a)

vertinant, ar paskirtieji asmenys atitinka kompetencijos ir tinkamumo kriterijus;

b)

atliekant pakartotinius vertinimus siekiant užtikrinti, kad kompetencijos ir tinkamumo reikalavimų būtų nuolat laikomasi, ir, jei reikalavimų nesilaikoma, pašalinti atitinkamus narius iš svarbaus prižiūrimo subjekto valdymo organo;

c)

vertinant prašymus leisti eiti papildomas valdymo organo narių nevykdomųjų direktorių pareigas, taip pat vertinant prašymus vienu metu eiti priežiūros funkciją atliekančio valdymo organo pirmininko ir vykdomojo direktoriaus pareigas svarbiame prižiūrimame subjekte;

d)

atliekant kiekybinius mokslinius tyrimus, analizę ir teikiant statistines ataskaitas suvestiniu lygmeniu.

a)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 4 straipsnio 1 dalies e punktu ir 6, 7, 8, 9 ir 10 straipsniais;

b)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su į nacionalinę teisę perkelta Direktyva 2013/36/ES.

a)

paskirtųjų asmenų, dėl kurių atliekamas vertinimas pagal kompetencijos ir tinkamumo procedūrą;

b)

paskirtojo asmens artimų giminaičių, pavyzdžiui, sutuoktinio, registruotojo partnerio, sugyventinio, vaiko, tėvo ar motinos arba kitų giminaičių, su kuriais paskirtasis asmuo dalijasi gyvenamuoju būstu;

c)

su paskirtuoju asmeniu susijusių asmenų, kurių asmens duomenys yra svarbūs vertinant paskirtąjį asmenį, pavyzdžiui, asmenų, einančių vadovaujamas pareigas prižiūrimame subjekte, į kurį paskirtas asmuo, arba tikrųjų jo savininkų;

d)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje įgaliotųjų atstovų.

a)

asmens tapatybės duomenys, pvz., vardas, pavardė, asmens tapatybės kortelės ir (arba) paso numeris, pilietybė ir paskirtojo asmens parašas;

b)

kontaktiniai duomenys, pvz., paskirtojo asmens pašto adresas, elektroninio pašto adresas ir telefono numeris;

c)

profesiniai duomenys, susiję su švietimu, mokymu, įdarbinimu ir kitomis pareigomis, kurias eina paskirtasis asmuo ir prižiūrimo subjekto, į kurį jis paskiriamas, valdymo organo nariai;

d)

profesiniai duomenys, susiję su bet kokia kita paskirtojo asmens verslo veikla;

e)

informacija apie teistumą ir informacija apie nusikalstamų veikų tyrimus ir baudžiamąjį procesą, atitinkamas civilines ir administracines procedūras ir drausmines priemones, įskaitant bendrovės direktoriaus nušalinimą, bankrotą, nemokumą ir panašias procedūras;

f)

paskirtojo asmens finansiniai duomenys;

g)

paskirtųjų asmenų artimų giminaičių asmeninių santykių su kitais prižiūrimo subjekto, į kurį paskiriama, jo patronuojančiosios įmonės arba jo patronuojamųjų įmonių valdymo organo nariais ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis aprašymas; ir jų profesinių bei finansinių santykių su prižiūrimu subjektu, į kurį paskiriama, jo patronuojančiąja įmone ar patronuojamosiomis įmonėmis aprašymas;

h)

informacija apie tai, ar kita kompetentinga institucija jau atliko kompetencijos ir tinkamumo vertinimą, ir informacija apie šio vertinimo rezultatus;

i)

ECB arba NKI darbuotojų pastabos dėl paskirtojo asmens veiklos einant dabartines arba ankstesnes pareigas, kurios gali turėti įtakos dabartinei kompetencijos ir tinkamumo procedūrai;

j)

informacija apie paskirtojo asmens elgesį einant dabartines pareigas, kuri gali būti svarbi atliekant pakartotinius vertinimus;

k)

paskirtojo asmens balso garso įrašas.

