a)

ieguldījumu brokeru sabiedrības, kam atļauja izsniegta dalībvalstī, un filiāles, kas ir iedibinātas dalībvalstī, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, uz kurām attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 (3) 1. panta 2. punkts;

b)

finanšu iestādes, palīgpakalpojumu uzņēmumi, saistītie aģenti un to filiāles, kas ir saņēmušas atļauju vai ir iedibinātas kādā dalībvalstī;

c)

ieguldījumu brokeru sabiedrības, finanšu iestādes, palīgpakalpojumu uzņēmumi, saistītie aģenti un to filiāles, kas ir saņēmušas atļauju vai ir iedibinātas trešā valstī.

a)

dalībvalsts, kurā ieguldījumu brokeru sabiedrība ir saņēmusi atļauju vai kurā ir iedibināta filiāle;

b)

kompetentā iestāde, kas ir atbildīga par ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzību, vai tās uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde, kurā ir iedibināta filiāle, un citas minētās dalībvalsts finanšu sektora iestādes, piemēram, kompetentās iestādes, kuras atbild par finanšu instrumentu tirgu uzraudzību, cīņu pret finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai vai terorisma finansēšanai, par patērētāju aizsardzību un par noregulējumu;

c)

attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas ir saņēmusi atļauju kādā dalībvalstī, – vai tā atbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punkta kritērijiem, lai to uzskatītu par nelielu un savstarpēji nesaistītu ieguldījumu brokeru sabiedrību.

a)

dalībvalsts vai trešā valsts, kurā grupas vienība vai filiāle ir saņēmusi atļauju vai ir iedibināta;

b)

iestāde, kura ir atbildīga par minētās grupas vienības vai filiāles uzraudzību vai ir iesaistīta tajā;

c)

informācija par grupas vienības vai filiāles nozīmīgumu a) apakšpunktā minētajai dalībvalstij un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai un attiecīgie kritēriji, ko kompetentās iestādes izmanto, lai noteiktu šo nozīmīgumu.

a)

ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu veido vismaz divas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas saņēmušas atļauju un darbojas divās dažādās dalībvalstīs;

b)

uzraudzības iestāžu kolēģijas izveide atvieglotu Direktīvas (ES) 2019/2034 48. pantā minēto uzdevumu izpildi;

c)

koordinācija un sadarbība ar attiecīgajām trešo valstu uzraudzības iestādēm uzraudzības iestāžu kolēģijas ietvaros notiktu efektīvāk;

d)

Regulas (ES) 2019/2033 23. panta 1. punkta pirmās daļas c) apakšpunkta un 23. panta 2. punkta nolūkā ir nepieciešama koordinācija un sadarbība, lai veiktu saziņu ar atbilstīgo centrālo darījumu partneru (“QCCP”) tīrvērtes dalībnieku uzraudzības iestādēm vai QCCP uzraudzības iestādēm un atjauninātu minēto informāciju.

a)

paziņo kompetentajām un uzraudzības iestādēm, kas minētas Direktīvas (ES) 2019/2034 48. panta 5. punktā, par to dalību uzraudzības iestāžu kolēģijā;

b)

informē EBI un attiecīgo Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrību, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību vai Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību (kas visas tiek apzīmētas arī kā “Savienības mātesuzņēmums”) par uzraudzības iestāžu kolēģijas izveidi, par tās locekļu un novērotāju identitāti, kā arī par visām izmaiņām minētās kolēģijas sastāvā.

a)

informāciju par attiecīgās grupas vispārējo struktūru, aptverot visas grupas vienības, tostarp Savienības mātesuzņēmumu;

b)

uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļu, tostarp to locekļu, kas ir trešo valstu uzraudzības iestādes, un šīs regulas 5. panta 1. punktā minēto novērotāju identitāti;

c)

aprakstu par noteikumiem, kas attiecas uz Direktīvas (ES) 2019/2034 48. panta 5. punkta b) apakšpunktā minēto trešo valstu uzraudzības iestāžu dalību uzraudzības iestāžu kolēģijā, jo īpaši attiecībā uz to iesaistīšanos dažādos uzraudzības iestāžu kolēģijas dialogos un procesos un to tiesībām un pienākumiem attiecībā uz informācijas apmaiņu uzraudzības iestāžu kolēģijas ietvaros;

d)

to, vai grupas uzraudzības iestāde var uzaicināt novērotājus, kas minēti šīs regulas 5. panta 1. punktā, un noteikumus to dalībai uzraudzības iestāžu kolēģijas darbībās;

e)

informācijas apmaiņas kārtību, tostarp informācijas tvērumu, saziņas biežumu un kanālus, tai skaitā attiecībā uz informācijas apmaiņu ar trešo valstu uzraudzības iestādēm un noregulējuma iestādēm, kas minētas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 4. panta 2. punkta v) apakšpunktā un kas ir uzaicinātas piedalīties kolēģijā kā novērotāji;

f)

kārtību, kādā rīkojas ar konfidenciālu informāciju;

