29.12.2022 |
LV |
Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis |
L 335/86 |
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/2581
(2022. gada 20. jūnijs),
ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES piemērošanai attiecībā uz informācijas sniegšanu kredītiestādes atļaujas pieteikumā
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES 2013. gada 26. jūnijspar piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību (1), un jo īpaši tās 8. panta 3. punktu,
tā kā:
(1) |
Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2022/2580 (2) ir noteikts, kāda informācija jāiesniedz kompetentajām iestādēm kredītiestādes atļaujas pieteikumā. |
(2) |
Saskaņošanas nolūkā ir svarīgi, lai kredītiestādes atļaujas pieteikuma iesniedzēji sniegtu šādai atļaujai nepieciešamo informāciju vienotā veidā, izmantojot tādas pašas tipveida veidlapas, paraugus un procedūras visā Savienībā. |
(3) |
Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde. |
(4) |
Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropa Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas konsultāciju. |
(5) |
Lai kompetentajām iestādēm un pieteikuma iesniedzējām kredītiestādēm dotu pietiekami daudz laika pielāgoties šajā regulā noteiktajām prasībām, tās piemērošanas datums būtu jāatliek, |
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Kredītiestādes atļaujas pieteikuma iesniegšana
1. Kredītiestādes atļaujas pieteikuma iesniedzēji iesniedz Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 1.–9. pantā noteikto informāciju savai kompetentajai iestādei, aizpildot šīs regulas pielikumā pievienoto paraugu.
2. Kompetentās iestādes savā tīmekļa vietnē norāda kontaktinformāciju kredītiestādes atļaujas pieteikuma iesniegšanai un norāda, vai minētais pieteikums jāiesniedz papīra formātā, elektroniski vai abos veidos.
2. pants
Kredītiestādes atļaujas pieteikuma pilnīguma novērtējums
1. Kredītiestādes atļaujas pieteikumu uzskata par pilnīgu, ja minētajā pieteikumā ir ietverta visa Deleģētajā regulā (ES) 2022/2580 noteiktā informācija.
2. Ja, novērtējot pieteikumā sniegto informāciju, tiek konstatēts, ka tā ir nepilnīga, kompetentās iestādes papīra formātā vai elektroniski nosūta pieprasījumu attiecīgajiem pieteikuma iesniedzējiem, norādot vajadzīgo papildu informāciju, un dod iespēju šiem pieteikuma iesniedzējiem iesniegt identificēto informāciju.
3. Pēc tam, kad saskaņā ar novērtējumu tiek atzīts, ka pieteikums ir pilnīgs, kompetentā iestāde par to informē pieteikuma iesniedzēju, norādot pilnīgā pieteikuma saņemšanas datumu vai attiecīgā gadījumā datumu, kad tika saņemta pieteikumu papildinošā informācija.
4. Kompetentās iestādes var pieprasīt pieteikuma iesniedzējam sniegt papildu paskaidrojumus un papildu informāciju, lai novērtētu pieteikumu.
3. pants
Kredītiestādes atļaujas pieteikumi, uz kuriem attiecas šī regula
Šo regulu piemēro kredītiestādes atļaujas pieteikumiem, kas iesniegti XX.XX.XXXX. vai vēlāk.
4. pants
Stāšanās spēkā un piemērošana
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šo regulu piemēro no XX.XX.XXXX.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2022. gada 20. jūnijā
Komisijas vārdā –
priekšsēdētāja
Ursula VON DER LEYEN
(1) OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.
(2) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/2580 (2022. gada 17. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija, kas jāsniedz pieteikumā kredītiestādes atļaujas saņemšanai, un precizēti šķēršļi, kas var kavēt kompetento iestāžu uzraudzības funkciju efektīvu īstenošanu (OV L xxx, xx.xx.2022., x. lpp.). (OV L 335, XX.XX.XXXX, p. 64..).
(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).
PIELIKUMS
Informācija, kas sniegta atļaujas pieteikuma vajadzībām
Datums: ……………
Atsauces numurs: …………..