a)

leidimo vykdyti kredito įstaigos veiklą atveju – siekiant įvertinti, ar pareiškėjas, prašantis išduoti leidimą, atitinka susijusius nacionalinės ir Sąjungos teisės reikalavimus, kurie gali apimti organizacinės struktūros vertinimą, valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų kompetencijos ir tinkamumo vertinimus, taip pat pareiškėjo akcininkų ar narių tinkamumo analizę;

b)

kvalifikuotojo akcijų paketo atveju – siekiant įsitikinti siūlomo įsigijimo finansiniu patikimumu ir siūlomo įgijėjo tinkamumu;

c)

leidimo vykdyti kredito įstaigos veiklą panaikinimo atveju – siekiant įvertinti, ar prižiūrimas subjektas atitinka leidimo panaikinimo sąlygas pagal nacionalinę ir Sąjungos teisę;

d)

prižiūrimų subjektų įsisteigimo teisės ir laisvės teikti paslaugas atveju – siekiant įvertinti, ar filialo įsteigimas arba svarbių prižiūrimų subjektų ir mažiau svarbių prižiūrimų subjektų paslaugų teikimas, nedalyvaujančioje valstybėje narėje įsteigtos kredito įstaigos filialo įsteigimas dalyvaujančioje valstybėje narėje, svarbaus arba mažiau svarbaus prižiūrimo subjekto paslaugų teikimas už dalyvaujančių valstybių narių ribų, nedalyvaujančioje valstybėje narėje įsteigtos kredito įstaigos paslaugų teikimas dalyvaujančioje valstybėje narėje ir svarbių prižiūrimų subjektų arba mažiau svarbių prižiūrimų subjektų filialų duomenų pakeitimai arba paslaugų teikimo pakeitimai atitinka atitinkamus nacionalinės ir Sąjungos teisės reikalavimus;

e)

(mišrią veiklą vykdančių) finansų kontroliuojančiųjų bendrovių patvirtinimo arba patvirtinimo reikalavimo netaikymo atveju – siekiant įvertinti, ar tenkinami atitinkamuose nacionalinės ir Sąjungos teisės aktuose nustatyti (mišrią veiklą vykdančios) finansų kontroliuojančiosios bendrovės patvirtinimo arba patvirtinimo reikalavimo netaikymo kriterijai, įskaitant grupės, kuriai priklauso (mišri) finansų kontroliuojančioji bendrovė, vidaus tvarkos ir organizacinės struktūros, taip pat vidaus užduočių paskirstymo toje grupėje ir (mišrią veiklą vykdančios) finansų kontroliuojančiosios bendrovės valdymo organo narių ir akcininkų (arba narių) tinkamumo vertinimą;

f)

įstaigų ir (mišrią veiklą vykdančių) finansų kontroliuojančiųjų bendrovių vykdomų susijungimų ir skaidymų atveju – siekiant įvertinti, ar tenkinami atitinkamuose nacionalinės ir Sąjungos teisės aktuose nustatyti susijungimų ir skaidymų patvirtinimo kriterijai, įskaitant dalyvaujančių finansų suinteresuotųjų subjektų reputacijos ir finansinio patikimumo vertinimą ir ar dėl pasiūlytos operacijos atsirasiantis subjektas bus pajėgus laikytis ir toliau laikysis prudencinių reikalavimų.

a)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 4 straipsnio 1 dalies a, b, c ir g punktais, 4 straipsnio 2 dalimi ir 6 straipsnio 4 dalimi, 14 ir 15 straipsniais ir 17 straipsnio 1 dalimi;

b)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 8 straipsniu, 11–17 straipsniais ir V dalies 1, 2 ir 3 antraštinėmis dalimis;

c)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Direktyvos 2013/36/ES 8, 8a, 10–14, 18, 21a, 22, 23, 27i, 27j, 33, 34, 35 ir 39 straipsniais, perkeltais į nacionalinę teisę.

3.1.

3.2.

3.3.

3.4.

3.5.

3.6.

a)

asmens tapatybės duomenys, pvz., vardas, pavardė, asmens tapatybės kortelės ir (arba) paso numeris, pilietybė ir parašas;

b)

kontaktiniai duomenys, pvz., pašto adresas, elektroninio pašto adresas ir telefono numeris;

c)

profesiniai duomenys, susiję su švietimu, mokymu, įdarbinimu ir kitomis einamomis pareigomis;

d)

profesiniai duomenys, susiję su bet kokia kita verslo veikla;

e)

informacija apie teistumą ir informacija apie nusikalstamų veikų tyrimus ir baudžiamąjį procesą, atitinkamas civilines ir administracines procedūras ir drausmines priemones, įskaitant nušalinimą nuo bendrovės direktoriaus pareigų, bankrotą, nemokumą ir panašias procedūras;

f)

finansiniai duomenys;

g)

atitinkamų finansinių ir nefinansinių interesų ar santykių aprašymas;

h)

informacija apie atsisakymą registruoti, išduoti leidimą, suteikti narystę ar licenciją vykdyti ūkinę veiklą, verslą ar profesinę veiklą arba tokios registracijos, išduoto leidimo, suteiktos narystės ar licencijos panaikinimą, atšaukimą arba nutraukimą; arba reguliavimo ar valdžios institucijos, profesinės įstaigos ar asociacijos inicijuotą pašalinimą;

i)

informacija apie tai, ar kita kompetentinga institucija jau atliko reputacijos vertinimą, ir informacija apie šio vertinimo rezultatus;

j)

ECB arba NKI darbuotojų pastabos dėl atitinkamo asmens veiklos einant dabartines arba ankstesnes pareigas, kurios gali turėti įtakos atitinkamam vertinimui;

k)

atitinkamo asmens balso garso įrašas.

a)

užtikrinant, kad svarbūs prižiūrimi subjektai laikytųsi atitinkamos Sąjungos teisės, įskaitant jos perkėlimą į nacionalinę teisę, nustatančios prudencinius reikalavimus šiose srityse: i) nuosavų lėšų, pakeitimo vertybiniais popieriais, didelių pozicijų ribų, likvidumo, sverto, ataskaitų teikimo ir viešo informacijos šiais klausimais atskleidimo ir ii) valdymo, įskaitant rizikos valdymo procesus, vidaus kontrolės mechanizmus, atlygio politiką ir praktiką, taip pat veiksmingus vidaus kapitalo ir likvidumo pakankamumo vertinimo procesus, įskaitant vidaus reitingais pagrįstus modelius;

b)

atliekant priežiūrinius tikrinimus ir testavimus nepalankiausiomis sąlygomis siekiant nustatyti, ar svarbūs prižiūrimi subjektai laikosi atitinkamų Sąjungos teisės reikalavimų, ir, remiantis tuo priežiūriniu tikrinimu, nustatant prižiūrimiems subjektams konkrečius reikalavimus ir kitas priemones;

c)

vykdant vienoje iš dalyvaujančių valstybių narių įsteigtų prižiūrimų subjektų patronuojančiųjų bendrovių, įskaitant (mišrią veiklą vykdančių) finansų kontroliuojančiųjų bendrovių, priežiūrą, ir dalyvaujant patronuojančiųjų bendrovių, neįsteigtų vienoje iš dalyvaujančių valstybių narių, priežiūroje konsoliduotu pagrindu, įskaitant priežiūros institucijų kolegijas, nedarant poveikio NKI dalyvavimui tose kolegijose stebėtojo teisėmis;

d)

dalyvaujant papildomoje finansinių konglomeratų priežiūroje konglomeratui priklausančių prižiūrimų subjektų atžvilgiu, ir atliekant koordinatoriaus uždavinius, kai remiantis atitinkamoje Sąjungoje teisėje nustatytais kriterijais ECB paskirtas finansinio konglomerato koordinatoriumi;

e)

vykdant priežiūros uždavinius, susijusius su gaivinimo planais ir ankstyvąja intervencija;

f)

vykdant priežiūros uždavinius, susijusius su reikšmingų akcijų paketų, kurie nėra kvalifikuotoji akcijų paketo dalis, vertinimu;

g)

svarbių prižiūrimų subjektų atžvilgiu naudojantis priežiūros įgaliojimais, suteiktais pagal nacionalinę teisę ir patenkančiais į ECB uždavinių sritį, įskaitant, svarbių prižiūrimų subjektų ne kredito įstaigos arba kredito įstaigos už Sąjungos ribų akcijų paketų įsigijimo patvirtinimą, kredito įstaigų susijungimą ar skaidymą, turto ar įsipareigojimų įsigijimą ar pardavimą, kredito įstaigų įstatų pakeitimus, išorės auditorių paskyrimą, išorės auditorių prašymus pateikti informaciją ir konkrečias ataskaitas, užsakomųjų paslaugų projektus, operacijas trečiosiose valstybėse, naudojimąsi įgaliojimais akcininkų atžvilgiu, kredito suteikimą susijusioms šalims ar jo apribojimą, strateginius sprendimus ir kooperatinių bankų grupių steigimą;

