(1)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. pantu emitentiem, emisijas kvotu tirgus dalībniekiem, izsoļu platformām, izsoļu rīkotājiem un izsoļu uzraugiem vai citām personām, kas rīkojas to uzdevumā vai uz to rēķina, ir jāsastāda iekšējās informācijas turētāju saraksti un tie pastāvīgi jāatjaunina, ievērojot precīzu formātu.

(2)

Precīza formāta noteikšanai, tai skaitā standarta veidņu izmantošanai, vajadzētu veicināt to, ka tiek vienādi piemērota Regulā (ES) Nr. 596/2014 noteiktā prasība sastādīt un atjaunināt iekšējās informācijas turētāju sarakstus. Tai arī būtu jānodrošina, ka kompetento iestāžu rīcībā ir informācija, kas vajadzīga, lai izpildītu pienākumu aizsargāt finanšu tirgu integritāti un izmeklētu iespējamus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumus.

(3)

Tā kā vienības ietvaros vienā un tajā pašā laikā var pastāvēt dažāda iekšējā informācija, iekšējās informācijas turētāju sarakstos būtu precīzi jānorāda konkrētā iekšējā informācija, kura ir bijusi pieejama attiecīgajā vienībā strādājošām personām. Tādēļ iekšējās informācijas turētāju sarakstos būtu jānorāda, kāda ir konkrētā iekšējā informācija (kas var ietvert informāciju, kura attiecas uz darījumu, projektu, notikumu – tostarp korporatīvu vai finansiālu –, finanšu pārskatu vai brīdinājuma par peļņu publicēšanu). Šajā nolūkā iekšējās informācijas turētāju sarakstiem vajadzētu būt sadalītiem iedaļās, katrai konkrētai iekšējai informācijai paredzot atsevišķu iedaļu. Katrā iedaļā būtu jānorāda visas personas, kurām ir piekļuve vienai un tai pašai konkrētajai iekšējai informācijai.

(4)

Lai novērstu vairākkārtējus ierakstus attiecībā uz vienas un tās pašas personas persondatiem dažādās iekšējās informācijas turētāju saraksta iedaļās, vajadzētu būt iespējai šos personas datus norādīt atsevišķā pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju iedaļā, kura nav saistīta ar konkrētu iekšējo informāciju. Pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju iedaļā būtu jāiekļauj tikai tās personas, kurām savu funkciju vai ieņemamā amata dēļ jebkurā laikā ir piekļuve visai vienības iekšējai informācijai.

(5)

Regula (ES) Nr. 596/2014 tika grozīta ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/2115 (2), ar ko ieviesa mazāk stingras prasības emitentiem, kuru finanšu instrumentus ir atļauts tirgot MVU izaugsmes tirgū (MVU izaugsmes tirgus emitenti), nosakot, ka sarakstā iekļaujamas tikai tās personas, kurām savu pie emitenta veikto funkciju vai ieņemamā amata dēļ ir pastāvīga pieeja iekšējai informācijai.

(6)

Atkāpjoties no minētā noteikuma, dalībvalstis var pieprasīt, lai MVU izaugsmes tirgus emitenti savos iekšējās informācijas turētāju sarakstos iekļauj visas personas, kas minētas Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punkta a) apakšpunktā. Tomēr, ņemot vērā to, ka MVU kopumā ir mazāki cilvēkresursi un finanšu resursi, tika uzskatīts, ka ir samērīgi, ka tie izmanto tādu formātu, kas rada mazāku administratīvo slogu salīdzinājumā ar iekšējās informācijas turētāju sarakstu formātu, kurš noteikts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punkta a) apakšpunktu, un ka tie ierobežo sarakstu saturu tikai līdz tam, kas ir absolūti nepieciešams attiecīgo personu identificēšanai. Emitentu atbrīvošanai no prasības savos sarakstos saglabāt savu iekšējās informācijas turētāju privāto kontaktinformāciju vajadzētu atvieglot emitentiem iekšējās informācijas turētāju datu vākšanu un atjaunināšanu, vienlaikus neatņemot valstu kompetentajām iestādēm rīku, kas dod iespēju identificēt personas, kuras apstrādā iekšējo informāciju, un sasniegt tās, izmantojot to profesionālo kontaktinformāciju. Minētajiem emitentiem vajadzētu būt arī iespējai iekļaut iekšējās informācijas turētāju saraksta pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju iedaļā to personu datus, kurām savu funkciju vai ieņemamā amata dēļ jebkurā laikā ir piekļuve visai iekšējai informācijai, nevis pievienot šādu pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju personas datus katram sarakstam par konkrētu darījumu vai notikumu. Šādu pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju sadaļu saturam būtu jāietver tikai tas, kas ir absolūti nepieciešams attiecīgo personu identificēšanai.

(7)

Iekšējās informācijas turētāju sarakstā būtu jāiekļauj personas dati, kas vajadzīgi, lai identificētu iekšējās informācijas turētājus. Jebkurai personas datu apstrādei nolūkā izveidot un uzturēt iekšējās informācijas turētāju sarakstus, kas minēti Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. pantā, būtu jāatbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2016/679 (3).

(8)

Iekšējās informācijas turētāju sarakstos būtu jāiekļauj arī dati, kas var palīdzēt kompetentajām iestādēm veikt izmeklēšanu, ātri analizēt iekšējās informācijas turētāju rīcību tirdzniecībā, konstatēt saiknes starp iekšējās informācijas turētājiem un aizdomīgos tirdzniecības darījumos iesaistītām personām un to, kādi kontakti starp tiem pastāvējuši izšķirošos brīžos. Šajā ziņā būtiski ir tālruņa numuri, jo tie ļauj kompetentajai iestādei rīkoties ātri un nepieciešamības gadījumā pieprasīt datu plūsmas ierakstus. Turklāt šādi dati būtu jāsniedz jau sākumā, lai netiktu apdraudēta izmeklēšanas integritāte, ja kompetentajai iestādei izmeklēšanas gaitā nāktos atkārtoti vērsties pie emitenta, emisijas kvotu tirgus dalībnieka, izsoļu platformas, izsoļu rīkotāja, izsoļu uzrauga vai iekšējās informācijas turētāja ar papildu informācijas pieprasījumiem.

(9)

Lai nodrošinātu, ka iekšējās informācijas turētāju sarakstus pēc pieprasījuma iespējami drīz var darīt pieejamus kompetentajai iestādei un ka tos var nekavējoties atjaunināt, iekšējās informācijas turētāju saraksts būtu jāglabā elektroniskā formātā. Elektroniskajai veidlapai būtu jānodrošina iekšējās informācijas turētāju sarakstā iekļautās informācijas konfidencialitāte. Lai izvairītos no nesamērīga administratīvā sloga MVU izaugsmes tirgus emitentiem, tie var uzturēt iekšējās informācijas turētāju sarakstu elektroniskā formātā, tomēr šī prasība minētajiem emitentiem nebūtu jāpiemēro – ar nosacījumu, ka tiek nodrošināts informācijas pilnīgums, konfidencialitāte un integritāte.

(10)

Lai samazinātu administratīvo slogu, kas saistīts ar iekšējās informācijas turētāju sarakstu iesniegšanu, kompetentajām iestādēm pašām būtu jānosaka konkrētie elektroniskie nosūtīšanas līdzekļi ar nosacījumu, ka minētie elektroniskie līdzekļi ļauj saglabāt sarakstu konfidencialitāti.

(11)

Skaidrības, pārredzamības un juridiskās noteiktības labad visu Regulā (ES) Nr. 596/2014 minēto iekšējās informācijas turētāju sarakstu formāti būtu jākonsolidē vienā tiesību aktā. Tādēļ šajā regulā būtu jāiekļauj gan formāts Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētajiem iekšējās informācijas turētāju sarakstiem, gan tās pašas regulas 18. panta 6. punktā minētajiem iekšējās informācijas turētāju sarakstiem. Tādējādi Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/347 (4) būtu jāatceļ.

(12)

Notika apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju (EDAU) saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1725 (5) 42. panta 1. punktu, un EDAU 2021. gada 7. jūnijā sniedza atzinumu.

(13)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

(14)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas konsultāciju,