19.10.2013   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 279/4

(1)

62. pantā Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regulā (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (2), paredzēts, ka Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes (EVTI) ieņēmumus papildus valsts iestāžu maksājumiem un Savienības subsīdijām veido arī nodevas, kas EVTI tiek maksātas Savienības tiesību aktos noteiktajos gadījumos.

(2)

Savienībā reģistrētiem darījumu reģistriem reģistrācijas maksa būtu jānosaka tā, lai tā atspoguļotu EVTI izmaksas saistībā ar reģistrācijas pieteikumu apstrādi. Izmaksas, kas saistītas ar pieteikuma izvērtēšanu, palielinās, ja darījumu reģistrs plāno aptvert vismaz trīs atvasināto instrumentu kategorijas vai piedāvāt papildpakalpojumus. Tādējādi reģistrācijas maksa būtu jāaprēķina, ņemot vērā šos divus objektīvos kritērijus.

(3)

Gaidāms, ka papildpakalpojumu un ziņošanas pakalpojumu sniegšanai par vairāk nekā trim atvasināto instrumentu kategorijām būs tieša ietekme uz darījumu reģistra turpmāko apgrozījumu. Tādējādi reģistrācijas maksu iekasēšanas nolūkā darījumu reģistri būtu jākvalificē trīs dažādās kategorijās atkarībā no gaidāmā kopējā apgrozījuma (liels, vidējs un neliels gaidāmais apgrozījums), kurām būtu jāpiemēro atšķirīga reģistrācijas maksa atkarībā no tā, vai tie plāno sniegt papildpakalpojumus vai ziņošanas pakalpojumus, vai abu veidu pakalpojumus vairāk nekā trīs atvasināto instrumentu kategorijās.

(4)

Ja pēc reģistrācijas darījumu reģistrs sāk piedāvāt papildpakalpojumus vai sāk darbību vairāk nekā trīs atvasināto instrumentu kategorijās, tādējādi iekļaujoties augstākā kategorijā pēc gaidāmā kopējā apgrozījuma, darījumu reģistram būtu jāsamaksā starpība starp sākotnējo reģistrācijas maksu un reģistrācijas maksu, kas atbilst gaidāmā kopējā apgrozījuma jaunajai kategorijai.

(5)

Lai atturētu no nepamatotu pieteikumu iesniegšanas, reģistrācijas maksu nevajadzētu atmaksāt, ja pieteikuma iesniedzējs atsauc savu pieteikumu reģistrācijas procesa laikā vai ja reģistrācija tiek atteikta.

(6)

Lai nodrošinātu EVTI budžeta efektīvu izmantošanu un vienlaikus dalībvalstīm un Savienībai mazinātu finansiālo slogu, ir jānodrošina, ka darījumu reģistri sedz vismaz visas izmaksas, kas saistītas ar to uzraudzību. Maksa būtu jānosaka tādā līmenī, kas ļauj izvairīties no deficīta vai būtiska pārpalikuma rašanās attiecībā uz darbībām, kuras ir saistītas ar darījumu reģistriem. Ja būtiski deficīti vai pārpalikumi kļūst regulāri, Komisijai būtu jāpārskata maksu un nodevu apmērs.

(7)

Lai nodrošinātu taisnīgu un skaidru maksas noteikšanu, kura vienlaikus atspoguļo faktiskos administratīvos centienus, kas veltīti katrai uzraudzītajai vienībai, uzraudzības maksa būtu jāaprēķina, balstoties uz apgrozījumu, kuru veido darījumu reģistra pamatdarbība. Uzraudzības maksai, ko iekasē no darījumu reģistra, vajadzētu būt samērīgai ar šā individuālā darījumu reģistra darbību salīdzinājumā ar kopējo visu reģistrēto un uzraudzīto darījumu reģistru darbību noteiktā finanšu gadā. Tomēr, ņemot vērā, ka attiecībā uz darījumu reģistru uzraudzību pastāv dažas pastāvīgās administratīvās izmaksas, būtu jānosaka minimālā uzraudzības maksa.

(8)

Tā kā tikai ierobežots datu apjoms būs pieejams par darījumu reģistra darbību gadā, kurā tas tiek reģistrēts, sākotnējā uzraudzības maksa būtu jāaprēķina, balstoties uz reģistrācijas maksu un uzraudzības centieniem, kurus EVTI ir veikusi šā darījumu reģistra uzraudzībai attiecīgajā gadā.

(9)

Darījumu reģistri ir relatīvi jauni subjekti, kas sniedz jaunus regulētus finanšu pakalpojumus, un tāpēc nepastāv uzticams veids to apgrozījuma noteikšanai. Tomēr, lai aplēstu darījumu reģistra apgrozījumu, būtu jāņem vērā vairāki rādītāji, jo īpaši darījumu reģistra finanšu pamatieņēmumi, kas gūti no ierakstu par atvasinātiem instrumentiem centralizētas vākšanas un uzturēšanas, neņemot vērā ieņēmumus, kas gūti no papildpakalpojumiem, veikto darījumu skaits, kas paziņoti par noteiktu periodu, un neizpildīto darījumu skaits katra perioda beigās. Pirmajā darījumu reģistra darbības gadā uzraudzības maksai būtu jāatbilst EVTI veiktajām uzraudzības darbībām no reģistrācijas datuma līdz gada beigām, balstoties uz reģistrācijas maksu, kas tiek noteikta saskaņā ar gaidāmo kopējo apgrozījuma līmeni.

(10)

Darījumu reģistri, kas reģistrēti 2013. gadā, nesāks sniegt ziņošanas pakalpojumus līdz 2013. gada beigām, un gaidāms, ka to darbības līmenis 2013. gadā būs tuvu nullei. Tādēļ to gada uzraudzības maksa par 2014. gadu tiks aprēķināta, balstoties uz piemērojamo apgrozījumu 2014. gada pirmajā pusē.

(11)

Ņemot vērā, ka darījumu reģistru nozare ir agrā attīstības posmā, un iespējamās turpmākās norises, darījumu reģistru apgrozījuma aprēķināšanas metode nepieciešamības gadījumā būtu jāpārskata. Komisijai četros gados pēc regulas stāšanās spēkā būtu jāizvērtē metodoloģijas piemērotība šajā regulā noteiktā apgrozījuma aprēķināšanai.

(12)

Būtu jāparedz noteikumi par maksas iekasēšanu no trešo valstu darījumu reģistriem, kuri iesniedz pieteikumu atzīšanai Savienībā atbilstoši Regulai (ES) Nr. 648/2012, lai segtu to atzīšanas un gada uzraudzības izmaksas. Šajā nolūkā EVTI izmaksas balstās uz nepieciešamajiem izdevumiem, kuri attiecas uz šādu trešo valstu darījumu reģistru atzīšanu, pamatojoties uz minētas regulas 77. panta 2. punktu, sadarbības mehānismu izveidošanu ar tās trešās valsts kompetentajām iestādēm, kurā pieteikumu iesniedzošais darījumu reģistrs ir reģistrēts, saskaņā ar minētās regulas 75. panta 3. punktu, un atzītu darījumu reģistru uzraudzību. Izmaksas, kas saistītas ar sadarbības mehānisma izveidošanu, tiks dalītas starp atzītiem darījumu reģistriem no vienas un tās pašas trešās valsts.

(13)

EVTI veiktās uzraudzības funkcijas attiecībā uz atzītiem trešo valstu darījumu reģistriem galvenokārt attiecas uz sadarbības mehānismu īstenošanu, tai skaitā datu efektīvu apmaiņu starp attiecīgajām iestādēm. Šo funkciju veikšanas izmaksas būtu jāsedz no uzraudzības maksas, ko iekasē no atzītiem darījumu reģistriem. Tā kā šīs izmaksas būs krietni mazākas nekā izmaksas, kuras rodas EVTI par reģistrētu darījumu reģistru tiešo uzraudzību Savienībā, atzītu darījumu reģistru uzraudzības maksai vajadzētu būt krietni mazākai nekā minimālajai uzraudzības maksai, ko iekasē no reģistrētiem darījumu reģistriem, kurus EVTI uzrauga tieši.

(14)

Ņemot vērā iespējamās turpmākas norises, ir lietderīgi pēc vajadzības pārskatīt un atjaunināt metodoloģiju, ko izmanto, lai aprēķinātu piemērojamo apgrozījumu, kā arī reģistrācijas, atzīšanas un uzraudzības maksas apmēru.

(15)

Valsts kompetentajām iestādēm rodas izmaksas, veicot darbu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, un jo īpaši jebkāda uzdevumu deleģējuma saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 74. pantu rezultātā. Maksām, kuras EVTI iekasē no darījumu reģistriem, būtu jāsedz arī minētās izmaksas. Lai nepieļautu, ka kompetentajām iestādēm rodas zaudējumi vai ka tās gūst peļņu no deleģētu uzdevumu veikšanas vai no palīdzības sniegšanas EVTI, EVTI būtu attiecīgajai kompetentajai iestādei jākompensē tikai faktiskās izmaksas.

(16)

Šai regulai būtu jāveido pamats EVTI tiesībām iekasēt maksas no darījumu reģistriem. Lai nekavējoties tiktu veicinātas efektīvas un iedarbīgas uzraudzības un īstenošanas darbības, tai būtu jāstājas spēkā trešajā dienā pēc publicēšanas,

a)

visas izmaksas, kas saistītas ar EVTI īstenotu darījumu reģistru uzraudzību saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, tostarp tās izmaksas, ko rada darījumu reģistru atzīšana;

b)

visas izmaksas, kas saistītas ar atlīdzību kompetentajām iestādēm, kuras ir veikušas darbu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, jo īpaši saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 74. pantu deleģētu uzdevumu rezultātā.

a)

darījumu reģistra ieņēmumi, kas gūti no pamatdarbības – centralizētas ierakstu vākšanas un uzturēšanas par atvasinātajiem instrumentiem –, balstoties uz iepriekšējā gada revidētiem pārskatiem (n-1), dalīti ar visu reģistrēto darījumu reģistru kopējiem ieņēmumiem, kas gūti no pamatdarbības – centralizētas ierakstu vākšanas un uzturēšanas par atvasinātajiem instrumentiem – iepriekšējā gadā (n-1);

b)

darījumu reģistram iepriekšējā gada laikā (n-1) paziņoto darījumu skaits, dalīts ar visiem reģistrētajiem darījumu reģistriem iepriekšējā gada laikā (n-1) paziņoto darījumu kopējo skaitu;

c)

reģistrēto neizpildīto darījumu skaits iepriekšējā gada (n-1) 31. decembrī, dalīts ar kopējo reģistrēto neizpildīto darījumu skaitu iepriekšējā gada (n-1) 31. decembrī visos reģistrētajos darījumu reģistros.

a)

reģistrācijas maksas saskaņā ar 6. pantu;

b)

gada uzraudzības maksas saskaņā ar 7. pantu.

a)

atzīšanas maksas saskaņā ar 8. panta 1. punktu;

b)

gada uzraudzības maksas atzītiem darījumu reģistriem saskaņā ar 8. panta 2. punktu.

a)

vai darījumu reģistrs sniedz papildpakalpojumus, piemēram, darījumu apstiprināšanu, darījumu saskaņošanu, kredītnotikumu apkalpošanu, portfeļa apstiprināšanas vai portfeļa sablīvēšanas pakalpojumus;

b)

darījumu reģistrs sniedz darījumu reģistra pakalpojumus trīs vai vairāk atvasināto instrumentu kategorijās.

a)

ja tas sniedz tiešus papildpakalpojumus;

b)

ja vienība, kas pieder tai pašai grupai, kurai pieder darījumu reģistrs, sniedz netiešus papildpakalpojumus;

c)

ja papildpakalpojumus sniedz vienība, ar kuru tirdzniecības reģistrs ir noslēdzis vienošanos darījuma ķēdes vai pēcdarījuma ķēdes, vai darbības jomas kontekstā, lai sadarbotos pakalpojumu sniegšanā.

a)

pamats kopējās gada uzraudzības maksas aprēķināšanai konkrētam finanšu gadam (n) ir aplēse par izdevumiem, kas saistīti ar darījumu reģistru uzraudzību, kuri ietverti EVTI budžetā attiecīgajam gadam, kas noteikts un apstiprināts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 63. pantu;

b)

kopējo gada uzraudzības maksu konkrētam finanšu gadam (n) aprēķina, no aplēstajiem izdevumiem saskaņā ar a) punktu atskaitot šādus elementus:

c)

reģistrēts darījumu reģistrs maksā gada uzraudzības maksu, ko nosaka, sadalot kopējo gada uzraudzības maksu, kas aprēķināta saskaņā ar b) punktu, starp visiem darījumu reģistriem, kas reģistrēti n-1 gadā, proporcionāli attiecībai starp darījumu reģistra piemērojamo apgrozījumu pret visu reģistrēto darījumu reģistru kopējo piemērojamo apgrozījumu, kas aprēķināts saskaņā ar 3. panta 1. punktu un pielāgots saskaņā ar 4. panta 2. un 3. punktu.

a)

reģistrācijas maksa, kas iekasējama saskaņā ar 6. pantu;

b)

reģistrācijas maksa, kas iekasējama saskaņā ar 6. pantu, reizināta ar attiecību starp darba dienām no tā reģistrācijas dienas līdz gada beigām un 60 darba dienām.

a)

EUR 20 000;

b)

summa, kas rodas, dalot EUR 35 000 ar kopējo darījumu reģistru skaitu no vienas un tās pašas trešās valsts, kurus EVTI ir atzinusi vai kuri ir iesnieguši pieteikumus atzīšanai, taču vēl nav tikuši atzīti.

a)

darījumu reģistra ieņēmumi, kuri gūti no pamatdarbības – centralizētas ierakstu vākšanas un uzturēšanas par atvasinātajiem instrumentiem – periodā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2014. gada 30. jūnijam, dalīti ar visu reģistrēto darījumu reģistru kopējiem ieņēmumiem, kas gūti no pamatdarbības – centralizētas ierakstu vākšanas un uzturēšanas par atvasinātajiem instrumentiem – periodā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2014. gada 30. jūnijam;

b)

darījumu reģistram paziņoto darījumu skaits periodā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2014. gada 30. jūnijam, dalīts ar visiem reģistrētajiem darījumu reģistriem paziņoto kopējo darījumu skaitu periodā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2014. gada 30. jūnijam;

c)

reģistrēto neizpildīto darījumu skaits 2014. gada 30. jūnijā, dalīts ar reģistrēto neizpildīto darījumu kopējo skaitu 2014. gada 30. jūnijā visos reģistrētajos darījumu reģistros.