Pieteikuma iesniedzēja nosaukums/vārds, uzvārds:
Adrese:
(Norīkotās kontaktpersonas kontaktinformācija)
Vārds, uzvārds:
Tālrunis:
E-pasts:
Šis ir pieteikums kredītiestādes atļaujas saņemšanai, kas iesniegts saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2022/2580. (1)
Mēs apstiprinām, ka šajā pieteikumā sniegtā informācija ir patiesa, precīza, pilnīga un nav maldinoša. Ja vien nav īpaši noteikts citādi, šā pieteikuma iesniegšanas dienā tiek sniegta jaunākā informācija. Ja konkrētajā informācijā ir minēts nākotnes datums, to skaidri norāda pieteikumā, un mēs apņemamies nekavējoties rakstiski paziņot iestādei, ja šāda informācija izrādītos nepatiesa, neprecīza, nepilnīga vai maldinoša.
[Pieteikuma iesniedzēja vārds, uzvārds vai nosaukums]
Iesniedza:…
Vārds, uzvārds:
Amats:
1. tabula
Informācijas sniegšana par pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 1. pants)
|
|||
Sīkāka informācija par personu, ar kuru sazināties saistībā ar pieteikumu |
|||
Uzruna |
|
||
Vārds, uzvārds |
|
||
Amats |
|
||
Tālruņa numurs |
|
||
Mobilā tālruņa numurs |
|
||
Fakss (ja pieejams) |
|
||
E-pasts |
|
||
Galvenais profesionālais konsultants, kas iesaistīts pieteikuma sagatavošanā (ja tāds ir) |
|||
Uzruna |
|
||
Vārds, uzvārds |
|
||
Amats |
|
||
Tālruņa numurs |
|
||
Mobilā tālruņa numurs |
|
||
Fakss (ja pieejams) |
|
||
E-pasts |
|
||
|
|||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes nosaukums un jebkurš cits tirdzniecības nosaukums, ko pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde izmanto vai izmantos |
|
||
Ierosinātie plāni (ja tādi ir) mainīt pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes nosaukumu un paskaidrojums par ierosinātajām izmaiņām |
|
||
Logotips |
|
||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes juridiskā forma |
|
||
Inkorporēšanas vai dibināšanas datums |
|
||
Inkorporēšanas vai dibināšanas jurisdikcija |
|
||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes juridiskā adrese un, ja tā atšķiras, galvenā biroja adrese un galvenā darījumdarbības vieta |
|
||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes kontaktinformācija, ja tā atšķiras no šīs tabulas 1.1. iedaļā sniegtās informācijas: tālrunis, mobilā tālruņa numurs, fakss (ja pieejams) un e-pasts |
|
||
Ja pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde ir reģistrēta centrālajā reģistrā, komercreģistrā, uzņēmumu reģistrā vai līdzīgā publiskā reģistrā, attiecīgā reģistra nosaukums un pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes reģistrācijas numurs vai līdzvērtīgs identifikācijas līdzeklis minētajā reģistrā |
|
||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes juridiskās personas identifikators (LEI), ja tāds ir |
|
||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes grāmatvedības gada beigu datums |
|
||
Pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes tīmekļa vietnes adrese, ja tāda ir |
|
||
|
|||
Pielikums, saskaņā ar kuru tiek sniegti pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes statūti vai līdzvērtīgi dibināšanas dokumenti un, attiecīgā gadījumā, pierādījumi par reģistrāciju reģistrā, kas noteikts attiecīgās dalībvalsts tiesību aktos saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2017/1132 (2) 16. pantu. |
|
||
|
|||
Apstiprinājums par to, vai pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde iepriekš ir veikusi komercdarbību vai citas darbības (jā/nē) (ja jā, aizpildiet atlikušos laukus šīs tabulas 1.4. iedaļā) |
|
||
Ziņas par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes vai jebkura tās meitasuzņēmuma licencēm, atļaujām, reģistrācijām vai citām atļaujām veikt darbības finanšu pakalpojumu nozarē, ko piešķīrusi publiska iestāde vai cita struktūra, kas veic publiskas funkcijas jebkurā dalībvalstī vai trešā valstī un kas ietilpst Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 2. panta a) punkta i) līdz iv) apakšpunktā minētajās kategorijās |
|
||
Ziņas par jebkādiem notikušiem vai notiekošiem nozīmīgiem notikumiem, kas saistīti ar pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi vai kādu no tās meitasuzņēmumiem un ko var pamatoti uzskatīt par būtiskiem atļaujas saņemšanai, tostarp jebkuru no Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 2. panta b) punktā minētajiem jautājumiem |
|
||
