(1)

programa „InvestEU“ siekiama paremti finansavimo ir investavimo operacijas, kuriomis padedama siekti Reglamento (ES) 2021/523 3 ir 8 straipsniuose bei II priede nurodytų Sąjungos politikos tikslų. Šiomis finansavimo ir investavimo operacijomis siekiama remti, be kita ko, gynybos pramonę, kad būtų prisidedama prie Sąjungos strateginio savarankiškumo;

(2)

pagal Reglamento (ES) 2021/523 14 straipsnio 1 dalies d punktą finansavimo ir investavimo operacijos pagal kiekvieną iš to reglamento 8 straipsnyje nurodytų politikos linijų turi atitikti investavimo gaires, išdėstytas Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2021/1078 (2) priede (toliau – dabartinės investavimo gairės), ir būti grindžiamos Reglamento (ES) 2021/523 8 straipsnio 3 ir 10 dalimis. Kalbant apie strategines investicijas į gynybą, siekiant apsaugoti Sąjungos ir valstybių narių saugumą tose investavimo gairėse nustatyti apribojimai, susiję su galutiniais gavėjais, kuriuos kontroliuoja trečioji valstybė arba trečiosios valstybės subjektai, ir galutiniais gavėjais, kurių vykdomoji valdyba yra už Sąjungos ribų;

(3)

Baltojoje knygoje dėl Europos gynybos parengties 2030 m. (3) pabrėžiama, kad būtina skubiai gerinti Sąjungoje įsisteigusių įmonių, įskaitant mažąsias ir vidutines įmones bei vidutinės kapitalizacijos įmones, galimybes gauti kapitalo, kad jos galėtų įgyvendinti savo sprendimus pramonės mastu ir paskatinti pramonės plėtrą, kurios siekia Sąjunga. Finansų sektoriuje didėja susidomėjimas gynyba. Tačiau, be kita ko, dėl viešųjų ir privačiųjų finansų įstaigų investavimo politikos apribojimų gynybos sektorius tebėra nepakankamai dėmesio sulaukianti rinka. Siekiant spręsti šiuos uždavinius, labai svarbu sutelkti visą programos „InvestEU“ potencialą gynybos sektoriui remti;

(4)

iš suinteresuotųjų subjektų atsiliepimų, gautų per viešas konsultacijas ir tikslines konsultacijas su „InvestEU“ įgyvendinančiaisiais partneriais ir valstybėmis narėmis, matyti, kad dabartinėse investavimo gairėse strateginėms investicijoms nustatyti apribojimai gali trukdyti panaudoti „InvestEU“ fondo lėšas gynybos sektoriui remti. Todėl dabartinėse investavimo gairėse turėtų būti atlikti tiksliniai pakeitimai, kad jos būtų visiškai pritaikytos prie programos „InvestEU“ ypatumų, t. y. netiesioginio valdymo būdu įgyvendinamos biudžeto garantijos. Siūlomais pakeitimais bus sudarytos palankesnės sąlygos įgyvendinti programą „InvestEU“ gynybos sektoriui remti, kartu išlaikant pakankamas strateginių investicijų į gynybą apsaugos priemones pagal Reglamentą (ES) 2021/523;

(5)

strateginių investicijų į gynybą, kurioms taikomi apribojimai, taikymo sritis dabartinėse investavimo gairėse apibrėžiama kaip gynybos technologijos ir produktai, nurodyti Europos gynybos fondo metinėje darbo programoje. Dėl šios apibrėžties atsiranda nereikalingas sudėtingumas ir teisinis netikrumas dėl kintančio Europos gynybos fondo darbo programos pobūdžio. Ši taikymo sritis turėtų būti supaprastinta nurodant investicijas į gynybos technologijas ir produktus, visų pirma sukurtus kariniams tikslams. Toks supaprastinimas padidintų nuspėjamumą programos „InvestEU“ įgyvendinantiesiems partneriams ir finansų tarpininkams, nes jiems būtų pateikta aiški metodika, pagal kurią būtų galima nustatyti, ar galutiniams gavėjams taikomi su trečiosiomis valstybėmis susiję apribojimai, be kita ko, siekiant paaiškinti, kaip tie apribojimai taikomi gynybos ir civilinėms reikmėms (dvejopo naudojimo) naudojamoms technologijoms;

(6)

dabartinėse investavimo gairėse reikalaujama, kad trečiosios valstybės arba trečiosios valstybės subjektų kontroliuojamas subjektas, kad atitiktų reikalavimus, turi įrodyti, kad valstybė narė, kurioje jis yra įsisteigęs, patvirtino garantiją pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) 2021/697 (4), kuriuo įsteigiamas Europos gynybos fondas, nustatytus reikalavimus atitinkantiems subjektams taikomus principus. Ta nuostata nėra pritaikyta prie programos „InvestEU“ ypatumų ir ja ribojamas finansavimo panaudojimas. Sąjungos finansinį įnašą pagal gynybos programą gavusios valstybės narės patvirtintos garantijos atrodo pakankamos Sąjungos ir jos valstybių narių saugumui apsaugoti „InvestEU“ fondo kontekste. Turėtų būti reikalaujama, kad garantiją, konkrečiai susijusią su „InvestEU“ operacija, pateiktų tik tie subjektai, kurie negali atitikti šių kriterijų. Šiuo pakeitimu siekiama paaiškinti, kaip įgyvendinamas „InvestEU“ fondas remiant Sąjungoje įsisteigusius ir ne ES subjektų kontroliuojamus subjektus. Tokios garantijos atitinkamais atvejais gali būti grindžiamos rizikos mažinimo priemonėmis, kurias nustatė valstybė narė, tikrinanti, kaip kita trečioji valstybė arba kitas trečiosios valstybės subjektas įgyja tokių juridinių asmenų kontrolę, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) 2019/452 (5), arba kurios nustatytos jos naudai;

(7)

dabartinėse investavimo gairėse nustatyta, kad strateginių investicijų į gynybą atveju apribojimai, susiję su galutinių gavėjų kontrole, taip pat taikomi jų tiekėjams ir subrangovams. Ši plati taikymo sritis nėra pritaikyta prie pagal programą „InvestEU“ teikiamo finansavimo rūšies ir gali trukdyti panaudoti „InvestEU“ finansavimą dėl nereikalingos administracinės naštos. Siekiant supaprastinti programos „InvestEU“ finansavimo administracinį procesą ir užtikrinti, kad „InvestEU“ finansavimui taikomos tinkamumo finansuoti sąlygos būtų pritaikytos skolos ir nuosavo kapitalo finansavimo priemonėms, iš investavimo gairių turėtų būti išbraukta nuoroda į tiekėjus trečiųjų valstybių vykdomos kontrolės atveju;

(8)

dabartinėse investavimo gairėse strateginėms investicijoms nustatyti apribojimai nereikalingu mastu suvaržo asocijuotosiose trečiosiose valstybėse įsisteigusių arba asocijuotosios trečiosios valstybės ar trečiųjų valstybių subjektų kontroliuojamų subjektų tinkamumą finansuoti. Siekiant užtikrinti vienodas sąlygas Sąjungoje ir programos „InvestEU“ asocijuotojoje trečiojoje valstybėje įsisteigusiems subjektams ir suderinti Europos gynybos fonde ir kitose gynybos programose, kuriose Sąjunga yra finansinė paramos teikėja, nustatytą reikalavimus atitinkantiems subjektams taikomą principą, dabartinės investavimo gairės turėtų būti pritaikytos, siekiant užtikrinti, kad apribojimai būtų taikomi subjektams, įsteigtiems ar kontroliuojamiems neasocijuotųjų trečiųjų valstybių arba trečiųjų valstybių subjektų;

(9)

pagal dabartines investavimo gaires, praėjus ne daugiau kaip penkeriems metams nuo galutinio finansavimo išmokėjimo dienos, galutiniai strateginių investicijų į gynybą gavėjai negali suteikti išskirtinės licencijos arba perduoti intelektinės nuosavybės teisių į susijusias ypatingos svarbos technologijas ir technologijas, kurios yra svarbios siekiant apsaugoti esminius Sąjungos ir jos valstybių narių saugumo interesus, tiesiogiai atsirandančius dėl tų strateginių investicijų, trečiosioms valstybėms arba trečiųjų valstybių subjektams, nebent tai patvirtina valstybė narė, kurioje yra įsisteigęs galutinis gavėjas. Tos nuostatos įgyvendinimas kelia didelių iššūkių ir kliūčių valstybėse narėse, todėl trukdo įgyvendinti programą „InvestEU“ gynybai remti, nes reikalaujama, kad valstybės narės, be esamų mechanizmų, įdiegtų ir naujų formų kontrolę, pavyzdžiui, karinių prekių eksporto ar tiesioginių užsienio investicijų tikrinimo. Siekiant įveikti šiuos sunkumus, dabartinės investavimo gairės turėtų būti iš dalies pakeistos siekiant užtikrinti, kad paramos gavėjams būtų taikomi tik esami kontrolės mechanizmai, kuriuos įgyvendina valstybės narės, kuriose jie yra įsisteigę, o finansavimo ir investavimo operacijai taikoma ES garantija;

(10)

todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2021/1078 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas,