(1)

Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) 2018/1848 (2) nustatytos sumos, kurios valstybėms narėms skirtos išmokėti kompensacijoms galutiniams gavėjams 2019 finansiniais metais. Remiantis valstybių narių 2017 m. spalio 16 d.–2018 m. spalio 15 d. išlaidų deklaracijomis, tos sumos atitinka 2018 finansiniais metais valstybėms narėms faktiškai taikant finansinės drausmės mechanizmą atliktą išlaidų sumažinimą;

(2)

Rumunijos pateiktoje išsamioje išlaidų deklaracijoje ne visiškai atsižvelgta į Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1307/2013 (3) 8 straipsnio 1 dalyje nustatytą 2000 EUR ribą, galiojančią taikant finansinę drausmę. Todėl, siekiant patikimo finansų valdymo, Įgyvendinimo reglamente (ES) 2018/1848 Rumunijai nebuvo numatyta jokios kompensacijai skirtos sumos;

(3)

vėliau Rumunija pranešė Komisijai teisingą finansinės drausmės sumą, kuri Rumunijoje turėjo būti taikoma 2018 finansiniais metais visiškai atsižvelgus į 2 000 EUR ribą. Siekdama užtikrinti, kad Rumunijos ūkininkams būtų galima kompensuoti atitinkamas sumas, Komisija turėtų nustatyti atitinkamą Rumunijai skiriamą sumą;

(4)

Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1848 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas;

(5)

šiuo reglamentu atliekamas pakeitimas turi poveikį Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1848, kuris taikomas nuo 2018 m. gruodžio 1 d., taikymui, todėl šis reglamentas taip pat turėtų būti taikomas nuo tos dienos, šis reglamentas įsigalioja jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną,

(1)

pagal Reglamento (ES) 2015/2283 8 straipsnį Komisija iki 2018 m. sausio 1 d. turėjo sudaryti Sąjungos naujų maisto produktų, kuriuos leidžiama naudoti arba apie kuriuos pranešta pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 258/97 (2), sąrašą;

(2)

Sąjungos naujų maisto produktų, kuriuos leidžiama naudoti arba apie kuriuos pranešta pagal Reglamentą (EB) Nr. 258/97, sąrašas nustatytas Komisijos įgyvendinimo reglamentu (ES) 2017/2470 (3);

(3)

Komisijos įgyvendinimo reglamentu (ES) 2018/1023 (4) ištaisytas Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/2470, kuriuo nustatomas Sąjungos naujų maisto produktų sąrašas, kad į jį būtų įtraukta keletas leistų naudoti arba praneštų naujų maisto produktų, neįtrauktų į pradinį Sąjungos sąrašą;

(4)

paskelbus Įgyvendinimo reglamentą (ES) 2017/2470 ir Įgyvendinimo reglamentą (ES) 2018/1023, Komisija nustatė, kad Įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2470 priede esama ir kitų klaidų;

(5)

siekiant maisto tvarkymo subjektams ir valstybių narių kompetentingoms institucijoms suteikti aiškumo ir teisinio tikrumo, reikia tas klaidas ištaisyti ir taip užtikrinti, kad Sąjungos naujų maisto produktų sąrašas būtų tinkamai įgyvendinamas ir naudojamas;

(6)

2018 m. lapkričio 22 d. Italijos kompetentinga institucija pateikė Komisijai prašymą ištaisyti Sąjungos sąraše esančią klaidą, susijusią su naujo maisto produkto rausvažiedės ežiuolės (Echinacea purpurea) ekstrakto iš ląstelių kultūrų pavadinimu ir specialiaisiais ženklinimo reikalavimais. Šį naują maisto produktą leista naudoti taikant pranešimo procedūrą pagal Reglamento (EB) Nr. 258/97 5 straipsnį. Italijos kompetentinga institucija suklydo pranešusi neteisingą ląstelių kultūrų pavadinimą, todėl prašyme prašoma, kad į Sąjungos sąrašą įtraukto naujo maisto produkto pavadinime ir maisto produktų, kurių sudėtyje yra to naujo maisto produkto, specialiuose ženklinimo reikalavimuose, taip pat to naujo maisto produkto specifikacijose būtų pakeistas ląstelių kultūrų pavadinimas HTN®Vb pavadinimu EchiPure-PC™;

(7)

todėl būtina ištaisyti Įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2470 priedo 1 lentelėje esantį naujo maisto produkto rausvažiedės ežiuolės Echinacea purpurea ekstrakto iš ląstelių kultūrų pavadinimą ir specialųjį ženklinimo reikalavimą bei 2 lentelėje pateiktas specifikacijas;

(8)

Komisijos įgyvendinimo sprendimu 2011/762/ES (5) naujus maisto produktus – iš mielių gautus beta gliukanus – leista naudoti tam tikromis naudojimo sąlygomis. Vėliau Komisijos įgyvendinimo sprendimu (ES) 2017/2078 (6) iš mielių gautus beta gliukanus leista naudoti papildomoms maisto produktų kategorijoms. Įgyvendinimo sprendime (ES) 2017/2078 pateiktose iš mielių gautų beta gliukanų specifikacijose neteisingai nurodyti sunkiųjų metalų matavimo vienetai – mg/g vietoje mg/kg. Ši klaida perkelta ir į Sąjungos sąrašą, nustatytą Įgyvendinimo reglamentu (ES) 2017/2470. Todėl Įgyvendinimo sprendimo (ES) 2017/2078 I priede ir Įgyvendinimo reglamento (ES) 2017/2470 priedo 2 lentelėje pateiktos iš mielių gautų beta gliukanų specifikacijos, susijusios su sunkiaisiais metalais, turėtų būti atitinkamai ištaisytos;

(9)

Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/2470 ir Įgyvendinimo sprendimas (ES) 2017/2078 turėtų būti atitinkamai ištaisyti;

(10)

šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Augalų, gyvūnų, maisto ir pašarų nuolatinio komiteto nuomonę,

(1)

afrikinis kiaulių maras – tai užkrečiama virusinė naminių ir laukinių kiaulių liga, galinti turėti didelio poveikio kiaulininkystės ūkio pelningumui ir sutrikdyti Sąjungos vidaus prekybą ir eksportą į trečiąsias šalis;

(2)

kilus afrikinio kiaulių maro protrūkiui atsiranda pavojus, kad ligos sukėlėjas gali išplisti į kitus kiaulių ūkius ir būti perduotas laukinėms kiaulėms. Todėl prekiaujant gyvomis kiaulėmis arba jų produktais liga gali plisti į kitas valstybes nares ir į trečiąsias šalis;

(3)

Tarybos direktyvoje 2002/60/EB (3) nustatytos būtiniausios afrikinio kiaulių maro kontrolės Sąjungoje priemonės. Direktyvos 2002/60/EB 9 straipsnyje numatyta, kad kilus šios ligos protrūkiams turi būti nustatomos apsaugos ir priežiūros zonos, kuriose būtų taikomos šios direktyvos 10 ir 11 straipsniuose nustatytos priemonės;

(4)

Slovakija pateikė Komisijai informaciją apie dabartinę afrikinio kiaulių maro padėtį jos teritorijoje ir laikydamasi Direktyvos 2002/60/EB 9 straipsnio nustatė apsaugos ir priežiūros zonas, kuriose taikomos šios direktyvos 10 ir 11 straipsniuose nustatytos priemonės;

(5)

kad būtų išvengta bet kokių nereikalingų Sąjungos vidaus prekybos trikdymų ir trečiųjų šalių sudaromų nepagrįstų prekybos kliūčių, būtina bendradarbiaujant su Slovakija Sąjungos lygmeniu aprašyti teritorijas, kurios šioje valstybėje narėje dėl afrikinio kiaulių maro yra nustatytos kaip apsaugos ir priežiūros zonos;

(6)

todėl, kol įvyks kitas Augalų, gyvūnų, maisto ir pašarų nuolatinio komiteto posėdis, šio sprendimo priede turėtų būti nurodytos teritorijos, nustatytos kaip apsaugos ir priežiūros zonos Slovakijoje, ir turėtų būti nustatyta šio skirstymo į regionus trukmė;

(7)

šis sprendimas bus persvarstytas kitame Augalų, gyvūnų, maisto ir pašarų nuolatinio komiteto posėdyje,

(1)

Reglamentu (ES) 2016/1011 nustatoma bendra sistema, skirta užtikrinti indeksų, kurie kaip lyginamieji indeksai Sąjungoje naudojami finansinėse priemonėse ir finansinėse sutartyse arba siekiant įvertinti investicinių fondų veiklos rezultatus, tikslumą ir teisingumą;

(2)

tas reglamentas taikomas nuo 2018 m. sausio 1 d., o ne Sąjungos administratoriams taikomas pereinamasis laikotarpis, sudarant galimybę Sąjungoje naudoti trečiųjų šalių lyginamuosius indeksus. Pasibaigus pereinamajam laikotarpiui, trečiojoje šalyje esančio administratoriaus teikiamas lyginamasis indeksas arba lyginamųjų indeksų derinys Sąjungoje gali būti naudojamas tik jei lyginamasis indeksas ir administratorius yra įtraukti į Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (toliau – ESMA) tvarkomą registrą po to, kai priimamas Komisijos sprendimas dėl lygiavertiškumo arba kai kompetentingos institucijos jį pripažįsta arba patvirtina;

(3)

Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti įgyvendinimo sprendimus, kuriais nustatoma, kad konkretiems administratoriams arba konkretiems lyginamiesiems indeksams ar lyginamųjų indeksų grupėms trečiojoje šalyje taikoma teisinė ir priežiūros sistema yra lygiavertė Reglamento (ES) 2016/1011 reikalavimams. Vertindama tokį lygiavertiškumą, Komisija atsižvelgia į tai, ar taikant trečiosios šalies teisinę sistemą ir priežiūros praktiką užtikrinama, kad būtų laikomasi IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų principų arba, kai taikoma, IOSCO naftos kainas nurodančių agentūrų (NKNA) principų ir kad tokie konkretūs administratoriai arba konkretūs lyginamieji indeksai arba lyginamųjų indeksų grupės toje trečiojoje šalyje būtų nuolat veiksmingai prižiūrimi ir veiksmingai užtikrinamas reikalavimų laikymasis;

(4)

tokie lyginamieji indeksai kaip Australian Bank Bill Swap Rate ir S&P/ASX 200 Index yra administruojami Australijoje, o Sąjungoje juos naudoja ne vienas prižiūrimas subjektas. Todėl Komisija atliko Australijoje lyginamiesiems indeksams taikomos tvarkos vertinimą;

(5)

lyginamųjų indeksų nustatymo, priežiūros ir administravimo teisės aktų sistemą Australijoje sudaro licencijų išdavimo schema, o įgaliojimai suteikti Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisijai (angl. Australian Securities and Investments Commission, ASIC). Pagal sistemą taip pat reikalaujama, kad svarbių lyginamųjų indeksų administratoriai iš ASIC gautų lyginamojo indekso administratoriaus licenciją. Lyginamųjų indeksų, kurių ASIC nepaskelbė svarbiais, atveju pagal Australijos teisės aktų sistemą administratoriams leidžiama, pagal Bendrovių įstatymo 908BD skirsnį pateikus ASIC prašymą išduoti licenciją, pasirinkti nacionalinę reguliavimo sistemą ir dėl to jiems būtų taikomos administratoriams ir duomenų teikėjams skirtos ASIC taisyklės;

(6)

ASIC licencijų savininkams taikomos licencijos išdavimo sąlygos ir įvairūs teisės aktuose nustatyti reikalavimai. Teisiškai privalomi reikalavimai administratoriams yra nustatyti 2001 m. Bendrovių įstatyme (toliau – Bendrovių įstatymas), 2018 m. ASIC finansinių lyginamųjų indeksų (administravimo) taisyklėse ir 2018 m. ASIC finansinių lyginamųjų indeksų (privalomose) taisyklėse. ASIC reguliavimo gairėse Nr. 268 „Licencijų išdavimo finansinių lyginamųjų indeksų administratoriams tvarka“ (angl. Licensing regime for financial benchmark administrators) (toliau – RG Nr. 268) pateikiama daugiau rekomendacijų lyginamųjų indeksų administratoriams. Bendrovių įstatymo (su pakeitimais, padarytais 2018 m. Iždo įstatymų pakeitimo aktu (2017 m. priemonės Nr. 5)) 7.5B dalimi įgyvendinama teisės aktų sistema, skirta finansiniams lyginamiesiems indeksams reguliuoti;

(7)

pagal Bendrovių įstatymo 908AC skirsnį ASIC gali, priimdama teisės aktą, finansinį lyginamąjį indeksą paskelbti svarbiu lyginamuoju indeksu. Tik Įstatyme nustatytus kriterijus atitinkantys lyginamieji indeksai gali būti priskirti prie svarbių lyginamųjų indeksų. ASIC turi būti įsitikinusi, kad: i) lyginamasis indeksas yra sisteminės svarbos Australijos finansų sistemai arba ii) Australijoje atsirastų reikšminga finansinių problemų išplitimo arba sisteminio nestabilumo rizika, jei būtų sutrikdytas lyginamojo indekso prieinamumas arba teisingumas; arba iii) neprofesionalieji arba didmeniniai investuotojai Australijoje patirtų reikšmingą poveikį, jei būtų sutrikdytas lyginamojo indekso prieinamumas arba teisingumas;

(8)

kelis finansinius lyginamuosius indeksus ASIC paskelbė svarbiais lyginamaisiais indeksais ASIC bendrovių (svarbių finansinių lyginamųjų indeksų) teisės akte 2018/420. Šis sprendimas taikomas tik tų lyginamųjų indeksų, kurie išvardyti naujausioje taikomoje ASIC bendrovių (svarbių finansinių lyginamųjų indeksų) teisės akto 2018/420 redakcijoje, administratoriams. Šis sprendimas netaikomas finansinių lyginamųjų indeksų administratoriams, kuriems pagal Reglamento (ES) 2016/1011 2 straipsnio 2 dalį tas reglamentas netaikomas;

(9)

ASIC lyginamojo indekso administratoriui gali išduoti licenciją dėl vieno ar kelių finansinių lyginamųjų indeksų. Spręsdama, ar išduoti licenciją, nustatyti, pakeisti arba atšaukti licencijos sąlygas, pakeisti, laikinai sustabdyti arba panaikinti licenciją, ASIC turi atsižvelgti į Bendrovių įstatymo 908BO skirsnio 2 dalyje nustatytus veiksnius. Laikoma, kad asmuo vykdo nusikaltimą, jeigu jis administruoja (arba tvirtina, kad administruoja) svarbų lyginamąjį indeksą, tačiau neturi lyginamojo indekso administratoriaus licencijos, kurioje būtų nurodytas tas finansinis lyginamasis indeksas;

(10)

pagal Bendrovių įstatymo 908CA skirsnį ASIC priėmė 2018 m. ASIC finansinių lyginamųjų indeksų (administravimo) taisykles (toliau – administravimo taisyklės), o pagal jo 908CD skirsnį – 2018 m. ASIC finansinių lyginamųjų indeksų (privalomas) taisykles (toliau – privalomos taisyklės). Administravimo taisyklėse nustatyti reikalavimai lyginamųjų indeksų administratoriaus licencijų savininkams ir duomenų teikėjams, įskaitant valdymo ir priežiūros reikalavimus, užsakomosioms paslaugoms taikomus reikalavimus, reikalavimus vengti interesų konfliktų, lyginamųjų indeksų kūrimo ir metodų bei pradinių duomenų reikalavimus. Privalomomis taisyklėmis reguliuojamas privalomas svarbaus lyginamojo indekso generavimas ar administravimas arba privalomas svarbaus lyginamojo indekso duomenų teikimas;

(11)

rengdama administravimo taisykles, ASIC atsižvelgė į IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų principus, kaip reikalaujama Bendrovių įstatymo 908CK skirsnyje. Be to, ASIC apsvarstė teisines ir priežiūros sistemas, susijusias su trečiųjų šalių lyginamaisiais indeksais, įskaitant Reglamentą (ES) 2016/1011, taip pat kitas Australijos finansinių licencijų išdavimo tvarkas;

(12)

administravimo taisyklių aiškinamojoje dalyje apibūdinama, kaip ASIC administravimo taisyklėse ir privalomose taisyklėse atsižvelgiama į IOSCO principus. Kalbant konkrečiau, administravimo taisyklėse nustatyta, kad 2.1.2 taisyklė atitinka IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų valdymo priemonių principus. 2.1.3 taisyklė atitinka IOSCO trečiųjų asmenų, dalyvaujančių generuojant ar administruojant kiekvieną finansinį lyginamąjį indeksą, nurodytą licencijos savininko lyginamojo indekso administratoriaus licencijoje, priežiūros principus. 2.1.4 taisyklė atitinka IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų administratorių interesų konfliktų principus. 2.2.1 taisyklė atitinka IOSCO lyginamųjų indeksų kūrimo principus. 2.2.2 taisyklė atitinka IOSCO duomenų pakankamumo ir duomenų rinkimo vidaus kontrolės principus. 2.2.3 taisyklė atitinka IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų nustatymo metodikos turinio principus. 2.2.4 taisyklės 1 punktas atitinka IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų nustatymo metodikos keitimo principus. 2.3.1 taisyklė atitinka IOSCO administratoriams taikomos kontrolės sistemos principus, nes ji susijusi su rizikos valdymu, taip pat su pagrindiniais kitų Australijos licencijų išdavimo tvarkų reikalavimais. 2.4.1 taisyklė atitinka IOSCO lyginamojo indekso, dėl kurio išduota licencija, perdavimo arba jo teikimo nutraukimo planavimo principus. 2.5.1 taisyklė atitinka IOSCO duomenis teikiančių asmenų elgesio kodekso principus. Galiausiai, 2.6.1 taisyklė atitinka IOSCO lyginamųjų indeksų nustatymo skaidrumo principus;

(13)

be to, subjektams, kuriems taikomos administravimo taisyklės ir privalomos taisyklės, ASIC teikia reguliavimo gaires (RG Nr. 268). Jose išdėstoma, kaip ASIC aiškina teisės aktus, ir pateikiamos praktinės gairės, kaip subjektai gali vykdyti savo prievoles pagal teisės aktus;

(14)

todėl Komisija daro išvadą, kad ASIC bendrovių (svarbių finansinių lyginamųjų indeksų) teisės akte 2018/420 nustatytų svarbių lyginamųjų indeksų administratoriams taikomi privalomi reikalavimai yra lygiaverčiai atitinkamiems Reglamento (ES) 2016/1011 reikalavimams;

(15)

Reglamento (ES) 2016/1011 30 straipsniu taip pat reikalaujama, kad reikalavimų laikymasis trečiojoje šalyje būtų nuolat veiksmingai prižiūrimas ir užtikrinamas;

(16)

ASIC nuolatos prižiūri Australijoje licenciją gavusius lyginamųjų indeksų administratorius. Bendrovių įstatymo 908AF skirsnyje nustatyta, kad ASIC yra atsakinga už finansinių lyginamųjų indeksų, dėl kurių išduotos licencijos, priežiūrą. ASIC taip pat atsako už užtikrinimą, kad lyginamųjų indeksų administratoriai laikytųsi Bendrovių įstatyme, administravimo taisyklėse ir privalomose taisyklėse jiems nustatytų prievolių, ir šiuo atžvilgiu periodiškai atlieka vertinimus, ar lyginamųjų indeksų administratoriai laikosi jiems išduotos licencijos prievolių;

(17)

Bendrovių įstatymo 908BQ skirsnyje ir pagal administravimo taisyklių 2.8.1 taisyklę reikalaujama, kad lyginamųjų indeksų administratoriai informuotų ASIC apie tam tikrus dalykus, įskaitant atvejus, kai licencijos savininkas nesilaikė arba nebegali toliau laikytis kurios nors jiems nustatytos reguliavimo prievolės. Vadovaudamasi Bendrovių įstatymo 908BR ir 908BS skirsniais ir 2.8.2 ir 2.8.3 administravimo taisyklėmis ASIC gali įvertinti, ar licencijų savininkai laikosi Bendrovių įstatymo ir administravimo taisyklių. ASIC taip pat gali pagal Bendrovių įstatymo 908BV skirsnį paprašyti pateikti ataskaitą bet kokiu klausimu ir audito ataskaitą dėl licencijos savininko ataskaitos šiais klausimais. Bendrovių įstatymo 908BW skirsnyje ASIC suteikiami įgaliojimai rengti vertinimo ataskaitas, prireikus dalytis tomis ataskaitomis su tam tikromis Australijos vyriausybinėmis agentūromis ir jas skelbti;

(18)

jei lyginamojo indekso administratorius nesilaiko jam nustatytų reguliavimo prievolių, ASIC gali pagal Bendrovių įstatymo 908BT skirsnį licencijos savininkui pateikti rašytinį nurodymą imtis konkrečių veiksmų, kuriais, ASIC manymu, būtų užtikrinta, kad licencijos savininkas tų prievolių laikytųsi. Jei licencijos savininkas nesilaiko to rašytinio nurodymo, ASIC gali perduoti tą klausimą teismui, o šis tuomet gali nurodyti, kad licencijos savininkas laikytųsi ASIC gairių. Pagal Bendrovių įstatymo 908CH ir 908CI skirsnius ASIC gali pateikti įspėjimus dėl pažeidimų arba priimti administratorių, kurie nesilaikė jiems nustatytų reguliavimo reikalavimų, įsipareigojimus. Bendrovių įstatymo 908CG skirsnyje nustatyta sistema, pagal kurią administratorius, kuris, kaip įtariama, nesilaikė administravimo taisyklių, gali vietoj civilinio proceso sumokėti baudą, imtis taisomųjų priemonių (įskaitant švietimo programas) arba priimti kitokias sankcijas nei baudos mokėjimas. Be to, ASIC licenciją gali laikinai sustabdyti arba panaikinti esant tam tikroms Bendrovių įstatymo 908BI ir 908BJ skirsniuose išdėstytoms aplinkybėms;

(19)

privalomomis taisyklėmis suteikiama galimybė ASIC, jei ji mano, kad tai atitinka viešąjį interesą, priversti licencijos savininką toliau generuoti ar administruoti svarbų lyginamąjį indeksą arba jį generuoti ar administruoti konkrečiu būdu, be kita ko, pakeičiant svarbaus lyginamojo indekso generavimo ar administravimo metodą. Privalomomis taisyklėmis taip pat suteikiama galimybė ASIC priversti duomenų teikėją duomenis ar informaciją teikti licencijos savininkui svarbaus lyginamojo indekso generavimo ar administravimo tikslais arba pačiai ASIC, siekiant tikslų, susijusių su svarbaus lyginamojo indekso generavimu ar administravimu;

(20)

todėl Komisija daro išvadą, kad bet kurio ASIC bendrovių (svarbių finansinių lyginamųjų indeksų) teisės akte 2018/420 svarbiu paskelbto lyginamojo indekso administratoriams taikomų privalomų reikalavimų laikymasis nuolat veiksmingai prižiūrimas ir užtikrinamas;

(21)

ES lyginamųjų indeksų administratoriams nereikia gauti licencijos, kad jų lyginamieji indeksai galėtų būti naudojami Australijoje, išskyrus atvejus, kai ASIC lyginamąjį indeksą priskiria prie svarbių lyginamųjų indeksų arba kai lyginamojo indekso administratorius savo noru siekia gauti licenciją Australijoje. ASIC informavo Komisiją, kad neketina ES lyginamųjų indeksų priskirti prie svarbių lyginamųjų indeksų;

(22)

šis sprendimas bus papildytas bendradarbiavimo susitarimais siekiant užtikrinti veiksmingą keitimąsi informacija ir priežiūros veiklos koordinavimą tarp ESMA ir ASIC;

(23)

šis sprendimas pagrįstas jo priėmimo metu lyginamiesiems indeksams Australijoje taikytų teisiškai privalomų reikalavimų vertinimu. Komisija toliau reguliariai stebės rinkos pokyčius, lyginamiesiems indeksams taikomos teisinės ir priežiūros sistemos raidą ir bendradarbiavimo tų reikalavimų laikymosi stebėsenos ir užtikrinimo priežiūros srityje, siekiant užtikrinti nuolatinį reikalavimų, kuriais remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą, veiksmingumą;

(24)

šiuo sprendimu nedaromas poveikis Komisijos įgaliojimui bet kuriuo metu atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šį sprendimą;

(25)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

Reglamentu (ES) 2016/1011 nustatoma bendra sistema, skirta užtikrinti indeksų, kurie kaip lyginamieji indeksai Sąjungoje naudojami finansinėse priemonėse ir finansinėse sutartyse arba siekiant įvertinti investicinių fondų veiklos rezultatus, tikslumą ir teisingumą;

(2)

tas reglamentas taikomas nuo 2018 m. sausio 1 d., o ne Sąjungos administratoriams taikomas pereinamasis laikotarpis, sudarant galimybę Sąjungoje naudoti trečiųjų šalių lyginamuosius indeksus. Pasibaigus pereinamajam laikotarpiui, trečiojoje šalyje esančio administratoriaus teikiamas lyginamasis indeksas arba lyginamųjų indeksų derinys Sąjungoje gali būti naudojamas tik jei lyginamasis indeksas ir administratorius yra įtraukti į Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (toliau – ESMA) tvarkomą registrą po to, kai priimamas Komisijos sprendimas dėl lygiavertiškumo arba kai kompetentingos institucijos jį pripažįsta arba patvirtina;

(3)

Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti įgyvendinimo sprendimus, kuriais nustatoma, kad konkretiems administratoriams arba konkretiems lyginamiesiems indeksams ar lyginamųjų indeksų grupėms trečiojoje šalyje taikoma teisinė ir priežiūros sistema yra lygiavertė Reglamento (ES) 2016/1011 reikalavimams. Vertindama tokį lygiavertiškumą, Komisija atsižvelgia į tai, ar taikant trečiosios šalies teisinę sistemą ir priežiūros praktiką užtikrinama, kad būtų laikomasi IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų principų arba, kai taikoma, IOSCO naftos kainas nurodančių agentūrų (NKNA) principų ir kad tokie konkretūs administratoriai arba konkretūs lyginamieji indeksai arba lyginamųjų indeksų grupės toje trečiojoje šalyje būtų nuolat veiksmingai prižiūrimi ir veiksmingai užtikrinamas reikalavimų laikymasis;

(4)

tokie lyginamieji indeksai kaip Singapore Interbank Offered Rates (SIBOR) ir Singapore Dollar Swap Offer Rate (SOR) administruojami Singapūre, o Sąjungoje juos naudoja ne vienas prižiūrimas subjektas. Todėl Komisija atliko Singapūre lyginamiesiems indeksams taikomos tvarkos vertinimą;

(5)

Vertybinių popierių ir ateities sandorių įstatyme (angl. Securities and Futures Act, SFA) (toliau – SFA) ir 2018 m. Vertybinių popierių ir ateities sandorių (finansinių lyginamųjų indeksų) taisyklėse (angl. Securities and Futures (Financial Benchmarks) Regulations 2018) (toliau – SFA lyginamųjų indeksų taisyklės) nustatyta Singapūro teisinė ir priežiūros sistema, skirta nurodytųjų lyginamųjų indeksų administratoriams ir tų lyginamųjų indeksų duomenų teikėjams. Rengdama reikalavimus pagal SFA ir SFA lyginamųjų indeksų taisykles, Singapūro pinigų institucija (angl. Monetary Authority of Singapore, MAS) (toliau – MAS) apsvarstė kitose šalyse lyginamiesiems indeksams taikomas tvarkas, įskaitant Reglamentą (ES) 2016/1011;

(6)

SFA VIAA dalyje pristatoma reguliavimo tvarka, pagal kurią visi lyginamųjų indeksų administratoriai ir duomenų teikėjai dėl nurodytojo lyginamojo indekso turi gauti iš MAS įgaliotojo lyginamojo indekso administratoriaus (toliau – ABA) arba įgaliotojo lyginamojo indekso duomenis teikiančio asmens (toliau – ABS) veiklos leidimą. ABA ir ABS yra nustatytos konkrečios prievolės, taip pat nustatyti reikalavimai dėl privalomo nurodytojo lyginamojo indekso administravimo ir jo duomenų teikimo. Be to, pagal SFA taisyklių rengimo įgaliojimai suteikiami MAS. MAS įgyvendinamos taisyklės yra teisiškai privalomos;

(7)

SFA 2 skirsnyje finansinis lyginamasis indeksas yra apibrėžtas kaip bet kokia kaina, norma, indeksas arba vertė, kurie yra: i) periodiškai nustatomi taikant (tiesiogiai arba netiesiogiai) formulę ar bet kokį kitą apskaičiavimo metodą informacijai arba nuomonei apie sandorius rinkoje arba rinkos būklę, kiek tai susiję su viena ar daugiau pagrindinių priemonių; ii) skelbiami viešai (nemokamai arba už užmokestį ir iii) naudojami siekiant nustatyti mokėtinas palūkanas arba kitas su indėliais ar kreditais susijusias mokėtinas sumas; siekiant nustatyti bet kurio investicinio produkto kainą arba vertę arba įvertinti bet kurio produkto, kurį siūlo taisyklėse nustatytas asmuo, veiklos rezultatus;

(8)

pagal SFA 123B skirsnį MAS gali įsakymu, skelbiamu Vyriausybės oficialiajame leidinyje, paskelbti finansinį lyginamąjį indeksą nurodytuoju lyginamuoju indeksu. MAS gali tai padaryti, jei ji yra įsitikinusi, kad: i) finansinis lyginamasis indeksas yra sisteminės svarbos Singapūro finansų sistemai, ii) finansinio lyginamojo indekso nustatymo sutrikimas galėtų paveikti visuomenės pasitikėjimą lyginamuoju indeksu arba Singapūro finansų sistema, iii) nustatant finansinį lyginamąjį indeksą gali būti manipuliuojama, arba iv) taip daroma dėl kitų priežasčių, atsižvelgiant į visuomenės interesus.

(9)

pagal SFA 123B skirsnį MAS priėmė 2018 m. įsakymą dėl vertybinių popierių ir ateities sandorių (nurodytųjų lyginamųjų indeksų) ir jame nurodė finansinius lyginamuosius indeksus. Šis sprendimas taikomas tik tų lyginamųjų indeksų, kurie išvardyti naujausioje taikomoje įsakymo dėl vertybinių popierių ir ateities sandorių (nurodytųjų lyginamųjų indeksų) redakcijoje, administratoriams; Šis sprendimas netaikomas finansinių lyginamųjų indeksų administratoriams, kuriems pagal Reglamento (ES) 2016/1011 2 straipsnio 2 dalį tas reglamentas netaikomas;

(10)

pagal SFA (ypač pagal jo 123D ir 123ZC skirsnius) tiek nurodytųjų lyginamųjų indeksų administratoriai, tiek jų duomenis teikiantys asmenys turi gauti veiklos leidimą, išskyrus atvejus, kai taikomos išimtys. Spręsdama, ar išduoti ABA veiklos leidimą arba laikinai sustabdyti arba panaikinti ABA veiklos leidimą, MAS gali atsižvelgti į SFA 123F skirsnio 5 dalyje, 123F skirsnio 6 dalyje, 123F skirsnio 8 dalyje, 123J skirsnio 1 dalyje ir 123J skirsnio 6 dalyje ir SFA lyginamųjų indeksų taisyklių 4 taisyklės 1 dalyje nustatytus veiksnius. MAS taip pat gali nustatyti, pakeisti arba atšaukti ABA taikomas sąlygas ar apribojimus pagal SFA 123F skirsnio 2 ir 3 dalis. Asmuo vykdo nusikaltimą, jeigu jis administruoja arba tvirtina, kad administruoja nurodytąjį lyginamąjį indeksą, negavęs veiklos leidimo, išskyrus atvejį, kai jam toks reikalavimas netaikomas;

(11)

pagal SFA 123O skirsnį lyginamųjų indeksų administratoriai turi parengti kiekvienam nuodytajam lyginamajam indeksui skirtą kodeksą, kuriame nustatomi standartai, kurių turi laikytis kiekvienas nurodytojo lyginamojo indekso duomenis teikiantis asmuo. Pagal SFA lyginamųjų indeksų taisyklių 8 taisyklę tam taip pat reikia įsteigti priežiūros komitetą, kuris reguliariai peržiūrėtų nurodytojo lyginamojo indekso apimtį, struktūrą ir metodiką ir priemones, kurių imamasi siekiant palengvinti nurodytojo lyginamojo indekso administravimą;

(12)

pagal SFA 123J skirsnio 4 dalį ir 123ZZB skirsnį MAS leidžiama priversti ABA toliau administruoti nurodytąjį lyginamąjį indeksą. Pagal SFA 123F 2 ir 3 dalis MAS leidžiama nustatyti ABA taikomas sąlygas, susijusias su nurodytojo lyginamojo indekso nustatymo procesu. Pagal SFA 123ZI skirsnio 1 dalį ir 123ZJ skirsnio 1 dalį MAS leidžiama priversti bet kurį asmenį būti nurodytojo lyginamojo indekso duomenis teikiančiu asmeniu paskiriant tą asmenį nurodytojo lyginamojo indekso duomenis teikiančiu asmeniu (toliau – DBS). Spręsdama, ar paskirti asmenį DBS arba panaikinti tokio paskyrimo galiojimą, MAS turi atsižvelgti į veiksnius, išdėstytus SFA 123ZI skirsnio 2 ir 3 dalyse. DBS taikomos tokios pat nuolatinės prievolės kaip ir ABS;

(13)

SFA VIAA dalyje ir SFA lyginamųjų indeksų taisyklėse iš esmės atsižvelgiama į IOSCO finansinių lyginamųjų indeksų principus. Už visus nurodytojo lyginamojo indekso administravimo aspektus pirmiausia atsako administratorius, kuriam pagal SFA ir SFA lyginamųjų indeksų taisykles yra taikomi reguliavimo reikalavimai. Jeigu administratorius perduoda bet kokias funkcijas trečiajam asmeniui, šis privalo laikytis MAS paskelbtų gairių dėl užsakomųjų paslaugų. Visa tai atspindi IOSCO administratoriaus bendros atsakomybės ir trečiųjų asmenų priežiūros principus;

(14)

SFA 123A skirsnyje nurodyti reguliavimo tvarkos tikslai – skatinti sąžiningą ir skaidrų finansinių lyginamųjų indeksų nustatymą ir mažinti sisteminę riziką. Atsižvelgiant į tai, SFA 123P skirsnyje reikalaujama turėti tinkamas valdymo priemones, leidžiančias sąžiningai ir veiksmingai nustatyti nurodytąjį lyginamąjį indeksą laikantis bendrojo principo, kad administratoriai turi vengti interesų konfliktų. Be to, reikia užtikrinti, kad sistemos ir kontrolės priemonės, susijusios su nurodytojo lyginamojo indekso administravimo veiklos vykdymu, būtų tinkamos ir atitiktų jo operacijų mastą bei pobūdį, atsižvelgiant į IOSCO administratoriams taikomos kontrolės sistemos principą;

(15)

kadangi SFA taip pat reikalaujama parengti kiekvienam nurodytajam lyginamajam indeksui skirtą kodeksą, dėl kurio administratorius turi gauti iš MAS raštišką patvirtinimą, ir įsteigti priežiūros komitetą, kuris privalo reguliariai peržiūrėti nurodytojo lyginamojo indekso apibrėžčių, struktūros ir metodikos apimtį ir tinkamumą, atsižvelgiama ir į skaidrumo, metodikos, vidaus priežiūros, reguliarios peržiūros ir duomenis teikiančių asmenų elgesio kodekso principus;

(16)

atsižvelgiant į IOSCO perdavimo principą, 123J skirsnyje MAS suteikiama galimybė atsisakyti panaikinti ABA veiklos leidimą, jei tai prieštarauja viešajam interesui. SFA 123S skirsnis, SFA lyginamųjų indeksų taisyklių 13 taisyklė ir pranešimas dėl lyginamųjų indeksų administratorių reguliarių ataskaitų teikimo atitinka IOSCO audito principą. Lyginamųjų indeksų administratoriams skirtas SFA 123R skirsnis ir SFA lyginamųjų indeksų taisyklių 12 taisyklė ir lyginamųjų indeksų duomenis teikiantiems asmenims skirta SFA 123ZN skirsnio 1 dalis ir SFA lyginamųjų indeksų taisyklių 20 taisyklė atitinka IOSCO audito sekos principą. SFA 123V ir 123ZR skirsniai atitinka IOSCO bendradarbiavimo su priežiūros institucijomis principą;

(17)

todėl galima daryti išvadą, kad finansinių lyginamųjų indeksų, kurie nurodytaisiais lyginamaisiais indeksais yra paskelbti naujausioje taikomoje įsakymo dėl vertybinių popierių ir ateities sandorių (nurodytųjų lyginamųjų indeksų) redakcijoje, administratoriams taikomi privalomi reikalavimai yra lygiaverčiai atitinkamiems Reglamento (ES) 2016/1011 reikalavimams;

(18)

Reglamento (ES) 2016/1011 30 straipsniu taip pat reikalaujama, kad privalomų reikalavimų laikymasis trečiojoje šalyje būtų nuolat veiksmingai prižiūrimas ir užtikrinamas;

(19)

Singapūre MAS nuolatos prižiūri reguliuojamus administratorius ir duomenis teikiančius asmenis. MAS atsako už reguliuojamų administratorių ir duomenis teikiančių asmenų prievolių vykdymo užtikrinimą pagal SFA ir SFA lyginamųjų indeksų taisykles, ir šiuo atžvilgiu periodiškai atlieka vertinimus, ar reguliuojami administratoriai ir duomenis teikiantys asmenys vykdo prievoles. Atlikdama vertinimą, MAS gali atsižvelgti į bet kokią informaciją ir ataskaitas, kurios, jos manymu, yra tinkamos. SFA 123O–123V skirsniuose išdėstytos bendrosios prievolės, o SFA 123F skirsnio 4 dalyje bei 123K skirsnio 6 dalyje numatyta, kad administratoriai turi laikytis visų sąlygų, susijusių su jų veiklos leidimu arba jiems taikoma išimtimi. SFA 123ZZA skirsnyje ir 123ZZB skirsnyje MAS leidžiama rengti papildomas taisykles ir teikti nurodymus, kurių administratoriai turi laikytis;

(20)

SFA 123Q skirsnio 1 dalyje bei 123S skirsnyje ir SFA lyginamųjų indeksų taisyklių 11 taisyklėje ir 13 taisyklės 1 bei 2 dalyse reikalaujama, kad administratoriai praneštų MAS apie tam tikrus dalykus, įskaitant atvejus, kai administratorius nevykdė kurios nors jam nustatytos reguliavimo prievolės. MAS turi įgaliojimus rinkti informaciją, kad galėtų įvertinti, ar licencijos savininkas laikosi SFA;

(21)

SFA 123ZZB skirsnyje SFA suteikiami įgaliojimai MAS teikti nurodymus administratoriams, pavyzdžiui, nurodyti administratoriui pateikti MAS ataskaitą bet kokiu nurodytu klausimu, įskaitant audito ataskaitą dėl ataskaitos tuo klausimu. Pagal SFA 150 ir 150A skirsnius MAS suteikiami įgaliojimai atlikti administratoriaus patikrinimą ir prireikus pasidalyti ataskaita su kitų šalių reguliavimo institucijomis;

(22)

jei lyginamojo indekso administratorius nesilaiko jam nustatytų reguliavimo prievolių, MAS gali pagal SFA 123ZZB skirsnį pateikti nurodymus imtis konkrečių priemonių padėčiai ištaisyti. MAS gali pareikšti papeikimą administratoriui pagal SFA 334 skirsnį ir (arba) nustatyti lyginamojo indekso administratoriaus verslo ar veiklos sąlygas arba apribojimus pagal SFA 123F skirsnio 3 dalį ir 123K skirsnio 4 dalį. MAS veiklos leidimą arba išimtį taip pat gali laikinai sustabdyti arba panaikinti esant tam tikroms aplinkybėms [žr. 123J skirsnio 1 dalį, 123J skirsnio 2 dalį, 123J skirsnio 6 dalį, 123N skirsnio 1 dalį ir 123N skirsnio 3 dalį]. Be to, MAS gali pagal SFA 123ZZC skirsnio 1 dalį administratoriui pateikti uždraudimo nurodymą. SFA nustatytų reikalavimų neįvykdymas yra laikomas nusikaltimu. SFA numatytos baudos už reikalavimų nesilaikymą;

