EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/1254 (2021. gada 21. aprīlis), ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem (Dokuments attiecas uz EEZ)
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/1254 (2021. gada 21. aprīlis), ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem (Dokuments attiecas uz EEZ)
C/2021/2618
OJ L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
LV |
Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis |
L 277/6 |
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2021/1254
(2021. gada 21. aprīlis),
ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (1) un jo īpaši tās 16. panta 12. punktu un 27. panta 9. punktu,
tā kā:
|
(1) |
Deleģētās regulas (ES) 2017/565 (2) 1. panta 1. punktā bija kļūdas, jo tajā bija noteikts, ka jāpiemēro minētās regulas 59. panta 4. punkts, 60. pants un IV nodaļa, nevis 64. panta 4. punkts, 65. pants un VIII nodaļa. |
|
(2) |
Kļūdas tika konstatētas vairākās savstarpējās atsaucēs Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2017/565 I pielikumā, precīzāk, sadaļās “Klientu izvērtējums”, “Rīkojumu apstrāde”, “Klientu rīkojumi un darījumi”, “Klienta informēšana”, “Saziņa ar klientiem” un “Organizatoriskas prasības”. |
|
(3) |
Tādēļ attiecīgi būtu jālabo Deleģētā regula (ES) 2017/565, |
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Deleģēto regulu (ES) 2017/565 labo šādi:
|
1) |
regulas 1. panta 1. punktu aizstāj ar šādu: “1. Šīs regulas II nodaļu un 1. līdz 4. iedaļu, 64. panta 4. punktu, 65. pantu, III nodaļas 6. līdz 8. iedaļu un, ciktāl pastāv saistība ar šiem noteikumiem, I nodaļu un VIII nodaļu piemēro pārvaldības sabiedrībām, kad tās sniedz pakalpojumus, atbilstoši 6. panta 4. punktam Direktīvā 2009/65/EK un 6. panta 6. punktam Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2011/61/ES (*1). (*1) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).”;" |
|
2) |
regulas I pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikumu. |
2. pants
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2021. gada 21. aprīlī
Komisijas vārdā –
Priekšsēdētāja
Ursula VON DER LEYEN
(1) OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.
(2) Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/565 (2016. gada 25. aprīlis), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem (OV L 87, 31.3.2017., 1. lpp.).
PIELIKUMS
“I PIELIKUMS
Uzskaite
Minimālā uzskaite, ko veic ieguldījumu brokeru sabiedrības atkarībā no to veiktajām darbībām
|
Pienākuma būtība |
Ieraksta veids |
Satura kopsavilkums |
Likumdošanas atsauces |
|
Klienta izvērtējums |
|||
|
|
Informācija klientiem |
Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punktam un šīs regulas 44.–51. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts. Šīs regulas 44.–51. pants |
|
|
Līgumi ar klientiem |
Ieraksti, kas paredzēti Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punktā |
Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punkts. Šīs regulas 58. pants |
|
|
Piemērotības un atbilstības novērtēšana |
Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punktam un šīs regulas 54., 55. un 60. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punkts. Šīs regulas 54., 55. un 56. pants |
|
Rīkojumu apstrāde |
|||
|
|
Klientu rīkojumu apstrāde – Summētie darījumi |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 67.–70. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts. Šīs regulas 67.–70. pants |
|
|
Darījumu uz sava rēķina apvienošana un sadalīšana |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 69. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts. Šīs regulas 69. pants |
|
Klientu rīkojumi un darījumi |
|||
|
|
Klientu rīkojumu vai darījumu veikšanas lēmumu uzskaite |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 74. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts. Šīs regulas 74. pants |
|
|
Darījumu un rīkojumu apstrādes uzskaite |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 75. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts. Šīs regulas 75. pants |
|
Klienta informēšana |
|||
|
|
Saistības attiecībā uz klientiem sniegtajiem pakalpojumiem |
Saturs atbilstoši šīs regulas 59. līdz 63. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. un 6. punkts un 25. panta 1. un 6. punkts. Šīs regulas 59.–63. pants |
|
Klienta aktīvu aizsardzība |
|||
|
|
Klienta finanšu instrumenti, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība |
Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punkts. Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants |
|
|
Klienta naudas līdzekļi, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība |
Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punkts. Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants |
|
|
Klientu finanšu instrumentu izmantošana |
Ieraksti atbilstoši Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8.,9. un 10. punkts. Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pants |
|
Saziņa ar klientiem |
|||
|
|
Informācija par izmaksām un saistītām maksām |
Saturs atbilstoši šīs regulas 50. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkta c) apakšpunkts. Šīs regulas 50. pants |
|
|
Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību un tās pakalpojumiem, finanšu instrumentiem un klientu aktīvu aizsardzību |
Saturs atbilstoši šīs regulas 47., 48. un 49. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts. Šīs regulas 47., 48. un 49. pants |
|
|
Informācija klientiem |
Ieraksti par paziņojumiem |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts. Šīs regulas 46. pants |
|
|
Mārketinga paziņojumi (izņemot mutiskos) |
Ikviens mārketinga paziņojums (izņemot mutiskos), ko izdod ieguldījumu brokeru sabiedrība, atbilstoši šīs regulas 44. un 46. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts. Šīs regulas 44. un 46. pants |
|
|
Ieguldījumu konsultācijas privātajiem klientiem |
i) ieguldījumu konsultācijas fakts, laiks un datums; ii) ieteiktais finanšu instruments; iii) klientam piedāvātais piemērotības ziņojums |
Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 6. punkts. Šīs regulas 54. pants |
|
|
Ieguldījumu izpēte |
Ikviens ieguldījumu izpētes objekts, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība izdevusi uz pastāvīga informācijas nesēja |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts. Šīs regulas 36. un 37. pants |
|
Organizatoriskas prasības |
|||
|
|
Uzņēmuma komercdarbības un iekšējā organizācija |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunktam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. līdz 10. punkts. Šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunkts |
|
|
Atbilstības ziņojumi |
Ikviens atbilstības ziņojums vadības struktūrai |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts. Šīs regulas 22. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts |
|
|
Interešu konflikta ieraksti |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 35. pantam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts. Šīs regulas 35. pants |
|
|
Pamudinājumi |
Klientiem izpaustā informācija atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punktam |
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punkts. Direktīvas (ES) 2017/593 11., 12. un 13. pants |
|
|
Riska pārvaldības ziņojumi |
Ikviens riska pārvaldības ziņojums augstākā līmeņa vadībai |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts. Šīs regulas 23. panta 1. punkta b) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts |
|
|
Iekšējās revīzijas ziņojumi |
Ikviens iekšējās revīzijas ziņojums augstākā līmeņa vadībai |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts. Šīs regulas 24. pants un 25. panta 2. punkts |
|
|
Sūdzību izskatīšanas ieraksti |
Ikviena sūdzība un sūdzības izskatīšanas pasākumi, kas veikti, lai novērstu sūdzību |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts. Šīs regulas 26. pants |
|
|
Personīgo darījumu ieraksti |
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunktam |
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts. Šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunkts |