This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 52014DC0453
COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL Ten Years of Antitrust Enforcement under Regulation 1/2003: Achievements and Future Perspectives
KOMISIJAS PAZIŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM UN PADOMEI Regulā Nr. 1/2003 ietverto konkurences tiesību normu izpilde: pirmās desmitgades sasniegumi un nākotnes perspektīvas
KOMISIJAS PAZIŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM UN PADOMEI Regulā Nr. 1/2003 ietverto konkurences tiesību normu izpilde: pirmās desmitgades sasniegumi un nākotnes perspektīvas
/* COM/2014/0453 final */
KOMISIJAS PAZIŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM UN PADOMEI Regulā Nr. 1/2003 ietverto konkurences tiesību normu izpilde: pirmās desmitgades sasniegumi un nākotnes perspektīvas /* COM/2014/0453 final */
KOMISIJAS PAZIŅOJUMS EIROPAS
PARLAMENTAM UN PADOMEI Regulā Nr. 1/2003 ietverto
konkurences tiesību normu izpilde:
pirmās desmitgades sasniegumi un nākotnes perspektīvas
1.
Ievads
1.
Ar Regulu Nr. 1/2003[1] tika
īstenota reforma, ar ko pilnībā tika pārstrādātas
LESD 101. un 102. panta (turpmāk “ES konkurences noteikumi”)
piemērošanas procedūras. Līdz ar to tika ieviesta šo normu
izpildes sistēma, kas ir balstīta uz ES konkurences noteikumu tiešu
un pilnīgu piemērošanu. Dalībvalstu konkurences uzraudzības
iestādes (turpmāk “VKI”) un valstu tiesas (līdzās Eiropas
Komisijai) tika pilnvarotas pilnā apmērā piemērot ES
konkurences noteikumus. Ar to tika ieviestas arī jaunas un ciešākas
Komisijas un VKI sadarbības formas, it īpaši Eiropas Konkurences
iestāžu tīkla (“EKT”) ietvaros. 2.
Atzīmējot Regulas Nr. 1/2003 normu
izpildes pirmo desmitgadi, šajā paziņojumā 1) ir sniegts uz
faktiem balstīts pārskats par šajā laikposmā Komisijas un
VKI īstenoto publisko izpildi un 2) VKI īstenotās publiskās
izpildes pilnveidošanas nolūkā ir izvērtēti daži
būtiski tās aspekti, it īpaši institucionālie un
procesuālie jautājumi. Tas ir lasāms kopsakarā ar
pievienoto Komisijas dienestu darba dokumentu, kurā iekļauts detalizētāks
pārskats. 3.
Paziņojuma pamatā ir ziņojums par
Regulas Nr. 1/2003 darbības pirmo piecgadi. Tajā tika
konstatēts, ka jaunā sistēma ir pozitīvi ietekmējusi
ES konkurences noteikumu izpildes nostiprināšanu, taču arī to,
ka ir nepieciešams papildus izvērtēt dažus aspektus, piemēram,
procedūru un sankciju noteikšanas pilnvaru atšķirības.[2]
2.
Regulā Nr. 1/2003 ietverto konkurences
tiesību normu izpilde: pirmā desmitgade
4.
Regulā (EK) Nr. 1/2003 Komisijai ir
paredzēta lielāka rīcības brīvība noteikt savas
prioritātes, tādējādi ļaujot tai vairāk resursu
veltīt lietu izmeklēšanai un izpētei par būtiskām
ekonomikas nozarēm, kurās pastāv tirgus darbības
traucējumi, kā arī par mazāk tradicionālu, pret
konkurenci vērstu rīcību jaunās nozarēs, kura var būt
īpaši svarīga patērētājiem. 5.
Regulā Nr. 1/2003 Komisijai ir
piešķirts arī atjaunināts normu izpildes pilnvaru kopums,
tostarp lielākas pilnvaras veikt izmeklēšanu, kā arī
saistību lēmumi, un šīs pilnvaras ir tikušas regulāri
izmantotas. 6.
