28.2.2015   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

C 72/9

1.

Lēmums attiecas uz vienotu un turpinātu pārkāpumu. Lēmuma adresāti ir piedalījušies Līguma 101. panta un EEZ līguma 53. panta pārkāpumā. Pārkāpuma priekšmets bija konkurences ierobežošana un/vai izkropļošana attiecībā uz Šveices franka procentu likmju atvasinātajiem instrumentiem (turpmāk “CHIRD”), kuru atsauces likme ir Šveices franka LIBOR (turpmāk “CHF LIBOR”).

2.

Pārkāpuma laikā CHF LIBOR bija procentu atsauces likme daudziem Šveices frankos izteiktiem finanšu instrumentiem. CHF LIBOR noteica British Bankers Association (BBA) (2). Ik dienu šī likme tika noteikta dažādiem [aizdevuma atmaksas] termiņiem, balstoties uz CHF LIBOR panelī pārstāvēto banku likmju piedāvājumiem. Šīm bankām ik darbdienu līdz konkrētam laikam bija jāiesniedz savas aplēses par procentu likmēm, par kādām tās būtu gatavas aizņemties (ar dažādu atmaksas termiņu) naudas līdzekļus bez nodrošinājuma no saprātīga tirgus apmēra Londonas starpbanku naudas tirgū. Pēc tam BBA uzdevumā Thomson Reuters, balstoties uz šādu likmju piedāvājumu vidējo vērtību (bet izslēdzot trīs augstākos un trīs zemākos likmju piedāvājumus), aprēķināja konkrētās dienas CHF LIBOR likmi katram termiņam. Ik darbdienu šādi aprēķinātās likmes nekavējoties tika publicētas un padarītas pieejamas plašai sabiedrībai. Pārkāpuma laikā CHF LIBOR paneļa sastāvā bija divpadsmit bankas, tostarp abi pārkāpuma dalībnieki.

3.

CHF LIBOR likmes citstarp tiek izmantotas, nosakot CHIRD cenas; tie ir finanšu instrumenti, kurus izmanto komercsabiedrības, finanšu iestādes, riska ierobežošanas (riska ieguldījumu) fondi un pasaules mēroga uzņēmumi, lai pārvaldītu savu procentu likmju risku (riska ierobežošana attiecībā uz aizņēmējiem un ieguldītājiem) un lai gūtu ieņēmumus starpniecības maksas veidā, vai arī spekulatīvu ieguldījumu nolūkā (3).

4.

Visizplatītākie CHIRD veidi ir: i) regulētā tirgū netirgoti procentu nākotnes līgumi, ii) procentu likmju mijmaiņas līgumi, iii) procentu likmju iespējas līgumi un iv) regulētā tirgū tirgoti procentu nākotnes līgumi. CHIRD tiek tirgoti visā EEZ; tos var tirgot ārpus regulētā tirgus vai arī biržā (piemēram, regulētā tirgū tirgotos procentu nākotnes līgumus).

5.

Lēmums ir adresēts šādiem uzņēmumiem (turpmāk “adresāti”):

6.

Šī lieta tika uzsākta, pamatojoties uz 2011. gada 9. augustā iesniegto RBS pieteikumu par atbrīvojumu no naudas soda. Savukārt JPMorgan [..] iesniedza pieteikumu par naudas soda samazinājumu saskaņā ar Paziņojumu par iecietības programmu.

7.

Pamatojoties uz Regulas (EK) Nr. 1/2003 11. panta 6. punktu, Komisija 2013. gada 24. jūlijā ierosināja lietu pret lēmuma adresātiem nolūkā veikt ar tiem sarunas par izlīgumu. Pārkāpuma dalībnieki piedalījās izlīguma sanāksmēs, pēc kurām tie iesniedza Komisijai savus formālos izlīguma pieprasījumus, kas paredzēti Regulas (EK) Nr. 773/2004 (4) 10.a panta 2. punktā, ar vienīgo nolūku – šajā procesā panākt izlīgumu ar Komisiju, neskarot nevienu citu procesu (turpmāk “izlīguma iesniegumi”).

8.

Komisija 2014. gada 23. septembrī pieņēma iebildumu paziņojumu, un abi pārkāpuma dalībnieki apliecināja, ka tas atspoguļo to izlīguma iesniegumu saturu un ka tie ir gatavi turpināt izlīguma procedūru. Padomdevēja komiteja aizliegtu vienošanos un dominējoša stāvokļa jautājumos 2014. gada 17. oktobrī sniedza labvēlīgu atzinumu, un 2014. gada 21. oktobrī Komisija pieņēma savu lēmumu.

9.

Četri lēmuma adresāti laikposmā no 2008. gada 6. marta līdz 2009. gada 13. jūlijam piedalījās kartelī, tādējādi pārkāpjot Līguma 101. pantu un EEZ līguma 53. pantu.

10.

