(1)

Attiecībā uz personām, kuras profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, ir jāievieš prasības par pasākumiem, procedūrām un sistēmām, lai ziņotu par rīkojumiem, darījumiem un citiem sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas (SVT) darbības aspektiem, tostarp konsensa mehānismu, gadījumos, kad varētu pastāvēt apstākļi, kas liecina par to, ka ir notikusi, notiek vai varētu notikt tirgus ļaunprātīga izmantošana. Šādas prasības ir kritiski svarīgas un tām būtu jāpalīdz novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Minētajām prasībām būtu arī jāpalīdz nodrošināt, ka kompetentajām iestādēm iesniegtie ziņojumi par pamatotām aizdomām par rīkojumiem, darījumiem un citiem sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas (ADR ziņojumi) darbības aspektiem ir jēgpilni, visaptveroši un lietderīgi.

(2)

Lai nodrošinātu, ka tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršana un atklāšana ir efektīva, būtu jāievieš atbilstošas sistēmas rīkojumu, darījumu un citu SVT darbības aspektu uzraudzībai saskaņā ar personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, darījumdarbības mērogu, apjomu un raksturu. Šādās sistēmās būtu jāparedz cilvēka veikta izvērtēšana, ko veic atbilstoši apmācīti darbinieki, pamatojoties uz objektīvu informāciju, kas ir pārskatu sniedzējas vienības rīcībā. Vienībai papildu personas dati būtu jāvāc tikai nolūkā nodrošināt pienācīgu cilvēka veiktu izvērtēšanu. Lai varētu veikt turpmāku izvērtēšanu par iespējamu iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu vai tirgus manipulācijām, iekšējās informācijas ļaunprātīgas izmantošanas mēģinājumiem vai tirgus manipulācijām, sistēmām, kas uzrauga tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, būtu jāspēj radīt brīdinājumus pēc iepriekš noteiktiem parametriem. Piekļuve šādiem brīdinājumiem būtu jāreģistrē, lai nodrošinātu, ka tos izmanto tikai tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanai. Visticamāk, visam procesam būs nepieciešama kāda automatizācijas pakāpe.

(3)

Lai izvērtētu, vai pasākumi, sistēmas un procedūras tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanai un atklāšanai ir piemērotas, ir jānovērtē, kā persona, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, var ietekmēt tirgu. Veicot minēto novērtējumu, šādām personām būtu jānovērtē, vai tām ir nozīmīgs vai dominējošs stāvoklis jebkurā kriptoaktīvu tirgus aktīvu segmentā, un tādā gadījumā minētajiem pasākumiem, sistēmām un procedūrām vajadzētu būt samērīgiem ar viņu stāvokli.

(4)

Lai novērstu un atklātu tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, ir pastāvīgi jāuzrauga visi rīkojumi un darījumi, ko organizē vai izpilda personas, kuras profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, neatkarīgi no tā, vai minētie rīkojumi un darījumi tiek izpildīti sadalītajā virsgrāmatā (“ķēdē”) vai ārpus sadalītās virsgrāmatas (“ārpus ķēdes”), tostarp kriptoaktīvu pārvedumi uz tā paša kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja klientu kontiem vai no to kontiem.

(5)

Lai atvieglotu un veicinātu konsekventu pieeju un praksi visā Savienībā attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanu, atklāšanu un sodu piemērošanu par to, ir nepieciešams paredzēt detalizētus noteikumus, ar kuriem saskaņo ziņojumu par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem saturu, veidni un termiņus, un citus SVT darbības aspektus.

(6)

Lai kopīgotu resursus, centralizēti izstrādātu un uzturētu uzraudzības sistēmas un veidotu speciālās zināšanas saistībā ar aizdomīgu rīkojumu un darījumu uzraudzību, personām, kas profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildi, vajadzētu būt iespējai deleģēt šādu rīkojumu, darījumu un citu SVT darbības aspektu novēršanu un atklāšanu grupas ietvaros vai deleģēt datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu, ja vien tiek ievēroti atbilstīgi nosacījumi. Šādam deleģējumam nevajadzētu liegt kompetentajām iestādēm iespēju jebkurā laikā novērtēt, vai tādas personas pasākumi, sistēmas un procedūras, kurai deleģētas funkcijas, efektīvi atbilst pienākumam novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Ziņošanas pienākumam un atbildībai par šīs regulas un Regulas (ES) 2023/1114 92. panta ievērošanu būtu jāpaliek deleģējošajai personai.

