KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) …/...
2018 09 03
kuriuo, įgyvendinant Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2007/36/EB nuostatas, nustatomi būtinieji akcininkų identifikavimo, informacijos perdavimo ir akcininkų naudojimosi savo teisėmis palengvinimo reikalavimai
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2007 m. liepos 11 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2007/36/EB dėl naudojimosi tam tikromis akcininkų teisėmis bendrovėse, kurių akcijos įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, ypač į jos 3a straipsnio 8 dalį, 3b straipsnio 6 dalį ir 3c straipsnio 3 dalį,
kadangi:
(1)Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2007/36/EB biržinėms bendrovėms suteikiama teisė identifikuoti savo akcininkus ir reikalaujama, kad vykstant šiam identifikavimo procesui tarpininkai bendradarbiautų. Šia direktyva taip pat siekiama gerinti biržinių bendrovių ryšių palaikymą su akcininkais, visų pirma informacijos perdavimą tarpininkų grandinėje, ir reikalaujama, kad tarpininkai padėtų akcininkams naudotis savo teisėmis. Šios teisės – teisė dalyvauti ir balsuoti visuotiniuose susirinkimuose ir finansinės teisės, pvz., teisė gauti paskirstomą pelną ar dalyvauti kituose bendrovės įvykiuose, kuriuos inicijuoja emitentas arba trečiasis asmuo;
(2)šiuo reglamentu siekiama neleisti skirtingai įgyvendinti Direktyvos 2007/36/EB nuostatas ir taip galbūt priimti nesuderinamus nacionalinius standartus, didinant tarpvalstybinių operacijų riziką ir sąnaudas ir taip keliant pavojų jų efektyvumui ir veiksmingumui, o tarpininkams sudarant papildomų sunkumų. Naudojant informacijai perduoti skirtus bendrus duomenų šablonus ir pranešimų formas, turėtų būti sudarytos sąlygos veiksmingai ir patikimai tvarkyti informaciją ir užtikrinti tarpininkų, emitento bei akcininkų pranešimų sąveikumą, taip užtikrinant veiksmingą Sąjungos akcijų kapitalo rinkų veikimą;
(3)atsižvelgiant į įgaliojimų taikymo sritį ir proporcingumo principą, į šį reglamentą įtraukti tik būtinieji reikalavimai. Tarpininkai ir kiti rinkos dalyviai skatinami toliau savarankiškai reguliuoti šiuos šablonus atsižvelgiant į įvairių rinkų poreikius. Jie taip pat galėtų toliau standartizuoti šiame reglamente nurodytus ir bet kokius kitus pranešimus, reikalingus siekiant palengvinti akcininkų naudojimąsi savo teisėmis, taip pat diegti naujas technologijas, kuriomis būtų galima didinti skaidrumą ir pasitikėjimą;
(4)siekiant palengvinti akcininkų naudojimąsi savo teisėmis ir didinti jo veiksmingumą, visų pirma tarpvalstybiniu lygiu, emitentai ir jų akcininkai, taip pat tarpininkai, įskaitant kitus šiuose procesuose dalyvaujančius paslaugų teikėjus, turėtų būti skatinami naudoti šiuolaikines technologijas, skirtas tarpusavio ryšiams palaikyti. Bet kokie tarpininkų vienas kitam siunčiami pranešimai, jei įmanoma, turėtų būti perduodami naudojant kompiuterio skaitomus ir standartizuotus šablonus, kurie būtų sąveikūs, nors ir naudojami skirtingų operatorių, ir kuriuos būtų galima apdoroti automatiniu būdu. Tačiau tarpininkai akcininkams, kurie nėra tarpininkai, turėtų suteikti informaciją ir galimybę reaguoti naudojantis plačiai prieinamomis priemonėmis, kad tarpininkai gaunamą informaciją galėtų apdoroti automatiniu būdu;
(5)siekiant užtikrinti vienodą, automatizuotą ir sklandų naudojimąsi emitento teise žinoti savo akcininkus, turėtų būti nustatyti būtinieji reikalavimai dėl prašymo atskleisti informaciją apie akcininkus ir atsakymo pateikimo;
