(1)

Regulas (ES) 2017/2402 36. pantā noteikts, ka Regulas (ES) 2017/2402 29. pantā minētajām kompetentajām iestādēm (“kompetentās iestādes”) un trim Eiropas uzraudzības iestādēm (EUI), proti, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI), Eiropas Banku iestādei (EBI) un Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādei (EAAPI), ir cieši jāsadarbojas un jāapmainās ar informāciju, lai pildītu savus pienākumus saskaņā ar minētās regulas 30.–34. pantu. Tajā arī noteikts, ka kompetentajām iestādēm, kas konstatē, ka sabiedrība ir pārkāpusi vai var būt pārkāpusi konkrētas minētās regulas prasības, jāpaziņo vienības kompetentajai iestādei par saviem konstatējumiem un, ja pārkāpums attiecas uz nepareizu vai maldinošu paziņojumu saskaņā ar minētās regulas 27. panta 1. punktu, jāpaziņo sabiedrības kompetentajai iestādei, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, lai savukārt informētu EUI.

(2)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 36. pantu veiktās sadarbības, informācijas apmaiņas un paziņošanas darbības jomai un būtībai vajadzētu būt pietiekamai, lai kompetentās iestādes un EUI varētu efektīvi pildīt savus uzraudzības, izmeklēšanas un sankciju pienākumus. Šajā nolūkā šajā regulā ir noteikts informācijas minimums, ar kuru kompetentajām iestādēm un EUI būtu jāapmainās, tajā skaitā attiecīgā gadījumā ziņojumi par to uzraudzības un izpildes darbībām.

(3)

Ir būtiski, lai kompetentās iestādes un EUI, ievērojot valstu un Savienības tiesību aktus, kas reglamentē informācijas konfidencialitātes aizsardzību un personas datu apstrādi, varētu sadarboties un apmainīties ar informāciju visā savas darbības gaitā.

(4)

Lai nodrošinātu, ka sadarbība un informācijas apmaiņa saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 36. panta 1. punktu notiek efektīvi un laikus, ir lietderīgi noteikt kopīgas procedūras un veidlapas, kas izmantojamas sadarbības vai informācijas pieprasīšanai un atbildēšanai uz šādiem pieprasījumiem.

(5)

Kompetentajām iestādēm un EUI būtu jāizmanto kopīga procedūra un veidlapa, lai brīvprātīgi nosūtītu informāciju, ja tās uzskata, ka to rīcībā esošā informācija var būt noderīga citai kompetentajai iestādei vai EUI. Piemēram, tas varētu ietvert informāciju, kas ir tādas institucionālā ieguldītāja vai trešās personas kompetentās iestādes rīcībā, kura ir pilnvarota novērtēt, vai vērtspapīrošana atbilst vienkāršām, pārredzamām un standartizētām (VPS) prasībām, ja minētā informācija var būt noderīga iniciatora, sponsora, īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, vai sākotnējā aizdevēja kompetentajai iestādei.

(6)

Kopīgā procedūra un veidlapa, kas jāizmanto brīvprātīgai informācijas apmaiņai, būtu jāizmanto arī, lai paziņotu konstatējumus par pārkāpumu vai domājamu pārkāpumu saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 36. panta 4. un 5. punktu. Tas ir vajadzīgs, lai nodrošinātu netraucētu un laicīgu pārkāpuma paziņošanas pienākumu izpildi saskaņā ar minēto pantu.

(7)

Kompetentajām iestādēm un EUI būtu jānodrošina konfidencialitāte attiecībā uz visiem sadarbības vai informācijas pieprasījumiem, jebkuru informāciju, ar kuru notikusi faktiska apmaiņa vai paziņošana, un visiem veiktajiem paziņojumiem, un jānodrošina, ka tiek ievēroti noteikumi par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti.

(8)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI.

(9)

EVTI neveica atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, un neanalizēja iespējamās izmaksas un ieguvumus, jo tas būtu bijis ļoti nesamērīgi ar minēto standartu darbības jomu un ietekmi, ņemot vērā to, ka tie galvenokārt attiecas uz kompetentajām iestādēm un EUI.

(10)

EVTI ir lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu,

a)

informāciju par minētās regulas 30. panta 2. punktā norādītajām kārtībām, procesiem un mehānismiem;

b)

informāciju par minētās regulas 30. panta 3. punktā norādītajām riska pārvaldības politikas nostādnēm un procedūrām;

c)

informāciju par minētās regulas 30. panta 4. punktā norādīto specifisko ietekmi un būtiskajiem riskiem;

d)

informāciju un, ciktāl iespējams, ziņojumus vai izrakstus no ziņojumiem par izmeklēšanu vai tiesvedību, kas sākta saistībā ar minētās regulas 32. panta 1. punktā uzskaitītajām situācijām;

e)

informāciju un, ciktāl iespējams, ziņojumus vai izrakstus no ziņojumiem par kriminālsodiem, administratīviem sodiem vai korektīviem pasākumiem, kas piemēroti vai veikti saskaņā ar minētās regulas 32. vai 34. pantu.