KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1224

(2019. gada 16. oktobris),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (2017. gada 12. decembris), ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 7. panta 3. punktu un 17. panta 2. punkta a) apakšpunktu,

tā kā:

(1)

Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 3. punkta darbības joma attiecas uz visiem vērtspapīrošanas darījumiem, tostarp tiem, kuros jāsagatavo prospekts atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2017/1129 (2) (parasti dēvēti par “publiskiem” vērtspapīrošanas darījumiem), un tiem, kuros prospekts nav jāsagatavo (parasti dēvēti par “privātiem” vērtspapīrošanas darījumiem). Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 2. punkta a) apakšpunktā ir minēti vērtspapīrošanas darījumi, kuros informāciju dara pieejamu ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību un kuri neietver privātus vērtspapīrošanas darījumus. Lai atspoguļotu šo nošķīrumu, šī regula ir strukturēta atsevišķās iedaļās, kurās norādīta informācija par visiem vērtspapīrošanas darījumiem un informācija tikai par publiskiem vērtspapīrošanas darījumiem.

(2)

Konkrētas ar vērtspapīrošanu saistītas informācijas atklāšana ir vajadzīga ieguldītājiem un potenciālajiem ieguldītājiem, lai tie varētu pilnvērtīgi veikt pamatā esošu riska darījumu uzticamības pārbaudi un pienācīgi novērtēt šādu darījumu risku, modeļu risku, juridisko risku, operacionālo risku, darījuma partnera risku, darījuma apkalpošanas risku, likviditātes risku un koncentrācijas risku. Informācijai, kas jāatklāj, vajadzētu būt arī pietiekami detalizētai, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu efektīvi uzraudzīt vērtspapīrošanas tirgu vispārējo darbību, tendences pamatā esošo aktīvu portfeļos, vērtspapīrošanas struktūras, darījumu partneru savstarpējās saiknes un vērtspapīrošanas nozīmi plašākā Savienības makrofinansiālajā vidē.

(3)

Vērtspapīrošanas darījumi ietver daudzus pamatā esošu riska darījumu veidus, piemēram, aizdevumus, nomu, parādus, kredītus vai citus naudas plūsmu radošus debitoru parādus. Tāpēc ir lietderīgi noteikt pielāgotas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz pamatā esošu riska darījumu veidiem, kas Savienībā sastopami visbiežāk, ņemot vērā gan neatmaksātās summas, gan esību vietējās apkaimēs. Lai nodrošinātu, ka tiek atklāta informācija par visiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, būtu jānosaka arī īpašas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz “ezotēriskiem” pamatā esošiem riska darījumiem, kas neatbilst visbiežāk sastopamajiem veidiem.

(4)

Uz pamatā esoša riska darījuma veidu var attiekties vairāki iespējami pārskatu sniegšanas prasību kopumi, kas paredzēti šajā regulā. Atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kas sastāv vienīgi no pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, neatkarīgi no tā, vai pamatā esošie automobiļu riska darījumi ir aizdevumi vai noma. Tāpat atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kurā pamatā esošie riska darījumi ir tikai nomas darījumi, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem nomas riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, izņemot, ja pamatā esošo riska darījumu portfelis sastāv vienīgi no automobiļu nomas riska darījumiem, – tad informācijas paziņošanai jāizmanto šīs regulas pielikumos ietvertā veidne, kas paredzēta pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem.

(5)

Konsekvences labad attiecībā uz aizdevumiem mājokļu un komerciālā nekustamā īpašuma iegādei būtu jālieto termini, kas izriet no Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikuma ESRK/2016/14 (3). Atbilstoši minētajam ieteikumam īpašums, kas tiek izmantots jaukti gan kā mājokļa īpašums, gan kā komerciālais īpašums, būtu jāuzskata par dažādiem īpašumiem, ja šāds dalījums ir iespējams. Ja šāds dalījums nav iespējams, īpašums būtu jāklasificē saskaņā ar tā dominējošo izmantojumu.

(6)

Lai nodrošinātu nepārtrauktību ar esošajām veidnēm, kas izmantojamas konkrētas informācijas atklāšanai, attiecībā uz mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem būtu jālieto arī termini, kas izriet no Komisijas Ieteikuma (2003/361/EK) (4). Tāpat attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu, patēriņa, kredītkaršu un nomas riska darījumiem būtu jālieto termini, kas izriet no Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/3 (5).

(7)

Tās informācijas granularitātei, kas jāatklāj par riska darījumiem, kuri ir pamatā vērtspapīrošanai, kas nav uz aktīviem balstīta komerciāla vērtspapīrošana (ABKV), būtu jāatspoguļo esošajos informācijas atklāšanas un datu vākšanas noteikumos izmantotā aizdevumu/nomas līmeņa detalizācija. Uzticamības pārbaudes, uzraudzības un pārraudzības nolūkos pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopoti dati ir vērtīgi vērtspapīrošanas ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām struktūrām, kas uzskaitītas Regulas (ES) 2017/2402 17. pantā. Turklāt pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopotiem datiem ir būtiska nozīme, atjaunojot sabiedrības un ieguldītāju uzticību vērtspapīrošanas tirgiem. Attiecībā uz ABKV gan saistību īstermiņa raksturs, gan citu atbalsta veidu pieejamība papildus pamatā esošajiem riska darījumiem mazina vajadzību pēc aizdevumu/nomas līmeņa datiem.

(8)

Ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām ir mazāk noderīgi turpināt saņemt informāciju par “neaktīviem” riska darījumiem. Iemesls tam ir fakts, ka “neaktīvi” riska darījumi, piemēram, aizdevumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde un kuru atgūšana turpmāk nav gaidāma, vai aizdevumi, kas ir dzēsti, iepriekš apmaksāti, atsaukti, atpirkti vai aizstāti, vairs nerada pienesumu vērtspapīrošanas riska profilā. Tāpēc informāciju par neaktīvu riska darījumu statusa maiņu no “aktīvs” uz “neaktīvs” ir lietderīgi sniegt pārredzamības labad, tomēr nav vajadzības pēc tam sniegt pārskatus par šādiem riska darījumiem.

(9)

Ir iespējams, ka saskaņā ar Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajām pārskatu sniegšanas prasībām jādara pieejams ievērojams skaits dokumentu un citu posteņu. Lai atvieglotu šādas dokumentācijas izsekošanu, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, informāciju darot pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, būtu jāizmanto posteņu kodu kopums.

(10)

Saskaņā ar paraugpraksi pārskatu sniegšanas prasību jomā un lai palīdzētu ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām izsekot attiecīgo informāciju, informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāpiešķir standartizēti identifikatori. Turklāt minētajiem standartizētajiem identifikatoriem vajadzētu būt unikāliem un pastāvīgiem, lai varētu efektīvi novērot vērtspapīrošanas informācijas attīstību laika gaitā.

(11)

Lai ieguldītāji, potenciālie ieguldītāji, kompetentās iestādes un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu izpildīt savu uzticamības pārbaudes pienākumu un citus pienākumus saskaņā ar minēto regulu, ir svarīgi, lai informācija, ko dara pieejamu, būtu pilnīga, konsekventa un atjaunināta. Izmaiņas pamatā esošo riska darījumu riska īpašībās vai minēto pamatā esošo riska darījumu radītajās kopējās naudas plūsmās vai citā informācijā, kas ietverta ieguldītāja pārskatā, var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus, un tām ir arī ievērojama ietekme uz konkrētās vērtspapīrošanas laidienu/obligāciju cenām. Tāpēc tad, kad ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību dara pieejamu informāciju par pamatā esošiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskatu, būtu jādara pieejama arī iekšēja informācija vai informācija par nozīmīgiem notikumiem. Turklāt publiskās vērtspapīrošanas darījumu gadījumā iekšējā informācijā vai informācijā par nozīmīgiem notikumiem būtu jāiekļauj detalizēta informācija par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, par ABKV programmu, ABKV darījumu, laidieniem/obligācijām, kontiem, darījumu partneriem un informācija par iezīmēm, kas ir būtiskas attiecībā uz sintētisko vērtspapīrošanu un/vai nodrošināto kredītsaistību vērtspapīrošanu.

(12)

Pārredzamības labad, ja informāciju nevar darīt pieejamu vai ja tā nav piemērojama, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, būtu jābrīdina par to un standartizēti jāizskaidro konkrētais iemesls un apstākļi, kuru dēļ dati netiek paziņoti. Šim nolūkam būtu jāizstrādā “Nav datu” norādīšanas iespēju kopums, atspoguļojot esošo praksi attiecībā uz vērtspapīrošanas informācijas atklāšanu.

(13)

“Nav datu” (“ND”) norādīšanas iespēju kopums būtu jāizmanto tikai tad, ja informācija nav pieejama pamatotu iemeslu dēļ, tostarp, ja konkrētais pārskata postenis nav piemērojams konkrētam vērtspapīrošanas darījumam pamatā esošo riska darījumu neviendabīguma dēļ. Tomēr “ND” norādīšanas iespējas nekādā gadījumā nedrīkstētu izmantot, lai apietu pārskatu sniegšanas prasības. Tāpēc “ND” norādīšanas iespēju izmantošanai vajadzētu būt pastāvīgi pārbaudāmai, jo īpaši jebkurā laikā pēc pieprasījuma sniedzot kompetentajām iestādēm skaidrojumus par apstākļiem, kuru dēļ tiek izmantotas “ND” vērtības.

(14)

Precizitātes labad pārskatos sniegtajai informācijai vajadzētu būt atjauninātai. Tāpēc informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāattiecas uz laikposmu, kas ir pēc iespējas tuvāks informācijas sniegšanas datumam, pienācīgi ņemot vērā operatīvos pasākumus, kuri iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jāveic, lai organizētu un iesniegtu prasīto informāciju.

(15)

Šajā regulā ietvertie noteikumi ir cieši savstarpēji saistīti, jo tie attiecas uz informāciju par vērtspapīrošanas darījumu, kas darījuma iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jādara pieejama dažādām personām, kā prasīts Regulā (ES) 2017/2402. Lai nodrošinātu saskaņotību starp minētajiem noteikumiem, kam būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un sekmētu vispusīgu priekšstatu un faktisku piekļuvi visai būtiskajai vērtspapīrošanas darījuma informācijai, regulatīvie tehniskie standarti ir jāiekļauj vienā regulā.

(16)	Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestāde (EVTI).

(17)

EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

1)	“pārskata sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas norīkota saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punkta pirmo daļu;

2)	“datu pēdējais termiņš” ir saskaņā ar šo regulu paziņotās informācijas atsauces datums;

3)	“aktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, attiecībā uz kuru datu pēdējā termiņā var gaidīt, ka tas nākotnē radīs ienākošas vai izejošas naudas plūsmas;

4)	“neaktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, kuram iestājusies saistību neizpilde un kura atgūšana turpmāk nav gaidāma vai kurš ir dzēsts, iepriekš apmaksāts, atsaukts, atpirkts vai aizstāts;

“parāda apkalpošanas seguma koeficients” ir gada īres ienākums, ko rada komerciāls nekustamais īpašums, kuru pilnībā vai daļēji finansē no parāda, atskaitot nodokļus un jebkurus darbības izdevumus īpašuma vērtības uzturēšanai, attiecībā pret gada apkopoto procentu un pamatsummas atmaksu par aizņēmēja kopējo parādu noteiktā laikposmā par aizdevumu, kurš nodrošināts ar nekustamo īpašumu;

“procentu seguma koeficients” ir gada bruto īres ienākumi (pirms darbības izdevumiem un nodokļiem), kas uzkrājušies no izīrēšanai iegādāta īpašuma, vai gada neto īres ienākumi, kas uzkrājušies no komerciāla nekustamā īpašuma vai īpašumu kopuma, attiecībā pret tā kredīta gada procentu izmaksām, kurš nodrošināts ar īpašumu vai īpašumu kopumu.

1. IEDAĻA

Informācija, kas jādara pieejama par visiem vērtspapīrošanas darījumiem

2. pants

Informācija par pamatā esošiem riska darījumiem

1. Informācija, kas atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktam jādara pieejama par vērtspapīrošanu, kura nav ABKV, ir precizēta:

a)	II pielikumā – attiecībā uz tādiem aizdevumiem privātām mājsaimniecībām, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu, neatkarīgi no šādu aizdevumu mērķa;

b)	III pielikumā – attiecībā uz aizdevumiem, kurus piešķir komerciāla nekustamā īpašuma iegādei vai kuri ir nodrošināti ar komerciālu nekustamo īpašumu;

c)	IV pielikumā – attiecībā uz korporatīviem pamatā esošiem riska darījumiem, tostarp pamatā esošiem riska darījumiem ar mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem;

d)	V pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, tostarp tādiem aizdevumiem un nomu juridiskām vai fiziskām personām, kuri ir nodrošināti ar automobiļiem;

e)	VI pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem patēriņa riska darījumiem;

f)	VII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem kredītkaršu riska darījumiem;

g)	VIII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem nomas riska darījumiem;

h)	IX pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kas neietilpst nevienā no a)–g) apakšpunktā uzskaitītajām kategorijām.

Šā punkta a) apakšpunktā “mājokļa nekustamais īpašums” ir jebkurš nekustamais īpašums, kas pieejams apdzīvošanai (ieskaitot izīrēšanai iegādātu mājokli vai īpašumu), ko ieguvusi, uzcēlusi vai renovējusi privāta mājsaimniecība un kas nav klasificēts kā komerciāls nekustamais īpašums.

Šā punkta b) apakšpunktā “komerciāls nekustamais īpašums” ir jebkurš ienākumus nesošs nekustamais īpašums, kas jau pastāv vai tiek attīstīts, izņemot sociālos mājokļus un īpašumu, kas ir tiešo lietotāju īpašumā.

2. Ja vērtspapīrošana, kas nav ABKV, ietver vairāk nekā vienu no 1. punktā uzskaitītajiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, struktūra, kas sniedz pārskatu par konkrēto vērtspapīrošanu, attiecīgajā pielikumā norādīto informāciju dara pieejamu par katru pamatā esošu riska darījumu veidu.

3. Struktūra, kas sniedz pārskatu par ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanu, dara pieejamu informāciju, kas norādīta:

a)	1. punkta a)–h) apakšpunktā minētajos pielikumos, atbilstoši pamatā esošo riska darījumu veidam;

b)	X pielikumā.

Šajā daļā par “ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanu” uzskata vērtspapīrošanu, kura nav ABKV un kurā lielākā daļa aktīvo pamatā esošo riska darījumu, vērtējot pēc nenomaksātā pamatsummas atlikuma datu pēdējā termiņā, ir kādi no šiem:

a)	ienākumus nenesoši riska darījumi, kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 680/2014 V pielikuma 2. daļas 213.–239. punktā (7);

finanšu aktīvi ar samazinātu kredītvērtību, kas definēti 9. starptautiskā finanšu pārskata standarta A papildinājumā Komisijas Regulā (EK) Nr. 1126/2008 (8), vai finanšu aktīvi, ko uzskaita kā aktīvus ar samazinātu kredītvērtību atbilstoši valsts noteikumiem, ar kuriem piemēro vispārpieņemtos grāmatvedības principus (GAAP), pamatojoties uz Padomes Direktīvu 86/635/EEK (9).

4. Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV darījumu, dara pieejamu XI pielikumā norādīto informāciju.

5. Šajā pantā informācija, kas jādara pieejama atbilstoši 1.–4. punktam, ir informācija par:

a)	pamatā esošiem riska darījumiem, kas ir aktīvi datu pēdējā termiņā;

b)	neaktīviem pamatā esošiem riska darījumiem, kas bija aktīvi pamatā esoši riska darījumi datumā tieši pirms datu pēdējā termiņa.

3. pants

Informācija par ieguldītāju pārskatiem

1. Struktūra, kas sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XII pielikumā norādīto informāciju par ieguldītāju pārskatiem.

2. Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XIII pielikumā norādīto informāciju par ieguldītāju pārskatiem.

4. pants

Informācijas granularitāte

1. Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu II–X un XII pielikumā norādīto informāciju par:

a)	pamatā esošajiem darījumiem – par katru atsevišķu pamatā esošo riska darījumu;

nodrošinājumiem, ja ir izpildīts kāds no turpmāk norādītajiem nosacījumiem, un par katru nodrošinājuma posteni, ar ko nodrošināts katrs pamatā esošais riska darījums:

i)	pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar garantiju;

ii)	pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar fizisku vai finanšu nodrošinājumu;

iii)	aizdevējs var vienpusēji radīt nodrošinājumu pamatā esošajam riska darījumam bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja;

c)	īrniekiem – par katru no trim nozīmīgākajiem īrniekiem, kuri apdzīvo komerciālu nekustamo īpašumu, vērtējot pēc kopējās gada īres, ko maksā katrs īrnieks, kurš apdzīvo īpašumu;

d)	vēsturiskiem iekasējumiem – par katru pamatā esošo riska darījumu un par katru mēnesi laikposmā no datu pēdējā termiņa līdz 36 mēnešiem pirms minētā datuma;

e)	naudas plūsmām – par katru ienākošo un izejošo naudas plūsmu posteni vērtspapīrošanā, kā noteikts piemērojamā ieņēmumu vai maksājumu prioritātēs datu pēdējā termiņā;

f)	pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu.

Šā punkta a) un d) apakšpunktā nodrošinātas aizdevumu daļas uzskata par atsevišķiem pamatā esošiem riska darījumiem.

Šā punkta b) apakšpunktā katru īpašumu, ko izmanto kā nodrošinājumu aizdevumiem, kuri minēti 2. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā, uzskata par vienu nodrošinājuma posteni.

2. Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XI un XIII pielikumā norādīto informāciju par:

a)	ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā;

b)	katru ABKV programmu, ar kuru finansē ABKV darījumus, par ko dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, datu pēdējā termiņā;

c)	pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem ABKV vērtspapīrošanā – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu;

d)	pamatā esošiem riska darījumiem – par katru ABKV darījumu, par kuru dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, un par katru riska darījumu veidu, ko ietver ABKV darījums datu pēdējā termiņā, saskaņā ar XI pielikuma laukā “IVAL5” ietverto sarakstu.

2. IEDAĻA

Informācija, kas jādara pieejama par vērtspapīrošanas darījumiem, par kuriem ir jāsagatavo prospekts (publiski vērtspapīrošanas darījumi)

5. pants

Posteņu kodi

Pārskatu sniedzējas struktūras informācijai, ko dara pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, piešķir posteņu kodus. Šajā nolūkā pārskatu sniedzējas struktūras piešķir to I pielikuma 3. tabulā norādīto posteņa kodu, kas visprecīzāk atbilst konkrētajai informācijai.

6. pants

Iekšējā informācija

1. Struktūra, kura sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XIV pielikumā norādīto iekšējo informāciju.

2. Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju.

7. pants

Informācija par nozīmīgiem notikumiem

1. Struktūra, kura sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XIV pielikumā norādīto informāciju par nozīmīgiem notikumiem.

2. Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju par nozīmīgiem notikumiem.

8. pants

Informācijas granularitāte

1. Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XIV pielikumā norādīto informāciju par:

a)	laidieniem/obligācijām vērtspapīrošanas darījumā – par katru laidiena emitēšanu vērtspapīrošanas darījumā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu vērtspapīrošanas darījumā;

b)	kontiem – par katru kontu vērtspapīrošanas darījumā;

c)	darījumu partneriem – par katru darījumu partneri vērtspapīrošanas darījumā;

ja vērtspapīrošana ir sintētiskā vērtspapīrošana, kas nav ABKV:

i)	sintētisko segumu – par tik daudziem aizsardzības pasākumiem, cik to ir vērtspapīrošanā;

ii)	emitenta nodrošinājumu – par katru atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, ko īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, tur ieguldītāju vārdā un kas pastāv attiecībā uz konkrēto aizsardzības pasākumu;

ja vērtspapīrošana ir nodrošinātu aizdevumu vērtspapīru (CLO) vērtspapīrošana, kas nav ABKV:

i)	CLO pārvaldnieku – par katru CLO pārvaldnieku vērtspapīrošanā;

ii)	CLO vērtspapīrošanu.

Šā apakšpunkta d) punkta ii) apakšpunktā katru aktīvu, kam ir starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs, uzskata par atsevišķu nodrošinājuma aktīvu; skaidras naudas nodrošinājumu vienā un tajā pašā valūtā sasummē un uzskata par atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, un skaidras naudas nodrošinājumu dažādās valūtās pārskatā norāda kā atsevišķus nodrošinājuma aktīvus.

2. Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju par:

a)	ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā;

b)	ABKV programmām – par tik daudzām ABKV programmām, no kurām datu pēdējā termiņā finansē ABKV darījumus, par ko tiek darīta pieejama informācija atbilstoši a) apakšpunktam;

c)	laidieniem/obligācijām ABKV programmā – par katru laidiena vai komerciāla vērtspapīra emitēšanu ABKV programmā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu ABKV programmā;

d)	kontiem – par katru kontu ABKV vērtspapīrošanas darījumā;

e)	darījumu partneriem – par katru darījumu partneri ABKV vērtspapīrošanas darījumā.

3. IEDAĻA

Kopīgi noteikumi

9. pants

Informācijas pilnīgums un konsekvence

1. Informācija, ko dara pieejamu atbilstoši šai regulai, ir pilnīga un konsekventa.

2. Ja pārskata sniedzēja struktūra informācijā, ko tā darījusi pieejamu atbilstoši šai regulai, konstatē faktu kļūdas, tā bez nepamatotas kavēšanās dara pieejamu koriģētu pārskatu, kurā iekļauj visu šajā regulā prasīto informāciju par vērtspapīrošanu.

3. Ja tas ir atļauts atbilstošajā pielikumā, pārskata sniedzēja struktūra var iekļaut pārskatā vienu no turpmāk norādītajām “Nav datu” (ND) vērtībām atbilstoši iemeslam, kas pamato informācijas, kura jādara pieejama, nepieejamību:

a)	vērtība “ND1” – ja prasītā informācija nav apkopota, jo tā nebija prasīta aizdošanas vai parakstīšanas kritērijos pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā;

b)	vērtība “ND2” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet nav ievadīta pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmā datu pēdējā termiņā;

c)	vērtība “ND3” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet ir ievadīta sistēmā, kas atšķiras no pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmas datu pēdējā termiņā;

d)	vērtība “ND4-GGGG-MM-DD” – ja prasītā informācija tika apkopota, bet to būs iespējams darīt pieejamu tikai datumā pēc datu pēdējā termiņa. Ar “GGGG-MM-DD” apzīmē attiecīgi skaitliski izteiktu gadu, mēnesi un dienu, kas atbilst nākotnes datumam, kurā prasītā informācija būs pieejama;

e)	vērtība “ND5” – ja prasītā informācija nav attiecināma uz konkrēto pārskata posteni.

Šā punkta nolūkos “ND” vērtības pārskatos netiek izmantotas, lai apietu šajā regulā noteiktās prasības.

Pēc kompetento iestāžu pieprasījuma pārskata sniedzēja struktūra sniedz sīku informāciju par apstākļiem, kas pamato minēto “ND” vērtību izmantošanu.

10. pants

Informācijas savlaicīgums

1. Ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, informācijai, ko dara pieejamu atbilstoši šai regulai, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma.

2. Ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana:

a)	informācijai, kas norādīta XI pielikumā un XIII un XV pielikuma “Iedaļā par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma;

b)	informācijai, kas norādīta visās XIII un XV pielikuma iedaļās, izņemot “Iedaļu par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par vienu kalendāro mēnesi pirms iesniegšanas datuma.

11. pants

Unikālie identifikatori

1. Katram vērtspapīrošanas darījumam piešķir unikālu identifikatoru, kas sastāv no šādiem elementiem norādītajā secībā:

a)	pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators;

b)	burts “A”, ja vērtspapīrošanas darījums ir ABKV vērtspapīrošana, vai burts “N”, ja vērtspapīrošanas darījums nav ABKV vērtspapīrošana;

gads četriem cipariem, kas atbilst:

i)	gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri, ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana;

ii)	gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri ABKV programmā, ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana;

skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens vērtspapīrošanas darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst secībai, kādā tiek darīta pieejama informācija par katru vērtspapīrošanas darījumu. Vienlaicīgus vērtspapīrošanas darījumus var norādīt brīvā secībā.

2. Katram ABKV darījumam ABKV programmā piešķir unikālu identifikatoru, kas sastāv no šādiem elementiem norādītajā secībā:

a)	pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators;

b)	burts “T”;

c)	gads četriem cipariem, kas atbilst ABKV darījuma pirmajam noslēguma datumam;

d)	skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens ABKV darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts šā punkta a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst katra ABKV darījuma pirmā noslēguma datuma secībai. Vienlaicīgus ABKV darījumus var norādīt brīvā secībā.

3. Pārskata sniedzēja struktūra negroza unikālos identifikatorus.

12. pants

Klasifikāciju norādīšana pārskatos

1. Informāciju, kas attiecas uz Eiropas kontu sistēmas (EKS 2010) klasifikāciju, kura minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 549/2013 (10), dara pieejamu, izmantojot I pielikuma 1. tabulā norādītos kodus.

2. Informāciju, kas attiecas uz apkalpotājfirmas novērošanas saraksta klasifikācijām, dara pieejamu, izmantojot I pielikuma 2. tabulā norādītos kodus.

13. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 16. oktobrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean Claude JUNCKER

(1) OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2017/1129 (2017. gada 14. jūnijs) par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Direktīvu 2003/71/EK (OV L 168, 30.6.2017., 12. lpp.).

(3) Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikums (2016. gada 31. oktobris) par nekustamā īpašuma datu nepilnību novēršanu (ESRK/2016/14) (OV C 31, 31.1.2017., 1. lpp.).

(4) Komisijas Ieteikums (2003. gada 6. maijs) par mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu definīciju (2003/361/EK) (OV L 124, 20.5.2003., 36. lpp.).

(5) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2015/3 (2014. gada 30. septembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par strukturēto finanšu instrumentu informācijas atklāšanas prasībām (OV L 2, 6.1.2015., 57. lpp.).

(6) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

(7) Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 680/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (OV L 191, 28.6.2014., 1. lpp.).