(6)nedarant poveikio visuotinio susirinkimo sušaukimui ir siekiant užtikrinti automatinį informacijos apdorojimą, reikia nustatyti būtinuosius reikalavimus, susijusius su tuo, kokią informaciją ir kokiu formatu reikia teikti standartizuotame pranešime apie susirinkimą, kuris per tarpininkų grandinę prireikus perduodamas akcininkams. Be to, siekiama sudaryti geresnes sąlygas akcininkams pateikti emitentui elektroninio balsavimo nurodymus;
(7)šiame reglamente pateikiami skirtingose valstybėse narėse taikomi įvairūs akcijų apskaitos modeliai, tačiau nė vienam iš jų neteikiama pirmenybė;
(8)pagal emitento registruotos buveinės nacionalinę teisę bus nustatyta, kokių konkrečių įsipareigojimų tarpininkai turi laikytis, kad palengvintų akcininkų naudojimąsi savo teisėmis. Šie įsipareigojimai prireikus gali apimti įsipareigojimą patvirtinti akcininko teisę dalyvauti visuotiniame susirinkime ir įsipareigojimą perduoti emitentui pranešimą apie dalyvavimą. Šiuo tikslu reikia nustatyti būtiniausią informaciją, kurią reikia įtraukti į tokį pranešimą apie dalyvavimą;
(9)vis dar reikia standartizuoti teisės dalyvauti visuotiniame susirinkime patvirtinimą, nes tiksli informacija apie teisėmis grindžiamas pozicijas emitentui gali būti nežinoma arba nebūti veiksmingai jam perduota, visų pirma dėl to, kad ryšiai palaikomi tarpvalstybiniu lygiu. Apie teisės patvirtinimą pranešama įvairiai, pvz., pranešama elektroniniu būdu per tarpininkų grandinę, paskutinis tarpininkas tiesiogiai praneša emitentui arba paskutinis tarpininkas popierine arba elektronine forma praneša akcininkui arba klientui, atsižvelgiant į atitinkamoje rinkoje taikomą vertybinių popierių apskaitos modelį. Šiuo reglamentu nustatoma būtiniausia informacija, įtrauktina į informaciją apie gautų balsų patvirtinimą ir į balsų registravimo bei skaičiavimo dokumentus;
(10)siekiant užtikrinti, kad užsienio akcininkai gautų informaciją ir galėtų sureaguoti per pagrįstą laiką, laikydamiesi emitentų ir tarpininkų nustatytų terminų, taikomų bendrovės įvykiams, labai svarbu greitai apdoroti tarpininkų grandinėje perduodamą informaciją, ypač tada, kai ši grandinė yra kelių lygmenų, sudaryta iš investicijų saugotojų ar kitų veiklos vykdytojų ir jei naudojamos bendrosios klientų sąskaitos. Siekiant apsaugoti pagrįstus akcininkų interesus ir juos suderinti su emitentų bei tarpininkų interesais, svarbu nustatyti terminus, kurių būtų laikomasi perduodant informaciją apie bendrovės įvykius ir akcininkų ieškinius;
(11)kadangi iš esmės laikomasi savanoriškų rinkos standartų, taikomų informacijos apie bendrovės įvykius, įskaitant finansinio pobūdžio emitento įvykius, kaip antai pelno paskirstymą ir bendrovės reorganizaciją, turinčią poveikio pagrindinei akcijai, tvarkymui, šiuo reglamentu nustatomi tik pagrindiniai elementai ir principai, kurių reikia laikytis vykstant šiems procesams;
(12)labai svarbu, kad gaunami duomenys būtų patikimi ir kad konfidencialūs duomenys būtų perduodami saugiai. Tarpininkai, emitentai ir emitentų paslaugų teikėjai turėtų būti nustatę atitinkamas procedūras, kuriomis, visų pirma, užtikrintų minėtų procesų, pagal kuriuos Direktyvoje 2007/36/EB nustatytais tikslais tvarkomi asmens duomenys, patikimumą ir saugumą;
(13)šiame reglamente numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis Terminų apibrėžtys
Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:
1) emitentas – bendrovė, kurios registruota buveinė yra valstybėje narėje ir kurios akcijomis leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, esančioje arba veikiančioje valstybėje narėje, arba trečiasis asmuo, kurį bendrovė paskyrė vykdyti šiame reglamente nustatytas užduotis;
