1.   Ieguldījumu brokeru sabiedrības pieprasa saviem profesionālajiem klientiem tām nosūtīt rakstiskus vērtspapīru vai naudas piešķīrumus darījumiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 5. panta 1. punktā, identificējot kreditējamos vai debitējamos kontus. Minētajos rakstiskajos piešķīrumos precizē šādu informāciju:

Rakstiskajos piešķīrumos iekļauj visu pārējo informāciju, kas nepieciešama ieguldījumu brokeru sabiedrībai, lai atvieglotu darījuma norēķinu.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas darījuma rīkojuma izpildes apstiprinājumu, kuru pasūtījis profesionāls klients, ar līgumiskas vienošanās starpniecību nodrošina, ka profesionālais klients rakstveidā apliecina savu piekrišanu darījuma noteikumiem 2. punktā minētajos termiņos. Rakstiskajā piešķīrumā var ietvert arī rakstisku apstiprinājumu.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības sniedz saviem profesionālajiem klientiem iespēju elektroniski nosūtīt rakstisko piešķīrumu un rakstisko apstiprinājumu, izmantojot starptautiskas atklātas saziņas procedūras un standartus ziņojumapmaiņas un atsauces datu jomā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 35. pantā.

2.   Profesionāli klienti nodrošina, ka 1. punktā minētos rakstiskos piešķīrumus un rakstiskos apstiprinājumus ieguldījumu brokeru sabiedrības saņem kādā no turpmāk minētajiem termiņiem:

Ieguldījumu brokeru sabiedrības apstiprina, ka ir saņēmušas rakstisko piešķīrumu un rakstisko apstiprinājumu divu stundu laikā pēc saņemšanas. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība rakstisko piešķīrumu un rakstisko apstiprinājumu saņem mazāk nekā stundas laikā līdz darba dienas beigām, minētā ieguldījumu brokeru sabiedrība apstiprina rakstiskā piešķīruma un rakstiskā apstiprinājuma saņemšanu vienas stundas laikā pēc darījumdarbības sākšanas nākamajā darba dienā.

3.   Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības saņem 1. punktā minēto nepieciešamo norēķinu informāciju pirms 2. punktā minētajiem termiņiem, tās var ar saviem profesionālajiem klientiem rakstiski vienoties par to, ka rakstiskie piešķīrumi un rakstiskie apstiprinājumi nav jāsūta.

4.   Šā panta 1., 2. un 3. punktu nepiemēro profesionāliem klientiem, kas tajā pašā ieguldījumu brokeru sabiedrībā tur vērtspapīrus un naudu saistībā ar konkrēto norēķinu.

1.   CVD norēķinu instrukciju apstrādi veic automātiski.

2.   CVD, kas automatizētajā norēķinu procesā ir iejaukušies manuāli tādā veidā, kas minēts 3. punkta a) vai b) apakšpunktā, informē kompetento iestādi par šādas intervences iemeslu 30 dienu laikā no intervences dienas, izņemot, ja par to pašu iemeslu jau ir paziņots saistībā ar iepriekšēju intervenci.

3.   Manuāla intervence automatizētajā norēķinu procesā notiek šādos apstākļos:

4.   Kompetentās iestādes var jebkurā laikā informēt CVD par to, ka konkrēts iemesls neattaisno manuālu intervenci automatizētajā norēķinu procesā. CVD pēc tam neiejaucas manuāli automatizētajā norēķinu procesā minētā iemesla dēļ.

1.   CVD nodrošina dalībniekiem funkciju, kas atbalsta pilnībā automatizētu, nepārtrauktu reāllaika norēķinu instrukciju saskaņošanu katras darba dienas laikā.

2.   CVD pieprasa dalībniekiem pirms norēķinu veikšanas saskaņot savas norēķinu instrukcijas, izmantojot 1. punktā minēto funkciju, izņemot šādos gadījumos:

Konta operatori, kas minēti c) apakšpunktā, ietver vienības, kam ar CVD ir līgumattiecības un kas uztur vērtspapīru kontus, kurus uztur attiecīgais CVD, veicot grāmatojumus minētajos vērtspapīru kontos.

3.   CVD pieprasa dalībniekiem izmantot šādus saskaņošanas laukus savās norēķinu instrukcijās attiecībā uz norēķinu instrukciju saskaņošanu:

4.   Papildus 3. punktā minētajiem laukiem CVD pieprasa saviem dalībniekiem izmantot lauku, kurā norāda darījumu veidu savās norīkojumu instrukcijās, balstoties uz turpmāk minēto taksonomiju:

1.   CVD dalībniekiem piedāvā iespēju tikt informētiem par to darījumu partneru nenokārtotām norēķinu instrukcijām vai nu vienas stundas laikā pēc pirmā neveiksmīgā mēģinājuma saskaņot attiecīgo instrukciju, vai tūlīt pēc šāda neveiksmīga mēģinājuma, ja tas ir veikts piecu stundu periodā pirms plānotā norēķina datuma vai pēc plānotā norēķinu datuma.

2.   CVD sniedz dalībniekiem piekļuvi reāllaika informācijai par to norēķinu instrukciju statusu vērtspapīru norēķinu sistēmā, tostarp informāciju par:

3.   Šā panta 2. punktā minētajā reāllaika informācijā iekļauj šādu informāciju:

4.   CVD piedāvā dalībniekiem vai nu reāllaika bruto norēķinu katras darba dienas laikā vai vismaz trīs norēķinu partijas katru darba dienu. Trīs norēķinu partijas sadala visas darba dienas laikā saskaņā ar tirgus vajadzībām, pamatojoties uz CVD lietotāju komitejas pieprasījumu.

1.   Regulas 8. un 10. pantu nepiemēro, ja CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēma atbilst šādiem nosacījumiem:

Neizpildīto norēķinu līmeni, pamatojoties uz norēķinu instrukciju skaitu, aprēķina, dalot neizpildīto norēķinu skaitu ar to norēķinu instrukciju skaitu, kas ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā attiecīgajā laikposmā.

Neizpildīto norēķinu līmeni, pamatojoties uz norēķinu instrukciju vērtību, aprēķina, dalot neizpildīto norēķinu vērtību, kas izteikta euro, ar to norēķinu instrukciju vērtību, kas ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā attiecīgajā laikposmā.

2.   Līdz katra gada 20. janvārim CVD novērtē, vai 1. punktā minētie nosacījumi ir izpildīti, un informē kompetento iestādi par šāda novērtējuma rezultātiem saskaņā ar II pielikumu.

Ja novērtējumā apstiprināts, ka vismaz viens no 1. punktā minētajiem nosacījumiem vairs nav spēkā, CVD piemēro 8. pantu un 10. pantu viena gada laikā no paziņojuma dienas, kas minēts pirmajā daļā.

1.   CVD izveido sistēmu, kas tiem ļauj uzraudzīt neizpildīto norēķinu skaitu un vērtību attiecībā uz katru plānoto norēķinu datumu, tostarp katra neizpildītā norēķina ilgumu, kas izteikts darba dienās. Minētā sistēma attiecībā uz katru neizpildīto norēķinu ievāc šādu informāciju:

2.   CVD izstrādā noteikumus sadarbībai ar dalībniekiem, kas minēti I pielikuma 1. tabulas 17. un 18. laukā un kuriem ir visnozīmīgākā ietekme uz to vērtspapīru norēķinu sistēmām, un, vajadzības gadījumā, ar attiecīgajiem centrālajiem darījumu partneriem un tirdzniecības vietām, lai analizētu galvenos iemeslus, kas izraisa norēķinu neizpildi.

1.   CVD informāciju, kas minēta I pielikumā, paziņo kompetentajai iestādei un attiecīgajām iestādēm reizi mēnesī un līdz nākamā mēneša piektās darba dienas beigām.

Šī informācija ietver attiecīgās vērtības euro. Jebkuru vērtību konvertē euro, izmantojot ECB oficiālo maiņas kursu pārskata perioda pēdējā dienā, ja ir pieejams minētais ECB oficiālais maiņas kurss.

CVD sniedz ziņojumus biežāk un sniedz papildu informāciju par norēķinu neizpildi, ja kompetentā iestāde to pieprasa.

2.   Līdz katra gada 20. janvārim CVD paziņo kompetentajai iestādei un attiecīgajām iestādēm II pielikumā minēto informāciju, tostarp par CVD un tā dalībnieku plānotajiem vai veiktajiem pasākumiem, lai uzlabotu tās vērtspapīru norēķinu sistēmas norēķinu efektivitāti, kuru tā uztur.

CVD regulāri uzrauga pirmajā daļā minēto pasākumu piemērošanu un pēc pieprasījuma sniedz kompetentajai iestādei un attiecīgajām iestādēm visus attiecīgos secinājumus, kas izriet no šādas uzraudzības.

3.   Šā panta 1. un 2. punktā minēto informāciju sniedz mašīnlasāmā formātā.

4.   To norēķinu instrukciju vērtību, kas minētas I līdz III pielikumā, aprēķina šādi:

1.   Naudas sodus, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 2. punktā, CVD aprēķina un piemēro attiecībā uz katru norēķina instrukciju, kas neizpilda norēķinu.

Aprēķinā, kas minēts pirmajā daļā, ietver norēķinu instrukcijas, kuras dalībnieks ir apturējis.

Ja saskaņā ar 5. panta 2. punktu ir nepieciešama saskaņošana, naudas sodus piemēro tikai saskaņotām norēķinu instrukcijām.

2.   Naudas sodus aprēķina un piemēro katras darba dienas beigās, kurā norēķinu instrukcija neizpilda norēķinu.

3.   Gadījumos, kad norēķina instrukcija ir ievadīta vērtspapīru norēķinu sistēmā vai ir saskaņota pēc plānotā norēķina datuma, naudas sodus aprēķina un piemēro, sākot no plānotā norēķina datuma.

Ja vērtspapīru norēķinu sistēmā ir ievadītas jaunas norēķinu instrukcijas attiecībā uz visiem nepiegādātiem finanšu instrumentiem saskaņā ar 27. panta 10. punktu, 29. panta 11. punktu vai 31. panta 11. punktu, jaunajām norēķinu instrukcijām piemēro naudas sodus no dienas, kurā minētās instrukcijas tika ievadītas vērtspapīru norēķinu sistēmā.

Ja norēķinu instrukcijas ir saskaņotas pēc plānotā norēķinu datuma, naudas sodus periodam starp plānoto norēķinu datumu un darba dienu pirms dienas, kurā ir notikusi saskaņošana, maksā pēdējais dalībnieks, kas ir ievadījis vai mainījis attiecīgo norēķina instrukciju vērtspapīru norēķinu sistēmā.

4.   CVD katram attiecīgajam dalībniekam ik dienas sniedz sīkāku informāciju par to, kā aprēķināti sodi par katru neveiktu norēķina instrukciju, tostarp ziņas par kontu, uz kuru attiecas neizpildītā norēķina instrukcija.

1.   CVD vismaz reizi mēnesī nosaka un iekasē naudas sodu neto summu, kas jāmaksā katram dalībniekam, kas nenorēķinās.

Naudas sodus nogulda nodalītā naudas kontā.

2.   CVD vismaz reizi mēnesī sadala naudas sodu neto summu, kas minēta 1. punktā, saņēmējiem dalībniekiem, kurus skārusi norēķinu neizpilde.

1.   CVD neizmanto naudas sodus, lai segtu izmaksas, kas saistītas ar soda mehānismu.

2.   CVD atklāj dalībniekiem detalizētu informāciju par 1. punktā minētajām izmaksām.

3.   CVD iekasē maksu no dalībniekiem atsevišķi par soda mehānisma izmaksām. Šīs izmaksas neiekasē, pamatojoties uz katram dalībniekam piemērotajiem bruto sodiem.

1.   Piemērojot Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 4. punkta b) apakšpunktu, uzskata, ka šādas darbības sastāv no vairākiem darījumiem:

2.   Ja piemēro 1. punktu, iepirkšanas procedūru uzskata par neefektīvu, ja otrā darījuma plānotais norēķina datums ir 30 darba dienu laikā pēc pirmā darījuma plānotā norēķinu datuma.

1.   Ja pēdējā darba dienā attiecībā uz pagarinājuma periodu, kas minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 3. punktā, daži attiecīgie finanšu instrumenti ir pieejami piegādei saņēmējam dalībniekam, saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem un tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, tirdzniecības vietas locekļi vai, attiecīgā gadījumā, tirdzniecības partneri daļēji nokārto sākotnējo norēķina instrukciju, izņemot, ja nav izpildīti nosacījumi, kas izklāstīti šīs regulas 12. panta 1. punktā.

2.   Pirmo daļu nepiemēro, ja attiecīgā norēķina instrukcija ir apturēta saskaņā ar 8. pantu.

1.   Puses norēķinu ķēdē izveido līgumisku vienošanos ar saviem attiecīgajiem darījumu partneriem, kas ietver 2. punktā minētās iepirkšanas procedūras prasības un procedūras, kas noteiktas 3. punktā.

2.   Līgumiskās vienošanās, kas minētas 1. punktā, pilnībā ietver piemērojamās prasības, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. pantā un šīs regulas 26. līdz 38. pantā. Katra puse norēķinu ķēdē nodrošina, ka līgumiskās vienošanās, kas izveidotas ar attiecīgajiem darījumu partneriem, ir izpildāmas visās attiecīgajās jurisdikcijās.

3.   CCP, tīrvērtes dalībnieki, tirdzniecības vietas locekļi vai tirdzniecības partneri izveido vajadzīgās procedūras, lai veiktu iepirkšanu, maksātu naudas kompensāciju, cenu starpību un iepirkšanas izmaksas noteiktajos termiņos. Līgumiskās vienošanās un procedūras, kas minētas šajā pantā, ietver nepieciešamos noteikumus, lai nodrošinātu to, ka attiecīgās puses norēķinu ķēdē saņem informāciju, kas nepieciešama, lai īstenotu savas tiesības un pienākumus saskaņā ar termiņiem, kas noteikti šīs regulas 26. līdz 35. pantā.

4.   Dalībnieki izveido nepieciešamās līgumiskās vienošanās ar saviem klientiem, lai nodrošinātu, ka šajā regulā noteiktās iepirkšanas prasības ir izpildāmas visās jurisdikcijās, kuras attiecas uz pusēm norēķinu ķēdē.

5.   Iepirktos finanšu instrumentus var uzskatīt par piegādātiem 27. panta, 29. panta un 31. panta nolūkos tikai tad, ja šos instrumentus CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēmā ir saņēmuši saņēmēji dalībnieki, kas rīkojas CCP, saņēmēju tīrvērtes dalībnieku, tirdzniecības vietas locekļu vai tirdzniecības partneru vārdā.

6.   Naudas kompensāciju, kas minēta 33. pantā, un cenu starpību, kas minēta 35. panta 1. punktā, drīkst uzskatīt par samaksātām tikai tad, ja naudas maksājumu ir saņēmuši saņēmēji dalībnieki, kas rīkojas CCP, saņēmēju tīrvērtes dalībnieku, tirdzniecības vietu locekļu vai tirdzniecības partneru vārdā.

1.   Nākamajā darba dienā pēc pagarinājuma perioda termiņa beigām CCP pārbauda, vai iepirkšana ir iespējama saskaņā ar 21. panta a) punktu attiecībā uz darījumiem, kuriem tas ir veicis tīrvērti.

2.   Ja nav iespējams veikt iepirkšanu saskaņā ar 21. panta a) punktu,CCP informē tīrvērtes dalībnieku, kurš nenorēķinās, par naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu. Naudas kompensāciju izmaksā saskaņā ar 33. panta 1. punktu.

3.   Ja iepirkšanas ir iespējama, piemēro 27. pantu.

1.   Ja iepirkšana ir iespējama, CCP sāk iepirkšanu izsolē vai ieceļ iepirkšanas pārstāvi nākamajā darba dienā pēc pagarinājuma perioda termiņa beigām un paziņo par to tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, un saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem.

2.   Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tīrvērtes dalībnieks, kas nenorēķinās, nodrošina, ka visas attiecīgās norēķinu instrukcijas, kas attiecas uz norēķina neizpildi, ir apturētas.

3.   Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tīrvērtes dalībnieks, kas nenorēķinās, var piegādāt tikai finanšu instrumentus šādi:

Pirms 1. punktā minētā paziņojuma saņemšanas tīrvērtes dalībnieks, kas nenorēķinās, var joprojām piegādāt finanšu instrumentus tieši CCP.

4.   CCP paziņo iepirkšanas rezultātus tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, un saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem, un attiecīgajam CVD ne vēlāk kā saskaņā ar 37. pantu notiktā perioda pēdējā darba dienā.

5.   Ja iepirkšana ir daļēji vai pilnībā veiksmīga, 4. punktā minētajā paziņojumā ietver iepirkto finanšu instrumentu daudzumu un cenu.

6.   Ja iepirkšana daļēji vai pilnībā nav notikusi, 4. punktā minētajā paziņojumā ietver naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu, ja vien minētajā paziņojumā nav norādīts, ka iepirkšanas izpilde ir atlikta.

7.   Ja iepirkšanas izpilde ir atlikta, CCP paziņo atliktās iepirkšanas rezultātus tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, un saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem, un attiecīgajam CVD ne vēlāk kā saskaņā ar 38. pantu notiktā atlikšanas perioda pēdējā darba dienā.

8.   Ja 7. punktā minētā iepirkšana ir daļēji vai pilnībā veiksmīga, konkrētajā punktā minētajā paziņojumā ietver iepirkto finanšu instrumentu daudzumu un cenu.

9.   Ja 7. punktā minētā iepirkšana nav veikta daļēji vai pilnībā, konkrēajā punktā minētajā paziņojumā ietver naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu.

10.   CCP pieņem un maksā par iepirktajiem finanšu instrumentiem, kā minēts 5. un 8. punktā, un nodrošina, ka katras darba dienas beigās, kurā CCP saņem minētos finanšu instrumentus, tiek veikts sekojošais:

11.   CCP nodrošina, ka norēķinu instrukcijas attiecībā uz norēķinu neizpildi tiek anulētas brīdī, kad tiek samaksāta naudas kompensācija, kas minēta 6. un 9. punktā, vai ne vēlāk kā otrajā darba dienā pēc tajā minētā paziņojuma.

1.   Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērti neveic CCP un kuri izpildīti tirdzniecības vietā, saņēmēji dalībnieki, lieki nevilcinoties, ar savu klientu starpniecību informē tirdzniecības vietas locekļus par norēķinu neizpildi.

2.   Tirdzniecības vieta pēc pieprasījuma saņēmējam tirdzniecības vietas loceklim dara zināmu tirdzniecības vietas locekļu, kuri nenorēķinās, identitāti. Nākamajā darba dienā pēc pagarinājuma perioda termiņa beigām, saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis pārbauda, vai iepirkšana ir iespējama saskaņā ar 21. pantu.

3.   Ja nav iespējams veikt iepirkšanu saskaņā ar 21. pantu, saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis informē tirdzniecības vietas locekli, kurš nenorēķinās, par pārbaudes rezultātiem un naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu. Naudas kompensāciju izmaksā saskaņā ar 33. panta 2. punktu.

4.   Ja iepirkšana ir iespējama, piemēro 29. pantu.

1.   Ja iepirkšana ir iespējama, saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis ieceļ iepirkšanas pārstāvi nākamajā darba dienā pēc pagarinājuma perioda termiņa beigām un paziņo par to tirdzniecības vietas loceklim, kas nenorēķinās.

2.   Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tirdzniecības vietas loceklis, kas nenorēķinās, nodrošina, ka visas attiecīgās norēķinu instrukcijas, kuras attiecas uz norēķina neizpildi, ir apturētas.

3.   Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tirdzniecības vietas loceklis, kas nenorēķinās, finanšu instrumentus drīkst piegādāt tikai iepirkšanas pārstāvim, ja iepirkšanas pārstāvis dod iepriekšēju piekrišanu.

Pirms 1. punktā minētā paziņojuma saņemšanas tirdzniecības vietas loceklis, kas nenorēķinās, joprojām drīkst piegādāt finanšu instrumentus tieši saņēmējam tirdzniecības vietas loceklim.

4.   Saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis paziņo iepirkšanas rezultātus tirdzniecības vietas loceklim, kas nenorēķinās, un attiecīgajam CVD ne vēlāk kā saskaņā ar 37. pantu noteiktā perioda pēdējā darba dienā.

5.   Ja iepirkšana ir daļēji vai pilnībā veiksmīga, 4. punktā minētajā paziņojumā ietver iepirkto finanšu instrumentu daudzumu un cenu.

6.   Ja iepirkšana daļēji vai pilnībā nav notikusi, 4. punktā minētajā paziņojumā ietver naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu, ja vien minētajā paziņojumā nav norādīts, ka iepirkšanas izpilde ir atlikta.

7.   Ja iepirkšanas izpilde ir atlikta, saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis paziņo atliktās iepirkšanas rezultātus tirdzniecības vietas loceklim, kurš nenorēķinās, un attiecīgajam CVD ne vēlāk kā saskaņā ar 38. pantu noteiktā atlikšanas perioda pēdējā darba dienā.

8.   Ja 7. punktā minētā iepirkšana ir daļēji vai pilnībā veiksmīga, konkrētajā punktā minētajā paziņojumā ietver iepirkto finanšu instrumentu daudzumu un cenu.

9.   Ja 7. punktā minētā iepirkšana daļēji vai pilnībā nedarbojas, konkrētajā punktā minētajā paziņojumā ietver naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu.

10.   Saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis pieņem iepirktos finanšu instrumentus un par tiem maksā, kā minēts 5. un 8. punktā.

11.   Saņēmēji tirdzniecības vietas dalībnieki un tirdzniecības vietas dalībnieki, kuri nenorēķinās, nodrošina, ka katras darba dienas beigās, kad saņēmējs tirdzniecības vietas loceklis saņem 5. un 8. punktā minētos instrumentus, tiek veikts sekojošais:

12.   Tirdzniecības vietas loceklis, kas nenorēķinās, maksā naudas kompensāciju, kas minēta 6. un 9. punktā, saskaņā ar 33. panta 2. punktu.

13.   Saņēmēji tirdzniecības vietas locekļi un tirdzniecības vietas locekļi, kas nenorēķinās, nodrošina, ka attiecīgās norēķinu instrukcijas attiecībā uz norēķinu neizpildi tiek anulētas brīdī, kad tiek samaksāta naudas kompensācija, kas minēta 6. un 9. punktā, vai ne vēlāk kā otrajā darba dienā pēc paziņojuma par naudas kompensāciju saņemšanas.

1.   Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērti neveic CCP un kuri nav izpildīti tirdzniecības vietā, saņēmēji dalībnieki, lieki nekavējoties, ar savu klientu starpniecību informē tirdzniecības partnerus par norēķinu neizpildi.

2.   Nākamajā darba dienā pēc pagarinājuma perioda termiņa beigām, saņēmēji tirdzniecības partneri pārbauda, vai iepirkšana ir iespējama saskaņā ar 21. pantu.

3.   Ja nav iespējams veikt iepirkšanu saskaņā ar 21. pantu, saņēmēji tirdzniecības partneri informē tirdzniecības partneri, kurš nenorēķinās, par pārbaudes rezultātiem un naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu. Naudas kompensāciju izmaksā saskaņā ar 33. panta 2. punktu.

4.   Ja iepirkšana ir iespējama, piemēro 31. pantu.

1.   Ja iepirkšana ir iespējama, saņēmējs tirdzniecības partneris ieceļ iepirkšanas pārstāvi nākamajā darba dienā pēc pagarinājuma perioda termiņa beigām un paziņo par to tirdzniecības partnerim, kurš nenorēķinās.

2.   Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tirdzniecības partneris, kas nenorēķinās, nodrošina, ka visas attiecīgās norēķinu instrukcijas, kas attiecas uz norēķina neizpildi, ir apturētas.

3.   Saņemot 1. punktā minēto paziņojumu, tirdzniecības partneris, kas nenorēķinās, finanšu instrumentus drīkst piegādāt tikai iepirkšanas pārstāvim, ja iepirkšanas pārstāvis dod iepriekšēju piekrišanu.

Pirms 1. punktā minētā paziņojuma saņemšanas tirdzniecības partneris, kas nenorēķinās, joprojām drīkst piegādāt finanšu instrumentus tieši saņēmējam tirdzniecības partnerim.

4.   Saņēmējs tirdzniecības partneris paziņo iepirkšanas rezultātus tirdzniecības partnerim, kurš nenorēķinās, ne vēlāk kā saskaņā ar 37. pantu noteiktā piemērojamā perioda pēdējā darba dienā. Saņēmējs tirdzniecības partneris nodrošina, ka CVD saņem informāciju bez liekas kavēšanās.

5.   Ja iepirkšana ir daļēji vai pilnībā veiksmīga, 4. punktā minētajā paziņojumā ietver iepirkto finanšu instrumentu daudzumu un cenu.

6.   Ja iepirkšana daļēji vai pilnībā nav notikusi, 4. punktā minētajā paziņojumā ietver naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu, ja vien minētajā paziņojumā nav norādīts, ka iepirkšanas izpilde ir atlikta.

7.   Ja iepirkšanas izpilde ir atlikta, saņēmējs tirdzniecības partneris paziņo attiecīgās atliktās iepirkšanas rezultātus tirdzniecības partnerim, kurš nenorēķinās, ne vēlāk kā saskaņā ar 38. pantu noteiktā atlikšanas perioda pēdējā darba dienā. Saņēmējs tirdzniecības partneris nodrošina, ka CVD saņem informāciju bez liekas kavēšanās.

8.   Ja 7. punktā minētā iepirkšana ir daļēji vai pilnībā veiksmīga, konkrētajā punktā minētajā paziņojumā ietver iepirkto finanšu instrumentu daudzumu un cenu.

9.   Ja 7. punktā minētā iepirkšana daļēji vai pilnībā nedarbojas, konkrētajā punktā minētajā paziņojumā ietver naudas kompensācijas summu, kas aprēķināta saskaņā ar 32. pantu.

10.   Saņēmējs tirdzniecības partneris pieņem iepirktos finanšu instrumentus un par tiem maksā, kā minēts 5. un 8. punktā.

11.   Saņēmēji tirdzniecības partneri un tirdzniecības partneri, kuri nenorēķinās, nodrošina, ka katras darba dienas beigās, kurā saņēmējs tirdzniecības partneris saņem 5. un 8. punktā minētos instrumentus, tiek veikts sekojošais:

12.   Tirdzniecības partneris, kas nenorēķinās, maksā naudas kompensāciju, kas minēta 6. un 9. punktā, saskaņā ar 33. panta 3. punktu.

13.   Saņēmēji tirdzniecības partneri un tirdzniecības partneri, kas nenorēķinās, nodrošina, ka attiecīgās norēķinu instrukcijas attiecībā uz norēķinu neizpildi tiek anulētas brīdī, kad tiek samaksāta naudas kompensācija, kas minēta 6. un 9. punktā, vai ne vēlāk kā otrajā darba dienā pēc paziņojuma par naudas kompensāciju saņemšanas.

1.   Naudas kompensāciju, kas jāizmaksā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 7. punktu, aprēķina vienā no turpmāk minētajiem veidiem:

2.   Ja tā jau nav iekļauta finanšu instrumenta tirgus vērtībā, naudas kompensācija, kas jāmaksā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 7. punktu, ietver komponentu, kas atspoguļo valūtas maiņas kursa svārstības, kā arī uzņēmumu tiesības un uzkrātos procentus.

3.   Šā panta 1. punktā minēto tirgus vērtību nosaka šādi:

4.   Tirgus vērtību, kas minēta 1. punktā, un komponentu, kas atspoguļo valūtas maiņas kursa svārstības, uzņēmumu tiesības un uzkrātos procentus, kas minēti 2. punktā, dara zināmu tīrvērtes dalībniekiem, tirdzniecības vietas locekļiem un tirdzniecības partneriem sīkā sadalījumā.

1.   Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērti veic CCP, CCP iekasē naudas kompensāciju no tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, un izmaksā naudas kompensāciju saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem.

2.   Ja darījumiem CCP nav veicis tīrvērti, bet tie ir izpildīti tirdzniecības vietā, tirdzniecības vietas locekļi, kuri nenorēķinās, maksā naudas kompensāciju saņēmējiem tirdzniecības vietas locekļiem.

3.   Ja darījumiem CCP nav veicis tīrvērti un tie nav izpildīti tirdzniecības vietā, tirdzniecības partneri, kuri nenorēķinās, maksā naudas kompensāciju saņēmējiem tirdzniecības partneriem.

1.   Ja Regulas (ES) Nr. 909/2014 5. panta 1. punktā minēto finanšu instrumentu cena, par ko tika panākta vienošanās tirdzniecības veikšanas laikā, ir mazāka nekā cena, kas faktiski samaksāta par šiem finanšu instrumentiem saskaņā ar 27. panta 10. punktu, 29. panta 10. punktu un 31. panta 10. punktu, tīrvērtes dalībnieki, kas nenorēķinās, tirdzniecības vietu locekļi, kas nenorēķinās, vai tirdzniecības partneri, kas nenorēķinās, maksā cenas starpību attiecīgi CCP, saņēmējiem tirdzniecības vietas locekļiem vai saņēmējiem tirdzniecības partneriem.

Ja darījumu tīrvērti veic CCP, cenas starpību, kas minēta pirmajā daļā, CCP iekasē no tīrvērtes dalībniekiem, kuri nenorēķinās, un izmaksā saņēmējiem tīrvērtes dalībniekiem.

2.   Ja akciju cena, par ko panākta vienošanās tirdzniecības veikšanas laikā ir augstāka par cenu, kas faktiski samaksāta par šīm akcijām saskaņā ar 27. panta 10. punktu, 29. panta 10. punktu un 31. panta 10. punktu, attiecīgo starpību, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 6. punktā, uzskata par samaksātu.

1.   Uzskata, ka dalībnieks konsekventi un sistemātiski nespēj nodrošināt piegādi vērtspapīru norēķinu sistēmā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 9. punktā, ja tā norēķinu efektivitātes līmenis, ko nosaka, atsaucoties uz norēķinu instrukciju skaitu vai vērtību, ir vismaz par 15 % zemāks nekā attiecīgās vērtspapīru norēķinu sistēmas norēķinu efektivitātes līmenis vismaz attiecīgā dienu skaitā iepriekšējo 12 mēnešu laikā.

Attiecīgo dienu skaitu katram dalībniekam nosaka kā 10 % no attiecīgā dalībnieka darbības dienu skaita vērtspapīru norēķinu sistēmā iepriekšējo 12 mēnešu laikā.

2.   Aprēķinot dalībnieka norēķinu efektivitātes līmeni, ir jāizdara atsauce uz minētā dalībnieka izraisītu norēķinu neizpildi.