(8) Komisijas Regula (EK) Nr. 1126/2008 (2008. gada 3. novembris), ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).

(9) Padomes Direktīva 86/635/EEK (1986. gada 8. decembris) par banku un citu finanšu iestāžu gada pārskatiem un konsolidētajiem pārskatiem (OV L 372, 31.12.1986., 1. lpp.).

(10) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 549/2013 (2013. gada 21. maijs) par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (OV L 174, 26.6.2013., 1. lpp.).

II PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – MĀJOKĻU NEKUSTAMAIS ĪPAŠUMS (RRE)

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

RREL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķir pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 (1).

NĒ

RREL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

RREL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

RREL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

RREL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

RREL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

RREL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

RREL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

RREL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

RREL10

Rezidents

Vai primārais parādnieks ir tās valsts rezidents, kurā atrodas nodrošinājums un pamatā esošais riska darījums?

JĀ

NĒ

RREL11

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

RREL12

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

RREL13

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

Bezdarbnieks (UNEM)

Pašnodarbinātais (SFEM)

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

Students (STNT)

Pensionārs (PNNR)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL14

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

RREL15

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL16

Primārais ienākums

Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

RREL17

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā RREL16:

Bruto gada ienākums (GRAN)

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

Izmantojamais ienākums (DSPL)

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL18

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

NĒ

RREL19

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

Verificēts (VRFD)

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL20

Sekundārais ienākums

Sekundārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja sekundārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu. Ja šajā pamatā esošajā riska darījumā ir vairāk nekā divi parādnieki, šajā laukā norāda visu parādnieku kopējo gada apkopoto ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREL21

Sekundārā ienākuma verifikācija

Ienākuma verifikācija sekundārajam ienākumam:

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

Verificēts (VRFD)

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

Cits (OTHR)

JĀ

RREL22

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

RREL23

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

RREL24

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

RREL25

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

RREL26

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)

Centralizēts vai tiešs (DRCT)

Brokeris (BROK)

Internets (WEBI)

Pakete (TPAC)

Trešās personas kanāls, bet parakstīšanu pilnībā veicis iniciators (TPTC)

Cits (OTHR)

JĀ

RREL27

Mērķis

Iemesls, kāpēc parādnieks ņem aizdevumu:

Pirkums (PURC)

Atkārtota hipotēka (RMRT)

Renovācija (RENV)

Kapitāla atbrīvošana (EQRE)

Būvniecība (CNST)

Parāda konsolidācija (DCON)

Atkārtota hipotēka ar kapitāla atbrīvošanu (RMEQ)

Darījumdarbības finansēšana (BSFN)

Apvienotā hipotēka (CMRT)

Ieguldījumu hipotēka (IMRT)

Pirkšanas tiesības (RGBY)

Valsts sponsorēts aizdevums (GSPL)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL28

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

RREL29

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).

Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREL30

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Šī summa ietver visas summas, kas nodrošinātas ar hipotēku, un tā tiks klasificēta kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Neietilpst kavētie procenti vai soda naudas summas.

Pašreizējais atlikums ietver kavētos pamatsummas maksājumus. Tomēr ietaupījumu summa ir jāatskaita, ja pastāv pakārtota līdzdalība (t. i., pamatā esošā riska darījuma atlikums = pamatā esošais riska darījums +/- pakārtotā līdzdalība; +/- 0, ja nav pakārtotās līdzdalības).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL31

Iepriekšējie pamatsummas atlikumi

Kopējie atlikumi ar prioritāti pirms šā pamatā esošā riska darījuma (ieskaitot citu aizdevēju turējumā esošos atlikumus). Ja nav iepriekšēju atlikumu, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREL32

Līdzvērtīgi pamatā esošie riska darījumi

To šim parādniekam piešķirto pamatā esošo riska darījumu kopējā vērtība, kuri ir līdzvērtīgi šim pamatā esošajam riska darījumam (neatkarīgi no tā, vai tie ir iekļauti šajā portfelī). Ja nav līdzvērtīgu pamatā esošu riska darījumu, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREL33

Kopējais kredītlimits

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL34

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

RREL35

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL36

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

RREL37

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL38

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL39

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL40

Parāda/ienākuma attiecība

Parādu definē kā nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma summu datu pēdējā termiņā. Tas ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar hipotēku, un tas tiks klasificēts kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Ienākumu definē kā kopējo ienākumu, ko veido primārā un sekundārā ienākuma lauku (lauki RREL16 un RREL20) un jebkura cita ienākuma summa.

JĀ

RREL41

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREL42

Procentu likmes veids

Procentu likmes veids:

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)

Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)

Diskonta likme (DISC)

Likme ar maiņas iespēju (SWIC)

Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)

Modulāra (MODE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL43

Pašreizējā procentu likme

Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

RREL44

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL45

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL46

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

RREL47

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

RREL48

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

RREL49

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

RREL50

Pārskatīšanas starpība Nr. 1

Starpība pamatā esošajam riska darījumam pirmās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

RREL51

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1

Nākamo procentu likmes pārmaiņu datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

RREL52

Pārskatīšanas starpība Nr. 2

Starpība pamatā esošajam riska darījumam otrās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

RREL53

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2

Procentu likmes otrās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

RREL54

Pārskatīšanas starpība Nr. 3

Starpība pamatā esošajam riska darījumam trešās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

RREL55

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3

Procentu likmes trešās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

RREL56

Pārskatītais procentu likmju indekss

Nākamais procentu likmju indekss

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

JĀ

RREL57

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

JĀ

RREL58

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

RREL59

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

RREL60

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

RREL61

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam. Ietver iekasētās summas, kas nav nodrošinātas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL62

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

RREL63

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

RREL64

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREL65

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

RREL66

Pēdējo kavēto maksājumu datums

Pēdējais datums, kurā pamatā esošā riska darījuma maksājumi ir kavēti

JĀ

RREL67

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

RREL68

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

RREL69

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

RREL70

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

RREL71

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL72

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

RREL73

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL74

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL75

Tiesvedība

Atzīme, lai norādītu, ka notiek tiesvedība (ja konts ir izlīdzināts un uz to vairs neattiecas tiesvedība, tā jāmaina uz “N”).

NĒ

JĀ

RREL76

Regresa tiesības

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?

JĀ

RREL77

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL78

Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzējs

Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzēja nosaukums (t. i., pamatā esošajiem dzīvības apdrošināšanas vai ieguldījumu riska darījumiem).

JĀ

RREL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

RREL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

RREL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

RREL82

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

RREL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

RREL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

RREC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā RREL1.

NĒ

RREC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Katra pamatā esošā riska darījuma unikālais identifikators. Jāatbilst laukā RREL3 norādītajam identifikatoram.

NĒ

RREC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

RREC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREC2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREC2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

RREC5

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

RREC6

Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas fiziskais nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

RREC7

Apdzīvotības veids

Īpašuma apdzīvotības veids:

Īpašnieka apdzīvots, t. i., pieder privātai mājsaimniecībai ar mērķi nodrošināt pajumti īpašniekam (FOWN)

Daļēji īpašnieka apdzīvots (īpašums, kas tiek daļēji izīrēts) (POWN)

Īpašnieka neapdzīvots vai iegādāts izīrēšanai (TLET)

Brīvdienu vai otrās mājas (HOLD)

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

RREC8

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

RREC9

Nekustamā īpašuma veids

Nekustamā īpašuma veids:

Mājokļa īpašums (savrupmāja vai dvīņu māja) (RHOS)

Mājokļa īpašums (dzīvoklis) (RFLT)

Mājokļa īpašums (bungalo) (RBGL)

Mājokļa īpašums (rindu māja) (RTHS)

Daudzdzīvokļu māja (īpašumi ar vairāk nekā četrām vienībām, ar ko nodrošina vienu pamatā esošu riska darījumu) (MULF)

Daļēji komerciālai lietošanai (īpašumu izmanto gan kā mājokli, gan komerciālām vajadzībām, ja mazāk nekā 50 % tā vērtības izriet no komerciālā lietojuma, piemēram, ārsta–ķirurga kabinets un mājoklis) (PCMM)

Komerciālai lietošanai vai darījumdarbības vajadzībām (BIZZ)

Tikai zeme (LAND)

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

RREC10

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:

A (EPCA)

B (EPCB)

C (EPCC)

D (EPCD)

E (EPCE)

F (EPCF)

G (EPCG)

Cits (OTHR)

JĀ

RREC11

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

RREC12

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV. Ja pašreizējais aizdevuma atlikums ir negatīvs, ieraksta “0”.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

RREC13

Vērtējuma pašreizējā summa

Nodrošinājuma pēdējais vērtējums, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs. Ja šāds vērtējums nav pieejams, nodrošinājuma pašreizējo vērtību var aplēst, izmantojot nekustamā īpašuma vērtības indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nodrošinājuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu; ja arī šāds nekustamā īpašuma vērtības indekss nav pieejams, var izmantot nekustamā īpašuma cenu indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nodrošinājuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu, piemērojot atbilstoši izvēlētu vērtības samazinājumu, lai ņemtu vērā nodrošinājuma amortizāciju.

Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta nodrošinājuma pēdējo vērtējumu, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs vai – ja tāds nav pieejams – iniciators.

Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, ir galvojums, ieraksta pamatā esošā riska darījuma summu, kas galvota ar šo nodrošinājuma posteni par labu iniciatoram.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

RREC14

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā RREC13:

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI)

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Nodokļu iestāde (TXAT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREC15

Pašreizējais vērtējuma datums

Pēdējā vērtējuma, kas norādīts laukā RREC13, datums.

JĀ

RREC16

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Iniciatora sākotnējā novērtētā aizdevuma un vērtības attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

RREC17

Vērtējuma sākotnējā summa

Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums, kas izmantots pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā (t. i., pirms vērtspapīrošanas).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

RREC18

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, kura norādīta laukā RREC17:

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI)

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Nodokļu iestāde (TXAT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREC19

Sākotnējais vērtējuma datums

Nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā RREC17, datums.

JĀ

NĒ

RREC20

Pārdošanas datums

Atsavinātā nodrošinājuma pārdošanas datums.

JĀ

RREC21

Pārdošanas cena

Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREC22

Nodrošinājuma valūta

Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā RREC13.

NĒ

JĀ

RREC23

Galvotāja veids

Galvotāja veids:

Nav galvotāja (NGUA)

Privātpersona – ģimenes loceklis (FAML)

Privātpersona – cits (IOTH)

Valdība (GOVE)

Banka (BANK)

Apdrošināšanas produkts (INSU)

Nationale Hypotheek Garantie Guarantee Scheme (NHGX)

Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS)

Drošības nauda (CATN)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

(1) Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (OV L 289, 3.9.2020., 1. lpp.).

III PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – KOMERCIĀLAIS NEKUSTAMAIS ĪPAŠUMS (CRE)

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CREL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

CREL2

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

CREL3

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CREL4

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

CREL5

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CREL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

CREL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

CREL8

Pārstrukturēšanas datums

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

CREL9

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CREL10

Aizstāšanas datums

Ja pamatā esošais riska darījums tika aizstāts ar citu pamatā esošu riska darījumu pēc vērtspapīrošanas datuma, – šādas aizstāšanas datums.

NĒ

JĀ

CREL11

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

CREL12

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

JĀ

NĒ

CREL13

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

NĒ

CREL14

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

CREL15

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

CREL16

Amortizācijas sākuma datums

Datums, kurā vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam sāksies amortizācija (tas var būt datums pirms vērtspapīrošanas datuma).

JĀ

CREL17

Termiņa datums vērtspapīrošanas datumā

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums, kas noteikts pamatā esošā riska darījuma līgumā. Tajā netiek ņemts vērā pagarinātā termiņa datums, kas var būt atļauts saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu.

NĒ

JĀ

CREL18

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

CREL19

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

CREL20

Pagarināšanas iespējas ilgums

Pamatā esošajam riska darījumam pieejamās termiņa pagarināšanas iespējas ilgums mēnešos. Ja ir pieejami vairāki termiņa pagarinājumi, ieraksta tās iespējas ilgumu, kurai ir visīsākais pagarinājums pamatā esošajam riska darījumam.

NĒ

JĀ

CREL21

Pagarināšanas iespējas būtība

Atsauces robežvērtības, ko izmanto attiecībā uz laukā CREL20 minētās pagarināšanas iespējas aktivizēšanas/īstenošanas iespēju:

Procentu seguma minimālais koeficients (MICR)

Parāda apkalpošanas seguma minimālais koeficients (MDSCR)

Aizdevuma un vērtības maksimālā attiecība (MLTV)

Vairāki nosacījumi (MLTC)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL22

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

CREL23

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma nenomaksātais pamatsummas atlikums. Šī summa ietver visas summas, kas nodrošinātas ar hipotēku, un tā tiks klasificēta kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Neietilpst kavētie procenti vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL24

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CREL25

Sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā

Vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā, kā norādīts piedāvājuma prospektā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL26

Piešķirtas neizmantotas iespējas pamatā esošā riska darījuma atlikums

Visa pamatā esošā riska darījuma kopējā atlikusī iespēja/neizmantotais atlikums perioda beigās. Visa pamatā esošā riska darījuma kopējā atlikusī iespēja procentu maksājuma datuma beigās, ko parādnieks joprojām var izmantot.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CREL27

Citas kopējās nenomaksātās summas

Tās kumulatīvās nenomaksātās summas par aizdevumu (piemēram, apdrošināšanas prēmija, zemes noma, CAPEX), kuras izmantojusi īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, vai apkalpotājfirma. Visu nekustamā īpašuma aizsardzības avansu vai citu summu kumulatīvā summa, kuru samaksājusi apkalpotājfirma vai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, un vēl nav atmaksājis parādnieks.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL28

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

CREL29

Vēlākais izmantošanas datums

Datums, kurā notikusi pamatā esošā riska darījuma līguma pēdējā izmantošana/izņemšana.

NĒ

JĀ

CREL30

Mērķis

Pamatā esošā riska darījuma mērķis – ja ir vairāki mērķi, pārskatā norāda iespēju, kas visprecīzāk raksturo kārtību:

Iegāde ieguldīšanai (ACQI)

Iegāde likvidācijai (ACQL)

Refinansēšana (RFIN)

Būvniecība (CNST)

Pārveidošana (RDVL)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL31

Struktūra

Pamatā esošā riska darījuma struktūra:

Viss aizdevums – nav sadalīts subordinētos parāda posteņos/parādzīmēs (LOAN)

Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar līdzvērtīgu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLP)

Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar subordinētu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLS)

A aizdevums; kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (AABP)

B aizdevums: kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (BABP)

A aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (AABC)

B aizdevums: kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (BABC)

C aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (CABC)

Strukturāls mezanīna finansējums (MZZD)

Subordinēts parāds ar atsevišķu aizdevuma dokumentāciju ārpus emitentsabiedrības (SOBD)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL32

Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika procentu maksājumi

Kaskādes pirmsizpildes grafiks procentu maksājumiem:

Secīgi (SQNL)

Vispirms B aizdevums (BLLF)

Proporcionāli (PRAT)

Grozīti proporcionāli (MPRT)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL33

Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika pamatsummas maksājumi

Kaskādes pirmsizpildes grafiks pamatsummas maksājumiem:

Secīgi (SQNL)

Vispirms B aizdevums (BLLF)

Proporcionāli (PRAT)

Grozīti proporcionāli (MPRT)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL34

Pamatsummas maksājumu piešķīrums prioritārajam aizdevumam

Ieraksta visu to periodisko grafikā paredzēto pamatsummas maksājumu procentuālo daļu, kuri tiek atvēlēti prioritārajam aizdevumam (piemēram, A aizdevumam), ja aizdevuma darījumā ir vairāki aizdevumi (piemēram, ja laukā CREL31 ir ierakstītas vērtības “PMLS”, “AABP”, “BABP”, “AABC”, “BABC” vai “CABC”).

NĒ

JĀ

CREL35

Kaskādes veids

Kaskādes, kas reglamentē aizdevuma darījumu kopumā, veids:

A procenti, A pamatsumma, B procenti, B pamatsumma (IPIP)

A procenti, B procenti, A pamatsumma, B pamatsumma (IIPP)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL36

Pamatā esošā riska darījuma, kam iestājusies saistību neizpilde, pirkuma cena

Ja subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) var nopirkt prioritāro aizdevumu saistību neizpildes gadījumā, ieraksta pirkuma cenu saskaņā ar piemērojamo līdzaizdevēja/kreditora līgumu.

NĒ

JĀ

CREL37

Vai ir iespējami atveseļošanas maksājumi?

Vai subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) var veikt atveseļošanas maksājumus hipotēkas parādnieka vietā? Atlasa no turpmāk uzskaitītā:

Nav iespējas veikt atveseļošanas maksājumu (NCPP)

Atveseļošanas maksājumus var veikt līdz noteiktam skaita ierobežojumam visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (FNLP)

Atveseļošanas maksājumus var veikt bez ierobežojuma visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (NLCP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL38

Vai piemēro subordinētā parāda pārdošanas ierobežojumus?

Vai piemēro kādus ierobežojumus attiecībā uz subordinētā aizdevuma turētāja (piemēram, B aizdevuma turētāja) spēju pārdot aizdevumu trešai personai?

NĒ

JĀ

CREL39

Vai subordinētā aizdevuma turētājs ir saistīts ar parādnieku?

Vai ir kāds pilntiesīgs subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs), kas ir saistīts (t. i., pieder pie tās pašas finanšu grupas) ar komerciālās hipotēkas parādnieku?

NĒ

JĀ

CREL40

Subordinētā aizdevuma turētāja kontrole pār pārstrukturēšanas procesu

Vai subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) īsteno kontroli pār aizdevuma nodrošinājuma izpildes un pārdošanas lēmumu un procesu?

NĒ

JĀ

CREL41

Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi?

NĒ

JĀ

CREL42

Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu?

NĒ

JĀ

CREL43

Parādzīmju turētāja piekrišana

Vai pārstrukturēšanā nepieciešama parādzīmju turētāja piekrišana? Pārstrukturēšana ietver izmaiņas vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājumu nosacījumos (tostarp procentu likmes, maksu, soda naudu, termiņu, atmaksas grafika un/vai citu vispārpieņemtu samaksas nosacījumu pasākumu izmaiņas)

JĀ

NĒ

CREL44

Paredzētā parādzīmju turētāju sanāksme

Kad ir paredzēta nākamā parādzīmju turētāju sanāksme?

NĒ

JĀ

CREL45

Sindicēts

Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?

JĀ

NĒ

CREL46

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, līdzdalība

Metode, ko izmanto īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, lai iegūtu īpašumtiesības uz sindicēto pamatā esošo riska darījumu:

Cesija (ASGN)

Pārjaunošana (NOVA)

Taisnīga cesija (EQTB)

Finansēta līdzdalība (līdzvērtīgi procenti) (PARI)

Zemākas prioritātes līdzdalības procenti (JUNP)

Juridiska cesija (LGAS)

Paziņota cesija (NOTA)

Pakārtota līdzdalība (SUBP)

Riska līdzdalība (RSKP)

Pārdošanas darījums (SALE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL47

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas:

Saistību neizpildes iestāšanās (EDFT)

Papildu amortizācija (AAMR)

Naudas bloķējuma rezerve (CTRS)

Īpašuma pārvaldības izbeigšana (TPRM)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL48

Finanšu informācijas neiesniegšanas sankcijas

Vai piemēro finansiālas sankcijas, ja parādnieks neiesniedz pieprasīto finanšu informāciju (darbības pārskats, grafiks utt.) saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma dokumentiem?

JĀ

NĒ

CREL49

Regresa tiesības

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?

JĀ

CREL50

Regresa tiesības pret trešo personu

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret citu personu (piemēram, galvotāju), ja parādnieks nepilda saistības saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu?

JĀ

CREL51

Apkalpošanas standarts

Vai šā vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirma apkalpo arī visu pamatā esošo riska darījumu, vai tikai vienu/vairākus visa pamatā esošā riska darījuma komponentus (piemēram, A vai B komponentu; vai vienu no līdzvērtīgajiem komponentiem)?

NĒ

CREL52

Uzticējumglabāšanā turētās summas

Likumīgi iekasēto rezervju kontu kopējais atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL53

Uzticējumglabāšanā turēto summu iekasēšana

Ieraksta “Y”, ja maksājumi tiek turēti rezervju kontos, lai segtu tikai zemes nomas maksājumus, apdrošināšanas vai nodokļu maksājumus (nevis apkopi, uzlabojumus, CAPEX utt.), kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līgumā.

JĀ

NĒ

CREL54

Citu rezervju iekasēšana

Vai ir summas, kas nav zemes nomas nodokļi vai apdrošināšanas maksājumi, kas tiek turētas rezervju kontos saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem un kas paredzētas īrniekiem vajadzīgiem uzlabojumiem, nomas komisijas maksām un līdzīgiem posteņiem saistībā ar attiecīgo nekustamo īpašumu vai papildu nodrošinājuma sniegšanai šādam pamatā esošam riska darījumam?

NĒ

CREL55

Izraisītājnotikums, kura dēļ jāizmanto uzticējumglabāšana

Izraisītājnotikuma veids, kura rezultātā summas jāiemaksā uzticējumglabāšanas kontā:

Nav izraisītājnotikuma (NONE)

Aizdevuma un vērtības izraisītājnotikums (LVTX)

Procentu seguma izraisītājnotikums (ICVR)

Parāda apkalpošanas seguma izraisītājnotikums (DSCT)

Neto pamatdarbības ienākumu izraisītājnotikums (NOIT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL56

Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis

Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL57

Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi

Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi Vairāku nosacījumu gadījumā jābūt norādītam katram nosacījumam saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

CREL58

Naudas rezerves izņemšanas nosacījumi

Kad var izmantot naudas rezervi:

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpums (FICB)

Izraisītājnotikums (TREV)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL59

Uzticējumglabāšanas konta valūta

Uzticējumglabāšanas konta valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

CREL60

Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta

Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta. Lauki CREL52 un CREL56.

NĒ

JĀ

CREL61

Kopējais rezervju atlikums

Rezervju kontu kopējais atlikums pamatā esošā riska darījuma līmenī pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā. Ietver apkopi, remontu un vides izmaksas utt. (izņemot nodokļu un apdrošināšanas rezerves; ietver LC rezervēm. Jāaizpilda, ja laukā CREL54 (“Citu rezervju iekasēšana”) ir norādīts “Y” = Jā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL62

Rezervju atlikuma valūta

Rezervju konta valūtas denominācija

NĒ

JĀ

CREL63

Noticis izraisītājnotikums, lai izmantotu uzticējumglabāšanu

Ieraksta “Y”, ja ir noticis notikums, kura rezultātā bija jāizveido rezervju summas. Ieraksta “N”, ja maksājumi ir noteikti kā parasts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījums.

NĒ

CREL64

Pašreizējā periodā uzticējumglabāšanā nodotās summas

Summa, kas nodota uzticējumglabāšanā vai rezervēs laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un šīs datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL65

Ieņēmums

Kopējais ieņēmums no visiem avotiem periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem), par visiem nekustamajiem īpašumiem. Var normalizēt, ja to prasa piemērojamais apkalpošanas līgums.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL66

Pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā

Kopējie novērtētie pamatdarbības izdevumi par visiem nekustamajiem īpašumiem, kā norādīts piedāvājuma prospektā. Tajos var iekļaut nekustamā īpašuma nodokļus, apdrošināšanas, pārvaldības, komunālās, apkopes un remonta izmaksas, kā tiešās nekustamā īpašuma izmaksas, kas rodas īpašniekam; kapitāla izdevumi un nomas komisijas maksas nav iekļautas. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, saskaita pamatā esošo nekustamo īpašumu pamatdarbības izdevumus.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL67

Kapitāla izdevumi vērtspapīrošanas datumā

Prognozētie CAPEX vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (pretstatā remontam un apkopei), ja norādīts piedāvājuma prospektā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL68

Finanšu pārskata valūta

Valūta, kas izmantota sākotnējos finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem CREL65 un CREL66.

JĀ

NĒ

CREL69

Parādnieka pārskatu sniegšanas pārkāpums

Vai parādnieks ir pārkāpis pienākumu sniegt pārskatus pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmai vai aizdevējam? Y = Jā vai N = Nē.

JĀ

NĒ

CREL70

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta metode

Definē parāda apkalpošanas seguma koeficienta finanšu noteikumu prasības aprēķinu, proti, iespējamo aprēķina metodi. Ja aprēķina metode atšķiras starp visu aizdevumu un A aizdevumu, ieraksta A aizdevuma metodi.

Pašreizējais periods (CRRP)

Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF)

Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF)

Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF)

Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF)

Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF)

Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF)

Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI)

Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL71

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta rādītājs vērtspapīrošanas datumā

Kā aprēķina vai piemēro parāda apkalpošanas seguma koeficientu, ja pamatā esošais riska darījums ir saistīts ar vairākiem nekustamajiem īpašumiem:

Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL)

Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER)

Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL)

Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS)

Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT)

Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND)

Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG)

Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT)

Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG)

Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL72

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta pēdējais rādītājs

Kā aprēķina vai piemēro parāda apkalpošanas seguma koeficientu, ja pamatā esošais riska darījums ir saistīts ar vairākiem nekustamajiem īpašumiem:

Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL)

Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER)

Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL)

Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT)

Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND)

Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG)

Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT)

Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG)

Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL73

Parāda apkalpošanas seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam vērtspapīrošanas datumā, pamatojoties uz pamatā esošā riska darījuma dokumentāciju.

JĀ

NĒ

CREL74

Pašreizējais parāda apkalpošanas seguma koeficients

Pašreizējā parāda apkalpošanas seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam, pamatojoties uz pamatā esošā riska darījuma dokumentāciju.

JĀ

NĒ

CREL75

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Aizdevuma un vērtības attiecība (LTV) visam aizdevuma darījumam (t. i., atspoguļojot ne tikai aizdevuma vērtspapīroto summu) vērtspapīrošanas datumā.

JĀ

NĒ

CREL76

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV) visam aizdevuma darījumam (t. i., atspoguļojot ne tikai aizdevuma vērtspapīroto summu).

JĀ

NĒ

CREL77

Procentu seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā

Procentu seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam vērtspapīrošanas datumā.

JĀ

NĒ

CREL78

Pašreizējais procentu seguma koeficients

Pašreizējā procentu seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam.

JĀ

NĒ

CREL79

Procentu seguma koeficienta metode

Definē procentu seguma koeficienta finanšu noteikumu prasības aprēķinu vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma līmenī (vai visa pamatā esošā riska darījuma līmenī, ja nav noteikts konkrētiem pamatā esošajiem riska darījumiem vispārējā aizdevuma darījumā), proti, iespējamo aprēķina metodi:

Pašreizējais periods (CRRP)

Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF)

Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF)

Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF)

Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF)

Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF)

Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF)

Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI)

Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL80

Nekustamo īpašumu skaits vērtspapīrošanas datumā

To nekustamo īpašumu skaits, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu vērtspapīrošanas datumā

NĒ

JĀ

CREL81

Nekustamo īpašumu skaits datu pēdējā termiņā

To nekustamo īpašumu skaits, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.

JĀ

NĒ

CREL82

Nekustamie īpašumi, ar kuriem nodrošināts pamatā esošais riska darījums

Ieraksta unikālos nodrošinājumu identifikatorus (CREC4) nekustamajiem īpašumiem, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu datu pēdējā termiņā. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, ieraksta visus identifikatorus, kas norādīti XML shēmā.

NĒ

CREL83

Nekustamo īpašumu portfeļa vērtība vērtspapīrošanas datumā

To nekustamo īpašumu vērtējumi, ar kuriem nodrošina pamatā esošo riska darījumu vērtspapīrošanas datumā, kā aprakstīts piedāvājuma prospektā. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, īpašumu vērtības summē.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL84

Nekustamā īpašuma portfeļa vērtējuma valūta vērtspapīrošanas datumā

Vērtējuma, kas norādīts laukā CREL83, valūta.

NĒ

JĀ

CREL85

Nekustamo īpašumu statuss

Nekustamo īpašumu statuss. Ja pastāv vairākas situācijas no turpmāk dotā uzskaitījuma, izvēlas situāciju, kas visprecīzāk atspoguļo visu īpašumu kopumu.

Ilgtermiņa pilnvara (LPOA)

Administrēšana (RCVR)

Atsavināšanas procesā (FCLS)

Īpašumā esošs (REOW)

Sanācijā (DFSD)

Daļēji atbrīvots (PRLS)

Atbrīvots (RLSD)

Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT)

Īpašā apkalpošanā (SSRV)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL86

Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā

Datums, kurā sagatavots vērtējums par vērtībām, kuras minētas piedāvājuma prospektā. Ja ir vairāki datumi attiecībā uz vairākiem nekustamajiem īpašumiem, izraugās pēdējo datumu.

NĒ

JĀ

CREL87

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL88

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

CREL89

Atļautās labvēlības dienas

To dienu skaits pēc maksājuma veikšanas termiņa, kurās aizdevējs neuzskatīs kavēto maksājumu par tādu, kam iestājusies saistību neizpilde. Attiecas uz maksājumiem, kas kavēti netehnisku iemeslu dēļ (t. i., maksājumiem, kuru kavējuma iemesls nav, piemēram, sistēmu atteice).

NĒ

JĀ

CREL90

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL91

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL92

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CREL93

Priekšlaicīgās atmaksas noteikumu apraksts

Jāatspoguļo informācija, kas ietverta piedāvājuma prospektā. Piemēram, ja saskaņā ar priekšlaicīgās atmaksas noteikumiem aizdevuma pirmajā gadā jāmaksā 1 % maksa, otrajā gadā –0,5 % un trešajā gadā –0,25 %, piedāvājuma prospektā to var atspoguļot šādi: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

JĀ

CREL94

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

CREL95

Ienesīguma saglabāšanas beigu datums

Datums, pēc kura var priekšlaicīgi atmaksāt pamatā esošo riska darījumu bez ienesīguma saglabāšanas prasības.

NĒ

JĀ

CREL96

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL97

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

CREL98

Grafikā neparedzēto pamatsummu iekasēšana

Grafikā neparedzēti pamatsummas maksājumi, kas saņemti pēdējā iekasēšanas periodā. Citi pamatsummas maksājumi, kas saņemti procentu periodā un tiks izmantoti, lai nomaksātu pamatā esošo riska darījumu. Tas var attiekties uz pārdošanas ieņēmumiem, brīvprātīgu priekšlaicīgu atmaksu vai likvidācijas summām.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL99

Likvidācijas/priekšlaicīgās atmaksas datums

Pēdējais datums, kurā saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums vai gūti vai likvidācijas ieņēmumi.

NĒ

JĀ

CREL100

Likvidācijas/priekšlaicīgās atmaksas kods

Kods, ko piešķir visiem grafikā neparedzētajiem pamatsummas maksājumiem vai likvidācijas ieņēmumiem, kas saņemti iekasēšanas periodā:

Daļēja likvidācija (ierobežojums) (PTLQ)

Nomaksa pirms termiņa beigām (PTPY)

Likvidācija vai atsavināšana (LQDP)

Atpirkšana vai aizstāšana (RPSB)

Pilna atmaksa termiņa beigās (FLPY)

Diskontēta atmaksa (DPOX)

Atmaksa ar soda naudu (PYPN)

Atmaksa ar ienesīguma saglabāšanu (YLMT)

Ierobežošana ar soda naudu (CTPL)

Ierobežošana ar ienesīguma saglabāšanu (CTYL)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL101

Procentu maksājuma pārsniegums/iztrūkums, kas rodas priekšlaicīgās atmaksas rezultātā

Tāds faktiskā procentu maksājuma iztrūkums vai pārsniegums salīdzinājumā ar grafikā paredzēto procentu maksājumu, kas nav saistīts ar pamatā esoša riska darījuma saistību neizpildi. Tās priekšlaicīgās atmaksas rezultāti, kura saņemta datumā, kas nav grafikā paredzētais maksājuma veikšanas termiņš: Iztrūkums – starpība, par kādu samaksāto procentu summa ir mazāka nekā grafikā paredzēto maksājamo procentu summa, kura bija jāmaksā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā (piemēro tikai tad, ja pēc tam, kad parādnieks sedzis visas līguma laušanas izmaksas, ir iztrūkums). Pārsniegums – iekasētie procenti, kas pārsniedz uzkrātos procentus, kuri jāmaksā par pamatā esošā riska darījuma procentu uzkrājuma periodu. Negatīvs skaitlis nozīmē iztrūkumu, savukārt pārsniegumu atspoguļo kā pozitīvu skaitli.

Attiecas uz visu aizdevuma darījumu (t. i., atspoguļo ne tikai vērtspapīroto pamatā esošā riska darījuma summu).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL102

Maksājuma datums

Pēdējais datums, kurā īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, tiek maksāta pamatsumma un procenti, datu pēdējā termiņā; tas parasti būs pamatā esošā riska darījuma procentu maksājuma datums.

NĒ

JĀ

CREL103

Nākamais maksājuma korekcijas datums

Attiecībā uz mainīgās likmes pamatā esošiem riska darījumiem – nākamais datums, kurā ir jāmaina grafikā paredzētā pamatsumma un/vai procentu summa. Fiksētas likmes pamatā esošiem riska darījumiem ieraksta nākamo maksājuma datumu.

NĒ

JĀ

CREL104

Nākamais maksājuma datums

Nākamais pamatā esošā riska darījuma maksājuma datums.

NĒ

JĀ

CREL105

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL106

Sākotnējā procentu likme

Pamatā esošā riska darījuma kopējā procentu likme vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

JĀ

NĒ

CREL107

Procentu likme vērtspapīrošanas datumā

Kopējā procentu likme (piemēram, EURIBOR + marža), kuru izmanto, lai aprēķinātu maksājamos procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu par pirmo procentu maksājuma datumu pēc vērtspapīrošanas datuma.

JĀ

NĒ

CREL108

Pirmais maksājuma korekcijas datums

Attiecībā uz mainīgās likmes pamatā esošiem riska darījumiem – pirmais datums, kurā ir jāmaina grafikā paredzētā pamatsumma un/vai procentu summa. Fiksētas likmes pamatā esošiem riska darījumiem ieraksta pirmo datumu, kurā jāmaksā grafikā paredzētā pamatsumma vai procentu summa (nevis pirmo datumu pēc vērtspapīrošanas, kurā summa var mainīties).

JĀ

CREL109

Procentu likmes veids

Procentu likmes veids:

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)

Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)

Diskonta likme (DISC)

Likme ar maiņas iespēju (SWIC)

Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)

Modulāra (MODE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL110

Pašreizējā procentu likme

NĒ

JĀ

CREL111

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL112

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL113

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

CREL114

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

CREL115

Pašreizējā indeksa likme

Indeksa likme, kuru izmanto, lai noteiktu pašreizējo vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma procentu likmi. Procentu likme (pirms starpības), kuru izmanto, lai aprēķinātu procentus, kas maksāti vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā laukā CREL102.

NĒ

JĀ

CREL116

Indeksa noteikšanas datums

Ja pamatā esošā riska darījuma līgumā ir noteikti konkrēti datumi, kuros ir jānosaka indekss, ieraksta nākamo indeksa noteikšanas datumu.

NĒ

JĀ

CREL117

Noapaļošanas palielinājums

Papildu procentuālā attiecība, par kādu indeksa likme jānoapaļo, nosakot procentu likmi, kas paredzēta pamatā esošā riska darījuma līgumā.

NĒ

JĀ

CREL118

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CREL119

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CREL120

Pašreizējā nokavējuma procentu likme

Procentu likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu nokavējuma procentus, kas maksāti vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā laukā CREL102.

NĒ

JĀ

CREL121

Atļautie uzkrātie procenti

Vai dokumenti, kuros izklāstīti pamatā esošā riska darījuma nosacījumi, ļauj uzkrāt un kapitalizēt procentus?

JĀ

NĒ

CREL122

Vienošanās par dienu uzskaiti

Tāda vienošanās par “dienām”, ko izmanto, lai aprēķinātu procentus:

30/360 (A011)

Faktiskais skaits/365 (A005)

Faktiskais skaits/360 (A004)

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006)

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008)

Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010)

Faktiskais skaits/366 (A009)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL123

Kopējā maksājamā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti

Grafikā paredzētais pamatsummas un procentu maksājums, kas jāmaksā par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu pēdējā maksājuma datumā, datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CREL124

Kopējā samaksātā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti

Grafikā paredzētais pamatsummas un procentu maksājums, kas samaksāts par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu pēdējā maksājuma datumā, datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CREL125

Negatīva amortizācija

Negatīva amortizācija/atlikts procentu maksājums/kapitalizēti procenti, nemaksājot soda naudu. Negatīva amortizācija ir tad, ja procenti, kas uzkrāti maksājuma periodā, ir lielāki nekā grafikā paredzētais maksājums, un nenomaksātajam pamatā esošā riska darījuma atlikumam ir pieskaitīta pārsnieguma summa. Attiecas uz visu aizdevuma darījumu (t. i., atspoguļo ne tikai vērtspapīroto pamatā esošā riska darījuma summu).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL126

Atliktie procenti

Atliktie procenti par visu aizdevumu (t. i., ieskaitot vērtspapīroto aizdevumu un ikvienu citu aizdevumu, kas pieder pie aizdevuma darījuma ar parādnieku). Atliktie procenti ir summa, par kādu procenti, kas parādniekam ir jāmaksā par hipotekāro aizdevumu, ir mazāki nekā procentu summa, kas uzkrāta par nenomaksāto pamatsummas atlikumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL127

Kopējais nenomaksātās pamatsummas un procentu iztrūkums

Kumulatīvā nenomaksātās pamatsummas un procentu summa, kas jāmaksā par visu aizdevuma darījumu (t. i., ne tikai vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu), datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL128

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

CREL129

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CREL130

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

CREL131

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

CREL132

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas, ieskaitot visas kapitalizētās maksas/soda naudas/u. c. maksas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL133

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CREL134

Kavētie procenti

Vai procenti, kas uzkrājas par pamatā esošo riska darījumu, tiek maksāti ar kavēšanos?

NĒ

CREL135

Faktiskie nokavējuma procenti

Faktiskie nokavējuma procenti, kas samaksāti laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un šīs datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu. Kopējā nokavējuma procentu summa, ko parādnieks samaksājis procentu periodā vai pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL136

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

CREL137

Noteiktie zaudējumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL138

Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas

Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas, kurus izmanto, lai noteiktu īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, zaudējumu saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentiem. Saņemto neto ieņēmumu summa no pārdošanas, kas nosaka, vai pamatā esošais riska darījums ir radījis zaudējumu vai iztrūkumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL139

Likvidācijas izdevumi

Izdevumi, kas saistīti ar likvidāciju, kuriem veic savstarpēju ieskaitu ar citiem emitenta aktīviem, lai noteiktu zaudējumu saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentiem. Jebkuru likvidācijas izdevumu summa, kas tiks izmaksāta no neto pārdošanas ieņēmumiem, lai noteiktu, vai būs zaudējums.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL140

Paredzamie atgūšanas termiņi

Pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas paredzamie atgūšanas termiņi mēnešos.

NĒ

JĀ

CREL141

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL142

Izpildes sākuma datums

Datums, kurā tika ierosināta atsavināšana vai administratīvā tiesvedība, vai alternatīvas izpildes procedūras pret parādnieku vai saskaņotas ar parādnieku.

NĒ

JĀ

CREL143

Pārstrukturēšanas stratēģijas kods

Pārstrukturēšanas stratēģija:

Grozījums (MODI)

Izpilde (ENFR)

Administrēšana (RCVR)

Maksātnespēja (NSOL)

Pagarinājums (XTSN)

Aizdevuma pārdošana (LLES)

Diskontēta nomaksa (DPFF)

Īpašumā esošs nekustamais īpašums (PPOS)

Noregulēts (RSLV)

Gaidāma atgriešana apkalpotājfirmai (PRTS)

Akts atsavināšanas vietā (DLFR)

Pilna nomaksa (FPOF)

Apliecinājumi un garantijas (REWR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL144

Grozījums

Grozījuma veids:

Termiņa datuma pagarinājums (MEXT)

Amortizācijas maiņa (AMMC)

Pamatsummas norakstīšana (PWOF)

Īslaicīgs likmes samazinājums (TMRR)

Procentu kapitalizācija (CINT)

Avansā segto izmaksu (piemēram, apdrošināšanas, zemes nomas) kapitalizācija (CPCA)

Kombinācija (COMB)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL145

Speciālās apkalpošanas statuss

Vai, sākot no pamatā esošā riska darījuma maksājuma datuma, pamatā esošais riska darījums tiek speciāli apkalpots?

NĒ

CREL146

Pēdējais nodošanas datums speciālajai apkalpotājfirmai

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums nodots speciālajai apkalpotājfirmai pēc apkalpošanas nodošanas notikuma. Piezīme: ja pamatā esošais riska darījums nodots vairākkārt, tas ir pēdējais datums, kurā tas nodots speciālai apkalpošanai.

NĒ

JĀ

CREL147

Pēdējais nodošanas datums primārajai apkalpotājfirmai

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums kļūst par “koriģēto hipotekāro pamatā esošo riska darījumu”, proti, datums, kurā speciālā apkalpotājfirma pamatā esošo riska darījumu nodevusi atpakaļ galvenajai/primārajai apkalpotājfirmai. Piezīme: ja pamatā esošais riska darījums nodots vairākkārt, tas ir pēdējais datums, kurā veikta atpakaļnodošana no speciālās apkalpotājfirmas galvenajai/primārajai apkalpotājfirmai.

NĒ

JĀ

CREL148

Noteikta neatgūstamība

Rādītājs (jā/nē), vai apkalpotājfirma vai speciālā apkalpotājfirma ir noteikusi, ka būs iztrūkums, atgūstot visus avansus, ko tā izmaksājusi, un nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma atlikumu un visas citas pamatā esošā riska darījuma parādsummas no ieņēmumiem, kas rodas pēc nekustamā īpašuma vai pamatā esošā riska darījuma pārdošanas vai likvidācijas.

JĀ

CREL149

Vienošanās noteikumu pārkāpums/izraisītājs

Vienošanās noteikumu pārkāpuma/izraisītāja veids:

Procentu seguma koeficients (ICRX)

Parāda apkalpošanas seguma koeficients (DSCR)

Aizdevuma un vērtības attiecība (LLTV)

Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients (ICDS)

Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients, vai aizdevuma un vērtības attiecība (ICDL)

Nekustamā īpašuma līmeņa pārkāpums (PROP)

Parādnieka līmeņa pārkāpums (OBLG)

Īrnieka vai atbrīvošanas līmeņa pārkāpums (TENT)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL150

Pārkāpuma datums

Datums, kurā noticis pamatā esošā riska darījuma nosacījumu pārkāpums. Ja ir vairāki pārkāpumi, pirmā pārkāpuma datums

JĀ

CREL151

Pārkāpuma novēršanas datums

Datums, kurā novērsts jebkurš laukā CREL150 norādītais pārkāpums. Ja ir vairāki pārkāpumi, datums, kurā novērsts pēdējais pārkāpums

NĒ

JĀ

CREL152

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods

Ja pamatā esošais riska darījums ir iekļauts apkalpotājfirmas novērošanas sarakstā, ieraksta visatbilstošāko kodu no šīs regulas I pielikuma 2. tabulas. Ja piemērojami vairāki kritēriji, norāda negatīvākā kritērija kodu.

NĒ

JĀ

CREL153

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta datums

Datums, kurā noteikts, ka pamatā esošais riska darījums tiek iekļauts novērošanas sarakstā. Ja pamatā esošais riska darījums iepriekš tika svītrots no novērošanas saraksta un tagad atkal tiek iekļauts tajā, izmanto pēdējās iekļaušanas datumu.

NĒ

JĀ

CREL154

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, norāda procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL155

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL156

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

CREL157

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL158

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL159

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL160

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

CREL161

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL162

Mijmaiņas līguma valūtas kurss

Valūtas kurss, kas ir noteikts pamatā esoša riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līgumam.

NĒ

JĀ

CREL163

Cita mijmaiņas līguma sniedzējs

Pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēja pilns juridiskais nosaukums, ja mijmaiņas līgums nav ne procentu likmes, ne valūtas mijmaiņas līgums. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL164

Cita mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma “cita” mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL165

Parādnieka pienākums maksāt par mijmaiņas līguma laušanu

Apjoms, kādā parādniekam ir pienākums maksāt līguma laušanas izmaksas pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Kopēja atlīdzība no parādnieka (TOTL)

Daļēja atlīdzība no parādnieka (PINO)

Nav atlīdzības no parādnieka (NOPE)

JĀ

NĒ

CREL166

Mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas notikums pašreizējā periodā

Ja pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līgums ir izbeigts laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējā pārskata iesniegšanas datu pēdējo termiņu, norāda iemeslu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Mijmaiņas līgums izbeigts pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēja reitinga vērtējuma pazemināšanas dēļ (RTDW)

Mijmaiņas līgums izbeigts, jo nav izpildītas maksājuma saistības pret pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēju (PYMD)

Mijmaiņas līgums izbeigts pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līgumā iesaistītā darījumu partnera cita saistību neizpildes veida dēļ (CNTD)

Mijmaiņas līgums izbeigts parādnieka veiktas pilnīgas vai daļējas priekšlaicīgas atmaksas dēļ (PRPY)

Mijmaiņas līgums izbeigts parādnieka cita saistību neizpildes veida dēļ (OBGD)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL167

Neto periodisks maksājums, ko veic mijmaiņas līguma sniedzējs

Tāda maksājuma neto summa, kuru vērtspapīrota pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris maksā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā, kā noteikts mijmaiņas līgumā. Neietver līguma laušanas vai izbeigšanas maksājumus. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visu mijmaiņas līgumu summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL168

Līguma laušanas izmaksas, kas pienākas pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam

Jebkura maksājuma summa, kuru parādnieks maksā mijmaiņas līgumā iesaistītajam darījuma partnerim par mijmaiņas līguma daļēju vai pilnīgu izbeigšanu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL169

Mijmaiņas līguma laušanas izmaksu maksājuma iztrūkums

Jebkura līguma laušanas izmaksu iztrūkuma summa (ja tāda ir), kura radusies mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas rezultātā un kuru maksā parādnieks. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visu mijmaiņas līgumu summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL170

Līguma laušanas izmaksas, kuras maksā mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris

Jebkuras peļņas summa, kuru mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris maksā parādniekam par pilnīgu vai daļēju izbeigšanu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL171

Nākamais mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums

Nākamais pamatā esošā riska darījuma līmeņa mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

NĒ

JĀ

CREL172

Sponsors

Pamatā esošā riska darījuma sponsora nosaukums.

NĒ

JĀ

CREL173

Sindicēšanas korespondentbankas juridiskās personas identifikators

Norāda sindicēšanas korespondentbankas, t. i., vienības, kas darbojas kā starpnieks starp parādnieku un sindicētajā pamatā esošajā riska darījumā iesaistītajiem aizdevējiem, juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL174

Apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL175

Apkalpotājfirmas nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL176

Iniciatora nosaukums

NĒ

CREL177

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

CREL178

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

CREL179

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

CREL180

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

CREL181

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

CREC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CREL1.

NĒ

CREC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CREL5 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CREC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CREC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CREC5

Nodrošinājuma veids

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

CREC6

Nekustamā īpašuma nosaukums

Tā nekustamā īpašuma nosaukums, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC7

Nekustamā īpašuma adrese

Tā nekustamā īpašuma adrese, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC8

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

JĀ

CREC9

Nekustamā īpašuma pasta indekss

Primārais nekustamā īpašuma pilns pasta indekss.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC10

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

JĀ

CREC11

Nekustamā īpašuma statuss

Nekustamā īpašuma statuss:

Ilgtermiņa pilnvara (LPOA)

Administrēšana (RCVR)

Atsavināšanas procesā (FCLS)

Īpašumā esošs (REOW)

Sanācijā (DFSD)

Daļēji atbrīvots (PRLS)

Atbrīvots (RLSD)

Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT)

Īpašā apkalpošanā (SSRV)

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC12

Nekustamā īpašuma veids

Nekustamā īpašuma veids:

Dzīvojamo furgonu stāvvieta (CRVP)

Automobiļu stāvvieta (CARP)

Veselības aprūpes iestāde (HEAL)

Viesu izmitināšanas iestāde vai viesnīca (HOTL)

Rūpniecisks (IDSR)

Tikai zeme (LAND)

Brīvā laika pavadīšanas objekts (LEIS)

Daudzdzīvokļu (MULF)

Jaukts lietojums (MIXD)

Birojs (OFFC)

Krogs (PUBX)

Mazumtirdzniecības objekts (RETL)

Glabātuve (SSTR)

Noliktava (WARE)

Dažādi (VARI)

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC13

Īpašuma tiesību veids

Attiecīgais nekustamā īpašuma tiesību veids. Tikai tās zemes noma, uz kuras parādniekam parasti pieder ēka vai tam ir jābūvē ēka, kā noteikts nomas līgumā. Šāda noma parasti ir ilgtermiņa neto noma; parādnieka tiesības un pienākumi turpina būt spēkā, līdz nomas līgumam beidzas termiņš vai nomas līgums tiek izbeigts saistību neizpildes dēļ:

Nomas tiesības (LESH)

Pilnīgas tiesības (FREE)

Jauktas tiesības (MIXD)

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC14

Pašreizējais vērtējuma datums

Pēdējā vērtējuma datums.

JĀ

CREC15

Vērtējuma pašreizējā summa

Nekustamā īpašuma pēdējais vērtējums, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs; ja šāds vērtējums nav pieejams, nekustamā īpašuma pašreizējo vērtību var aplēst, izmantojot nekustamā īpašuma vērtības indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nekustamā īpašuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu; ja arī šāds nekustamā īpašuma vērtības indekss nav pieejams, var izmantot nekustamā īpašuma cenu indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nekustamā īpašuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu, piemērojot atbilstoši izvēlētu vērtības samazinājumu, lai ņemtu vērā nekustamā īpašuma amortizāciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CREC16

Vērtējuma pašreizējā metode

Pēdējā metode, kas izmantota, lai aprēķinātu laukā CREC15 norādīto nodrošinājuma vērtību.

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL)

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Nodokļu iestāde (TXAT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREC17

Vērtējuma pašreizējā bāze

Vērtējuma pēdējā bāze:

Atvērts tirgus (OPEN)

Tukšs nekustamais īpašums (VCNT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREC18

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL)

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Nodokļu iestāde (TXAT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREC19

Nodrošinājuma vērtspapīrošanas datums

Datums, kurā nekustamais īpašums/nodrošinājums izmantots par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu. Ja šis nekustamais īpašums/nodrošinājums tika aizstāts, ieraksta aizstāšanas datumu. Ja nekustamais īpašums/nodrošinājums bija sākotnējās vērtspapīrošanas daļa, tas būs vērtspapīrošanas datums.

JĀ

NĒ

CREC20

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa vērtspapīrošanas datumā

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa, kas attiecināma uz nekustamo īpašumu/nodrošinājumu vērtspapīrošanas datumā, ja pamatā esošais riska darījums nodrošināts ar vairāk nekā vienu nekustamo īpašumu/nodrošinājuma posteni. Tā var būt noteikta pamatā esošā riska darījuma līgumā; citos gadījumos to nosaka, pamatojoties uz vērtējumu vai neto pamatdarbības ienākumiem.

JĀ

CREC21

Pamatā esošā riska darījuma pašreizējā piešķirtā procentuālā daļa

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa, kas attiecināma uz nodrošinājumu pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā. Ja pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar vairāk nekā vienu nodrošinājuma posteni, visu procentuālo daļu kopsumma ir 100 %. Tā var būt noteikta pamatā esošā riska darījuma līgumā; citos gadījumos to nosaka, pamatojoties uz vērtējumu (neto pamatdarbības ienākumiem).

NĒ

JĀ

CREC22

Vērtējums vērtspapīrošanas datumā

Tā nekustamā īpašuma/nodrošinājuma vērtējums, ar kuru nodrošina pamatā esošo riska darījumu vērtspapīrošanas datumā, kā aprakstīts piedāvājuma prospektā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC23

Vērtētāja nosaukums vērtspapīrošanas datumā

Tās vērtēšanas firmas nosaukums, kura veikusi nekustamā īpašuma/nodrošinājums vērtēšanu vērtspapīrošanas datumā.

