02018R1229 — LV — 02.11.2022 — 004.001
Šis dokuments ir tikai informatīvs, un tam nav juridiska spēka. Eiropas Savienības iestādes neatbild par tā saturu. Attiecīgo tiesību aktu un to preambulu autentiskās versijas ir publicētas Eiropas Savienības “Oficiālajā Vēstnesī” un ir pieejamas datubāzē “Eur-Lex”. Šie oficiāli spēkā esošie dokumenti ir tieši pieejami, noklikšķinot uz šajā dokumentā iegultajām saitēm
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2018/1229 (2018. gada 25. maijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par norēķinu disciplīnu (OV L 230, 13.9.2018., 1. lpp) |
Grozīta ar:
|
|
Oficiālais Vēstnesis |
||
Nr. |
Lappuse |
Datums |
||
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2019/1689 (2019. gada 29. maijs), |
L 259 |
1 |
10.10.2019 |
|
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1212 (2020. gada 8. maijs), |
L 275 |
3 |
24.8.2020 |
|
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2021/70 (2020. gada 23. oktobris), |
L 27 |
1 |
27.1.2021 |
|
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2022/1930 (2022. gada 6. jūlijs), |
L 266 |
13 |
13.10.2022 |
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2018/1229
(2018. gada 25. maijs),
ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par norēķinu disciplīnu
(Dokuments attiecas uz EEZ)
I NODAĻA
Vispārīgi nosacījumi
1. pants
Definīcijas
Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:
“tīrvērtes dalībnieks” ir uzņēmums, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 ( 1 ) 2. panta 14. punktā;
“biržā tirgots fonds” (BTF) ir fonds, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES ( 2 ) 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā;
“rīkojumu izpilde” ir “rīkojumu izpilde klientu vārdā”, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 5) apakšpunktā;
“privātais klients” ir privātais klients, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā;
“norēķina instrukcija” ir pārveduma rīkojums, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 98/26/EK ( 3 ) 2. panta i) punktā;
“tirdzniecības partneris” ir persona, kas darbojas kā principāls vērtspapīru darījumā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 10. punkta pirmās daļas c) apakšpunktā;
“tirdzniecības vietas dalībnieks” ir tirdzniecības vietas dalībnieks vai tās loceklis.
II NODAĻA
Pasākumi norēķinu neizpildes novēršanai
2. pants
Pasākumi attiecībā uz profesionāliem klientiem
Ieguldījumu brokeru sabiedrības pieprasa saviem profesionālajiem klientiem tām nosūtīt rakstiskus vērtspapīru vai naudas piešķīrumus darījumiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 5. panta 1. punktā, identificējot kreditējamos vai debitējamos kontus. Minētajos rakstiskajos piešķīrumos precizē šādu informāciju:
viens no šādiem darījumu veidiem:
vērtspapīru iegāde vai pārdošana;
nodrošinājuma pārvaldības operācijas;
vērtspapīru aizņēmumu un aizdevumu operācijas;
repo darījumi;
citi darījumi, kurus var identificēt ar granulārākiem ISO kodiem;
attiecīgā finanšu instrumenta starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura kodu (ISIN) vai, ja ISIN nav pieejams, citu finanšu instrumenta identifikatoru;
finanšu instrumentu vai naudas piegāde vai saņemšana;
parāda instrumentu nominālvērtība un citu finanšu instrumentu daudzums;
tirdzniecības datums;
finanšu instrumenta tirdzniecības cena;
valūta, kurā noticis darījums;
darījuma plānotais norēķina datums;
kopējā naudas summa, kas ir jānosūta vai jāsaņem;
tās vienības identifikators, kurā tiek turēti vērtspapīri;
tās vienības identifikators, kurā tiek turēta nauda;
kreditējamie vai debitējamie vērtspapīru vai naudas kontu nosaukumi un numuri.
Rakstiskajos piešķīrumos iekļauj visu pārējo informāciju, kas nepieciešama ieguldījumu brokeru sabiedrībai, lai atvieglotu darījuma norēķinu.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas darījuma rīkojuma izpildes apstiprinājumu, kuru pasūtījis profesionāls klients, ar līgumiskas vienošanās starpniecību nodrošina, ka profesionālais klients rakstveidā apliecina savu piekrišanu darījuma noteikumiem 2. punktā minētajos termiņos. Rakstiskajā piešķīrumā var ietvert arī rakstisku apstiprinājumu.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības sniedz saviem profesionālajiem klientiem iespēju elektroniski nosūtīt rakstisko piešķīrumu un rakstisko apstiprinājumu, izmantojot starptautiskas atklātas saziņas procedūras un standartus ziņojumapmaiņas un atsauces datu jomā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 35. pantā.
Profesionāli klienti nodrošina, ka 1. punktā minētos rakstiskos piešķīrumus un rakstiskos apstiprinājumus ieguldījumu brokeru sabiedrības saņem kādā no turpmāk minētajiem termiņiem:
līdz darba dienas beigām dienā, kurā darījums ir veikts, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un attiecīgais profesionālais klients ir tajā pašā laika zonā;
līdz 12.00 pēc Viduseiropas laika darba dienā, kas seko dienai, kurā darījums ir veikts, ja iestājas kāds no šādiem gadījumiem:
ir vairāk nekā divu stundu starpība starp laika zonu, kurā atrodas ieguldījumu brokeru sabiedrība, un attiecīgā profesionālā klienta laika zonu;
rīkojumi ir izpildīti attiecīgajā darba dienā pēc 16.00 pēc Viduseiropas laika ieguldījumu brokeru sabiedrības laika zonas ietvaros.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības apstiprina, ka ir saņēmušas rakstisko piešķīrumu un rakstisko apstiprinājumu divu stundu laikā pēc saņemšanas. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība rakstisko piešķīrumu un rakstisko apstiprinājumu saņem mazāk nekā stundas laikā līdz darba dienas beigām, minētā ieguldījumu brokeru sabiedrība apstiprina rakstiskā piešķīruma un rakstiskā apstiprinājuma saņemšanu vienas stundas laikā pēc darījumdarbības sākšanas nākamajā darba dienā.
3. pants
Pasākumi attiecībā uz privātiem klientiem
Ieguldījumu brokeru sabiedrības pieprasa saviem privātajiem klientiem tām nosūtīt visu attiecīgo norēķinu informāciju par darījumiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 5. panta 1. punktā, līdz tās darba dienas plkst. 12.00, pēc kuras ir veikts darījums, ieguldījumu brokeru sabiedrības laika zonā, izņemot, ja klients tur attiecīgos finanšu instrumentus un naudu tajā pašā ieguldījumu brokeru sabiedrībā.
