalpojuma iznākumā, kas atšķiras no klienta interesēm attiecībā uz šo iznākumu;

c)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējam var būt stimuls par prioritāti izvirzīt savas intereses vai cita lietotāja vai lietotāju grupas intereses, nevis tā klienta intereses, kuram tiek sniegts pakalpojums;

d)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs saņem vai var saņemt stimulu no jebkuras personas, kas nav klients, attiecībā uz klientam sniegtu pakalpojumu naudas, preču vai pakalpojumu veidā, izņemot stimulus par pakalpojumu saņemtās komisijas naudas vai maksas veidā.

a)

to personu vārdu, uzvārdu vai struktūru nosaukumu sarakstu, kurām tieši vai netieši pieder 5 % vai vairāk no pieteikuma iesniedzēja kapitāla vai balsstiesībām vai kuru daļas ļauj ievērojami ietekmēt pieteikuma iesniedzēja vadību;

b)

visu to uzņēmumu sarakstu, kuros a) apakšpunktā minētajai personai pieder 5 % vai vairāk no pamatkapitāla vai balsstiesībām vai kuru pārvaldību tā var būtiski ietekmēt.

a)

identificē LEI, kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā, un mātesuzņēmuma vai galvenā mātesuzņēmuma juridisko adresi;

b)

norāda, vai mātesuzņēmums vai galvenais mātesuzņēmums ir saņēmis atļauju vai ir reģistrēts un pakļauts uzraudzībai, un, ja tas tā ir, norāda visus atsauces numurus un atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukumu.

a)

pieteikuma iesniedzēja finanšu pārskatu pilnu komplektu, kas sagatavots saskaņā ar kādu no turpmāk minētajiem kritērijiem:

b)

ja uz pieteikuma iesniedzēja finanšu pārskatiem attiecas obligātā revīzija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2006/43/EK (7) 2. panta 1. punkta izpratnē, tad finanšu pārskatos ietver revīzijas ziņojumu par gada un konsolidētajiem finanšu pārskatiem;

c)

ja pieteikuma iesniedzējam ir veikta revīzija, ārējā revidenta uzvārds un valsts reģistrācijas numurs.

a)

standartveida paziņojumu, kas apliecina pienācīgus resursus un sagaidāmo komercdarbības stāvokli sešus mēnešus pēc vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas;

b)

starpposma finanšu pārskatu, ja finanšu pārskati vēl nav pieejami par nepieciešamo laikposmu saskaņā ar 1. punktā minētajiem aktiem;

c)

finanšu stāvokļa pārskatu, piemēram, bilanci, ienākumu deklarāciju, pašu kapitāla un naudas plūsmas izmaiņas, kopsavilkumu par grāmatvedības politiku un citus nepieciešamos paskaidrojumus saskaņā ar 1. punktā minētajiem tiesību aktiem.

a)

paredzamos ieņēmumus no katras turpmāk minētās pieteikuma iesniedzēja sniegto pakalpojumu kategorijas, norādot šos ieņēmumus atsevišķi par katru šādu kategoriju:

b)

to vērtspapīrošanas darījumu skaits, kurus pieteikuma iesniedzējs plāno darīt pieejamus lietotājiem, kas uzskaitīti Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā;

c)

no vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu izrietošās fiksētās un mainīgās izmaksas.

a)

aprakstu par jebkādiem turpmākiem plāniem attiecībā uz meitasuzņēmumu izveidi un šo meitasuzņēmumu atrašanās vietu;

b)

aprakstu par plānoto komercdarbību, tostarp jebkuru meitasuzņēmumu vai filiāļu komercdarbību.

a)

detalizētu aprakstu par procedūru un resursiem, metodēm un kanāliem, ko pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai nodrošinātu datu savlaicīgu, strukturētu un visaptverošu vākšanu no pārskatu sniedzējiem, tostarp pārskatu sniegšanas rokasgrāmatas kopiju, kas jādara pieejama pārskatu sniedzējām struktūrām;

b)

aprakstu par resursiem, metodēm un kanāliem, ko pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām nodrošinātu tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai, kas minēta 2.–8. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 (11), tostarp jebkādas lietotāju rokasgrāmatas kopiju un iekšējās procedūras, kas vajadzīgas, lai iegūtu šādu piekļuvi;

c)

to procedūru aprakstu, kuras pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai aprēķinātu datu pilnīguma novērtējumus, kas minēti 3. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229, un to resursu, metožu un kanālu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām nodrošinātu tiešu un tūlītēju piekļuvi šiem datu pilnīguma novērtējumiem saskaņā ar minēto regulu, tostarp jebkādas lietotāju rokasgrāmatas kopiju un iekšējās procedūras, kas vajadzīgas, lai iegūtu šādu piekļuvi.

