This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022R1650
Commission Implementing Regulation (EU) 2022/1650 of 24 March 2022 amending the implementing technical standards laid down in Implementing Regulation (EU) 2016/1646 as regards the main indices and recognised exchanges in accordance with Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1650 (2022. gada 24. marts), ar ko groza Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646 noteiktos īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz galvenajiem indeksiem un atzītām biržām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (Dokuments attiecas uz EEZ)
Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1650 (2022. gada 24. marts), ar ko groza Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646 noteiktos īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz galvenajiem indeksiem un atzītām biržām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (Dokuments attiecas uz EEZ)
C/2022/1725
OV L 249, 27.9.2022, p. 1–9
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
27.9.2022 |
LV |
Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis |
L 249/1 |
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/1650
(2022. gada 24. marts),
ar ko groza Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646 noteiktos īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz galvenajiem indeksiem un atzītām biržām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 197. panta 8. punktu,
tā kā:
|
(1) |
Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/1646 (2) tika pieņemta ar priekšnoteikumu, ka kapitāla vērtspapīru indeksiem, kas Regulas (ES) Nr. 575/2013 vajadzībām uzskatāmi par galvenajiem indeksiem (un tādējādi ļaujot iestādēm izmantot kapitāla vērtspapīrus, kas veido šos indeksus, kā atbilstošu nodrošinājumu), galvenokārt būtu jāsastāv no kapitāla vērtspapīriem, kurus var pamatoti uzskatīt par realizējamiem, ja iestādei tie ir jālikvidē. Tika pieņemts, ka tam tā vajadzētu būt gadījumā, kad vismaz 90 % no indeksa sastāvdaļām atrodas brīvā apgrozībā vismaz 500 000 000 EUR apmērā vai, ja informācija par brīvo apgrozību nav pieejama, to tirgus kapitalizācija sasniedz vismaz 1 000 000 000 EUR. Šis pieņēmums nav mainījies. |
|
(2) |
Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646 ir arī noteikts, ka iestādēm vajadzētu būt arī iespējai atzīt par atbilstošiem nodrošinājuma instrumentus, kas iekļauti galvenajos indeksos, kuri neatbilst iepriekš minētajiem kritērijiem, bet kuru sastāvdaļas ir pietiekami tirgotas, un apsvērti jauni kritēriji šo indeksu identificēšanai. Tomēr pieredze liecina, ka šos kritērijus, kas noteikti attiecībā uz tirgu, kas ir indeksa pamatā, ir grūti piemērot galvenajam indeksam, kas izveidots trešā valstī, jo tie prasa vākt datus par visām akcijām, kuras atļauts tirgot šajā tirgū. Šīs grūtības ir kavējušas pienācīgi sasniegt Regulas (ES) Nr. 575/2013 mērķi nodrošināt indeksa sastāvdaļu likviditātes minimālo robežvērtību. Tādēļ ir jānosaka jauni kritēriji konstatēto trūkumu novēršanai. Šiem jaunajiem kritērijiem būtu jānodrošina instrumentu kā atbilstoša nodrošinājuma adekvātums un tādējādi jānodrošina pietiekama likviditātes robežvērtība neatkarīgi no tirgus, kas ir indeksa pamatā, ja ir izpildīti divi nosacījumi, kas saistīti ar standarta tirgus likviditātes rādītājiem. Ar pirmo nosacījumu būtu jānosaka, ka vismaz 80 % no indeksa sastāvdaļām atrodas brīvā apgrozībā vismaz 25 000 000 EUR apmērā vai, ja informācija par brīvo apgrozību nav pieejama, to tirgus kapitalizācija sasniedz vismaz 50 000 000 EUR. Ar otro nosacījumu būtu jānosaka, ka visām indeksa sastāvdaļām, kuru tirgus kapitalizācija ir mazāka par vai vienāda ar 10 000 000 000 EUR, minimālais vidējais dienas apgrozījums ir 500 000 EUR un visām indeksa sastāvdaļām, kuru tirgus kapitalizācija pārsniedz 10 000 000 000 EUR, minimālais vidējais dienas apgrozījums ir 1 000 000 EUR. Vidējais dienas apgrozījums būtu jāaprēķina par divpadsmit mēnešiem kalendārajā gadā pirms novērtējuma vai attiecīgā gadījumā par iepriekšējā kalendārā gada divpadsmit mēnešu periodu, kurā finanšu instruments bija pieejams tirdzniecībai. |
|
(3) |
Definīcija “atzīta birža”, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 72) punktā, pēdējo reizi tika grozīta ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/2033 (3). Minētā grozījuma rezultātā 72) punkta a) apakšpunktā tika pievienoti vārdi “vai trešās valsts tirgus, kas tiek uzskatīts par līdzvērtīgu regulētam tirgum saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 4. punkta a) apakšpunktā izklāstīto procedūru”. Šā grozījuma dēļ “atzītas biržas” vairs neaprobežojas tikai ar “regulētiem tirgiem”. Šis grozījums būtu jāatspoguļo Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646, minētajā regulā iekļaujot tās biržas, par kurām Komisija ir pieņēmusi lēmumu par līdzvērtību saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (4) 25. panta 4. punkta a) apakšpunktu. |
|
(4) |
Pēc Apvienotās Karalistes izstāšanās no Savienības saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienību 50. pantu Līgumi no 2020. gada 1. februāra vairs nav piemērojami Apvienotajai Karalistei, un Apvienotā Karaliste tagad ir trešā valsts. Pašlaik Komisija attiecībā uz Apvienoto Karalisti nav pieņēmusi lēmumu par līdzvērtību saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 4. punkta a) apakšpunktu. Tādēļ no atzīto biržu saraksta ir jāizslēdz tās biržas, kas iedibinātas Apvienotajā Karalistē. |
|
(5) |
Kopš Īstenošanas regulas (ES) 2016/1646 stāšanās spēkā tirgus struktūrā ir notikušas dažas izmaiņas, jo īpaši attiecībā uz jaunu biržu parādīšanos, apvienošanos, nosaukuma maiņu vai darbības izbeigšanu. Minētās izmaiņas būtu jāatspoguļo Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646. |
|
(6) |
Tāpēc Īstenošanas regula (ES) 2016/1646 būtu attiecīgi jāgroza. |
|
(7) |
Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
|
(8) |
EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37. pantu, |
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Grozījumi Īstenošanas regulā (ES) 2016/1646
Īstenošanas regulu (ES) 2016/1646 groza šādi:
|
1) |
Īstenošanas regulas (ES) 2016/1646 I pielikumu aizstāj ar šīs regulas I pielikuma tekstu; |
|
2) |
Īstenošanas regulas (ES) 2016/1646 II pielikumu aizstāj ar šīs regulas II pielikuma tekstu. |
2. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2022. gada 24. martā
Komisijas vārdā –
priekšsēdētāja
Ursula VON DER LEYEN
(1) OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.
(2) Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/1646 (2016. gada 13. septembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz galvenajiem indeksiem un atzītām biržām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām (OV L 245, 14.9.2016., 5. lpp.).
(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (OV L 314, 5.12.2019., 1. lpp.).
(4) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).
(5) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
I PIELIKUMS
GALVENIE INDEKSI, KAS MINĒTI REGULAS (ES) Nr. 575/2013 197. PANTĀ
1. tabula
Kapitāla vērtspapīru indeksi
|
Indekss |
Valsts/teritorija |
|
Austrian Traded Index |
Austrija |
|
BEL 20 |
Beļģija |
|
CETOP20 |
Centrāleiropa |
|
CNX 100 |
Indija |
|
CSI 300 Index |
Ķīna |
|
EGX 30 |
Ēģipte |
|
FTSE 350 |
Apvienotā Karaliste |
|
FTSE All World Europe |
Eiropa |
|
FTSE All-World Index |
visa pasaule |
|
FTSE MIB |
Itālija |
|
FTSE Nasdaq Dubai UAE 20 Index |
AAE |
|
FTSE RAFI Emerging Index |
jaunietekmes tirgi |
|
FTSE Straits Times Index |
Singapūra |
|
FTSE/JSE Capped Top 40 |
Dienvidāfrika |
|
FTSE/JSE Industrial 25 |
Dienvidāfrika |
|
Hang Seng Mainland 100 Index |
Honkonga |
|
HDAX |
Vācija |
|
IBEX 35 |
Spānija |
|
IBOVESPA |
Brazīlija |
|
ISEQ 20 |
Īrija |
|
KOSPI 100 |
Dienvidkoreja |
|
MSCI ACWI Index |
visa pasaule |
|
MSCI EM 50 |
jaunietekmes tirgi |
|
NASDAQ-100 |
ASV |
|
Nikkei 300 |
Japāna |
|
NYSE ARCA China Index |
Ķīna |
|
OBX |
Norvēģija |
|
OMX Copenhagen 25 |
Dānija |
|
OMX Helsinki 25 |
Somija |
|
OMXS60 |
Zviedrija |
|
Qatar Exchange General Index |
Katara |
|
S&P 500 |
ASV |
|
S&P BSE 100 |
Indija |
|
S&P Latin America 40 |
Latīņamerika |
|
S&P/ASX 100 |
Austrālija |
|
S&P/BMV IPC |
Meksika |
|
S&P/NZX 10 |
Jaunzēlande |
|
S&P/TSX 60 |
Kanāda |
|
SBF 120 |
Francija |
|
SET 50 |
Taizeme |
|
SMI Expanded |
Šveice |
|
STOXX Asia/Pacific 600 |
Āzija / Klusā okeāna valstis |
|
STOXX Europe 600 |
Eiropa |
|
TOPIX Mid 400 |
Japāna |
|
TSEC Taiwan 50 |
Taivāna |
|
WIG20 |
Polija |
II PIELIKUMS
ATZĪTAS BIRŽAS, KAS MINĒTAS REGULAS (ES) Nr. 575/2013 197. PANTĀ
1. tabula
Atzītas biržas, kurās netiek tirgoti Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā iekļautie līgumi
|
Regulētais tirgus |
Tirgus identifikācijas kods (MIC) |
|
AIAF – MERCADO DE RENTA FIJA |
XDRF, SEND |
|
ATHENS EXCHANGE SECURITIES MARKET |
XATH |
|
BADEN-WUERTTEMBERGISCHE WERTPAPIERBOERSE |
STUC, STUA |
|
BOERSE BERLIN |
BERC, BERA, EQTB, EQTA |
|
BOERSE DUESSELDORF |
DUSC, DUSA |
|
BOERSE MUENCHEN |
MUNC, MUNA |
|
BOLSA DE BARCELONA |
XBAR, SBAR |
|
BOLSA DE BILBAO |
XBIL, SBIL |
|
BOLSA DE MADRID |
XMAD, MERF |
|
BOLSA DE VALENCIA |
XVAL |
|
BONDSPOT SECURITIES MARKET |
RPWC |
|
BOURSE DE LUXEMBOURG |
XLUX |
|
BRATISLAVA STOCK EXCHANGE |
XBRA |
|
BUCHAREST STOCK EXCHANGE |
XBSE |
|
BUDAPEST STOCK EXCHANGE |
XBUD |
|
BULGARIAN STOCK EXCHANGE – SOFIA JSC |
XBUL |
|
CBOE EUROPE |
CCXE |
|
CME AMSTERDAM |
BTAM |
|
CYPRUS STOCK EXCHANGE |
XCYS |
|
ELECTRONIC BOND MARKET |
MOTX |
|
ELECTRONIC ETF AND ETC/ETN MARKET – ETFplus |
ETFP |
|
ELECTRONIC SECONDARY SECURITIES MARKET |
HDAT |
|
ELECTRONIC SHARE MARKET |
MTAA |
|
EURONEXT AMSTERDAM |
XAMS |
|
EURONEXT BRUSSELS |
XBRU |
|
EURONEXT DUBLIN |
XMSM |
|
EURONEXT EXPAND |
XOAS |
|
EURONEXT LISBON |
XLIS |
|
EURONEXT OSLO |
XOSL |
|
EURONEXT PARIS |
XPAR |
|
FRANKFURTER WERTPAPIERBOERSE (REGULIERTER MARKT) |
FRAA, XETA |
|
HANSEATISCHE WERTPAPIERBOERSE HAMBURG (REGULIERTER MARKT) |
HAMA, HAMM |
|
LJUBLJANA STOCK EXCHANGE OFFICIAL MARKET |
XLJU |
|
MALTA STOCK EXCHANGE |
XMAL, IFSM |
|
MARKET FOR INVESTMENT VEHICLES (MIV) |
MIVX |
|
MTS GOVERNMENT MARKET |
MTSC |
|
NASDAQ COPENHAGEN |
XCSE |
|
NASDAQ HELSINKI |
XHEL |
|
NASDAQ ICELAND |
XICE |
|
NASDAQ RIGA |
XRIS |
|
NASDAQ STOCKHOLM |
XSTO |
|
NASDAQ TALLINN |
XTAL |
|
NASDAQ VILNIUS |
XLIT |
|
NIEDERSAECHSISCHE BOERSE ZU HANNOVER (REGULIERTER MARKT) |
HANA |
|
NORDIC GROWTH MARKET NGM |
XNGM |
|
NXCHANGE |
XNXC |
|
PRAGUE STOCK EXCHANGE |
XPRA |
|
RM-SYSTEM CZECH STOCK EXCHANGE |
XRMZ |
|
TRADEGATE EXCHANGE (REGULIERTER MARKT) |
XGRM |
|
VIENNA STOCKEXCHANGE OFFICIAL MARKET (AMTLICHER HANDEL) |
WBAH |
|
WARSAW STOCK EXCHANGE |
XWAR, WBON, WETP |
|
ZAGREB STOCK EXCHANGE |
XZAG |
|
ASX LIMITED |
XASX |
|
CHI-X AUSTRALIA PTY LTD |
CHIA |
|
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED (SEHK) |
SHKG |
|
BOX OPTIONS EXCHANGE LLC |
XBOX |
|
CBOE BYX EXCHANGE, INC. (FORMERLY BATS BYX EXCHANGE, INC.; BATS Y-EXCHANGE, INC.) |
BATY |
|
CBOE BZX EXCHANGE, INC. (FORMERLY BATS BZX EXCHANGE, INC.; BATS EXCHANGE, INC.) |
BATS |
|
CBOE C2 EXCHANGE, INC. |
C2OX |
|
CBOE EDGA EXCHANGE, INC. (FORMERLY BATS EDGA EXCHANGE, INC.; EDGA EXCHANGE, INC.) |
EDGA |
|
CBOE EDGX EXCHANGE, INC. (FORMERLY BATS EDGX EXCHANGE, INC.; EDGX EXCHANGE, INC.) |
EDGX |
|
CBOE EXCHANGE, INC. |
CBSX |
|
CHICAGO STOCK EXCHANGE, INC. |
XCHI |
|
THE INVESTORS EXCHANGE LLC |
IEXG |
|
MIAMI INTERNATIONAL SECURITIES EXCHANGE |
XMIO |
|
MIAX PEARL, LLC |
MPRL |
|
NASDAQ BX, INC. (FORMERLY NASDAQ OMX BX, INC.; BOSTON STOCK EXCHANGE) |
BOSD |
|
NASDAQ GEMX, LLC (FORMERLY ISE GEMINI) |
GMNI |
|
NASDAQ ISE, LLC (FORMERLY INTERNATIONAL SECURITIES EXCHANGE, LLC) |
XISX |
|
NASDAQ MRX, LLC (FORMERLY ISE MERCURY) |
MCRY |
|
NASDAQ PHLX LLC (FORMERLY NASDAQ OMX PHLX, LLC; PHILADELPHIA STOCK EXCHANGE) |
XPHL |
|
THE NASDAQ STOCK MARKET |
XNAS |
|
NEW YORK STOCK EXCHANGE LLC |
XNYS |
|
NYSE ARCA, INC. |
ARCX |
|
AQUA SECURITIES L.P. |
AQUA |
|
ATS-1 |
MSTX |
|
ATS-4 |
MSPL |
|
ATS-6 |
MSRP |
|
BARCLAYS ATS |
BARX |
|
BARCLAYS DIRECTEX |
BCDX |
|
BIDS TRADING, L.P. |
BIDS |
|
CIOI |
CIOI |
|
CITIBLOC |
CBLC |
|
CITICROSS |
CICX |
|
CODA MARKETS, INC |
CODA |
|
CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLC |
CAES |
|
DEUTSCHE BANK SECURITIES, INC |
DBSX |
|
EBX LLC |
LEVL |
|
INSTINCT X |
BAML |
|
INSTINET CONTINUOUS BLOCK CROSSING SYSTEM (CBX) |
ICBX |
|
INSTINET, LLC (INSTINET CROSSING, INSTINET BLX) |
XINS |
|
INSTINET, LLC (BLOCKCROSS) |
BLKX |
|
JPB-X |
JPBX |
|
J.P. MORGAN ATS (‘JPM-X’) |
JPMX |
|
JSVC LLC |
|
|
LIQUIDNET H2O ATS |
LIUH |
|
LIQUIDNET NEGOTIATION ATS |
LIUS |
|
LUMINEX TRADING & ANALYTICS LLC |
LMNX |
|
NATIONAL FINANCIAL SERVICES, LLC |
NFSC |
|
POSIT |
ITGI |
|
SIGMA X2 |
SGMT |
|
SPOT QUOTE LLC |
|
|
SPREAD ZERO LLC |
|
|
UBS ATS |
UBSS |
|
USTOCKTRADE |
|
|
VIRTU MATCHIT |
VFMI |
|
XE |
PJCX |
2. tabula
Atzītas biržas, kurās tiek tirgoti Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā iekļautie līgumi
|
Regulētais tirgus |
Tirgus identifikācijas kods (MIC) |
|
ATHENS EXCHANGE DERIVATIVES MARKET |
XADE |
|
BUDAPEST STOCK EXCHANGE |
XBUD |
|
CBOE DERIVATIVES |
CDEX |
|
EUREX DEUTSCHLAND |
XEUR |
|
EURONEXT BRUSSELS DERIVATIVES |
XBRD |
|
EURONEXT COM\, COMMODITIES FUTURES AND OPTIONS |
XEUC |
|
EURONEXT EQF\, EQUITIES AND INDICES DERIVATIVES |
XEUE |
|
EUROPEAN ENERGY EXCHANGE |
XEEE, XEER |
|
FISH POOL |
FISH |
|
HENEX FINANCIAL ENERGY MARKET – DERIVATIVES MARKET |
HEDE |
|
HUDEX ENERGY EXCHANGE |
HUDX |
|
ICE ENDEX MARKETS |
NDEX |
|
ITALIAN DERIVATIVES MARKET |
XDMI |
|
MATIF |
XMAT |
|
MEFF EXCHANGE |
XMRV, XMPW, XMFX |
|
MERCADO DE FUTUROS E OPCOES |
MFOX |
|
MONEP |
XMON |
|
NASDAQ OSLO |
NORX |
|
NASDAQ STOCKHOLM |
XSTO |
|
NOREXECO |
NEXO |
|
OMIP – POLO PORTUGUES |
OMIP |
|
OSLO BØRS |
XOSL |
|
WARSAW STOCK EXCHANGE/COMMODITIES/POLISH POWER EXCHANGE/COMMODITY DERIVATIVES |
PLPD |
|
WARSAW STOCK EXCHANGE/FINANCIAL DERIVATIVES |
WDER |
(*) MIC kodi nav pieejami ISO 10383 – Biržu kodi un tirgus identifikācijas saraksts