(7)

Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas uztur tirdzniecības platformu, vajadzētu būt atbilstīgiem tirdzniecības noteikumiem, kas palīdz novērst tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Minētajām vienībām vajadzētu būt arī iespējām izgūt rīkojumu reģistru ierakstus, lai analizētu tirdzniecības darbību.

Vienotai un saskaņotai veidnei ADR ziņojuma elektroniskai iesniegšanai būtu jāveicina efektīva informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem pārrobežu izmeklēšanā.

(8)

Šādas ADR ziņojuma veidnes informācijas laukiem, ja tie ir aizpildīti skaidri, pilnīgi, objektīvi un precīzi, būtu jāpalīdz kompetentajām iestādēm nekavējoties novērtēt šādus aizdomīgos rīkojumus un darījumus un veikt nepieciešamos pasākumus. Tāpēc šādai ADR ziņojuma veidnei būtu jāļauj personām, kas iesniedz ADR ziņojumu, par aizdomīgiem rīkojumiem, darījumiem vai citiem paziņotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbības aspektiem sniegt informāciju, ko kompetentās iestādes uzskata par būtisku, un paskaidrot aizdomu iemeslus. ADR ziņojuma veidnei būtu arī jāļauj personām, kas iesniedz ADR ziņojumu, sniegt personas datus, kas ļautu identificēt aizdomīgajā darbībā iesaistītās personas un palīdzēt kompetentajām iestādēm veikt izmeklēšanu. Šāda informācija būtu jāsniedz jau sākumposmā, lai izmeklēšanas viengabalainību neapdraudētu ar eventuālu kompetentās iestādes nepieciešamību izmeklēšanas gaitā vērsties pie personas, kas iesniegusi ADR ziņojumu. Jebkāda personas datu apstrāde saskaņā ar šo regulu būtu jāveic, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/679 (2) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti. Datu minimizēšanas princips jo īpaši būtu jāievēro gadījumos, kad personas dati tiek vākti, lai nodrošinātu atbilstību šai regulai.

(9)

Lai atvieglotu ADR ziņojuma iesniegšanu, vajadzētu būt iespējai veidnei pievienot dokumentus un materiālus, kas nepieciešami iesniegtā paziņojuma pamatošanai, tai skaitā kā pielikumu, kurā uzskaitīti aizdomīgie rīkojumi vai darījumi un precizētas to cenas un apjomi. Turklāt ADR ziņojuma veidnē būtu jāļauj ziņot par aizdomīgu rīcību, kas saistīta ar SVT darbību.

(10)

Personām, kas profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, nebūtu jāpaziņo par visiem saņemtajiem rīkojumiem vai veiktajiem darījumiem, par kuriem saņemts iekšējs brīdinājums. Šāda prasība nebūtu saderīga ar prasībām katrā atsevišķā gadījumā novērtēt, vai aizdomas ir pamatotas.

(11)

Rīkojumu, darījumu vai citu SVT darbības aspektu izvērtējumā būtu jāņem vērā ne tikai tās personas iekšējā informācija, kura profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, bet arī visa publiski pieejamā informācija, tostarp informācija par darījumiem, kas iegulti publiskās virsgrāmatas sistēmā.

(12)

ADR ziņojumi būtu kompetentajai iestādei jāiesniedz nekavējoties, tiklīdz ir radušās pamatotas aizdomas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Izvērtējums par to, vai konkrēts rīkojums vai darījums ir uzskatāms par aizdomīgu, būtu jābalsta uz faktiem, nevis pieņēmumiem vai prezumpcijām, un tas būtu jāveic pēc iespējas ātri. Ziņojuma iesniegšanas atlikšana, lai iekļautu turpmākus aizdomīgus rīkojumus, darījumus vai citus SVT darbības aspektus, vai vairāku ADR ziņojumu akumulēšana nebūtu saderīga ar pienākumu rīkoties nekavējoties, ja jau ir radušās pamatotas aizdomas. Jebkurā gadījumā personām, kas profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, katrā atsevišķā gadījumā būtu jānovērtē, vai vienā ADR ziņojumā varētu ziņot par vairākiem rīkojumiem, darījumiem vai citiem SVT darbības aspektiem.

(13)

Atsevišķos apstākļos ir iespējams, ka turpmāku notikumu vai pieejamās informācijas dēļ pamatotas aizdomas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu rodas pēc aizdomīgās darbības norises. Tas nebūtu iemesls aizdomīgās darbības neziņot kompetentajai iestādei. Lai pierādītu atbilstību ziņošanas prasībām šādos konkrētos apstākļos, personai, kas iesniedz ADR ziņojumu, būtu jāspēj attaisnot šādu atšķirību starp aizdomīgās darbības norises laiku un laiku, kad radušās pamatotas aizdomas par to, ka ir notikusi vai varētu notikt tirgus ļaunprātīga izmantošana.

(14)

Lai personām, kas profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, palīdzētu izmantot savu spriestspēju, apsverot turpmākus aizdomīgus rīkojumus vai darījumus, tām vajadzētu būt iespējai atsaukt un pārskatīt iesniegto ADR ziņojumu izvērtējumu un to aizdomīgo rīkojumu, darījumu un rīcības izvērtējumu, kas saistīti ar SVT darbību un tika izvērtēti, bet attiecībā uz kuriem attiecīgā kompetentā iestāde secināja, ka aizdomas nav bijušas pamatotas.

(15)

Lai pēc iespējas novērstu tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, personām, kas profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, vajadzētu būt iespējai pilnveidot savas uzraudzības sistēmas un atklāt atkārtotas rīcības gadījumus, kas kopumā varētu rezultēties pamatotās aizdomās par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Tādēļ būtu jāpieprasa, lai minētās personas izvērtētu aizdomīgos rīkojumus, darījumus, uzvedību un citus aspektus, kas saistīti ar sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbību un par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, un reģistrētu šādus izvērtējumus. Šādai dokumentācijai būtu arī jāpalīdz šādām personām apliecināt atbilstību Regulas (ES) 2023/1114 92. pantam un jāatvieglo kompetento iestāžu uzraudzības, izmeklēšanas un izpildes funkciju veikšana saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 92. pantu.

(16)

Ņemot vērā to, ka kriptoaktīvu tirgi pēc būtības ir pārrobežu tirgi, ir jāprecizē koordinācijas procedūras starp kompetentajām iestādēm tirgus ļaunprātīgas izmantošanas pārrobežu situācijās atklāšanai un sodu piemērošanai. Šādām koordinācijas procedūrām būtu jānodrošina, ka nenotiek pretrunīgas izmeklēšanas vai izpildes darbības. Šajā kontekstā pārrobežu tirgus ļaunprātīgas izmantošanas situācijām būtu jāietver gadījumi, kad kādā dalībvalstī tiek veikti aizdomīgi darījumi saistībā ar kriptoaktīvu, kuru atļauts tirgot citā dalībvalstī, un gadījumi, kad attiecīgais kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs darbojas vairāk nekā vienā dalībvalstī.

(17)

Ir jāparedz noteikumi par ADR ziņojumu nosūtīšanu starp kompetentajām iestādēm. Ja nav režīma ziņošanai par darījumiem, šādas prasības ir kritiski svarīgas efektīvas tirgus uzraudzības un izpildes nodrošināšanai, vienlaikus novēršot tādas informācijas masīvu plūsmu, kas saņēmējai iestādei nebūtu lietderīga.

(18)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI) ir iesniegusi Komisijai.

(19)

EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ieteikumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu.

(20)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1725 (4) 42. panta 1. punktu ir notikusi apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju, kas 2025. gada 22. janvārī sniedza atzinumu,

1)

“ziņojums par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem” (ADR ziņojums) ir ziņojums par aizdomīgiem rīkojumiem vai darījumiem, tostarp to atcelšanu vai grozīšanu, un citiem SVT darbības aspektiem, ja varētu pastāvēt apstākļi, kas liecina, ka ir notikusi, notiek vai varētu notikt tirgus ļaunprātīga izmantošana;

2)

“elektroniskie līdzekļi” ir elektroniskais aprīkojums datu apstrādei (tostarp datu saspiešanai), uzglabāšanai un pārraidīšanai, izmantojot kabeļus, radio viļņus, optiskās tehnoloģijas vai citus elektromagnētiskos līdzekļus;

3)

“grupa” ir grupa, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11) punktā;

4)

“rīkojums” ir ikviens rīkojums, tai skaitā ikviens cenas piedāvājums, neatkarīgi no tā, vai tā nolūks ir rīkojuma sākotnējā iesniegšana, grozīšana, atjaunināšana vai atcelšana un neatkarīgi no tā veida.