a)

nošķir automatizētus un manuālus resursus, metodes un kanālus;

b)

gadījumā, ja kāds no resursiem, metodēm vai kanāliem ir manuāls:

a)

politiku un procedūras, saskaņā ar kurām dažādu veidu lietotāji iesniedz informāciju un piekļūst informācijai, kas tiek centralizēti savākta, sagatavota un uzturēta vērtspapīrošanas repozitorijā, tostarp jebkādu procesu, lai lietotāji piekļūtu vērtspapīrošanas repozitorija uzturētai informācijai, to aplūkotu, iepazītos ar to vai grozītu to, kā arī procedūras, ko izmanto, lai autentificētu to lietotāju identitāti, kuri piekļūst vērtspapīrošanas repozitorijam;

b)

to noteikumu kopijas, kuros izklāstītas dažādu veidu lietotāju tiesības un pienākumi saistībā ar vērtspapīrošanas repozitorijā uzturēto informāciju;

c)

aprakstu par dažādiem piekļuves līmeņiem, kas pieejami lietotājiem;

d)

sīku aprakstu par piekļuves politiku un procedūrām, ar kurām nodrošina, ka lietotājiem ir nediskriminējoša piekļuve vērtspapīrošanas repozitorija uzturētajai informācijai, tostarp par:

e)

detalizētu aprakstu par politiku un procedūrām piekļuves jomā, saskaņā ar kurām citiem pakalpojumu sniedzējiem ir nediskriminējoša piekļuve informācijai, ko uztur vērtspapīrošanas repozitorijs, ja attiecīgā pārskatu sniedzēja struktūra ir sniegusi rakstisku, brīvprātīgu un atsaucamu piekrišanu, tostarp:

f)

aprakstu par kanāliem un mehānismiem, lai potenciālajiem un faktiskajiem lietotājiem publiski atklātu procedūras, saskaņā ar kurām šie lietotāji var visbeidzot piekļūt informācijai, ko uztur vērtspapīrošanas repozitorijs, un publiski atklātu potenciālajām un faktiskajām pārskatu sniedzējām struktūrām procedūras, ar kurām tās visbeidzot var darīt pieejamu informāciju ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību.

a)

darbinieki un pārējais personāls, kas saistīts ar pieteikuma iesniedzēju, tostarp darbojas grupas ietvaros;

b)

iniciatori, sponsori un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības (kā viena kategorija);

c)

juridiskās personas, kas minētas Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā;

d)

citi pakalpojumu sniedzēji;

e)

visas citas lietotāju kategorijas, ko identificējis pieteikuma iesniedzējs (atsevišķi norādot informāciju par katru šādu kategoriju).

a)

detalizētu aprakstu par pieejamajiem resursiem un procedūrām, kas paredzētas, lai noteiktu un mazinātu operacionālo risku un jebkuru citu būtisku risku, kam pieteikuma iesniedzējs ir pakļauts, tostarp jebkuru šim nolūkam sagatavotu attiecīgu politiku, metodikas, iekšējo procedūru aprakstu un rokasgrāmatu kopijas;

b)

aprakstu par likvīdajiem neto aktīviem, kas tiek finansēti no pašu kapitāla, lai segtu iespējamos vispārējos komercdarbības zaudējumus nolūkā turpināt sniegt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus;

c)

novērtējumu par to, vai pieteikuma iesniedzēja finanšu resursi ir pietiekami, lai segtu kritiski svarīgo darbību un pakalpojumu pārtraukšanas vai reorganizācijas operatīvās izmaksas vismaz deviņu mēnešu laikposmā;

d)

pieteikuma iesniedzēja komercdarbības nepārtrauktības plānu un politikas aprakstu attiecībā uz šā plāna atjaunināšanu, tostarp:

e)

aprakstu par pasākumiem, ar kuriem tiek nodrošināti pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi traucējumu gadījumā, un lietotāju un citu trešo personu iesaistīšanos šajos pasākumos;

f)

aprakstu par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, ko tas izmanto, lai savā tīmekļa vietnē publicētu informāciju un nekavējoties informētu EVTI un citus lietotājus par jebkādiem pakalpojumu pārtraukumiem vai pieslēguma pārrāvumiem, kā arī laiku, kas vajadzīgs, lai atsāktu normālu pakalpojuma sniegšanu;

g)

aprakstu par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, kas ļautu darbiniekiem pastāvīgi uzraudzīt informācijas tehnoloģiju sistēmu veiktspēju reāllaikā.

a)

aprakstu par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticēto darbību jomu, kā arī sīkāku informāciju un apmēru, kāda šīs darbības uztic ārpakalpojumu sniedzējiem;

b)

attiecīgo pakalpojumu līmeņa vienošanos kopiju, ar skaidri izklāstītām funkcijām un atbildības jomām, rādītājiem un mērķiem attiecībā uz ikvienu pieteikuma iesniedzēja galveno prasību saistībā ar ārpakalpojumiem, metodēm, kas izmantotas, lai uzraudzītu ārpakalpojumu sniedzējiem uzticēto funkciju pakalpojumu līmeni, un pasākumiem vai darbībām, kas veicami gadījumā, ja netiek sasniegti pakalpojumu līmeņa mērķi;

c)

to līgumu kopiju, kuri reglamentē šīs pakalpojumu līmeņa vienošanās, tostarp trešās personas pakalpojumu sniedzēja identifikāciju;

d)

visu ārējo ziņojumu kopijas par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētajām darbībām, ja tādi ir pieejami;

e)

sīkāku informāciju par organizatoriskiem pasākumiem un politiku attiecībā uz ārpakalpojumu izmantošanu un to radītiem riskiem, kā noteikts 4. punktā.

a)

to, ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības veic efektīvi un saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un normatīvām prasībām un ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs atbilstīgi novērš konstatētās darbību neizpildes;

b)

to, ka pieteikuma iesniedzējs identificē riskus, kas saistīti ar ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētām darbībām, un veic šo risku pienācīgu periodisku uzraudzību;

c)

to, ka pieteikuma iesniedzējam ir atbilstīgas kontroles procedūras attiecībā uz ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētām darbībām, tostarp šo darbību un to risku efektīva uzraudzība;

d)

atbilstīgu ārpakalpojumiem nodoto darbību komercdarbības nepārtrauktību.

a)

tā informācijas tehnoloģiju sistēmas ir aizsargātas pret ļaunprātīgu izmantošanu vai neatļautu piekļuvi;

b)

tā informācijas sistēmas, kas definētas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/40/ES (12) 2. panta a) punktā, ir aizsargātas pret uzbrukumiem;

c)

ir novērsta nesankcionēta konfidenciālas informācijas izpaušana;

d)

ir nodrošināta saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 saņemtās informācijas drošība un integritāte.

a)

paziņotu EVTI par incidentu, kas izraisījis pārkāpumu;

b)

iesniegtu EVTI ziņojumu par incidentu, norādot incidenta būtību un sīkāku informāciju par to, veiktos pasākumus incidenta pārvarēšanai un veiktās iniciatīvas līdzīgu incidentu novēršanai;

c)

informētu lietotājus par incidentu, ja tos ir ietekmējis šis pārkāpums.

a)

autentificētu tā lietotāja identitāti, kas piekļūst pieteikuma iesniedzēja sistēmām;

b)

izsniegtu atļauju un atļautu reģistrēt informāciju, ko pieteikuma iesniedzējs saņēmis saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 attiecībā uz attiecīgo vērtspapīrošanu;

c)

ievērotu 2. līdz 4. pantu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229;

d)

verificētu un norādītu atkārtotu informācijas iesniegšanu;

e)

identificētu nesaņemto informāciju, ja ir noteikts pienākums šo informāciju darīt pieejamu saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punktu.

a)

pieteikuma iesniedzēja uzturētas informācijas izmantošanu nelikumīgiem mērķiem;

b)

konfidenciālas informācijas atklāšanu;

c)

pieteikuma iesniedzēja uzturētas informācijas komerciālu izmantošanu, ja šāds izmantojums ir aizliegts.

a)

uzskaites sistēmas, politiku un procedūras, kas tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka tādu informāciju, ko pārskata sniedzēja struktūra ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību dara pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, pieteikuma iesniedzējs reģistrē un uztur atbilstoši Regulas (ES) Nr. 648/2012 80. panta 3. punktam, ko piemēro saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 2. punktu;

b)

detalizētu aprakstu par uzskaites sistēmām, politiku un procedūrām, kas tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka informācija, ko pārskata sniedzēja struktūra ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību dara pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 tiek pareizi grozīta un atbilst attiecīgajām leģislatīvām vai regulatīvām prasībām;

c)

informāciju par tādas informācijas saņemšanu un pārvaldību, ko pārskata sniedzēja struktūras ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību darījusi pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, tostarp aprakstu par jebkuru politiku un procedūrām, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai nodrošinātu:

a)

2. pants, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu;

b)

3. pants;

c)

5. pants, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu;

d)

6. pants;

e)

9. pants;

f)

10. panta b) punkts;

g)

12. pants;

h)

13. panta 2. punkts;

i)

14., 15. un 16. pants;

j)

17. panta b) punkts un 17. panta e) punkts;

k)

18. līdz 24. pants;

l)

25. panta 2. punkts;

m)

26., 27. un 28. pants.