2) emitento CVPD – centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, teikiantis su akcijomis, kuriomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, susijusias pagrindines paslaugas, nurodytas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014 priedo A skirsnio 1 arba 2 punktuose;
3) bendrovės įvykis – emitento arba trečiojo asmens inicijuotas veiksmas, kuris apima naudojimąsi akcijų suteikiamomis teisėmis ir gali, nors ir nebūtinai, padaryti poveikį pagrindinei akcijai, pvz., pelno paskirstymas arba visuotinis susirinkimas;
4) tarpininkas – asmuo, apibrėžtas Direktyvos 2007/36/EB 2 straipsnio d punkte, ir trečiosios valstybės tarpininkas remiantis Direktyvos 2007/36/EB 3e straipsniu;
5) akcininko veiksmas – atsakymas, nurodymas ar kita akcininko arba akcininko paskirto trečiojo asmens reakcija siekiant taikytinų teisės aktų numatytais atvejais per bendrovės įvykį pasinaudoti akcijų suteikiamomis akcininko teisėmis;
6) paskutinis tarpininkas – bet kuris tarpininkas iš tarpininkų grandinės, kuris akcininkui yra atidaręs vertybinių popierių sąskaitą;
7) apskaitos diena – emitento nustatyta data, kurią, darbo dienai baigiantis, remiantis emitento CVPD arba kito pirmojo tarpininko apskaitos sistemoje įrašytomis sureguliuotomis pozicijomis, nustatomos akcijų suteikiamos teisės, įskaitant teisę dalyvauti ir balsuoti visuotiniame susirinkime, taip pat akcininko tapatybė;
8) teisėmis grindžiama pozicija – nuo apskaitos dienos valdomų akcijų pozicija, prie kurios priskiriamos akcijų suteikiamos teisės, įskaitant teisę dalyvauti ir balsuoti visuotiniame susirinkime;
9) pirmasis tarpininkas – emitento CVPD arba kitas emitento paskirtas tarpininkas, kuris aukščiausiu lygiu tvarko emitento akcijų, t. y. akcijų, kuriomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, apskaitą darydamas įrašus apskaitos sistemoje arba emitento akcininkų vardu laiko tas akcijas aukščiausiu lygiu. Pirmasis tarpininkas taip pat gali atlikti paskutinio tarpininko vaidmenį;
10) mokėjimo diena – diena, kurią, jeigu taikytina, akcininkui turi būti sumokėtos pajamos, susijusios su bendrovės įvykiu;
11) pasirinkimo laikotarpis – laikotarpis, kuriuo akcininkas gali apsispręsti, kurį pasirinkimo sandorį sudarys bendrovės įvykio metu;
12) paskutinė dalyvavimo diena – paskutinė diena, kurią galima pirkti arba perduoti akcijas su teise dalyvauti bendrovės įvykyje, išskyrus teisę dalyvauti visuotiniame susirinkime;
13) pirkėjo apsaugos terminas – paskutinė diena ir laikas, iki kurio pirkėjas, kuris dar negavo su bendrovės įvykiu, per kurį akcininkas turi galimybę sudaryti pasirinkimo sandorius, susijusios pagrindinės akcijos, turi pateikti pardavėjui nurodymus dėl pasirinkimo sandorio sudarymo;
14) emitento nustatytas terminas – emitento nustatyta paskutinė diena ir laikas, kai galima emitentui, emitento paskirtam trečiajam asmeniui arba emitento CVPD pranešti apie akcininkų veiksmus, susijusius su bendrovės įvykiu; trečiojo asmens inicijuoto bendrovės įvykio atveju tai yra bet kuris terminas, iki kurio trečiajam asmeniui arba tokio trečiojo asmens paskirtam trečiajam asmeniui galima pranešti apie akcininkų veiksmus, susijusius su jo inicijuotu bendrovės įvykiu;
15) ex diena – pirma diena, nuo kurios akcijomis prekiaujama be jų suteikiamų teisių, taip pat be teisės dalyvauti ir balsuoti visuotiniame susirinkime;
16) ISIN kodas – tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris, priskiriamas vertybiniams popieriams pagal ISO 6166 arba kitą suderinamą metodiką;
17) LEI – Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 1247/2012 nurodytas juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442 standartą.
