17.6.2016   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/29

(1)

Atbilstoši mehānismi, procedūras un dokumentēšanas prasības ir nepieciešamas, lai nodrošinātu, ka tirgus izzināšanas darbības tiek pārvaldītas un kontrolētas iedarbīgi. Tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, šādu atbilstošu mehānismu ietvaros būtu jāievieš procedūras, kurās izklāstīts, kādā veidā tiek veikta tirgus izzināšana. Šādās procedūrās būtu jānosaka, kāds standartinformācijas kopums ir jāsniedz personām, kurām veic tirgus izzināšanu, un no tām jāpieprasa, nodrošinot, ka netiek nepamatoti izplatīta potenciāli sensitīva informācija un ka visas personas, kurām veic tirgus izzināšanu, informāciju saņem vienādā apmērā.

(2)

Tirgus izzināšanas gaitā ir nepieciešams nodrošināt noteiktību attiecībā uz sniegtās informācijas saturu. Tāpēc, ja tirgus izzināšana tiek veikta pa telefonu un tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, ir piekļuve telefona līnijām ar sarunu ierakstīšanu, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, būtu jāizmanto šādas līnijas. Ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot citus līdzekļus, nevis telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu, dokumentācija par saziņu saistībā ar tirgus izzināšanu būtu jāglabā audio vai video ierakstu veidā vai rakstveidā. Personas datu aizsardzības apsvērumu pēc, ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstīšanu, no personas, kurai veic tirgus izzināšanu, būtu jāiegūst piekrišana šādai ierakstīšanai.

(3)

Lai kompetentajām iestādēm atvieglotu izmeklēšanas veikšanu, kad pastāv aizdomas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, attiecībā uz katru tirgus izzināšanas gadījumu būtu jāglabā dokumentācija par personām, kurām tika veikta tirgus izzināšana.

(4)

Lai līdz minimumam samazinātu iekšējās informācijas neatbilstošas atklāšanas risku, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, būtu jāveic uzskaite par potenciālajiem ieguldītājiem, kas to ir informējuši, ka tie nevēlas, lai tiem tiktu veikta tirgus izzināšana. Potenciālajiem ieguldītājiem vajadzētu būt iespējai paust savu vēlmi, lai viņiem/tiem netiktu veikta tirgus izzināšana attiecībā uz visiem potenciālajiem darījumiem vai tikai konkrētiem darījumu veidiem.

(5)

Veicot tirgus izzināšanu, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, vajadzētu būt iespējai prezumēt, ka iekšējā informācija tiek atklāta, veicot personas parastos darba, profesionālos vai dienesta pienākumus Regulas (ES) Nr. 596/2014 10. panta 1. punkta izpratnē. Šajā sakarā būtu jāuzskata, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, veic savus parastos darba, profesionālos vai dienesta pienākumus tikai tiktāl, ciktāl tas atbilst visām prasībām, tostarp uzskaites prasībām, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. pantā un šajā regulā.

(6)

Ņemot vērā, ka saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 3. punktu veikts novērtējums par to, kas ir uzskatāma par iekšējo informāciju, var būt sarežģīts, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, būtu jāuzglabā dokumentācija par visiem tirgus izzināšanas gadījumiem, tostarp tiem, par kuriem tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, neuzskata, ka tie būtu saistīti ar iekšējās informācijas atklāšanu. Šāda dokumentācija palīdz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, sniedzot kompetentajām iestādēm pierādījumus par pienācīgu rīcību, it īpaši tad, ja informācijas būtība mainās pēc tirgus izzināšanas vai ja kompetentā iestāde vēlas pārskatīt procesu, kurā informācija tiek iedalīta kategorijās.

(7)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir iesniegusi Komisijai.

(8)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu.

(9)

Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus,

a)

paskaidrojums, ka saziņa notiek tirgus izzināšanas nolūkā;

b)

ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstus, norāde par to, ka saruna tiek ierakstīta, un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana šādai ierakstīšanai;

c)

lūgums personai, ar kuru notikusi saziņa, apliecināt, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sazinās ar personu, kuru potenciālais ieguldītājs ir pilnvarojis, lai tai tiktu veikta tirgus izzināšana, un atbilde uz šādu lūgumu;

d)

paskaidrojums, ka, ja persona, ar kuru notikusi saziņa, piekrīt, ka tai tiek veikta tirgus izzināšana, šī persona saņems informāciju, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata par iekšējo informāciju, un norāde par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu;

e)

ja iespējams, prognoze par to, kad informācija pārstās būt iekšējā informācija, faktori, kas var mainīt šo prognozi, un katrā ziņā informācija par veidu, kādā persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiks informēta par šādas prognozes izmaiņām;

f)

paziņojums, ar ko persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiek informēta par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas b), c) un d) apakšpunktā noteiktajiem pienākumiem;

g)

lūgums personai, kurai veic tirgus izzināšanu, dot piekrišanu saņemt iekšējo informāciju, kas minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā, un atbilde uz šādu lūgumu;

h)

ja ir dota piekrišana, kas paredzēta g) apakšpunktā, informācija, kura tiek atklāta tirgus izzināšanas nolūkā, norādot informāciju, kuru tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata par iekšējo informāciju.

a)

paskaidrojums, ka saziņa notiek tirgus izzināšanas nolūkā;

b)

ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstus, norāde par to, ka saruna tiek ierakstīta, un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana šādai ierakstīšanai;

c)

lūgums personai, ar kuru notikusi saziņa, apliecināt, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sazinās ar personu, kuru potenciālais ieguldītājs ir pilnvarojis, lai tai tiktu veikta tirgus izzināšana, un atbilde uz šādu lūgumu;

d)

paskaidrojums, ka, ja persona, ar kuru notikusi saziņa, piekrīt, ka tai tiek veikta tirgus izzināšana, šī persona saņems informāciju, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, neuzskata par iekšējo informāciju, un norāde par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu;

e)

lūgums dot piekrišanu un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana tam, ka tirgus izzināšana tiek turpināta, un atbilde uz šādu lūgumu;

f)

ja ir dota piekrišana, kas paredzēta e) apakšpunktā, informācija, kura tiek atklāta tirgus izzināšanas nolūkā.

a)

to fizisko personu vārds un to juridisko personu nosaukums, kurām tirgus izzināšanas gaitā tika atklāta informācija;

b)

tirgus izzināšanas gaitā vai pēc tās notikušās informācijas sniegšanas datums un laiks;

c)

tirgus izzināšanas nolūkā izmantotā kontaktinformācija par personām, kurām veic tirgus izzināšanu.

a)

ziņas par tirgus dalībnieku, kas atklāj informāciju;

b)

ziņas par darījumu, uz kuru attiecas tirgus izzināšana;

c)

datums un laiks, kad veikta tirgus izzināšana;

d)

apstāklis, ka atklātā informācija vairs nav iekšējā informācija;

e)

datums, kurā informācija pārstāja būt iekšējā informācija.

a)

procedūras, kas minētas 1. un 2. pantā;

b)

standartinformācijas kopums attiecībā uz katru tirgus izzināšanu, kas noteikts saskaņā ar 3. pantu;

c)

dati par 4. pantā minētajām personām, kurām veic tirgus izzināšanu;

d)

visa informācijas apmaiņa, kas tirgus izzināšanas nolūkā notikusi starp tirgus dalībnieku, kas atklāj informāciju, un visām personām, kurām veikta tirgus izzināšana, tai skaitā dokumenti, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, iesniedzis personām, kurām veic tirgus izzināšanu;

e)

informācija, kas ļauj secināt, ka tirgus izzināšanas gaitā sniegtā informācija vairs nav iekšējā informācija, un attiecīgie paziņojumi, kas minēti 5. pantā.

a)

ja informācijas sniegšana ir notikusi, izmantojot telefonu ar sarunas ierakstīšanu, – telefonsarunas ierakstu (ar nosacījumu, ka personas, kurām sniegta informācija, ir devušas piekrišanu šādai ierakstīšanai);

b)

ja informācijas sniegšana ir notikusi rakstveidā – šādas sarakstes kopiju;

c)

ja informācijas sniegšana ir notikusi sanāksmē, kuras norise ierakstīta ar video vai audio, – šādas sanāksmes ierakstu (ar nosacījumu, ka personas, kurām sniegta informācija, ir devušas piekrišanu šādai ierakstīšanai);

d)

ja informācijas sniegšana ir notikusi neprotokolētā sanāksmē vai telefonsarunā – rakstveida protokolu vai piezīmes par šo sanāksmi vai telefonsarunu.

a)

datums un laiks, kad notikusi sanāksme vai telefonsaruna, un dalībnieku identitāte;

b)

ziņas par informāciju, ar kuru tirgus izzināšanas gaitā apmainījies tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, un persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tai skaitā informācija, kas sniegta personai, kurai veic tirgus izzināšanu, un informācija, kas pieprasīta no personas, kurai veic tirgus izzināšanu, atbilstīgi standartinformācijas kopumam, kas minēts 3. pantā;

c)

dokumenti un materiāli, kurus tirgus izzināšanas laikā tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, iesniedzis personai, kurai veic tirgus izzināšanu.