21.12.2012   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 352/20

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 1247/2012

(2012. gada 19. decembris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas atzinumu (1),

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (2) un jo īpaši tās 9. panta 6. punktu,

tā kā:

(1)

Lai novērstu neatbilstības, visiem datiem, kas nosūtīti darījumu reģistriem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, vajadzētu atbilst vienādiem noteikumiem, standartiem un formātiem visiem darījumu reģistriem, darījumu partneriem un atvasināto instrumentu veidiem. Tādēļ jāizmanto vienots datu kopums atvasināto instrumentu darījumu aprakstam.

(2)

Tā kā ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti parasti nav ne unikāli identificējami ar kodiem, ko plaši izmanto finanšu tirgos, piemēram, starptautiskajiem vērtspapīru identifikācijas numuriem (ISIN kodi), ne aprakstāmi, izmantojot ISO finanšu instrumentu klasifikācijas kodu (CFI), ir jāizstrādā jauna un universāla identifikācijas metode. Ja ir pieejams unikāls produkta identifikators un tas atbilst unikalitātes, neitralitātes, uzticamības, atvērta avota, mērogojamības un pieejamības principiem, ja tam ir samērīgas izmaksas, ja tas tiek piedāvāts piemērotas pārvaldības sistēmas ietvaros un ir pieņemts izmantošanai Savienībā, tas ir jāizmanto. Ja nav pieejams šīm prasībām atbilstošs unikāls produktu identifikators, būtu jāizmanto pagaidu klasifikācija.

(3)

Bāzes aktīvs būtu jāindeficē, izmantojot vienu identifikatoru, tomēr pašlaik nav tirgus mēroga standartizētā koda bāzes aktīva identifikācijai grozā. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāprasa norādīt vismaz to, ka bāzes aktīvs ir grozs, un standartizētiem indeksiem izmantot ISIN kodus, ja vien tas iespējams.

(4)

Lai nodrošinātu saskaņotību, visas atvasināto instrumentu līguma puses būtu jāidentificē ar unikālu kodu. Starptautisks juridiskas personas identifikators vai pagaidu identifikators, kas jānosaka saskaņā ar pārvaldības sistēmu, kas atbilst FSP ieteikumiem par datu prasījumiem un ir pieņemts izmantošanai Savienībā, būtu jāizmanto, tiklīdz iespējams, visu finanšu un nefinanšu darījumu partneru, brokeru, centrālo darījumu partneru un labumguvēju identifikācijai, jo īpaši, lai nodrošinātu atbilstību Maksājumu un norēķinu sistēmas komitejas (CPSS) un Starptautiskās Vērtspapīru komisiju organizācijas (IOSCO) ziņojumam par ārpusbiržas atvasināto instrumentu datu paziņošanas un apkopošanas prasībām, kurā aprakstīti juridisko personu identifikatori kā rīki datu apkopošanai. Aģentūru darījumu gadījumā labumguvēji būtu jāindeficē kā personas vai struktūras, kuru labā līgums ticis noslēgts.

(5)

Būtu jāņem vērā trešās valstīs izmantotā pieeja un arī pašu darījumu reģistru izmantotā pieeja, kad tie uzsāk uzņēmējdarbību. Tāpēc, lai nodrošinātu darījumu partneriem rentablu risinājumu un mazinātu darījumu reģistru darbības risku, ziņošanas sākuma datumam būtu jāaptver dažādu atvasināto instrumentu kategoriju pakāpeniskas ieviešanas datumi, ziņošanas pienākumu vispirms attiecinot uz vairāk standartizētām kategorijām un pēc tam pakāpeniski uz pārējām kategorijām. Atvasināto instrumentu līgumiem, kas noslēgti pirms dienas, kad stājusies spēkā Regula (ES) Nr. 648/2012, tās spēkā stāšanās dienā vai pēc tās, kuri ir izpildīti ziņošanas sākuma dienā vai pēc tās, nav būtiskas nozīmes regulējuma mērķiem. Tomēr saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. punkta a) apakšpunktu par tiem ir jāziņo. Lai šajos gadījumos nodrošinātu efektīvu un proporcionālu ziņošanas režīmu un ņemtu vērā izbeigtu līgumu datu rekonstrukcijas grūtības, šādai ziņošanai būtu jānosaka ilgāks termiņš.