2 straipsnis Standartizuoti šablonai, sąveikumas ir kalba
1.Šio reglamento 3–8 straipsniuose pateiktą informaciją tarpininkai perduoda naudodami priede pateiktus standartizuotus šablonus, į kuriuos įtraukia būtiniausią informaciją, ir laikosi priede nustatytų reikalavimų.
2.Informacija, kurią emitentai turi pateikti tarpininkams ir kuri per visą tarpininkų grandinę turi būti perduota akcininkams, pateikiama naudojantis tokiu šablonu, kad ją būtų galima tvarkyti pagal 3 dalies nuostatas.
Pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/109/EB informaciją emitentas pateikia ta kalba, kuria jis skelbia finansinę informaciją, išskyrus atvejus, kai tai nėra pateisinama atsižvelgiant į emitento akcininkų bazę, taip pat ta kalba, kuri įprastai vartojama tarptautinių finansų srityje.
3.Tarpininkai informaciją vienas kitam perduoda naudodamiesi elektroniniais ir kompiuterio skaitomais šablonais, kuriais užtikrinamas tarpusavio sąveikumas bei automatinis informacijos apdorojimas ir tarptautiniu mastu taikomi pramonės standartai, pvz., ISO, arba su ISO suderinama metodika.
4.Tarpininkai suteikia galimybę akcininkams, kurie nėra tarpininkai, susipažinti su visa informacija, taip pat naudotis visomis įprastai prieinamomis priemonėmis ir infrastruktūra, kad šie galėtų imtis reikiamų veiksmų, nebent su akcininku susitarta kitaip. Tarpininkai užtikrina, kad tokiomis priemonėmis ir infrastruktūra jiems būtų sudarytos sąlygos sutvarkyti akcininkų veiksmus pagal 3 dalies nuostatas.
3 straipsnis Prašymas atskleisti informaciją apie akcininko tapatybę ir atsakymas
1.Būtinieji reikalavimai dėl prašymui atskleisti informaciją apie akcininko tapatybę pagal Direktyvos 2007/36/EB 3a straipsnio 1 dalį taikomo formato nustatyti priedo 1 lentelėje.
2.Būtinieji reikalavimai dėl tarpininkų atsakymui į šio straipsnio 1 dalyje nurodytą prašymą taikomo formato nustatyti priedo 2 lentelėje.
3.Šio straipsnio 1 ir 2 dalyse nurodyti būtinieji reikalavimai, jei įmanoma, taip pat taikomi teikiant su tokiais prašymais arba atsakymais susijusią naują informaciją arba juos atsiimant.
4 straipsnis. Pranešimo apie susirinkimą perdavimas
1.Būtinieji reikalavimai dėl informacijos, kurią pagal Direktyvos 2007/36/EB 3b straipsnio 1, 2, 3 ir 5 dalis reikia perduoti siekiant sušaukti visuotinį susirinkimą, rūšių ir formato, nustatyti priedo 3 lentelėje.
2.Pirmoje dalyje nurodyti reikalavimai, jei įmanoma, taip pat taikomi teikiant su tokiais pranešimais apie susirinkimą susijusią naują informaciją arba juos atsiimant.
5 straipsnis Teisės naudotis akcininko teisėmis per visuotinį susirinkimą patvirtinimas
1.Siekdamas padėti akcininkui naudotis savo teisėmis per visuotinį susirinkimą, įskaitant teisę dalyvauti ir balsuoti, kaip nurodyta Direktyvos 2007/36/EB 3c straipsnio 1 dalyje, paskutinis tarpininkas, gavęs prašymą, akcininkui arba akcininko paskirtam trečiajam asmeniui patvirtina į tarpininko apskaitos dokumentus įtrauktą teisėmis grindžiamą poziciją. Jeigu tarpininkų grandinėje yra daugiau kaip vienas tarpininkas, paskutinis tarpininkas užtikrina, kad į jo apskaitos dokumentus įtrauktos teisėmis grindžiamos pozicijos būtų suderintos su atitinkamomis į pirmojo tarpininko apskaitos dokumentus įtrauktomis pozicijomis.
Tokio patvirtinimo akcininkui paskutinis tarpininkas suteikti neprivalo, jeigu teisėmis grindžiama pozicija atitinkamai emitentui arba pirmajam tarpininkui yra žinoma arba bus jam perduota.
2.Būtiniausia informacija ir duomenų elementai, įtraukiami į teisės patvirtinimą atsižvelgiant į perduodamos informacijos rūšį, nustatyti priedo 4 lentelėje.
3.Reikalavimai pateikti šio straipsnio antroje pastraipoje nurodytą būtiniausią informaciją ir duomenų elementus, jei įmanoma, taip pat taikomi teikiant su teisių patvirtinimais susijusią naują informaciją arba juos atšaukiant.
6 straipsnis Akcininko pranešimas apie dalyvavimą visuotiniame susirinkime
1.Siekdamas padėti akcininkui naudotis savo teisėmis per visuotinį susirinkimą, įskaitant teisę dalyvauti ir balsuoti, kaip nurodyta Direktyvos 2007/36/EB 3c straipsnio 1 dalyje, tarpininkai, emitentui pareikalavus ir akcininkui paprašius, perduoda emitentui pranešimą apie dalyvavimą, kad akcininkas galėtų pats naudotis savo teisėmis arba paskirti trečiąjį asmenį, kuris, gavęs iš akcininko aiškius įgaliojimus ir nurodymus, galėtų naudotis tomis teisėmis akcininko vardu.
2.Jeigu į pranešimą apie dalyvavimą yra įtraukta informacija apie balsavimą, paskutinis tarpininkas užtikrina, kad informacija apie akcijų, kuriomis remiantis buvo balsuojama, skaičių atitiktų teisėmis grindžiamą poziciją. Jeigu pranešimas apie dalyvavimą tarpininkų vienas kitam perduodamas iki apskaitos dienos, paskutinis tarpininkas prireikus atnaujina pranešimą, kad suderintų informaciją.
3.Būtiniausia informacija ir duomenų elementai, įtraukiami į akcininko pranešimą apie dalyvavimą visuotiniame susirinkime, nustatyti priedo 5 lentelėje.
Reikalavimai pateikti šio straipsnio pirmojoje pastraipoje nurodytą būtiniausią informaciją ir duomenų elementus, jei įmanoma, taip pat taikomi pranešimams, kuriais teikiama su pranešimais apie dalyvavimą susijusi nauja informacija arba jie atšaukiami.
