PIELIKUMS

1. pantā minētās tabulas ar aizpildāmajām ailēm

1. tabula

Uzskaites dati par apstrādātajiem darījumiem

	Aile	Formāts	Apraksts
1.	Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs	ISO 8601 datuma formāts/ UTC laika formāts	Ziņojuma iesniegšanas datums un laiks
2.	Cena/ likme	Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyy	Viena vērtspapīra vai atvasinātā līguma cena bez komisijas maksas un attiecīgā gadījumā bez uzkrātajiem procentiem. Parāda instrumenta cenu var izteikt vai nu naudas izteiksmē, vai procentos
2.a	Cenas apzīmējums	Piemēram, ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes, procentuālā daļa	Veids, kādā ir izteikta cena
3.	Nosacītā valūta	ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes	Valūta, kuras vienībās ir izteikta cena. Ja obligācijas vai cita veida vērtspapīrota parāda cena ir izteikta procentos, norāda šos procentus
3.a	Piegādājamā valūta	ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes	Valūta, kas jāpiegādā
4.	Daudzums	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes.	Darījumā iekļauto finanšu instrumentu vienību skaits, obligāciju nominālvērtība vai atvasināto instrumentu līgumu skaits
5.	Daudzuma apzīmējums	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes	Norāde par to, vai daudzums ir finanšu instrumentu vienību skaits, obligāciju nominālvērtība vai atvasināto instrumentu līgumu skaits
6.	CCP puse	B=pircējs / S=pārdevējs
7.	Produkta ID	Pagaidu klasifikācija saskaņā ar informāciju 4. pantā Regulā(ES) Nr. xx/2012 [īstenošanas tehnisko standartu projekts attiecībā uz tirdzniecības pārskatu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem], ISIN vai vienoto produkta identifikatoru (UPI)	Līgumu identificē, izmantojot produkta identifikatoru, kad vien tas pieejams
8.	Tīrvērtes dalībnieka ID	Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)	Ja darījuma partneris, kas iesniedz ziņojumu, nav tīrvērtes dalībnieks, tā tīrvērtes dalībnieku norāda šajā laukā, izmantojot unikālu kodu. Privātpersonas gadījumā izmanto klienta kodu, ko piešķīris CCP
9.	Labuma guvēja ID	Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)	Ja līguma labuma guvējs nav līguma darījuma partneris, to identificē, izmantojot unikālu kodu, vai privātpersonu gadījumā – klienta kodu, ko tam piešķīrusi juridiskā persona, kuru šis indivīds izmanto
10.	Puse, kas veikusi līguma nodošanu (nosūtot tīrvērtei pēc darījuma izpildes)	Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
11.	Izpildes vieta	ISO 10383 tirgus identifikācijas kods (MIC) – atbilstošos gadījumos, XOFF –biržā tirgotiem biržas sarakstos iekļautiem vērtspapīriem vai XXXX –ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem	Darījuma izpildes vietas identifikācija. Ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumu gadījumā jānorāda, vai attiecīgo instrumentu ir atļauts tirgot regulētā tirgū un to tirgo ārpus biržas, vai arī to nav atļauts tirgot regulētā tirgū un to tirgo ārpus biržas
12.	Iesaistīšanas datums	ISO 8601 datuma formāts	Diena, kurā īstenota CCP iesaistīšana līgumā
13.	Iesaistīšanas laiks	UTC laika formāts	Laiks, kad īstenota CCP iesaistīšana līgumā, atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
14.	Līguma izbeigšanas datums	ISO 8601 datuma formāts	Diena, kurā notikusi līguma izbeigšana.
15.	Līguma izbeigšanas laiks	UTC laika formāts	Līguma izbeigšanas laiks atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
16.	Piegādes veids	C = naudas līdzekļi, P = fiziski aktīvi, O = pēc darījuma partnera izvēles	Norāde, vai līgumsaistības izpildāmas fiziskos aktīvos, vai ar naudas līdzekļiem
17.	Saistību izpildes datums	ISO 8601 datuma formāts	Diena, kurā īstenota līgumsaistību izpilde vai iepirkšanas procedūra (buy-in). Ja datumi ir vairāki, izmanto vairākus laukus
18.	Līgumsaistību izpildes vai iepirkšanas procedūras laiks	UTC laika formāts	Laiks, kad īstenota līgumsaistību izpilde vai iepirkšanas procedūra, atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
Ziņas par sākotnējiem nosacījumiem līgumos, kam veikta tīrvērte, kas sniedzamas tiktāl, ciktāl tās piemērojamas
19.	Datums	ISO 8601 datuma formāts	Diena, kurā līgums sākotnēji noslēgts
20.	Laiks	UTC laika formāts	Sākotnēja līguma sākotnējais noslēgšanas laiks atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
21.	Produkta ID	Pagaidu klasifikācija saskaņā ar informāciju 4. pantā Regulā (ES) Nr. xx/2012 [īstenošanas tehnisko standartu projekts attiecībā uz tirdzniecības pārskatu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem], ISIN vai vienoto produkta identifikatoru (UPI)	Līgumu identificē, izmantojot unikālu produkta identifikatoru, kad vien tas pieejams
22.	Bāzes aktīvs	Unikāls produkta identifikators, ISIN (12 burtciparu rakstzīmes) un CFI (6 burtciparu rakstzīmes). Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), B=grozs vai I=indekss.	Instrumenta identificēšana, ko piemēro vērtspapīram, kas ir atvasināta līguma bāzes aktīvs, un pārvedamam vērtspapīram, kas ietilpst Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 18. apakšpunkta c) daļas darbības jomā
23.	Atvasinātā instrumenta veids (atvasināta līguma gadījumā)	Atvasinātā instrumenta veida saskaņoto aprakstu veic atbilstoši kādai no augstākajām kategorijām, kā noteikts vienotā starptautiski atzītā finanšu instrumentu klasifikācijas standartā.
24.	Instrumenta iekļaušana EVTI līgumu reģistrā atkarībā no pienākuma veikt tīrvērti (atvasinātu instrumentu līguma gadījumā)	Y=jā / N=nē
Citas ziņas, kas sniedzamas tiktāl, ciktāl tās piemērojamas
25.	Identifikators sadarbspējīgam CCP, kas veic viena darījuma posma tīrvērti	Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)

2. tabula

Pozīciju uzskaites dati

	Aile	Formāts
1.	Tīrvērtes dalībnieka ID	Juridiskās personas identifikators (LEI)), pagaidu identifikators vai BIC.
2.	Labuma guvēja ID	Juridiskās personas identifikators (LEI)), pagaidu identifikators, BIC vai klienta kods.
3.	Sadarbspējīgs CCP, kas uztur pozīciju	Juridiskās personas identifikators (LEI)), pagaidu identifikators, BIC vai klienta kods.
4.	Pozīcijas zīme	B=pircējs / S=pārdevējs
5.	Pozīcijas vērtība	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy).
6.	Cena, kāda noteikta līgumam	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy).
7.	Valūta	ISO valūtas kods.
8.	Cita būtiska informācija	Teksts brīvā formā.
9.	CCP noteiktais maržu apjoms	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
10.	CCP noteiktais saistību neizpildes fonda iemaksu apjoms	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
11.	CCP noteiktais citu finanšu resursu apjoms	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
12.A	Tīrvērtes dalībnieka iemaksāto maržu apjoms saistībā ar klienta kontu A	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
13.A	Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto saistību neizpildes iemaksu apjoms saistībā ar klienta kontu A	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
14.A	Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto citu finanšu resursu apjoms saistībā ar klienta kontu A	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
15.B	Tīrvērtes dalībnieka iemaksāto maržu apjoms saistībā ar klienta kontu B	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
16.B	Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto saistību neizpildes fonda iemaksu apjoms saistībā ar klienta kontu B	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
17.B	Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto citu finanšu resursu apjoms saistībā ar klienta kontu B	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)

3. tabula

Uzņēmējdarbības uzskaites dati

	Aile	Formāts	Apraksts
1.	Organizatoriskās struktūrshēmas	Teksts brīvā formā	Valde un attiecīgās komitejas, tīrvērtes struktūrvienība, riska pārvaldības struktūrvienība un visas pārējās būtiskās struktūrvienības un nodaļas.
Akcionāri vai dalībnieki, kam ir būtiska līdzdalība (pievieno laukus attiecībā uz katru būtisko akcionāru/dalībnieku)
2.	Veids	S=akcionārs / M=dalībnieks
3.	Būtiskas līdzdalības veids	D=tieša / I=netieša
4.	Struktūras veids	N=privātpersona / L=juridiska persona
5.	Līdzdalības apjoms	Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yyyyy)
Citi dokumenti
6.	Organizatoriskajās prasībās noteiktā politika, procedūras un procesi	Dokumenti
7.	Valdes sēžu, apakškomiteju (ja tādas ir) sanāksmju un augstākās vadības sanāksmju protokoli	Dokumenti
8.	Riska komitejas sanāksmju protokoli	Dokumenti
9.	Protokoli konsultāciju grupai ar tīrvērtes dalībniekiem un klientiem (ja tādi ir)	Dokumenti
10.	Iekšējās un ārējās revīzijas, riska pārvaldības, atbilstības un konsultāciju ziņojumi	Dokumenti
11.	Darbības nepārtrauktības politika un negadījuma seku novēršanas plāns	Dokumenti
12.	Likviditātes plāns un ikdienas likviditātes ziņojumi	Dokumenti
13.	Dokumenti, kas atspoguļo visus aktīvus, saistības un kapitāla kontus	Dokumenti
14.	Saņemtās sūdzības	Teksts brīvā formā	Katrai sūdzībai: sūdzības iesniedzēja vārds/nosaukums, adrese un konta numurs, sūdzības saņemšanas datums, visu sūdzībā minēto personu vārdi, sūdzības būtības raksturojums, rīcība, reaģējot uz sūdzību, datums, kad sūdzībā norādītās problēmas tikušas atrisinātas
15.	Informācija par pakalpojumu pārtraukumu vai traucējumiem	Teksts brīvā formā	Informācija par jebkuru pakalpojumu pārtraukumu vai traucējumiem, tostarp detalizēts ziņojums par to laiku, sekām un ietekmes novēršanas pasākumiem
16.	Veiktās atpakaļejošās pārbaudes un stresa testi	Teksts brīvā formā
17.	Rakstiska saziņa ar kompetentajām iestādēm, EVTI un attiecīgajiem ECBS dalībniekiem	Dokumenti
18.	Saskaņā ar organizatoriskajām prasībām saņemtie juridiskie atzinumi	Dokumenti
19.	Vienošanās par sadarbspēju ar citiem CCP (atbilstošos gadījumos)	Dokumenti
20.	Visu tīrvērtes dalībnieku uzskaitījums (17. pants Regulā (ES) Nr. XXX/2012)	Teksts brīvā formā / dokuments	Uzskaitījums atbilstīgi 17. pantam Regulā (ES) Nr. XXX/2012
21.	Informācija, kas prasīta 17. pantā Regulā (ES) Nr. XXX/2012	Teksts brīvā formā / dokumenti	Tiesību akti un noteikumi, kas reglamentē (i) piekļuvi CCP, (ii) līgumus, ko ar tīrvērtes dalībniekiem un klientiem (ja tas iespējams) noslēguši CCP, (iii) līgumus, ko CCP pieņem tīrvērtei, (iv) jebkuras vienošanās par sadarbspēju, (v) nodrošinājumu un rezerves fonda iemaksu izmantojumu, tostarp pozīciju un nodrošinājumu likvidāciju un to, cik lielā mērā nodrošinājumi ir aizsargāti pret trešo pušu prasījumiem (nošķīruma līmenis)
22.	Procesu attīstīšana jaunām iniciatīvām	Teksts brīvā formā	Jaunu pakalpojumu sniegšanas gadījumā