EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32019R0358
Commission Delegated Regulation (EU) 2019/358 of 13 December 2018 supplementing Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the collection, verification, aggregation, comparison and publication of data on securities financing transactions (SFTs) by trade repositories (Text with EEA relevance.)
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2019/358 (2018. gada 13. decembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par vērtspapīru finansēšanas darījumu (VFD) datu vākšanu, pārbaudīšanu, apkopošanu, salīdzināšanu un publicēšanu, ko veic darījumu reģistri (Dokuments attiecas uz EEZ.)
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2019/358 (2018. gada 13. decembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par vērtspapīru finansēšanas darījumu (VFD) datu vākšanu, pārbaudīšanu, apkopošanu, salīdzināšanu un publicēšanu, ko veic darījumu reģistri (Dokuments attiecas uz EEZ.)
C/2018/8332
OJ L 81, 22.3.2019, p. 30–44
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
22.3.2019 |
LV |
Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis |
L 81/30 |
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2019/358
(2018. gada 13. decembris),
ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par vērtspapīru finansēšanas darījumu (VFD) datu vākšanu, pārbaudīšanu, apkopošanu, salīdzināšanu un publicēšanu, ko veic darījumu reģistri
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Regulu (ES) 2015/2365 par vērtspapīru finansēšanas darījumu un atkalizmantošanas pārredzamību un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1) un jo īpaši tās 5. panta 7. punkta a) apakšpunktu un 12. panta 3. punkta a) un b) apakšpunktu,
tā kā
|
(1) |
Lai nodrošinātu, ka darījumu reģistriem paziņotie dati par VFD ir kvalitatīvi, darījumu reģistriem būtu jāpārbauda ziņojumu iesniedzošās struktūras identitāte, secības loģiskums, kādā tiek paziņoti dati par VFD, un minēto datu par VFD pilnīgums un pareizība. |
|
(2) |
Tā paša iemesla dēļ darījumu reģistriem būtu jāsaskaņo dati par katru saņemto VFD ziņojumu. Būtu jāprecizē standartizēta procedūra, lai dotu iespēju darījumu reģistriem veikt konsekventu saskaņošanu un mazināt risku, ka netiek saskaņoti dati par VFD. Tomēr daži dati par VFD varētu nebūt identiski sakarā ar ziņojumu iesniedzošo struktūru izmantoto tehnoloģijas sistēmu specifiku. Tādēļ ir jāpiemēro dažas pielaides, lai paziņoto VFD datu nelielas atšķirības neliegtu iestādēm ar pietiekamu pārliecību analizēt datus. |
|
(3) |
Paredzams, ka ziņojumus iesniedzošās struktūras laika gaitā pilnveidos savu ziņošanas praksi gan attiecībā uz noraidīto ziņojumu skaita samazināšanu, gan attiecībā uz saskaņotajiem ziņojumiem. Tomēr tām būtu jādod pietiekami daudz laika, lai pielāgotos ziņošanas prasībām, jo īpaši lai novērstu nesaskaņoto darījumu uzkrāšanos uzreiz pēc ziņošanas pienākuma piemērošanas sākšanas. Tādēļ ir lietderīgi, ka pirmajā posmā būtu jāsaskaņo tikai ierobežots jomu klāsts. |
|
(4) |
Ziņojumu iesniedzošajām struktūrām un par ziņošanu atbildīgajām struktūrām attiecīgā gadījumā vajadzētu būt iespējai uzraudzīt to atbilstību Regulā (ES) 2015/2365 noteiktajiem ziņošanas pienākumiem. Tādēļ tām vajadzētu būt iespējai katru dienu piekļūt konkrētai informācijai par šiem ziņojumiem, tostarp minēto ziņojumu pārbaužu rezultātiem, kā arī informācijai par paziņoto datu saskaņošanas progresu. Tādēļ ir jāprecizē informācija, kas darījumu reģistriem būtu jādara pieejama šīm struktūrām katras darbdienas beigās. |