7 straipsnis Balsavimo rezultatų gavimo, registravimo ir įskaitymo patvirtinimo formatas
1.Būtiniausia informacija ir duomenų elementai, kuriuos apima elektroninio balsavimo rezultatų gavimo patvirtinimas, kaip numatyta Direktyvos 2007/36/EB 3c straipsnio 2 dalies pirmojoje pastraipoje, nustatyti priedo 6 lentelėje.
2.Būtiniausia informacija ir duomenų elementai, kuriuos apima emitento akcininkui arba akcininko paskirtam trečiajam asmeniui suteikiamas balsų registravimo ir skaičiavimo patvirtinimas, kaip numatyta Direktyvos 2007/36/EB 3c straipsnio 2 dalies antrojoje pastraipoje, nustatyti priedo 7 lentelėje.
8 straipsnis Informacijos apie bendrovės įvykius, išskyrus visuotinius susirinkimus, perdavimas
1.Informacija, kurią emitentas teikia pirmajam arba kitiems tarpininkams, taip pat pranešimai, perduodami tarpininkų grandinėje, apima visą svarbiausią informaciją apie bendrovės įvykį (išskyrus visuotinį susirinkimą), kuri reikalinga tarpininkui, kad jis galėtų įvykdyti savo įsipareigojimus akcininkui pagal Direktyvą 2007/36/EB, arba kuri reikalinga akcininkui, kad jis galėtų naudotis savo kaip akcininko teisėmis.
2.Turi būti taikomi toliau nurodyti būtinieji reikalavimai dėl informacijos perdavimo sekos, datų ir terminų, susijusių su bendrovės įvykiu:
(a)emitentas pirmajam tarpininkui ir, jei įmanoma, kitiems tarpininkams informaciją apie bendrovės įvykį pateikia pakankamai anksti, kad rinkos dalyviai galėtų sureaguoti bei perduoti informaciją ir kad dar neįvykdytas operacijas ar rinkos pretenzijas būtų galima deramai išnagrinėti iki nustatytų terminų arba, jei taikytina, iki pasirinkimo laikotarpio pradžios;
(b)mokėjimo diena nustatoma atitinkamai kuo arčiau apskaitos dienos, emitento nustatyto termino arba bendrovės įvykį inicijuojančio trečiojo asmens nustatyto termino, kad mokėjimai akcininkams būtų atlikti kuo greičiau;
(c)bendrovės įvykio metu, kai akcininkas turi galimybę sudaryti pasirinkimo sandorius, pasirinkimo laikotarpis turi būti pakankamai ilgas, kad akcininkai ir tarpininkai turėtų pakankamai laiko sureaguoti;
(d)bendrovės įvykio metu, kai akcininkas turi galimybę sudaryti pasirinkimo sandorius, paskutinė dalyvavimo data ir pirkėjo apsaugos terminas, tokia eilės tvarka, turėtų sueiti anksčiau nei emitento nustatytas terminas, kad iki pasirinkimo laikotarpio pabaigos būtų galima tinkamai išnagrinėti pirkėjų pretenzijas;
(e)per bendrovės įvykį, kuriam taikomos tam tikros sąlygos, emitentas pirmajam tarpininkui informaciją apie bendrovės įvykio rezultatus pateikia kuo greičiau po emitento nustatyto termino pabaigos, dar prieš atliekant su bendrovės įvykiu susijusius mokėjimus.
3.Po bendrovės įvykio mokėjimo dienos pirmasis tarpininkas arba, jeigu grandinėje yra daugiau kaip vienas tarpininkas, visi tarpininkai vienas po kito perduoda informaciją apie veiksmus, kurių ėmėsi, arba apie sandorius, kuriuos sudarė naudodamiesi akcininko sąskaita. Informacija, kurią turi pateikti tarpininkas, kiek tai yra aktualu akcininkui, apima bent jau akcininko veiksmų per bendrovės įvykį, kurio metu buvo galima sudaryti pasirinkimo sandorius, rezultatus, teisėmis grindžiamas pozicijas ir sureguliuotas pozicijas, gautas pajamas, taip pat rinkos pretenzijų, jeigu jų buvo pateikta, nagrinėjimo rezultatus.
