KOMISIJAS ZIŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM UN PADOMEI par to, kā tiek īstenotas pilnvaras pieņemt deleģētos aktus, kuras Komisijai piešķirtas saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr.1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām /* COM/2014/0743 final */
1. Ievads Eiropas
Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām[1]
tika pieņemta kā viens no pasākumiem pēc finanšu
krīzes, lai atjaunotu uzticību tirgum un palielinātu
ieguldītāju aizsardzību. Šī regula pēc tam tika
pārskatīta 2011.[2]
un 2013. gadā[3],
un ar to ieviesa reģistrācijas un atļaujas saņemšanas
prasības attiecībā uz kredītreitingu
aģentūrām (CRA), nosakot vienu uzraudzības
iestādi ES, proti, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi
(EVTI), kā arī noteikumus par interešu konfliktiem,
pārredzamības un informācijas publiskošanas prasības
attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām. Ar
Regulu (EK) Nr. 1060/2009, kas grozīta 2011. gadā, Komisija
tiek pilnvarota pieņemt deleģētos aktus attiecībā uz: ·
maksām,
kas kredītreitingu aģentūrām (CRA) ir
jāmaksā Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI)
par reģistrāciju un uzraudzību (19. panta 2. punkts); ·
procedūras
noteikumiem, lai EVTI īstenotu pilnvaras piemērot naudas sodus vai
periodiskos soda maksājumus (23.e panta 7. punkts); ·
pasākumiem,
ar kuriem precizē vai groza trešās valsts līdzvērtības
kritērijus (5. panta 6. punkts); kā arī ·
Regulas
(EK) Nr. 1060/2009 pielikumu grozījumiem (37. pants). 2. Juridiskais pamats Šo
ziņojumu sniedz saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 38.a panta
1. punktu. Saskaņā ar minēto noteikumu pilnvaras
pieņemt deleģētos aktus Komisijai tiek piešķirtas uz
četru gadu laikposmu no 2011. gada 1. jūnija, un par
deleģētajām pilnvarām Komisijai ir jāsagatavo
ziņojums ne vēlāk kā sešus mēnešus pirms
minētā četru gadu laikposma beigām. 3. Deleģēšanas īstenošana A)
Reģistrācijas un uzraudzības maksas Saskaņā
ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 19. panta 1. punktu EVTI nosaka
kredītreitingu aģentūrām maksas saskaņā ar
minēto regulu un Komisijas deleģēto regulu. Minētās maksas
pilnībā sedz EVTI izdevumus, kas vajadzīgi kredītreitingu
aģentūru reģistrācijai, sertificēšanai un
uzraudzībai, un lai kompensētu jebkādas izmaksas, kas
kompetentajām iestādēm varētu rasties saskaņā ar
šo regulu, jo īpaši saistībā ar uzdevumu deleģēšanu
saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 30. pantu. Saskaņā
ar Regulas Nr. 1060/2009 19. panta 2. punktu Komisija
pieņem deleģēto aktu par maksām, konkrēti nosakot
maksu veidu un pozīcijas, par ko pienākas maksas, maksu apmēru,
veidu, kādā tās tiek maksātas, un veidu, kādā
EVTI kompensē izmaksas, kas kompetentajām iestādēm
varētu rasties, veicot darbu saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009,
jo īpaši saistībā ar uzdevumu deleģēšanu
atbilstīgi tās 30. pantam. Kredītreitingu
aģentūrai pieprasītās maksas summa sedz visus
administratīvos izdevumus un ir samērīga ar attiecīgās
kredītreitingu aģentūras apgrozījumu. Eiropas
Komisija 2011. gada 24. februārī lūdza Eiropas
Vērtspapīru un tirgu iestādei tehniskus padomus, kas tika
saņemti 2011. gada 17. maijā. Izstrādājot
tehniskos padomus, EVTI organizēja sabiedrisko apspriešanu no 2011. gada
14. aprīļa līdz 27. aprīlim.
Deleģētās regulas projektu Komisija pēc tam apsprieda ar
pusēm, iesaistot arī valstu ekspertus. Ar Eiropas
Vērtspapīru komitejas ekspertu grupas locekļiem apspriedes,
izmantojot rakstisko procedūru, notika 2011. gada novembra
beigās. Komisija
2012. gada 7. februārī pieņēma deleģēto
regulu[4]
un informēja Eiropas Parlamentu un Padomi. Eiropas Parlaments un Padome 2012.
gada martā informēja Komisiju par savu nodomu necelt iebildumus.
Deleģētais akts tika publicēts Eiropas Savienības
Oficiālajā Vēstnesī 2012. gada 28. martā. B)
Procedūras noteikumi Regulā
(EK) Nr. 1060/2009 ir noteikti gadījumi, kad EVTI Uzraudzības
padome pieņem lēmumu, ar kuru kredītreitingu aģentūrai
uzliek naudas sodu vai periodisku soda maksājumu. Saskaņā
ar 23.e panta 7. punktu Eiropas Komisija pieņem turpmākus
procedūras noteikumus, lai īstenotu pilnvaras piemērot naudas
sodus vai periodiskos soda maksājumus, tostarp noteikumus par
aizstāvības tiesībām, pagaidu noteikumus un naudas sodu vai
periodisko soda maksājumu iekasēšanu, un pieņem sīki
izstrādātus noteikumus par sankciju piemērošanas un izpildes
noilguma termiņiem. Sagatavojot
šo deleģēto aktu, kā arī deleģētās regulas
projektu, Komisija, izmantojot rakstisko procedūru, 2012. gada
jūnijā apspriedās ar Eiropas Vērtspapīru komitejas
ekspertu grupas locekļiem. Komisija
2012. gada 12. jūlijā pieņēma deleģēto
regulu[5]
un informēja Eiropas Parlamentu un Padomi. Iebildumu izteikšanas perioda
laikā ne Eiropas Parlaments, ne Padome neizteica nekādus iebildumus
un neviena no iestādēm neprasīja iebildumu izteikšanas perioda
pagarinājumu. Deleģētais akts tika publicēts Eiropas
Savienības Oficiālajā Vēstnesī 2012. gada 16. oktobrī. C)
Līdzvērtības kritēriji Lai
ņemtu vērā notikumus finanšu tirgos, Komisija ir pilnvarota ar
deleģētu aktu pieņemt pasākumus, kas precizē vai groza
5. panta 6. punkta otrajā daļā noteiktos
kritērijus, ar kuriem nosaka, vai trešās valsts tiesisko un
uzraudzības sistēmu var uzskatīt par līdzvērtīgu
Regulas (EK) Nr. 1060/2009 noteikumiem. Cita starpā uz minēto
trešo valstu kredītreitingu aģentūrām attiecas juridiski
saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi ES noteikumiem[6]. 2013. gadā
veiktajos Regulas (EK) Nr. 1060/2009 grozījumos arī
precizēts, kuriem Regulas (ES) Nr. 1060/2009 noteikumiem ir
līdzvērtīgi trešo valstu juridiski saistošie noteikumi[7].
Regulas (EK) Nr. 462/2013 2. panta otrās daļas 1. punktā
turklāt ir paredzēts, ka vairākas juridiskās prasības,
kas ieviestas attiecībā uz kredītreitingu
aģentūrām 2013. gadā, kļūtu par
nosacījumu līdzvērtības noteikšanai daļu tikai no 2018. gada
1. jūnija. Ņemot
vērā iepriekš minēto un to, ka Komisija – tā kā
pilnvaras pieņemt deleģēto aktu Regulā (EK) Nr. 1060/2009
tika iekļautas 2011. gadā[8]
–, nav novērojusi tādus notikumus finanšu tirgos, kuru
rezultātā būtu nepieciešami līdzvērtības
kritēriju precizējumi vai grozījumi, līdz šim nav
pieņemts neviens deleģētais akts. Komisija
saskaņā ar procedūru, kas minēta Regulas (EK) Nr. 1060/2009
38. panta 3. punktā, ir pieņēmusi īstenošanas
lēmumus, ar ko deviņu jurisdikciju tiesisko un uzraudzības
sistēmu atzīst par līdzvērtīgu minētās
Regulas prasībām. Attiecīgās jurisdikcijas ir šādas:
Japāna[9],
Amerikas Savienotās Valstis[10],
Kanāda[11],
Austrālija[12],
Argentīna[13],
Brazīlija[14],
Meksika[15],
Honkonga[16]
un Singapūra[17]. D)
Regulas (EK) Nr. 1060/2009 pielikumi Lai
ņemtu vērā notikumus finanšu tirgos, tostarp starptautiskā
mērogā, jo īpaši saistībā ar jauniem finanšu
instrumentiem, Regulas (EK) Nr. 1060/2009 37. pantā ir
paredzēts, ka Komisija, pieņemot deleģētus aktus, var
noteikt pasākumus, ar ko groza pielikumus, izņemot
III pielikumu. Tā
kā pilnvaras pieņemt deleģētu aktu Regulā (EK)
Nr. 1060/2009 tika iekļautas 2011. gadā[18],
šī regula 2013. gadā tika grozīta ar Regulu (ES) Nr. 462/2013,
kurā bija ietverti pielikumu grozījumi. Pirms jebkādas
iespējamas pilnvarojuma izmantošanas turpmāk vispirms ir
jānovēro šo grozīto noteikumu ietekme uz finanšu tirgiem. 4. Secinājums Komisija
ir īstenojusi sev deleģētās pilnvaras pareizi un
savlaicīgi ar mērķi nodrošināt, ka ir ieviesti
vajadzīgie noteikumi, lai EVTI varētu pilnībā veikt savus
uzdevumus kā kredītreitingu aģentūru uzraudzības
iestāde ES. Raugoties
nākotnē, Komisija uzskata, ka pilnvaru deleģēšana būtu
