This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02017D0033-20210525
Decision (EU) 2017/2098 of the European Central Bank of 3 November 2017 on procedural aspects concerning the imposition of corrective measures for non-compliance with Regulation (EU) No 795/2014 (ECB/2017/33)
Consolidated text: Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2017/2098 (2017. gada 3. novembris) par procedūru, kuru ievēro, nosakot koriģējošus pasākumus par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 noteikumiem (ECB/2017/33)
Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2017/2098 (2017. gada 3. novembris) par procedūru, kuru ievēro, nosakot koriģējošus pasākumus par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 noteikumiem (ECB/2017/33)
02017D0033 — LV — 25.05.2021 — 001.001
Šis dokuments ir tikai informatīvs, un tam nav juridiska spēka. Eiropas Savienības iestādes neatbild par tā saturu. Attiecīgo tiesību aktu un to preambulu autentiskās versijas ir publicētas Eiropas Savienības “Oficiālajā Vēstnesī” un ir pieejamas datubāzē “Eur-Lex”. Šie oficiāli spēkā esošie dokumenti ir tieši pieejami, noklikšķinot uz šajā dokumentā iegultajām saitēm
EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2017/2098 (2017. gada 3. novembris) (OV L 299, 16.11.2017., 34. lpp) |
Grozīts ar:
|
|
Oficiālais Vēstnesis |
||
Nr. |
Lappuse |
Datums |
||
EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/729 (2021. gada 29. aprīlis), |
L 157 |
5 |
5.5.2021 |
EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2017/2098
(2017. gada 3. novembris)
par procedūru, kuru ievēro, nosakot koriģējošus pasākumus par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 noteikumiem (ECB/2017/33)
1. pants
Definīcijas
Šajā lēmumā:
“kompetentā iestāde” ir kompetentā iestāde, kas definēta Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 2. panta 5) punktā;
“SNMS operators” ir SNMS operators, kas definēts Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 2. panta 4) punktā;
“koriģējošs pasākums” ir koriģējošs pasākums, kas definēts Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 2. panta 44) punktā;
“neatbilstība” ir jebkurš Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteikumu pārkāpums;
“aizdomas par neatbilstību” ir pamatotas aizdomas, ka SNMS operators nav izpildījis vienu vai vairākas Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) prasības, kas balstās uz kompetentajai iestādei pieejamo informāciju un dokumentiem (t. sk. SNMS operatora sniegto pašnovērtējumu);
“turpināta neatbilstība” ir jebkurš Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteikumu pārkāpums, kas apstiprināts novērtējumā un kuru SNMS operators nav novērsis kompetentās iestādes noteiktajā laikā saskaņā ar rīcības plānu, par kuru notikusi vienošanās ar minēto iestādi;
“novērtējuma projekts” ir ziņojums, kuru vēl nav apstiprinājusi kompetentās iestādes lēmējinstance un kurā sniegta provizoriska analīze attiecībā uz SNMS noteikumiem, procedūrām un operācijām, kā arī incidentiem vai jebkuriem citiem jautājumiem, kas tiek uzskatīti par svarīgiem SNMS darbībai, un kurā identificētas aizdomas par neatbilstību Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktajām pārraudzības prasībām;
“novērtējums” gadījumos, kuros kompetentā iestāde ir Eiropas Centrālā banka (ECB), ir ziņojums, kuru apstiprinājusi ECB Padome, bet gadījumos, kuros kompetentā iestāde ir nacionālā centrālā banka (NCB), novērtējums ir ziņojums, kuru apstiprinājusi šādas NCB attiecīgā lēmējinstance, un kurā noteikts SNMS operatora atbilstības Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktajām pārraudzības prasībām līmenis.
2. pants
Vispārīgie principi
Ja divas Eurosistēmas centrālās bankas izraudzītas par kompetentajām iestādēm attiecībā uz konkrētu SNMS Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) vajadzībām un ja saskaņā ar minētās regulas 1. panta 2. punktu pieņemtajā lēmumā, ar ko attiecīgo maksājumu sistēmu identificē kā SNMS, nav īpaši noteikts citādi, piemēro šādus principus:
kompetentās iestādes pilnvaras un tiesības, kas noteiktas šajā lēmumā, var īstenot atsevišķi kāda no divām Eurosistēmas centrālajām bankām, kuras izraudzītas par kompetentajām iestādēm, vai abas kopā;
jebkāds kompetentās iestādes pienākums rīkoties noteiktā veidā vai veikt noteiktus pasākumus saistībā ar konkrētu procedūru, lai piemērotu šajā lēmumā noteiktu koriģējošu pasākumu, ir tās Eurosistēmas centrālās bankas pienākums, kura uzsāk attiecīgo procedūru, vai, ja attiecīgo procedūru uzsākušas abas Eurosistēmas centrālās bankas kā uzraudzītās kompetentās iestādes kopā, tas ir katras iestādes pienākums;
abas Eurosistēmas centrālās bankas, kas izraudzītas kā kompetentās iestādes, savā starpā koordinē jebkādu mijiedarbību ar SNMS operatoru un visus tam adresētos pieprasījumus;
SNMS operatora pienākumi pret kompetento iestādi saskaņā ar šo lēmumu ir pienākumi pret katru no divām Eurosistēmas centrālajām bankām, kas izraudzītas kā kompetentās iestādes, un atbildi uz jebkuru pieprasījumu, ko viena vai abas iestādes iesniegušas saskaņā ar šo lēmumu, sniedz katrai no tām.
Kompetentās iestādes koriģējošo pasākumu noteikšanas procedūru var uzsākt šādos gadījumos:
neatbilstība, kas apstiprināta novērtējumā;
turpināta neatbilstība, ja koriģējošs pasākums SNMS operatoram nav noteikts jau iepriekš;
ja, pamatojoties uz novērtējuma projektu, kompetentajai iestādei ir aizdomas par neatbilstību, kas ir nopietna un prasa tūlītēju rīcību.
3. pants
Paziņojums SNMS operatoram
4. pants
Uzklausīšanas posma organizācija
5. pants
Piekļuve lietas dokumentiem
6. pants
Koriģējošu pasākumu noteikšana
7. pants
Termiņi
Kompetentās iestādes tiesības noteikt koriģējošus pasākumus attiecībā uz novērtējumā apstiprinātu neatbilstību izbeidzas divus gadus pēc novērtējuma pabeigšanas.
8. pants
Lēmuma par koriģējošu pasākumu noteikšanu paziņošana
Kompetentā iestāde par jebkuru lēmumu noteikt koriģējošus pasākumus SNMS operatoram rakstiski, t.sk. elektroniski, paziņo septiņu dienu laikā pēc lēmuma pieņemšanas.
9. pants
Koriģējošu pasākumu neīstenošana
SNMS operatora norādītājā termiņā neīstenotus koriģējošus pasākumus var uzskatīt par atsevišķu pamatu ECB sankcijas noteikšanai, ja par to pašu pārkāpumu sankcija jau nav noteikta.
10. pants
Stāšanās spēkā
Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.