4. pants
Norēķinu atvieglošana un apstrāde
Manuāla intervence automatizētajā norēķinu procesā notiek šādos apstākļos:
ja saņemtās norēķinu instrukcijas dati vērtspapīru norēķinu sistēmā ir aizkavējušies vai mainīti vai ja attiecīgā norēķina instrukcija pati ir mainīta ārpus automatizētajām procedūrām;
ja, veicot saņemto norēķinu instrukciju apstrādi norēķinu sistēmā, intervence notiek ārpus automatizētajām procedūrām, tostarp IT incidentu pārvaldība.
5. pants
Norēķinu instrukciju saskaņošana un datu ievadīšana
CVD pieprasa dalībniekiem pirms norēķinu veikšanas saskaņot savas norēķinu instrukcijas, izmantojot 1. punktā minēto funkciju, izņemot šādos gadījumos:
ja CVD ir pieņēmis, ka tirdzniecības vietas, CCP vai citas vienības jau ir saskaņojušas norēķinu instrukcijas;
ja CVD pats ir saskaņojis norēķinu instrukcijas;
attiecībā uz norēķinu instrukcijām bez samaksas (FOP), kas minētas 13. panta 1. punkta g) apakšpunkta i) punktā, kuras veido finanšu instrumentu pārvešanas rīkojumi starp dažādiem kontiem, kuri atvērti tā paša dalībnieka vārdā, vai kuru pārvalda tas pats konta operators.
Konta operatori, kas minēti c) apakšpunktā, ietver vienības, kam ar CVD ir līgumattiecības un kas uztur vērtspapīru kontus, kurus uztur attiecīgais CVD, veicot grāmatojumus minētajos vērtspapīru kontos.
CVD pieprasa dalībniekiem izmantot šādus saskaņošanas laukus savās norēķinu instrukcijās attiecībā uz norēķinu instrukciju saskaņošanu:
13. panta 1. punkta g) apakšpunktā minētais norēķinu instrukciju veids;
norēķina instrukcijas plānotais norēķinu datums;
tirdzniecības datums;
valūta, izņemot attiecībā uz norēķinu instrukcijām bez samaksas (FoP);
norēķina summa, izņemot attiecībā uz norēķinu instrukcijām bez samaksas (FoP);
parāda instrumentu nominālvērtība vai daudzums attiecībā uz citiem finanšu instrumentiem;
finanšu instrumentu vai naudas piegāde vai saņemšana;
finanšu instrumenta ISIN kods;
dalībnieka, kas piegādā finanšu instrumentus vai naudu, identifikators;
dalībnieka, kas saņem finanšu instrumentus vai naudu, identifikators;
dalībnieka darījumu partnera CVD identifikators gadījumā, ja CVD izmanto kopīgu norēķinu infrastruktūru, tostarp apstākļos, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 30. panta 5. punktā;
citi saskaņošanas lauki, kā to pieprasījis CVD, nolūkā atvieglot darījumu norēķinu.
Papildus 3. punktā minētajiem laukiem CVD pieprasa saviem dalībniekiem izmantot lauku, kurā norāda darījumu veidu savās norīkojumu instrukcijās, balstoties uz turpmāk minēto taksonomiju:
vērtspapīru iegāde vai pārdošana;
nodrošinājuma pārvaldības operācijas;
vērtspapīru aizņēmumu un aizdevumu operācijas;
repo darījumi;
citi darījumi (kurus var identificēt ar granulārākiem ISO kodiem).
6. pants
Pielaides līmeņi
Saskaņošanas nolūkā CVD nosaka pielaides līmeni attiecībā uz norēķinu summām.
Pielaides līmenis atbilst maksimālajai starpībai starp norēķinu summām divās atbilstošajās norēķinu instrukcijās, kas aizvien pieļautu saskaņošanu.
Attiecībā uz norēķinu instrukcijām EUR, pielaides līmenis par norēķina instrukciju ir EUR 2 norēķinu summām līdz EUR 100 000 un EUR 25 norēķinu summām, kas pārsniedz EUR 100 000 . Attiecībā uz norēķinu instrukcijām citās valūtās, pielaides līmenis par norēķinu instrukciju ir līdzvērtīgs summām, pamatojoties uz ECB oficiālo valūtas maiņas kursu, ja pieejams.
7. pants
Atcelšanas mehānisms
CVD izveido divpusēju atcelšanas mehānismu, kas ļauj dalībniekiem divpusēji atcelt saskaņotas norēķinu instrukcijas, kuras ir daļa no viena un tā paša darījuma.
8. pants
Apturēšanas un atbrīvošanas mehānisms
CVD izveido apturēšanas un atbrīvošanas mehānismu, kas sastāv no abiem turpmāk minētajiem elementiem:
apturēšanas mehānisms, kas ļauj rīkotājdalībniekam norēķina nolūkā bloķēt nenokārtotās norēķinu instrukcijas;
atbrīvošanas mehānisms, kas ļauj nenokārtotās norēķinu instrukcijas, ko ir bloķējis rīkotājdalībnieks, atbrīvot norēķina nolūkā.
9. pants
Atkārtota izmantošana
CVD atkārtoti izmanto norēķinu instrukcijas, kuru izpilde nav veikta, līdz tās ir nokārtotas vai divpusēji atceltas.
10. pants
Daļēji norēķini
CVD ļauj veikt norēķinu instrukciju daļēju norēķinu.
11. pants
Papildu iespējas un informācija
CVD sniedz dalībniekiem piekļuvi reāllaika informācijai par to norēķinu instrukciju statusu vērtspapīru norēķinu sistēmā, tostarp informāciju par:
nenokārtotām norēķinu instrukcijām, kuras vēl var nokārtot plānotajā norēķinu datumā;
neizpildītām norēķinu instrukcijām, kuras vairs nevar nokārtot plānotajā norēķinu datumā;
pilnībā nokārtotām norēķinu instrukcijām;
daļēji nokārtotām norēķinu instrukcijām, tostarp finanšu instrumentu vai naudas nokārtoto daļu un nenokārtoto daļu;
atceltām norēķinu instrukcijām, tostarp informāciju par to, vai tās ir atcēlusi sistēma vai dalībnieks.
Šā panta 2. punktā minētajā reāllaika informācijā iekļauj šādu informāciju:
vai norēķina instrukcija ir saskaņota;
vai norēķina instrukciju vēl var daļēji nokārtot;
vai norēķina instrukcija ir apturēta;
kāpēc instrukcija vēl nav nokārtota vai par to nav veikts norēķins.
12. pants
Atkāpe no konkrētiem pasākumiem norēķinu neizpildes novēršanai
Regulas 8. un 10. pantu nepiemēro, ja CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēma atbilst šādiem nosacījumiem:
norēķinu neizpildes vērtība nepārsniedz EUR 2,5 miljardus gadā;
norēķinu neizpildes līmenis, pamatojoties uz norēķinu instrukciju skaitu vai uz norēķinu rīkojumu vērtību, ir mazāks par 0,5 % gadā.
Neizpildīto norēķinu līmeni, pamatojoties uz norēķinu instrukciju skaitu, aprēķina, dalot neizpildīto norēķinu skaitu ar to norēķinu instrukciju skaitu, kas ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā attiecīgajā laikposmā.
Neizpildīto norēķinu līmeni, pamatojoties uz norēķinu instrukciju vērtību, aprēķina, dalot neizpildīto norēķinu vērtību, kas izteikta euro, ar to norēķinu instrukciju vērtību, kas ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā attiecīgajā laikposmā.
Ja novērtējumā apstiprināts, ka vismaz viens no 1. punktā minētajiem nosacījumiem vairs nav spēkā, CVD piemēro 8. pantu un 10. pantu viena gada laikā no paziņojuma dienas, kas minēts pirmajā daļā.
III NODAĻA
Pasākumi norēķinu neizpildes novēršanai
13. pants
Informācija par sistēmu, ar ko uzrauga norēķinu neizpildi
CVD izveido sistēmu, kas tiem ļauj uzraudzīt neizpildīto norēķinu skaitu un vērtību attiecībā uz katru plānoto norēķinu datumu, tostarp katra neizpildītā norēķina ilgumu, kas izteikts darba dienās. Minētā sistēma attiecībā uz katru neizpildīto norēķinu ievāc šādu informāciju:
neizpildīta norēķina iemesls, pamatojoties uz CVD pieejamo informāciju;
visi norēķinu ierobežojumi, piemēram, finanšu instrumentu vai naudas rezervēšana, bloķēšana vai iezīmēšana, kas minētos finanšu instrumentus vai naudu dara nepieejamu norēķinam;
finanšu instrumenta veids turpmāk minētajās kategorijās, kuru ietekmējusi norēķina neizpilde:
pārvedami vērtspapīri, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā;
valsts parāds, kas definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā;
pārvedami vērtspapīri, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā un kas nav ii) punktā minētie valsts parādi;
pārvedami vērtspapīri, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunktā c) punktā;
biržā tirgoti fondi (ETF);
kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus;
naudas tirgus instrumenti, kas nav minēti valsts parāds, kas minēts ii) punktā;
emisiju kvotas;
citi finanšu instrumenti;
darījuma veids turpmāk minētajās kategorijās, kuru ietekmējusi norēķina neizpilde:
finanšu instrumentu pirkšana vai pārdošana;
nodrošinājuma pārvaldības operācijas;
vērtspapīru aizņēmumu un aizdevumu operācijas;
repo darījumi;
citi darījumi, kurus var identificēt ar granulārākiem ISO kodiem, kā to noteicis CVD;
skarto finanšu instrumentu tirdzniecības vieta un tīrvērtes vieta, ja piemērojams;
norēķinu instrukcijas veids turpmāk minētajās kategorijās, kuru ietekmējusi norēķina neizpilde:
norēķinu instrukcija CVD ietvaros, ja puse, kura nenorēķinās, un saņēmēja puse abas ir dalībnieces tajā pašā vērtspapīru norēķinu sistēmā; vai
norēķina instrukcija starp diviem CVD, ja puses, kura nenorēķinās, un saņēmēja puses ir divu dažādu vērtspapīru norēķinu sistēmu dalībnieces vai viens no dalībniekiem ir CVD;
norēķinu instrukcijas veids turpmāk minētajās kategorijās, kuru ietekmējusi norēķina neizpilde:
norēķinu instrukcijas bez samaksas (FoP), ko veido piegādes bez samaksas (DFP) un saņemšanas bez samaksas (RFP) norēķinu instrukcijas;
piegādes pret samaksu (DVP) un saņemšanas pret samaksu (RVP) norēķinu instrukcijas;
piegādes ar samaksu (DWP) un saņemšanas ar samaksu (RWP) norēķinu instrukcijas; vai
maksājuma bez piegādes (PFOD) norēķinu instrukcijas, kas sastāv no debetmaksājuma bez piegādes (DPFOD) un kredītmaksājuma bez piegādes (CPFOD) norēķinu instrukcijām;
vērtspapīru kontu veids, kas saistīts ar norēķinu neizpildi, tostarp:
dalībnieka paša konts;
dalībnieka klienta individuālais konts;
dalībnieka klienta vispārējais konts.
valūta, kurā ir denominētas norēķinu instrukcijas.
14. pants
Ziņošana par norēķinu neizpildi
Šī informācija ietver attiecīgās vērtības euro. Jebkuru vērtību konvertē euro, izmantojot ECB oficiālo maiņas kursu pārskata perioda pēdējā dienā, ja ir pieejams minētais ECB oficiālais maiņas kurss.
CVD sniedz ziņojumus biežāk un sniedz papildu informāciju par norēķinu neizpildi, ja kompetentā iestāde to pieprasa.
CVD regulāri uzrauga pirmajā daļā minēto pasākumu piemērošanu un pēc pieprasījuma sniedz kompetentajai iestādei un attiecīgajām iestādēm visus attiecīgos secinājumus, kas izriet no šādas uzraudzības.
To norēķinu instrukciju vērtību, kas minētas I līdz III pielikumā, aprēķina šādi:
attiecībā uz norēķinu instrukcijām pret samaksu – naudas daļas norēķina summa;
attiecībā uz norēķinu instrukcijām bez samaksas – 32. panta 3. punktā minēto finanšu instrumentu tirgus vērtība vai, ja tā nav pieejama, finanšu instrumentu nominālvērtība.
15. pants
Informācijas publiskošana par norēķinu neizpildi
CVD publicē informāciju, kas minēta III pielikumā, par tā uzturēto vērtspapīru norēķinu sistēmu savā tīmekļa vietnē bez maksas, tostarp attiecīgās vērtības euro.
