LAUKS

SNIEDZAMĀS ZIŅAS

ZIŅOJUMU IESNIEGŠANAS FORMĀTS

Ziņojuma iesniegšanas datums un laiks

Lauks jāaizpilda ar datumu un laiku, kad ziņojumu iesniedz.

{DATE_TIME_FORMAT}

Ziņojuma atsauces numurs

Lauks jāaizpilda ar unikālu iesniedzēja sniegtu identifikatoru, kas nepārprotami identificē ziņojumu gan iesniedzējam, gan saņēmējai kompetentajai iestādei.

{ALPHANUM-52}

Ziņotās pozīcijas tirdzniecības dienas datums

Lauks jāaizpilda ar datumu, kurā ziņotā pozīcija tirdzniecības dienas beigās tiek turēta attiecīgajā tirdzniecības vietā.

{DATEFORMAT}

Ziņojuma statuss

Norāde par to, vai ziņojums ir jauns, vai arī iepriekš iesniegts ziņojums ir atcelts vai grozīts.

Ja iepriekš iesniegts ziņojums ir atcelts vai grozīts, būtu jānosūta ziņojums ar visu sākotnējā ziņojumā ietverto informāciju un jāizmato sākotnējais ziņojuma atsauces numurs, un “ziņojuma statusā” būtu jānorāda “CANC”.

Grozījumu gadījumā būtu jānosūta jauns ziņojums, kurā ietverta visa sākotnējā ziņojuma informācija un izmantots sākotnējā ziņojuma atsauces numurs ar visu nepieciešamo laboto informāciju, un ziņojuma statusā būtu jānorāda “AMND”.

“NEWT” – jauns

“CANC” – atcelšana

“AMND” – grozījumi

Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu

Tās ieguldījumu brokeru sabiedrības identifikators, kura sniedz ziņojumu. Lauks jāaizpilda ar juridiskās personas identifikatora kodu (LEI) attiecībā uz juridiskām personām vai ar {NATIONAL_ID} attiecībā uz fiziskām personām, kurām nav LEI.

{LEI}

vai

{NATIONAL_ID} – fiziskas personas

Pozīcijas turētāja identifikators

Lauks jāaizpilda ar juridiskās personas identifikatora kodu (LEI) attiecībā uz juridiskām personām vai ar {NATIONAL_ID} attiecībā uz fiziskām personām, kurām nav LEI. (Piezīme: ja pozīcija tiek turēta kā ziņojumu sniedzošās sabiedrības īpašumā esoša pozīcija, šis lauks ir identisks laukam “Ziņojumu sniedzošās struktūras identifikators”.)

{LEI}

vai

{NATIONAL_ID} – fiziskas personas

Pozīcijas turētāja e-pasta adrese

E-pasta adrese ar pozīciju saistītu jautājumu paziņojumiem.

{ALPHANUM-256}

Galīgā mātesuzņēmuma identifikators

Lauks jāaizpilda ar juridiskās personas identifikatora kodu (LEI) attiecībā uz juridiskām personām vai ar {NATIONAL_ID} attiecībā uz fiziskām personām, kurām nav LEI. Piezīme: šis lauks var būt identisks laukam “Ziņojumu sniedzošās struktūras identifikators” vai “Pozīcijas turētāja identifikators”, ja galīgais mātesuzņēmums tur pats savas pozīcijas vai sagatavo pats savus ziņojumus.

{LEI}

vai

{NATIONAL_ID} – fiziskas personas

Galīgā mātesuzņēmuma e-pasta adrese

E-pasta adrese sarakstei saistībā ar apkopotajām pozīcijām.

{ALPHANUM-256}

Kolektīvo ieguldījumu shēmas mātesuzņēmuma statuss

Lauks, kurā ziņot, vai pozīcijas turētājs ir kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, kas pieņem ieguldījumu lēmumus neatkarīgi no tā mātesuzņēmuma, kā noteikts 4. panta 2. punktā Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2022/1301 (*1)

“TRUE” – pozīcijas turētājs ir kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, kas pieņem neatkarīgus ieguldījumu lēmumus

“FALSE” – pozīcijas turētājs nav kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, kas pieņem neatkarīgus ieguldījumu lēmumus

Tirdzniecības vietās tirgota līguma identifikācijas kods

Preču atvasinātā instrumenta, emisijas kvotas vai to atvasinātā instrumenta identifikators. Skatīt lauku “Tirdzniecības vietas identifikators” attiecībā uz pieeju, ko piemēro ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir ekonomiski līdzvērtīgi līgumiem, kurus tirgo tirdzniecības vietās.

{ISIN}

Vietas produkta kods

Lauks jāaizpilda ar unikālu un nepārprotamu burtciparu identifikatoru, ko tirdzniecības vieta izmanto, vienā un tajā pašā produktā grupējot līgumus ar dažādiem termiņiem un norunas cenām.

{ALPHANUM-12}

Tirdzniecības vietas identifikators

Lauks jāaizpilda ar ISO 10383 segmenta MIC attiecībā uz pozīcijām, par kurām ziņots saistībā ar tirdzniecības vietas līgumiem. Ja segmenta MIC nepastāv, izmanto darbības MIC.

{MIC}

MIC kodu “XXXX” izmanto attiecībā uz ārpus tirdzniecības vietas pozīcijām, kas ir ekonomiski līdzvērtīgos ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumos.

MIC kodu “XOFF” izmanto attiecībā uz biržas sarakstā iekļautiem atvasinātajiem instrumentiem vai emisijas kvotām, ko tirgo ārpus biržas.

Pozīcijas veids

Lauks, kurā ziņot, vai pozīcija ir nākotnes līgumos, iespēju līgumos, emisiju kvotās vai to atvasinātajos instrumentos vai jebkādā cita veida līgumā.

“OPTN” – iespēju līgumi, tostarp atsevišķi tirgojami iespēju līgumi FUTR, vai OTHR veidos, izņemot produktus, kuros iespējamība ir tikai iegults elements

“FUTR” – nākotnes līgumi

“EMIS” – emisiju kvotas un to atvasinātie instrumenti

“OTHR” – jebkāds cits līguma veids

Pozīcijas termiņš

Norāde par to, vai termiņš līgumam, kurā ietverta pozīcija, par ko ziņots, attiecas uz tuvāko mēnesi vai uz visiem citiem mēnešiem. Piezīme: par tuvākajiem mēnešiem un visiem citiem mēnešiem ir jāiesniedz atsevišķi ziņojumi.

“SPOT” – tuvākais mēnesis, iekļaujot visas pozīcijas, kas ietilpst pozīciju veidos “EMIS”

“OTHR” – visi citi mēneši

Pozīciju daudzums

Lauks jāaizpilda ar neto pozīciju daudzumu, kas turēts preču atvasinātajā instrumentā, emisijas kvotās vai to atvasinātajos instrumentos, izteikts vai nu partijās, ja pozīcijas limitus izsaka partijās, vai arī pamatā esošā instrumenta vienībās.

Šis lauks būtu jāaizpilda ar pozitīvu skaitli attiecībā uz garajām pozīcijām un ar negatīvu skaitli attiecībā uz īsajām pozīcijām.

{DECIMAL-15/2}

Pozīciju daudzuma pieraksts

Šo lauku aizpilda ar vienībām, ko izmanto, lai ziņotu par pozīciju daudzumu.

“LOTS” – ja pozīciju daudzumu izsaka partijās

{ALPHANUM-25} – apraksts par izmantotajām vienībām, ja pozīciju daudzumu izsaka pamatā esošā instrumenta vienībās

“UNIT” – ja pozīciju daudzumu izsaka vienībās

Delta ekvivalenta pozīciju daudzums

Ja pozīcijas veids ir “OPTN” vai “EMIS” iespējas līgums, šajā laukā ietver delta ekvivalenta daudzumu pozīcijai, par kuru ziņots laukā “Pozīciju daudzums”.

Šis lauks būtu jāaizpilda ar pozitīvu skaitli attiecībā uz pirkšanas iespējas līguma garajām pozīcijām un pārdošanas iespējas līguma īsajām pozīcijām un ar negatīvu skaitli attiecībā uz pārdošanas iespējas līguma garajām pozīcijām un pirkšanas iespējas līguma īsajām pozīcijām.

{DECIMAL-15/2}

Norāde par to, vai pozīcija mazina risku attiecībā uz komercdarbību

Lauks, kurā ziņot par to, vai pozīcija mazina risku saskaņā ar 7. pantu Deleģētajā regulā (ES) 2022/1301.

“TRUE” – pozīcija mazina risku

“FALSE” – pozīcija nemazina risku