4.Su bendrovės įvykiais, išskyrus visuotinius susirinkimus, susijusi būtiniausia informacija ir duomenų elementai, kuriuos reikia pateikti pagal Direktyvos 2007/36/EB 3b straipsnio 1, 2, 3 ir 5 dalis ir perduoti jų tiek, kiek būtina atsižvelgiant į emitento įvykį, nustatyti priedo 8 lentelėje.
Pirmoje pastraipoje nustatyti reikalavimai, jei įmanoma, taip pat taikomi atšaukiant tokius pranešimus arba teikiant su jais susijusią naują informaciją.
9 straipsnis Terminai, kurių emitentai ir tarpininkai turi laikytis bendrovės įvykių metu ir vykstant akcininkų tapatybės nustatymo procesui
1.Bendrovės įvykį inicijuojantis emitentas informaciją apie bendrovės įvykį tarpininkams pateikia laiku, t. y. ne vėliau kaip tą pačią darbo dieną, kurią jis pagal taikytinus teisės aktus paskelbia apie bendrovės įvykį.
2.Tvarkydamas ir perduodamas informaciją apie bendrovės įvykius, tarpininkas prireikus užtikrina, kad akcininkai turėtų pakankamai laiko sureaguoti į gautą informaciją iki emitento nustatyto termino arba apskaitos dienos.
Pirmasis tarpininkas ir bet kuris kitas informaciją apie bendrovės įvykį gaunantis tarpininkas tokią informaciją nedelsdamas ir ne vėliau kaip iki tos pačios darbo dienos, kai gavo informaciją, pabaigos perduoda kitam toliau grandinėje esančiam tarpininkui. Jeigu tarpininkas informaciją gauna savo darbo dieną po 16.00 val., jis tą informaciją perduoda nedelsdamas ir ne vėliau kaip iki kitos darbo dienos 10.00 val.
Jeigu pirmąsyk perdavus informaciją atitinkamos akcijos pozicija pasikeičia, pirmasis tarpininkas ir bet kuris kitas grandinėje esantis tarpininkas, remdamiesi kiekvienos darbo dienos pabaigos pozicijomis, iki apskaitos dienos šią informaciją dar perduoda į savo apskaitos dokumentus įtrauktiems naujiems akcininkams.
3.Paskutinis tarpininkas informaciją apie bendrovės įvykį akcininkui perduoda nedelsdamas ir ne vėliau kaip iki tos pačios darbo dienos, kai ją gavo, pabaigos. Jeigu tarpininkas informaciją gauna savo darbo dieną po 16.00 val., jis tą informaciją perduoda nedelsdamas ir ne vėliau kaip iki kitos darbo dienos 10.00 val. Be to, jis nepagrįstai nedelsdamas ir atitinkamai iki emitento nustatyto termino arba apskaitos dienos patvirtina akcininko teisę dalyvauti bendrovės įvykyje.
4.Kiekvienas tarpininkas, gavęs informaciją apie akcininkų veiksmus, nedelsdamas ją perduoda emitentui tokia tvarka, kuri leistų tai padaryti iki emitento nustatyto termino arba apskaitos dienos.
Tarpininkas nedelsdamas perduoda bet kokius papildomus reikalavimus, susijusius su akcininko veiksmu, apie kurį akcininkas pagal taikytinus teisės aktus privalo pranešti emitentui ir kurio negalima sutvarkyti naudojantis kompiuterio skaitoma priemone arba automatiniu būdu, kaip numatyta 2 straipsnio 3 dalyje, kad būtų įmanoma juos įvykdyti laiku, dar iki emitento nustatyto termino arba apskaitos dienos.
