—

Izstrādāt regulatīvo tehnisko standartu projektus.

—

Izstrādāt īstenošanas tehnisko standartu projektus.

—

Pieņemt pamatnostādnes un ieteikumus.

—

Sniegt ieteikumus, ja valsts kompetentā iestāde nav piemērojusi nozares aktus vai ir piemērojusi tos tā, ka ir pārkāpti ES tiesību akti.

—

Konkrētās ārkārtas situācijās un domstarpību izšķiršanā starp kompetentajām iestādēm pārrobežu gadījumos pieņemt atsevišķus kompetentajām iestādēm adresētus lēmumus.

—

Gadījumos, kas saistīti ar tieši piemērojamiem Savienības tiesību aktiem, pieņemt atsevišķus finanšu tirgu dalībniekiem adresētus lēmumus, ja i) valsts kompetentā iestāde nav piemērojusi nozares aktus vai ir piemērojusi tos tā, ka ir pārkāpti ES tiesību akti, un ja kompetentā iestāde nav ievērojusi Komisijas oficiālu atzinumu; ii) konkrētās ārkārtas situācijās, ja kompetentā iestāde nepilda Iestādes pieņemto lēmumu; iii) domstarpību izšķiršanā starp kompetentajām iestādēm pārrobežu gadījumos, ja kompetentā iestāde nepilda Iestādes lēmumu.

—

Sniegt atzinumus Eiropas Parlamentam, Padomei un Komisijai par visiem ar tās kompetences jomu saistītajiem jautājumiem.

—

Vākt nepieciešamo informāciju par finanšu tirgu dalībniekiem, kas Iestādei vajadzīga, lai tā varētu veikt savus pienākumus.

—

Izstrādāt vienotas metodoloģijas, ar kurām izvērtē produkta īpašību un izplatīšanas procesa ietekmi uz finanšu tirgu dalībnieku finansiālo stāvokli un patērētāju aizsardzību.

—

Nodrošināt centrāli pieejamu to reģistrēto finanšu tirgu dalībnieku datubāzi, kas darbojas iestādes kompetences jomā, ja to paredz nozares tiesību akti.

—

Brīdināt gadījumos, kad finansiāla darbība nopietni apdraud tās mērķu sasniegšanu.

—

Uz laiku aizliegt vai ierobežot dažas finansiālas darbības, kas apdraud finanšu tirgu normālu darbību un integritāti vai Eiropas Savienības visas finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitāti minētajos gadījumos un ievērojot nosacījumus, kas noteikti nozares tiesību aktos, vai ārkārtas situāciju gadījumā.

—

Piedalīties uzraudzītāju kolēģiju darbībās, tostarp pārbaudēs uz vietas, ko kopīgi veic divas vai vairākas kompetentās iestādes.

—

Novērst jebkuru finanšu pakalpojumu traucējumu risku, ko rada finanšu sistēmas vai tās daļu novājināšanās kas, iespējams, var būtiski negatīvi ietekmēt iekšējo tirgu un reālo ekonomiku.

—

Izstrādāt papildu pamatnostādnes un ieteikumus galvenajiem finanšu tirgu dalībniekiem, lai ņemtu vērā to radītos sistēmiskos riskus.

—

Veikt izmeklēšanu attiecībā uz konkrētu finanšu darbības tipu vai produktu tipu, vai rīcības tipu, lai novērtētu iespējamos draudus finanšu tirgu integritātei vai finanšu sistēmas stabilitātei, un izstrādāt pienācīgus ieteikumus attiecīgo kompetento iestāžu darbībai.

—

Veikt kompetento iestāžu deleģētos uzdevumus un pienākumus.

—

Sniegt atzinumus kompetentajām iestādēm.

—

Veikt kompetento iestāžu īstenoto pasākumu salīdzinošo izvērtēšanu.

—

Īstenot kompetento iestāžu koordināciju, jo īpaši situācijās, kad nelabvēlīgi notikumi var apdraudēt finanšu tirgu pienācīgu darbību un integritāti vai finanšu sistēmas stabilitāti Savienībā.

—

Uzsākt un koordinēt Savienības mēroga izvērtējumus par finanšu tirgu dalībnieku noturību pret nelabvēlīgiem notikumiem tirgū.