NĒ

JĀ

CREC24

Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā

Datums, kurā sagatavots vērtējums par vērtībām, kuras minētas piedāvājuma prospektā.

NĒ

JĀ

CREC25

Uzbūvēšanas gads

Gads, kurā nekustamais īpašums tika uzbūvēts saskaņā ar vērtējuma ziņojumu vai pamatā esošā riska darījuma dokumentu.

JĀ

CREC26

Pēdējā remonta gads

Gads, kurā tika veikts pēdējais nozīmīgākais remonts/jauna būvniecība nekustamajā īpašumā saskaņā ar vērtējuma ziņojumu vai pamatā esošā riska darījuma dokumentu.

JĀ

CREC27

Vienību skaits

Attiecībā uz daudzdzīvokļu nekustamā īpašuma veidu ieraksta vienību skaitu, attiecībā uz viesu izmitināšanas objektiem/viesnīcām/veselības aprūpes iestādēm – gultu skaitu, dzīvojamo furgonu stāvvietām – vienības, mēbelētiem īres dzīvokļiem – telpas, glabātuvēm – vienības.

NĒ

JĀ

CREC28

Neto kvadrātmetri

Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā platība kvadrātmetros, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu.

NĒ

JĀ

CREC29

Komercplatība

Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā komercplatība kvadrātmetros, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu, saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu

NĒ

JĀ

CREC30

Dzīvojamā platība

Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā dzīvojamā platība kvadrātmetros, kas kalpo par aizdevuma nodrošinājumu, saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu.

NĒ

JĀ

CREC31

Apstiprinātā neto iekšējā dzīvojamā platība

Vai (pēdējā vērtējuma) vērtētājs ir apstiprinājis nekustamā īpašuma neto iekšējo dzīvojamo platību?

JĀ

CREC32

Apdzīvotība no minētā datuma

Pēdējā saņemtā īrnieku saraksta/grafika datums. Attiecībā uz viesu izmitināšanas objektiem (viesnīcām) un veselības aprūpes vajadzībām izmantotiem nekustamajiem īpašumiem izmanto vidējo noslogojumu periodā, par kuru tiek sniegti finanšu pārskati.

NĒ

JĀ

CREC33

Ekonomiskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā

Tādas nomājamas platības procentuālā attiecība, par ko parakstīts nomas līgums, vērtspapīrošanas datumā, ja tā minēta piedāvājuma prospektā (īrnieki var to neapdzīvot, bet tie maksā īri).

NĒ

JĀ

CREC34

Fiziskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā

Vērtspapīrošanas datumā pieejamā nomājamā platība, kas faktiski ir apdzīvota (t. i., ja īrnieki faktiski apdzīvo platību un tā nav tukša), ja tā minēta piedāvājuma prospektā. Dati jāiegūst, izmantojot īrnieku sarakstu vai citu dokumentu, kas liecina par apdzīvotību un atbilst informācijai par pēdējo finanšu gadu.

NĒ

JĀ

CREC35

Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā

Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC36

Finanšu datu datums vērtspapīrošanas datumā

Datums, kurā beidzas informācijas vajadzībām sagatavoto finanšu datu termiņš, kurus izmanto piedāvājuma prospektā (piemēram, no gada sākuma līdz šim, gada un ceturkšņa dati vai dati par iepriekšējiem 12 mēnešiem).

JĀ

CREC37

Neto pamatdarbības ienākumi vērtspapīrošanas datumā

Ieņēmumi mīnus pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CREC38

Jaunākie finanšu dati sākuma datumā

Tā perioda pirmā diena, kurš aptverts jaunākajā pieejamajā finanšu darbības pārskatā (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem).

JĀ

CREC39

Jaunākie finanšu dati beigu datumā

Tādu finanšu datu beigu datums, kurus izmanto jaunākajā finanšu darbības pārskatā (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem).

JĀ

CREC40

Pēdējie ieņēmumi

Kopējie ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem), par nekustamo īpašumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CREC41

Pēdējie pamatdarbības izdevumi

Kopējie pamatdarbības izdevumi periodā, uz kuru attiecas pēdējais finanšu darbības pārskats (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem), par nekustamo īpašumu. Tajos var iekļaut nekustamā īpašuma nodokļus, apdrošināšanas, pārvaldības, komunālās, apkopes un remonta izmaksas, kā tiešās nekustamā īpašuma izmaksas, kas rodas īpašniekam; kapitāla izdevumi un nomas komisijas maksas nav iekļautas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CREC42

Pēdējie kapitāla izdevumi

Kopējie kapitāla izdevumi (pretstatā remontam un apkopei) periodā, uz kuru attiecas pēdējais finanšu darbības pārskats, piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem, par nekustamo īpašumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CREC43

Maksājamā zemes noma

Ja nekustamais īpašums tiek nomāts, norāda pašreizējo gada nomas maksu, kas maksājama iznomātājam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC44

Vidējais svērtais nomas termiņš

Vidējais svērtais nomas termiņš gados, par svērumu izmantojot pēdējo pieejamo nesamaksātās nomas maksas vērtību.

NĒ

JĀ

CREC45

Īpašuma nomas termiņa beigas

Norādīt tuvāko datumu, kurā beidzas nomas termiņš.

NĒ

JĀ

CREC46

Līgumā paredzētie gada īres ienākumi

Līgumā paredzētie gada īres ienākumi, kas atspoguļoti parādnieka pēdējā īres grafikā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC47

Ienākumi, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā.

JĀ

CREC48

Ienākumi, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā

JĀ

CREC49

Ienākumi, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā.

JĀ

CREC50

Ienākumi, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā.

JĀ

CREC51

Ienākumi, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā

JĀ

Iedaļa par īrnieka līmeņa informāciju

CRET1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CREL1.

NĒ

CRET2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CREL5 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRET3

Nodrošinājuma identifikators

Unikālais nodrošinājuma identifikators. Šajā laukā norādītajai vērtībai jāatbilst laukā CREC4 norādītajai vērtībai, lai būtu iespējams veikt kartēšanu.

NĒ

CRET4

Īrnieka identifikators

Unikālais īrnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRET5

Īrnieka vārds/nosaukums

Pašreizējā īrnieka vārds/nosaukums. Ja īrnieks ir fiziska persona, šajā laukā jābūt tādam pašam ierakstam kā laukā CRET4.

JĀ

NĒ

CRET6

Nozares NACE kods

Īrnieka NACE nozares kods, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006 (1).

JĀ

CRET7

Īres termiņa beigu datums

Pašreizējā īrnieka īres termiņa beigu datums.

NĒ

JĀ

CRET8

Maksājamā nomas maksa

Pašreizējā īrnieka maksājamā īre gadā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRET9

Īres valūta

Īres valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

(1) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006 (2006. gada 20. decembris), ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).

IV PIELIKUMS

INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – UZŅĒMUMI

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CRPL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

CRPL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

CRPL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRPL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

CRPL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRPL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

CRPL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

CRPL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CRPL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

CRPL10

Ģeogrāfiskais reģions – Parādnieks

JĀ

NĒ

CRPL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

NĒ

CRPL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

NĒ

JĀ

CRPL13

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL14

Nozares NACE kods

Parādnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

JĀ

CRPL15

Parādnieka “Bāzele III” segments

Parādnieka “Bāzele III” segments:

Komercsabiedrība (CORP)

Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX)

Mazumtirdzniecības objekts (RETL)

Cits (OTHR)

JĀ

CRPL16

Uzņēmuma lielums

Uzņēmumu klasifikācija pēc lieluma saskaņā ar Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK pielikumu:

Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR

Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR

Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR.

Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums.

Fiziska persona (NATP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL17

Ieņēmums

Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL18

Kopējais parāds

Parādnieka kopējais bruto parāds, ieskaitot finansējumu, kas nodrošināts pašreizējā pamatā esošajā riska darījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL19

EBITDA

Periodiskie ieņēmumi no turpināmām darbībām, ieskaitot procentu maksājumus, nodokļus, nolietojumu un amortizāciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL20

Uzņēmuma vērtība

Uzņēmuma vērtība, t. i., tirgus kapitalizācija plus parāds, mazākuma līdzdalības daļas un priekšrocību akcijas, mīnus nauda un naudas ekvivalenti kopā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL21

Brīvā naudas plūsma

Neto ienākums plus maksas, kas nav maksas naudā, plus procenti x (1-nodokļu likme), plus ilgtermiņa ieguldījumi, mīnus ieguldījumi apgrozāmajā kapitālā. Maksas, kas nav maksas naudā, ietver nolietojumu, amortizāciju, samazināšanos, uz krājumiem balstītu kompensāciju un aktīvu vērtības samazinājumus.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL22

Finanšu datu datums

Datums, ar kuru datēta finanšu informācija (piemēram, EBITDA) par šā pamatā esošā riska darījuma parādnieku.

JĀ

CRPL23

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

NĒ

CRPL24

Parāda veids

Parāda veids:

Aizdevums vai noma (LOLE)

Galvojums (DGAR)

Vekseļi (PRMS)

Līdzdalības tiesības (PRTR)

Pārtēriņš (ODFT)

Kredītvēstule (LCRE)

Apgrozāmā kapitāla instruments (WCFC)

Pašu kapitāls (EQUI)

Cits (OTHR)

NĒ

CRPL25

Vērtspapīroti debitoru parādi

Kādi ar šo pamatā esošo riska darījumu saistīti debitoru parādi ir vērtspapīroti:

Pamatsumma un procenti (PRIN)

Tikai pamatsumma (PRPL)

Tikai procenti (INTR)

Cits (OTHR)

NĒ

CRPL26

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim pamatā esošajam riska darījumam, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

CRPL27

Prioritāte

Parāda instrumenta prioritāte:

Prioritārs parāds (SNDB)

Mezanīna parāds (MZZD)

Zemākas prioritātes parāds (JUND)

Subordinēts parāds (SBOD)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL28

Sindicēts

Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?

JĀ

NĒ

CRPL29

Darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru

Vai pamatā esošais riska darījums ir darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru, kā definēts https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf?

NĒ

CRPL30

CLO pārvaldnieka īstenota pārvaldība

Vai pamatā esošo riska darījumu pārvalda arī CLO pārvaldnieks?

NĒ

JĀ

CRPL31

Maksājums natūrā

Vai pamatā esošais riska darījums pašlaik tiek maksāts natūrā (t. i., procenti tiek maksāti kapitalizētas pamatsummas veidā)?

JĀ

NĒ

CRPL32

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

CRPL33

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

CRPL34

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

CRPL35

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)

Brokeris (BROK)

Internets (WEBI)

Cits (OTHR)

JĀ

CRPL36

Mērķis

Pamatā esošā riska darījuma mērķis:

Pārtēriņš vai apgrozāmais kapitāls (OVRD)

Ieguldījumi jaunās iekārtās un aprīkojumā (EQPI)

Ieguldījumi jaunā informācijas tehnoloģijā (INFT)

Esošo iekārtu, aprīkojuma vai tehnoloģiju atjaunošana (RFBR)

Uzņēmumu apvienošana un iegāde (MGAQ)

Cits paplašināšanās mērķis (OEXP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL37

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

CRPL38

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CRPL39

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL40

Iepriekšējie pamatsummas atlikumi

Kopējie atlikumi ar prioritāti pirms šā pamatā esošā riska darījuma (ieskaitot citu aizdevēju turējumā esošos atlikumus). Ja nav iepriekšēju atlikumu, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CRPL41

Tirgus vērtība

Attiecībā uz nodrošināto aizdevumu vērtspapīru vērtspapīrošanu ieraksta nodrošinājuma tirgus vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL42

Kopējais kredītlimits

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL43

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

CRPL44

Pārdošanas iespējas datums

Ja pastāv iespēja pamatā esošo riska darījumu pārdot atpakaļ, ieraksta datumu, kurā šādu iespēju var izmantot. Ja datums nav zināms (piemēram, iespējas līgums ir Amerikas tipa iespējas līgums), ieraksta 2099. gada 31. decembra ekvivalentu.

NĒ

JĀ

CRPL45

Pārdošanas iespējas norunas cena

Ja pastāv iespēja pamatā esošo riska darījumu pārdot atpakaļ, ieraksta norunas cenu. Ja norunas cena ir pārvietojama (piemēram, iespējas līgums ir atskaites iespējas līgums), ieraksta visprecīzāko norunas cenas aplēsi datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL46

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL47

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

JĀ

CRPL48

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL49

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL50

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL51

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CRPL52

Procentu likmes veids

Procentu likmes veids:

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)

Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)

Diskonta likme (DISC)

Likme ar maiņas iespēju (SWIC)

Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)

Modulāra (MODE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL53

Pašreizējā procentu likme

NĒ

JĀ

CRPL54

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL55

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL56

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

CRPL57

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

CRPL58

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CRPL59

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CRPL60

Pārskatīšanas starpība Nr. 1

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

CRPL61

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1

JĀ

CRPL62

Pārskatīšanas starpība Nr. 2

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

CRPL63

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2

JĀ

CRPL64

Pārskatīšanas starpība Nr. 3

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

CRPL65

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3

JĀ

CRPL66

Pārskatītais procentu likmju indekss

Nākamais procentu likmju indekss

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

JĀ

CRPL67

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

JĀ

CRPL68

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CRPL69

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

JĀ

CRPL70

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

CRPL71

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL72

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

CRPL73

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

CRPL74

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CRPL75

Pārstrukturēšanas datums

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

CRPL76

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

CRPL77

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CRPL78

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

CRPL79

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

CRPL80

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

CRPL81

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL82

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CRPL83

Noteiktie zaudējumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL84

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL85

Atgūšanas avots

Atgūšanas avots:

Nodrošinājuma likvidācija (LCOL)

Galvojumu izmantošana (EGAR)

Papildu aizdevumi (ALEN)

Naudas atgūšana (CASR)

Jauktas tiesības (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL86

Regresa tiesības

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?

JĀ

CRPL87

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai nosaka maksimālo ierobežojumu, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL88

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, ieraksta nosacīto summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL89

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

NĒ

JĀ

CRPL90

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs

NĒ

JĀ

CRPL91

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, ieraksta mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

CRPL92

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, ieraksta nosacīto summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL93

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CRPL94

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs

NĒ

JĀ

CRPL95

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, ieraksta mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

CRPL96

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

CRPL97

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

CRPL98

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

CRPL99

Iniciatora nosaukums

NĒ

CRPL100

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

CRPL101

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

CRPC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CRPL1.

NĒ

CRPC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CRPL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRPC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRPC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CRPC5

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

CRPC6

Garantijas veids

Garantijas veids:

Nodrošinājums (COLL)

Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL)

Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO)

Cits (OTHR)

NĒ

CRPC7

Maksas veids

Nodrošinājuma garantijas veids. Ja ir galvojums, šis lauks attiecas uz jebkuru garantiju par jebkuru nodrošinājumu, ar ko atbalsta šādu galvojumu. “Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi” attiecas uz gadījumu, kad iniciators vai – attiecīgā gadījumā – sākotnējais aizdevējs ir neatsaucami un bez nosacījumiem pilnvarots nākotnē jebkurā laikā vienpusēji noteikt maksu par nodrošinājumu, bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja:

Fiksēta maksa (FXCH)

Mainīga maksa (FLCH)

Nav maksas (NOCG)

Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPC8

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

JĀ

CRPC9

Nodrošinājuma veids

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

CRPC10

Vērtējuma pašreizējā summa

Pēdējais nodrošinājuma vērtējums. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu nodrošinājumu, kas atbalsta minēto galvojumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CRPC11

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā CRPC10.

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

CRPC12

Pašreizējais vērtējuma datums

Datums, kurā veikts pēdējais nodrošinājuma vērtējums, kas norādīts laukā CRPC10.

JĀ

CRPC13

Vērtējuma sākotnējā summa

Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums sākotnējā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CRPC14

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, kura norādīta laukā CRPC13.

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

CRPC15

Sākotnējais vērtējuma datums

Fiziskā vai finanšu nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā CRPC13, datums.

JĀ

CRPC16

Pārdošanas datums

Nodrošinājuma pārdošanas datums.

NĒ

JĀ

CRPC17

Pārdošanas cena

Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPC18

Nodrošinājuma valūta

Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā CRPC10.

NĒ

JĀ

CRPC19

Galvotāja valsts

Jurisdikcija, kurā ir galvotāja uzņēmējdarbības vieta.

NĒ

JĀ

CRPC20

Galvotāja EKS apakšsektors

Galvotāja EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”) (1). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā.

NĒ

JĀ

(1) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 549/2013 (2013. gada 21. maijs) par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (OV L 174, 26.6.2013., 1. lpp.).

V PIELIKUMS

INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – AUTOMOBIĻI

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

AUTL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

AUTL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

AUTL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

AUTL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

AUTL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

AUTL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

AUTL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

AUTL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

AUTL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

AUTL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

JĀ

NĒ

AUTL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

NĒ

AUTL12

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

Bezdarbnieks (UNEM)

Pašnodarbinātais (SFEM)

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

Students (STNT)

Pensionārs (PNNR)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL13

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

NĒ

JĀ

AUTL14

Parādnieka juridiskais statuss

Klienta juridiskais statuss:

Publiska sabiedrība (PUBL)

Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO)

Partnerība (PNTR)

Fiziska persona (INDV)

Valdības struktūra (GOVT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL15

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL16

Primārais ienākums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL17

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā AUTL16:

Bruto gada ienākums (GRAN)

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

Izmantojamais ienākums (DSPL)

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL18

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona/subjekts, ieraksta ienākuma valūtu, kas norādīta laukā AUTL20.

JĀ

AUTL19

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

Verificēts (VRFD)

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL20

Ieņēmums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL21

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

AUTL22

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

AUTL23

Produkta veids

Nomas klasifikācija saskaņā ar iznomātāja definīcijām:

(Individuāls) pirkuma līgums (PPUR)

(Individuāls) nomas līgums (PHIR)

Īrējumpirkšana (HIRP)

Iegāde uz nomaksu (LEAP)

Finanšu noma (FNLS)

Operatīvā noma (OPLS)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL24

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

AUTL25

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

AUTL26

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

AUTL27

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

Automobiļu tirgotājs (ADLR)

Brokeris (BROK)

Tiešs (DIRE)

Netiešs (IDRT)

Cits (OTHR)

JĀ

AUTL28

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

AUTL29

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Parādnieka pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums vai diskontētās nomas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL30

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Parādnieka pamatā esošā riska darījuma (vai diskontētās nomas) atlikums, kas nav nomaksāts datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar transportlīdzekli. Piemēram, ja atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL31

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

AUTL32

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL33

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

AUTL34

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL35

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL36

Maksājuma metode

Parastā maksājuma metode (var balstīties uz pēdējo saņemto maksājumu):

Tiešais debets (CDTX)

Regulārais maksājums (SORD)

Čeks (CHKX)

Skaidra nauda (CASH)

Bankas pārskaitījums (ne tiešais debets, ne regulārais maksājums) (BTRA)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL37

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL38

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL39

Iemaksas summa

Noguldījuma/iemaksas summa pamatā esošā riska darījuma iniciēšanā (ietver iepirkto maksājumā iekļauto transportlīdzekļu vērtību utt.)

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL40

Pašreizējā procentu likme

Kopējā bruto pašreizējā procentu vai diskonta likme, kas piemērojama pamatā esošajam riska darījumam. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

AUTL41

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL42

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL43

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

AUTL44

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

AUTL45

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

AUTL46

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

AUTL47

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

AUTL48

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

JĀ

AUTL49

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL50

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

AUTL51

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

AUTL52

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL53

Ražotājs

Transportlīdzekļa ražotāja zīmola nosaukums

Ieraksta, piemēram, “Skoda”, nevis “Volkswagen”.

JĀ

NĒ

AUTL54

Modelis

Automobiļa modeļa nosaukums

JĀ

NĒ

AUTL55

Reģistrācijas gads

Automobiļa reģistrācijas gads.

JĀ

AUTL56

Jauns vai lietots

Transportlīdzekļa stāvoklis pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

Jauns (NEWX)

Lietots (USED)

Demonstrējumu (DEMO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL57

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:

A (EPCA)

B (EPCB)

C (EPCC)

D (EPCD)

E (EPCE)

F (EPCF)

G (EPCG)

Cits (OTHR)

JĀ

AUTL58

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

JĀ

AUTL59

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Pamatā esošā riska darījuma atlikuma (iniciēšanas laikā) attiecība pret automobiļa vērtību iniciēšanas laikā.

JĀ

NĒ

AUTL60

Vērtējuma sākotnējā summa

Transportlīdzekļa cena cenrādī pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā. Transportlīdzeklim, kas nav jauns transportlīdzeklis, ieraksta tā tirdzniecības vērtību vai pārdošanas cenu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

AUTL61

Transportlīdzekļa sākotnējā atlikusī vērtība

Aktīva paredzamā atlikusī vērtība nomas piešķiršanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL62

Izpirkuma iespējas cena

Summa, kas parādniekam jāmaksā nomas vai pamatā esošā riska darījuma beigās, lai iegūtu īpašumtiesības uz transportlīdzekli; tas nav maksājums, kas minēts laukā “AUTL63”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL63

Vērtspapīrotā atlikusī vērtība

Atlikušās vērtības summa, kas tika tikai vērtspapīrota.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL64

Transportlīdzekļa atjauninātā atlikusī vērtība

Ja atlikusī vērtība ir vērtspapīrota, ieraksta pēdējo aplēsto transportlīdzekļa atlikušo vērtību līguma darbības termiņa beigās. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējo aplēsto atlikušo vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL65

Transportlīdzekļa atjauninātās atlikušās vērtības datums

Ja atlikusī vērtība ir vērtspapīrota, ieraksta datumu, kurā aprēķināta pēdējā atjauninātā transportlīdzekļa atlikušās vērtības aplēse. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējā vērtējuma datumu.

NĒ

JĀ

AUTL66

Pārstrukturēšanas datums

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

AUTL67

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

AUTL68

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

AUTL69

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

AUTL70

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

AUTL71

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

AUTL72

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL73

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

AUTL74

Noteiktie zaudējumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL75

Atlikušās vērtības zaudējumi

Atlikušās vērtības zaudējums, kas rodas, ja transportlīdzeklis tiek atdots atpakaļ Ja atlikusī vērtība nav vērtspapīrota, ieraksta “ND5”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

AUTL76

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL77

Pārdošanas cena

Transportlīdzekļa pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL78

Noguldījuma summa

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

AUTL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

AUTL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

AUTL82

Iniciatora nosaukums

NĒ

AUTL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

AUTL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

VI PIELIKUMS

INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – PATĒRIŅŠ

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

PĀRSKATĀ IEKĻAUJAMAIS SATURS

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CMRL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

CMRL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

CMRL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CMRL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

CMRL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CMRL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

CMRL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

CMRL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CMRL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

CMRL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

JĀ

NĒ

CMRL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

NĒ

CMRL12

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

Bezdarbnieks (UNEM)

Pašnodarbinātais (SFEM)

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

Students (STNT)

Pensionārs (PNNR)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL13

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

NĒ

JĀ

CMRL14

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL15

Primārais ienākums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CMRL16

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā CMRL15:

Bruto gada ienākums (GRAN)

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

Izmantojamais ienākums (DSPL)

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL17

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

NĒ

CMRL18

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

Verificēts (VRFD)

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL19

Nodrošinājums ar algas/pensijas cesiju

Vai personīgais pamatā esošais riska darījums ietilpst ar pensiju/algu nodrošinātu pamatā esošu riska darījumu (t. i., cessione del quinto) kategorijā?

JĀ

NĒ

CMRL20

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

CMRL21

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

CMRL22

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

CMRL23

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

CMRL24

Iniciēšanas kanāls

Iniciēšanas kanāls:

Internets (WEBI)

Filiāle (BRCH)

Pārdošana pa tālruni (TLSL)

Stends (STND)

Pasts (POST)

Privāts zīmols (WLBL)

Žurnāls (MGZN)

Automobiļu tirgotājs (ADLR)

Cits (OTHR)

JĀ

CMRL25

Mērķis

Aizdevuma mērķis:

Studiju maksa (TUIT)

Ikdienas tēriņi (LEXP)

Medicīniski izdevumi (MDCL)

Mājokļa labiekārtošana (HIMP)

Iekārtas vai mēbeles (APFR)

Ceļojums (TRVL)

Parāda konsolidācija (DCON)

Jauns automobilis (NCAR)

Lietots automobilis (UCAR)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Aprīkojums (EQUP)

Nekustamais īpašums (PROP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL26

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

CMRL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā. Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CMRL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL29

Kopējais kredītlimits

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL30

Atkārtotas izmantošanas beigu datums

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuru gadījumā elastīgi var atkārtoti izņemt un izmantot līdzekļus, – datums, kurā, paredzams, beigsies šī iespēja, t. i., beigsies atkārtotās izmantošanas periods.