(6)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, kuru Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (turpmāk „EVTI”).

(7)

Saskaņā ar 15. pantu Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regulā (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi) (3), EVTI ir organizējusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un prasījusi atzinumu EVTI Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupai, kas izveidota saskaņā ar minētās regulas 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Atvasināto instrumentu līgumu formāts

Informāciju, ko saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu satur ziņojums, sniedz šīs regulas pielikumā noteiktajā formātā.

2. pants

Atvasināto instrumentu līgumu ziņošanas biežums

Kā paredzēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 11. panta 2. punktā, darījumu reģistriem paziņoto līgumu novērtējumu pēc tirgus cenas vai modeļa veic katru dienu. Jebkurus citus ziņojuma elementus, kas paredzēti šīs regulas pielikumā un deleģētā akta pielikumā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros noteikti minimālie dati, kas jāziņo darījumu reģistriem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 5. punktu, pakāpeniski paziņo to izveides gaitā un ņemot vērā Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantā paredzētos laika ierobežojumus, jo īpaši attiecībā uz līguma noslēgšanu, grozījumiem un izbeigšanu.

3. pants

Darījumu partneru un citu dalībnieku identifikācija

1.   Ziņojumā izmanto juridisko personu identifikatoru, lai identificētu:

(a)

labumguvēju, kas ir juridiska persona;

(b)

starpniecības struktūru;

(c)

centrālie darījuma partneri;

(d)

tīrvērtes dalībnieku, kas ir juridiska persona;

(e)

darījuma partneri, kas ir juridiska persona;

(f)

struktūru, kas sniedz ziņojumu;

2.   Ja juridiskas personas identifikators nav pieejams, paziņojumā iekļauj dalībnieku pagaidu identifikatoru, kas noteikts Savienības līmenī un kas ir:

(a)

unikāls;

(b)

neitrāls;

(c)

uzticams;

(d)

no atvērta avota;

(e)

mērogojams;

(f)

pieejams,

(g)

pieejams par samērīgām izmaksām;

(h)

ar piemērotu pārvaldības sistēmu.

3.   Ja nav pieejams ne juridiskas personas identifikators, ne dalībnieku pagaidu identifikators, paziņojumā izmanto uzņēmumu identifikatora kodu saskaņā ar ISO 9362, ja tas ir pieejams.

4. pants

Atvasināto instrumentu identifikācija

1.   Ziņojumā identificē atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot unikālo produktu identifikatoru, kas ir:

(a)

unikāls;

(b)

neitrāls;

(c)

uzticams;

(d)

no atvērta avota;

(e)

mērogojams;

(f)

pieejams,

(g)

pieejams par samērīgām izmaksām;

(h)

ar piemērotu pārvaldības sistēmu.

2.   Ja nav unikāla produkta identifikatora, atvasināto finanšu instrumentu līgumu paziņojumā identificē, izmantojot piešķirtā ISO 6166 starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu vai alternatīvo instrumentu identifikatoru ar atbilstošu ISO 10962 CFI kodu.

3.   Ja 2. punktā minētā kombinācija nav pieejama, atvasinātā finanšu instrumenta veidu identificē šādi:

(a)

atvasinātā finanšu instrumenta kategoriju identificē kā vienu no turpmāk minētajām:

i)

preces;

ii)

kredīts;

iii)

ārvalstu valūta,

iv)

pašu kapitāls;

v)

procentu likme;

vi)

cita.

(b)

atvasinātā finanšu instrumenta veidu identificē kā vienu no turpmāk minētajiem:

i)

finanšu līgums par starpībām;

ii)

ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgums;

iii)

ārpusbiržas nākotnes līgums;

iv)

biržā tirgots nākotnes līgums;

v)

iespējas līgums;

vi)

mijmaiņas darījumu līgums;

vii)

cits.