g)

procedūras, saskaņā ar kurām tiek ievākta informācija no ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ietilpstošajām vienībām, un šīs informācijas pārbaudes procedūras;

h)

procesu, kā koordinē informācijas pieprasījumus no QCCP tīrvērtes dalībnieku uzraudzības iestādēm vai QCCP uzraudzības iestādēm;

i)

attiecīgā gadījumā – uzdevumu un pienākumu deleģēšanas kārtību;

j)

attiecīgā gadījumā – kolēģijas apakšstruktūru aprakstu;

k)

kārtību uzraudzības darbību plānošanai un koordinēšanai darbības turpināšanas situācijās;

l)

kārtību uzraudzības darbību, kas veicamas, sagatavojoties ārkārtas situācijām un to laikā, plānošanai un koordinēšanai, tostarp plānus neparedzētiem gadījumiem, sakaru līdzekļus un procedūras;

m)

procedūras grupas uzraudzības iestādes un uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļu informēšanai pirms un pēc tam, kad ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu vienībām tiek piemērotas būtiskas sankcijas;

n)

grupas uzraudzības iestādes un uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļu izmantoto politiku saziņai ar Savienības mātesuzņēmumu un grupas vienībām;

o)

saskaņotas procedūras un termiņus uzraudzības iestāžu kolēģijas sanāksmju dokumentu nosūtīšanai;

p)

jebkuras citas vienošanās starp uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļiem, tostarp par saskaņotajiem rādītājiem agrīnu brīdinājuma signālu, iespējamo risku un apdraudējumu identificēšanai;

q)

kārtību, kādā loceklis vai novērotājs izbeidz dalību kolēģijā, un jo īpaši attiecībā uz pienākumu uzglabāt un nodrošināt piekļuvi datiem, ar kuriem notikusi apmaiņa pirms dalības izbeigšanas.

a)

to uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās ir iedibinātas filiāles, kas saskaņā ar 1. panta 3. punkta c) apakšpunktu ir atzītas par nozīmīgām;

b)

EVTI;

c)

tās dalībvalsts valsts centrālo banku, kurā grupas vienība, tostarp Savienības mātesuzņēmums, ir saņēmusi atļauju vai ir iedibināta, vai Eiropas Centrālo banku;

d)

dalībvalsts publiskās iestādes vai struktūras, kas ir atbildīgas par jebkuras ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienības uzraudzību vai ir iesaistītas tās uzraudzībā, tostarp kompetentās iestādes, kas atbild par finanšu instrumentu tirgu uzraudzību, nepieļaušanu, ka finanšu sistēma tiek izmantota nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai vai terorisma finansēšanai un patērētāju aizsardzību, un tīrvērtes dalībnieka piederības dalībvalsts kompetentās iestādes vai QCCP kompetentās iestādes, kas minētas Direktīvas (ES) 2019/2034 48. pantā;

e)

noregulējuma iestādes, kas minētas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 4. panta 2. punkta v) apakšpunktā.

a)

apspriežamos tematus, apsveramās darbības un sanāksmes mērķus, jo īpaši attiecībā uz to būtiskumu visām brokeru sabiedrību grupas vienībām saskaņā ar kartējumu, kas izveidots atbilstīgi šīs regulas 1. pantam;

b)

ikvienas ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienības nozīmīgumu saskaņā ar kartējumu, kas izveidots atbilstīgi šīs regulas 1. pantam, gan ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai, gan dalībvalstij, kurā minētā vienība ir saņēmusi atļauju vai ir iedibināta.

a)

grupas uzraudzības iestāde paziņo informāciju Savienības mātesuzņēmumam un pieprasa informāciju no tā;

b)

uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļi paziņo informāciju un pieprasa to no ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienībām, kuras saskaņā ar kartējumu, kas izveidots atbilstīgi 1. pantam, ir to uzraudzības kompetencē.

a)

Direktīvas (ES) 2019/2034 13. panta 1. un 2. punktā minētā informācija, kas sīkāk precizēta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2023/1117 (4);

b)

informācija, kas vajadzīga, lai izpildītu Direktīvas (ES) 2019/2034 49. pantā noteiktās sadarbības prasības;

c)

attiecīgā gadījumā informācija par makroekonomisko vidi, kurā darbojas ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa un tās vienības.

a)

elementus, kas minēti Direktīvas (ES) 2019/2034 36. panta 1. punkta a) līdz g) apakšpunktā un par kuriem veikta uzraudzības pārbaude un novērtējums;

b)

rezultātus, kas gūti izvērtējumā, ar kuru ir konstatēta kāda no Direktīvas (ES) 2019/2034 40. panta 1. punktā minētajām situācijām, tostarp attiecīgā gadījumā informāciju par jebkādām papildu pašu kapitāla prasībām, kas noteiktas saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. un 40. pantu, un jebkādu informāciju par secinājumiem, kas gūti saskaņā ar minētās direktīvas 41. pantu veiktajā pārbaudē, un attiecīgā gadījumā visus saistītos papildu pašu kapitāla pieprasījumus;

c)

saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 42. panta 1. punktu veiktā likviditātes pietiekamības izvērtējuma rezultātus un attiecīgā gadījumā informāciju par jebkādām īpašām likviditātes prasībām, kas noteiktas saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta k) apakšpunktu un 42. panta 1. punktu;

d)

informāciju par citiem uzraudzības pasākumiem vai agrīnās intervences pasākumiem, kas veikti vai plānoti, lai novērstu uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa rezultātā apzinātos trūkumus;

e)

informāciju par inspekcijām uz vietas un pārraudzībā neklātienē izdarītajiem konstatējumiem, kas ir būtiski ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vai kādas tās vienības riska profila izvērtēšanai.

a)

izvērtējums par konstatēto trūkumu ietekmi un jebkādām problēmām, kas saistītas ar neatbilstību iekšējo modeļu izmantošanas prasībām, un šo trūkumu un problēmu būtiskums;

b)

izvērtējums par ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas attiecīgās vienības iesniegto plānu, kā atjaunot atbilstību un novērst konstatētos trūkumus, tostarp informācija par minētā plāna īstenošanas grafiku;

c)

informācija par grupas uzraudzības iestādes vai jebkura attiecīgā uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļa nodomu atsaukt iekšējo modeļu izmantošanas atļauju vai atļaut šā modeļa izmantošanu tikai jomās, kurās atbilstība ir panākta vai kurās tā ir panākama saskaņā ar atbilstīgu grafiku, vai tajās jomās, kuras konstatētie trūkumi neskar;

d)

informācija par jebkādām saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta a) apakšpunktu saistībā ar 40. panta 1. punkta d) apakšpunktu ierosinātajām papildu pašu kapitāla noteikšanas prasībām kā uzraudzības pasākumu apzināto neatbilstību vai trūkumu novēršanai.

a)

neatbilst prudenciālās uzraudzības vai tirgus rīcības uzraudzības prasībām, kas noteiktas:

b)

uz to attiecas kāds no administratīvajiem sodiem vai citiem administratīvajiem pasākumiem, kas piemēroti saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 54. pantu.

a)

kopīgā darba jomas, kas apzinātas saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 36. pantu veiktās uzraudzības pārbaudes un novērtējuma rezultātā vai jebkādu citu uzraudzības iestāžu kolēģijas veikto darbību rezultātā, tostarp centieni veicināt efektīvu uzraudzību un novērst uzraudzības prasību nevajadzīgu pārklāšanos, kā norādīts minētās direktīvas 48. panta 2. punkta f) apakšpunktā;

b)

grupas uzraudzības iestādes un uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļu attiecīgās uzraudzības izskatīšanas programmas attiecībā uz Savienības mātesuzņēmumu un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienībām vai filiālēm;

c)

uzraudzības iestāžu kolēģijas darba prioritārās jomas un tās plānotās uzraudzības darbības, tostarp plānotās pārbaudes uz vietas un inspekcijas, kas minētas Direktīvas (ES) 2019/2034 14. pantā;

d)

uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļi, kas ir atbildīgi par plānotajām uzraudzības darbībām;

e)

katras plānotās uzraudzības darbības paredzamie grafiki – gan attiecībā uz laiku to sākšanai, gan uz ilgumu.

a)

konkrētās kolēģijas procedūras, kuras piemēro, ja rodas ārkārtas situācija, kas minēta Direktīvas (ES) 2019/2034 47. pantā;

b)

informāciju, ar kuru apmainās, ja rodas ārkārtas situācija, kas minēta Direktīvas (ES) 2019/2034 47. pantā.

a)

izklāstu par radušos ārkārtas situāciju, tostarp par ārkārtas situācijas iemesliem, un paredzamo ārkārtas situācijas ietekmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienībām vai uz grupu kopumā, tās klientiem, tirgiem un Eiropas Savienības finanšu sistēmas stabilitāti;

b)

skaidrojumu par pasākumiem un darbībām, ko, reaģējot uz ārkārtas situāciju, ir veikusi vai plāno veikt grupas uzraudzības iestāde vai jebkurš uzraudzības iestāžu kolēģijas loceklis, vai brokeru sabiedrību grupas vienības;

c)

jaunāko pieejamo kvantitatīvo informāciju par ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ietilpstošo ieguldījumu brokeru sabiedrību likviditāti un kapitāla pozīciju.

a)

ārkārtas situācijas raksturu un nopietnību;

b)

ārkārtas situācijas esošo vai iespējamo ietekmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienībām vai filiālēm un uz grupu kopumā, kā arī uz tās klientiem un uz tirgiem;

c)

pārrobežu kaitīgās ietekmes izplatīšanās risku, jo īpaši ņemot vērā iespējamās sistēmiskās sekas jebkurā no dalībvalstīm, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienības ir saņēmušas atļauju vai ir iedibinātas.