Informācija par jebkuriem paziņojumā uzskaitītajiem notikumiem, tostarp attiecīgās krimināltiesas vai civiltiesas, vai civilas vai administratīvas iestādes nosaukums un adrese, tiesvedības iznākums un paskaidrojums par notikuma apstākļiem, kas ir izraisījis tiesvedību |
|
||
|
|||
Elementi, kas nepieciešami, lai aprēķinātu jebkādas piemērojamās maksas, ja saskaņā ar Savienības vai valsts tiesību aktiem pieteikuma nodevu vai uzraudzības maksu, kas jāmaksā pieteikuma iesniedzējai kredītiestādei, aprēķina, pamatojoties uz pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes darbībām vai iezīmēm |
|
||
Pielikums, kurā atrodams pieteikuma nodevas samaksas pierādījums, attiecīgā gadījumā saskaņā ar Savienības vai valsts tiesību aktiem |
|
2. tabula
Darbību programma (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 3. pants)
Darbības (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 3. pants) |
|
Pielikums, kurā atrodama darbību programma, tostarp a) to darbību saraksts, kuras pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde plāno veikt, tai skaitā Direktīvas 2013/36/ES I pielikumā uzskaitītās darbības, un b) apraksts par to, kā darbību programma atbilst ierosinātajām darbībām |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. tabula
Finanšu informācija (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 4. pants)
|
|||
Pielikums, kurā atrodamas prognozes par pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi individuālā līmenī un attiecīgā gadījumā konsolidētā grupas un subkonsolidētā līmenī, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 4. panta a) punktā |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodami pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes tiesību aktos paredzētie finanšu pārskati individuālā līmenī un attiecīgā gadījumā konsolidētā grupas un subkonsolidētā līmenī, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 4. panta b) punktā |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodams pārskats par jebkādām parādsaistībām, kas pieteikuma iesniedzējai kredītiestādei radušās vai varētu rasties pirms tās kredītiestādes darbības sākšanas, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 4. panta c) punktā |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodams pārskats par visām nodrošinājuma tiesībām, garantijām vai atlīdzību, ko pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde piešķīrusi vai plāno piešķirt pirms tās kredītiestādes darbības sākšanas |
|
||
|
|||
Ja pieejams, pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes kredītreitings un tās grupas vispārējais reitings |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā attiecīgā gadījumā atrodams izvērtējums par konsolidētās uzraudzības darbības jomu saskaņā ar konsolidācijas prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 4. panta f) punktā |
|
||
|
|||
Riska pārvaldības sistēmas izklāsts, kas noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 4. panta g) punktā |
|
||
Likviditātes riska pārvaldības politikas izklāsts |
|
||
Finansējuma koncentrācijas un diversifikācijas politikas izklāsts |
|
||
Nodrošinājuma pārvaldības politikas izklāsts |
|
||
Noguldījumu politikas izklāsts |
|
||
Kreditēšanas un aizdevumu sniegšanas politikas izklāsts |
|
||
Koncentrācijas riska politikas izklāsts |
|
||
Rezervju nodrošināšanas politikas izklāsts |
|
||
Dividenžu sadales politikas izklāsts |
|
||
Tirdzniecības portfeļa politikas izklāsts |
|
||
|
|||
Apraksts par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes atveseļošanas plāna izstrādes procesu, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 32) apakšpunktā (3) un, attiecīgā gadījumā, grupas atveseļošanas plāns, kā definēts minētās direktīvas 2. panta 1. punkta 33) apakšpunktā |
|
||
|
|||
Paziņojums vai apstiprinājums par to, ka pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde pirms atļaujas izsniegšanas dienas vai, vēlākais, atļaujas izsniegšanas dienā kļūst par dalībnieci noguldījumu garantiju sistēmā, kas oficiāli atzīta dalībvalstī, kurā iesniegts pieteikums, kā noteikts Direktīvas 2014/49/ES 4. panta 3. punktā |
|
||
Noguldījumu garantiju sistēmas nosaukums |
|
||
|
|||
Jebkuras tādas institucionālās aizsardzības shēmas nosaukums, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 575/2013 (4), kurai pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde ir pievienojusies vai plāno pievienoties |
|
4. tabula