(c)

gadījumos, kad atvasinātie instrumenti neatbilst nevienai no konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām vai veidiem, ziņojums jāsniedz, pamatojoties uz atvasināto finanšu instrumentu kategoriju vai veidu, par kuru darījuma partneri vienojas kā par visvairāk atbilstošu atvasināto instrumentu līgumam.

5. pants

Ziņošanas sākuma datums

1.   Par kredīta atvasināto instrumentu un procentu likmju atvasināto instrumentu līgumiem ziņo:

(a)

līdz 2013. gada 1. jūlijam, ja darījumu reģistrs konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai reģistrēts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2013. gada 1. aprīlim;

(b)

90 dienas pēc darījumu reģistra reģistrācijas konkrētai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu, ja šai konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai nav reģistrēts darījumu reģistrs līdz 2013. gada 1. aprīlim vai šajā datumā;

(c)

līdz 2015. gada 1. jūlijam, ja konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai nav reģistrēts darījumu reģistrs saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2015. gada 1. jūlijam; ziņošanas pienākums iestājas šajā dienā, un par līgumiem ziņo EVTI saskaņā ar minētās regulas 9. panta 3. punktu, līdz šai konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai tiek reģistrēts darījumu reģistrs.

2.   Par atvasināto instrumentu līgumiem, kas nav minēti 1. punktā, ziņo:

(a)

līdz 2014. gada 1. janvārim, ja darījumu reģistrs konkrētajai atvasināto instrumentu kategorijai reģistrēts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2013. gada 1. oktobrim;

(b)

90 dienas pēc darījumu reģistra reģistrācijas konkrētai atvasināto instrumentu kategorijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu, ja šai konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai nav reģistrēta darījumu reģistra līdz 2013. gada 1. oktobrim;

(c)

līdz 2015. gada 1. jūlijam, ja konkrētajai atvasināto instrumentu kategorijai nav reģistrēta darījumu reģistra saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2015. gada 1. jūlijam; ziņošanas pienākums iestājas šajā dienā, un par līgumiem ziņo EVTI saskaņā ar minētās regulas 9. panta 3. punktu, līdz šai konkrētajai atvasināto instrumentu kategorijai tiek reģistrēts darījumu reģistrs.

3.   Par atvasināto instrumentu līgumiem, kuri nav bijuši izpildīti 2012. gada 16. augustā un joprojām nav izpildīti ziņošanas sākuma dienā, ziņo darījumu reģistram 90 dienu laikā no ziņošanas sākuma dienas par konkrētām atvasināto instrumentu kategorijām.

4.   Par atvasināto instrumentu līgumiem, kas

(a)

tikuši noslēgti līdz 2012. gada 16. augustam un joprojām nav izpildīti 2012. gada 16. augustā vai

(b)

tikuši noslēgti 2012. gada 16. augustā vai vēlāk,

un kuri ziņošanas sākuma dienā ir izpildīti, ziņo darījumu reģistram trīs gadu laikā no ziņošanas sākuma dienas par konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām.

5.   Ziņošanas sākuma dienas termiņu pagarina par 180 dienām tās informācijas ziņošanai, kas minēta deleģētā akta 3. pantā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros noteikti minimālie dati, kas jāziņo darījumu reģistriem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 5. punktu.

6. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2012. gada 19. decembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

José Manuel BARROSO

(1)  Oficiālajā Vēstnesī vēl nav publicēta

(2)  OV L 201, 27.7.2012.

(3)  OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.

PIELIKUMS

1.   tabula

Darījuma partneru dati

 

Aile

Formāts

 

Līguma puses

 

1

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts

2

Darījuma partnera identifikators

Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

3

Otra darījuma partnera identifikators

Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

struktūras pagaidu identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai

klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

4

Darījuma partnera uzvārds

100 burtciparu rakstzīmes vai tukšs gadījumā, ja pieejams juridiskās personas identifikators (LEI)

5

Darījuma partnera galvenā uzņēmējdarbības vieta

500 burtciparu rakstzīmes vai tukšs gadījumā, ja ir pieejams juridiskās personas identifikators (LEI)

6

Darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors

Klasifikācija:

A

=

apdrošināšanas sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2002/83/EK;

C

=

kredītiestāde, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2006/48/EK;

F

=

ieguldījumu sabiedrība saskaņā ar Direktīvu 2004/39/EK;

I

=

apdrošināšanas sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 73/239/EK;

L

=

AIFP pārvaldīts alternatīvu ieguldījumu fonds, kam izsniegta atļauja vai kas reģistrēts saskaņā ar Direktīvu 2011/61/ES;

O

=

papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija Direktīvas 2003/41/EK 6. panta a) punkta nozīmē;

R

=

pārapdrošināšanas sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2005/68/EK;

U

=

PVKIU un tā pārvaldības sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK; vai

tukšs gadījumā, ja ir pieejams juridiskās personas identifikators (LEI) vai nefinanšu darījuma partneru gadījumā

7

Finanšu vai nefinanšu darījuma partneris

F=finanšu darījuma partneris, N=nefinanšu darījuma partneris

8

Brokera identifikators

Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),

BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

9

Struktūras, kas sniedz ziņojumu, identifikators

Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),

BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai

klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

10

Tīrvērtes dalībnieka identifikators

Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),

BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai

klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

11

Labumguvēja identifikators

Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),

BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai

klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

12

Darījuma izpildes pilnvaras

P = pilnvarotājs [pārstāvētā persona] (principal), A = pārstāvis [starpnieks] (agent)

13

Darījuma partneris

B = pircējs, S = pārdevējs

14

Darījums ar darījuma partneri ārpus EEZ

Y = jā, N = nē

15

Tieša saistība ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību

Y = jā, N = nē

16

Tīrvērtes slieksnis

Y = virs robežvērtības, N = zem robežvērtības

17

Līguma tirgus vērtības atzīme

Līdz 20 ciparu rakstzīmes formātā xxxx, yyyyy

18

Līguma tirgus vērtības atzīmes valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

19

Vērtēšanas datums

ISO 8601 datuma formāts

20

Vērtēšanas laiks

UTC laika formāts

21

Vērtēšanas tips

M = pēc tirgus vērtības / O = izmantojot modeli

22

Nodrošinājums

U = nenodrošināts, PC = daļēji nodrošināts, C = vienpusēji nodrošināts vai F = pilnībā nodrošināts

23

Nodrošinājuma portfelis

Y = jā, N = nē

24

Nodrošinājuma portfeļa kods

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm

25

Nodrošinājuma vērtība

Norādīt iesniegtā nodrošinājuma kopējās summas vērtību līdz 20 ciparu rakstzīmēs formātā xxxx, yyyyy

26

Nodrošinājuma vērtības valūta

Norādīt 25. ailes valūtu; ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes


2.   tabula

Vispārējie dati

 

Aile

Formāts

Piemērojamie atvasināto instrumentu veidi

 

2.a iedaļa – līguma veids

 

Visi līgumi

1

Izmantotā klasifikācija

Norādīt izmantoto klasifikāciju:

U= produkta identifikators [apstiprināts Eiropā]

Formula

E= pagaidu klasifikācija

 

2

Produkta identifikators 1

Ja klasifikācija = U:

produkta identifikators (UPI), jānosaka

Ja klasifikācija = I:

ISIN vai AII,

12 burtciparu rakstzīmju kods

Ja klasifikācija = E:

Atvasināto finanšu instrumentu kategorija:

CO

=

preces

CR

=

kredīts

CU

=

valūta

EQ

=

kapitāls

IR

=

procentu likme

OT

=

cita

 

3

Produkta identifikators 2

Ja klasifikācija = U:

tukšs

Ja klasifikācija = I:

CFI, 6 burtu koda burti

Ja klasifikācija = E:

atvasinātā instrumenta veids

CD

=

finanšu līgums par starpībām;

FR

=

ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi

FU

=

biržā tirgoti nākotnes līgumi

FW

=

ārpusbiržas nākotnes līgumi

OP

=

iespējas līgumi

SW

=

mijmaiņas darījumu līgumi

OT

=

citi

 

4

Bāzes aktīvs

ISIN (12 burtciparu rakstzīmes)

LEI (20 burtciparu rakstzīmes)

dalībnieka pagaidu identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),

UPI (jādefinē);

B= grozs

I= indekss

 

5

Nosacītā valūta 1

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

 

6

Nosacītā valūta 2

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

 

7

Izmaksājamā valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

 

 

2.b iedaļa – ziņas par darījumu

 

Visi līgumi

8

Darījuma identifikators

Līdz 52 burtciparu rakstzīmēm

 

9

Darījuma atsauces numurs

Burtciparu aile līdz 40 rakstzīmēm

 

10

Izpildes vieta

ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), 4 burtu rakstzīmes

Attiecīgos gadījumos – XOFF biržā kotētajiem atvasinātajiem instrumentiem, ko tirgo ārpus biržas, vai XXXX ārpusbiržas atvasinātajiem finanšu instrumentiem

 

11

Sablīvēšana

Y = ja līgums radies sablīvēšanas rezultātā; N = ja līgums nav radies sablīvēšanas rezultātā

 

12

Cena / likme

Līdz 20 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx, yyyyy

 

13

Cenas apzīmējums

Piemēram, ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes, procenti

 

14

Nosacītā summa

Līdz 20 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx, yyyyy

 

15

Cenas reizinātājs

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm

 

16

Daudzums

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm

 

17

Sākotnējais maksājums

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm xxxx,yyyyy formātā maksājumiem, ko veic paziņojumu sniedzošais darījuma partneris, un xxxx,yyyyy formātā maksājumiem, ko saņem no paziņojumu sniedzošā darījuma partnera

 

18

Piegādes veids

C = nauda, P = fiziski aktīvi, O = darījuma partnera izvēles iespēja

 

19

Izpildes laika zīmogs

ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts

 

20

Spēkā stāšanās diena

ISO 8601 datuma formāts

 

21

Termiņš

ISO 8601 datuma formāts

 

22

Beigu datums

ISO 8601 datuma formāts

 

23

Norēķinu datums

ISO 8601 datuma formāts

 

24

Vispārējā nolīguma veids

Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm, kurā norādīts izmantotā vispārējā nolīguma nosaukums, ja tāds ir

 

25

Vispārējā nolīguma versija

Gads, xxxx

 

 

2.c iedaļa – Riska mazināšana / ziņošana

 

Visi līgumi

26

Apstiprinājuma laika zīmogs

ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts

 

27

Apstiprinājuma veids

Y = nav elektroniski apstiprināts, N = nav apstiprināts, E = elektroniski apstiprināts

 

 

2.d sadaļa – tīrvērte

 

Visi līgumi

28

Tīrvērtes pienākums

Y = jā, N = nē

 

29

Veikta tīrvērte

Y = jā, N = nē

 

30

Tīrvērtes laika zīmogs

ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts

 

31

Centrālā darījumu partnera identifikators

Juridiskās personas identifikators (20 burtciparu rakstzīmes) vai, ja tāda nav, struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes) vai, ja tāda nav, BIC (11 burtciparu rakstzīmes)

 

32

Grupas iekšējais darījums

Y = jā, N = nē

 

 

2.e iedaļa – Procentu likmes

 

Procentu likmju atvasinātie instrumenti

33

1. posma fiksētā likme

Ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy

 

34

2. posma fiksētā likme

Ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy

 

35

Fiksētās likmes dienu skaits

Faktiskais dienu skaits / 365 dienas, 30B/360 metode vai cita

 

36

Fiksēta posma maksājumu biežums

Laikposma koeficients (vesels skaitlis, kas norāda, cik bieži darījuma partneri veic maksājumus, piemēram, 10D, 3M, 5Y.