|
(5) |
Lai veicinātu datu par VFD integritāti, saskaņotā un konsekventā veidā būtu jānodrošina tieša un tūlītēja piekļuve, kas minēta Regulas (ES) 2015/2365 12. panta 2. punktā. Lai standartizētu ziņošanu, mazinātu izmaksas nozarei un nodrošinātu salīdzināmību un datu konsekventu apkopošanu visos darījumu reģistros, ir lietderīgi, ka visi rezultātu ziņojumi un informācijas apmaiņa tiek sniegta XML formāta veidnēs, ievērojot metodiku, kuru plaši izmanto finanšu nozarē. |
|
(6) |
Piekļūt pozīciju līmeņa datiem par riska darījumiem starp diviem konkrētiem darījumu partneriem ir būtiski, lai ļautu Regulas (ES) 2015/2365 12. panta 2. punktā minētajām struktūrām noteikt iespējamus finanšu stabilitātes sistēmiska vai nesistēmiska riska avotus. |
|
(7) |
Lai nodrošinātu sabiedrībai atbilstošu pārredzamības līmeni attiecībā uz VFD, kritērijiem, ko izmanto pozīciju apkopošanai, būtu jāļauj plašākai sabiedrībai izprast VFD tirgu darbību, neapdraudot darījumu reģistriem paziņoto datu konfidencialitāti. Tas, cik bieži un detalizēti darījumu reģistriem jāpublicē pozīciju kopsavilkums saskaņā ar Regulas (ES) 2015/2365 12. panta 1. punktu, būtu jākonkretizē, balstoties uz saistīto regulējumu, kas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 648/2012 (2) paredzēts attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumiem. |
|
(8) |
Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI) iesniegusi Komisijai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10. pantā noteikto procedūru. |
|
(9) |
Šīs regulas noteikumi attiecas uz operacionālajiem standartiem darījumu reģistru veiktai datu vākšanai, apkopošanai un salīdzināšanai, kā arī procedūrām, kuras darījumu reģistriem jāpiemēro, lai pārbaudītu tiem paziņoto datu par VFD pilnīgumu un pareizību. Lai nodrošinātu saskaņotību starp minētajiem noteikumiem un lai sekmētu vispusīgu priekšstatu darījumu reģistriem, ir vēlams attiecīgos regulatīvos tehniskos standartus iekļaut vienā regulā. |
|
(10) |
EVTI ir organizējusi regulatīvo tehnisko standartu projekta atklātu sabiedrisko apspriešanu, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un prasījusi atzinumu EVTI Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupai, kas izveidota saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu, |
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Darījumu reģistru veikta VFD ziņojumu pārbaude
1. Darījumu reģistrs pārbauda visu turpmāk minēto informāciju saņemtā VFD ziņojumā:
|
a) |
ziņojuma iesniedzējas struktūras identitāte, kā minēts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2019/363 (4) I pielikuma 1. tabulas 2. laukā; |
|
b) |
XML veidne, ko izmanto, lai paziņotu par VFD, atbilst ISO 20022 metodikai saskaņā ar Īstenošanas regulu (ES) 2019/363; |
|
c) |
ziņojuma iesniedzēja struktūra, kas nav ziņojošais darījumu partneris, kā minēts Īstenošanas regulas (ES) 2019/363 I pielikuma 1. tabulas 3. laukā, ir pienācīgi pilnvarota sniegt ziņojumu ziņojošā darījumu partnera vārdā, izņemot gadījumā, kas paredzēts Regulas (ES) 2015/2365 4. panta 3. punktā; |
|
d) |
tas pats VFD ziņojums nav iesniegts iepriekš; |
|
e) |
VFD ziņojums ar darbības veidu “Grozījums” attiecas uz iepriekš iesniegtu VFD ziņojumu; |
|
f) |
VFD ziņojums ar darbības veidu “Grozījums” neattiecas uz VFD, par kuru paziņots, ka tas ir anulēts; |
|
g) |
VFD ziņojums neietver darbības veidu “Jauns” attiecībā uz VFD, par kuru jau ir paziņots; |
|
h) |
VFD ziņojums neietver darbības veidu “Pozīcijas komponents” attiecībā uz VFD, par kuru jau ir paziņots; |
|
i) |
VFD ziņojuma mērķis nav iepriekš paziņotā VFD grozīt informāciju par ziņojuma iesniedzēju struktūru, ziņojošo darījumu partneri vai otru darījuma partneri; |
|
j) |
VFD ziņojumā nav mēģināts grozīt spēkā esošu VFD ziņojumu, precizējot valutēšanas dienu vēlāk, nekā ir VFD paziņotā termiņa diena; |
|
k) |
VFD ziņojuma pilnīgums un pareizība. |
2. Darījumu reģistrs pārbauda, vai Īstenošanas regulas (ES) 2019/363 I pielikuma 2. tabulas 73. līdz 96. laukā attiecībā uz VFD ir paziņota informācija par nodrošinājumu, ja 72. lauks “Nenodrošināta SL atzīme” tajā pašā tabulā ir norādīts kā “Nepareizs”. Darījumu reģistrs saskaņā ar šīs regulas 3. pantu par pārbaudes rezultātu informē ziņojuma iesniedzēju struktūru un ziņojošo darījumu partneri, kā arī attiecīgā gadījumā par ziņošanu atbildīgo struktūru.
3. Darījumu reģistrs noraida VFD ziņojumu, kas neatbilst kādai no 1. punktā noteiktajām prasībām, un iedala to vienā no šīs regulas I pielikumā 2. tabulā izklāstītajām noraidīšanas kategorijām.
4. Darījumu reģistrs sešdesmit minūšu laikā pēc VFD ziņojuma saņemšanas ziņojuma iesniedzējai struktūrai un ziņojošajam darījumu partnerim, kā arī attiecīgā gadījumā par ziņošanu atbildīgajai struktūrai sniedz detalizētu informāciju par 1. punktā minētajiem datu pārbaudes rezultātiem. Darījumu reģistrs šos rezultātus sniedz, izmantojot XML formātu un veidni, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku. Rezultāti attiecīgā gadījumā ietver konkrētos VFD ziņojuma noraidīšanas iemeslus saskaņā ar 3. punktu.
2. pants
Darījumu reģistru veikta datu saskaņošana
1. Darījumu reģistrs cenšas saskaņot paziņotu VFD, veicot 2. punktā izklāstītos pasākumus ar noteikumu, ka ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:
|
a) |
darījumu reģistrs ir pabeidzis 1. panta 1. un 2. punktā noteiktās pārbaudes; |
|
b) |
abiem ar paziņoto VFD saistītajiem darījumu partneriem ir ziņošanas pienākums; |
|
c) |
darījumu reģistrs attiecībā uz paziņoto VFD nav saņēmis nākamo ziņojumu ar darbības veidu “Kļūda”. |
2. Ja ir izpildīti visi 1. punkta nosacījumi, darījumu reģistrs veic šādus pasākumus, vienlaikus izmantojot jaunāko paziņoto vērtību katram no šīs regulas I pielikuma 1. tabulas laukam:
|
a) |
darījumu reģistrs, kas ir saņēmusi VFD ziņojumu, pārbauda, vai tas ir saņēmis atbilstošu VFD ziņojumu, ko iesniedzis otrs darījumu partneris vai kas iesniegts tā vārdā; |
|
b) |
darījumu reģistrs, kas nav saņēmusi atbilstošu VFD ziņojumu, kā minēts a) apakšpunktā, mēģina identificēt darījumu reģistru, kas ir saņēmis atbilstošo VFD ziņojumu, informējot visus reģistrētos darījumu reģistrus par šādu paziņotā VFD lauku vērtībām: “Unikālais darījuma identifikators”, “Ziņojošais darījumu partneris”, “Otrs darījumu partneris” un “Jumta līguma veids”; |
|
c) |
darījumu reģistrs, kas noskaidro, ka cits darījumu reģistrs ir saņēmis atbilstošo VFD ziņojumu, kā minēts a) apakšpunktā, nosūta attiecīgajam darījumu reģistram datus par paziņoto VFD, izmantojot XML formātu un veidnes, kas izstrādātas saskaņā ar ISO 20022 metodiku; |
|
d) |
ievērojot e) apakšpunktu, darījumu reģistrs uzskata, ka paziņotais VFD ir saskaņots, ja dati par minēto VFD sakrīt ar atbilstošā VFD ziņojuma datiem, kā minēts šā punkta a) apakšpunktā; |
|
e) |
darījumu reģistrs atbilstīgi pielaides ierobežojumiem un attiecīgajiem piemērošanas datumiem, kas noteikti šīs regulas I pielikuma 1. tabulā, cenšas atsevišķi savietot paziņota VFD laukus, kas attiecas uz aizdevuma datiem, un laukus, kas attiecas uz nodrošinājuma datiem; |
|
f) |
darījumu reģistrs turpmāk piešķir vērtības katra paziņotā VDF saskaņošanas kategorijām, kā noteikts šīs regulas I pielikuma 3. tabulā; |
|
g) |
darījumu reģistrs pēc iespējas drīz noslēdz pasākumus, kas minēti a) līdz f) apakšpunktā, un šādus pasākumus neveic pēc plkst. 18.00 pēc koordinētā universālā laika attiecīgajā darbdienā; |
|
h) |
darījumu reģistrs, kas nevar saskaņot paziņoto VFD, cenšas savietot attiecīgā paziņotā VFD datus nākamajā darbdienā. Darījumu reģistrs vairs necenšas saskaņot paziņoto VFD trīsdesmit kalendāra dienas pēc VFD norādītā termiņa beigām vai pēc tam, kad darījumu reģistrs ir saņēmis ar to saistītu ziņojumu ar darbības veidu “Izbeigšana” vai “Pozīcijas komponents”. |
3. Darījumu reģistrs katras darbdienas beigās apstiprina saskaņoto, paziņoto VFD kopējo skaitu ar katru darījumu reģistru, ar kuru tam ir saskaņoti, paziņoti VFD.
4. Ne vēlāk kā sešdesmit minūtes pēc saskaņošanas procesa pabeigšanas, kā izklāstīts 2. punkta g) apakšpunktā, darījumu reģistrs informē ziņojuma iesniedzēju struktūru un ziņojošo darījumu partneri, kā arī attiecīgā gadījumā par ziņošanu atbildīgo struktūru par tāda saskaņošanas procesa rezultātiem, ko tas veicis attiecībā uz paziņotajiem VFD. Darījumu reģistrs šos rezultātus sniedz, izmantojot XML formātu un veidni, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku, iekļaujot informāciju par vēl nesaskaņotajiem laukiem.
3. pants
Dienas beigu reaģēšanas mehānismi
Līdz katras darbdienas beigām darījumu reģistrs ziņojuma iesniedzējai struktūrai un ziņojošajam darījumu partnerim, kā arī attiecīgā gadījumā par ziņošanu atbildīgajai struktūrai, izmantojot XML formātu un veidni, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku, dara pieejamu šādu informāciju par attiecīgo VFD:
|
a) |
VFD, kas paziņoti attiecīgajā dienā; |
|
b) |
tādu VFD jaunākais darījumu stāvoklis, kuriem nav beidzies termiņš vai par kuriem nav sniegts ziņojums ar darbības veidu “Kļūda”, “Izbeigšana” vai “Pozīcijas komponents”; |
|
c) |
to VFD unikālie darījuma identifikatori (UDI), attiecībā uz kuriem Īstenošanas regulas (ES) 2019/363 I pielikuma 2. tabulas 72. laukā ir norāde “nepareizi” un informācija par nodrošinājumu tās pašas tabulas 73. līdz 96. laukā vēl nav paziņota; |
|
d) |
VFD ziņojumi, kas attiecīgajā dienā ir noraidīti; |
|
e) |
visu paziņoto VFD saskaņošanas statuss, izņemot tos VFD, kuriem beidzies termiņš vai par kuriem vairāk nekā vienu mēnesi pirms attiecīgās darbdienas tika saņemts ziņojums ar darbības veidu “Izbeigšana” vai “Pozīcijas komponents”. |
4. pants
Piekļuve datiem par VFD
Darījumu reģistrs Regulas (ES) 2015/2365 12. panta 2. punktā uzskaitītajām struktūrām elektroniskā un mašīnlasāmā veidā saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2019/357 (5) nodrošina tiešu un tūlītēju piekļuvi datiem par VFD, tostarp gadījumā, ja pastāv deleģējums saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 28. pantu.
Pirmās daļas piemērošanas nolūkā darījumu reģistrs izmanto XML formātu un veidni, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku.
5. pants
Pozīciju līmeņa datu aprēķināšana un piekļuve tiem
1. Darījumu reģistrs aprēķina pozīciju līmeņa datus par riska darījumiem starp darījumu partneriem attiecībā uz aizdevumu un nodrošinājumu. Pozīciju līmeņa datu aprēķina pamatā ir šādi kritēriji:
|
a) |
saskaņošanas kategoriju vērtības, kā noteikts šīs regulas I pielikuma 3. tabulā; |
|
b) |
VFD veids; |
|
c) |
darījumu partneru nozare; |
|
d) |
tīrvērtes statuss; |
|
e) |
tas, vai tas veikts tirdzniecības vietā vai ārpus tās; |
|
f) |
nodrošinājuma veids; |
|
g) |
naudas daļas valūta; |
|
h) |
termiņa grupa; |
|
i) |
diskontu grupa; |
|
j) |
darījumu reģistri, kuram otrs darījumu partneris ir iesniedzis datus par VFD. |
2. Darījumu reģistrs nodrošina, ka Regulas (ES) 2015/2365 12. panta 2. punktā minētajām struktūrām ir piekļuve pozīciju līmeņa datiem saskaņā ar piekļuvi datiem, kas norādīta Deleģētajā regulā (ES) 2019/357.
3. Pozīciju līmeņa datus, kas minēti 1. punktā, sniedz elektroniskā un mašīnlasāmā veidā, izmantojot XML formātu un veidni, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku.
4. Šā panta 2. punktā minēto piekļuvi nodrošina iespējami drīz un ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc VFD ziņojuma saņemšanas saskaņā ar Regulas (ES) 2015/2365 4. panta 1. punktu.
5. Darījumu reģistrs nodrošina Regulas (ES) 2015/2365 12. panta 2. punktā minētajām struktūrām piekļuvi apkopotajiem līmeņa datiem saskaņā ar piekļuvi datiem, kas norādīta Deleģētajā regulā (ES) 2019/357 un ko aprēķina saskaņā ar kopīgi noteiktiem standartiem un procedūrām attiecībā uz VFD datu vispārēju vākšanu un apkopošanu.
6. pants
Pozīciju kopsavilkuma aprēķins publicēšanai
1. Darījumu reģistrs apkopo pozīciju datus atbilstoši 2. un 3. punktā minētajiem kritērijiem attiecībā uz šādām vērtībām:
|
a) |
līgumu par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, pirkuma-atpārdevuma darījumu vai pārdevuma-atpirkuma darījumu pamatsumma, vērtspapīru vai preču, kas ir aizdotas vai aizņemtas, kopējais daudzums un maržinālo aizdevumu summa; |
|
b) |
ar attiecīgo VFD saistīto unikālo darījumu identifikatoru skaits; |
|
c) |
nodrošinājuma tirgus vērtība. |
2. Darījumu reģistrs apkopo pozīciju datus par visiem VFD, kas ir paziņoti ar darbības veidu “Jauns” laikā no sestdienas plkst. 00:00:00 pēc koordinētā universālā laika līdz piektdienas plkst. 23:59:59 pēc koordinētā universālā laika, pamatojoties uz šādiem kritērijiem un saistītām vērtībām, kas noteiktas šīs regulas II pielikuma 1. tabulā:
|
a) |
ziņojošā darījumu partnera vai attiecīgā gadījumā konkrētās filiāles atrašanās vieta; |
|
b) |
otra darījumu partnera vai attiecīgā gadījumā konkrētās filiāles atrašanās vieta; |
|
c) |
VFD veids; |
|
d) |
VFD saskaņošanas statuss, kā noteikts šīs regulas I pielikuma 3. tabulā; |
|
e) |
tās vietas veids, kur tika noslēgts VFD; |
|
f) |
tas, vai VFD ir vai nav veikta tīrvērte; |
|
g) |
nodrošinājuma pārvešanas metode; |
|
h) |
katrs indekss, ko izmanto kā atsauci VFD, kuru tirgo izpildes vietā, kas nav “XXXX”, ja darījumu reģistram paziņotā kopējā nominālā summa indeksā ir lielāka par 5 miljardiem EUR un ja ir vismaz seši dažādi darījumu partneri, kas par attiecīgo VFD ir ziņojuši darījumu reģistram. |
3. Darījumu reģistrs apkopo pozīciju datus par visiem VFD, kuriem nav beidzies termiņš vai par kuriem nav saņemti ziņojumi ar darbības veidiem “Kļūda”, “Izbeigšana” vai “Pozīcijas komponents” līdz piektdienas plkst. 23:59:59 pēc koordinētā universālā laika, pamatojoties uz šādiem kritērijiem un saistītām vērtībām, kas noteiktas šīs regulas II pielikuma 1. tabulā:
|
a) |
ziņojošā darījumu partnera vai attiecīgā gadījumā konkrētās filiāles atrašanās vieta; |
|
b) |
otra darījumu partnera vai attiecīgā gadījumā konkrētās filiāles atrašanās vieta; |
|
c) |
VFD veids; |
|
d) |
VFD saskaņošanas statuss, kā noteikts šīs regulas I pielikuma 3. tabulā; |
|
e) |
tās vietas veids, kur tika noslēgts VFD; |
|
f) |
tas, vai VFD ir vai nav veikta tīrvērte; |
|
g) |
nodrošinājuma pārvešanas metode; |
|
h) |
katrs indekss, ko izmanto kā atsauci VFD, kuru tirgo izpildes vietā, kas nav “XXXX”, ja darījumu reģistram paziņotā kopējā nominālā summa indeksā ir lielāka par 5 miljardiem EUR un ir vismaz seši dažādi darījumu partneri, kas par attiecīgo VFD ir ziņojuši darījumu reģistram. |
4. Darījumu reģistrs ievieš procedūru, lai konstatētu ārkārtas vērtības, kas attiecas uz pozīciju kopsavilkumu.
5. Darījumu reģistrs ievieš procedūru, lai veiktu labojumus pozīciju kopsavilkumā un paziņotu par šiem labojumiem, tostarp attiecībā uz datiem, kas izriet no ziņojumiem ar darbības veidu “Kļūda”, un lai publicētu oriģinālos un izlabotos datu apkopojumus.
7. pants
Pozīciju kopsavilkuma publicēšana
1. Darījumu reģistrs savā tīmekļa vietnē publicē pozīciju kopsavilkumu, kas aprēķināts saskaņā ar 6. pantu, katru nedēļu un ne vēlāk kā līdz otrdienas pusdienlaikam attiecībā uz VFD, kas paziņoti līdz iepriekšējās piektdienas plkst. 23:59:59 pēc koordinētā universālā laika.
2. Darījumu reģistrs publicē visus pozīciju kopsavilkumus euro un izmanto valūtas maiņas kursu, kas publicēts ECB interneta vietnē piektdienā pirms minēto datu publicēšanas.
3. Darījumu reģistrs nodrošina, ka pozīciju kopsavilkumu publicē tabulas formātā, kā noteikts šīs regulas II pielikumā, un tā, lai datus būtu iespējams lejupielādēt.
4. Pozīciju kopsavilkums, ko darījumu reģistrs ir publicējis savā tīmekļa vietnē, šajā tīmekļa vietnē ir pieejami vismaz 104 nedēļas.
8. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Tā uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2018. gada 13. decembrī
Komisijas vārdā –
priekšsēdētājs
Jean-Claude JUNCKER
(1) OV L 337, 23.12.2015., 1. lpp.
(2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).
(3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
(4) Komisijas 2018. gada 13. decembra Īstenošanas regula (ES) 2019/363 ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 iesniedzamo ziņojumu par vērtspapīru finansēšanas darījumu (VFD) datiem formātu un sniegšanas biežumu un ar ko groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012 attiecībā uz ziņojumu kodu izmantošanu ziņojumos par atvasināto instrumentu līgumiem (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 85. lpp.).
(5) Komisijas 2018. gada 13. decembra Deleģētā regula (ES) 2019/357, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par piekļuvi darījumu reģistros glabātiem vērtspapīru finansēšanas darījumu (VFD) datiem (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 22. lpp.).
I PIELIKUMS
1. tabula
Saskaņošanas lauki, pielaides līmeņi un saskaņošanas posma sākuma datums
|
Tabula |
Iedaļa |
Lauks |
Pielaide |
Sākuma datums, kas minēts: |
|
Darījumu partnera dati |
Nepiemēro |
Ziņojošais darījumu partneris |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījumu partnera dati |
Nepiemēro |
Darījumu partnera puse |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījumu partnera dati |
Nepiemēro |
Cits darījumu partneris |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Unikāls darījuma Identifikators (UDI) |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
VFD veids |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Veikta tīrvērte |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Tīrvērtes laika zīmogs |
Viena stunda |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Centrālais darījuma partneris |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Tirdzniecības vieta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Jumta līguma veids |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Izpildes laika zīmogs |
Viena stunda |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Valutēšanas diena (sākuma datums) |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Termiņa datums (beigu datums) |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Izbeigšanas datums |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Minimālais laikposms iepriekšējai paziņošanai |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Agrākais atsaukšanas datums |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vispārējais nodrošinājuma rādītājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Piegādes pēc vērtības (Delivery By Value – DBV) rādītājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Nodrošinājuma sniegšanai izmantotā metode |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Atklāts termiņš |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Izbeigšanas iespējamība |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Fiksētā likme |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vienošanās par dienu uzskaiti |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgā likme |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Starpība |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Maržinālo aizdevumu valūtas summa |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Maržinālo aizdevumu valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Koriģētā likme |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Likmes datums |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Pamatsumma valutēšanas dienā |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Pamatsumma termiņa datumā |
0,0005 % |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Pamatsummas valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Aktīva veids |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vērtspapīra identifikators |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vērtspapīra klasifikācija |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Bāzes produkts |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Apakšprodukts |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Lejupējāks apakšprodukts |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Daudzums vai nominālā summa |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mērvienība |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Nominālās summas valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vērtspapīra vai preces cena |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Cenas valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vērtspapīra kvalitāte |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vērtspapīra termiņš |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Emitenta jurisdikcija |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Emitenta JPI |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Vērtspapīra veids |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Aizdevuma vērtība |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Tirgus vērtība |
0,0005 % |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Fiksētā atlaides likme |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgā atlaides likme |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās atlaides likmes atsauces laikposms – laikposms |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās atlaides likmes atsauces laikposms – reizinātājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās atlaides likmes maksājuma biežums – laikposms |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās atlaides likmes maksājuma biežums – reizinātājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās atlaides likmes pārskatīšanas biežums – laikposms |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Mainīgās atlaides likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Atlaides likmes starpība |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Aizdevuma maksa |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Ekskluzīvas vienošanās |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Atlikušais maržinālais aizdevums |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Atlikušā maržinālā aizdevuma bāzes valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Īsā tirgus vērtība |
0,0005 % |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nenodrošināta vērtspapīru aizdevuma (“SL”) atzīme |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Neto riska darījumu nodrošinājums |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma valutēšanas diena |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma komponentu veids |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Skaidras naudas nodrošinājuma summa |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Skaidras naudas nodrošinājuma valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Par nodrošinājumu izmantota vērtspapīra identifikācija |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Par nodrošinājumu izmantota vērtspapīra klasifikācija |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Bāzes produkts |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Apakšprodukts |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Lejupējāks apakšprodukts |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma daudzums vai nominālā summa |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma mērvienība |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma nominālās summas valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Cenas valūta |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Cena par vienību |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma tirgus vērtība |
0,0005 % |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts + 24 mēneši |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Diskonts vai drošības rezerve |
Līdz trešajam ciparam aiz komata |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma kvalitāte |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Vērtspapīra termiņa datums |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Emitenta jurisdikcija |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Emitenta JPI |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma veids |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma atkalizmantošanas pieejamība |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Nodrošinājums |
Nodrošinājuma groza identifikators |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
|
Darījuma dati |
Aizdevums |
Līmenis |
Nav |
Regulas (ES) 2015/2365 33. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkts |
2. tabula
VFD ziņojuma noraidīšanas iemesli
|
Noraidīšanas kategorijas |
Pamatojums |
||
|
Shēma |
|
||
|
Atļauja |
|
||
|
Loģiskums |
|
||
|
Darbība |
|
3. tabula
Saskaņošanas procesa rezultāti
|
Saskaņošanas kategorijas |
Saskaņošanas vērtības |
|
Ziņojuma veids |
Vienpusējas/Divpusējs |
|
Ziņošanas prasība attiecībā uz abiem darījumu partneriem |
Jā/Nē |
|
Sapārošanas statuss |
Sapārots/Nesapārots |
|
Aizdevuma saskaņošanas statuss |
Saskaņots/Nav saskaņots |
|
Nodrošinājuma saskaņošanas statuss |
Saskaņots/Nav saskaņots |
|
Turpmāki grozījumi |
Jā/Nē |
II PIELIKUMS
1. tabula
Publiski dati
|
A. tabula. Apkopošana |
|||||||||||||
|
Datums |
TR (darījumu reģistrs) |
Apkopošanas veids |
Vietas veids |
Ziņojošā darījumu partnera atrašanās vieta |
Otra darījumu partnera atrašanās vieta |
Saskaņošana |
VFD veids |
Veikta tīrvērte |
Nodrošinājuma pārvešanas metode |
Indekss, ko izmanto kā atsauci (1) |
Aizdevumu kopsumma |
Kopējais darījumu skaits |
Nodrošinājuma kopējā vērtība |
|
20161007 |
ES TR |
Paziņots |
XXXX |
EEZ |
EEZ |
Divpusējs, saskaņots aizdevums, nesaskaņots nodrošinājums |
Repo |
Jā |
TTCA |
|
… |
|
… |
|
… |
… |
Atlikušais |
XOFF |
Ārpus EEZ |
Ārpus EEZ |
Divpusējs, saskaņots aizdevums, saskaņots nodrošinājums |
BSB/SBB |
Nav |
SICA |
|
… |
|
… |
|
… |
… |
… |
EEZ TIC |
… |
… |
Vienpusējs EEZ, saskaņots aizdevums, saskaņots nodrošinājums |
Vērtspapīru vai preču aizdevums un aizņēmums |
… |
SIUR |
|
… |
|
… |
|
… |
… |
… |
Ārpus EEZ TIC |
… |
… |
… |
Maržinālie aizdevumi |
… |
|
|
… |
|
… |
|
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
… |
(1) Jāaizpilda ar attiecīgajiem indeksiem, kas iekļauti Īstenošanas regulas (ES) 2019/363 I pielikuma 2. tabulas 25. laukā.