Pārkāpuma dalībnieki bija iesaistīti šādās pret konkurenci vērstās darbībās: laikposmā no 2008. gada 6. marta līdz 2009. gada 13. jūlijam viens JPMorgan darbinieks, kas veic finanšu instrumentu tirdzniecību, ar vienu RBS darbinieku, kas arī veic finanšu instrumentu tirdzniecību, vairākkārt apsprieda gaidāmās RBS likmju piedāvājumu (galvenokārt 3 mēnešu un 6 mēnešu CHF LIBOR), uzskatot, ka tādējādi vismaz vienam saziņā iesaistītajam darbiniekam varētu tikt uzlabota CHIRD tirdzniecības pozīcija. Šajā nolūkā minētais RBS darbinieks vērsās (vai izrādīja vēlmi vērsties) pie cita RBS darbinieka, kas ir atbildīgs par CHF LIBOR likmju piedāvājuma iesniegšanu, viņu lūdzot iesniegt piedāvātās likmes BBA un norādot konkrētu izmaiņu virzienu vai (dažos gadījumos) konkrētu likmes līmeni. Papildus minētajām RBS darbinieka un JPMorgan darbinieka apspriedēm laiku pa laikam notika apmaiņa ar informāciju par pašreizējo un turpmākām tirdzniecības pozīcijām un plānotām cenām.

11.

Pārkāpuma ģeogrāfiskais mērogs aptvēra visu EEZ teritoriju.

12.

Šajā lēmumā tiek piemērotas 2006. gada Pamatnostādnes naudas soda aprēķināšanai (5). Ar šo lēmumu naudas sodi tiek uzlikti abām iepriekš 5. punktā minētajām JPMorgan struktūrvienībām.

13.

Naudas soda pamatsumma, kas uzliekama attiecīgajiem uzņēmumiem, ir nosakāma, balstoties uz apgrozījuma apjomu un apstākli, ka pārkāpums pēc būtības ir viens no smagākajiem konkurences ierobežojumiem, kā arī uz karteļa pastāvēšanas ilgumu un ģeogrāfisko mērogu un to, ka slepenās aizliegtās vienošanās attiecās uz finanšu etalonlikmēm; savukārt ar papildsummu ir paredzēts uzņēmumus atturēt no iesaistīšanās šādās nelikumīgās darbībās.

14.

Komisija parasti ņem vērā uzņēmuma apgrozījumu iepriekšējā pilnā finanšu gadā pirms uzņēmuma piedalīšanās pārkāpumā (6). Tomēr tā var atkāpties no šīs prakses, ja, ņemot vērā lietas apstākļus, piemērotāks būtu cits atsauces laikposms (7).

15.

Komisija saistībā ar šo pārkāpumu ir aprēķinājusi JPMorgan un RBS gada apgrozījuma apjomu, balstoties uz katras bankas saņemto naudas plūsmu no attiecīgā tādu CHIRD portfeļa, kuri piesaistīti Šveices franka LIBOR likmei un kuri noslēgti ar darījumu partneriem no EEZ valstīm mēnešos, kad šie uzņēmumi piedalījās pārkāpumā (pēc tam to attiecinot uz visu gadu). Šie apgrozījuma apjomi tika diskontēti, piemērojot vienotu koeficientu, lai ņemtu vērā CHIRD nozares īpatnības, piemēram, šai nozarei raksturīgo ieskaitu, kas nozīmē, ka bankas atvasinātos instrumentus gan pārdod, gan pērk, tā ka no ienākošo maksājumu summām tiek atņemtas izejošo maksājumu summas.

16.

Komisija nav ņēmusi vērā nekādus atbildību pastiprinošus vai atbildību mīkstinošu apstākļus.

17.

Regulas (EK) Nr. 1/2003 23. panta 2. punktā ir noteikts, ka katram uzņēmumam uzliktais naudas sods (par katru pārkāpumu) nepārsniedz 10 % no tā apgrozījuma kopsummas iepriekšējā saimnieciskajā gadā pirms Komisijas lēmuma pieņemšanas.

18.

Šajā lietā neviens naudas sods nepārsniedz 10 % no uzņēmuma apgrozījuma kopsummas iepriekšējā saimnieciskajā gadā pirms šā lēmuma pieņemšanas.

19.

Komisija attiecībā uz RBS piemēro pilnīgu atbrīvojumu no naudas soda. Attiecībā uz JPMorgan Komisija piemēro naudas soda samazinājumu par 40 % par sadarbību ar izmeklētājiem.

20.

Līdz ar Paziņojuma par izlīgumu piemērošanu naudas sodi, kas piemērojami attiecībā uz abiem pārkāpuma dalībniekiem, tiek samazināti par 10 %, un šis samazinājums tiek piemērots papildus attiecīgajam atbrīvojumam vai samazinājumam saskaņā ar Paziņojumu par iecietības programmu.

21.

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1/2003 23. panta 2. punktu tiek uzlikti šādi naudas sodi: