Choose the experimental features you want to try

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Document 02017D0033-20210525

    Consolidated text: Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2017/2098 (2017. gada 3. novembris) par procedūru, kuru ievēro, nosakot koriģējošus pasākumus par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 noteikumiem (ECB/2017/33)

    ELI: http://data.europa.eu/eli/dec/2017/2098/2021-05-25

    02017D0033 — LV — 25.05.2021 — 001.001


    Šis dokuments ir tikai informatīvs, un tam nav juridiska spēka. Eiropas Savienības iestādes neatbild par tā saturu. Attiecīgo tiesību aktu un to preambulu autentiskās versijas ir publicētas Eiropas Savienības “Oficiālajā Vēstnesī” un ir pieejamas datubāzē “Eur-Lex”. Šie oficiāli spēkā esošie dokumenti ir tieši pieejami, noklikšķinot uz šajā dokumentā iegultajām saitēm

    ►B

    EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2017/2098

    (2017. gada 3. novembris)

    par procedūru, kuru ievēro, nosakot koriģējošus pasākumus par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 noteikumiem (ECB/2017/33)

    (OV L 299, 16.11.2017., 34. lpp)

    Grozīts ar:

     

     

    Oficiālais Vēstnesis

      Nr.

    Lappuse

    Datums

    ►M1

    EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/729 (2021. gada 29. aprīlis),

      L 157

    5

    5.5.2021




    ▼B

    EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2017/2098

    (2017. gada 3. novembris)

    par procedūru, kuru ievēro, nosakot koriģējošus pasākumus par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 noteikumiem (ECB/2017/33)



    1. pants

    Definīcijas

    Šajā lēmumā:

    1) 

    “kompetentā iestāde” ir kompetentā iestāde, kas definēta Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 2. panta 5) punktā;

    2) 

    “SNMS operators” ir SNMS operators, kas definēts Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 2. panta 4) punktā;

    3) 

    “koriģējošs pasākums” ir koriģējošs pasākums, kas definēts Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 2. panta 44) punktā;

    4) 

    “neatbilstība” ir jebkurš Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteikumu pārkāpums;

    5) 

    “aizdomas par neatbilstību” ir pamatotas aizdomas, ka SNMS operators nav izpildījis vienu vai vairākas Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) prasības, kas balstās uz kompetentajai iestādei pieejamo informāciju un dokumentiem (t. sk. SNMS operatora sniegto pašnovērtējumu);

    6) 

    “turpināta neatbilstība” ir jebkurš Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteikumu pārkāpums, kas apstiprināts novērtējumā un kuru SNMS operators nav novērsis kompetentās iestādes noteiktajā laikā saskaņā ar rīcības plānu, par kuru notikusi vienošanās ar minēto iestādi;

    7) 

    “novērtējuma projekts” ir ziņojums, kuru vēl nav apstiprinājusi kompetentās iestādes lēmējinstance un kurā sniegta provizoriska analīze attiecībā uz SNMS noteikumiem, procedūrām un operācijām, kā arī incidentiem vai jebkuriem citiem jautājumiem, kas tiek uzskatīti par svarīgiem SNMS darbībai, un kurā identificētas aizdomas par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktajām pārraudzības prasībām;

    8) 

    “novērtējums” gadījumos, kuros kompetentā iestāde ir Eiropas Centrālā banka (ECB), ir ziņojums, kuru apstiprinājusi ECB Padome, bet gadījumos, kuros kompetentā iestāde ir nacionālā centrālā banka (NCB), novērtējums ir ziņojums, kuru apstiprinājusi šādas NCB attiecīgā lēmējinstance, un kurā noteikts SNMS operatora atbilstības Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktajām pārraudzības prasībām līmenis.

    2. pants

    Vispārīgie principi

    1.  
    Koriģējošus pasākumus SNMS operatoriem nosaka saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 22. pantu un šajā lēmumā noteikto procedūru.

    ▼M1

    1.a  

    Ja divas Eurosistēmas centrālās bankas izraudzītas par kompetentajām iestādēm attiecībā uz konkrētu SNMS Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) vajadzībām un ja saskaņā ar minētās regulas 1. panta 2. punktu pieņemtajā lēmumā, ar ko attiecīgo maksājumu sistēmu identificē kā SNMS, nav īpaši noteikts citādi, piemēro šādus principus:

    a) 

    kompetentās iestādes pilnvaras un tiesības, kas noteiktas šajā lēmumā, var īstenot atsevišķi kāda no divām Eurosistēmas centrālajām bankām, kuras izraudzītas par kompetentajām iestādēm, vai abas kopā;

    b) 

    jebkāds kompetentās iestādes pienākums rīkoties noteiktā veidā vai veikt noteiktus pasākumus saistībā ar konkrētu procedūru, lai piemērotu šajā lēmumā noteiktu koriģējošu pasākumu, ir tās Eurosistēmas centrālās bankas pienākums, kura uzsāk attiecīgo procedūru, vai, ja attiecīgo procedūru uzsākušas abas Eurosistēmas centrālās bankas kā uzraudzītās kompetentās iestādes kopā, tas ir katras iestādes pienākums;

    c) 

    abas Eurosistēmas centrālās bankas, kas izraudzītas kā kompetentās iestādes, savā starpā koordinē jebkādu mijiedarbību ar SNMS operatoru un visus tam adresētos pieprasījumus;

    d) 

    SNMS operatora pienākumi pret kompetento iestādi saskaņā ar šo lēmumu ir pienākumi pret katru no divām Eurosistēmas centrālajām bankām, kas izraudzītas kā kompetentās iestādes, un atbildi uz jebkuru pieprasījumu, ko viena vai abas iestādes iesniegušas saskaņā ar šo lēmumu, sniedz katrai no tām.

    ▼B

    2.  

    Kompetentās iestādes koriģējošo pasākumu noteikšanas procedūru var uzsākt šādos gadījumos:

    a) 

    neatbilstība, kas apstiprināta novērtējumā;

    b) 

    turpināta neatbilstība, ja koriģējošs pasākums SNMS operatoram nav noteikts jau iepriekš;

    c) 

    ja, pamatojoties uz novērtējuma projektu, kompetentajai iestādei ir aizdomas par neatbilstību, kas ir nopietna un prasa tūlītēju rīcību.

    3.  
    Koriģējošo pasākumu formulējums ir pietiekami konkrēts, lai SNMS operators varētu bez liekas kavēšanās veikt darbības neatbilstības vai tās tās atkārtošanās novēršanai.

    3. pants

    Paziņojums SNMS operatoram

    1.  
    Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 22. panta 1. punktu un pamatojoties uz novērtējuma projektu vai novērtējumu, kompetentā iestāde sniedz rakstisku paziņojumu SNMS operatoram, kurā var iekļaut lūgumu sniegt papildu informāciju vai paskaidrojumus.
    2.  
    Rakstiskajā paziņojumā norāda to, kāda ir neatbilstība vai aizdomas par neatbilstību, kā arī faktus, informāciju, novērtējumus vai juridiskos pamatus, uz kuriem balstās neatbilstības vai aizdomu par neatbilstību konstatācija. Tajā norāda koriģējošos pasākumus, kuru noteikšanu apsver kompetentā iestāde. Tajā tāpat norāda, vai gadījumu uzskata par nopietnu un vai vajadzīga tūlītēja rīcība saskaņā ar 4. panta 2. punktu.
    3.  
    Turpinātas neatbilstības gadījumos rakstiskajā paziņojumā norāda arī uz progresa neesamību vai nepietiekamo progresu SNMS operatora darbībās, īstenojot rīcības plānu, par kuru panākta vienošanās ar kompetento iestādi.

    4. pants

    Uzklausīšanas posma organizācija

    1.  
    SNMS operatoram dod iespēju tikt uzklausītam, sniedzot rakstiskus komentārus par rakstiskajā paziņojumā izklāstītajiem faktiem, informāciju, novērtējumiem vai juridiskajiem pamatiem, uz kuriem balstās neatbilstības vai aizdomu par neatbilstību konstatācija, kā arī apsvērtajiem koriģējošajiem pasākumiem, termiņā, kuru nosaka kompetentā iestāde un kurš nav īsāks par 14 kalendāra dienām pēc rakstiskā paziņojuma saņemšanas. SNMS operators var lūgt termiņa pagarināšanu, un kompetentā iestāde ir kompetenta lemt par pagarinājuma piešķiršanu.
    2.  
    Attiecībā uz neatbilstību, kas tiek uzskatīta par pietiekami nopietnu, lai būtu vajadzīga tūlītēja rīcība saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 22. panta 3. punktu, SNMS operatoram dod iespēju tikt uzklausītam un sniegt paskaidrojumus termiņā, kuru nosaka kompetentā iestāde un kurš parasti nav garāks par trīs darbdienām pēc rakstiskā paziņojuma saņemšanas.
    3.  
    SNMS operators attiecībā uz neatbilstību vai aizdomām par neatbilstību var lūgt kompetentajai iestādei sniegt paskaidrojumu vai dokumentus. Kompetentās iestādes attiecīgos paskaidrojumus vai dokumentus SNMS operatoriem cenšas sniegt savlaicīgi.
    4.  
    Ja kompetentā iestāde to uzskata par pienācīgu vai pēc SNMS operatora lūguma, SNMS operatoram var tikt dota iespēja sanāksmē sniegt komentārus par faktiem, informāciju, novērtējumiem vai juridiskajiem pamatiem, uz kuriem balstās neatbilstības vai aizdomu par neatbilstību konstatācija. SNMS operatoram sanāksmē atbalstu var sniegt trešās personas, t.sk. ārējs juridiskais padomdevējs.
    5.  
    Kompetentā iestāde sagatavo jebkuras sanāksmes ar SNMS operatoru rakstisku protokolu. Pēc tam, kad SNMS operatoram nodrošināts pietiekams laiks protokola izskatīšanai un par vajadzīgām uzskatīto piezīmju vai izmaiņu iekļaušanai, SNMS operators paraksta protokolu, un kompetentā iestāde izsniedz SNMS operatoram protokola kopiju.
    6.  
    SNMS operators komentārus, dokumentus, paskaidrojumus un citu informāciju kompetentajai iestādei sniedz SNMS operatora izvēlētā Eiropas Savienības valodā, ja vien ar kompetento iestādi nav panākta iepriekšēja vienošanās par citu saziņas valodu.

    5. pants

    Piekļuve lietas dokumentiem

    1.  
    Pēc tam, kad ierosināta koriģējošu pasākumu noteikšanas procedūra, SNMS operatoram ir tiesības piekļūt kompetentās iestādes lietas dokumentiem, ņemot vērā to fizisko vai juridisko personu likumiskās intereses, kuras nav pats SNMS operators. Tiesības piekļūt lietas dokumentiem neattiecas uz konfidenciālu informāciju.
    2.  
    SNMS operatori bez liekas kavēšanās nosūta kompetentejai iestādei jebkuru lūgumu saistībā ar piekļuvi lietas dokumentiem.
    3.  
    Lietas dokumenti ir jebkuri dokumenti, kurus kompetentā iestāde ieguvusi, sagatavojusi vai savākusi koriģējošu pasākumu noteikšanas procedūras laikā.
    4.  
    Šī panta nolūkiem konfidenciāla informācija var ietvert kompetentās iestādes iekšējos dokumentus un korespondenci starp kompetento iestādi un personām, kas saistītas ar novērtējuma sagatavošanu.

    6. pants

    Koriģējošu pasākumu noteikšana

    1.  
    Kompetentā iestāde var noteikt koriģējošus pasākumus SNMS operatoram saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 22. panta 2. un 3. punktu pēc tam, kad ņemta vērā SNMS operatora sniegtā informācija. Šaubu novēršanai gadījumos, kuros koriģējošu pasākumu noteikšanas procedūra ierosināta, pamatojoties uz aizdomām par neatbilstību, koriģējošo pasākumu nosaka tikai pēc tam, kad kompetentās iestādes attiecīgā lēmējinstance apstiprinājusi ziņojumu, kurā identificēta neatbilstība.
    2.  
    Ja kompetentā iestāde ir ECB, lēmumu par koriģējošu pasākumu noteikšanu apstiprina ECB Padome. Lēmumā norāda termiņu, kurā SNMS operatoram jāīsteno koriģējošie pasākumi.
    3.  
    Ja kompetentā iestāde ir NCB, lēmumu par koriģējošu pasākumu noteikšanu apstiprina NCB lēmējinstance. Lēmumā norāda termiņu, kurā SNMS operatoram jāstenot koriģējošie pasākumi. NCB bez liekas kavēšanās lēmuma kopiju informācijas nolūkā iesniedz ECB Padomei.

    ▼M1

    4.  
    Ja gan ECB, gan NCB izraudzītas par kompetentajām iestādēm saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 1. panta 2. punktu, lēmumu par koriģējošo pasākumu noteikšanu apstiprina attiecīgi ECB vai NCB lēmējinstitūcija, kas kā izraudzītā kompetentā iestāde uzsākusi konkrēto procedūru koriģējošo pasākumu noteikšanai, vai, ja procedūru uzsākušas abas kompetentās iestādes kopā, katras iestādes lēmējinstitūcija. Lēmumā norāda termiņu, kurā attiecīgajam SNMS operatoram jāīsteno koriģējošos pasākumus.

    ▼B

    7. pants

    Termiņi

    Kompetentās iestādes tiesības noteikt koriģējošus pasākumus attiecībā uz novērtējumā apstiprinātu neatbilstību izbeidzas divus gadus pēc novērtējuma pabeigšanas.

    8. pants

    Lēmuma par koriģējošu pasākumu noteikšanu paziņošana

    Kompetentā iestāde par jebkuru lēmumu noteikt koriģējošus pasākumus SNMS operatoram rakstiski, t.sk. elektroniski, paziņo septiņu dienu laikā pēc lēmuma pieņemšanas.

    9. pants

    Koriģējošu pasākumu neīstenošana

    SNMS operatora norādītājā termiņā neīstenotus koriģējošus pasākumus var uzskatīt par atsevišķu pamatu ECB sankcijas noteikšanai, ja par to pašu pārkāpumu sankcija jau nav noteikta.

    10. pants

    Stāšanās spēkā

    Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

    Top