a)

unikālais identifikators, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XI pantu;

b)

vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu ISIN kodi, ja tādi ir;

c)

visu vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu pašreizējā pamatsummas atlikuma summa EUR, izmantojot valūtas maiņas kursus, kas Eiropas Centrālās bankas tīmekļa vietnē publicēti par iepriekšējo darba dienu;

d)

vērtspapīrošanas nosaukums;

e)

vai tā ir ABKV vērtspapīrošana vai vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana;

f)

vai vērtspapīrošanas struktūras veids ir “M”, kas apzīmē galveno trasta struktūru, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XIV pielikuma SESS9 laukā, vai “S”, kas apzīmē visus pārējos vērtspapīrošanas darījumus;

g)

vai vērtspapīrošanas riska nodošanas metode ir “T”, kas apzīmē īstu pārdošanu, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS11 laukā, vai “S”, kas apzīmē sintētisku vērtspapīrošanu, kura uzrādīta minētās regulas XIV pielikuma SESV11 laukā, vai “ABKV”, kas apzīmē ABKV vērtspapīrošanas darījumus;

h)

iniciatora, sponsora un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, nosaukums un juridiskās personas identifikatori (“LEI”);

i)

jaunākais procentu maksājuma datums ISO 8601 datuma formātā;

j)

vērtspapīrošanas repozitorija saņemtās visnesenākās datu iesniegšanas laika zīmogs ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei, vai, ja ir vairākas datu iesniegšanas, kuras atsaucas uz to pašu datu pēdējo termiņu, agrākās un visnesenākās datu iesniegšanas, kurai ir tāds pats datu pēdējais termiņš, laika zīmogi ISO 8601 datumu un laika (koordinētā universālā laika) formātā;

k)

vērtspapīrošanas repozitorija saņemtās visnesenākās datu iesniegšanas pēdējais termiņš ISO 8601 datuma formātā;

l)

to vērtspapīrošanas repozitorija saņemto datu iesniegšanu skaits, kuras atsaucas uz to pašu datu pēdējo termiņu, kas noteikts k) apakšpunktā;

m)

3. pantā minētais datu pilnīguma novērtējums par vērtspapīrošanas repozitorija saņemto visnesenāko datu iesniegšanu;

n)

attiecībā uz vērtspapīrošanas darījumiem, kas nav ABKV vērtspapīrošanas darījumi – valsts, kurā iniciators vai sākotnējais aizdevējs veic uzņēmējdarbību;

o)

attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanas darījumiem – valsts, kurā sponsors veic uzņēmējdarbību;

p)

valsts, kurā atrodas lielākā daļa pamatā esošo riska darījumu (pamatā esošā riska darījuma pašreizējās pamatsummas izteiksmē);

q)

vērtspapīrošanā visplašāk izplatītais pamatā esošo riska darījumu veids (pašreizējās pamatsummas izteiksmē).

r)

Šā punkta n) apakšpunkta piemērošanas vajadzībām, ja vērtspapīrošanas pamatā esošie riska darījumi ir vairāku iniciatoru vai sākotnējo aizdevēju riska darījumu kombinācija, valsts, kurā iniciators vai sākotnējais aizdevējs veic uzņēmējdarbību, ir tā iniciatora vai sākotnējā aizdevēja valsts, kam ir lielākais riska darījumu apjoms vērtspapīrošanas pašreizējās pamatsummas izteiksmē.

a)

pārskata sniedzējas struktūras nosaukumu, kas uzrādīts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS4 laukā vai XIII pielikuma IVAS3 laukā;

b)

vai iesniegšanas posteņa kods, kas uzrādīts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā, ir pareizs.