jāsaglabā. Tas būtu īpaši nozīmīgi
gadījumā, ja vēlāk, kad būs gūta papildu pieredze
par šo noteikumu darbību praksē, rastos nepieciešamība pārskatīt
Komisijas deleģētās regulas par maksām un
procesuālajiem noteikumiem, kas attiecas uz naudas sodiem un periodiskiem
soda maksājumiem. Komisija
aicina Eiropas Parlamentu un Padomi ņemt vērā šo ziņojumu. [1] OV L 302,
17.11.2009., 1. lpp. [2] Eiropas
Parlamenta un Padomes 2011. gada 11. maija Regula (ES) Nr. 513/2011,
ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 145, 31.5.2013., 30. lpp. [3] Eiropas
Parlamenta un Padomes 2013. gada 21. maija Regula (ES) Nr. 462/2013,
ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp. [4] Komisijas
2012. gada 7. februāra Deleģētā regula (ES)
Nr. 272/2012, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK)
Nr. 1060/2009 attiecībā uz Eiropas Vērtspapīru un
tirgus iestādes noteiktām maksām kredītreitingu
aģentūrām OV L 90, 28.3.2012., 6. lpp. [5]
Komisijas 2012. gada 12. jūlija Deleģētā regula
(ES) Nr. 946/2012, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu
(EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz procedūras noteikumiem par
naudas sodiem, ko kredītreitingu aģentūrām piemēro
Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde, tostarp noteikumiem par
aizsardzības tiesībām un pagaidu noteikumiem, OV L 282, 16.10.2012.,
23. lpp. [6] Regulas
(ES) Nr. 1060/2009 5.panta 6. punkta otrās daļas
b) apakšpunkts. [7] Regulas
(EK) Nr. 462/2013 1. panta 5. punkta a) apakšpunkts. [8] Regulas
(ES) Nr. 513/2011 1. panta 3. punkta e) apakšpunkts. [9]
Komisijas 2010. gada 28. septembra Lēmums [2010/578/ES] par
Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par
līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes
Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 254, 29.9.2010., 46. lpp. [10]
Komisijas 2012. gada 5. oktobra Īstenošanas lēmums par
Amerikas Savienoto Valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas
atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas
Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par
kredītreitingu aģentūrām, OV L 274, 9.10.2012., 32. lpp. [11]
Komisijas 2012. gada 5. oktobra Īstenošanas lēmums par
Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par
līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes
Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 278, 12.10.2012., 17. lpp. [12]
Komisijas 2012. gada 5. oktobra Īstenošanas lēmums par
Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu
par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes
Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 274, 9.10.2012., 30. lpp. [13]
Komisijas 2014. gada 28. aprīļa Īstenošanas
lēmums par Argentīnas tiesiskās un uzraudzības
sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par
kredītreitingu aģentūrām, OV L 132, 3.5.2014., 68. lpp. [14]
Komisijas 2014. gada 28. aprīļa Īstenošanas
lēmums par Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības
sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 132, 3.5.2014., 65. lpp. [15]
Komisijas 2014. gada 28. aprīļa Īstenošanas
lēmums par Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas
atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas
Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 132, 3.5.2014., 71. lpp. [16]
Komisijas 2014. gada 28. aprīļa Īstenošanas
lēmums par Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas
atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas
Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu
aģentūrām, OV L 132, 3.5.2014., 76. lpp. [17]
Komisijas 2014. gada 28. aprīļa Īstenošanas
lēmums par Singapūras tiesiskās un uzraudzības
sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par
kredītreitingu aģentūrām, OV L 132, 3.5.2014., 73. lpp. [18] Regulas
(ES) Nr. 513/2011 1. panta 19. punkts.