 

37

Mainīgās likmes maksājumu biežums

Laikposma koeficients (vesels skaitlis, kas norāda, cik bieži darījuma partneri veic maksājumus, piemēram, 10D, 3M, 5Y

 

38

Mainīgās likmes pārskatīšanas biežums

D= Laikposma koeficients (vesels skaitlis, kas norāda, cik bieži darījuma partneri veic maksājumus, piemēram, 10D, 3M, 5Y

 

39

1. posma mainīgā likme

Mainīgās likmes indeksa nosaukums, piemēram, 3M Euribor

 

40

2. posma mainīgā likme

Mainīgās likmes indeksa nosaukums, piemēram, 3M Euribor

 

 

2.f iedaļa – ārvalstu valūta

 

Valūtas atvasinātie instrumenti

41

Valūta 2

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

 

42

Valūtas maiņas kurss 1

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx,yyyyy

 

43

Valūtas nākotnes maiņas kurss

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx,yyyyy

 

44

Valūtas maiņas kursa bāze

Piemēram, EUR/USD vai USD/EUR

 

 

2.g iedaļa – preces

Ja UPI tiek paziņots un satur visu turpmāk minēto informāciju, to tiek prasīts paziņot tikai saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1227/2011.

Atvasinātie preču instrumenti

Vispārīga informācija

45

Preču kategorija

AG= lauksaimniecība

EN= enerģētika

FR= kravu pārvadājumi

ME= metāli

IN= indekss

EV= vide

EX= eksotiskas preces

 

46

Sīkāks preču apraksts

Lauksaimniecība

GO= graudi, eļļas augu sēklas

DA= piena produkti

LI= lauksaimniecības dzīvnieki

FO= mežsaimniecība

SO= Citi lauksaimniecības izcelsmes produkti (piemēram, cukurs, kafija, kakao u. c.) (softs)

Enerģētika

OI= nafta

NG= dabasgāze

CO= ogles

EL= elektroenerģija

IE= saistīti enerģētikas produkti (inter-energy)

Metāli

PR= dārgmetāli

NP= nedārgmetāli

Vides faktori

WE= laikapstākļi

EM= emisijas

 

Enerģētika

47

Piegādes vieta vai zona

EIC kods, 16 burtciparu rakstzīmju kods

 

48

Starpsavienojuma punkts

Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm

 

49

Slodzes veids

Atkārtojama iedaļa, ailes 50–54, lai identificētu piegādājamā produkta profilu atkarībā no piegādes periodiem saistībā ar diennakts laiku

BL= bāzes slodze

PL= maksimālā slodze

OP= zema slodze

BH= stundu bloki

OT= cita

 

50

Piegādes sākuma datums un laiks

ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts

 

51

Piegādes beigu datums un laiks

ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts

 

52

Līgumā paredzētā kapacitāte

Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm

 

53

Vienību skaits

10 ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy

 

54

Cena par vienību piegādes laika intervālā

10 ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy

 

 

2.h iedaļa – iespējas līgumi

 

Līgumi, kuros paredzētas izvēles iespējas

55

Iespējas veids

P = pārdošanas iespējas līgums, C = pirkšanas iespējas līgums

 

56

Iespējas veids (izpilde)

A = amerikāņu, B = Bermudu, E = Eiropas, S = Āzijas

 

57

Izpildes cena (augstākā/zemākā robežvērtība)

Līdz 10 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx,yyyyy

 

 

2.i iedaļa – Līguma grozījumi

 

Visi līgumi

58

Darbības veids

N= jauns

M= grozīts

E= kļūda

C= anulēts

Z= sablīvēšana

V= vērtības atjaunināšana

O= cits

 

59

Darbības precizējumi

Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm