1.   Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.k panta 1. punktā minētais izmeklēšanas darbinieks pēc minētās regulas 38.g panta 1. punktā minēto prasību iespējamo pārkāpumu izmeklēšanas pabeigšanas un pirms lietas materiālu iesniegšanas EVTI rakstiski informē personu, uz kuru attiecas izmeklēšana, par saviem konstatējumiem un sniedz minētajai personai iespēju iesniegt rakstiskas piezīmes saskaņā ar 3. punktu. Paziņojumā par konstatējumiem izklāsta faktus, kuri varētu liecināt par vienas vai vairāku Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minēto prasību pārkāpumiem, kā arī novērtē šo pārkāpumu veidu un smagumu, ņemot vērā minētās regulas 38.g panta 2. punktā noteiktos kritērijus.

2.   Paziņojumā par konstatējumiem nosaka saprātīgu termiņu, kurā persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, var iesniegt rakstiskas piezīmes. Izmeklēšanās, kas nav minētas 5. pantā, šis termiņš ir vismaz četras nedēļas. Izmeklēšanas darbiniekam nav pienākums ņemt vērā rakstiskās piezīmes, kas saņemtas pēc tam, kad šis termiņš ir beidzies.

3.   Persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, rakstiskajās piezīmēs var izklāstīt visus faktus, kurus ir būtiski tās aizstāvībai, un, ja iespējams, pievieno dokumentus, kas apliecina izklāstītos faktus. Persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, var ierosināt izmeklēšanas darbiniekam uzklausīt citas personas, kuras var apstiprināt tās iesniegtajās piezīmēs izklāstītos faktus.

4.   Izmeklēšanas darbinieks var uzaicināt personu, uz kuru attiecas izmeklēšana un kurai adresēts paziņojums par konstatējumiem, piedalīties mutiskajā uzklausīšanā. Personām, uz kurām attiecas izmeklēšana, var palīdzēt pašu izvēlēts padomdevējs. Mutiskā uzklausīšana nav atklāta.

1.   Lietas materiāli, kuri izmeklēšanas darbiniekam ir jāiesniedz EVTI, ietver vismaz šādus dokumentus:

2.   Ja lietas materiālos trūkst dokumentu, EVTI iesniedz izmeklēšanas darbiniekam pamatotu pieprasījumu pēc papildu dokumentiem.

3.   Ja EVTI uzskata, ka izmeklēšanas darbinieka konstatējumu paziņojumā aprakstītie fakti nav Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minēto prasību pārkāpumi, tā pieņem lēmumu izbeigt lietu un paziņo šo lēmumu personai, uz kuru attiecas izmeklēšana.

4.   Ja EVTI nepiekrīt izmeklēšanas darbinieka konstatējumiem, tā personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, iesniedz jaunu paziņojumu par konstatējumiem. Paziņojumā par konstatējumiem nosaka vismaz četru nedēļu garu termiņu, kurā persona, uz ko attiecas izmeklēšana, var iesniegt rakstiskas piezīmes. EVTI, lemjot par pārkāpuma esību, uzraudzības pasākumiem un soda naudas piemērošanu atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g un 38.h pantam, nav pienākuma ņemt vērā pēc minētā termiņa iesniegtas rakstiskās piezīmes.

5.   Ja EVTI piekrīt visiem vai dažiem izmeklēšanas darbinieka konstatējumiem, tā attiecīgi informē personu, uz kuru attiecas izmeklēšana. Šādā paziņojumā nosaka termiņu vismaz divas nedēļas gadījumā, ja EVTI piekrīt visiem konstatējumiem un vismaz četras nedēļas gadījumā, ja EVTI nepiekrīt visiem konstatējumiem, līdz kuram persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, var iesniegt rakstiskas piezīmes. EVTI, lemjot par pārkāpuma esību, uzraudzības pasākumiem un soda naudas piemērošanu atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g un 38.h pantam, nav pienākuma ņemt vērā pēc minētā termiņa iesniegtas rakstiskās piezīmes.

6.   EVTI var uzaicināt personu, uz kuru attiecas izmeklēšana un kurai adresēts paziņojums par konstatējumiem, piedalīties mutiskajā uzklausīšanā. Personai, uz kuru attiecas izmeklēšana, var palīdzēt tās izvēlēts padomdevējs. Mutiskā uzklausīšana nav atklāta.

7.   Ja EVTI nolemj, ka persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, ir izdarījusi vienu vai vairākus Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minēto prasību pārkāpumus, un ja tā ir pieņēmusi lēmumu piemērot naudas sodu atbilstīgi 38.h pantam, tā nekavējoties par šādu lēmumu informē personu, uz kuru attiecas izmeklēšana.

1.   Pirms lēmuma par periodiska soda maksājuma piemērošanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.i pantu pieņemšanas EVTI personai, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, iesniedz paziņojumu par konstatējumiem, kurā izklāstīti iemesli, kas pamato periodiska soda maksājuma piemērošanu, un norādīta periodiskā soda maksājuma summa par katru prasību neizpildes dienu. Paziņojumā par konstatējumiem nosaka vismaz četru nedēļu garu termiņu, kurā persona, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, var iesniegt rakstiskas piezīmes. EVTI, lemjot par periodisko soda maksājumu, nav jāņem vērā pēc minētā termiņa beigām saņemtas rakstiskās piezīmes.

2.   Kad datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs vai persona, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, ir izpildījusi attiecīgo Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.i panta 1. punktā minēto lēmumu, periodisku soda maksājumu vairs nepiemēro.

3.   Lēmumā, kas minēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.i panta 1. punktā, norāda šāda lēmuma juridisko pamatojumu un iemeslus un periodiskā soda maksājuma apmēru un piemērošanas sākuma dienu.

4.   EVTI var uzaicināt personu, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, piedalīties mutiskā uzklausīšanā. Personai, uz ko attiecas pārkāpuma procedūra, var palīdzēt tās izvēlēts padomdevējs. Mutiskā uzklausīšana nav atklāta.

1.   Atkāpjoties no 3. panta 4., 5. un 6. punkta un no 4. panta 1. un 4. punkta, šajā pantā izklāstīto procedūru piemēro, ja EVTI pieņem pagaidu lēmumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.l panta 1. punkta otro daļu.

2.   Ja EVTI nolemj, ka persona, uz kuru attiecas izmeklēšana, ir izdarījusi vienu vai vairākus Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minētu prasību pārkāpumus, un pieņem pagaidu lēmumu, ar ko nosaka uzraudzības pasākumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g pantu, tā minēto pagaidu lēmumu nekavējoties paziņo personai, uz kuru attiecas pagaidu lēmums.

EVTI nosaka vismaz četru nedēļu garu termiņu, kurā persona, uz ko attiecas pagaidu lēmums, var iesniegt rakstiskas piezīmes par minēto lēmumu. EVTI nav pienākuma ņemt vērā pēc minētā termiņa beigām saņemtas rakstiskās piezīmes.

EVTI pēc pieprasījuma personai, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, piešķir piekļuvi lietas materiāliem. Lietas materiālos iekļautos dokumentus, kuriem piešķirta piekļuve, izmanto vienīgi tādas tiesvedības tiesā vai administratīvās procedūras nolūkiem, kas saistītas ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 piemērošanu.

EVTI var uzaicināt personu, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, piedalīties mutiskajā uzklausīšanā. Personām, uz kurām attiecas pagaidu lēmums, var palīdzēt pašu izvēlēts padomdevējs. Mutiskā uzklausīšana nav atklāta.

3.   EVTI pieņem galīgo lēmumu iespējami drīz pēc pagaidu lēmuma pieņemšanas.

Ja EVTI, uzklausījusi personu, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, uzskata, ka persona, uz kuru attiecas pagaidu lēmums, ir pārkāpusi Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minētos noteikumus, tā pieņem apstiprinošu lēmumu, ar ko piemēro vienu vai vairākus Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g pantā paredzētos uzraudzības pasākumus. EVTI minēto lēmumu nekavējoties paziņo personām, uz kurām attiecas pagaidu lēmums.

4.   Ja EVTI pieņem galīgo lēmumu, kurā tā neapstiprina pagaidu lēmumu, pagaidu lēmumu uzskata par atceltu.

1.   EVTI pēc pieprasījuma piešķir piekļuvi lietas materiāliem personai, uz kuru attiecas izmeklēšana un kurai izmeklēšanas darbinieks vai EVTI ir nosūtījusi paziņojumu par konstatējumiem. Piekļuvi piešķir pēc paziņojuma par konstatējumiem paziņošanas.

2.   Lietas materiālos iekļautos dokumentus, kam piešķirta piekļuve, var izmantot vienīgi 1. punktā minētā persona tikai tādas tiesvedības tiesā vai administratīvās procedūras nolūkiem, kas saistīta ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 piemērošanu.

1.   Naudas sodiem un periodiskiem soda maksājumiem par datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem un citām personām, uz kurām attiecas izmeklēšana, piemēro piecu gadu noilguma termiņu.

2.   Šā panta 1. punktā minētais noilguma termiņš sākas dienā, kas seko dienai, kurā izdarīts pārkāpums. Turpināta vai atkārtota pārkāpuma gadījumā minētā noilguma termiņš sākas dienā, kurā pārkāpums tiek izbeigts.

3.   Jebkāda darbība, kuru saistībā ar izmeklēšanu, tiesvedību vai procedūru, kas attiecas uz Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minēto prasību pārkāpumiem, veic EVTI vai valsts kompetentā iestāde, kura rīkojas pēc EVTI pieprasījuma saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.o pantu, pārtrauc noilguma termiņu naudas sodu un periodisku soda maksājumu piemērošanai. Minēto noilguma termiņu pārtrauc no dienas, kad par darbību ir paziņots datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējam vai personai, uz kuru attiecas izmeklēšana saistībā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.g panta 1. punktā minēto prasību pārkāpumu.

4.   Pēc katra 3. punktā minētā pārtraukuma noilguma termiņš sākas no jauna. Noilguma termiņš beidzas vēlākais dienā, kurā ir pagājis termiņš, kas ir divreiz ilgāks par noilguma termiņu, ja EVTI nav piemērojusi sodu naudu vai periodisku soda maksājumu. Šo termiņu pagarina par laiku, kurā noilgums ir bijis apturēts atbilstīgi 5. punktam.

5.   Noilguma termiņu soda naudu un periodisku soda maksājumu piemērošanai aptur uz laiku, kamēr EVTI lēmums ir tiesvedības priekšmets Apelācijas padomē, kas minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 60. pantā, vai kamēr to pārskata Eiropas Savienības Tiesa atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.m pantam.

1.   Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pilnvarām izpildīt lēmumus, kas pieņemti atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 38.h un 38.i pantam, piemēro piecu gadu noilguma termiņu.

2.   Šā panta 1. punktā minētais noilguma termiņš sākas dienā, kas seko dienai, kurā lēmums kļūst galīgs.

3.   Sodu izpildes noilguma termiņu pārtrauc:

4.   Pēc katra 3. punktā minētā pārtraukuma noilguma termiņš sākas no jauna.

5.   Noilguma termiņu sodu izpildei aptur uz laiku,

1.   EVTI iekasētās naudas sodu un periodisku soda maksājumu summas ieskaita EVTI atvērtā kontā, par kuru maksā procentus, līdz lēmumi par soda maksājumiem kļūst galīgi. Ja EVTI vienlaikus iekasē vairākus naudas sodus un periodiskos soda maksājumus, EVTI nodrošina, ka tie tiek iemaksāti dažādos kontos vai apakškontos. Samaksātās maksas un periodiskos soda maksājumus negrāmato jeb nereģistrē EVTI budžetā kā budžeta summas.

2.   Tiklīdz EVTI konstatē, ka lēmums par naudas sodu vai periodisko soda maksājumu ir galīgs, jo pārsūdzības tiesības ir izsmeltas, EVTI šīs summas kopā ar iespējamiem saņemtajiem procentiem pārskaita Komisijai. Pēc tam šīs summas iegrāmato Savienības budžetā kā ieņēmumus.

3.   EVTI regulāri ziņo Komisijai par piemēroto naudas sodu un periodisko soda maksājumu summām un to statusu.