h)

svarbių prižiūrimų subjektų atžvilgiu naudojantis priežiūros įgaliojimais, suteiktais pagal Sąjungos teisę, įskaitant galimybes ir teises veikti savo nuožiūra, kuriomis kompetentingos institucijos gali naudotis pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 575/2013 (1) ir Direktyvą 2013/36/ES, perkeltą į nacionalinę teisę.

a)

svarbaus prižiūrimo subjekto darbuotojų;

b)

svarbaus prižiūrimo subjekto valdymo organo narių, klientų ir jų garantų, akcininkų ir kreditorių, paslaugų teikėjų, konsultantų ir išorės auditorių;

c)

bankų asociacijų darbuotojų arba atstovų;

d)

Sąjungos institucijų ir įstaigų, taip pat nacionalinių ir tarptautinių institucijų darbuotojų.

e)

kitų trečiųjų šalių, pavyzdžiui, asmenų, teikiančių skundus arba prašymus pateikti informaciją apie svarbų prižiūrimą subjektą;

f)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje įgaliotųjų atstovų;

g)

reikšmingo akcijų paketo įgijėjo įgaliotųjų atstovų;

h)

reikšmingo akcijų paketo įgijėjo darbuotojų.

a)

asmens tapatybės duomenys, pvz., vardas, pavardė, asmens tapatybės kortelės ir (arba) paso numeris, pilietybė ir parašas;

b)

kontaktiniai duomenys, pvz., pašto adresas, elektroninio pašto adresas ir telefono numeris;

c)

profesiniai duomenys, susiję su švietimu, mokymu, įdarbinimu, kitomis einamomis pareigomis ir bet kokia kita verslo veikla;

d)

finansiniai duomenys, pavyzdžiui, atliekant banko kliento kredito bylos peržiūrą arba teikiant paskolą valdymo organo nariui, kai reikalingas išankstinis patvirtinimas;

e)

informacija apie teistumą ir informacija apie nusikalstamų veikų tyrimus ir baudžiamąjį procesą, atitinkamas civilines ir administracines procedūras ir drausmines priemones, įskaitant nušalinimą nuo bendrovės direktoriaus pareigų, bankrotą, nemokumą ir panašias procedūras.

a)

tirti įtariamus prižiūrimų subjektų padarytus reikalavimų pagal atitinkamus tiesiogiai taikomus Sąjungos teisės aktus pažeidimus, už kuriuos gali būti taikomos administracinės piniginės sankcijos pagal Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 18 straipsnio 1 dalį, ir rengti pasiūlymus dėl tokių sankcijų skyrimo;

b)

tirti įtariamus prižiūrimų subjektų padarytus ECB reglamentų ar sprendimų pažeidimus, už kuriuos gali būti taikomos sankcijos pagal Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 18 straipsnio 7 dalį;

c)

Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 18 straipsnio 5 dalyje nurodytais atvejais įvertinti, ar turėtų būti reikalaujama, kad NKI pradėtų procedūrą, ir apie tokį reikalavimą pranešti NKI;

d)

prašyti informacijos pagal Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 10 straipsnį ir Reglamento (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 139 straipsnį ir vykdyti uždavinius pagal Reglamento (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 125–138 straipsnius, kai tiriami įtariami pažeidimai, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 18 straipsnio 1 ir 7 dalyse;

e)

įvertinti, ar pagal Reglamento (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 136 straipsnį reikėtų prašyti NKI perduoti įtariamą nusikalstamą veiką ištirti atitinkamoms institucijoms ir galimai vykdyti baudžiamąjį persekiojimą, ir apie tokį reikalavimą pranešti NKI.

a)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a ir b punktai arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 9, 10, 11 ir 18 straipsniais;

b)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a ir b punktai arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 113 straipsnio 3 dalimi, 120–129, 134, 136 ir 139 straipsniais.

a)

prižiūrimo subjekto, kuriam taikoma procedūra, darbuotojų;

b)

prižiūrimo subjekto, kuriam taikoma procedūra, valdymo organo narių;

c)

subjektų, siekiančių įsigyti prižiūrimo subjekto kvalifikuotąją akcijų paketo dalį, valdymo organo narių;

d)

siūlomų kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įgijėjų;

e)

prižiūrimo subjekto, kuriam taikoma procedūra, įgaliotųjų atstovų.

a)

asmens tapatybės duomenys, pvz., vardas, pavardė, pilietybė ir parašas;

b)

kontaktiniai duomenys, pvz., pašto adresas, elektroninio pašto adresas ir telefono numeris;

c)

profesiniai duomenys, susiję su švietimu, mokymu ir užimtumu;

d)

finansiniai duomenys;

e)

išsami informacija apie (įtariamas) nusikalstamas veikas ir apkaltinamuosius nuosprendžius.

a)

vykdant patikrinimus vietoje, siekiant atlikti išsamius prižiūrimų subjektų rizikos, rizikos kontrolės priemonių ir valdymo tyrimus;

b)

vertinant vidaus modelius, naudojamus nuosavų lėšų reikalavimams apskaičiuoti, visų pirma kiek tai susiję su metodika, ekonominiu tinkamumu, rizika, rizikos kontrolės priemonėmis ir valdymu;

c)

atliekant turto kokybės peržiūras, siekiant padidinti prižiūrimų subjektų pozicijų skaidrumą, be kita ko, kiek tai susiję su turto ir užtikrinimo priemonių vertinimo tinkamumu ir susijusiais atidėjiniais.

a)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 4 straipsnio 1 dalies f punktu, 6 straipsnio 4 dalimi ir 10, 11 ir 12 straipsniais;

b)

Reglamento (ES) 2018/1725 5 straipsnio 1 dalies a punktas arba Reglamento (ES) 2016/679 6 straipsnio 1 dalies e punktas, o kai kuriose valstybėse narėse – ir c punktas kartu su Reglamento (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 143–146 straipsniais.

a)

prižiūrimo subjekto darbuotojų;

b)

prižiūrimo subjekto akcininkų;

c)

prižiūrimo subjekto valdymo organo narių;

d)

prižiūrimo subjekto klientų, jų garantų ir susijusių šalių;

e)

prižiūrimo subjekto išorės auditorių;

f)

prižiūrimo subjekto paslaugų teikėjų ir konsultantų;

g)

Sąjungos institucijų ir įstaigų, taip pat nacionalinių ir tarptautinių institucijų darbuotojų.

a)

prižiūrimo subjekto klientų duomenys, pavyzdžiui:

b)

duomenys apie prižiūrimo subjekto darbuotojus, akcininkus ir valdymo organo narius, pavyzdžiui:

c)

prižiūrimo subjekto išorės auditorių, paslaugų teikėjų ir konsultantų duomenys ir Sąjungos institucijų bei įstaigų ir nacionalinių bei tarptautinių institucijų darbuotojų duomenys, pavyzdžiui:

a)

vertinant, ar NKI nuosekliai taiko aukštos kokybės priežiūros standartus, ir tikrinant, ar panašiose situacijose pasiekiama panašių rezultatų visame BPM;

b)

gaunant iš NKI ex ante ir ex post pranešimus apie reikšmingas priežiūros procedūras ir sprendimų dėl didelio poveikio ir didelės rizikos mažiau svarbių prižiūrimų subjektų projektus ir patariant NKI toliau vertinti konkrečius tokių procedūrų aspektus;

c)

gaunant iš NKI pranešimus apie konkrečias aplinkybes;

d)

atliekant temines peržiūras, siekiant pateikti tikslinių įžvalgų apie NKI vykdomą priežiūrą, susijusių su apibrėžtomis rizikos sritimis atskirų mažiau svarbių prižiūrimų subjektų arba panašių mažiau svarbių prižiūrimų subjektų klasių lygmeniu, siekiant užtikrinti aukštos kokybės priežiūrą;

e)

dalyvaujant mažiau svarbių prižiūrimų subjektų patikrinimuose vietoje siekiant, kad ECB geriau suprastų, kaip NKI vykdo priežiūrą.