—

Pieņemt lēmumus par kredītreitingu aģentūru sertifikācijas un reģistrācijas pieteikumiem un par šādas sertifikācijas un reģistrācijas anulēšanu.

—

Izstrādāt sadarbības nolīgumus ar attiecīgām trešo valstu kredītreitingu aģentūru pārraudzības iestādēm.

—

Veikt izmeklēšanas par kredītreitingu aģentūrām, vērtējamajām juridiskajām personām un saistītajām trešām personām un pārbaudes uz vietas.

—

Ja kredītreitingu aģentūra ir izdarījusi pārkāpumu, lemt par tās reģistrācijas anulēšanu, pagaidu aizliegumu piešķirt kredītreitingus, aģentūras piešķirto kredītreitingu izmantošanas pārtraukšanu regulatīvos nolūkos, pieprasīt izbeigt pārkāpumu un/vai sniegt publiskus paziņojumus.

—

Ja kredītreitingu aģentūra ir izdarījusi pārkāpumu apzināti vai nolaidības dēļ, pieņemt lēmumus par naudas soda piemērošanu.

—

Apstiprināt un uzraudzīt ES izveidotos darījumu reģistrus un atzīt ārpus ES izveidotas darījumu starpniekiestādes, kuras vēlas piedāvāt pakalpojumus ES klientiem.

—

Izstrādāt sadarbības nolīgumus ar attiecīgām trešo valstu atvasināto instrumentu pārraudzības iestādēm.

—

Veikt izmeklēšanas par darījumu reģistriem vai saistītajām trešām personām un pārbaudes uz vietas.

—

Veikt uzraudzības darbības, ja darījumu reģistrs ir izdarījis pārkāpumu.

—

Ja darījumu reģistrs ir izdarījis pārkāpumu apzināti vai nolaidības dēļ, pieņemt lēmumus par naudas soda piemērošanu.

—

Kopējais budžets: 33,24 miljoni EUR, tostarp:

—

Štata darbinieki: apstiprinātais pagaidu amata vietu skaits štatu sarakstā: 133, 2014. gada 31. decembrī aizpildītās amata vietas: 125

—

Līgumdarbinieki: budžetā (gada sākumā) plānoti 32 līgumdarbinieku pilnslodzes ekvivalenti; nodarbinātie līgumdarbinieki 2014. gada 31. decembrī: 27

—

Norīkotie valstu eksperti: budžetā (gada sākumā) plānots 21 norīkotā valstu eksperta pilnslodzes ekvivalents; 2014. gada 31. decembrī nodarbinātie norīkotie valstu eksperti: 16

—

Finanšu stabilitātes uzraudzība. Publicēti vairāki regulāri ziņojumi par riska jautājumiem un tendenču kopsavilkumi par finanšu tirgiem.

—

Veikta īpaši izstrādāta ekonomiska pētniecība un ietekmes novērtējumi. Publicēti ekonomiska satura darba dokumenti par riska ieguldījumu fondiem un atvasināto instrumentu tirgiem.

—

Ieguldījums Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas darbā saistībā ar sistēmisko risku.

—

Caurskatīts, kā ieviesti ieteikumi, kurus EBI-EVTI sniedza Euribor-EBF.

—

Paplašināts darbs pie tirgu un finanšu inovācijas uzraudzības ar finanšu inovācijas sistēmas starpniecību.

—

Veikta inovatīvu finanšu produktu un procesu analīze.

—

Uzraudzītas un analizētas tendences saistībā ar individuālajiem ieguldītājiem un izdota publikācija par labu praksi individuālajiem ieguldītājiem paredzētu strukturētu produktu pārvaldībai.

—

Aicinājums ieviest ES mēroga pieeju saistībā ar kolektīvo finansēšanu.

—

Veikts darbs ieguldītāju izglītošanā, tostarp sadarbībā ar Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas ieguldītāju izglītošanas starptautisko tīklu.

—

Sniegtas konsultācijas par pastiprinātu ieguldītāju aizsardzības režīmu II Finanšu instrumentu tirgu direktīvas (MiFID II)/Finanšu instrumentu tirgu regulas (MiFIR) ietvaros. Veikta sagatavošanās turpmākam darbam ieguldītāju aizsardzības jomā.

—

Sagatavoti MiFID II īstenošanas noteikumi sekundāro tirgu jautājumos.

—

Izdoti ES mēroga brīdinājumi ieguldītājiem un publikācija par labu praksi individuālajiem ieguldītājiem paredzētu strukturētu produktu pārvaldībai.

—

Izdotas pamatnostādnes par atbilstību Pamatnostādnēm attiecībā uz atalgojuma politiku un praksi (MiFID).

—

Izstrādāts īstenošanas tehnisko standartu projekts par galvenajiem indeksiem un atzītām biržām saskaņā ar Kapitāla prasību regulu.

—

Stiprināta kredītreitingu aģentūru uzraudzība.

—

Publicēts aicinājums iesniegt atsauksmes par izvēli un interešu konfliktiem kredītreitingu aģentūru nozarē.

—

Novērtēta kredītreitingu aģentūras atbilsme jaunajām prasībām, pievēršot uzmanību informācijas sniegšanai par valstu kredītreitingiem, cenu veidošanas politikai un procedūrām.

—

Novērtētas to centrālo darījumu partneru lietojumprogrammas, kuri izveidoti valstīs, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valstis.

—

Uzraudzīti ES izveidoti darījumu reģistri un strādāts pie trešo valstu jautājumiem/ekvivalences.

—

Sagatavoti tehniskie standarti saskaņā ar Centrālā vērtspapīru depozitārija regulu.

—

Izdotas pamatnostādnes par Centrālā vērtspapīru depozitārija piekļuvi centrālajam darījumu partnerim vai tirdzniecības vietai.

—

Sagatavots Regulas par Eiropas tirgus infrastruktūru (EMIR) tīrvērtes pienākums.

—

Sagatavoti 11 ar EMIR saistīti jautājumi un atbildes, kas sīkāk izskaidro praktisko ieviešanu.

—

Definēti produkti, darījumu partneri un sākuma datumi procentu likmju mijmaiņas līgumu tīrvērtei.

—

Izdotas pamatnostādnes par to, kā īstenot Maksājumu un norēķinu sistēmu komitejas un Starptautiskās Vērtspapīru komisiju organizācijas (CPSS-IOSCO) izstrādātos principus attiecībā uz finanšu tirgus infrastruktūrām saistībā ar centrālajiem darījumu partneriem.

—

Sniegtas konsultācijas par Japānas ekvivalenci saistībā ar CCP II un preču centrālajiem darījumu partneriem.

—

Apspriestas pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma (PVKIU) akciju kategorijas.

—

Izdotas pamatnostādnes par aktīvu nodalīšanu saskaņā ar Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku direktīvu (AIFMD).

—

Sniegtas konsultācijas Eiropas Komisijai par deleģētajiem aktiem, kas prasīti saskaņā ar PVKIU V direktīvu.

—

Sniegti komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumenti.

—

Sniegtas konsultācijas par īstenošanas pasākumiem saistībā ar regulām par Eiropas Sociālās uzņēmējdarbības fondu (EuSEF) un Eiropas Riska kapitāla fondu (EuVECA).

—

Sniegtas konsultācijas par lielāko akcionāru sniegto informāciju.

—

Izstrādāts reglamentējošo tehnisko standartu projekts par lielajām akciju paketēm un indikatīvs saraksts ar tiem finanšu instrumentiem, kam saskaņā ar pārskatīto Pārredzamības direktīvu jāpiemēro paziņošanas prasības.

—

Izstrādāts reglamentējošo tehnisko standartu projekts par Eiropas elektroniskās piekļuves punktu.

—

Sniegtas atbildes sabiedriskajā apspriešanā par SGS regulu.

—

Sniegtas pamatnostādnes par finansiālas informācijas prasību izpildi.

—

Izdotas pamatnostādnes par alternatīvajiem izpildes pasākumiem.

—

Ieguldīts starptautisko finanšu pārskatu standartu pilnveidošanā, piemēram, devums Starptautisko grāmatvedības standartu padomei.

—

Pārskatīta uzraudzības prakse attiecībā uz MiFID ieguldītāju informāciju.

—

Caurskatīti MiFID darījumu veikšanas noteikumi par godīgu, skaidru un nemaldinošu informāciju.