Darbību programma, strukturālā organizācija, iekšējās kontroles sistēmas un revidenti (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 5. pants)
|
|||
Pielikums, kurā atrodama darbību programma, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 5. panta 1. punkta a) apakšpunktā |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodams pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes organizācijas, struktūras un pārvaldības kārtības apraksts, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 5. panta 1. punkta b) apakšpunktā |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodams pārskats par atbilstības funkcijas, riska pārvaldības funkcijas un iekšējās revīzijas funkcijas iekšējo organizāciju (tostarp atvēlētajiem budžeta līdzekļiem un cilvēkresursiem), kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 5. panta 1. punkta c) apakšpunkta i) punktā |
|
||
Trauksmes celšanas politikas izklāsts |
|
||
Interešu konfliktu politikas izklāsts |
|
||
Sūdzību izskatīšanas politikas izklāsts |
|
||
Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas politikas izklāsts |
|
||
Vadības struktūras daudzveidības veicināšanas politikas izklāsts |
|
||
Izklāsts par atalgojuma politiku darbiniekiem, kuru profesionālajai darbībai ir būtiska ietekme uz pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes riska profilu |
|
||
Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risku novērtēšanas un pārvaldības sistēmu un politikas izklāsts, tostarp pārskats par galvenajām procedūrām, kas ieviestas, lai novērstu risku, ka pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde varētu tikt izmantota finanšu noziegumu veicināšanai |
|
||
|
|||
Iekšējās revīzijas resursu apraksts un metodoloģijas un iekšējās revīzijas plāna izklāsts trīs gadus pēc atļaujas piešķiršanas, tostarp attiecībā uz ārpakalpojumu revīziju |
|
||
|
|||
Iekšējās revīzijas politikas izklāsts |
|
||
Produktu pārvaldības politikas izklāsts |
|
||
Patērētāju tiesību aizsardzības politikas izklāsts |
|
||
Darbības nepārtrauktības plāna un politikas izklāsts, tostarp pārskats par pieejamām rezerves un atveseļošanas sistēmām un plāniem, ar ko nodrošina galvenā personāla pieejamību darbības nepārtrauktības situācijās |
|
||
|
|||
Izklāsts par ārējiem un grupas iekšējiem ārpakalpojumiem, lai atbalstītu pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes darbību vai iekšējās kontroles darbības, tostarp informācija, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 5. panta 1. punkta f) apakšpunkta i) punktā |
|
||
Izklāsts par uzraudzības pienākumiem un pasākumiem, sistēmām un kontrolēm attiecībā uz katru ārpakalpojumā nodoto funkciju, kas ir kritiski svarīga vai svarīga pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes vadībai un darbībām |
|
||
Izklāsts par pakalpojumu līmeņa vienošanos un kārtību attiecībā uz katru ārpakalpojumu funkciju, kas ir kritiski svarīga vai svarīga pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes vadībai un darbībām |
|
||
Apraksts par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes IT infrastruktūru, tostarp par izmantotajām vai izmantojamajām sistēmām, tās uzņemšanas kārtību, tās IT funkcijas organizāciju, IT struktūru, IT stratēģiju un IT pārvaldību, IT drošības politikām un procedūrām un jebkādām sistēmām un kontrolēm, kas ieviestas vai jāievieš tiešsaistes banku pakalpojumu sniegšanai |
|
||
|
|||
Nosaukums |
|
||
Adrese |
|
||
Kontaktpunkts (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
|
5. tabula
Sākotnējais kapitāls (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 6. pants)
|
|||
Pielikums, kurā atrodami pierādījumi par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes emitēto kapitālu, apmaksāto kapitālu un kapitālu, kas vēl nav apmaksāts |
|
||
Apraksts par pašu kapitāla veidiem un summām, kas atbilst sākotnējam kapitālam |
|
||
Ja pieteikuma iesniegšanas brīdī sākotnējais kapitāls nav pilnībā apmaksāts, plāna apraksts un īstenošanas termiņš, lai nodrošinātu, ka sākotnējais kapitāls tiek pilnībā apmaksāts, pirms stājas spēkā atļauja sākt kredītiestādes darbību |
|
||
|
|||
Skaidrojums par pieejamajiem finansējuma avotiem pašu kapitālam un pielikums, kurā atrodami pierādījumi par minēto finansējuma avotu pieejamību, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 6. panta 3. punktā |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodams novērtējums par iekšējā kapitāla summām, veidiem un sadalījumu, ko pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde uzskata par pietiekamu, lai segtu to risku būtību un līmeni, kuriem pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde būs vai varētu būt pakļauta, un analīze, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 6. panta 4. punktā |
|
6. tabula
Faktiskā vadība (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 7. pants)
|
|||
Vārds, uzvārds un, ja tie atšķiras – jebkāds cits iepriekšējais vārds, uzvārds |
|
||
Dzimums |
|
||
Dzimšanas vieta |
|
||
Dzimšanas datums |
|
||
Adrese |
|
||
Tālruņa numurs |
|
||
Mobilā tālruņa numurs |
|
||
E-pasta adrese |
|
||
Valstspiederība |
|
||
Personas identifikācijas numurs vai pielikums, kurā atrodama personas apliecības vai līdzvērtīga dokumenta kopija |
|
||
Sīkāka informācija par personas ieņemto vai ieņemamo amatu, tostarp par to, vai amats ir izpildu vai bez izpildpilnvarām, amata pilnvaru sākuma datums vai plānotais sākuma datums un ilgums, un personas galveno uzdevumu un pienākumu apraksts |
|
||
Pielikums, kurā atrodams curriculum vitae, kas prasīts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 1. punkta d) apakšpunktā |
|
||
Pielikums, kurā atrodams atsauces personu saraksts, tostarp kontaktinformācija, vēlams no darba devējiem banku vai finanšu pakalpojumu nozarē, tostarp pilns vārds uzvārds, iestāde, amats, tālruņa numurs, e-pasts, profesionālo attiecību veids un informācija par to, vai ar šo personu pastāv vai pastāvēja jebkādas neprofesionālas attiecības |
|
||
Pielikums, kurā atrodami ieraksti sodāmības reģistrā un attiecīga informācija par kriminālizmeklēšanu un kriminālprocesu, attiecīgām civillietām un administratīvām lietām, un disciplinārlietām (tostarp par aizliegumu ieņemt uzņēmuma vadītāja amatu, bankrotu, maksātnespēju un līdzīgām procedūrām), jo īpaši izmantojot oficiālu apliecinājumu vai gadījumos, ja šāda apliecinājuma nav, jebkādu ticamu informācijas avotu par notiesājošu spriedumu, izmeklēšanas un tiesvedības neesamību |
|
||
Pielikums, kurā atrodama izziņa par notiekoša kriminālprocesa esamību vai neesamību un par to, vai persona vai tās vadīts uzņēmums/organizācija ir bijuši iesaistīti maksātnespējas procesā vai tai pielīdzināmā procesā debitora statusā |
|
||
Pielikums, kurā atrodama informācija par Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 1. punkta f) apakšpunkta iii) punktā minētajiem jautājumiem |
|
||
Pielikums, kurā atrodams apraksts par visām finanšu un nefinanšu interesēm, kas varētu radīt potenciālus interešu konfliktus, kā prasīts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 1. punkta g) apakšpunktā |
|
||
Pielikums, kurā atrodama sīkāka informācija, kas liecina, ka personai ir pietiekami daudz laika, lai uzņemtos pilnvaras, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 1. punkta h) apakšpunktā |
|
||
Sīkāka informācija par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes veiktā konkrētās personas piemērotības novērtējuma rezultātiem, kā aprakstīts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 3. punktā |
|
||
|
|||
Apraksts par jebkuru vadības struktūras komiteju, kas ir plānota pieteikuma iesniegšanas brīdī, tostarp tās locekļi un pilnvaras |
|
||
Paziņojums par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes vispārējo novērtējumu par vadības struktūras kolektīvo piemērotību, tostarp attiecīgais valdes protokols vai piemērotības novērtējuma ziņojums vai dokumenti |
|
||
Apraksts par to, kā, izraugoties vadības struktūras locekļus, tika ņemta vērā dažādo īpašību un kompetenču dažādība |
|
||
|
|||
Vārds, uzvārds un, ja tie atšķiras – jebkāds cits iepriekšējais vārds, uzvārds |
|
||
Dzimums |
|
||
Dzimšanas vieta |
|
||
Dzimšanas datums |
|
||
Adrese |
|
||
Tālruņa numurs |
|
||
Mobilā tālruņa numurs |
|
||
E-pasta adrese |
|
||
Valstspiederība |
|
||
Personas identifikācijas numurs vai pielikums, kurā atrodama personas apliecības vai līdzvērtīga dokumenta kopija |
|
||
Sīkāka informācija par personas ieņemto vai ieņemamo amatu, tostarp par to, vai amats ir izpildu vai bez izpildpilnvarām, amata pilnvaru sākuma datums vai plānotais sākuma datums un ilgums, un personas galveno uzdevumu un pienākumu apraksts |
|
||
Pielikums, kurā atrodams curriculum vitae, kas prasīts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 1. punkta d) apakšpunktā |
|
||
Pielikums, kurā atrodams atsauces personu saraksts, tostarp kontaktinformācija, vēlams no darba devējiem banku vai finanšu pakalpojumu nozarē, tostarp pilns vārds uzvārds, iestāde, amats, tālruņa numurs, e-pasts, profesionālo attiecību veids un informācija par to, vai ar šo personu pastāv vai pastāvēja jebkādas neprofesionālas attiecības |
|
||
Pielikums, kurā atrodami ieraksti sodāmības reģistrā un attiecīga informācija par kriminālizmeklēšanu un kriminālprocesu, attiecīgām civillietām un administratīvām lietām, un disciplinārlietām (tostarp par aizliegumu ieņemt uzņēmuma vadītāja amatu, bankrotu, maksātnespēju un līdzīgām procedūrām), jo īpaši izmantojot oficiālu apliecinājumu vai gadījumos, ja šāda apliecinājuma nav, jebkādu ticamu informācijas avotu par notiesājošu spriedumu, izmeklēšanas un tiesvedības neesamību |
|
||
Pielikums, kurā atrodama izziņa par notiekoša kriminālprocesa esamību vai neesamību un par to, vai persona vai tās vadīts uzņēmums/organizācija ir bijuši iesaistīti maksātnespējas procesā vai tai pielīdzināmā procesā debitora statusā |
|
||
Pielikums, kurā atrodama informācija par Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 1. punkta f) apakšpunkta iii) punktā minētajiem jautājumiem |
|
||
Sīkāka informācija par pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātiem, kā aprakstīts Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 I pielikuma 3. punktā |
|
||
|
|||
To pilnvaru, pienākumu un pilnvarojumu apraksts, kas piešķirti pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes vadības struktūras locekļiem un attiecīgā gadījumā saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 7. panta 2. punktu kas piešķirti iekšējās kontroles funkciju vadītājiem un finanšu direktoram, kas neietilpst vadības struktūrā |
|
7. tabula
Akcionāri un dalībnieki, kuriem ir būtiska līdzdalība (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 8. pants)
|
|||
Pielikums, kurā attiecībā uz katru fizisko un juridisko personu, kurai ir būtiska līdzdalība, atrodama Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 8. panta 1. punktā minētā informācija |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā attiecībā uz katru fizisko personu, kurai ir būtiska līdzdalība, atrodama Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 8. panta 2. punktā minētā papildu informācija |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā attiecībā uz katru juridisko personu vai vienību, kas nav juridiska persona un kam ir vai būs līdzdalība savā vārdā, atrodama Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 8. panta 3. punktā minētā papildu informācija |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodama Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 8. panta 4. punktā minētā informācija |
|
||
|
|||
Pielikums, kurā atrodama Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 8. panta 5. punktā minētā informācija |
|
8. tabula
20 lielākie akcionāri vai dalībnieki (Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 9. pants)
|
|||||||||||
Pielikums, kurā atrodama diagramma, kurā izklāstīta pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes akcionāru struktūra, tostarp kapitāla un balsstiesību sadalījums |
|
||||||||||
|
|||||||||||
Pielikums, kurā atrodams saraksts ar visu to personu vārdiem un uzvārdiem un citu vienību nosaukumiem, kurām pieder konkrētas akcijas, kas ir aprakstītas Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 9. pantā, par katru šādu personu vai vienību norādot:
|
|
9. tabula
Informācijas posteņi, kas jānorāda saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 10. panta 1. punktu
Informācija, kuru kompetentā iestāde pieprasa saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 10. panta 1. punktu (attiecīgā gadījumā aizpildīt kreisajā slejā prasītās informācijas aprakstu un labajā slejā – informāciju) |
|
|
|
|
|
10. tabula
Informācijas posteņi, kas nav iekļauti pieteikumā saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/2580 11. pantu
|
||
|
||
|
||
|
(1) OV L 335, XX.XX.XXXX., 64.. lpp.).
(2) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2017/1132 (2017. gada 14. jūnijs) attiecībā uz sabiedrību tiesību dažiem aspektiem (OV L 169, 30.6.2017., 46. lpp.).
(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/59/ES (2014. gada 15. maijs), ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.).
(4) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).