(23)

galiausiai 7 formos, parengtos pagal SFA 123E skirsnio 2 dalį, „Prašymas išduoti įgaliotojo lyginamojo indekso administratoriaus veiklos leidimą“ 4 straipsnio n punkte reikalaujama laikytis IOSCO principų, nes tai yra vienas iš kriterijų norint būti įgaliotuoju lyginamojo indekso administratoriumi. Vykdydama peržiūros procesą, kai lyginamojo indekso administratorius pateikia prašymą išduoti veiklos leidimą arba taikyti išimtį, MAS peržiūri lyginamojo indekso administratoriaus politiką ir procedūras, sistemą ir kontrolės priemones. Be to, SFA 123P skirsnio 1 dalies a punkte reikalaujama, kad nurodytojo lyginamojo indekso administratorius apdairiai valdytų riziką, susijusią su jo veikla ir operacijomis;

(24)

todėl Komisija daro išvadą, kad finansinių lyginamųjų indeksų, kurie nurodytaisiais lyginamaisiais indeksais yra paskelbti naujausioje taikomoje įsakymo dėl vertybinių popierių ir ateities sandorių (nurodytųjų lyginamųjų indeksų) redakcijoje, administratoriams taikomų privalomų reikalavimų laikymasis yra nuolat veiksmingai prižiūrimas ir užtikrinamas;

(25)

ES lyginamųjų indeksų administratoriams nereikia gauti licencijos, kad jų lyginamieji indeksai galėtų būti naudojami Singapūre, išskyrus atvejį, kai MAS lyginamąjį indeksą priskiria prie nurodytųjų lyginamųjų indeksų. MAS pranešė Komisijai apie savo vertinimą, kad nė vienas iš ES lyginamųjų indeksų neatitinka kriterijų, kad Singapūre galėtų būti laikomas nurodytuoju lyginamuoju indeksu;

(26)

šis sprendimas bus papildytas bendradarbiavimo susitarimais siekiant užtikrinti veiksmingą keitimąsi informacija ir priežiūros veiklos koordinavimą tarp ESMA ir MAS;

(27)

šis sprendimas pagrįstas jo priėmimo metu lyginamiesiems indeksams Singapūre taikytų teisiškai privalomų reikalavimų vertinimu. Komisija toliau reguliariai stebės rinkos pokyčius, lyginamiesiems indeksams taikomos teisinės ir priežiūros sistemos raidą ir bendradarbiavimo tų reikalavimų laikymosi stebėsenos ir užtikrinimo priežiūros srityje, siekiant užtikrinti nuolatinį reikalavimų, kuriais remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą, veiksmingumą;

(28)

šiuo sprendimu nedaromas poveikis Komisijos įgaliojimui bet kuriuo metu atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šį sprendimą;

(29)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, kuriuo nustatoma, kad pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems reikalavimams ir kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi. Teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(2)

2012 m. spalio 5 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2012/627/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Australijos KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(3)

Australijos teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(4)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(5)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Australijos teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(6)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA padarė išvadą, kad Australijos teisės ir priežiūros sistema neapima pakankamų nuostatų, kurios galėtų atitikti Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytų papildomų reikalavimų tikslus;

(7)

į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingų perspektyvoms. Pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą reitingų perspektyvos nėra aiškiai pripažįstamos, tačiau Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisija laiko, kad konsultacijų dėl finansinių produktų apibrėžtis apima reitingų perspektyvas ir todėl joms taikomi tie patys reikalavimai kaip kredito reitingams;

(8)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytų tinkamas interesų konfliktų, kurių kyla agentūrai vykdant veiklą, valdymo procedūras. Tačiau joje nėra aiškiai aptariami su akcininkais susiję interesų konfliktai. Taigi, nėra nustatyta panašių reikalavimų drausti KRA suteikti kredito reitingą subjektui, kuris turi daugiau kaip 10 proc. tos agentūros akcijų, arba teikti konsultacines arba patariamąsias paslaugas subjektui, kuris turi daugiau kaip 5 proc. jos akcijų;

(9)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą nustatyta išsamių reikalavimų, susijusių su veiksmais, kurių KRA turi imtis, kad apsaugotų konfidencialią informaciją apie emitentus, kuria ji disponuoja. Taigi, veikia patikima apsaugos nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija sistema;

(10)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą nenustatyta jokio aiškaus reikalavimo, kad prieš paskelbdama kredito reitingą KRA turėtų apie tą reitingą informuoti reitinguojamą subjektą. Tačiau, remiantis Australijos teisės ir priežiūros sistema, KRA reitinguojamą subjektą turėtų informuoti tik kai „įmanoma ir tinkama“, be to, nėra nustatyta minimalaus laikotarpio atsakymui pateikti;

(11)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad apie metodų pakeitimus būtų informuojami reitinguojami subjektai, kuriems tie pakeitimai turi įtakos. Tačiau nėra reikalaujama, kad prieš atlikdama esminį metodo pakeitimą KRA konsultuotųsi su rinkos dalyviais, informuotų priežiūros instituciją arba savo interneto svetainėje atskleistų informaciją apie nustatytas reitingavimo metodų klaidas;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Nors pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA atskleistų informaciją, ar kredito reitingo buvo prašoma ir ar reitinguojamas subjektas dalyvavo nustatant kredito reitingą, taip pat kad pateiktų informaciją apie kredito reitingų apribojimus, tačiau nėra reikalaujama viešai pateikti tokių gairių dėl metodo, pagal kurį nustatytas kredito reitingas;

(13)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir mažinti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal Australijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA, išskyrus mažas agentūras, viešai atskleistų informaciją apie pajamų srautus, taip pat teiktų tam tikrą informaciją priežiūros institucijai metinėje ataskaitoje. Be to, nėra reikalaujama, kad KRA viešai atskleistų preliminarius reitingus ir priežiūros institucijai teiktų informaciją apie savo mokesčių sąrašus ar klientams taikomus mokesčius. Taip pat nėra reikalaujama, kad klientams taikomi mokesčiai būtų grindžiami išlaidomis ir nediskriminaciniai;

(14)

atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Australijos KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina ne visas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas lygiavertiškumo sąlygas. Todėl jos negalima laikyti lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(15)

todėl Įgyvendinimo sprendimą 2012/627/ES reikėtų panaikinti;

(16)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, kuriuo nustatoma, kad pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems reikalavimams ir kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi. Teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(2)

2012 m. spalio 5 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2012/630/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Kanados KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(3)

Kanados teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima kredito reitingų agentūroms teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(4)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(5)

2017 m. liepos 6 d. Kanados priežiūros institucija paskelbė dokumentą „Pranešimas apie siūlomus Nacionalinio įstatymo 25-101 dėl paskirtųjų reitingų organizacijų pakeitimus“ (angl. Notice with proposed amendments to National Instrument 25-101 regarding Designated Rating Organisations), kuriame nurodoma, kad tie pakeitimai būtini siekiant atitikti naujus kredito reitingų agentūroms ES taikomus reikalavimus, kad Sąjunga savo reguliavimo tikslais toliau pripažintų Kanados reguliavimo sistemą lygiaverte;

(6)

2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Kanados teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(7)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA nurodė, kad Kanados teisės ir priežiūros sistema apimtų pakankamas nuostatas, kurios atitiktų Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytų papildomų reikalavimų tikslus, jei siūlomas taisyklių pakeitimas iki 2018 m. birželio 1 d. būtų įgyvendintas teisės aktu;

(8)

2018 m. kovo 29 d. Kanados priežiūros institucija savo interneto svetainėje paskelbė, kad ji tebesvarsto pastabų teikimo laikotarpiu gautas pastabas ir ketina nukelti Nacionalinio įstatymo 25-101 pakeitimų priėmimą iki vėlesnės datos 2018 m. Kaip bebūtų, Kanados priežiūros institucija Komisijos tarnybas informavo, kad planų iš dalies pakeisti Nacionalinį įstatymą 25-101 dėl paskirtųjų reitingų organizacijų įgyvendinimas šiuo metu sustabdytas, nepateikdama jokios informacijos apie naują terminą. Todėl vertinimas, kuriuo grindžiamas šis sprendimas, atliekamas neatsižvelgiant į jokius numatomus pakeitimus;

(9)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingų perspektyvoms. Pagal Kanados sistemą reitingų perspektyvos nėra pripažįstamos kaip nuo kredito reitingo atskiras ir nepriklausomas elementas, nors yra tam tikrų pakankamai plataus pobūdžio nuorodų į veiksmus, nuomones ir ataskaitas, kad būtų galima numanyti, jog tos nuorodos apima reitingų perspektyvas;

(10)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Kanados sistema nėra tokia išsami ar griežta kaip Sąjungos sistema. Nustatytas bendrasis reikalavimas sukurti vidaus mechanizmus, kurių tinkamumas ir veiksmingumas būtų stebimas ir vertinamas siekiant pašalinti trūkumus, tačiau nėra nustatyta išsamaus aiškaus reikalavimo spręsti su svarbiais akcininkais susijusius interesų konfliktus. Taip pat nėra draudžiama subjektui suteikti kredito reitingą, jei KRA valdybos narys ar akcininkas, turintis daugiau kaip 10 proc. KRA akcijų arba balsavimo teisių, turi ir daugiau kaip 10 proc. to reitinguojamo subjekto akcijų. Be to, fiziniam asmeniui ar subjektui, turinčiam daugiau kaip 5 proc. KRA akcijų arba balsavimo teisių, nėra draudžiama teikti konsultacinių arba patariamųjų paslaugų subjektui, kurį ta KRA reitingavo;

(11)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Kanados teisės ir priežiūros sistema apima viešai neatskleistos informacijos apibrėžtį, tačiau kredito reitingai ir su jais susijusi informacija nėra automatiškai pripažįstami tokia informacija;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Kanados teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad prieš paskelbdama reitingą KRA informuotų reitinguojamą subjektą apie svarbią informaciją ir pagrindinius kriterijus, kuriais bus grindžiamas reitingas, tačiau nėra nurodyta, ar informuoti reikia darbo valandomis, taip pat nėra nustatyta laikotarpio, per kurį reitinguojamas subjektas gali pateikti atsakymą;

(13)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Nors pagal Kanados teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad kredito reitingai būtų suteikiami taikant griežtus, sistemingus, tęstinius ir privalomai tvirtinamus metodus, nėra nustatyta aiškaus reikalavimo, kad kredito reitingų pakeitimai būtų atliekami taikant paskelbtus metodus. KRA nėra įpareigotos dėl savo metodų pakeitimų konsultuotis su rinkos dalyviais arba ištaisyti tų metodų klaidas. Be to, nėra aiškaus reikalavimo pranešti priežiūros institucijai, kitoms institucijoms arba susijusiems subjektams apie metodo klaidas, kurios galėtų turėti įtakos agentūros nustatytiems reitingams;

(14)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal Kanados teisės ir priežiūros sistemą nėra nustatyta griežto reikalavimo užtikrinti, kad vykdant kredito reitingavimo veiklą ir atskleidžiant reitingavimo metodus būtų teikiamos tinkamos gairės. Be to, nėra aiškaus reikalavimo, kad KRA nurodytų, kad kredito reitingas yra agentūros nuomonė ir kad juo turėtų būti kliaujamasi tik tam tikru mastu;

(15)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir mažinti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal Kanados teisės ir priežiūros sistemą nenustatyta jokių sisteminių reikalavimų KRA informaciją apie kainodaros politiką teikti priežiūros institucijai arba reitinguojamiems subjektams, nors priežiūros institucija gali tokios informacijos paprašyti vykdydama tyrimą. Be to, nereikalaujama, kad klientams taikomi mokesčiai būtų grindžiami išlaidomis ir nediskriminaciniai;

(16)

atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Kanados KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina ne visas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas lygiavertiškumo sąlygas. Todėl jos negalima laikyti lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(17)

todėl Įgyvendinimo sprendimą 2012/630/ES reikėtų panaikinti;

(18)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, kuriuo nustatoma, kad pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems reikalavimams ir kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi. Teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(2)

2014 m. balandžio 28 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2014/248/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Singapūro KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(3)

Singapūro teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima kredito reitingų agentūroms teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(4)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(5)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Singapūro teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(6)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA nurodė, kad Singapūro teisės ir priežiūros sistema neapima pakankamų nuostatų, kurios galėtų atitikti Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytų papildomų reikalavimų tikslus;

(7)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, taip pat nustatoma, kad tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai taikomi ir reitingo perspektyvoms. Pagal Singapūro teisės ir priežiūros sistemą reitingų perspektyvos nėra pripažįstamos;

(8)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Singapūro teisės ir priežiūros sistema nėra tokia išsami ar griežta kaip Sąjungos sistema. Reikalaujama nustatyti vidaus kontrolės funkciją ir interesų konfliktų nustatymo, švelninimo ir prevencijos vidaus procedūras. Tačiau nėra nustatyta aiškaus reikalavimo spręsti su akcininkais susijusius interesų konfliktus. Taigi, nėra draudžiama subjektui suteikti kredito reitingą, jei KRA valdybos narys ar akcininkas, turintis daugiau kaip 10 proc. KRA akcijų arba balsavimo teisių, turi daugiau kaip 10 proc. to reitinguojamo subjekto akcijų. Be to, fiziniam asmeniui ar subjektui, turinčiam daugiau kaip 5 proc. KRA akcijų arba balsavimo teisių, nėra draudžiama teikti konsultacinių arba patariamųjų paslaugų subjektui, kurį ta KRA reitingavo;

(9)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Singapūro teisės ir priežiūros sistema apima viešai neatskleistos informacijos apibrėžtį, tačiau kredito reitingai ir su jais susijusi informacija nėra automatiškai pripažįstami tokia informacija;

(10)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Singapūro teisės ir priežiūros sistemą nenustatyta jokio aiškaus reikalavimo, kad prieš paskelbdama kredito reitingą KRA turėtų apie tą reitingą informuoti reitinguojamą subjektą. KRA reitinguojamą subjektą turi informuoti tik kai tai įmanoma ir tikslinga;

(11)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Pagal Singapūro teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytų ir vykdytų griežtą ir oficialią peržiūros funkciją, kad reitingavimo metodai būtų periodiškai peržiūrimi. Tačiau nėra nustatyta aiškaus reikalavimo, kad KRA turi ištaisyti klaidas ir konsultuotis dėl bet kokio metodų pakeitimo. Nors KRA privalo viešai atskleisti bet kokius svarbius savo metodų pakeitimus, nėra reikalaujama, kad tokiu atveju būtų informuojama priežiūros institucija arba visi subjektai, kuriems tie pakeitimai turi įtakos;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal Singapūro teisės ir priežiūros sistemą nustatytas reikalavimas užtikrinti, kad vykdant kredito reitingavimo veiklą ir atskleidžiant reitingavimo metodus būtų teikiamos tinkamos gairės;

(13)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir mažinti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal Singapūro teisės ir priežiūros sistemą nenustatyta jokių sisteminių reikalavimų KRA informaciją apie kainodaros politiką teikti priežiūros institucijai arba reitinguojamiems subjektams, nors priežiūros institucija gali tokios informacijos paprašyti vykdydama priežiūros veiklą. Be to, nereikalaujama, kad klientams taikomi mokesčiai būtų grindžiami išlaidomis ir nediskriminaciniai;

(14)

atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Singapūro KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina ne visas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas lygiavertiškumo sąlygas. Todėl jos negalima laikyti lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(15)

todėl Įgyvendinimo sprendimą 2014/248/ES reikėtų panaikinti;

(16)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, jei pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus tame reglamente nustatytus reikalavimus, kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi;

(2)

šio lygiavertiškumo sprendimo tikslas – leisti Jungtinių Amerikos Valstijų (JAV) KRA teikti sertifikavimo paraiškas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) su sąlyga, kad tos KRA nebūtų sisteminės svarbos vienos ar daugiau valstybių narių finansiniam stabilumui arba finansų rinkų vientisumui. Šiuo lygiavertiškumo sprendimu ESMA suteikiama galimybė įvertinti kiekvieną tokią konkrečią KRA ir atleisti Europos Sąjungoje veikiančias KRA nuo tam tikrų organizacinių reikalavimų, be kita ko, nuo reikalavimo dėl fizinio buvimo Europos Sąjungoje;

(3)

trečiosios valstybė teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(4)

2012 m. spalio 5 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2012/628/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad JAV KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(5)

remiantis pirmąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, KRA turi turėti tos trečiosios valstybės leidimą ar būti joje registruotos, taip pat joms nuolat turi būti veiksmingai taikoma priežiūra ir jos privalo laikytis taisyklių. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA būtų įregistruotos Vertybinių popierių ir biržų komisijoje (angl. Securities and Exchange Commission, SEC) kaip nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos (angl. Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations), kad tų agentūrų reitingus būtų leidžiama naudoti reguliavimo tikslais. Savo ruožtu SEC vykdo nuolatinę tų agentūrų priežiūrą. SEC suteikti visapusiški priežiūros įgaliojimai ir ji gali tirti, ar kredito reitingų agentūros vykdo savo teisinius įsipareigojimus. Tai įgaliojimai susipažinti su dokumentais, atlikti tyrimus ir patikrinimus vietoje, taip pat įgaliojimai reikalauti leisti susipažinti su telefoniniais įrašais ir elektroninių ryšių duomenimis. SEC šiais įgaliojimais gali naudotis ne tik kredito reitingų agentūrų atžvilgiu, bet ir kitų asmenų, dalyvaujančių kredito reitingavimo veikloje, atžvilgiu. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad SEC bent kartą per metus atliktų kiekvienos nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos vertinimą ir pateiktų ataskaitą apie tokio vertinimo išvadas. Nustačiusi, kad nacionaliniu mastu pripažinta statistikos reitingų organizacija pažeidžia bet kurį įsipareigojimą, numatytą pagal atitinkamas taisykles, SEC gali imtis įvairių priežiūros priemonių, kad pažeidimas būtų sustabdytas. Tos priemonės apima įgaliojimą panaikinti registraciją, sustabdyti reitingų naudojimą reguliavimo tikslais ir nurodyti kredito reitingų agentūroms sustabdyti pažeidimą. Be to, SEC kredito reitingų agentūroms gali taikyti griežtas sankcijas už atitinkamų reikalavimų pažeidimus. Taigi nacionaliniu mastu pripažintoms statistikos reitingų organizacijoms nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir užtikrinama, kad jos laikytųsi taisyklių. ESMA ir SEC sudarytame bendradarbiavimo susitarime numatytas keitimasis informacija, susijusia su reikalavimų laikymosi užtikrinimo ir priežiūros priemonėmis, taikomomis tarpvalstybinę veiklą vykdančioms KRA;

(6)

remiantis antrąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, trečiosios valstybės KRA turi būti taikomos teisiškai privalomos taisyklės, lygiavertės nustatytosioms Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose ir to reglamento I priede. Laikoma, kad JAV teisės ir priežiūros sistema atitinka KRA reglamento nuostatas, susijusias su interesų konfliktų valdymu, organizaciniais procesais ir procedūromis, kuriuos turi nustatyti kredito reitingų agentūra, reitingų ir reitingavimo metodų kokybe, kredito reitingų atskleidimu ir bendru bei periodiniu informacijos apie kredito reitingavimo veiklą atskleidimu. Todėl pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą numatoma lygiavertė apsauga KRA sąžiningumo, skaidrumo, gero valdymo ir kredito reitingavimo veiklos patikimumo požiūriu;

(7)

remiantis trečiąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, reguliavimo sistema trečiojoje valstybėje turi būti užkertamas kelias tos trečiosios valstybės priežiūros institucijoms ir kitoms viešosios valdžios institucijoms kištis į kredito reitingų turinį ir metodus. Šiuo atžvilgiu SEC ir kitoms JAV viešosios valdžios institucijoms pagal įstatymus draudžiama kištis į kredito reitingų turinį ir kredito reitingavimo metodus;

(8)

JAV teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima KRA teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų keitimo, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(9)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(10)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, JAV teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(11)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA nurodė, kad JAV KRA taikoma teisės ir priežiūros sistema apima pakankamas nuostatas, kad atitiktų papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingų perspektyvoms. Į JAV teisės ir priežiūros sistemos taikymo sritį įtrauktomis yra pripažįstamos reitingų stebimosios reikšmės (angl. rating watches), kurios yra viena iš reitingo perspektyvos, kurios sąvoka apibrėžta Reglamente (EB) Nr. 1060/2009, rūšių;

(13)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. JAV teisės ir priežiūros sistema taip pat apima nuostatas, pagal kurias numatoma apsauga tuo atveju, kai nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos akcininkai gali kelti interesų konfliktus KRA atžvilgiu;

(14)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą pripažįstama, kad nepaskelbtas reitingavimo veiksmas gali būti laikomas viešai neatskleista informacija. Nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos privalo nustatyti politiką ir procedūras, kurios padėtų išvengti svarbios viešai neatskleistos informacijos, įgytos teikiant kredito reitingavimo paslaugas, atrankinio ir netinkamo atskleidimo. Taigi, veikia patikima sistema, kuri apsaugo nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija;

(15)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą tokio paties reikalavimo nėra nustatyta, tačiau nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos turi nustatyti reitinguojamų skolininkų ir reitinguojamų vertybinių popierių ar pinigų rinkos priemonių emitentų informavimo apie kredito reitingų sprendimus procedūras, taip pat apeliacijų dėl galutinių ir dar nepriimtų kredito reitingų sprendimų teikimo procedūras;

(16)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad kiekviena nacionaliniu mastu pripažinta statistikos reitingų organizacija nustatytų politiką, kuri būtų tinkamai parengta užtikrinti, kad svarbūs procedūrų ir metodų pakeitimai būtų nedelsiant skelbiami lengvai prieinamame nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos interneto svetainės skyriuje, tokios politikos laikytųsi, užtikrintų jos vykdymą ir ją dokumentuotų. Konkretaus reikalavimo ištaisyti nustatytas metodo klaidas nėra nustatyta, tačiau toks reikalavimas išplaukia iš bendresnio pobūdžio nuostatų, susijusių su metodų kokybe;

(17)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama užtikrinti, kad dėl kredito reitingavimo veiksmų ir metodų būtų teikiamos tinkamos gairės. Be to, reikalaujama užtikrinti, kad kredito reitingas atspindėtų visą informaciją, kuri laikoma svarbia;

(18)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir riboti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal JAV teisės ir priežiūros sistemą nustatyti bendri įpareigojimai registruoti ir saugoti su mokesčiais ir ryšiais su klientais susijusią informaciją – tokie įpareigojimai padeda siekti su skaidrumu, konkurencija ir interesų konfliktų ribojimu susijusio tikslo, be to, nacionaliniu mastu pripažintos statistikos reitingų organizacijos įpareigojamos SEC teikti įvairias finansines ataskaitas;

(19)

vertindama trečiosios valstybės reguliavimo sistemą, Komisija vadovaujasi proporcingumo principu ir rizika grindžiamu požiūriu. Atsižvelgiant į bendrai išnagrinėtus veiksnius ir į ESMA pateiktą techninę rekomendaciją, JAV KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas sąlygas ir turėtų būti toliau laikoma lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(20)

siekiant teisinio tikrumo reikėtų priimti naują įgyvendinimo sprendimą, todėl Įgyvendinimo sprendimas 2012/628/ES turėtų būti panaikintas;

(21)

siekdama užtikrinti nuolatinį reikalavimų laikymąsi, Komisija, padedama ESMA, turėtų toliau nuolat stebėti Jungtinėse Amerikos Valstijose KRA taikomų teisinių ir priežiūros mechanizmų raidą, rinkos pokyčius ir priežiūros srityje vykdomo bendradarbiavimo, susijusio su stebėjimu ir vykdymo užtikrinimu, veiksmingumą;

(22)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, jei pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus tame reglamente nustatytus reikalavimus, kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi;

(2)

šio lygiavertiškumo sprendimo tikslas – leisti Meksikos KRA teikti sertifikavimo paraiškas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) su sąlyga, kad tos KRA nebūtų sisteminės svarbos vienos ar daugiau valstybių narių finansiniam stabilumui arba finansų rinkų vientisumui. Šiuo lygiavertiškumo sprendimu ESMA suteikiama galimybė įvertinti kiekvieną tokią konkrečią KRA ir atleisti Europos Sąjungoje veikiančias KRA nuo tam tikrų organizacinių reikalavimų, be kita ko, nuo reikalavimo dėl fizinio buvimo Europos Sąjungoje;

(3)

trečiosios valstybė teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(4)

2014 m. balandžio 28 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2014/247/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Meksikos KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(5)

remiantis pirmąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, KRA turi turėti tos trečiosios valstybės leidimą ar būti joje registruotos, joms nuolat turi būti veiksmingai taikoma priežiūra ir jos privalo laikytis taisyklių. Pagal Meksikos sistemą reikalaujama, kad kredito reitingų agentūroms, norinčioms užsiimti kredito reitingavimo veikla ir teikti tokias paslaugas, leidimą išduotų ir jas prižiūrėtų Meksikos bankų ir vertybinių popierių komisija (isp. Comisión Nacional Bancaria y de Valores, CNBV). CNBV yra įgaliota tirti bet kokius veiksmus ar klausimus, kuriais pažeidžiama arba galėtų būti pažeista teisė. CNBV turi teisę prašyti bet kokios rūšies informacijos ir dokumentų, vykdyti patikras vietoje ir iškviesti bet kurį asmenį, kuris galėtų padėti tyrimui. KRA veikla gali būti visam laikui arba laikinai uždrausta, sustabdyta arba jų licencija gali būti atšaukta. CNBV įgaliota skirti administracines baudas. CNBV atliko registruotų KRA metines atitikties peržiūras ir prireikus skyrė sankcijas. ESMA ir CNBV sudarytame bendradarbiavimo susitarime numatyta keistis informacija, susijusia su reikalavimų laikymosi užtikrinimo ir priežiūros priemonėmis, taikomomis tarpvalstybinę veiklą vykdančioms KRA;

(6)

remiantis antrąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, trečiosios valstybės KRA turi būti taikomos teisiškai privalomos taisyklės, lygiavertės nustatytosioms Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose ir to reglamento I priede. Kiek tai susiję su įmonių valdymu, pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA turėtų direktorių valdybą, kurią sudarytų ne daugiau kaip 21 direktorius, iš kurių ne mažiau kaip 25 % turi atitikti nepriklausomumo reikalavimus. Nepriklausomi direktoriai, be kita ko, turi būti kompetentingi rengti kredito reitingų politiką ir metodus, užtikrinti vidaus kontrolės sistemos veiksmingumą ir atitikties bei valdymo procesų stebėseną. Interesų konfliktai turi būti nustatomi ir pašalinami, o atitikties užtikrinimo pareigūnas, jei taikoma, turi būti informuojamas apie bet kokį galimą interesų konfliktą, kuris galėtų turėti įtakos reitingams. Nustačiusi interesų konfliktus, kurie gali turėti įtakos jos reitingams, KRA turi nebeteikti paslaugų. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą nustatyti išsamūs organizaciniai reikalavimai dėl duomenų saugojimo ir konfidencialumo, taip pat nustatyta, kad KRA yra visiškai atsakingos už bet kokias užsakomąsias paslaugas. Užsakomąsias paslaugas KRA teikiančius subjektus taip pat prižiūri CNBV. KRA turi nustatyti formalią peržiūros funkciją, skirtą reitingavimo metodams ir modeliams peržiūrėti, o pagal Meksikos sistemą nustatyta daug įvairių su kredito reitingais ir reitingavimo veikla susijusios informacijos atskleidimo reikalavimų. Todėl laikoma, kad Meksikos teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatas, susijusias su interesų konfliktų valdymu, organizaciniais reikalavimais, reitingų ir reitingavimo metodų kokybe, kredito reitingų atskleidimu ir bendru bei periodiniu informacijos apie kredito reitingavimo veiklą atskleidimu. Taigi, pagal šią sistemą suteikiama lygiavertė apsauga KRA sąžiningumo, skaidrumo, gero valdymo ir kredito reitingavimo veiklos patikimumo požiūriu;

(7)

remiantis trečiąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, reguliavimo sistema trečiojoje valstybėje turi būti užkertamas kelias tos trečiosios valstybės priežiūros institucijoms ir kitoms viešosios valdžios institucijoms kištis į kredito reitingų turinį ir metodus. Meksikos konstitucijoje nustatyta, kad administracinės institucijos gali veikti tik tada, kai pagal galiojančius teisės aktus joms aiškiai suteikta tokia teisė arba įgaliojimai. Nėra jokių teisinių nuostatų, kurios suteiktų įgaliojimus CNBV ar kokiai nors kitai viešosios valdžios institucijai daryti įtaką kredito reitingų turiniui ar jų nustatymo metodams;

(8)

Meksikos teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima KRA teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(9)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(10)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė ESMA pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Meksikos teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(11)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA nurodė, kad Meksikos KRA taikoma teisės ir priežiūros sistema apima pakankamas nuostatas, kad atitiktų papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingų perspektyvoms. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą reitingų perspektyvos nėra aiškiai pripažįstamos kaip nuo kredito reitingo atskiras ir nepriklausomas elementas, tačiau CNBV tikisi, kad reitingų perspektyvas rengianti KRA laikysis tų pačių skaidrumo, nepriklausomumo ir informacijos atskleidimo reikalavimų, kurių laikomasi nustatant kredito reitingus. Be to, vykdydama priežiūros stebėsenos veiklą CNBV stebi reitingų perspektyvų tinkamumą kartu su jų atitinkamais kredito reitingais;