NĒ

JĀ

CMRL31

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

CMRL32

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL33

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

CMRL34

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL35

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL36

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL37

Pašreizējā procentu likme

NĒ

JĀ

CMRL38

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL39

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL40

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

CMRL41

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

CMRL42

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CMRL43

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CMRL44

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CMRL45

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

JĀ

CMRL46

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

CMRL47

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL48

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

CMRL49

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

CMRL50

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

CMRL51

Pārstrukturēšanas datums

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

CMRL52

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

CMRL53

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CMRL54

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

CMRL55

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

CMRL56

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

CMRL57

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL58

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CMRL59

Noteiktie zaudējumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL60

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL61

Noguldījuma summa

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL62

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

CMRL63

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

CMRL64

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

CMRL65

Iniciatora nosaukums

NĒ

CMRL66

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

CMRL67

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

CMRL68

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:

A (EPCA)

B (EPCB)

C (EPCC)

D (EPCD)

E (EPCE)

F (EPCF)

G (EPCG)

Cits (OTHR)

JĀ

CMRL69

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

JĀ

VII PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – KREDĪTKARTE

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CCDL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

CCDL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

CCDL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CCDL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

CCDL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

CCDL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

CCDL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

CCDL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CCDL9

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

JĀ

NĒ

CCDL10

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

NĒ

CCDL11

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

Bezdarbnieks (UNEM)

Pašnodarbinātais (SFEM)

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

Students (STNT)

Pensionārs (PNNR)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

NĒ

JĀ

CCDL13

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL14

Primārais ienākums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CCDL15

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā CCDL14:

Bruto gada ienākums (GRAN)

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

Izmantojamais ienākums (DSPL)

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL16

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

NĒ

CCDL17

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

Verificēts (VRFD)

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL18

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

CCDL19

Iniciēšanas datums

Datums, kurā konts tika atvērts

JĀ

NĒ

CCDL20

Iniciēšanas kanāls

Iniciēšanas kanāls:

Internets (WEBI)

Filiāle (BRCH)

Pārdošana pa tālruni (TLSL)

Stends (STND)

Pasts (POST)

Privāts zīmols (WLBL)

Žurnāls (MGZN)

Cits (OTHR)

JĀ

CCDL21

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

CCDL22

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Ieraksta kopējo summu, ko parādnieks ir parādā par kontu (ieskaitot visas maksas un procentus).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL23

Kopējais kredītlimits

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL24

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

CCDL25

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

CCDL26

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL27

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL28

Veicamais maksājums

Nākamais grafikā paredzētais minimuma maksājums, kas parādniekam jāmaksā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL29

Pašreizējā procentu likme

Kopējais vidējais svērtais gada ienesīgums, ieskaitot visas maksas, kas piemērojamas pēdējā norēķinu dienā (t. i., tas ir iekļauts rēķinā, nevis naudas ienesīgums).

NĒ

JĀ

CCDL30

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL31

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL32

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CCDL33

Pārstrukturēšanas datums

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

CCDL34

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā konta maksājumi ir kavēti.

JĀ

CCDL35

Kavēto dienu skaits

Konta kavēto dienu skaits datu pēdējā termiņā. Ja konta maksājumi nav kavēti, ieraksta “0”.

NĒ

CCDL36

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

CCDL37

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

CCDL38

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

CCDL39

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL40

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CCDL41

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL42

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

CCDL43

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

CCDL44

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

CCDL45

Iniciatora nosaukums

NĒ

CCDL46

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

CCDL47

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

VIII PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – NOMA

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

LESL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

LESL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

LESL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

LESL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

LESL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

LESL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

LESL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

LESL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

LESL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

LESL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

JĀ

NĒ

LESL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

NĒ

LESL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

NĒ

JĀ

LESL13

Parādnieka “Bāzele III” segments

Parādnieka “Bāzele III” segments:

Komercsabiedrība (CORP)

Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX)

Mazumtirdzniecības objekts (RETL)

Cits (OTHR)

JĀ

LESL14

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL15

Nozares NACE kods

Nomnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

JĀ

LESL16

Uzņēmuma lielums

Uzņēmumu klasifikācija pēc lieluma saskaņā ar Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK pielikumu:

Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR

Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR

Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR.

Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums.

Fiziska persona (NATP)

Cits (OTHR)

JĀ

LESL17

Ieņēmums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL18

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

LESL19

Produkta veids

Pamatā esošā riska darījuma klasifikācija saskaņā ar iznomātāja definīcijām:

(Individuāls) pirkuma līgums (PPUR)

(Individuāls) nomas līgums (PHIR)

Īrējumpirkšana (HIRP)

Iegāde uz nomaksu (LEAP)

Finanšu noma (FNLS)

Operatīvā noma (OPLS)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL20

Sindicēts

Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?

JĀ

NĒ

LESL21

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

LESL22

Iniciēšanas datums

Sākotnējā nomas maksas avansa datums.

JĀ

NĒ

LESL23

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

LESL24

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

LESL25

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)

Brokeris (BROK)

Internets (WEBI)

Cits (OTHR)

JĀ

LESL26

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

LESL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatsummas (vai diskontēts) nomas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) izsniegšanas laikā Attiecas uz nomas maksas atlikumu iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Parādnieka nomas vai diskontētās nomas atlikuma pamatsumma, kas nav nomaksāta datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar aktīvu. Piemēram, ja atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL29

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

LESL30

Vērtspapīrotā atlikusī vērtība

Atlikušās vērtības summa, kas tika tikai vērtspapīrota.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL31

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL32

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

LESL33

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL34

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL35

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL36

Pašreizējā procentu likme

Kopējā bruto pašreizējā procentu likme vai diskonta likme, kas piemērojama pamatā esošajam riska darījumam. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

LESL37

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL38

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL39

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

LESL40

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

LESL41

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par nomu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

LESL42

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par nomu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar nomas līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

LESL43

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

LESL44

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

JĀ

LESL45

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

LESL46

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL47

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

LESL48

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

LESL49

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL50

Izpirkuma iespējas cena

Summa, kas nomniekam jāmaksā nomas beigās, lai iegūtu īpašumtiesības uz aktīvu; tas nav maksājums, kas minēts laukā “LESL30”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL51

Iemaksas summa

Noguldījuma/iemaksas summa pamatā esošā riska darījuma iniciēšanā (ietver iepirktā maksājumā iekļautā aprīkojuma vērtību utt.).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL52

Aktīva atjauninātā atlikusī vērtība

Pēdējā prognozētā aktīva atlikusī vērtība nomas termiņa beigās. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējo aplēsto atlikušo vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL53

Pārstrukturēšanas datums

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

LESL54

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

LESL55

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

LESL56

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

LESL57

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

LESL58

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

LESL59

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL60

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

LESL61

Noteiktie zaudējumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL62

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL63

Atgūšanas avots

Atgūšanas avots:

Nodrošinājuma likvidācija (LCOL)

Galvojumu izmantošana (EGAR)

Papildu aizdevumi (ALEN)

Naudas atgūšana (CASR)

Jauktas tiesības (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL64

Noguldījuma summa

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL65

Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas aktīvs. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

LESL66

Ražotājs

Aktīva ražotāja nosaukums.

JĀ

NĒ

LESL67

Modelis

Aktīva/modeļa nosaukums

JĀ

NĒ

LESL68

Ražošanas/būvniecības gads

Ražošanas gads.

JĀ

LESL69

Jauns vai lietots

Aktīva stāvoklis pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

Jauns (NEWX)

Lietots (USED)

Demonstrējumu (DEMO)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL70

Aktīva sākotnējā atlikusī vērtība

Aktīva paredzamā atlikusī vērtība pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL71

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts pamatā esošais riska darījums, primārais (vērtības izteiksmē) veids:

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīrs (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

IT aprīkojums (ITEQ)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

LESL72

Vērtējuma sākotnējā summa

Aktīva vērtējums pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

LESL73

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu aktīva vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL74

Sākotnējais vērtējuma datums

Aktīva vērtējuma datums piešķiršanas laikā

JĀ

NĒ

LESL75

Vērtējuma pašreizējā summa

Pēdējais aktīva vērtējums Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

LESL76

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo aktīva vērtību. Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējuma veidu:

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL77

Pašreizējais vērtējuma datums

Pēdējā aktīvu vērtējuma datums. Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējuma datumu.

JĀ

LESL78

Nomāto objektu skaits

To individuālo aktīvu skaits, uz kuriem attiecas šis pamatā esošais riska darījums.

JĀ

NĒ

LESL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

LESL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

LESL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

LESL82

Iniciatora nosaukums

NĒ

LESL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

LESL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

IX PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – “EZOTĒRISKIE” DARĪJUMI

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

ESTL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

ESTL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

NĒ

ESTL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

ESTL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

NĒ

ESTL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

ESTL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

ESTL7

Portfeļa papildināšanas datums

NĒ

JĀ

ESTL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

ESTL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

ESTL10

Apraksts

Dažos vārdos raksturo pamatā esošo riska darījumu (piemēram, “debitoru parādi par elektroenerģijas tarifiem”, “nākotnes plūsma”). Visiem šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem datu iesniegšanā ir jāizmanto identiska valoda.

NĒ

ESTL11

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

JĀ

ESTL12

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

ESTL13

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

Bezdarbnieks (UNEM)

Pašnodarbinātais (SFEM)

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

Students (STNT)

Pensionārs (PNNR)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL14

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

i)	pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

ii)

b)	iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

c)	kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

JĀ

ESTL15

Parādnieka juridiskais statuss

Klienta juridiskais statuss:

Publiska sabiedrība (PUBL)

Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO)

Partnerība (PNTR)

Fiziska persona (INDV)

Valdības struktūra (GOVT)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL16

Nozares NACE kods

Parādnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

JĀ

ESTL17

Primārais ienākums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL18

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā ESTL17:

Bruto gada ienākums (GRAN)

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

Izmantojamais ienākums (DSPL)

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL19

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

ESTL20

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

Verificēts (VRFD)

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL21

Ieņēmums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL22

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

ESTL23

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim pamatā esošajam riska darījumam, ja piemērojams.

JĀ

ESTL24

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

ESTL25

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

JĀ

ESTL26

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

ESTL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL29

Kopējais kredītlimits

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL30

Pirkuma cena

NĒ

JĀ

ESTL31

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

ESTL32

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

JĀ

ESTL33

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL34

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL35

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL36

Parāda/ienākuma attiecība

Ienākumu definē, kā norādīts lauka kodā ESTL17, pieskaitot jebkādu citu attiecīgu ienākumu (piemēram, sekundāro ienākumu).

JĀ

ESTL37

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL38

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

JĀ

ESTL39

Pašreizējā procentu likme

Pašreizējā procentu likme.

JĀ

ESTL40

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL41

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTL42

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

JĀ

ESTL43

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

JĀ

ESTL44

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

JĀ

ESTL45

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

ESTL46

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

JĀ

ESTL47

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

ESTL48

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL49

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

ESTL50

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

ESTL51

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL52

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

ESTL53

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL54

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

JĀ

ESTL55

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

Ienākumus nesošs (PERF)

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

Kavēti maksājumi (ARRE)

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

Dzēsts (RDMD)

Cits (OTHR)

NĒ

ESTL56

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

JĀ

ESTL57

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL58

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

JĀ

ESTL59

Noteiktie zaudējumi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL60

Kumulatīvās atgūtās summas

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTL61

Iniciatora nosaukums

NĒ

ESTL62

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

ESTL63

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

ESTL64

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

JĀ

ESTL65

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

ESTL66

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

ESTC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā ESTL1.

NĒ

ESTC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā ESTL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

ESTC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

NĒ

ESTC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

ESTC5

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

JĀ

ESTC6

Garantijas veids

Garantijas veids:

Nodrošinājums (COLL)

Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL)

Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO)

Cits (OTHR)

NĒ

ESTC7

Maksas veids

Fiksēta maksa (FXCH)

Mainīga maksa (FLCH)

Nav maksas (NOCG)

Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTC8

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

JĀ

ESTC9

Nodrošinājuma veids

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

ESTC10

Vērtējuma pašreizējā summa

Pēdējais nodrošinājuma vērtējums. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu nodrošinājumu, kas atbalsta minēto galvojumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTC11

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā ESTC10.

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTC12

Pašreizējais vērtējuma datums

Datums, kurā veikts pēdējais nodrošinājuma vērtējums, kas norādīts laukā ESTC10.

JĀ

ESTC13

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tai jābūt kombinētajai vai kopējai LTV. Ja pašreizējais aizdevuma atlikums ir negatīvs, ieraksta “0”.

JĀ

ESTC14

Vērtējuma sākotnējā summa

Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums sākotnējā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

ESTC15

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu laukā ESTC14 norādīto nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

ESTC16

Sākotnējais vērtējuma datums

Fiziskā vai finanšu nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā ESTC14, datums.

JĀ

ESTC17

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Iniciatora sākotnējā novērtētā aizdevuma un vērtības attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.

JĀ

ESTC18

Pārdošanas datums

Nodrošinājuma pārdošanas datums.

NĒ

JĀ

ESTC19

Pārdošanas cena

Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

ESTC20

Nodrošinājuma valūta

Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā ESTC10.

NĒ

JĀ

X PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – PALIELINĀJUMS PAR IENĀKUMUS NENESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

NPEL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NPEL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu.

NĒ

NPEL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NPEL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu.

NĒ

NPEL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NPEL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NPEL7

Administrēšanas procedūrā

Norāda, vai parādniekam piemēro maksātnespējas administrēšanas procedūru.

JĀ

NPEL8

Pēdējās saziņas datums

Datums, kurā notikusi pēdējā saziņa ar parādnieku.

JĀ

NPEL9

Miris

Norāda, vai parādnieks ir miris.

JĀ

NPEL10

Juridiskais statuss

Parādnieka juridiskā statusa veids.

Biržā kotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LCRP)

Biržā nekotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā, tomēr nekotētam uzņēmumam var būt neierobežots skaits akcionāru kapitāla piesaistīšanai jebkādam komerciālam darījumam (UCRP)

Biržā kotēts fonds ir fonds, kura akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LFND)

Biržā nekotēts fonds ir fonds, kura akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā (UFND)

Partnerība ir sponsora izveidota tādu personu grupa, kas veido juridisku partnerību, kuras peļņu un saistības dala (PSHP)

Privātpersona (INDV)

JĀ

NPEL11

Tiesvedības veids

Maksātnespējas procesa veids, ko patlaban piemēro parādniekam:

Uzņēmuma pārstrukturēšanas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRR)

Uzņēmuma maksātnespējas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRI)

Parādnieka-privātpersonas parāda kompromisa procedūra (PRCM)

Parādnieka-privātpersonas maksātnespējas procedūra (PRIP)

Partnerības pārstrukturēšanas procedūra (PRTR)

Partnerības maksātnespējas procedūra (PRIS)

Cits (OTHR)

JĀ

NPEL12

Tiesvedības nosaukums

Tiesvedības procedūras nosaukums, kas sniedz norādi par to, kā ir pavirzījusies attiecīgā procedūra, atkarībā no valsts, kurā atrodas parādnieks.

JĀ

NPEL13

Pabeigtās tiesvedības procedūras

Attiecībā uz parādnieku pabeigto tiesvedības procedūru apraksts.

JĀ

NPEL14

Pašreizējās tiesvedības procedūras sākuma datums

Datums, kurā parādniekam sākusies pašreizējā tiesvedības procedūra

JĀ

NPEL15

Maksātnespējas procesa administratora iecelšanas datums

Datums, kurā iecelts maksātnespējas procesa administrators.

JĀ

NPEL16

Pašreizējo spriedumu skaits

Pret parādnieku vērsto neizpildīto izpildes rīkojumu skaits.

JĀ

NPEL17

Izpildīto spriedumu skaits

Pret parādnieku vērsto izpildīto izpildes rīkojumu skaits

JĀ

NPEL18

Ārējā pieprasījuma izdošanas datums

Datums, kurā advokāti, kas rīkojas iestādes vārdā, nosūtījuši pieprasījuma paziņojumu

JĀ

NPEL19

Datums, kurā nosūtīta vēstule par tiesību saglabāšanu

Datums, kurā iestāde nosūtījusi vēstuli par tiesību saglabāšanu

JĀ

NPEL20

Tiesas jurisdikcija

Tiesas, kurā izskata lietu, ģeogrāfiskā atrašanās vieta

JĀ

NPEL21

Rīkojuma par valdījuma tiesībām iegūšanas datums

Datums, kurā tiesa izdevusi rīkojumu par valdījuma tiesībām

JĀ

NPEL22

Piezīmes par citu ar tiesvedību saistītu procesu

Papildu piezīmes/ziņas, ko norāda, ja notiek citi tiesas procesi

JĀ

NPEL23

Piemērojamie tiesību akti

Jurisdikcija, kas reglamentē pamatā esošā riska darījuma līgumu. Tā var neatbilst valstij, kurā iniciēts pamatā esošais riska darījums.

JĀ

NPEL24

Individualizētās atmaksas apraksts

Individualizētās atmaksas profila apraksts, ja laukā “Amortizācijas veids” ir atlasīta vērtība “Cits”

JĀ

NPEL25

Tikai procentu perioda sākuma datums

Datums, kurā sākas pašreizējas tikai procentu atmaksas periods.

JĀ

NPEL26

Tikai procentu perioda beigu datums

Datums, kurā beidzas tikai procentu atmaksas periods.

JĀ

NPEL27

Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda sākuma datums

Datums, kurā sācies pašreizējais fiksētu procentu likmes periods.

JĀ

NPEL28

Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda beigu datums

Datums, kurā beidzas pašreizējais fiksētas procentu likmes periods.

JĀ

NPEL29

Pašreizējā reversā procentu likme

Pašreizējais reversās procentu likmes līmenis saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu.

JĀ

NPEL30

Pēdējais maksājuma datums

Datums, kurā veikts pēdējais maksājums

JĀ

NPEL31

Sindicētā daļa

Procentuālā daļa, kas ir iestādes turējumā, ja attiecīgajā pielikumā par ienākumus nenesošo riska darījumu laukā “Sindicēts” ir norādīta vērtība “Jā”.

JĀ

NPEL32

MARP ieraksts

Datums, kurā pašreizējam pamatā esošajam riska darījumam iestājies MARP statuss.

JĀ

NPEL33

MARP statuss

Pašreizējā hipotēkas parādu risināšanas procesa (MARP)statuss:

Nav MARP (NMRP)

Izbeigts MARP (EMRP)

23. noteikums, kavējums 31 dienu (MP23)

24. noteikums, finansiālas grūtības (MP24)

28. noteikums, brīdinājums par nesadarbošanos (MP28)

29. noteikums, nesadarbojas (MP29)

42. noteikums, pārstrukturēšanas piedāvājums (MP42)

45. noteikums, pārdevējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP45)

47. noteikums, aizņēmējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP47)

Pašnovēršana (MPSC)

Alternatīva atmaksas kārtība (MPAR)

Cits (OTHR)

JĀ

NPEL34

Ārējo iekasējumu līmenis

Norāda, vai ārējie iekasējumi sagatavoti parādnieka līmenī vai pamatā esošā riska darījuma līmenī

JĀ

NPEL35

Atmaksas plāns

Norāda, vai ar ārējo iekasēšanas aģentūru ir saskaņots atmaksas plāns

JĀ

NPEL36

Pārskatīšanas līmenis

Norāda, vai pārskatīšana sagatavota parādnieka līmenī vai pamatā esošā riska darījuma līmenī

JĀ

NPEL37

Pirmās pārskatīšanas datums

Datums, kurā notikusi pirmā pārskatīšana

JĀ

NPEL38

Vēsturisko pārskatīšanu skaits

Iepriekšējo pārskatīšanu skaits

JĀ

NPEL39

Pamatsummas anulēšana

Pamatsummas daļa, kas anulēta pašreizējās pārskatīšanas ietvaros, ieskaitot anulēto pamatsummu, kam piekritušas ārējās iekasēšanas aģentūras

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEL40

Pamatsummas anulēšanas datums

Datums, kurā notikusi pamatsummas anulēšana

JĀ

NPEL41

Pārskatīšanas beigu datums

Datums, kurā beidzas pašreizējā pārskatīšana

JĀ

NPEL42

Pārskatīšanā esošā atmaksas summa

Periodiskās atmaksas summa, par kuru vienojusies iestāde un parādnieks atbilstoši pašreizējās pārskatīšanas noteikumiem

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

NPEC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā NPEL1.

NĒ

NPEC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā NPEL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NPEC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Ja attiecībā uz pamatā esošā riska darījuma veidu ir jāaizpilda II, III, IV vai IX pielikums, šim laukam jāatbilst sākotnējā nodrošinājuma identifikatora laukam attiecīgajā veidnē, ko aizpilda par šo konkrēto nodrošinājuma posteni (t. i., šim laukam jāatbilst identifikatoram, kas norādīts attiecīgi laukos RREC3, CREC3, CRPC3 un ESTC3).

Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NPEC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja attiecībā uz pamatā esošā riska darījuma veidu ir jāaizpilda II, III, IV vai IX pielikums, šim jaunajam identifikatoram jāatbilst jaunā nodrošinājuma identifikatora laukam attiecīgajā veidnē, ko aizpilda par šo konkrēto nodrošinājuma posteni (t. i., šai ailei jāatbilst identifikatoram, kas norādīts attiecīgi laukos RREC4, CREC4, CRPC4 un ESTC4).

Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NPEC5

Maksājamais PVN

PVN summa, kas maksājama vienības realizācijas gadījumā

JĀ

NPEC6

Pabeigtais īpatsvars

Kopš būvniecības sākšanas pabeigto attīstīšanas darbu procentuālais īpatsvars.

JĀ

NPEC7

Izpildes statuss

Izpildes procesa, kādā pašlaik ir nodrošinājums, statuss datu pēdējā termiņā, piemēram, ja tas ir administrēšanas procesā

JĀ

NPEC8

Izpildes statuss – trešās personas

Vai citi nodrošināti kreditori ir veikuši pasākumus, lai panāktu nodrošinājuma izpildi attiecībā uz aktīvu?

JĀ

NPEC9

Piešķirtā hipotēkas summa

Nekustamā īpašuma nodrošinājumam piešķirtā hipotēkas kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC10

Augstākas kārtas pamatā esošs riska darījums

To augstākas kārtas/ķīlas tiesību pamatā esošo riska darījumu skaits, kuri nodrošināti ar nodrošinājumu, kas nav iestādes turējumā un nav daļa no portfeļa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC11

Izpildes apraksts

Piezīmes par izpildes posmu vai tā apraksts

JĀ

NPEC12

Tiesas vērtējuma summa

Tiesas veiktā nekustamā īpašuma/nodrošinājuma vērtējuma summa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC13

Tiesas vērtējuma datums

Datums, kurā tiesa veikusi vērtējumu

JĀ

NPEC14

Tirgus cena

Nekustamā īpašuma/nodrošinājuma cena, par kādu tas tiek piedāvāts tirgū

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC15

Piedāvātā cena

Augstākā cena ko piedāvājuši potenciālie pircēji

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC16

Nekustamā īpašuma sagatavošanas pārdošanai datums

Datums, kurā nekustamais īpašums/nodrošinājums sagatavots pārdošanai

JĀ

NPEC17

Nekustamā īpašuma laišanas tirgū datums

Datums, kurā nodrošinājums laists tirgū, t. i., datums, kurā nodrošinājums izreklamēts un izlikts pārdošanā.

JĀ

NPEC18

Piedāvāšanas tirgū datums

JĀ

NPEC19

Vienošanās par pārdošanu datums

JĀ

NPEC20

Nolīgtais datums

JĀ

NPEC21

Pirmās izsoles datums

Datums, kurā rīkota pirmā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai

JĀ

NPEC22

Tiesas izsoles rezerves cena pirmajai izsolei

Tiesas noteiktā rezerves cena pirmajai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC23

Nākamās izsoles datums

Datums, kurā rīkota nākamā plānotā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai

JĀ

NPEC24

Tiesas izsoles rezerves cena nākamajai izsolei

Tiesas noteiktā rezerves cena nākamajai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC25

Pēdējās izsoles datums

Datums, kurā rīkota pēdējā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai

JĀ

NPEC26

Tiesas izsoles rezerves cena pēdējai izsolei

Tiesas noteiktā rezerves cena pēdējai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEC27

Nesekmīgo izsoļu skaits

Iepriekšējo nesekmīgo nekustamā īpašuma/nodrošinājuma izsoļu skaits

JĀ

Iedaļa par vēsturisko iekasējumu informāciju

NPEH1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā NPEL1.

NĒ

NPEH2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā NPEL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NPEH[3-38]

Likumīgais nesamaksātais atlikums “n” mēnesī

Līdzšinējais kopējais likumīgais nesamaksātais atlikums 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH3 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH38.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEH[39-74]

Kavēto maksājamo atlikumu vēsture “n” mēnesī

Līdzšinējais kopējais kavētais maksājamais atlikums ar termiņa kavējumu 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH39 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH74.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEH[75-110]

Atmaksu vēsture – ne no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī

Atmaksa, ko veicis parādnieks 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, izņemot nodrošinājuma pārdošanu, bet ieskaitot ārējo iekasēšanas aģentūru iekasējumus, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH75 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH110.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NPEH[111-146]

Atmaksu vēsture – no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī

Atmaksa, kas veikta, realizējot nodrošinājumu, 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH111 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH146.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

XI PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTS KOMERCIĀLS VĒRTSPAPĪRS

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

IVAL1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

IVAL2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

IVAL3

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma veida identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

IVAL4

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

IVAL5

Pamatā esošā riska darījuma veids

Atlasa pamatā esošā riska darījuma veidu, kāds ir šajā darījumā:

Pircēju un pasūtītāju parādi (TREC)

Aizdevumi automobiļu iegādei vai to noma (ALOL)

Patēriņa kredīti (CONL)

Aprīkojuma noma (EQPL)

Izstrādājumu krājumu finansēšanas kredīti (FLRF)

Apdrošināšanas prēmijas (INSU)

Kredītkaršu parādi (CCRR)

Mājokļu hipotēkas (RMRT)

Komerciālas hipotēkas (CMRT)

Aizdevumi maziem un vidējiem uzņēmumiem (SMEL)

Aizdevumi, izņemot aizdevumus maziem un vidējiem uzņēmumiem (NSML)

Nākotnes plūsma (FUTR)

Fonds ar pārmērīgu aizņemto līdzekļu īpatsvaru (LVRG)

Nodrošināta obligācija (CBOB)

Nodrošināts aizdevumu vērtspapīrs (CLOB)

Cits (OTHR)

NĒ

IVAL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

IVAL7

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 1

Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

IVAL8

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 2

Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas otrs lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

IVAL9

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 3

Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas trešais lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

IVAL10

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

JĀ

IVAL11

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā šā veida pamatā esošajam riska darījumam. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL12

Pamatā esošo riska darījumu skaits

Šā veida pamatā esošo to riska darījumu skaits, kas tiek vērtspapīroti.

JĀ

NĒ

IVAL13

Riska darījumi euro valūtā

Euro valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL14

Riska darījumi Lielbritānijas mārciņas valūtā

Lielbritānijas mārciņas valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL15

Riska darījumi ASV dolāra valūtā

ASV dolāra valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL16

Citi riska darījumi

Valūtās, kas nav euro, Lielbritānijas mārciņas un ASV dolāra valūta, denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL17

Maksimālais atlikušais termiņš

Ilgākais atlikušais termiņš mēnešos datu pēdējā termiņā jebkuram no šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem.

JĀ

IVAL18

Vidējais atlikušais termiņš

Vidējais atlikušais termiņš mēnešos datu pēdējā termiņā, kam piemēro svērumu pēc pašreizējā atlikuma datu pēdējā termiņā, visiem šā veida riska darījumiem.

JĀ

IVAL19

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Vidējā svērtā aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV), kas aprēķināta, izmantojot visu šā veida riska darījumu pašreizējos atlikumus. Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.

JĀ

IVAL20

Parāda/ienākuma attiecība

Vidējā svērtā parādnieka parāda/ienākuma attiecība, kas aprēķināta, izmantojot visu šā veida riska darījumu pašreizējos atlikumus. Parādu definē kā kopējo nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikumu, kas nav nomaksāts datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Ienākums, ko definē kā kombinēto ienākumu, kuru veido primārā un (ja piemērojams) sekundārā ienākuma summa.

JĀ

IVAL21

Amortizācijas veids

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja amortizācija ir tieša, “balona” tipa vai cita veida amortizācija papildus franču, vācu vai fiksētas amortizācijas grafikam. Attiecībā uz šo lauku:

—	franču amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda;

—	vācu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus;

—	fiksētas amortizācijas grafiku definē kā amortizāciju, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda;

—	tiešu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā;

—	“balona” tipa amortizāciju definē kā amortizāciju, kas sastāv no daļējiem pamatsummas atmaksājumiem, kam seko lielāka galīgā pamatsumma, un

—	citu amortizāciju definē kā jebkuru citu amortizācijas veidu, kas neietilpst nevienā no uzskaitītajām kategorijām.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL22

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem, pārsniedz vienu mēnesi (piemēram, maksājums reizi ceturksnī, reizi pusgadā, reizi gadā, tiešais maksājums, bezkupona maksājums, cits).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL23

Plānotais procentu maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem, pārsniedz vienu mēnesi (piemēram, maksājums reizi ceturksnī, reizi pusgadā, reizi gadā, tiešais maksājums, bezkupona maksājums, cits).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL24

Mainīgās likmes debitoru parādi

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā, parasti pieņemot, ka procentu likme ir “mainīga”. “Mainīga” attiecas uz procentu likmi, kas indeksēta ar LIBOR (jebkura valūta un atlikušais termiņš), EURIBOR (jebkura valūta un atlikušais termiņš), jebkuras centrālās bankas (Anglijas Banka, ECB u. c.) bāzes likmi, iniciatora standarta mainīgo likmi vai jebkādu tamlīdzīgu likmi.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL25

Finansētā summa

To šajā darījumā no iniciatora iepirkto pamatā esošo riska darījumu summa, kuri finansēti ar komerciālu vērtspapīru, laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL26

Atgūstamās vērtības samazināšanās

Šā veida pamatā esošo riska darījumu pamatsummas kopējais samazinājums periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL27

Atpirktie riska darījumi

Kopējais nenomaksātais šā veida riska darījumu pamatsummas atlikums, ko iniciators/sponsors ir atpircis (t. i., kas pārvietots no pamatā esošo riska darījumu portfeļa, to atpērkot) laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL28

Riska darījumi vērtspapīrošanā, kuriem iestājusies saistību neizpilde vai kuriem ir samazināta kredītkvalitāte

Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktam ieraksta šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kas vērtspapīrošanā bijuši riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde, vai riska darījumi ar parādnieku vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta, minētā panta nozīmē.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL29

Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot vērtspapīrošanas dokumentācijā norādīto saistību neizpildes definīciju

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL30

KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantā norādīto saistību neizpildes definīciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL31

Bruto norakstītās summas periodā

Bruto norakstītās pamatsummas nominālvērtība (t. i., pirms atgūtajām summām) par periodu. Norakstīšana notiek saskaņā ar vērtspapīrošanas definīciju vai arī atbilstoši aizdevēja parastajai praksei.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL32

Kavējumi 1–29 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 1–29 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL33

Kavējumi 30–59 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 30–59 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL34

Kavējumi 60–89 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 60–89 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL35

Kavējumi 90–119 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 90–119 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL36

Kavējumi 120–149 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 120–149 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL37

Kavējumi 150–179 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 150–179 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL38

Kavējumi 180 un vairāk dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 180 vai vairāk dienas. Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL39

Pārstrukturētie riska darījumi

Ieraksta to šā veida riska darījumu īpatsvaru, kurus iniciators/sponsors ir jebkurā brīdī pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Minēto īpatsvaru aprēķina kā šo riska darījumu kopējo pašreizējo atlikumu, to dalot ar šā veida riska darījumu kopējo pašreizējo atlikumu, datu pēdējā termiņā.

JĀ

IVAL40

Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un mazāk nekā vienu gadu pirms tās, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL41

Pārstrukturētie riska darījumi (1–3 gadi pirms nodošanas)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no viena līdz mazāk nekā trīs gadiem pirms nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL42

Pārstrukturētie riska darījumi (> 3 gadi pirms nodošanas)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no trīs gadiem pirms nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL43

Pārstrukturētie riska darījumi (procentu likme)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru procentu likmi iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Procentu likmes pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām ar procentu likmi saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar procentu likmi saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL44

Pārstrukturētie riska darījumi (atmaksas grafiks)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru atmaksas grafiku iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Atmaksas grafika pārstrukturēšana” attiecas uz jebkurām izmaiņām ar atmaksas grafiku saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājumu saistību termiņu atlikšanu, atmaksas termiņa maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar atmaksas grafiku saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL45

Pārstrukturētie riska darījumi (termiņš)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru termiņu profilu iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Termiņu profilu pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām ar termiņu saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp termiņu pagarināšanu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar termiņu profiliem saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL46

Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas un nav jaunu kavētu maksājumu)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis vienu gadu vai agrāk pirms datuma, kad veikta nodošana vai cesija īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, UN par kuriem nekad nav kavēti maksājumi (ne par pamatsummu, ne par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL47

Pārstrukturētie riska darījumi (nav jaunu kavētu maksājumu)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā laikā UN par kuriem nekad nav kavēti maksājumi (ne par pamatsummu, ne par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL48

Pārstrukturētie riska darījumi (jauni kavēti maksājumi)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā laikā UN par kuriem jebkurā brīdī ir bijuši maksājumu kavējumi (vai nu par pamatsummu, vai par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVAL49

Pārstrukturētie riska darījumi (Cits)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis, izņemot pārstrukturēšanu, kas jau norādīta laukos IVAL43, IVAL44 un IVAL45, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

XII PIELIKUMS

IEGULDĪTĀJA PĀRSKATA INFORMĀCIJA – UZ AKTĪVIEM NEBALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju

IVSS1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

IVSS2

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Tam jāatbilst datu pēdējam termiņam, kas norādīts iesniegtajās attiecīgajās pamatā esošo riska darījumu veidnēs.

NĒ

IVSS3

Vērtspapīrošanas nosaukums

Ieraksta vērtspapīrošanas nosaukumu

NĒ

IVSS4

Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums

Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SESP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

IVSS5

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona

Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

IVSS6

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis

Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

IVSS7

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts

Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

IVSS8

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):

vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);

pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);

nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);

pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);

pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);

riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)

Cits (OTHR)

NĒ

IVSS9

Riska atskaitījumu turētājs

Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:

Iniciators (ORIG)

Sponsors (SPON)

Sākotnējais aizdevējs (OLND)

Pārdevējs (SELL)

Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)

Cits (OTHR)

NĒ

IVSS10

Pamatā esošā riska darījuma veids

Ieraksta vērtspapīrošanas pamatā esošo riska darījumu veidu. Ja pastāv vairāki veidi no turpmāk norādītā saraksta, ieraksta “Jaukts” (izņemot vērtspapīrošanu, kurā pamatā esošie riska darījumi sastāv vienīgi no patēriņa kredītu un aizdevumu automobiļu iegādei vai to nomai apvienojuma – attiecībā uz šiem vērtspapīrošanas darījumiem jāieraksta vērtība, kas atbilst “Patēriņa kredītiem”):

Aizdevums automobiļa iegādei vai tā noma (ALOL)

Patēriņa kredīts (CONL)

Komerciāla hipotēka (CMRT)

Kredītkaršu parāds (CCRR)

Noma (LEAS)

Mājokļu hipotēka (RMRT)

Jaukts (MIXD)

Mazie un vidējie uzņēmumi (SMEL)

Uzņēmumi, kas nav mazie un vidējie uzņēmumi (NSML)

Cits (OTHR)

NĒ

IVSS11

Riska nodošanas metode

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 242. panta 13. un 14. punktu vērtspapīrošanas riska nodošanas metode ir “tradicionāla” (t. i., “īsta pārdošana”).

NĒ

IVSS12

Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti

Vai ir noticis kāds ar pamatā esošu riska darījumu saistīts izraisītājnotikums? Šādi notikumi ir jebkāds pārkāpums, vērtības samazināšanās, saistību neizpilde, zaudējumi, aizstāšanas apturēšana, atkārtotas izmantošanas apturēšana vai tamlīdzīgi ar riska darījumiem saistīti notikumi, kas ietekmē vērtspapīrošanu, datu pēdējā termiņā. Ietver arī debeta atlikumu jebkurā pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatā (PDL) vai aktīvu iztrūkumu.

NĒ

IVSS13

Atkārtotas izmantošanas/pastiprināšanas perioda beigu datums

Ieraksta datumu, kurā ir plānota vērtspapīrošanas atkārtotas izmantošanas vai pastiprināšanas perioda izbeigšanās. Ieraksta vērtspapīrošanas termiņa beigu datumu, ja ir atkārtotas izmantošanas periods bez plānota beigu datuma.

NĒ

JĀ

IVSS14

Atgūtā pamatsumma periodā

Bruto atgūtā pamatsumma, kas saņemta periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS15

Atgūtie procenti periodā

Bruto atgūtās procentu summas, kas saņemtas periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS16

Pamatsummas iekasēšana periodā

Iekasēšana, kuru uzskata par pamatsummu, periodā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS17

Procentu iekasēšana periodā

Iekasēšana, kuru uzskata par ieņēmumiem, periodā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS18

Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu

Ja vērtspapīrošanai ir likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā.

NĒ

JĀ

IVSS19

Vērtspapīrošanas atlikusī starpība

Līdzekļu summa, kas palikusi pāri pēc visu pašlaik piemērojamo kaskādes posmu piemērošanas un ko dēvē par “atlikušo starpību”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

IVSS20

Atlikušās starpības bloķēšanas (spread trapping) mehānisms

Atlikusī starpība pašlaik ir bloķēta vērtspapīrošanā (piemēram, uzkrāta atsevišķā rezervju kontā)

NĒ

IVSS21

Pašreizējais pārnodrošinājums

Vērtspapīrošanas pašreizējais pārnodrošinājums, ko aprēķina kā attiecību starp (visu pamatā esošo riska darījumu nenomaksātā pamatsummas atlikuma summu, izņemot pamatā esošos riska darījumus, kas klasificēti kā tādi, kuriem iestājusies saistību neizpilde, datu pēdējā termiņā) un (visu laidienu/obligāciju nenomaksātā pamatsummas atlikuma summu datu pēdējā termiņā).

NĒ

IVSS22

Gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme

Pamatā esošo riska darījumu parādu gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme (CPR), pamatojoties uz pēdējo periodisko CPR. Periodiskā CPR ir vienāda ar ((kopējā grafikā neparedzētā pamatsumma, kas saņemta pēdējā iekasēšanas perioda beigās)/kopējais pamatsummas atlikums iekasēšanas perioda sākumā)). Periodisko CPR par gadu aprēķina šādi:

100*1-((1-periodiskā CPR)^iekasēšanas periodu skaits gadā))

“Periodiskā CPR” ir CPR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods.

NĒ

IVSS23

Atgūstamās vērtības samazināšanās

Riska darījumu pamatsummas kopējais samazinājums periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

IVSS24

Bruto norakstītās summas periodā

Bruto norakstītās pamatsummas kopējā summa (t. i., pirms atgūtajām summām) par periodu. Norakstīšana notiek saskaņā ar vērtspapīrošanas definīciju vai arī atbilstoši aizdevēja parastajai praksei.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

IVSS25

Atpirktie riska darījumi

Pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma, ko iniciators/sponsors ir atpircis laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVSS26

Pārstrukturētie riska darījumi

Pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma, ko iniciators/sponsors ir pārstrukturējis laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

IVSS27

Gada konstantais saistību neizpildes rādītājs

Pamatā esošo riska darījumu gada konstantais saistību neizpildes rādītājs (CDR), pamatojoties uz periodisko CDR. Periodiskais CDR ir vienāds ar [(to pamatā esošo riska darījumu kopējais pašreizējais atlikums, kuri periodā klasificēti kā tādi, kam iestājusies saistību neizpilde)/(pamatā esošo riska darījumu, kuriem nav iestājusies saistību neizpilde, kopējais pašreizējais atlikums perioda sākumā)]. Par gadu šo vērtību aprēķina šādi:

100*1-((1-periodiskā CDR)^iekasēšanas periodu skaits gadā))

“Periodiskā CDR” ir CDR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods.

NĒ

IVSS28

Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot vērtspapīrošanas dokumentācijā norādīto saistību neizpildes definīciju

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

IVSS29

KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma datu pēdējā termiņā, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantā norādīto saistību neizpildes definīciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

IVSS30

Riska pakāpes pieeja

Norāda, kādu riska pakāpes pieeju izmantojis iniciators, lai noteiktu riska pakāpi pamatā esošajiem riska darījumiem, saskaņā ar Regulu (ES) 575/2013:

Standartizētā pieeja (STND)

Uz iekšējiem reitingiem balstītā pamatpieeja (FIRB)

Uz iekšējiem reitingiem balstītā attīstītā pieeja (ADIR)

NĒ

JĀ

IVSS31

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,00 %, 0,10 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,00 % <= x < 0,10 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS32

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,10 %, 0,25 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,10 % <= x < 0,25 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS33

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,25 %, 1,00 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,25 % <= x < 1,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS34

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (1,00 %, 7,50 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 1,00 % <= x < 7,50 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS35

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (7,50 %, 20,00 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 7,50 % <= x < 20,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS36

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (20,00 %, 100,00 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 20,00 % <= x <= 100,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS37

Iekšējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse

Iniciatora pēdējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse par pamatā esošo riska darījumu lejupslīdes scenārijā, tai piemērojot svērumu, izmantojot pamatā esošo riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu datu pēdējā termiņā.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas zaudējumu aplēsi, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS38

Kavējumi 1–29 dienas

NĒ

IVSS39

Kavējumi 30–59 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 30–59 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

IVSS40

Kavējumi 60–89 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 60–89 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

IVSS41

Kavējumi 90–119 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 90–119 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

IVSS42

Kavējumi 120–149 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 120–149 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

IVSS43

Kavējumi 150–179 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 150–179 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

IVSS44

Kavējumi 180 un vairāk dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 180 vai vairāk dienas. Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju

IVSR1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVSS1.

NĒ

IVSR2

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

IVSR3

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVSR2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVSR2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

IVSR4

Apraksts

Raksturo kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu, ieskaitot jebkuru formulu. Šis ir brīvā teksta lauks, tomēr kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma aprakstā iekļauj jebkuru formulu un pamatdefinīcijas, lai ieguldītājs/potenciālais ieguldītājs varētu gūt pamatotu priekšstatu par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu un visiem ar to saistītajiem nosacījumiem un sekām.

NĒ

IVSR5

Robežlīmenis

Ieraksta līmeni, kuru sasniedzot, atkarībā no konkrētā gadījuma kritēriju uzskata par izpildītu, izraisītājnotikumu uzskata par pārkāptu vai jebkādu citu darbību uzskata par notikušu, ņemot vērā kritērija/notikuma izraisītājnotikuma veidu, par kuru sniedz pārskatu. Neskaitlisku kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu gadījumā ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSR6

Faktiskā vērtība

Ieraksta salīdzināmā pasākuma pašreizējo vērtību attiecībā pret robežlīmeni. Neskaitlisku kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu gadījumā ieraksta “ND5”. Ja ieraksta procentus, tie jānorāda procentpunktu veidā, piemēram, 99,50 attiecībā uz 99,50 %, 0,006 attiecībā uz 0,006 %.

NĒ

JĀ

IVSR7

Statuss

Vai šis kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma statuss ir iestatīts uz “Pārkāpums” (t. i., kritērijs nav izpildīts vai izraisītājnosacījumi ir izpildīti) datu pēdējā termiņā?

NĒ

IVSR8

Novēršanas periods

Ieraksta dienu maksimālo skaitu, kas atvēlēts, lai nodrošinātu šā kritērija/izraisītājnotikuma atbilstību prasītajam līmenim. Ja laiks nav atvēlēts (t. i., novēršanas perioda nav), ieraksta “0”.

NĒ

JĀ

IVSR9

Aprēķināšanas biežums

Ieraksta kalendāro dienu skaita intervālu kritērija aprēķināšanai. Izmanto veselus skaitļus, piemēram, 7 nedēļas intervālam, 30 mēneša intervālam, 90 ceturkšņa intervālam un 365 gada intervālam.

NĒ

JĀ

IVSR10

Pārkāpuma sekas

Ieraksta sekas, kādas saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju iestājas, ja šis kritērijs/notikums/izraisītājnotikums netiek izpildīts (t. i., tiek pārkāpts):

Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP)

Darījumu partnera maiņa (CHCP)

Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH)

Citas sekas (OTHR)

NĒ

Iedaļa par naudas plūsmas informāciju

IVSF1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVSS1.

NĒ

IVSF2

Naudas plūsmas posteņa sākotnējais identifikators

Naudas plūsmas posteņa sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

IVSF3

Naudas plūsmas posteņa jaunais identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVSF2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVSF2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

IVSF4

Naudas plūsmas postenis

Norāda naudas plūsmas posteni. Šis lauks jāaizpilda attiecīgo ieņēmumu vai maksājumu prioritāšu secībā, kāda tā ir datu pēdējā termiņā. Proti, secīgi jānorāda katrs ienākošo naudas plūsmu avots, pēc kura norāda izejošo naudas plūsmu avotus.

NĒ

IVSF5

Periodā samaksātā summa

Kādi līdzekļi ir izmaksāti atbilstoši maksājumu prioritātei par šo posteni? Ieraksta negatīvas vērtības izmaksātajiem līdzekļiem un pozitīvas vērtības saņemtajiem līdzekļiem. Jāņem vērā, ka vērtība “Periodā samaksātā summa”, kas ierakstīta attiecīgā rindā (piemēram, B rindā), plus vērtība “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta iepriekšējā rindā (piemēram, A rindā), kopā veido vērtību “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta šajā rindā (piemēram, B rindā).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

IVSF6

Pieejamie līdzekļi vēlāk

Kādi līdzekļi ir pieejami maksājumu prioritātei pēc naudas plūsmas posteņa piemērošanas? Jāņem vērā, ka vērtība “Periodā samaksātā summa”, kas ierakstīta attiecīgā rindā (piemēram, B rindā), plus vērtība “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta iepriekšējā rindā (piemēram, A rindā), kopā veido vērtību “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta šajā rindā (piemēram, B rindā).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

XIV PIELIKUMS

IEKŠĒJĀ INFORMĀCIJA VAI INFORMĀCIJA PAR NOZĪMĪGIEM NOTIKUMIEM – UZ AKTĪVIEM NEBALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju

SESS1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

SESS2

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs.

NĒ

SESS3

Vairs neatbilst VPS

Vai vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām? Ja vērtspapīrošanai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESS4

Korektīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESS5

Administratīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESS6

Būtiski grozījumi darījuma dokumentos

Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu.

NĒ

JĀ

SESS7

Pārdošanas pilnīga veikšana

Vai atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 5. punktam pamatā esošo riska darījumu nodošana īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, (t. i., pārdošanas pilnīga veikšana) notiek pēc vērtspapīrošanas noslēguma datuma?

NĒ

JĀ

SESS8

Pašreizējais kaskādes veids

No turpmāk dotā saraksta izvēlas visatbilstošāko kaskādes veidu, kas pašlaik piemērojams vērtspapīrošanai:

Turbo kaskāde (TRWT)

Secīga kaskāde (SQWT)

Proporcionāla kaskāde (PRWT)

Pašlaik secīga, ar iespēju nākotnē pariet uz proporcionālu (SQPR)

Pašlaik proporcionāla, ar iespēju nākotnē pariet uz secīgu (PRSQ)

Cits (OTHR)

NĒ

SESS9

Galvenās trasta struktūras veids

Ja vērtspapīrošanai ir galvenās trasta struktūras veids, atlasa visatbilstošāko struktūras aprakstu:

Katra īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, ir neatkarīga no citām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībāk, kuras veic vērtspapīrošanu, attiecībā uz parādzīmju emisiju un naudas plūsmu sadali (zināma arī kā “kapitalizētā struktūra”) (CSTR)

Zaudējumi tiek dalīti starp visām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībām, kas veic vērtspapīrošanu, un tiek emitētas atsevišķas parādzīmju kategorijas neatkarīgi no augstākas vai zemākas prioritātes kategorijām (zināma arī kā “socializētā struktūra” jeb “atsaistītā galvenā trasta struktūra” (SSTR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESS10

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, vērtība

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to pamatā esošo riska darījumu (pamatsummas un maksājumu) nominālvērtību, kuros trastam vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS11

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pamatsummas vērtība

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to pamatā esošo riska darījumu (tikai pamatsummas) nominālvērtību, kuros trastam ir bijušas kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS12

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, kontu skaits

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta to kontu skaitu, kuros trastam vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

SESS13

Parādzīmes pamatsummas atlikums

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to uz aktīviem balstīto parādzīmju nominālvērtību, kuras nodrošinātas ar trastā iekļautajiem pamatā esošajiem riska darījumiem.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS14

Pārdevēja daļa

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta iniciatora kapitāla daļas trastā, tās izsakot procentos. Ja ir vairāki iniciatori, ieraksta visu iniciatoru kopējās kapitāla daļas.

NĒ

JĀ

SESS15

Finansējuma daļa

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, šīs sērijas kapitāla daļas trastā datu pēdējā termiņā, tās izsakot procentos.

NĒ

JĀ

SESS16

Ieņēmumi, kas iedalīti šajā sērijā

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta ieņēmumu summas, kas iedalītas šajā sērijā no trasta struktūras.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS17

Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons

Raksturo procentu likmes mijmaiņas līguma etalona veidu, kādam ir piesaistīta mijmaiņas līguma pārdevēja pozīcija:

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESS18

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

SESS19

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS20

Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma maksātājs veic maksājumus.

NĒ

JĀ

SESS21

Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma saņēmējs veic maksājumus.

NĒ

JĀ

SESS22

Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss

Valūtas kurss, kas ir noteikts valūtas mijmaiņas līgumam.

NĒ

JĀ

SESS23

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

SESS24

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par laidiena/obligāciju līmeņa informāciju

SEST1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SEST2

Sākotnējais laidiena identifikators

Šim instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SEST3

Jaunais laidiena identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEST2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu vērtību, kas norādīta laukā SEST2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SEST4

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim laidienam, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SEST5

Laidiena nosaukums

Apzīmējums (parasti burts un/vai skaitlis), kas piešķirts šim obligāciju laidienam (vai vērtspapīru kategorijai), kuram ir tādas pašas tiesības, prioritātes un īpašības, kā noteikts prospektā, t. i., 1. sērija, A1. kategorija utt.

NĒ

JĀ

SEST6

Laidiena/obligācijas veids

Atlasa visatbilstošāko variantu, lai raksturotu instrumenta atmaksas profilu:

Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL)

Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL)

Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO)

Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM)

Cits (OTHR)

NĒ

SEST7

Valūta

Šā instrumenta valūtas denominācija.

NĒ

SEST8

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Šā laidiena sākotnējais pamatsummas atlikums emisijas laikā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEST9

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Šā laidiena atlikuma nominālā jeb nosacītā vērtība pēc pašreizējā pamatsummas maksājuma datuma

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEST10

Procentu maksājumu biežums

Tas, cik bieži ir jāmaksā procenti par šo instrumentu:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

SEST11

Procentu maksājuma datums

Pirmais datums (pēc tam, kad norādīts datu pēdējais termiņš), pēc kā tiek sagatavots procentu maksājumu grafiks, ko sadala šā laidiena obligāciju turētājiem.

NĒ

JĀ

SEST12

Pamatsummas maksājuma datums

Pirmais datums (pēc tam, kad norādīts datu pēdējais termiņš), pēc kā tiek sagatavots pamatsummas maksājumu grafiks, ko sadala šā laidiena obligāciju turētājiem.

NĒ

JĀ

SEST13

Pašreizējais kupons

Kupons par instrumentu bāzes punktos.

NĒ

SEST14

Pašreizējā procentu likmju marža/starpība

Kupona starpība, ko piemēro atsauces procentu indeksam, kā definēts piedāvājuma dokumentā, kuru piemēro konkrētajam instrumentam bāzes punktos.

NĒ

JĀ

SEST15

Kupona minimālā robeža

Instrumenta kupona minimālā robeža.

NĒ

JĀ

SEST16

Kupona maksimālā robeža

Instrumenta kupona maksimālā robeža.

NĒ

JĀ

SEST17

Augošā/lejupslīdošā kupona vērtība

Kāda ir augošā/lejupslīdošā kupona vērtība (ja tāda ir) atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST18

Augošā/lejupslīdošā kupona datums

Kāds ir datums (ja tāds ir), kurā būtu jāmainās augošā/lejupslīdošā kupona definīcijai atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST19

Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem

Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem, ko izmanto maksājamo procentu aprēķināšanai:

Nākamā darbdiena (FWNG)

Mainīta nākamā darbdiena (MODF)

Tuvākā darbdiena (NEAR)

Iepriekšējā darbdiena (PREC)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST20

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST21

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST22

Emisijas datums

Datums, kurā veikta instrumenta emisija.

NĒ

SEST23

Izmaksas datums

Pirmais datums, no kura aprēķina par instrumentu maksājamos procentus.

NĒ

JĀ

SEST24

Likumīgais termiņš

Datums, līdz kuram jāatmaksā šis instruments, lai saistības tiktu izpildītas.

NĒ

JĀ

SEST25

Pagarināšanas klauzula

Atlasa visatbilstošāko variantu, kas raksturo to, kurai pusei ir tiesības pagarināt instrumenta termiņu atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem:

Tikai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (ISUR)

Parādzīmju turētājs (NHLD)

Vai nu īpašam nolūkam dibināta sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai parādzīmju turētājs (ISNH)

Nav šādas iespējas (NOPT)

NĒ

JĀ

SEST26

Nākamais pirkšanas datums

Kāds ir nākamais pirkšanas datums, kurā instrumentu var izpirkt atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem? Neņem vērā atlikušo aktīvu izpārdošanas iespējas.

NĒ

JĀ

SEST27

Atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis

Kāds ir atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST28

Nākamais pārdošanas datums

Kāds ir nākamais pārdošanas datums atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST29

Vienošanās par dienu uzskaiti

Tāda vienošanās par “dienām”, ko izmanto, lai aprēķinātu procentus:

30/360 (A011)

Faktiskais skaits/365 (A005)

Faktiskais skaits/360 (A004)

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006)

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008)

Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010)

Faktiskais skaits/366 (A009)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST30

Vienošanās par norēķinu

Parastā vienošanās par norēķinu attiecībā uz laidienu:

T plus viens (TONE)

T plus divi (TTWO)

T plus trīs (TTRE)

Cik drīz vien iespējams (ASAP)

Līguma darbības beigās (ENDC)

Mēneša beigās (MONT)

Nākotnē (FUTU)

Nākamajā dienā (NXTD)

Regulāri (REGU)

T plus pieci (TFIV)

T plus četri (TFOR)

Kad un ja emitē (WHIF)

Kad sadala (WDIS)

Kad emitē (WISS)

Kad emitē vai sadala (WHID)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST31

Pašreizējais piesaistes punkts

Pašreizējais laidiena piesaistes punkts, kas aprēķināts atbilstoši Regulas (ES) 575/2013 256. pantam, reizināts ar 100.

NĒ

SEST32

Sākotnējais piesaistes punkts

Laidiena piesaistes punkts laidiena parādzīmju emisijas brīdī, kas aprēķināts atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 256. pantam un reizināts ar 100.

NĒ

JĀ

SEST33

Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums

Pašreizējais laidiena kredītkvalitātes uzlabojums, kas aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai

NĒ

SEST34

Sākotnējais kredītkvalitātes uzlabojums

Laidiena kredītkvalitātes uzlabojums laidiena parādzīmju emisijas brīdī, aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai

NĒ

JĀ

SEST35

Kredītkvalitātes uzlabojuma formula

Raksturo/ieraksta formulu, kas izmantota, lai aprēķinātu laidiena kredītkvalitātes uzlabojumu.

NĒ

SEST36

Līdzvērtīgi laidieni

Ieraksta visu to laidienu (ieskaitot pašreizējo laidienu) ISIN, kas datu pēdējā termiņā ir līdzvērtīgi pašreizējam laidienam atbilstoši vērtspapīrošanas maksājumu prioritātei datu pēdējā termiņā. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

SEST37

Augstākas prioritātes laidieni

Ieraksta visu to laidienu ISIN, kas datu pēdējā termiņā ir ar augstāku prioritāti nekā pašreizējais laidiens atbilstoši vērtspapīrošanas maksājumu prioritātei datu pēdējā termiņā. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

SEST38

Nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums

Attiecīgā laidiena nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEST39

Galvotāja juridiskās personas identifikators

Ja laidienam ir galvojums, norāda galvotāja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē). Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEST40

Galvotāja nosaukums

Norāda galvotāja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē. Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEST41

Galvotāja EKS apakšsektors

Galvotāja EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā. Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEST42

Aizsardzības veids

Norāda izmantotā aizsardzības instrumenta veidu:

Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS)

Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN)

Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES)

Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA)

Kredīta apdrošināšana (CINS)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

Iedaļa par konta līmeņa informāciju

SESA1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESA2

Sākotnējais konta identifikators

Sākotnējais unikālais konta identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SESA3

Jaunais konta identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SESA2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SESA2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SESA4

Konta veids

Konta veids:

Naudas rezerves konts (CARE)

Kopējās rezerves konts (CORE)

Mijieskaita rezerves konts (SORE)

Likviditātes līgums (LQDF)

Maržas konts (MGAC)

Cits konts (OTHR)

NĒ

SESA5

Konta mērķatlikums

Līdzekļu summa, kas būs noguldīta attiecīgajā kontā, kad to pilnībā finansēs atbilstoši vērtspapīrošanas dokumentācijai.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESA6

Konta faktiskais atlikums

Līdzekļu atlikums, kas noguldīts attiecīgajā kontā uzkrāšanas beigu datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESA7

Konta amortizācija

Vai vērtspapīrošanas darbības laikā notiek konta amortizācija?

NĒ

Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju

SESP1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESP2

Darījuma partnera juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma partnera juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

SESP3

Darījuma partnera nosaukums

Norāda darījuma partnera pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

SESP4

Darījuma partnera veids

Darījuma partnera veids:

Konta banka (ABNK)

Rezerves konta banka (BABN)

Konta bankas veicinātājs (ABFC)

Konta bankas galvotājs (ABGR)

Nodrošinājuma starpnieks (CAGT)

Pilnvarotais maksātājs (PAYA)

Aprēķinu veicējs (CALC)

Administrēšanas starpnieks (ADMI)

Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA)

Pārveduma starpnieks (RANA)

Verifikācijas starpnieks (VERI)

Vērtspapīru starpnieks (SECU)

Naudas avansa piešķīrējs (CAPR)

Nodrošinājuma sniedzējs (COLL)

Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP)

Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP)

Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP)

Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP)

Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP)

Emitents (ISSR)

Iniciators (ORIG)

Pārdevējs (SELL)

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP)

Apkalpotājfirma (SERV)

Rezerves apkalpotājfirma (BSER)

Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF)

Īpašā apkalpotājfirma (SSRV)

Parakstītājs (SUBS)

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP)

Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR)

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR)

Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP)

Revidents (AUDT)

Konsultants (CNSL)

Uzticības persona (TRUS)

Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN)

Parakstītājs (UNDR)

Organizētājs (ARRG)

Dīleris (DEAL)

Pārvaldītājs (MNGR)

Kredītvēstules sniedzējs (LCPR)

Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD)

Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)

Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG)

Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC)

Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG)

Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP)

Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC)

Naudas pārvaldītājs (CASM)

Iekasēšanas konta banka (CACB)

Nodrošinājuma konta banka (COLA)

Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP)

Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM)

Portfeļa konsultants (PRTA)

Aizstāšanas pārstāvis (SUBA)

Cits (OTHR)

NĒ

SESP5

Darījuma partnera darījumdarbības valsts

Valsts, kurā ir darījuma partnera darījumdarbības vieta.

NĒ

SESP6

Darījuma partnera reitingu slieksnis

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu slieksni datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visi reitingi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESP7

Darījuma partnera reitings

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu sliekšņu gadījumā jānorāda visi reitingu sliekšņi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESP8

Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, norāda darījuma partnera reitingu piešķīrēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē), kāds tas ir datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESP9

Darījuma partnera reitingu avota nosaukums

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu, kāds tas ir datu pēdējā termiņā. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

Iedaļa par CLO vērtspapīrošanas informāciju

SESC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESC2

Atsaukšanas aizlieguma perioda beigu datums

Ieraksta datumu, kurā beidzas jebkāds atsaukšanas aizlieguma periods (piemēram, kad laidienu turētājiem ir aizliegts pieprasīt, lai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, likvidē portfeli un atpērk visus laidienus, pārskata vai refinansē laidienus utt.).

NĒ

JĀ

SESC3

CLO veids

CLO veids, kas visprecīzāk raksturo šo darījumu:

Bilances nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (BCLO)

Arbitrāžas nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (ACLO)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESC4

Pašreizējais periods

CLO pašreizējā perioda statuss:

Noliktava (WRHS)

Pastiprināšana (RMUP)

Atkārtota ieguldīšana (RINV)

Pēc atkārtotas ieguldīšanas (PORI)

Cits (OTHR)

NĒ

SESC5

Pašreizējā perioda sākuma datums

Ieraksta datumu, kurā pašreizējais periods sācies.

NĒ

JĀ

SESC6

Pašreizējā perioda beigu datums

Ieraksta datumu, kurā pašreizējais periods beigsies/kurā ir plānota tā izbeigšanās.

NĒ

JĀ

SESC7

Koncentrācijas limits

Ieraksta koncentrācijas limitu, izteiktu procentos no portfeļa nominālvērtības, kas ir piemērojama jebkuram darījuma partnerim/parādniekam, kā noteikts darījuma dokumentācijā. Vairāku limitu gadījumā ieraksta maksimālo limitu (piemēram, ja ir divi limiti, kas atkarībā no reitinga ir 10 % un 20 %, ieraksta 20 %).

NĒ

JĀ

SESC8

Ierobežojumi – likumīgais termiņš

Riska darījumu ar galīgu likumīgo termiņu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kuram ir atļauts pārsniegt laidienu īsāko likumīgo termiņu (pieņemot, ka tiek izmantota atlikušo aktīvu izpārdošanas iespēja).

NĒ

JĀ

SESC9

Ierobežojumi – subordinētie riska darījumi

Riska darījumu, kas nav pirmās kārtas riska darījumi, īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC10

Ierobežojumi – ienākumus nenesoši riska darījumi

Ienākumus nenesošu riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC11

Ierobežojumi – natūrā samaksāti riska darījumi

Natūrā samaksātu riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kas var būt turējumā jebkurā laikā.

NĒ

JĀ

SESC12

Ierobežojumi – nulles kupona riska darījumi

Nulles kupona riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kas var būt turējumā jebkurā laikā.

NĒ

JĀ

SESC13

Ierobežojumi – pašu kapitāla riska darījumi

Pašu kapitāla vai par pašu kapitālu konvertējamā parāda īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC14

Ierobežojumi – līdzdalības riska darījumi

Aizdevuma līdzdalības daļu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC15

Ierobežojumi – diskrecionārie pārdevumi

Atļautais diskrecionāro pārdevumu īpatsvars gadā (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību) gadā.

NĒ

JĀ

SESC16

Diskrecionārie pārdevumi

Faktiskie diskrecionārie pārdevumi gada laikā līdz šim.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESC17

Atkārtoti ieguldījumi

Atkārtoti ieguldītā summa gada laikā līdz šim.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESC18

Ierobežojumi – kredītkvalitātes uzlabošana

Vai CLO pārvaldnieks var atsaukt vai monetizēt jebkādu kredītkvalitātes uzlabošanas pārpalikumu?

NĒ

SESC19

Ierobežojumi – cenas piedāvājumi

Vai CLO pārvaldnieks var iegūt cenas piedāvājumus no dīleriem, kas nav organizētājs?

NĒ

SESC20

Ierobežojumi – tirdzniecības darījumi

Vai CLO pārvaldnieks var iesaistīties tirdzniecības darījumos ar dīleriem, kas nav organizētājs?

NĒ

SESC21

Ierobežojumi – emisijas

Vai piemēro ierobežojumus papildu parādzīmju emisijai?

NĒ

SESC22

Ierobežojumi – atpirkšanas darījumi

Vai pastāv ierobežojumi attiecībā uz to līdzekļu izcelsmi, kurus izmanto, lai selektīvi atpirktu/atsauktu parādzīmes (piemēram, no pamatsummas gūtos ieņēmumus nevar izmantot, lai veiktu atpirkšanu, jebkuriem atpirkšanas darījumiem jānotiek parādzīmju apmaksas secībā, pēc pirkšanas jāsaglabā vai jāuzlabo pārnodrošinājuma kritēriju attiecība)?

NĒ

SESC23

Ierobežojumi – refinansēšana

Vai pastāv ierobežojumi attiecībā uz to, kad parādzīmes var refinansēt?

NĒ

SESC24

Ierobežojumi – atlīdzība par parādzīmēm

Vai parādzīmju turētāji var nodot savas parādzīmes uzticības personai atcelšanai, par to nesaņemot atlīdzību?

NĒ

SESC25

Ierobežojumi – kredītaizsardzība

Vai CLO pārvaldnieks var pirkt vai pārdot kredītaizsardzību pamatā esošajiem aktīviem?

NĒ

SESC26

Nodrošinājuma likvidācijas periods

Ieraksta kalendāro dienu skaitu, pēc kura nodrošinājums jālikvidē. Ja pastāv laika diapazons vai vairāki iespējamie periodi, ieraksta minimālo dienu skaitu.

NĒ

JĀ

SESC27

Nodrošinājuma likvidācija – neizmantošana

Vai kāds vai visi parādzīmju turētāji var neizmantot nodrošinājuma likvidācijas periodu?

NĒ

Iedaļa par CLO pārvaldnieka informāciju

SESL1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESL2

CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators

Norāda CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

SESL3

Pārvaldītāja nosaukums

Norāda CLO pārvaldnieka pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

SESL4

Nodibināšanas datums

CLO pārvaldnieka reģistrācijas/nodibināšanas datums

NĒ

JĀ

SESL5

Reģistrācijas datums

Datums, kurā ieguldījumu konsultants reģistrējies ES

NĒ

JĀ

SESL6

Darbinieki

Kopējais darbinieku skaits

NĒ

SESL7

Darbinieki – CLO

To darbinieku kopējais skaits, kuri norīkoti aizdevumu tirdzniecībai un CLO portfeļu pārvaldībai

NĒ

SESL8

Darbinieki – pārstrukturēšana

To darbinieku kopējais skaits, kuri norīkoti ienākumus nenesošu kredītu pārstrukturēšanai

NĒ

SESL9

AUM

Aktīvi pārvaldīšanā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL10

AUM – aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām

Pārvaldībā esošie kopējie aktīvi, ko veido aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL11

AUM – CLO

Pārvaldībā esošie kopējie CLO aktīvi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL12

AUM – ES

Pārvaldībā esošie kopējie ES aktīvi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL13

AUM – ES CLO

Pārvaldībā esošās kopējās ES CLO.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL14

ES CLO skaits

Pārvaldībā esošo ES CLO skaits

NĒ

SESL15

Kapitāls

Kopējais kapitāls

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL16

Kapitāls – riska atskaitījums

Kapitāls riska atskaitījuma finansēšanai

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESL17

Norēķinu laiks

Vidējais laiks, izteikts kalendārajās dienās, kas vajadzīgs tirdzniecības norēķiniem

NĒ

SESL18

Cenas noteikšanas biežums

Portfeļu cenas noteikšanas/atkārtotas noteikšanas biežums (dienu skaits). Ja piemēro atšķirīgus biežumus, ieraksta vidējo svērto biežumu, par svērumu izmantojot pārvaldībā esošos katras kategorijas aktīvus, noapaļojot līdz tuvākajai dienai.

NĒ

SESL19

Saistību neizpildes rādītājs – viens gads

Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējo gadu.

NĒ

SESL20

Saistību neizpildes rādītājs – pieci gadi

Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējiem pieciem gadiem.

NĒ

SESL21

Saistību neizpildes rādītājs – 10 gadi

Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējiem 10 gadiem.

NĒ

Iedaļa par sintētiskā seguma informāciju

SESV1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESV2

Aizsardzības instrumenta identifikators

Aizsardzības instrumenta unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SESV3

Aizsardzības veids

Norāda izmantotā aizsardzības instrumenta veidu:

Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS)

Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN)

Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES)

Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA)

Kredīta apdrošināšana (CINS)

Cits (OTHR)

NĒ

SESV4

Aizsardzības instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

Ieraksta aizsardzības instrumenta ISIN kodu, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SESV5

Aizsardzības devēja nosaukums

Ieraksta aizsardzības devēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

SESV6

Aizsardzības devēja juridiskās personas identifikators

Norāda aizsardzības devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

SESV7

Publiskā sektora struktūra ar nulles riska svērumu

Vai aizsardzības devējs ir publiskā sektora struktūra, kas klasificēta atbilstoši Regulas (ES) 575/2013 113. panta 4. punktam, 117. panta 2. punktam vai 118. pantam (vai to grozījumiem)?

NĒ

SESV8

Piemērojamie tiesību akti

Jurisdikcija, kas reglamentē aizsardzības līgumu.

NĒ

SESV9

ISDA jumta līgums

Aizsardzības dokumentācijas pamats:

2002. gada ISDA līgums (ISDA)

2014. gada ISDA līgums (IS14)

Cits ISDA līgums (ISOT)

Rhamenvertrag (DERV)

Cits (OTHR)

NĒ

SESV10

Saistību neizpildes un izbeigšanas notikumi

Kur ir uzskaitīti aizsardzības pasākumu saistību neizpildes notikumi un izbeigšanas notikumi?

2002. gada ISDA pielikums (ISDA)

2014. gada ISDA pielikums (IS14)

Cits – individualizēti (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV11

Sintētiskās vērtspapīrošanas veids

Vai šī ir “bilances sintētiskā vērtspapīrošana”?

NĒ

SESV12

Aizsardzības valūta

Aizsardzība valūtas denominācija.

NĒ

SESV13

Pašreizējā nosacītā aizsardzība

Kopējā seguma summa atbilstoši aizsardzības līgumam datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESV14

Maksimālā nosacītā aizsardzība

Seguma maksimālā summa atbilstoši aizsardzības līgumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESV15

Aizsardzības piesaistes punkts

Attiecībā uz portfeļa pamatsummu ieraksta procentuālo piesaistes punktu, no kura sākas aizsardzības segums.

NĒ

JĀ

SESV16

Aizsardzības atsaistes punkts

Attiecībā uz portfeļa pamatsummu ieraksta procentuālo atsaistes punktu, kurā beidzas aizsardzības segums.

NĒ

JĀ

SESV17

Parādzīmju, uz kurām attiecas segums, starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

Ja aizsardzība aptver konkrētus laidienus (piemēram, galvojumu), ieraksta katra tā laidiena ISIN, uz kuru attiecas īpašais aizsardzības līgums. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

SESV18

Aizsardzības segums

Pārskatā norāda variantu, kas visprecīzāk raksturo aizsardzības summas segumu:

Sedz tikai pamatsummas zaudējumus (PRNC)

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus (PACC)

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus (PAPE)

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, atsavināšanas izmaksas (PINF)

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus, atsavināšanas izmaksas (PIPF)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV19

Aizsardzības izbeigšanas datums

Ieraksta līgumisko datumu, kurā ir plānota aizsardzības izbeigšanās/izbeigšana.

NĒ

JĀ

SESV20

Darījuma nozīmīguma ierobežojumi

Vai piemēro darījuma nozīmīguma ierobežojumus, pirms var izmaksāt aizsardzības maksājumus? Piemēram, vai piemēro kredītkvalitātes pasliktināšanās minimālās summas ierobežojumu naudas plūsmu radošajos aktīvos, pirms var izteikt prasījumu aizsardzības pārdevējam?

NĒ

SESV21

Maksājuma atbrīvošanas nosacījumi

Nosacījumi saistībā ar aizsardzības pārdevēja veikto maksājumu atbrīvošanu:

Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde (IFAM)

Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde, atskaitot paredzamās atgūstamās summas (IFAR)

Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībai (ACOL)

Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībām, par summu, kas vienāda ar faktiskajiem zaudējumiem, mīnus paredzamās atgūstamās summas (APCR)

Pēc zaudējumu pilnīgas pārstrukturēšanas par faktiskajiem zaudējumiem (AWRK)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV22

Korekcijas maksājumu iespējamība

Vai kredītaizsardzības līguma nosacījumi paredz korekcijas maksājumus aizsardzības pircējam (piemēram, ja pēc kredītaizsardzības līguma termiņa beigām pastāv neatbilstības iepriekš aplēstajās un konvertētajās summās)?

NĒ

SESV23

Pārstrukturēšanas perioda ilgums

Ja attiecībā uz maksājumu termiņu ir atvēlēts noteikts termiņš iekasēšanas darbību veikšanai un sākotnējā zaudējumu norēķina korekciju veikšanai, ieraksta dienu skaitu, kāds ir paredzēts šim periodam.

NĒ

JĀ

SESV24

Atmaksāšanas pienākums

Vai aizsardzības pircējam ir pienākums atmaksāt jebkurus iepriekš saņemtos aizsardzības maksājumus (arī atvasinātā instrumenta izbeigšanās gadījumā vai kredītnotikuma izraisītājnotikuma rezultātā, vai tādēļ, ka ir pārkāpta garantija attiecībā uz atsauces saistībām)?

NĒ

SESV25

Nodrošinājuma aizstājamība

Ja turējumā ir nodrošinājums, vai aktīvus nodrošinājuma portfelī var aizstāt? Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

NĒ

SESV26

Nodrošinājuma seguma prasības

Ja turējumā ir nodrošinājums, ieraksta seguma prasību, izteiktu procentos (no aizsardzības nosacītās vērtības), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

NĒ

JĀ

SESV27

Nodrošinājuma sākotnējā rezerve

Ja izmanto repo darījumu, ieraksta sākotnējo rezervi, kas vajadzīga attaisnotajiem ieguldījumiem (nodrošinājums), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESV28

Nodrošinājuma sniegšanas termiņš

Ja izmanto repo darījumu, ieraksta termiņu (dienās), līdz kuram saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju jāsniedz nodrošinājums gadījumā, ja tas ir jāatbrīvo. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

NĒ

JĀ

SESV29

Norēķins

Sniedzamā kompensācija:

Skaidra nauda (CASH)

Fizisks norēķins (PHYS)

NĒ

JĀ

SESV30

Maksimālais atļautais termiņa datums

Fiziska norēķina gadījumā norāda maksimālo termiņa datumu, kas paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā attiecībā uz jebkuriem vērtspapīriem, kurus var iesniegt.

NĒ

JĀ

SESV31

Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

Pašreizējais procentu likmju indekss (atsauces likme, ko izmanto, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam). Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību:

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV32

Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam

Procentu likmes indeksa, ko izmanto maksājumiem aizsardzības pircējam, atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV33

Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pircējam

Tas, cik bieži maksājumi aizsardzības pircējam tiek pārskatīti atbilstoši kredītaizsardzības līgumam:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV34

Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

Pašreizējā procentu likmju starpība, ko piemēro mainīgas procentu likmes maksājumiem aizsardzības pircējam un kas ir lielāka (vai – ja mazāka – ieraksta kā negatīvu vērtību) par indeksa likmi, kuru izmanto kā atsauci, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.

NĒ

JĀ

SESV35

Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

Pašreizējā procentu likme, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.

NĒ

JĀ

SESV36

Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

Pašreizējais procentu likmju indekss (atsauces likme, ko izmanto, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pārdevējam).

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV37

Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam

Procentu likmes indeksa, ko izmanto maksājumiem aizsardzības pārdevējam, atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV38

Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pārdevējam

Tas, cik bieži maksājumi aizsardzības pārdevējam tiek pārskatīti atbilstoši kredītaizsardzības līgumam:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV39

Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

Pašreizējā procentu likmju starpība, ko piemēro mainīgas procentu likmes maksājumiem aizsardzības pārdevējam un kas ir lielāka (vai – ja mazāka – ieraksta kā negatīvu vērtību) par indeksa likmi, kuru izmanto kā atsauci, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.

NĒ

JĀ

SESV40

Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

Pašreizējā procentu likme, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam.

NĒ

JĀ

SESV41

Atlikušās starpības atbalsts

Vai atlikusī starpība tiek izmantota kā kredīta uzlabojums viszemākās prioritātes parādzīmēm?

NĒ

SESV42

Atlikušās starpības definīcija

Saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju atlikušās starpības definīciju visprecīzāk var raksturot kā fiksētu atlikušo starpību (piemēram, pieejamās atlikušās starpības summa ir iepriekš noteikta, parasti fiksētas procentuālās daļas veidā).

NĒ

SESV43

Pašreizējais aizsardzības statuss

Pašreizējais aizsardzības statuss datu pēdējā termiņā.

Aktīva (ACTI)

Atcelta (CANC)

Dezaktivēta (DEAC)

Izbeigusies (EXPI)

Neaktīva (INAC)

Atsaukta (WITH)

Cits (OTHR)

NĒ

SESV44

Bankrots ir kredītnotikums

Vai atsauces kredīta/parādnieka bankrots ir iekļauts aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?

NĒ

SESV45

Nemaksāšana ir kredītnotikums

Vai parādnieka maksājumu saistību nepildīšana pēc 90 dienām ir iekļauta aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?

NĒ

SESV46

Pārstrukturēšana ir kredītnotikums

Vai atsauces kredīta/parādnieka pārstrukturēšana ir iekļauta aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?

NĒ

SESV47

Kredītnotikums

Vai ir sniegts paziņojums par kredītnotikumu?

NĒ

SESV48

Kopējie maksājumi aizsardzības pircējam

Maksājumu, ko aizsardzības pārdevējs veicis aizsardzības pircējam, kopējā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESV49

Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pircējam

To korekcijas maksājumu kopējā summa, kurus aizsardzības pārdevējs veicis aizsardzības pircējam, datu pēdējā termiņā (piemēram, lai kompensētu starpību starp sākotnējiem maksājumiem par paredzamajiem zaudējumiem un vēlākiem faktiskajiem zaudējumiem, kuri radušies no naudas plūsmu radošiem aktīviem ar samazinātu vērtību).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESV50

Kopējie maksājumi aizsardzības pārdevējam

Maksājumu, ko aizsardzības pircējs veicis aizsardzības pārdevējam, kopējā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESV51

Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pārdevējam

To korekcijas maksājumu kopējā summa, kurus aizsardzības pircējs veicis aizsardzības pārdevējam, datu pēdējā termiņā (piemēram, lai kompensētu starpību starp sākotnējiem maksājumiem par paredzamajiem zaudējumiem un vēlākiem faktiskajiem zaudējumiem, kuri radušies no naudas plūsmu radošiem aktīviem ar samazinātu vērtību).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESV52

Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas summa

Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas kopējā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par emitenta nodrošinājuma informāciju

SESI1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESI2

Aizsardzības instrumenta identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESV2.

NĒ

SESI3

Nodrošinājuma instrumenta sākotnējais identifikators

Nodrošinājuma instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SESI4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SESI3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SESI3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SESI5

Nodrošinājuma instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

Ieraksta nodrošinājuma instrumenta ISIN kodu, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SESI6

Nodrošinājuma instrumenta veids

Nodrošinājuma instrumenta veids:

Skaidra nauda (CASH)

Valdības obligācija (GBND)

Komerciāls vērtspapīrs (CPAP)

Nenodrošināts parāds bankai (UBDT)

Augstākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (SUCD)

Zemākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (JUCD)

Segta obligācija (CBND)

Uz aktīviem balstīts vērtspapīrs (ABSE)

Cits (OTHR)

NĒ

SESI7

Nodrošinājuma devēja EKS apakšsektors

Nodrošinājuma EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā.

NĒ

JĀ

SESI8

Nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikators

Norāda nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

SESI9

Nodrošinājuma devēja saistība ar iniciatoru

Vai nodrošinājuma devējam un galvenajam vērtspapīrošanas iniciatoram ir viens un tas pats mātesuzņēmums?

NĒ

SESI10

Pašreizējais nenomaksātais atlikums

Kopējais nenomaksātais nodrošinājuma posteņa pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SESI11

Instrumenta valūta

Instrumenta valūtas denominācija.

NĒ

SESI12

Termiņa datums

Nodrošinājuma posteņa termiņa datums.

NĒ

JĀ

SESI13

Diskonts

Ieraksta šā nodrošinājuma posteņa diskonta procentu (ko piemēro pašreizējam nenomaksātajam pamatsummas atlikumam), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā.

NĒ

JĀ

SESI14

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESI15

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESI16

Pašreizējā procentu likme naudas noguldījumiem

Ja nodrošinājuma instrumenta veids ir naudas noguldījumi, ieraksta noguldījumu pašreizējo procentu likmi. Ja ir vairāki noguldījumu konti vienā valūtā, ieraksta vidējo svērto pašreizējo procentu likmi, par svērumu izmantojot attiecīgajos kontos turēto naudas noguldījumu pašreizējo atlikumu.

NĒ

JĀ

SESI17

Repo darījuma partnera nosaukums

Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda vērtspapīrošanas darījuma puses pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SESI18

Repo darījuma partnera juridiskās personas identifikators

Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda darījuma partnera, kurā noguldīta nauda, juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

SESI19

Repo termiņa datums

Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda vērtspapīrošanas termiņa datumu.

NĒ

JĀ

Iedaļa par jebkādu citu informāciju

SESO1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kas ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

SESO2

Jebkādas citas informācijas rindas numurs

Ieraksta citas informācijas rindas numuru

NĒ

SESO3

Jebkāda cita informācija

Cita informācija, rindu pa rindai

NĒ

XV PIELIKUMS

IEKŠĒJĀ INFORMĀCIJA VAI INFORMĀCIJA PAR NOZĪMĪGIEM NOTIKUMIEM – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par programmas informāciju

SEAS1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

SEAS2

Datu pēdējais termiņš

NĒ

SEAS3

Vairs neatbilst VPS

Vai ABKV programma vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV programmai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAS4

Korektīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAS5

Administratīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAS6

Būtiski grozījumi darījuma dokumentos

NĒ

JĀ

SEAS7

Piemērojamie tiesību akti

Jurisdikcija, kas reglamentē programmu.

NĒ

SEAS8

Likviditātes līguma darbības ilgums

Periods, kurā programmas līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu programmai (dienās).

NĒ

JĀ

SEAS9

Likviditātes līguma segums

Maksimālā finansējuma summa (procentos no programmas pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais programmas līmeņa likviditātes līgums.

NĒ

JĀ

SEAS10

Likviditātes līguma seguma intervāls

Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms programmas līmeņa likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus.

NĒ

JĀ

SEAS11

Likviditātes līguma termiņa datums

Datums, kurā beidzas programmas līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš.

NĒ

JĀ

SEAS12

Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu

Ja vērtspapīrošanai ir programmas līmeņa likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā.

NĒ

JĀ

SEAS13

Kopējā emisija

Kopējā nenomaksātā programmas emisija, konvertēta euro valūtā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEAS14

Maksimālā emisija

Ja ABKV programma emisijas summai jebkurā brīdī piemēro ierobežojumu, to ieraksta šeit.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par darījuma informāciju

SEAR1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1.

NĒ

SEAR2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

SEAR3

Darījumu finansējošo programmu skaits

To ABKV programmu skaits, kuras finansē šo darījumu.

NĒ

SEAR4

Vairs neatbilst VPS

Vai ABKV darījums vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV darījumam nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAR5

Iniciators ir programmas sponsora klients

Vai starp iniciatoru un programmas sponsoru jebkurā aktīvu nodošanas brīdī ir bijušas klienta attiecības?

NĒ

SEAR6

Piešķirtas tiesības uz nodrošinājumu

Vai attiecīgā īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu,/bankrota gadījumā neaizskaramais iniciatora meitasuzņēmums piešķir pircējam (īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu) tiesības uz savu aktīvu nodrošinājumu?

NĒ

SEAR7

Ieņēmums

Kopējie iniciatora ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR8

Pamatdarbības izdevumi

Iniciatora kopējie pamatdarbības izdevumi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR9

Apgrozāmie aktīvi

Iniciatora apgrozāmie aktīvi (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR10

Skaidra nauda

Iniciatora turējumā esošā nauda, kas norādīta jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR11

Tirgojamie vērtspapīri

Iniciatora tirgojamie vērtspapīri, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR12

Debitoru parādi

Iniciatora debitoru parādi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR13

Īstermiņa saistības

Iniciatora īstermiņa saistības (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR14

Kopējais parāds

Iniciatora kopējais parāds, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR15

Pašu kapitāla kopējā summa

Iniciatora kopējais pašu kapitāls, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR16

Finanšu pārskata valūta

Valūta, kas izmantota finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem no SEAR7 līdz SEAR15.

NĒ

JĀ

SEAR17

Sponsors atbalsta darījumu

Līmenis, kādā sponsors sniedz atbalstu:

Darījuma līmenis (TRXN)

Programmas līmenis (PRGM)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAR18

Sponsora atbalsta veids

Vai sponsors sniedz pilnīgu atbalstu šim darījumam?

NĒ

JĀ

SEAR19

Likviditātes līguma darbības ilgums

Periods, kurā darījuma līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu darījumam (dienās).

NĒ

JĀ

SEAR20

Izņemtā likviditātes līguma summa

Summa, kas izņemta no likviditātes līguma laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR21

Likviditātes līguma segums

Maksimālā finansējuma summa (procentos no darījuma pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais darījuma līmeņa likviditātes līgums.

NĒ

JĀ

SEAR22

Likviditātes līguma seguma intervāls

Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus.

NĒ

JĀ

SEAR23

Likviditātes līguma veids

Darījuma līmeņa likviditātes līguma veids:

Aktīvu iegāde (ASPR)

Līgums par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (RPAG)

Aizdevuma līgums (LOFA)

Līdzdalības līgums (PAGR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAR24

Termiņa datums ar likviditātes līgumu saistītajiem līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

Ja darījuma līmeņa likviditātes līguma ietvaros tiek izmantoti līgumi par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, ieraksta datumu, kurā beigsies līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu termiņš.

NĒ

JĀ

SEAR25

Likviditātes līguma valūta

Valūta, kādā var izņemt līdzekļus no darījuma līmeņa likviditātes līguma.

NĒ

JĀ

SEAR26

Likviditātes līguma termiņa datums

Datums, kurā beidzas darījuma līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš.

NĒ

JĀ

SEAR27

Likviditātes līguma sniedzēja nosaukums

Ieraksta darījuma līmeņa likviditātes līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SEAR28

Likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma līmeņa likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

SEAR29

Pārnodrošinājums/subordinētie līdzdalības procenti

Subordinētie līdzdalības procenti, kas tiek saglabāti pamatā esošajos riska darījumos, kurus pārdod pārdevējs (alternatīvi: pārdevēja piešķirtais pamatā esošo riska darījumu pirkuma cenas diskonts). Ja subordinētie līdzdalības procenti dažādiem pamatā esošajiem riska darījumiem atšķiras, jānorāda minimālais pārnodrošinājums visiem pamatā esošajiem riska darījumiem.

NĒ

SEAR30

Darījuma atlikusī starpība

Līdzekļu summa, kas palikusi pāri pēc visu pašlaik piemērojamo maksājumu, izmaksu, maksu utt. piemērošanas un ko dēvē par “atlikušo starpību”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEAR31

Kredītvēstules sniedzēja nosaukums

Ieraksta kredītvēstules sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SEAR32

Kredītvēstules sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma kredītvēstules devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

SEAR33

Kredītvēstules valūta

Kredītvēstules valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

SEAR34

Kredītvēstules maksimālā aizsardzība

Seguma maksimālā summa, izteikta procentos no darījuma pamatā esošajiem riska darījumiem, saskaņā ar kredītvēstules aizsardzības līgumu.

NĒ

JĀ

SEAR35

Galvotāja nosaukums

Ieraksta galvotāja pilnu juridisko nosaukumu – tas ietver pasākumus, ar kādiem iestāde apņemas nopirkt no pārdevēja debitoru parādus, kam iestājusies saistību neizpilde. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SEAR36

Galvotāja juridiskās personas identifikators

Norāda galvotāja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē) – tas ietver pasākumus, ar kādiem iestāde apņemas nopirkt no pārdevēja debitoru parādus, kam iestājusies saistību neizpilde.

NĒ

JĀ

SEAR37

Maksimālais galvojuma segums

Seguma maksimālā summa atbilstoši galvojuma līgumam/līgumam par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR38

Galvojuma valūta

Valūta, kādā tiek piešķirti līdzekļi no galvojuma.

NĒ

JĀ

SEAR39

Galvojuma termiņa datums

Datums, kurā beigsies galvojuma termiņš.

NĒ

JĀ

SEAR40

Debitoru parādu nodošanas veids

Kā ir veikta pamatā esošo riska darījumu nodošana pircējam?

Īstā pārdošana (1)

Nodrošināts aizdevums (2)

Citi (3)

NĒ

SEAR41

Termiņa datums līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

Datums, kurā beigsies termiņš jebkuram līgumam par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, kas reglamentē pamatā esošo riska darījumu nodošanu pircējam.

NĒ

JĀ

SEAR42

Nopirktais apjoms

No iniciatora šajā darījumā nopirkto pamatā esošo riska darījumu apjoms laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEAR43

Maksimālais finansējuma ierobežojums

Tā finansējuma maksimālais ierobežojums, kuru var piešķirt iniciatoram darījumā, datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR44

Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons

Raksturo procentu likmes mijmaiņas līguma etalona veidu, kādam ir piesaistīta mijmaiņas līguma pārdevēja pozīcija. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā procentu likmes mijmaiņas līguma veids.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAR45

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Ieraksta darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datumu.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

SEAR46

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā procentu likmes mijmaiņas līguma nosacīto summu.

NĒ

JĀ

SEAR47

Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma maksātājs veic maksājumus. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā valūtas mijmaiņas līguma veids.

NĒ

JĀ

SEAR48

Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma saņēmējs veic maksājumus. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā valūtas mijmaiņas līguma veids.

NĒ

JĀ

SEAR49

Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss

Valūtas kurss, kas ir noteikts darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līgumam.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma valūtas kursu.

NĒ

JĀ

SEAR50

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Ieraksta darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma termiņa datumu.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā noslēgtā mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

SEAR51

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par laidiena/obligāciju līmeņa informāciju

SEAT1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1.

NĒ

SEAT2

Sākotnējais obligācijas identifikators

Šim instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SEAT3

Jaunais obligācijas identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEAT2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu vērtību, kas norādīta laukā SEAT2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SEAT4

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim instrumentam, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SEAT5

Laidiena/obligācijas veids

Atlasa visatbilstošāko variantu, lai raksturotu instrumenta atmaksas profilu:

Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL)

Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL)

Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO)

Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM)

Cits (OTHR)

NĒ

SEAT6

Emisijas datums

Datums, kurā veikta instrumenta emisija.

NĒ

SEAT7

Likumīgais termiņš

Datums, līdz kuram jāatmaksā šis instruments, lai saistības tiktu izpildītas.

NĒ

JĀ

SEAT8

Valūta

Šā instrumenta valūtas denominācija.

NĒ

SEAT9

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Šā instrumenta atlikuma nominālā jeb nosacītā vērtība pēc pašreizējā pamatsummas maksājuma datuma

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEAT10

Pašreizējais kupons

Kupons par instrumentu bāzes punktos.

NĒ

SEAT11

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAT12

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

Uz nakti (OVNG)

Tekošā diena (INDA)

Viena diena (DAIL)

Viena nedēļa (WEEK)

Divas nedēļas (TOWK)

Viens mēnesis (MNTH)

Divi mēneši (TOMN)

Trīs mēneši (QUTR)

Četri mēneši (FOMN)

Seši mēneši (SEMI)

12 mēneši (YEAR)

Pēc pieprasījuma (ONDE)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAT13

Procentu maksājumu biežums

Tas, cik bieži ir jāmaksā procenti par šo instrumentu:

Reizi mēnesī (MNTH)

Reizi ceturksnī (QUTR)

Reizi pusgadā (SEMI)

Reizi gadā (YEAR)

Cits (OTHR)

NĒ

SEAT14

Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums

Pašreizējais instrumenta kredītkvalitātes uzlabojums, kas aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai

NĒ

SEAT15

Kredītkvalitātes uzlabojuma formula

Raksturo/ieraksta formulu, kas izmantota, lai aprēķinātu obligācijas līmeņa kredītkvalitātes uzlabojumu.

NĒ

JĀ

Iedaļa par konta līmeņa informāciju

SEAA1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAR2.

NĒ

SEAA2

Sākotnējais konta identifikators

Sākotnējais unikālais konta identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SEAA3

Jaunais konta identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEAA2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SEAA2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

SEAA4

Konta veids

Konta veids:

Naudas rezerves konts (CARE)

Kopējās rezerves konts (CORE)

Mijieskaita rezerves konts (SORE)

Likviditātes līgums (LQDF)

Maržas konts (MGAC)

Cits konts (OTHR)

NĒ

SEAA5

Konta mērķatlikums

Līdzekļu summa, kas būs noguldīta attiecīgajā kontā, kad to pilnībā finansēs atbilstoši vērtspapīrošanas dokumentācijai.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAA6

Konta faktiskais atlikums

Līdzekļu atlikums, kas noguldīts attiecīgajā kontā uzkrāšanas beigu datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

SEAA7

Konta amortizācija

Vai vērtspapīrošanas darbības laikā notiek konta amortizācija?

NĒ

Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju

SEAP1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAR2.

NĒ

SEAP2

Darījuma partnera juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma partnera juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

SEAP3

Darījuma partnera nosaukums

Norāda darījuma partnera pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

SEAP4

Darījuma partnera veids

Darījuma partnera veids:

Konta banka (ABNK)

Rezerves konta banka (BABN)

Konta bankas veicinātājs (ABFC)

Konta bankas galvotājs (ABGR)

Nodrošinājuma starpnieks (CAGT)

Pilnvarotais maksātājs (PAYA)

Aprēķinu veicējs (CALC)

Administrēšanas starpnieks (ADMI)

Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA)

Pārveduma starpnieks (RANA)

Verifikācijas starpnieks (VERI)

Vērtspapīru starpnieks (SECU)

Naudas avansa piešķīrējs (CAPR)

Nodrošinājuma sniedzējs (COLL)

Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP)

Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP)

Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP)

Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP)

Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP)

Emitents (ISSR)

Iniciators (ORIG)

Pārdevējs (SELL)

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP)

Apkalpotājfirma (SERV)

Rezerves apkalpotājfirma (BSER)

Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF)

Īpašā apkalpotājfirma (SSRV)

Parakstītājs (SUBS)

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP)

Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR)

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR)

Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP)

Revidents (AUDT)

Konsultants (CNSL)

Uzticības persona (TRUS)

Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN)

Parakstītājs (UNDR)

Organizētājs (ARRG)

Dīleris (DEAL)

Pārvaldītājs (MNGR)

Kredītvēstules sniedzējs (LCPR)

Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD)

Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)

Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG)

Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC)

Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG)

Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP)

Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC)

Naudas pārvaldītājs (CASM)

Iekasēšanas konta banka (CACB)

Nodrošinājuma konta banka (COLA)

Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP)

Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM)

Portfeļa konsultants (PRTA)

Aizstāšanas pārstāvis (SUBA)

Cits (OTHR)

NĒ

SEAP5

Darījuma partnera darījumdarbības valsts

Valsts, kurā ir darījuma partnera darījumdarbības vieta.

NĒ

SEAP6

Darījuma partnera reitingu slieksnis

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visi reitingi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAP7

Darījuma partnera reitings

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu sliekšņu gadījumā jānorāda visi reitingu sliekšņi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAP8

Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAP9

Darījuma partnera reitingu avota nosaukums

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

Iedaļa par jebkādu citu informāciju

SEAO1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kas ierakstīts laukā SEAS1.

NĒ

SEAO2

Jebkādas citas informācijas rindas numurs

Ieraksta citas informācijas rindas numuru

NĒ

SEAO3

Jebkāda cita informācija

Cita informācija, rindu pa rindai

NĒ

Sektori	Apakšsektori	EKS kods
Nefinanšu sabiedrības	Publiskas nefinanšu sabiedrības	S.11001
	Nacionālas privātas nefinanšu sabiedrības	S.11002
	Ārvalstu kontrolētas nefinanšu sabiedrības	S.11003
Monetārās finanšu iestādes (MFI)	Centrālā banka	S.121
	Publiskas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku	S.12201
	Nacionālas privātas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku	S.12202
	Ārvalstu kontrolētas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku	S.12203
	Publiski naudas tirgus fondi (NTF)	S.12301
	Nacionāli privāti naudas tirgus fondi (NTF)	S.12302
	Ārvalstu kontrolēti naudas tirgus fondi (NTF)	S.12303
Finanšu sabiedrības, izņemot MFI un apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus (ASPF)	Publiski ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi	S.12401
	Nacionāli privāti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi	S.12402
	Ārvalstu kontrolēti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi	S.12403
	Publiski citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus	S.12501
	Nacionāli privāti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus	S.12502
	Ārvalstu kontrolēti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus	S.12503
	Publiskas finanšu palīgsabiedrības	S.12601
	Nacionālas privātas finanšu palīgsabiedrības	S.12602
	Ārvalstu kontrolētas finanšu palīgsabiedrības	S.12603
	Publiskas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji	S.12701
	Nacionālas privātas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji	S.12702
	Ārvalstu kontrolētas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji	S.12703
ASPF	Publiskas apdrošināšanas sabiedrības	S.12801
	Nacionālas privātas apdrošināšanas sabiedrības	S.12802
	Ārvalstu kontrolētas apdrošināšanas sabiedrības	S.12803
	Publiski pensiju fondi	S.12901
	Nacionāli privāti pensiju fondi	S.12902
	Ārvalstu kontrolēti pensiju fondi	S.12903
Citi	Vispārējā valdība	S.13
	Centrālā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)	S.1311
	Pavalsts valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)	S.1312
	Vietējā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)	S.1313
	Sociālās nodrošināšanas fondi	S.1314
	Mājsaimniecības	S.14
	Darba devēji un individuālie uzņēmēji	S.141+S.142
	Darbinieki	S.143
	Īpašuma ienākuma un pārvedumu ienākumu saņēmēji	S.144
	Īpašuma ienākuma saņēmēji	S.1441
	Pensiju saņēmēji	S.1442
	Citu pārvedumu saņēmēji	S.1443
	Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas	S.15
	Eiropas Savienības dalībvalstis	S.211
	Eiropas Savienības iestādes un struktūras	S.212
	Trešās valstis un starptautiskās organizācijas, kas nav Eiropas Savienības rezidenti	S.22

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods	Nozīme	Iekļaušanas robežvērtība	Izņemšanas robežvērtība
1A	Kavēts pamatsummas un procentu maksājums	Nokavēti divi maksājumi	Kavētie maksājumi izpildīti, un aizdevums ir kārtējais aizdevums. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus
1B	Kavēta apdrošināšanas atjaunošana vai piespiedu kārtā uzlikts apdrošināšanas segums	Nokavētas 30 dienas	Saņemts apliecinājums par apmierinošu apdrošināšanu
1C	Procentu seguma koeficients zem dividenžu bloķējuma (dividend trap).	Procentu seguma koeficients < prasītie aizdevuma noteikumi (naudas bloķējums (cash trap) vai saistību neizpildes līmenis); Procentu seguma koeficients < 1,00 attiecībā uz katru aizdevumu	Procentu seguma koeficients ir virs robežvērtības
1D	Parāda apkalpošanas seguma koeficienta absolūtais līmenis	Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,00; parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,20 veselības aprūpei un izmitināšanai, vai attiecībā uz katru aizdevumu	Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības
1E	Parāda apkalpošanas seguma koeficients samazinās no “vērtspapīrošanas datuma”	Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 80 % no parāda apkalpošanas seguma koeficienta “vērtspapīrošanas datumā”	Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus
1F	Iepriekš neatklātu pakārtotu ķīlas tiesību, tostarp mezanīna aizdevumu, saistību neizpilde, termiņa iestāšanās vai konstatēšana.	Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu	Saistību neizpilde ir novērsta vai apkalpotājfirma ir apstiprinājusi pakārtoto aizdevumu
1G	Jebkāda neplānota līdzekļu izņemšana no kredītvēstules, parāda apkalpošanas rezerves vai apgrozāmā kapitāla, lai samaksātu parāda apkalpošanas maksu	Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu.	Pēc tam, kad līdzekļi vai kredītvēstule tiek aizstāti, ja to prasa dokumenti; citos gadījumos – pēc diviem procentu maksājuma datumiem, ja nav veikti papildu atskaitījumi
2A	Absolūtie prasītie remontdarbi, kas rezervēti noslēgšanas brīdī vai kuri citādi darīti zināmi apkalpotājfirmai, bet nav pabeigti līdz noteiktajam termiņam	Ja prasītie remontdarbi netiek pabeigti 60 dienu laikā pēc termiņa beigām (ieskaitot apkalpotājfirmas apstiprinātus termiņa pagarinājumus) un tie ir 10 % no nesamaksātā pamatsummas atlikuma vai 250 000 EUR, atkarībā no tā, kura no summām ir mazāka	Apmierinoši apliecinājumi, ka remontdarbi ir pabeigti
2B	Jebkādi prasīto izdevumu plānu trūkumi (t. i., CAPEX, FF&E)	Jebkura informācija par trūkumiem, kas nelabvēlīgi ietekmē rādītājus vai īpašuma vērtību; attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu (> 5 % no nesamaksātā aizdevuma atlikuma)	Kad plāna trūkumi tiek novērsti
2C	Jebkurš izraisītājnotikums hipotekārā aizdevuma dokumentos (piemēram, prasītā aizdevuma nomaksa, papildu rezervju grāmatošana, minimālo robežvērtību pārsniegšana u. c.)	Jebkurš gadījums	Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem
2D	Finanšu rādītāju verifikācija. Īres grafiku vai darbības pārskatu neapmierinoša iesniegšana vai neiesniegšana u. tml.	Jebkurš gadījums, kas ilgst sešus mēnešus vai ilgāk	Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem
2E	Darbības licences vai franšīzes līguma nosacījumu neizpilde	Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu	Ieviesta jauna franšīze vai licence vai franšīzes vai licences nosacījumu neizpilde novērsta – Attiecību līgums
2F	Aizņēmēja/īpašnieka/sponsora bankrots vai tamlīdzīgs notikums (piemēram, maksātnespējas procedūra/tiesvedība, bankrots, administrēšana, likvidācija, uzņēmuma brīvprātīga parādu noregulēšana (CVA)/privātpersonas brīvprātīga parādu noregulēšana (IVA)), kļūšana par likvidācijas rīkojuma, bankrota pasludināšanas lūgumraksta subjektu vai cits notikums.	Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu	Paliek novērošanas sarakstā līdz nākamajam procentu maksājuma datumam pēc novēršanas.
3A(i)	Pārbaudē konstatē neapmierinošu stāvokli	Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI)	Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta
3A(ii)	Pārbaudē konstatē neapmierinošu pieejamību	Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI)	Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta
3B	Pārbaudē konstatē videi kaitējošu problēmu	Jebkurš gadījums	Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti
3C	Īpašumus ietekmē nozīmīgs negadījums vai piespiedu atsavināšanas procedūra, kas ietekmē nākotnes naudas plūsmas; vērtība/kaitējošā ietekme/piesardzība.	Kad apkalpotājfirma uzzina par problēmu un problēma skar > 10 % vērtības vai 500 000 EUR.	Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem visi vajadzīgie remontdarbi ir pabeigti apmierinoši vai nosodījuma procedūra ir pabeigta un attiecīgais aktīvs var apmierinoši darboties
4A	Vispārējs īpašumu portfeļa apdzīvotības samazinājums	Par 20 % mazāk nekā “vērtspapīrošanas datuma” līmenis, attiecībā uz katru aizdevumu	Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv
4B	Jebkurš viens īrnieks vai TRĪS LIELĀKO ĪRNIEKU (vērtējot pēc bruto īres maksas) apvienojums, kuru īres līgumi > 30 % izbeidzas nākamo 12 mēnešu laikā.	Attiecas tikai uz biroju, rūpnieciskajiem un mazumtirdzniecības īpašumiem.	Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem.
4C	Nozīmīgs īres līgums vai līgumi, kuru saistības netiek pildītas, kuri ir izbeigti vai kuri ir “tumšajā” kategorijā (īpašums netiek apdzīvots, bet īres maksa tiek maksāta)	> 30 % neto īres ienākumi	Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem.
5A	Esoša aizdevuma termiņš	< 180 dienas līdz termiņa beigām	Aizdevums tiek nomaksāts.