a)

mažiau svarbių prižiūrimų subjektų darbuotojų;

b)

mažiau svarbių prižiūrimų subjektų valdymo organo narių, klientų ir jų garantų, akcininkų ir kreditorių, paslaugų teikėjų, konsultantų ir išorės auditorių;

c)

bankų asociacijų darbuotojų arba atstovų;

d)

Sąjungos institucijų ir įstaigų, taip pat nacionalinių ir tarptautinių institucijų darbuotojų.

a)

asmens tapatybės duomenys, pvz., vardas, pavardė, asmens tapatybės kortelės ir (arba) paso numeris, pilietybė ir parašas;

b)

kontaktiniai duomenys, pvz., pašto adresas, elektroninio pašto adresas ir telefono numeris;

c)

profesiniai duomenys, susiję su švietimu, mokymu, įdarbinimu ir kitomis paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje ir prižiūrimo subjekto, į kurį asmuo paskiriamas, valdymo organų narių einamomis pareigomis;

d)

profesiniai duomenys, susiję su bet kokia kita paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje, verslo veikla;

e)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje finansiniai duomenys;

f)

informacija apie teistumą ir informacija apie nusikalstamų veikų tyrimus ir baudžiamąjį procesą, atitinkamas civilines ir administracines procedūras ir drausmines priemones, įskaitant nušalinimą nuo bendrovės direktoriaus pareigų, bankrotą, nemokumą ir panašias procedūras;

g)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje artimų giminaičių asmeninių santykių su kitais prižiūrimo subjekto, į kurį paskiriama, jo patronuojančiosios įmonės arba jo patronuojamųjų įmonių valdymo organo nariais ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis aprašymas; ir jų profesinių bei finansinių santykių su prižiūrimu subjektu, į kurį paskiriama, jo patronuojančiąja įmone ar patronuojamosiomis įmonėmis aprašymas;

h)

informacija apie tai, ar kita kompetentinga institucija jau atliko kompetencijos ir tinkamumo vertinimą, ir informacija apie šio vertinimo rezultatus;

i)

ECB darbuotojų arba NKI darbuotojų pastabos dėl paskirtojo asmens veiklos einant dabartines arba ankstesnes pareigas, kurios gali turėti įtakos dabartinei kompetencijos ir tinkamumo procedūrai;

j)

informacija apie paskirtojo asmens elgesį einant dabartines pareigas, kuri gali būti svarbi atliekant pakartotinį vertinimą.

a)

užtikrinant, kad mažiau svarbūs prižiūrimi subjektai laikytųsi atitinkamos Sąjungos teisės, įskaitant jos perkėlimą į nacionalinę teisę, kuriais nustatomi prudenciniai reikalavimai šiose srityse: i) nuosavos lėšos, pakeitimas vertybiniais popieriais, didelių pozicijų ribos, likvidumas, svertas, ataskaitų teikimo ir viešo informacijos šiais klausimais atskleidimas ir ii) valdymas, įskaitant rizikos valdymo procesus, vidaus kontrolės mechanizmai, atlygio politika ir praktika, taip pat veiksmingi vidaus kapitalo ir likvidumo pakankamumo vertinimo procesai, įskaitant vidaus reitingais pagrįstus modelius;

b)

atliekant priežiūrinį tikrinimą ir testavimą nepalankiausiomis sąlygomis siekiant nustatyti, ar mažiau svarbūs prižiūrimi subjektai laikosi atitinkamų Sąjungos teisės reikalavimų, ir, remiantis tuo priežiūriniu tikrinimu, nustatant mažiau svarbiems prižiūrimiems subjektams konkrečius reikalavimus ir kitas priemones;

c)

vykdant vienoje iš dalyvaujančių valstybių narių įsteigtų mažiau svarbių prižiūrimų subjektų patronuojančiųjų bendrovių, įskaitant (mišrią veiklą vykdančių) finansų kontroliuojančiųjų bendrovių, konsoliduotą priežiūrą, ir dalyvaujant patronuojančiųjų bendrovių, neįsteigtų vienoje iš dalyvaujančių valstybių narių, priežiūroje konsoliduotu pagrindu, įskaitant priežiūros institucijų kolegijas, nedarant poveikio NKI dalyvavimui tose kolegijose stebėtojo teisėmis;

d)

vykdant priežiūros uždavinius, susijusius su gaivinimo planais ir ankstyvąja intervencija;

e)

atliekant mažiau svarbių prižiūrimų subjektų patikrinimus vietoje;

f)

mažiau svarbių prižiūrimų subjektų atžvilgiu naudojantis priežiūros įgaliojimais, suteiktais pagal nacionalinę teisę, įskaitant, be kita ko, mažiau svarbių prižiūrimų subjektų ne kredito įstaigos arba kredito įstaigos už Sąjungos ribų akcijų paketų įsigijimo patvirtinimą, kredito įstaigų susijungimą ar skaidymą, turto ar įsipareigojimų įsigijimą ar pardavimą, kredito įstaigų įstatų pakeitimus, išorės auditorių paskyrimą, išorės auditorių prašymus pateikti informaciją ir konkrečias ataskaitas, užsakomųjų paslaugų projektus, operacijas trečiosiose valstybėse, naudojimąsi įgaliojimais akcininkų atžvilgiu, kredito suteikimą susijusioms šalims ar jo apribojimą, strateginius sprendimus ir kooperatinių bankų grupių steigimą;

g)

mažiau svarbių prižiūrimų subjektų atžvilgiu naudojantis priežiūros įgaliojimais, suteiktais kompetentingoms institucijoms pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 ir Direktyvą 2013/36/ES, perkeltą į nacionalinę teisę.

a)

mažiau svarbių prižiūrimų subjektų darbuotojų;

b)

mažiau svarbių prižiūrimų subjektų valdymo organo narių, klientų ir jų garantų, akcininkų ir kreditorių, paslaugų teikėjų, konsultantų ir išorės auditorių;

c)

bankų asociacijų darbuotojų arba atstovų;

d)

Sąjungos institucijų ir įstaigų, taip pat nacionalinių ir tarptautinių institucijų darbuotojų;

e)

kitų trečiųjų šalių, pavyzdžiui, asmenų, teikiančių skundus arba prašymus pateikti informaciją apie mažiau svarbų prižiūrimą subjektą;

f)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje įgaliotųjų atstovų.

a)

asmens tapatybės duomenys, pvz., vardas, pavardė, asmens tapatybės kortelės ir (arba) paso numeris, pilietybė ir parašas;

b)

kontaktiniai duomenys, pvz., pašto adresas, elektroninio pašto adresas ir telefono numeris;

c)

profesiniai duomenys, susiję su švietimu, mokymu, įdarbinimu ir kitomis pareigomis, kurias eina paskirtasis asmuo kompetencijos ir tinkamumo procedūroje, ir prižiūrimo subjekto, į kurį jis paskiriamas, valdymo organo nariai;

d)

profesiniai duomenys, susiję su bet kokia kita paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje verslo veikla;

e)

informacija apie teistumą ir informacija apie nusikalstamų veikų tyrimus ir baudžiamąjį procesą, atitinkamas civilines ir administracines procedūras ir drausmines priemones, įskaitant bendrovės direktoriaus nušalinimą, bankrotą, nemokumą ir panašias procedūras;

f)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje finansiniai duomenys;

g)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje artimų giminaičių asmeninių santykių su kitais prižiūrimo subjekto, į kurį paskiriama, jo patronuojančiosios įmonės arba jo patronuojamųjų įmonių valdymo organo nariais ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis aprašymas; ir jų profesinių bei finansinių santykių su prižiūrimu subjektu, į kurį paskiriama, jo patronuojančiąja įmone ar patronuojamosiomis įmonėmis aprašymas;

h)

informacija apie tai, ar kita kompetentinga institucija jau atliko kompetencijos ir tinkamumo vertinimą, ir informacija apie šio vertinimo rezultatus;

i)

ECB arba NKI darbuotojų pastabos dėl paskirtojo asmens veiklos einant dabartines arba ankstesnes pareigas, kurios gali turėti įtakos dabartinei kompetencijos ir tinkamumo procedūrai;

j)

informacija apie paskirtojo asmens elgesį einant dabartines pareigas, kuri gali būti svarbi atliekant pakartotinį vertinimą;

k)

finansiniai duomenys, pavyzdžiui, atliekant banko kliento kredito bylos peržiūrą arba teikiant paskolą valdymo organo nariui, kai reikalingas išankstinis patvirtinimas;

l)

paskirtojo asmens kompetencijos ir tinkamumo procedūroje balso garso įrašas.