Jaunā normu izpildes sistēma lielā
mērā ir atkarīga no tā, vai tirgus dalībnieki
izvērtē savas rīcības atbilstību ES konkurences
noteikumiem, kā arī no tā, cik mērķtiecīga ir
konkurences uzraudzības iestāžu veiktā ex post normu
izpildes darbība. Lai to atbalstītu, Komisija ir sniegusi plašas,
vispārīgas vadlīnijas, kuru nolūks ir palīdzēt
uzņēmumiem un valstu izpildiestādēm. Laikā, kad
stājās spēkā Regula Nr. 1/2003, Komisija jau bija
pieņēmusi paziņojumu kopumu par vairākiem
materiāltiesiskiem un procesuāliem jautājumiem. Pēc tam
tā pieņēma pārstrādātas regulas par grupu
atbrīvojumu un ar tām saistītas pamatnostādnes par LESD 101. panta
piemērošanu horizontāliem, vertikāliem un tehnoloģiju
nodošanas nolīgumiem. Šī pašvērtējuma sistēma, kuras
pamatā ir apjomīgās, Komisijas sniegtās vadlīnijas, ir
darbojusies labi, un ieinteresētās personas ir pielāgojušās
jaunajai sistēmai bez lielām grūtībām. Turklāt
Komisija ir izdevusi vadlīnijas par tās prioritātēm LESD 102. panta
piemērošanā attiecībā uz izslēdzošiem
pārkāpumiem. Tā pieņēma arī jaunas
pamatnostādnes par naudas soda noteikšanu, jaunu paziņojumu par
iecietību, paziņojumu par izlīgumu karteļu lietās,
informatīvu paziņojumu par nespēju samaksāt sodanaudu un
paziņojumu par paraugpraksi konkurences lietās.[3] 7.
Ar Regulu Nr. 1/2003 tika ievērojami
pilnveidota VKI un valstu tiesu īstenotā ES konkurences noteikumu
izpilde. VKI un valstu tiesām ir ne tikai pilnvaras pilnā apmēra
piemērot ES konkurences noteikumus: tām ir pienākums to
darīt, ja attiecīgā vienošanās vai rīcība var
ietekmēt tirdzniecību starp dalībvalstīm. Šīs
izmaiņas būtiski stimulēja VKI īstenoto ES konkurences
noteikumu izpildi. Ar regulu tika ieviesti arī sadarbības instrumenti
un pienākums nodrošināt efektīvu darba dalīšanu un
iedarbīgu sadarbību lietu izskatīšanā un veicināt
saskaņotu piemērošanu. Balstoties uz
šiem mehānismiem, EKT ir izveidojies par daudzpusīgu pieredzes
apmaiņas forumu attiecībā uz materiālo konkurences
tiesību normu piemērošanu, kā arī procedūru un
sankciju konverģenci. Valstu tiesas veic būtisku funkciju ES
konkurences noteikumu privātajā izpildē. Komisija ir centusies
uzlabot to privāto zaudējumu atlīdzības prasību
iedarbīgumu, kuras tiek iesniegtas valstu tiesās; drīzumā
tiks pieņemta direktīva par zaudējumu atlīdzināšanas
prasībām saistībā ar konkurences noteikumu
pārkāpumiem[4]. 8.
Pašlaik ES konkurences noteikumu izpildi
īsteno vairākas iestādes, un tas ir izraisījis šo noteikumu
plašāku piemērošanu. Laikposmā no 2004. gada 1. maija
līdz 2013. gada 31. decembrim ES konkurences noteikumu
piemērošana ir ievērojami pieaugusi: Komisija un VKI ir
izmeklējušas aptuveni 780 lietas (Komisija – 122, VKI – 665). VKI
īstenotā izpilde ir noritējusi lielā mērā
saskaņoti. Izpildes lēmumi no 2004. gada maija līdz 2013. gada
decembrim Komisija: 122 VKI: 665 9.
Komisija un VKI augstāko prioritāti ir
noteikušas vissmagākajai un viskaitīgākajai pret konkurenci
vērstai rīcībai, it īpaši karteļiem, kas veido
būtisku daļu no to izpildes statistikas. Ievērojams to
darbības īpatsvars bija veltīts arī dominējoša
stāvokļa ļaunprātīgas izmantošanas problēmu
risināšanai liberalizētajos tirgos, piemēram, enerģētikas,
telesakaru un transporta jomā, it īpaši praksei, kas vērsta uz
konkurentu izslēgšanu no tirgus. 10.
Ievērojamā Komisijas un VKI
kopīgās izpildes statistika tiek analizēta no vairākiem
skatpunktiem: 1) izskatīto pārkāpumu veidi; 2) nozares,
kurām pievērsta izpildes galvenā uzmanība un 3) izmantoto
procedūru veidi. Normu
izpildes darbība sadalījumā pa pārkāpumu veidiem 11.
Komisija par prioritāru ir atzinusi
cīņu pret karteļiem, kas ir vispostošākie pret konkurenci
vērstie pārkāpumi. Tie sastāda gandrīz 48 % no
Komisijas īstenotās izpildes darbības. Komisija un VKI ir
izstrādājušas un pielāgojušas savas iecietības programmas,
kas ir svarīgs karteļu konstatēšanas instruments, un ir
pastiprinājušas spēju izmeklēt karteļu lietas, it
īpaši izmantojot jaunas tehnoloģijas un efektīvus digitālu
datu apkopošanas līdzekļus. 12.
Citas horizontālās vienošanās veido 15 %
no Komisijas izpildes darbības statistikas. Komisija ir izskatījusi
praksi, kas rada ievērojamas sekas patērētājiem,
piemēram, nekonkurēšanas klauzulas telesakaru nozarē un
horizontālo cenu noteikšanu maksājumu pakalpojumu nozarē.
Vertikālas vienošanās veido 9 % no Komisijas darbības, un
to vidū ir pret konkurenci vērsti ierobežojumi starp automobiļu
ražotājiem un to pēcpārdošanas partneriem, kuru nolūks ir
liegt neatkarīgiem remonta pakalpojumu sniedzējiem pieeju
pēcpārdošanas tirgum. 13.
Līdzīgi Komisijai arī VKI savus
izpildes darbības centienus ir koncentrējušas uz karteļiem (27 %).
Papildus tiem VKI izskatīja ievērojamu skaitu citādas
horizontālās prakses gadījumu (19 %), tostarp
patstāvīgu informācijas apmaiņu, kas nebija daļa no
plašākas karteļa vienošanās. VKI bija ļoti aktīvas
arī vertikālās prakses izskatīšanā (27 %), it
īpaši attiecībā uz tālākpārdošanas cenas
uzturēšanu, pret konkurenci vērstiem ekskluzīvas
izplatīšanas un ekskluzīvas iepirkšanas veidiem, kā arī
paralēlās tirdzniecības ierobežojumiem. 14.
LESD 102. panta piemērošana veido 20 %
no Komisijas izpildes darbības statistikas. Galvenais uzsvars ir ticis
likts uz izslēdzošu rīcību (84 %), kas konkurentiem liedz
pieeju tirgum vai ierobežo iedarbīgu konkurenci. Komisija ir
izskatījusi tādu izslēdzošu rīcību kā,
piemēram, atteikšanos sadarboties, atlaides, sasaistīšanas praksi,
peļņas normas samazināšanu un ekskluzivitātes klauzulas,
kā arī mazāk tradicionālus veidus, piemēram,
maksājumus konkurentam par to, ka tas atliek vai atceļ savu
izstrādājumu laišanu tirgū. Retāk tika izskatīti
gadījumi, kuros runa bija par ļaunprātīgu stāvokļa
izmantošanu (16 %), piemēram, pārmērīgi augstām
cenām. Līdzīgi tam vairākums VKI paredzēto lēmumu
attiecās uz izslēdzošiem pārkāpumiem (65 %). Liels
izskatīto lietu īpatsvars attiecās gan uz izslēdzošiem
pārkāpumiem, gan ļaunprātīgu stāvokļa
izmantošanu (22 %), savukārt lietas, kurās runa bija tikai par
ļaunprātīgu stāvokļa izmantošanu, veidoja 15 %.
VKI izskatītā izslēdzošā rīcība ietver klasisko
pārkāpumu pilnu spektru, kā arī mazāk raksturīgas
formas, piemēram, konkurentu izstrādājumu nomelnošanu. VKI
izskatītās lietas par ļaunprātīgu stāvokļa
izmantošanu citstarp attiecas uz dominējošu enerģijas ražotāju
un intelektuālā kolektīvā pārvaldījuma
organizāciju noteiktām, pārmērīgi augstām
cenām. Normu
izpildes darbība sadalījumā pa nozarēm 15.
Komisijas un VKI izpildes darbības
sadalījums pa nozarēm liecina, ka, lai gan ir aptverts plašs
izstrādājumu un pakalpojumu klāsts, dažas nozares ir
jāizceļ īpaši. Komisija VKI 16.
Nozares, kurās Komisija un VKI
izmeklēšanu veica visbiežāk, ir rūpniecības un pamatnozares
(attiecīgi 42 un 92 lēmumi). Tas lielā mērā atspoguļo
prioritāti – cīņu pret karteļiem, kuri galvenokārt
tika konstatēti šajā nozarē. 17.
Gan Komisijas, gan VKI galvenā uzmanība
ir tikusi pievērsta nesen liberalizētajām nozarēm vai
nozarēm, kas vēl atrodas liberalizācijas procesā,
piemēram, telesakariem, plašsaziņas līdzekļiem,
enerģētikai un transportam, kurām bieži vien ir raksturīga
augsta tirgus koncentrācijas pakāpe un/vai dominējoši
uzņēmumi. Piemēram, enerģētika ir nozare ar otro
lielāko Komisijas un VKI lēmumu skaitu (attiecīgi 18 un 80). 18.
VKI ir īpaši aktīvi izskatījušas
lietas par transporta (69) un pārtikas (70) nozarēm.
Pārējās normu izpildes ziņā galvenās jomas ir
plašsaziņas līdzekļi (66), telesakari (48), patēriņa
preces (42), citi pakalpojumi (35) un brīvo profesiju pakalpojumi (31).
Komisijas darbība ir bijusi ļoti aktīva attiecībā uz
IT nozari (12), kas ir svarīga ES ekonomikas izaugsmei un kurā daudzi
no tirgus dalībniekiem darbojas pasaules mērogā.
Pārējie 50 Komisijas lēmumi attiecas uz 13 dažādām
nozarēm, galvenokārt pārtikas un mazumtirdzniecības nozari
(8). Normu izpildes
darbība sadalījumā pa procedūru veidiem 19.
Gan Komisijai, gan VKI aizlieguma lēmumi ir
vissvarīgākais līdzeklis, ar ko tās īsteno ES
konkurences noteikumu izpildi. Komisijas pieņemto aizlieguma lēmumu
izmantošanu atviegloja karteļu izšķiršanas procedūras ieviešana.
Šādas paātrinātas procedūras pastāv arī
vairākās dalībvalstīs. 20.
Regulā Nr. 1/2003 Komisijas
rīcībā ir nodots attīstītu izpildes instrumentu
kopums, it īpaši iespēja pieņemt lēmumus par to, ka
saistības, kuras piedāvā uzņemties apvienošanās puses,
ir saistošas un izpildāmas saskaņā ar 9. pantu. Šīs
pilnvaras ir izmantojušas gandrīz visas VKI, tādējādi
aizlieguma lēmumi un saistību lēmumi ir galvenie EKT ietvaros
izmantotie instrumenti. 21.
Galvenais saistību lēmuma nolūks ir
uzturēt iedarbīgu konkurenci, izskatot potenciāli pret
konkurenci vērstas darbības, un nodrošināt, ka tirgū
ātri tiek sasniegts rezultāts. Saistību lēmumi ļauj
ātrāk atrisināt konkurences problēmas, izmantojot
ciešāku sadarbību. Šādi lēmumi bieži vien ir tikuši
pieņemti strauji mainīgos tirgos un/vai tirgos, kas atrodas
liberalizācijas procesā. Tas, vai kāda iestāde izmanto
konkrētu izpildes procedūru, ir atkarīgs no vairākiem
faktoriem. Aizlieguma lēmumu var pieņemt, ja lietā ir
jāuzliek naudas sods, lai sodītu par pagātnē notikušu
rīcību, ja vienīgais pieejamais tiesību aizsardzības
līdzeklis ir pret konkurenci vērstās rīcības
pārtraukšana vai tad, ja ir nepieciešams radīt nepārprotamu
tiesisko precedentu. Saistību lēmumu izmantošana vienlīdz ir
atkarīga no tā, vai puses piedāvā uzņemties
saistības īstenot iedarbīgus, skaidrus un precīzus
kompensējošus pasākumus. Saistību
lēmumi un aizlieguma lēmumi Komisija VKI
Sadarbība ar
valstu tiesām 22.
Saskaņā ar Regulu Nr. 1/2003 valstu
tiesas ir kļuvušas par svarīgu ES konkurences noteikumu
piemērotāju. Regula paredz vairākus mehānismus, kā
veicināt saskaņotu piemērošanu valstu tiesās.
Saskaņā ar 15. pantu valsts tiesa var lūgt Komisiju sniegt
atzinumu par ES konkurences noteikumu piemērošanas jautājumiem.
Laikā no 2004. gada līdz 2013. gadam Komisija sniedza 26 atzinumus.
Komisija var arī piedalīties valsts tiesas procesā – kā amicus
curiae. Komisija šo instrumentu izmantoja 13 gadījumos
astoņās dalībvalstīs. Regula ietver arī mehānismu,
ar kuru Komisija tiek informēta par valstu tiesu spriedumiem, tomēr
tas nav darbojies optimāli[5].
3.
VKI īstenotās konkurences normu izpildes
veicināšana: institucionālie un procesuālie jautājumi
23.
Regula Nr. 1/2003 fundamentāli
izmainīja veidu, kā tiek īstenota Eiropas konkurences
tiesību normu izpilde. ES konkurences noteikumi lielā mērā
ir kļuvuši par “iekšzemes likumu” visā ES teritorijā. VKI ir
kļuvušas par vienu no galvenajiem ES konkurences noteikumu piemērošanas
balstiem. Tas nozīmē, ka arvien svarīgāks ir kļuvis
EKT veiktais darbs, nodrošinot saskaņotu izpildi un ļaujot
ieinteresētajām personām gūt labumu no
vienlīdzīgākiem konkurences apstākļiem. 24.
Desmit gadus strādājot kopā,
noteikumu piemērošanā ir sasniegta ievērojama konverģences
pakāpe, tomēr joprojām pastāv arī
atšķirības. Tās lielā mērā ir izskaidrojamas ar
VKI institucionālā statusa, kā arī valstu procedūru un
sankciju atšķirībām. Regulā Nr. 1/2003 šie
jautājumi lielā mērā tika atstāti atklāti – ar
nosacījumu, ka tiek ievēroti ES tiesību principi –
iedarbīgums un līdzvērtīgums. 25.
Lai pilnveidotu ES konkurences tiesību normu
turpmāko izpildi, ir nepieciešams nostiprināt VKI institucionālo
statusu, vienlaikus nodrošinot attiecībā uz ES konkurences noteikumu
pārkāpumiem piemēroto valstu procedūru un sankciju
turpmāku konverģenci. Abi aspekti ir ļoti svarīgi, lai ES
ietvaros sasniegtu patiesi vienotu konkurences normu izpildes telpu. Šajā
ziņojumā ir norādītas vairākas jomas, kurās
nākotnē būtu jāpanāk lielāks progress. VKI
institucionālais statuss 26.
ES tiesību akti pieļauj, ka
dalībvalstīm ir liela rīcības brīvība
izstrādāt savu konkurences regulējumu. Lai gan trūkst
attiecīgu, konkrētu ES tiesību aktu prasību, VKI statuss ir
attīstījies virzienā uz lielāku autonomiju un
iedarbību. Daudzu valstu tiesību akti ietver konkrētus
drošības pasākumus, kas nodrošina VKI neatkarību un
objektivitāti. Piemēram, nesenās reformas Kiprā,
Īrijā, Grieķijā un Portugālē ir
nostiprinājušas VKI statusu[6].
Eiropas semestra ietvaros citām dalībvalstīm tika
ierosinātas reformas VKI institucionālā statusa un resursu
nostiprināšanai[7].
Komisija ir cieši sekojusi gadījumiem, kad VKI tiek apvienota ar citiem
regulatoriem. Šādai kompetenču pievienošanai nevajadzētu
izraisīt konkurences normu izpildes vājināšanu vai konkurences
uzraudzībai piešķirto līdzekļu samazināšanu. 27.
Lai nodrošinātu ES konkurences noteikumu
iedarbīgu izpildi, VKI vajadzētu būt neatkarīgām savu
funkciju veikšanā un tām vajadzētu būt atbilstošiem
resursiem. Šajā ziņā joprojām pastāv problēmas,
it īpaši saistībā ar VKI autonomiju attiecībā pret
savas valsts valdību, kā arī VKI vadītāju un
lēmumu pieņēmēju iecelšanu un atlaišanu. Ir radušās
problēmas saistībā ar pietiekamu cilvēkresursu un finanšu
resursu nodrošināšanu. Tas ir atspoguļots EKT iestāžu
vadītāju rezolūcijā par joprojām aktuālo
vajadzību pēc iedarbīgām iestādēm, kura tika
pieņemta, ņemot vērā vairākām iestādēm
pieejamo līdzekļu samazinājumu[8].
Rezolūcijā citstarp tika uzsvērts, ka ir nepieciešama atbilstoša
infrastruktūra un ekspertu resursi. 28.
Turklāt līdz šim gūtie panākumi
joprojām ir nestabili un jebkurā laikā var tikt pavērsti
atpakaļ. Tas būtu pretstatā saistītām politikas
jomām, piemēram, telesakaru, enerģētikas un dzelzceļa
nozarēm, kurās ES tiesību akti jau paredz vairākas
prasības attiecībā uz valstu uzraudzības iestāžu
neatkarību, kā arī finanšu resursiem un cilvēkresursiem. 29.
Ir nepieciešams nodrošināt, ka VKI var veikt
savus uzdevumus objektīvi un neatkarīgi. Šajā nolūkā
ir nepieciešamas minimālās garantijas, lai nodrošinātu VKI un to
pārvaldes institūciju locekļu neatkarību un to, ka VKI
rīcībā ir pietiekami cilvēkresursi un finanšu resursi.
Šajā ziņā svarīga ir atsevišķa budžeta
piešķiršana un VKI budžeta autonomija, skaidra un pārredzama
pārvaldes institūciju locekļu iecelšanas kārtība,
balstoties vienīgi uz nopelniem, garantijas, ka atlaišana var notikt
vienīgi ar objektīvu pamatojumu, kas nav saistīts ar VKI
pieņemtajiem lēmumiem, un VKI pārvaldes institūcijām
paredzēti noteikumi par interešu konfliktu un nesaderību. Procedūru
konverģence 30.
VKI īstenotās ES konkurences noteikumu
piemērošanas procedūras lielā mērā ir
reglamentētas attiecīgās valsts tiesību aktos,
ievērojot vispārīgos ES tiesību principus, it īpaši
iedarbīguma principu un līdzvērtīguma principu.
Tādējādi VKI piemēro ES konkurences noteikumus, izmantojot
atšķirīgas procedūras. 31.
Daudzas dalībvalstis savas procedūras ir
brīvprātīgi lielākā vai mazākā
mērā saskaņojušas ar procesuālajām normām, kas
izklāstītas Regulā Nr. 1/2003 (attiecībā uz
Komisiju). Daudzpusējais darbs EKT ietvaros ir bijis katalizators, kas ir
veicinājis konverģences pieaugumu. 2013. gadā, veicot 2009. gada
ziņojuma sekojumdarbības, tika apstiprināti septiņi EKT
ieteikumi attiecībā uz galvenajām izpildes pilnvarām[9]. Šie
ieteikumi ir paredzēti kā aizstāvības instrumenti, kurus
VKI var izmantot attiecībā pret politikas veidotājiem, lai
palīdzētu nodrošināt, ka to rīcībā ir
iedarbīgs konkurences instrumentu kopums. 32.
Pašlaik ES ietvaros joprojām pastāv
atšķirības. Lai gan VKI vairākuma rīcībā ir
tādi paši galvenie instrumenti kā Komisijai, dažām no tām
joprojām trūkst būtisku pilnvaru, piemēram, tiesību
pārbaudīt telpas, kurās netiek veikta komercdarbība. Ne
visām VKI ir tieši atrunātas pilnvaras noteikt savas normu izpildes
darbības prioritātes, t.i, izvēlēties, kurās
lietās veikt izmeklēšanu. Atšķirības pastāv arī
attiecībā uz izmeklēšanas pilnvaru apjomu, piemēram, VKI
var būt pilnvaras izmeklēt, bet tām var nebūt iespēju
aizplombēt telpas vai iedarbīgi apkopot digitāla formāta
pierādījumus. Tāpat visām VKI ir pilnvaras pieņemt
aizlieguma lēmumu, taču dažas no tām nevar piemērot
strukturālos aizsardzības līdzekļus. Dažas VKI nevar
iedarbīgi sodīt neatbilstību saistību lēmumam vai
īstenot savas pilnvaras veikt pārbaudi. 33.
EKT ieteikumi ir ļoti noderīgi
praksē, taču, ja procedūru atšķirību pamatā ir
dalībvalstu tiesiskais regulējums un tradīcijas,
konverģenci ne vienmēr var panākt ar šādiem instrumentiem,
kuriem ir tikai ieteikumu spēks. Turklāt sasniegumi, kas gūti,
nodrošinot konverģenci, jebkurā laikā var tikt pavērsti
atpakaļ. Atšķirības procesuālajās normās
uzņēmumiem, kas veic pārrobežu darbību, rada
tiesāšanās izmaksas un nenoteiktību. 34.
Ir nepieciešams nodrošināt, ka visu VKI
rīcībā ir pilnīgu un iedarbīgu pilnvaru kopums. Lai
panāktu atbilstību izmeklēšanas un lēmumu pieņemšanas
pilnvarām, svarīgas ir izmeklēšanas pamatpilnvaras, VKI
tiesības noteikt normu izpildes prioritātes, galvenās
lēmumu pieņemšanas pilnvaras un nepieciešamās izpildes un soda
uzlikšanas pilnvaras. Sankciju
iedarbīguma stiprināšana a. Naudas sodi 35.
ES tiesību aktos nav regulētas un nav
saskaņotas sankcijas par ES konkurences noteikumu pārkāpumiem.
Dalībvalstīm ir jāparedz iedarbīgas, samērīgas un
preventīvas sankcijas. Neatkarīgi no tā, kādas sankcijas
tiek piemērotas tiesību sistēmā, vispāratzīts ir
tas, ka konkurences normu izpildes pasākumi nevar būt iedarbīgi,
ja nav iespējams uzņēmumiem uzlikt preventīvas
civiltiesiskas sankcijas vai administratīvu naudas sodu. 36.
Tas, ka uzmanība ilgstoši ir bijusi
pievērsta iedarbīgu naudas sodu ieviešanai, ir palīdzējis
sasniegt augsta līmeņa brīvprātīgu konverģenci:
daudzas VKI izmanto līdzīgu naudas soda noteikšanas
pamatmetodoloģiju. Atšķirības attiecībā uz
pamatprincipiem joprojām pastāv naudas soda
aprēķināšanā, piemēram, attiecībā uz naudas
soda pamatsummas aprēķina bāzi un metodi, kā ņemt
vērā pārkāpuma smagumu un ilgumu. 37.
Augšupējā līmenī problēmas
rada pamatjautājumi par naudas soda potenciālo adresātu un
atbildību. Pirmkārt, vienā dalībvalstī patlaban nav
iespējams uzlikt uzņēmumiem preventīvas
civiltiesiskas/administratīvas sankcijas. Otrkārt, pamatjēdziens
“uzņēmums”, ko izmanto naudas soda aprēķināšanā,
ne vienmēr ir saderīgs ar uzņēmuma jēdzienu ES
tiesībās, kuru ir interpretējušas ES tiesas, un tam var būt
sekas, konstatējot mātessabiedrības atbildību un ekonomisko
pēctecību. Turklāt dažām VKI joprojām trūkst
pilnvaru uzlikt naudas sodu uzņēmumu apvienībām.
Visbeidzot, juridiski nozīmīgais maksimālais uzņēmuma
apgrozījums dažās dalībvalstīs tiek interpretēts un
piemērots atšķirīgi. Minētie atšķirību veidi var
izraisīt ļoti atšķirīgus rezultātus naudas soda
ziņā, dažiem no kuriem var trūkt vēlamās
preventīvās ietekmes. 38.
Lai ES konkurences noteikumu izpildi padarītu
saskaņotāku un iedarbīgāku visā ES, ir
jānodrošina, ka visām VKI ir faktiskas pilnvaras uzlikt
preventīvu naudas sodu uzņēmumiem un uzņēmumu
apvienībām. Šajā ziņā ir svarīgi nodrošināt,
ka VKI var uzlikt uzņēmumiem un uzņēmumu
apvienībām iedarbīgas civiltiesiskas sankcijas vai
administratīvus naudas sodus par ES konkurences noteikumu
pārkāpumiem; nodrošināt, ka ir ieviesti naudas soda uzlikšanas
pamatnoteikumi, ņemot vērā pārkāpuma smagumu un
ilgumu, paredzēt vienotu, likumisku maksimālo apmēru, kā
arī nodrošināt, ka naudas sodi uzņēmumiem var tikt uzlikti
atbilstoši ES tiesu pastāvīgajai judikatūrai, it īpaši par
tādiem jautājumiem kā mātessabiedrības atbildība
un pēctecība. Pasākumiem, kas veikti šajā nolūkā,
būtu jābūt pareizam līdzsvaram starp naudas soda uzlikšanas
pamatnoteikumu lielāku konverģenci un atsevišķos gadījumos
VKI piemērotā naudas soda pienācīgu elastīgumu. b. Iecietības programmas 39.
EKT iecietības paraugprogramma (turpmāk “MLP”)[10] ir
labs piemērs tam, ka EKT spēj izstrādāt iedarbīgus
politikas instrumentus. MLP ir izklāstīts, kā
izstrādāt mūsdienīgu iecietības programmu. Šis
veicinošais faktors ir stimulējis to, ka gandrīz visas
dalībvalstis un/vai VKI ieviesušas un attīstījušas savu
iecietības politiku. Ir veikta ievērojama saskaņošana ar MLP,
un pašlaik turpinās darbs pie tā, lai īstenotu 2012. gadā
MLP pārskatīšanas ietvaros sagatavotos uzlabojumus. 40.
Labi izstrādāta iecietības programma
ir būtisks instruments, ar ko var veicināt iedarbīgu izpildi
vissmagāko pārkāpumu, it īpaši slepenu cenu
saskaņošanas un tirgus sadales karteļu, gadījumā.
Tomēr ES mērogā nepastāv prasība, ka būtu
jāievieš iecietības programma, un tās īpaši augstā
konverģences pakāpe jebkurā laikā var tikt apšaubīta.
Būtu jānodrošina, ka tiek uzturēti iecietības programmas
ietvaros gūtie sasniegumi. c. Uzņēmumiem pieejamu
iecietības programmu mijiedarbība ar fiziskām personām
piemērojamām sankcijām 41.
Vairākumā dalībvalstu papildus
uzņēmumiem uzliktam naudas sodam ir paredzētas arī
sankcijas, kas par konkurences tiesību pārkāpumiem
piemērojamas attiecībā uz fiziskām personām. Ja
šādas sistēmas neparedz iecietības programmas tādu
uzņēmumu darbiniekiem, kas apsver iespēju iesniegt pieteikumu
par uzņēmumiem pieejamu iecietību, tas visā ES var
mazināt motivāciju sadarboties ar iestādēm. Risks, ka
izmeklēšana un sankcijas tiktu vērstas pret darbiniekiem, var
potenciālos pieteicējus – uzņēmumus – atturēt no
pieteikuma iesniegšanas. 42.
Pašlaik tikai dažās tiesību
sistēmās pastāv pietiekams regulējums, kas aizsargā
uzņēmumu darbiniekus no individuālām sankcijām, ja
viņi sadarbojas uzņēmumiem adresētas VKI vai Eiropas
Komisijas iecietības programmas ietvaros. Būtu piemēroti
apsvērt iespējas risināt jautājumu par mijiedarbību
starp uzņēmumiem adresētām iecietības programmām
un dalībvalstu mērogā pastāvošām sankcijām
attiecībā uz fiziskām personām.
4.
Secinājums
43.
Ar Regulu Nr. 1/2003 tika pārveidota
konkurences tiesību normu izpildes joma. Komisijas, EKT un VKI sasniegumu
iespaidā ES konkurences noteikumu izpilde ir ievērojami
paplašinājusies. Par Komisijas īstenoto izpildes darbību liecina
pārliecinošie statistikas dati: ir tikušas izmeklētas daudzas lietas
un ir veikta izpēte par galvenajām ekonomikas nozarēm. Tā
ir arī sniegusi vadlīnijas ieinteresētajām personām,
VKI un valstu tiesām. EKT ietvaros ir dinamiski attīstījusies
cieša sadarbība, kas visā ES ir veicinājusi ES konkurences
noteikumu saskaņotu piemērošanu. VKI ir kļuvušas par vienu no
galvenajiem ES konkurences noteikumu piemērošanas balstiem, un tās ir
ievērojami stimulējušas normu izpildi. 44.
Visi šie elementi pēdējās
desmitgades laikā ir veicinājuši ES konkurences noteikumu
iedarbīgu īstenošanu. Konkurence ir palīdzējusi radīt
patērētājiem labākas kvalitātes izstrādājumu
un pakalpojumu lielāku izvēli par
konkurētspējīgākām cenām. Tai ir būtiska
loma tādu apstākļu radīšanā, kas stimulētu
Eiropas komercsabiedrību darba ražīgumu un efektivitāti, kas ir
izšķirošs ES ekonomikas konkurētspējas palielināšanas
faktors, un ļautu sasniegt ilgtspējīgu izaugsmi. 45.
Tomēr ir svarīgi, balstoties uz šiem
sasniegumiem, ES ietvaros radīt patiesi vienotu konkurences normu izpildes
telpu. 46.
Šajā nolūkā konkrēti ir
nepieciešams: -
arī turpmāk garantēt VKI
neatkarību to uzdevumu veikšanā un pietiekamus resursus; -
nodrošināt, ka VKI rīcībā ir
pilnīgs iedarbīgu izmeklēšanas un lēmumu pieņemšanas
pilnvaru kopums; un -
nodrošināt, ka visās
dalībvalstīs pastāv pilnvaras uzlikt iedarbīgus un
samērīgus naudas sodus un piemērotas iecietības programmas,
un apsvērt pasākumus, lai izvairītos no tā, ka mazinās
motivācija iesniegt pieteikumu uzņēmumiem adresētas
iecietības programmu ietvaros. Komisija
arī turpmāk izvērtēs iniciatīvas, kas ir
visvairāk piemērotas, lai sasniegtu šos mērķus. [1] Padomes 2002. gada 16. decembra Regula (EK)
Nr. 1/2003 par to konkurences noteikumu īstenošanu, kas noteikti
Līguma 81. un 82. pantā (OV L 1, 4.1.2003., 1. lpp.). [2] Komisijas paziņojums Eiropas
Parlamentam un Padomei – Ziņojums par Regulas Nr. 1/2003 darbību
(COM(2009) 206 galīgā redakcija) un tam pievienotais dienestu
darba dokuments (SEC(2009) 574 galīgā redakcija) (turpmāk “2009. gada
ziņojums”). [3] Sk. internetā: http://ec.europa.eu/competition/antitrust/legislation/legislation.html. [4] Sk. internetā: http://ec.europa.eu/competition/antitrust/legislation/legislation.html.
[5] Komisija ir saņēmusi ļoti maz
dalībvalstu tiesu spriedumu, kuros lemts par ES konkurences noteikumu
piemērošanu. [6] Šīs izmaiņas tika balstītas uz ekonomikas
korekcijas programmām. [7] Komisijas paziņojums Eiropas Parlamentam, Padomei,
Eiropas Ekonomikas un sociālo lietu komitejai un Reģionu komitejai – 2014. gada
Eiropas pusgads: ieteikumi konkrētām valstīm (COM(2014) 400 final).
[8] Sk. internetā: http://ec.europa.eu/competition/ecn/ncas.pdf. [9] Sk. internetā: http://ec.europa.eu/competition/ecn/documents.html. [10] Sk. internetā: http://ec.europa.eu/competition/ecn/documents.html.