Paskutinis tarpininkas negali nustatyti tokio termino, kuriuo vadovaudamasis bet kokį akcininko veiksmą reikalautų atlikti anksčiau nei prieš tris darbo dienas iki emitento nustatyto termino arba apskaitos dienos. Paskutinis tarpininkas gali įspėti akcininką apie riziką, susijusią su akcijos pozicijos pokyčiais artėjant apskaitos dienai.
5.7 straipsnio 1 dalyje nurodytas elektroninio balsavimo rezultatų gavimo patvirtinimas po balsavimo nedelsiant pateikiamas balsavusiam asmeniui.
7 straipsnio 2 dalyje nurodytą balsų registravimo ir skaičiavimo patvirtinimą emitentas pateikia laiku ir ne vėliau kaip po 15 dienų nuo prašymo gavimo arba visuotinio susirinkimo, nelygu, kuri data yra vėlesnė, nebent ši informacija jau yra paskelbta.
6.Emitento ar emitento paskirto trečiojo asmens prašymą atskleisti akcininko tapatybę tarpininkai, atsižvelgdami į prašymo aprėptį, nedelsdami ir ne vėliau kaip iki tos pačios darbo dienos, kurią jį gavo, pabaigos perduoda paskesniam grandinėje esančiam tarpininkui. Jeigu tarpininkas prašymą gauna savo darbo dieną po 16.00 val., jis tą informaciją perduoda nedelsdamas ir ne vėliau kaip iki kitos darbo dienos 10.00 val.
Tarpininkai atsakymą į prašymą atskleisti akcininko tapatybę prašyme nurodytam gavėjui pateikia nedelsdami, perduodami jį ne vėliau kaip kitą darbo dieną po apskaitos dienos arba dienos, kurią atsakymą teikiantis tarpininkas gavo prašymą, nelygu, kuri data yra vėlesnė.
Antroje pastraipoje nurodytas terminas netaikomas tiems atsakymams į prašymus arba atitinkamai toms prašymo dalims, kurių negalima apdoroti naudojantis kompiuterio skaitoma priemone arba automatiniu būdu, kaip numatyta 2 straipsnio 3 dalyje. Jis taip pat netaikomas atsakymams į prašymus, kuriuos tarpininkas gauna nuo apskaitos dienos praėjus daugiau kaip septynioms darbo dienoms. Tokiais atvejais atsakymą tarpininkas pateikia nedelsdamas, perduodamas jį bet kuriuo atveju iki emitento nustatyto termino.
7.Šio straipsnio 1–6 dalyse nurodyti terminai tiek, kiek reikia, taikomi atšaukiant atitinkamą informaciją arba ją atnaujinant.
8.Tarpininkas visus šiame straipsnyje nurodytus informacinius pranešimus pažymi laiko žyma.
10 straipsnis Būtinieji saugumo reikalavimai
1.Perduodami informaciją tarpininkams, akcininkams ar akcininkų paskirtiems tretiesiems asmenims pagal Direktyvos 2007/36/EB 3a, 3b ir 3c straipsnius, emitentas ir tarpininkas taiko atitinkamas technines ir organizacines priemones, kuriomis siekiama užtikrinti bendrovės įvykį inicijuojančio emitento ar trečiojo asmens parengtos informacijos saugumą, vientisumą ir autentiškumo patvirtinimą. Tarpininkai tokias priemones taip pat taiko perduodami informaciją emitentui arba emitento paskirtam trečiajam asmeniui.
2.Tarpininkas, iš emitento arba emitento paskirto trečiojo asmens gavęs prašymą atskleisti akcininko tapatybę arba bet kurį kitą šiame reglamente nurodytą pranešimą, kurį reikia perduoti per tarpininkų grandinę arba akcininkams, patikrina, ar prašymas arba perduodama informacija iš tiesų gauta iš emitento.
11 straipsnis Įsigaliojimas ir taikymas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Jis pradedamas taikyti [24 mėnesiai po reglamento priėmimo dienos].
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2018 09 03
Komisijos vardu
Pirmininkas
Jean-Claude JUNCKER