Jebkuru vērtību konvertē euro, izmantojot ECB oficiālo maiņas kursu pārskata perioda pēdējā dienā, ja ir pieejams minētais ECB oficiālais maiņas kurss.
Informāciju, kas minēta pirmajā daļā, publicē katru gadu un valodā, kuru parasti lieto starptautisko finanšu jomā, un tā ir mašīnlasāma.
16. pants
Naudas sodu aprēķināšana un piemērošana
Aprēķinā, kas minēts pirmajā daļā, ietver norēķinu instrukcijas, kuras dalībnieks ir apturējis.
Ja saskaņā ar 5. panta 2. punktu ir nepieciešama saskaņošana, naudas sodus piemēro tikai saskaņotām norēķinu instrukcijām.
Ja vērtspapīru norēķinu sistēmā ir ievadītas jaunas norēķinu instrukcijas attiecībā uz visiem nepiegādātiem finanšu instrumentiem saskaņā ar 27. panta 10. punktu, 29. panta 11. punktu vai 31. panta 11. punktu, jaunajām norēķinu instrukcijām piemēro naudas sodus no dienas, kurā minētās instrukcijas tika ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā.
Ja norēķinu instrukcijas ir saskaņotas pēc plānotā norēķinu datuma, naudas sodus periodam starp plānoto norēķinu datumu un darba dienu pirms dienas, kurā ir notikusi saskaņošana, maksā pēdējais dalībnieks, kas ir ievadījis vai mainījis attiecīgo norēķina instrukciju vērtspapīru norēķinu sistēmā.
17. pants
Naudas sodu iekasēšana un sadalīšana
Naudas sodus nogulda nodalītā naudas kontā.
18. pants
Sodu mehānisma izmaksas
19. pants
Sodu mehānisms, ja dalībnieks ir CCP
Ja dalībnieks, kurš nenorēķinās, vai saņēmējs dalībnieks ir CCP, CVD nodrošina, ka:
CCP tiek sniegts naudas sodu aprēķins attiecībā uz neizpildītajām norēķinu instrukcijām, kuras iesnieguši minētie CCP;
CCP no tīrvērtes dalībniekiem, kuri ir izraisījuši norēķinu neizpildi, iekasē a) apakšpunktā minētos naudas sodus;
CCP sadala b) apakšpunktā minētos naudas sodus tīrvērtes dalībniekiem, kurus ir skārusi norēķinu neizpilde;
CCP katru mēnesi ziņo CVD par sodiem, kurus tie ir iekasējuši un sadalījuši.
20. pants
CVD, kas izmanto kopīgu norēķinu infrastruktūru
CVD, kuri izmanto kopēju norēķinu infrastruktūru, tostarp gadījumos, kad daži to pakalpojumi vai darbības ir nodotas ārpakalpojumā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 30. panta 5. punktā, kopīgi paredz soda mehānismu, kas minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 2. punktā, un kopīgi pārvalda naudas sodu aprēķināšanas kārtību, piemērošanu, iekasēšanu un sadalīšanu saskaņā ar šo regulu.
21. pants
Iepirkšana nav iespējama
Iepirkšana tiek uzskatīta par neiespējamu tikai tad, ja:
attiecīgie finanšu instrumenti vairs nepastāv;
attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērti neveic CCP, tirdzniecības vietas loceklim, kas nenorēķinās, vai tirdzniecības partnerim, kas nenorēķinās, tiek piemērots maksātnespējas process.
Piemērojot b) apakšpunktu, maksātnespējas procedūras ir kolektīvs pasākums, kas paredzēts kādas dalībvalsts vai kādas trešās valsts tiesību aktos, ar ko vai nu likvidē tirdzniecības vietas locekli vai tirdzniecības partneri, vai to reorganizē, ja šāds pasākums ietver pārskaitījumu vai maksājumu apturēšanu vai ierobežošanu.
22. pants
Neefektīva iepirkšanas procedūra
Piemērojot Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 4. punkta b) apakšpunktu, uzskata, ka šādas darbības sastāv no vairākiem darījumiem:
darbības, kur viena puse pārdod finanšu instrumentus par naudu (“pirmais darījums”) un kur citai pusei ir saistības pārdot līdzīgus finanšu instrumentus pirmajai pusei par cenu, kas ir noteikta vai ir nosakāma (“otrais darījums”);
darbības, kur viena puse nodod citai pusei finanšu instrumentu (“pirmais darījums”) un kur citai pusei ir saistības pirmajai pusei atdot atpakaļ ekvivalentus finanšu instrumentus (“otrs darījums”).
23. pants
Daļēja norēķina piemērošana
24. pants
Iepirkšanas pārstāvis
Iepirkšanas pārstāvim nav nekādu interešu konfliktu iepirkšanas izpildē un viņš/viņa izpilda iepirkšanu par nosacījumiem, kas ir visizdevīgākie tīrvērtes dalībniekam, kas nenorēķinās, tirdzniecības vietas loceklim, kas nenorēķinās, vai tirdzniecības partnerim, kas nenorēķinās, saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 27. pantu.
25. pants
Līgumiskās vienošanās un procedūras
26. pants
Sākotnējā pārbaude
27. pants
Iepirkšanas procedūra un paziņojumi
Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tīrvērtes dalībnieks, kas nenorēķinās, var piegādāt tikai finanšu instrumentus šādi:
iepirkšanas pārstāvim, ja iepirkšana pārstāvis dod iepriekšēju piekrišanu;
CCP, ja izsole ir piešķirta attiecīgajam tīrvērtes dalībniekam, kurš nenorēķinās.
Pirms 1. punktā minētā paziņojuma saņemšanas tīrvērtes dalībnieks, kas nenorēķinās, var joprojām piegādāt finanšu instrumentus tieši CCP.
CCP pieņem un maksā par iepirktajiem finanšu instrumentiem, kā minēts 5. un 8. punktā, un nodrošina, ka katras darba dienas beigās, kurā CCP saņem minētos finanšu instrumentus, tiek veikts sekojošais:
iepirktie finanšu instrumenti tiek piegādāti saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem;
norēķinu instrukcijas, kas attiecas uz norēķinu neizpildi, tiek atceltas;
jaunas norēķinu instrukcijas tiek ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā par visiem nepiegādātajiem finanšu instrumentiem, un CVD saņem informāciju, kas vajadzīga attiecīgi šādu jaunu norēķinu instrukciju identificēšanai.
28. pants
Sākotnējā pārbaude
29. pants
Iepirkšanas procedūra un paziņojumi
Pirms 1. punktā minētā paziņojuma saņemšanas tirdzniecības vietas loceklis, kas nenorēķinās, joprojām drīkst piegādāt finanšu instrumentus tieši saņēmējam tirdzniecības vietas loceklim.
Saņēmēji tirdzniecības vietas dalībnieki un tirdzniecības vietas dalībnieki, kuri nenorēķinās, nodrošina, ka katras darba dienas beigās, kad saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis saņem 5. un 8. punktā minētos instrumentus, tiek veikts sekojošais:
norēķinu instrukcijas, kuras attiecas uz norēķinu neizpildi, tiek atceltas;
jaunās norēķinu instrukcijas tiek ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā par visiem nepiegādātajiem finanšu instrumentiem, un CVD saņem informāciju, kas vajadzīga šādu jaunu norēķinu instrukciju identificēšanai.
30. pants
Sākotnējā pārbaude
31. pants
Iepirkšanas procedūra un paziņojumi
Pirms 1. punktā minētā paziņojuma saņemšanas tirdzniecības partneris, kas nenorēķinās, joprojām drīkst piegādāt finanšu instrumentus tieši saņēmējam tirdzniecības partnerim.
Saņēmēji tirdzniecības partneri un tirdzniecības partneri, kuri nenorēķinās, nodrošina, ka katras darba dienas beigās, kurā saņēmējs tirdzniecības partneris saņem 5. un 8. punktā minētos instrumentus, tiek veikts sekojošais:
norēķinu instrukcijas, kas attiecas uz norēķinu neizpildi, tiek atceltas;
jaunās norēķinu instrukcijas tiek ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā par visiem nepiegādātajiem finanšu instrumentiem, un CVD saņem informāciju, kas vajadzīga šādu jaunu norēķinu instrukciju identificēšanai.
32. pants
Naudas kompensācijas aprēķināšana
Naudas kompensāciju, kas jāizmaksā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 7. punktu, aprēķina vienā no turpmāk minētajiem veidiem:
attiecībā uz norēķinu instrukcijām pret samaksu – starpība starp attiecīgo finanšu instrumentu tirgus vērtību darba dienā pirms naudas kompensācijas maksājuma un norēķina summu, kas ietverta neizpildītā norēķina instrukcijā, ja minētā norēķina summa ir zemāka nekā tirgus vērtība;
attiecībā uz norēķinu instrukcijām bez samaksas, starpība starp attiecīgo finanšu instrumentu tirgus vērtību darba dienā pirms naudas kompensācijas maksājuma un minēto finanšu instrumentu tirgus vērtību dienā, kad notiek to tirdzniecība, ja minēto finanšu instrumentu tirgus vērtība dienā, kad notiek to tirdzniecība, ir zemāka nekā darba dienā pirms naudas kompensācijas maksājuma.
Šā panta 1. punktā minēto tirgus vērtību nosaka šādi:
attiecībā uz finanšu instrumentiem, kuri minēti Eiropas Parlamenta un Padomes ( 4 ) Regulas (ES) Nr. 600/2014 3. panta 1. punktā un kurus atļauts tirgot kādā tirdzniecības vietā Savienībā, – vērtība, kas noteikta, balstoties uz cenu minētās regulas 4. panta 6. punkta b) apakšpunktā minētās likviditātes ziņā atbilstīgākā tirgus slēgšanas brīdī;
attiecībā uz finanšu instrumentiem, kurus atļauts tirgot kādā tirdzniecības vietā Savienībā, izņemot tos, kuri minēti a) apakšpunktā, – vērtība, kas noteikta, balstoties uz cenu tās tirdzniecības vietas Savienībā slēgšanas brīdī, kurai ir vislielākais apgrozījums;
attiecībā uz finanšu instrumentiem, kas nav minēti a) vai b) apakšpunktā, – vērtība, kas noteikta, balstoties uz cenu, kura aprēķināta, izmantojot iepriekš noteiktu metodiku, ko apstiprinājusi CVD kompetentā iestāde un kas atsaucas uz kritērijiem, kas ir saistīti ar tirgus datiem, piemēram, tirgus cenām, kas ir pieejamas daudzviet tirdzniecības vietās vai ieguldījumu brokeru sabiedrībās.
33. pants
Naudas kompensācijas izmaksāšana
34. pants
Iepirkšanas izmaksu maksājums
Summas, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 8. punktā, maksā tīrvērtes dalībnieki, kuri nenorēķinās, tirdzniecības vietas locekļi, kuri nenorēķinās, vai tirdzniecības partneri, kuri nenorēķinās, ja piemērojams.
35. pants
Cenu starpības maksājums
Ja darījumu tīrvērti veic CCP, cenas starpību, kas minēta pirmajā daļā, CCP iekasē no tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, un izmaksā saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem.
36. pants
Pagarinājuma periodi
Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 4. punkta a) apakšpunktu pagarinājuma periodu attiecībā uz finanšu instrumentiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 5. panta 1. punktā, pagarina no četrām līdz septiņām darba dienām attiecībā uz visiem finanšu instrumentiem, izņemot akcijām, kuriem ir likvīds tirgus, kā minēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 1. punkta 17) apakšpunkta b) punktā.
37. pants
Finanšu instrumentu piegādes termiņi
Pēc iepirkšanas procedūras finanšu instrumentus, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 5. panta 1. punkta pirmajā daļā, piegādā saņēmējiem dalībniekiem, kas rīkojas CCP, saņēmēju tīrvērtes dalībnieku, tirdzniecības vietas locekļu vai tirdzniecības partneru vārdā, ievērojot šādus termiņus:
četras darba dienas pēc 36. pantā minētā termiņa pagarinājuma beigām attiecībā uz akcijām, kam ir likvīds tirgus;
septiņas darba dienas pēc 36. pantā minētā termiņa pagarinājuma beigām attiecībā uz finanšu instrumentiem, kas nav akcijas, kam ir likvīds tirgus;
septiņu darba dienu laikā pēc Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 3. punkta otrajā daļā minētā pagarinājuma perioda attiecībā uz finanšu instrumentiem, kas tiek tirgoti MVU izaugsmes tirgos;
ja akcijas, kas minētas a) apakšpunktā, tiek tirgotas MVU izaugsmes tirgos, piemēro c) apakšpunktu.
38. pants
Iepirkšanas izpildes atlikšanas ilgums
Ja CCP, saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis vai saņēmējs tirdzniecības partneris atliek iepirkšanas izpildi, Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 7. punktā minētā atlikšanas perioda ilgumu nosaka saskaņā ar 37. pantā minētajiem termiņiem.
39. pants
Konsekventa un sistemātiska vērtspapīru nepiegādāšana
Attiecīgo dienu skaitu katram dalībniekam nosaka kā 10 % no attiecīgā dalībnieka darbības dienu skaita vērtspapīru norēķinu sistēmā iepriekšējo 12 mēnešu laikā.
40. pants
Norēķinu informācija par CCP un tirdzniecības vietām
Norēķinu informācija, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 10. punkta otrajā daļā, ietver attiecīgo darījumu, dalībnieku un attiecīgo norēķinu instrukciju identifikāciju. Šī informācija ir balstīta uz CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā esošo informāciju.
41. pants
Norēķinu informācija, ja tirdzniecības vieta nesniedz tiešu informāciju par darījumu
Darījumiem, kas izpildīti tirdzniecības vietā, kuriem tīrvērti nav veicis CCP, un ja tirdzniecības vieta nesniedz CVD tiešu informāciju par darījumu, dalībnieki nosaka tirdzniecības vietu un darījumus savās norēķinu instrukcijās. Ja šādas informācijas nav, CVD uzskata, ka darījumi nav veikti tirdzniecības vietā.
IV NODAĻA
Nobeiguma noteikumi
41.a pants
Pārejas noteikumi
Līdz 2025. gada 2. novembris centrālais darījumu partneris dalībvalstī, kas sniedz tīrvērtes pakalpojumus attiecībā uz akcijām, nodrošina, ka ir ieviestas procedūras, kas atbilst visām turpmāk minētajām prasībām:
ja fiziska vai juridiska persona, kas pārdod akcijas, nav spējīga piegādāt akcijas norēķina veikšanai četru darbdienu laikā pēc norēķina izpildes termiņa, tiek automātiski uzsāktas procedūras, lai iepirktu akcijas nolūkā nodrošināt piegādi norēķina veikšanai;
ja akciju iepirkšana to piegādei nav iespējama, pircējam tiek izmaksāta summa, pamatojoties uz piegādes dienā piegādājamo akciju vērtību, šai summai pieskaitot summu par pircējam nodarītajiem zaudējumiem, kas radušies norēķina neizpildes rezultātā;
fiziska vai juridiska persona, kas nav veikusi norēķinu, atlīdzina visas summas, kas samaksātas saskaņā ar a) un b) apakšpunktu.
42. pants
Stāšanās spēkā un piemērošana
Šī regula stājas spēkā 2022. gada 1. februārī.
Tomēr 21.–38. pantā izklāstītos norēķinu disciplīnas pasākumus nepiemēro līdz 2025. gada 2. novembris.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
I PIELIKUMS
1. tabula
Vispārīga informācija par norēķinu neizpildēm, kas CVD reizi mēnesī jāsniedz kompetentajām iestādēm un attiecīgajām iestādēm
Nr. |
Sniedzamā informācija |
Formāts |
|
1. |
Valsts kods attiecībā uz jurisdikciju, kurā CVD veic uzņēmējdarbību |
2 rakstzīmju valsts kods (ISO 3166) |
|
2. |
CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēma |
Teksts brīvā formā |
|
3. |
Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs (CVD kompetentajai iestādei/attiecīgajai iestādei) |
ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ |
|
4. |
Pārskata periods: ziņojuma perioda sākuma un beigu datums |
ISO 8601 datums formātā GGGG-MM-DD – GGGG-MM-DD |
|
5. |
CVD juridiskās personas identifikators |
ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods |
|
6. |
CVD reģistrētais nosaukums |
Teksts brīvā formā |
|
7. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas vārds un uzvārds |
Teksts brīvā formā |
|
8. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas amats |
Teksts brīvā formā |
|
9. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas tālruņa numurs |
Var izmantot tikai ciparu zīmes. Tālruņa numurs jānorāda ar valsts kodu un vietējo kodu. Nevar izmantot īpašas rakstzīmes. |
|
10. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas e-pasta adrese |
E-pasta adreses jānorāda, izmantojot standarta elektroniskā pasta adreses konvenciju. |
|
11. |
Norēķinu instrukciju skaits pārskata periodā |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
|
12. |
Norēķinu neizpildes gadījumu skaits pārskata periodā (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
|
13. |
Norēķinu neizpildes līmenis, balstoties uz apjomu (norēķinu neizpildes gadījumu skaits/norēķinu instrukciju skaits pārskata periodā) (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
14. |
Norēķinu neizpildes līmenis, balstoties uz vērtību (EUR) (neizpildīto norēķinu vērtība/norēķinu instrukciju vērtība pārskata periodā) (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
15. |
Norēķinu instrukciju vērtība (EUR) pārskata periodā |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
16. |
Neizpildīto norēķinu vērtība (EUR) pārskata periodā (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
17. |
10 dalībnieki ar augstākajiem norēķinu neizpildes rādītājiem pārskata periodā (pamatojoties uz norēķinu instrukciju skaitu). |
Par katru dalībnieku, kas norādīts pēc LEI |
|
Dalībnieka LEI |
ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods |
||
Norēķinu instrukciju kopējais skaits uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
||
Norēķinu neizpildes gadījumu skaits uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
||
Neizpildītie norēķini procentuālā izteiksmē |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata |
||
Norēķinu instrukciju kopējā vērtība (EUR) uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
||
Neizpildīto norēķinu vērtība (EUR) uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
||
Norēķinu neizpildes līmenis |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
||
18. |
10 dalībnieki ar augstākajiem norēķinu neizpildes rādītājiem pārskata periodā (pamatojoties uz norēķinu instrukciju vērtību EUR). |
Par katru dalībnieku, kas norādīts pēc LEI: |
|
Dalībnieka LEI |
ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods |
||
Norēķinu instrukciju kopējā vērtība (EUR) uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
||
Neizpildīto norēķinu vērtība (EUR) uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
||
Norēķinu neizpilde procentuālā izteiksmē |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata |
||
Norēķinu instrukciju kopējais skaits uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
||
Norēķinu neizpildes gadījumu skaits uz vienu dalībnieku |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
||
Neizpildīto norēķinu līmenis |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
||
19. |
Norēķinu instrukciju skaits katrai valūtai, kurā norēķinu instrukcijas ir denominētas periodā, uz kuru attiecas ziņojums |
Attiecībā uz katru ISO 4217 3 rakstzīmju valūtu kodu apjomu izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, kas uzrādītas kā vesels skaitlis bez cipariem aiz komata. |
|
20. |
Neizpildīto norēķinu skaits katrai valūtai, kurā norēķinu instrukcijas ir denominētas periodā, uz kuru attiecas ziņojums |
Attiecībā uz katru ISO 4217 3 rakstzīmju valūtu kodu apjomu izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, kas uzrādītas kā vesels skaitlis bez cipariem aiz komata. |
|
21. |
Neizpildīto norēķinu līmenis katrai valūtai, kurā norēķinu instrukcijas ir denominētas, balstoties uz apjomu (neizpildīto norēķinu skaits/norēķinu instrukciju skaits katrai valūtai pārskata periodā) |
Attiecībā uz katru ISO 4217 3 rakstzīmju valūtas kodu minēto līmeni izsaka kā procentuālo vērtību līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
22. |
Norēķinu instrukciju vērtība katrai valūtai, kurā norēķinu instrukcijas ir denominētas periodā, uz kuru attiecas ziņojums |
Attiecībā uz katru ISO 4217 3 rakstzīmju valūtas kodu vērtību izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
23. |
Neizpildīto norēķinu vērtība katrai valūtai, kurā norēķinu instrukcijas ir denominētas periodā, uz kuru attiecas ziņojums |
Attiecībā uz katru ISO 4217 3 rakstzīmju valūtas kodu vērtību izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
24. |
Neizpildīto norēķinu līmenis katrai valūtai, kurā norēķinu instrukcijas ir denominētas, balstoties uz vērtību (neizpildīto norēķinu vērtība/norēķinu instrukciju vērtība katrai valūtai pārskata periodā) |
Attiecībā uz katru ISO 4217 3 rakstzīmju valūtas kodu minēto līmeni izsaka kā procentuālo vērtību līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
25. |
Norēķinu instrukciju skaits katram finanšu instrumentu veidam pārskata periodā |
Par katru finanšu instrumentu veidu: Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
|
26. |
Neizpildīto norēķinu (gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma dēļ) skaits par katru finanšu instrumentu veidu pārskata periodā |
Par katru finanšu instrumentu veidu: Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
|
27. |
Neizpildīto norēķinu līmenis katram finanšu instrumentu veidam, balstoties uz apjomu (norēķinu neizpildes gadījumu skaits/norēķinu instrukciju skaits par katru finanšu instrumentu veidu pārskata periodā) |
Attiecībā uz katru finanšu instrumentu veidu minēto līmeni izsaka kā procentuālo vērtību līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
28. |
Norēķinu rīkojumu vērtība (EUR) par katru finanšu instrumentu veidu |
Attiecībā uz katru finanšu instrumentu veidu minēto vērtību izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
29. |
Neizpildīto norēķinu (gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma dēļ) vērtība par katru finanšu instrumentu veidu |
Attiecībā uz katru finanšu instrumentu veidu minēto vērtību izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
30. |
Neizpildīto norēķinu līmenis par katru finanšu instrumentu veidu, balstoties uz vērtību (neizpildīto norēķinu vērtība/norēķinu instrukciju vērtība par katru finanšu instrumentu veidu pārskata periodā) |
Attiecībā uz katru finanšu instrumentu veidu minēto līmeni izsaka kā procentuālo vērtību līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
31. |
Norēķinu instrukciju skaits par katru finanšu instrumentu veidu pārskata periodā |
Attiecībā uz katru darījuma veidu apjomu izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, kas uzrādītas kā vesels skaitlis bez cipariem aiz komata. |
|
32. |
Neizpildīto norēķinu (gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma dēļ) skaits par katru darījuma veidu pārskata periodā |
Attiecībā uz katru darījuma veidu apjomu izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, kas uzrādītas kā vesels skaitlis bez cipariem aiz komata. |
|
33. |
Neizpildīto norēķinu līmenis katram darījumu veidam, balstoties uz apjomu (norēķinu neizpildes gadījumu skaits/norēķinu instrukciju skaits par katru darījumu veidu pārskata periodā) |
Attiecībā uz katru darījumu veidu minēto līmeni izsaka kā procentuālo vērtību līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
34. |
Norēķinu instrukciju vērtība (EUR) par katru darījumu veidu |
Attiecībā uz katru darījumu veidu minēto vērtību izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
35. |
Neizpildīto norēķinu (gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma dēļ) vērtība (EUR) par katru darījumu veidu |
Attiecībā uz katru darījumu veidu minēto vērtību izsaka, izmantojot ne vairāk kā 20 ciparu zīmes, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
36. |
Neizpildīto norēķinu līmenis katram darījumu veidam, balstoties uz vērtību (neizpildīto norēķinu vērtība/norēķinu instrukciju vērtība par katru darījumu veidu pārskata periodā) |
Attiecībā uz katru darījumu veidu minēto līmeni izsaka kā procentuālo vērtību līdz 2 zīmēm aiz komata. |
|
37. |
Augstākie 20 ISIN, kas ir norēķinu neizpildes priekšmets, pamatojoties uz norēķinu neizpildes apjomu; |
ISIN kods |
|
38. |
Augstākie 20 ISIN, kas ir norēķinu neizpildes priekšmets, pamatojoties uz norēķinu neizpildes vērtību (EUR); |
ISIN kods |
|
39. |
CVD piemēroto naudas sodu, kuri minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 2. punktā, kopējais skaits |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
|
40. |
CVD piemēroto naudas sodu, kuri minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 2. punktā, kopēja vērtība |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
|
41. |
Vidējais norēķinu neizpildes ilgums, kas izteikts kā dienu skaits (starpība starp faktisko norēķinu datumu un paredzēto norēķinu datumu, svērta attiecībā uz norēķinu neizpildes vērtību) |
Dienu skaits, kas norādīts kā skaitlis ar vienu zīmi aiz komata. |
|
42. |
Galvenie norēķinu neizpildes iemesli |
Teksts brīvā formā |
|
43. |
Pasākumi norēķinu efektivitātes uzlabošanai |
Teksts brīvā formā |
2. tabula
Dienas dati par norēķinu neizpildēm, kas CVD reizi mēnesī jāsniedz kompetentajām iestādēm un attiecīgajām iestādēm
Datums (katrai pārskata dienai mēnesī) |
|||||||||||||||
Finanšu instrumentu veidi |
Darījuma veids |
Iekšējā un vairāku dalībnieku sistēma |
Instrukcijas veids |
Nespēja piegādāt vērtspapīrus |
Nespēja piegādāt naudu |
||||||||||
Norēķinu neizpilde |
Instrukcijas kopā |
Neizpildes līmenis |
Norēķinu neizpilde |
Instrukcijas kopā |
Neizpildes līmenis |
||||||||||
Apjoms |
Vērtība (EUR) |
Apjoms |
Vērtība (EUR) |
Apjoms |
Vērtība (EUR) |
Apjoms |
Vērtība (EUR) |
Apjoms |
Vērtība (EUR) |
Apjoms |
Vērtība (EUR) |
||||
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP (4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Emisiju kvotas |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi finanšu instrumenti |
Finanšu instrumentu iegāde vai pārdošana |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Nodrošinājuma pārvaldības darbības |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Repo darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Citi darījumi |
CVD ietvaros |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Starp CVD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
(1)
Ietver DVP un RVP norēķinu instrukcijas.
(2)
Ietver DWP un RWP norēķinu instrukcijas.
(3)
Ietver DPFOD un CPFOD norēķinu instrukcijas.
(4)
Ietver DFP un RFP norēķinu instrukcijas. |
II PIELIKUMS
Informācija par norēķinu neizpildēm, kas CVD reizi gadā jāsniedz kompetentajām iestādēm un attiecīgajām iestādēm
1. tabula
Nr. |
Sniedzamā informācija |
Formāts |
1. |
Valsts kods attiecībā uz jurisdikciju, kurā CVD veic uzņēmējdarbību |
2 rakstzīmju valsts kods (ISO 3166) |
2. |
CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēma |
Teksts brīvā formā |
3. |
Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs (CVD kompetentajai iestādei/attiecīgajai iestādei) |
ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ |
4. |
Pārskata periods: ziņojuma perioda sākuma un beigu datums |
ISO 8601 datums formātā GGGG-MM-DD – GGGG-MM-DD |
5. |
CVD juridiskās personas identifikators |
ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods |
6. |
CVD reģistrētais nosaukums |
Teksts brīvā formā |
7. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas vārds un uzvārds |
Teksts brīvā formā |
8. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas amats |
Teksts brīvā formā |
9. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas tālruņa numurs |
Var izmantot tikai ciparu zīmes. Tālruņa numurs jānorāda ar valsts kodu un vietējo kodu. Nevar izmantot īpašas rakstzīmes. |
10. |
Par CVD nosūtīto ziņojumu atbildīgās personas e-pasta adrese |
E-pasta adreses jānorāda, izmantojot standarta elektroniskā pasta adreses konvenciju. |
11. |
Pasākumi norēķinu efektivitātes uzlabošanai |
Teksts brīvā formā |
12. |
Norēķinu neizpildes galvenie iemesli (gada pārskats par norēķinu neizpildes iemesliem nav iekļauts gada pārskatos) |
Teksts brīvā formā |
13. |
Norēķinu instrukciju gada apjoms |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
14. |
Neizpildīto norēķinu gada apjoms (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
15. |
Neizpildīto norēķinu gada rādītājs, balstoties uz apjomu (norēķinu neizpildes gadījumu skaits gadā/norēķinu instrukciju skaits gadā) (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata |
16. |
Norēķinu instrukciju vērtība gadā (EUR) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
17. |
Neizpildīto norēķinu vērtība gadā (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
18. |
Neizpildīto norēķinu gada rādītājs, balstoties uz vērtību (neizpildīto norēķinu vērtība gadā/norēķinu instrukciju vērtība gadā) (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata |
19. |
Tiesības uz atkāpi saskaņā ar deleģētās regulas par norēķinu disciplīnu 12. pantu, tostarp pamatojums |
JĀ/NĒ Teksts brīvā formā |
III PIELIKUMS
Ziņojums par norēķinu neizpildēm, kas jāpublisko ik gadu
1. tabula
Nr. |
Sniedzamās ziņas |
Formāts |
1. |
Pārskata periods |
ISO 8601 datums formātā GGGG-MM-DD – GGGG-MM-DD |
2. |
CVD juridiskās personas identifikators |
ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods |
3. |
CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēma |
Teksts brīvā formā |
4. |
Norēķinu instrukciju skaits pārskata periodā |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
5. |
Norēķinu instrukciju vērtība (EUR) pārskata periodā |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
Informācija par nespēju piegādāt vērtspapīrus |
||
6. |
Norēķinu neizpildes gadījumu skaits nepiegādātu vērtspapīru dēļ |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
7. |
Neizpildīto norēķinu vērtība (EUR) nepiegādātu vērtspapīru dēļ |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
8. |
Neizpildīto norēķinu līmenis, kas balstīts uz norēķinu instrukciju apmēru |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
9. |
Neizpildīto norēķinu līmenis, kas balstīts uz norēķinu instrukciju vērtību |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
Informācija par nespēju piegādāt naudu |
||
10. |
Norēķinu neizpildes gadījumu skaits nepiegādātas naudas dēļ |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
11. |
Neizpildīto norēķinu vērtība (EUR) nepiegādātas naudas dēļ |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
12. |
Neizpildīto norēķinu līmenis, kas balstīts uz norēķinu instrukciju apmēru |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata. |
13. |
Neizpildīto norēķinu līmenis, kas balstīts uz norēķinu instrukciju vērtību (EUR) |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata |
Informācija par norēķinu neizpildi gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā |
||
14. |
Neizpildīto norēķinu kopējais skaits (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas). |
15. |
Neizpildīto norēķinu kopējā vērtība (EUR) (norēķinu neizpildes gan vērtspapīru, gan naudas trūkuma gadījumā) |
Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
16. |
Neizpildīto norēķinu līmenis, kas balstīts uz norēķinu instrukciju apmēru |
Procentuālā vērtība līdz 2 zīmēm aiz komata |
17. |
Neizpildīto norēķinu līmenis, kas balstīts uz norēķinu instrukciju vērtību |
Ne vairāk par 5 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstzīmi pirms un vienu rakstzīmi aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu zīmi |
18. |
Pasākumi norēķinu efektivitātes uzlabošanai |
Teksts brīvā formā |
( 1 ) Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).
( 2 ) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar kuru groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).
( 3 ) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 98/26/EK (1998. gada 19. maijs) par norēķinu galīgumu maksājumu un vērtspapīru norēķinu sistēmās (OV L 166, 11.6.1998., 45. lpp.).
( 4 ) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).