a)

pārbaudot, vai paziņotā informācija atbilst to veidņu struktūrai un formātam, kas noteiktas Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2020/1225 (5) II līdz XV pielikumā;

b)

salīdzinot paziņoto informāciju:

c)

pārbaudot, vai paziņotās informācijas pēdējais termiņš un iesniegšanas laika zīmogs atbilst Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 10. pantam;

d)

pārbaudot, ka Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 9. panta 3. punktā noteiktās iespējas “Nav datu” tiek izmantotas tikai tad, ja tas ir atļauts un neliedz datu iesniegšanai būt pietiekami reprezentatīvai attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatā esošajiem riska darījumiem.

a)

vērtspapīrošanas repozitorijam ir iesniegti visi posteņi, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā un kas ir jādara pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu;

b)

dokumentācija atbilst faktiskajai vērtspapīrošanas kārtībai un iezīmēm.

a)

piecu darbdienu laikā pēc pirmās vērtspapīru emisijas vērtspapīrošanas ietvaros, vai – ABKV vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – piecu darbdienu laikā pēc vērtspapīru pirmās emisijas ABKV programmas ietvaros;

b)

reizi divpadsmit mēnešos, skaitot no a) apakšpunktā minēto pieprasījumu datumiem;

c)

piecu darba dienu laikā pēc tam, kad saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu ir darīts pieejams jauns dokuments.

a)

iesniegtā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa saskaņā ar 2. punkta b) apakšpunkta iii) un iv) punktu;

b)

vērtspapīrošanas repozitorijs nav saņēmis 3. punktā minēto rakstisko apstiprinājumu.

a)

vērtspapīrošanas unikālo identifikatoru, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. pantu;

b)

posteņa kodu(-us), kas minēts(-i) Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā;

c)

paziņotās informācijas iesniegšanas laika zīmogu ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei.

a)

vērtspapīrošanas unikālo identifikatoru, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. pantu;

b)

vērtspapīrošanas nosaukumu;

c)

vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu ISIN kodus, ja tādi ir;

d)

iniciatora, sponsora un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, nosaukumu un juridiskās personas identifikatoru (“LEI”);

e)

iesniegtās informācijas laika zīmogu ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei;

f)

iesniegšanas posteņa kodu, kas minēts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā;

g)

noraidīšanas kategoriju, kas minēta šīs regulas pielikuma 2. tabulā, un īpašos apstākļus šīs noraidīšanas kategorijas piešķiršanai;

h)

jebkuru(-us) paskaidrojumu(-us), ko pārskata sniedzēja struktūra sniegusi pirms 17.00.00 pēc koordinētā universālā laika ziņojuma publicēšanas datuma pirmdienā, par to, kāpēc uzrādītā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa, vai par to, kāpēc nav sniegts 3. punktā minētais rakstiskais apstiprinājums.

a)

pieprasījuma iesniedzējas struktūras nosaukums;

b)

kontaktpersona pieprasījuma iesniedzējā struktūrā;

c)

Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās pieprasījuma iesniedzējas struktūras veids, kura pieprasa piekļuvi;

d)

to personu vārdi un uzvārdi pieteikuma iesniedzējā struktūrā, kurām būs piekļuve pieprasītajai informācijai;

e)

identifikācijas dati drošiem SSH failu pārsūtīšanas protokola savienojumiem, kā noteikts 7. panta 2. punktā;

f)

tas, vai pieprasījums ir ad hoc pieprasījums vai iepriekš noteikts periodisks pieprasījums;

g)

pieprasītās informācijas identifikācija, pamatojoties uz jebkuru 4. punktā minēto kritēriju kombināciju;

h)

jebkāda cita tehniska informācija, kas attiecas uz pieprasījuma iesniedzējas struktūras piekļuvi.

a)

ieceļ personu vai personas, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām;

b)

savā tīmekļa vietnē publicē noteikumus par piekļuvi informācijai un norādījumus par to, kā iesniegt pieprasījumu par piekļuvi šai informācijai;

c)

nodrošina piekļuvi tikai informācijai, kas norādīta piekļuves pieprasījumā;

d)

cik drīz vien iespējams, bet ne vēlāk kā 30 dienas pēc pieprasījuma nodrošināt piekļuvi minētajai informācijai, nosaka tehniskos pasākumus, kas vajadzīgi, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras varētu iesniegt pieprasījumus par piekļuvi minētajai informācijai.

a)

ne vēlāk kā 19.00.00 pēc koordinētā universālā laika dienā, uz kuru attiecas ziņojums, ja par 2. pantā minēto dienas beigu ziņojumu tiek iesniegts ad hoc pieprasījums vai iepriekš noteikts periodisks pieprasījums;

b)

ne vēlāk kā 12.00.00 pēc koordinētā universālā laika nākamajā dienā pēc tam, kad ir saņemts piekļuves pieprasījums, ja informācija attiecas uz vērtspapīrošanas darījumu, kuram vēl nav noteikta cena vai kuram vēl nav iestājies termiņš, vai kuram ir iestājies termiņš mazāk nekā vienu gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas datuma;

c)

ne vēlāk kā trīs darbdienas pēc piekļuves pieprasījuma saņemšanas dienas, ja informācija attiecas uz vērtspapīrošanas darījumu, kam termiņš iestājies vairāk nekā vienu gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas datuma;

d)

ne vēlāk kā trīs darbdienas pēc piekļuves pieprasījuma saņemšanas dienas, ja informācija attiecas uz vairākiem vērtspapīrošanas darījumiem, uz kuriem attiecas gan b), gan c) apakšpunkts.

a)

vērtspapīrošanas veids: ABKV vērtspapīrošana vai vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana;

b)

vērtspapīrošanas struktūras veids: “M”, kas apzīmē galveno trasta struktūru, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XIV pielikuma SESS9 laukā, vai “S”, kas apzīmē visus pārējos vērtspapīrošanas darījumus;

c)

vērtspapīrošanas riska nodošanas metode: “Y”, kas apzīmē īstu pārdošanu, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS11 laukā, vai “S”, kas apzīmē sintētisko vērtspapīrošanu, kura uzrādīta minētās regulas XIV pielikuma SESV11 laukā, vai “ABKV”, kas apzīmē ABKV vērtspapīrošanas darījumus;

d)

vērtspapīrošanas posteņa kods;

e)

vērtspapīrošanas pamatā esošā riska darījuma veids;

f)

vērtspapīrošanas pamatā esošā riska darījuma iedaļa;

g)

vērtspapīrošanas ieguldītāju pārskata veidnes iedaļa;

h)

vērtspapīrošanas iekšējās informācijas vai nozīmīga notikuma informācijas veidnes iedaļa;

i)

identifikators:

j)

ģeogrāfija:

k)

datums un laiks:

l)

valūta:

a)

Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktā un d) līdz g) apakšpunktā minēto informāciju;

b)

informāciju, ko vērtspapīrošanas repozitoriji iesnieguši saskaņā ar šīs regulas 2. un 4. pantu, izņemot saskaņā ar 4. panta 3. punktu saņemtos rakstiskos apstiprinājumus.

a)

saskaņā ar šo regulu veiktās pārbaudes un jebkuru citu vērtspapīrošanas repozitorija veikto validāciju;

b)

vērtspapīrošanas repozitorija saņemtos rakstiskos apstiprinājumus, kas minēti 4. panta 3. punktā;

c)

rezultātus, kurus vērtspapīrošanas repozitorijs saskaņā ar 4. panta 6. punktu sniedz pārskata sniedzējai struktūrai;

d)

visus pārskata sniedzējas struktūras sniegtos paskaidrojumus par to, kāpēc iesniegtā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa, vai par to, kāpēc nav rakstiska apstiprinājuma, kā minēts 4. panta 7. punktā;

e)

ziņojumu žurnālā datus par visiem labojumiem vai anulēšanu, ko iesniegusi pārskata sniedzēja struktūra;

f)

visu pārējo informāciju, kas sagatavota vai iesniegta saskaņā ar šo regulu.