(13)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą nustatytas bendro pobūdžio draudimas akcininkams ir valdybos nariams tiesiogiai arba netiesiogiai turėti reitinguojamo subjekto akcijų. Be to, KRA negali teikti jokių paslaugų klientams, turintiems daugiau kaip 5 % jų kapitalo;

(14)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Meksikos teisės ir priežiūros sistema nustato išsamius reikalavimus, susijusius su veiksmais, kurių turi imtis KRA, kad apsaugotų konfidencialią informaciją, susijusią su emitentais. Taigi, veikia patikima sistema, kuri apsaugo nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija;

(15)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad prieš paskelbdama kredito reitingą KRA apie jį informuotų reitinguojamą subjektą. Pagal šią sistemą KRA ir reitinguojamam subjektui leidžiama tarpusavyje susitarti, ar KRA turi iš anksto informuoti klientą ir, jeigu taip, nustatyti laikotarpį, per kurį galima pateikti pastabų prieš paskelbiant reitingą;

(16)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad prieš pradėdama taikyti su kredito kokybe susijusių tyrimų, analizės, nuomonės parengimo, vertinimo ir svarstymo metodus ir procedūras, KRA šiuos metodus ir procedūras paskelbtų savo interneto svetainėje, taip pat atskleistų informaciją apie bet kokį svarbų metodų pakeitimą, kad su juo galėtų susipažinti investuotojai. Be to, reikalaujama, kad KRA vykdytų savo metodų ir modelių peržiūrą, nors nėra aiškaus reikalavimo, kad prieš atliekant metodo pakeitimą būtų būtina konsultuotis su rinkos dalyviais ir šalinti nustatytas metodų klaidas. Tačiau jei KRA atlieka svarbių reitingavimo metodų pakeitimų, ji privalo pranešti CNBV apie atliktus reitingavimo metodo dalinius pakeitimus ir juos atskleisti viešai, nenurodydama pakeitimų atlikimo priežasčių. Jei KRA reitingavimo modeliai ir metodai iš dalies keičiami, ji turi peržiūrėti visus anksčiau paskelbtus reitingus;

(17)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad kredito reitinge KRA nurodytų, kad tai yra agentūros nuomonė, ir imtųsi apsaugos priemonių užtikrinti, kad kredito reitinge būtų pateikiama tik su tuo reitingu susijusi informacija. Taip pat reikalaujama, kad KRA pateiktų pakankamas gaires, kad kredito reitingų naudotojai galėtų tuos reitingus suprasti;

(18)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir riboti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal Meksikos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA teiktų CNBV duomenis apie individualiems klientams taikomus mokesčius, nurodydama iš kiekvieno kliento gautas pajamas ir išsamiai apibūdindama visas paslaugas, kiekvienam klientui suteiktas per prieš tai ėjusius metus. KRA turi viešai atskleisti informaciją, ar iš to paties reitinguojamo subjekto gavo mokesčių, susijusių su kitomis nei reitingavimo paslaugomis, ir nurodyti, kokią reitingavimo paslaugų mokesčių procentinę dalį sudaro tie mokesčiai. Be to, nustatytas bendrasis reikalavimas, kad CNBV turi užtikrinti sąžiningą KRA elgesį su visais klientais;

(19)

vertindama trečiosios valstybės reguliavimo sistemą, Komisija vadovaujasi proporcingumo principu ir rizika grindžiamu požiūriu. Atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Meksikos KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas sąlygas ir turėtų būti toliau laikoma lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(20)

siekiant teisinio tikrumo reikėtų priimti naują įgyvendinimo sprendimą, todėl Įgyvendinimo sprendimas 2014/247/ES turėtų būti panaikintas;

(21)

siekdama užtikrinti nuolatinį reikalavimų laikymąsi, Komisija, padedama ESMA, turėtų toliau nuolat stebėti Meksikoje KRA taikomų teisinių ir priežiūros mechanizmų raidą, rinkos pokyčius ir priežiūros srityje vykdomo bendradarbiavimo, susijusio su stebėjimu ir vykdymo užtikrinimu, veiksmingumą;

(22)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, kuriuo nustatoma, kad pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems reikalavimams ir kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi. Teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(2)

2014 m. balandžio 28 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2014/245/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Brazilijos KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(3)

Brazilijos teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima kredito reitingų agentūroms teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(4)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(5)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Brazilijos teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(6)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA padarė išvadą, kad Brazilijos teisės ir priežiūros sistema neapima pakankamų nuostatų, kurios galėtų atitikti Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytų papildomų reikalavimų tikslus;

(7)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingų perspektyvoms. Pagal Brazilijos sistemą reitingų perspektyvos nėra aiškiai pripažįstamos kaip nuo kredito reitingo atskiras ir nepriklausomas elementas, tačiau Brazilijos vertybinių popierių ir biržų komisija (port. Comissão de Valores Mobiliários) tikisi, kad reitingų perspektyvų rengimas atitiks visus tuos pačius reikalavimus, kurių laikomasi nustatant atitinkamus kredito reitingus;

(8)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytų tinkamas ir veiksmingas organizacines bei administracines procedūras, kurios padėtų užkirsti kelią bet kokiam interesų konfliktui, jį nustatyti, pašalinti, ištaisyti ir atskleisti. Tačiau pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą nėra aiškiai reikalaujama, kad KRA atsižvelgtų į interesų konfliktus, kurie susiję su akcininkais. Taigi, nėra draudžiama subjektui suteikti kredito reitingą, jei KRA valdybos narys ar akcininkas, turintis daugiau kaip 10 proc. KRA akcijų arba balsavimo teisių, turi daugiau kaip 10 proc. to reitinguojamo subjekto akcijų. Be to, fiziniam asmeniui ar subjektui, turinčiam daugiau kaip 5 proc. KRA akcijų arba balsavimo teisių, nėra draudžiama teikti konsultacinių arba patariamųjų paslaugų subjektui, kurį ta KRA reitingavo;

(9)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Tad pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą numatyta apsauga nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija;

(10)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą nereikalaujama, kad prieš paskelbdama kredito reitingą KRA apie tą reitingą informuotų reitinguojamą subjektą;

(11)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Nors pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą nustatyta, kad KRA turėtų atskleisti reguliavimo institucijai ir rinkai informaciją apie svarbius metodų pakeitimus, nėra reikalaujama, kad KRA konsultuotųsi dėl metodų pakeitimų arba ištaisytų savo metodų klaidas. Reikalaujama pranešti, kiek reitinguojamų subjektų gali paveikti metodo pakeitimas, tačiau nereikalaujama paaiškinti to pakeitimo priežasčių ar pranešti apie pakeitimą priežiūros institucijai;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad kredito reitingų ataskaitose būtų nurodyti metodai, pagal kuriuos buvo nustatytas kredito reitingas, kad išorės šalys galėtų suprasti, kuo pagrįstas tas reitingas. Be to, nėra reikalaujama nurodyti, kad kredito reitingas yra agentūros nuomonė ir kad juo galima kliautis tik tam tikru mastu;

(13)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir mažinti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Nors vykdydama priežiūros veiklą Comissão de Valores Mobiliários gali paprašyti pateikti informacijos, pagal Brazilijos teisės ir priežiūros sistemą nenustatyta jokių sisteminių reikalavimų KRA informaciją apie kainodaros politiką teikti priežiūros institucijoms arba skelbti viešai. Be to, nereikalaujama, kad klientams taikomi mokesčiai būtų grindžiami išlaidomis ir nediskriminaciniai;

(14)

atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Brazilijos teisės ir priežiūros sistema tenkina ne visas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas lygiavertiškumo sąlygas. Todėl jos negalima laikyti lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(15)

todėl Įgyvendinimo sprendimą 2014/245/ES reikėtų panaikinti;

(16)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, kuriuo nustatoma, kad pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems reikalavimams ir kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi. Trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(2)

2014 m. balandžio 28 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2014/246/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Argentinos KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(3)

Argentinos teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima kredito reitingų agentūroms teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(4)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(5)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Argentinos teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(6)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA padarė išvadą, kad Argentinos teisės ir priežiūros sistema neapima pakankamų nuostatų, kurios galėtų atitikti Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytų papildomų reikalavimų tikslus;

(7)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, taip pat nustatoma, kad tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai taikomi ir reitingo perspektyvoms. Nors reitingų perspektyvos yra vienas iš kredito reitingų rinkos elementų, Argentinos teisės ir priežiūros sistema neapima jokių panašių nuostatų. Reitingų perspektyvos nepatenka į Nacionalinės vertybinių popierių komisijos (isp. Commission Nacional de Valores, CNV) vykdomos KRA priežiūros taikymo sritį, todėl CNV negali reikalauti jokios su reitingų perspektyvomis susijusios informacijos;

(8)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Pagal Argentinos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytų tinkamas ir veiksmingas organizacines bei administracines procedūras, kurios padėtų užkirsti kelią bet kokiam interesų konfliktui, jį nustatyti, pašalinti, ištaisyti ir atskleisti. Tačiau pagal Argentinos teisės ir priežiūros sistemą nėra aiškiai reikalaujama, kad KRA atsižvelgtų į interesų konfliktus, kurie susiję su akcininkais. Taigi, nėra nustatyta reikalavimų drausti KRA suteikti kredito reitingą subjektui, kuris turi daugiau kaip 10 proc. tos agentūros akcijų, arba teikti konsultacines arba patariamąsias paslaugas subjektui, kuris turi daugiau kaip 5 proc. jos akcijų;

(9)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Pagal Argentinos teisės ir priežiūros sistemą nustatyta išsamių reikalavimų, susijusių su veiksmais, kurių KRA turi imtis, kad apsaugotų konfidencialią informaciją apie emitentus, kuria ji disponuoja. Taigi, veikia patikima apsaugos nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija sistema;

(10)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Argentinos teisės ir priežiūros sistemą KRA nėra įpareigotos suteikti reitinguojamam subjektui galimybę prieš paskelbiant kredito reitingą atlikti faktinę jo patikrą. Atsižvelgiant į investuotojų apsaugą ir siekiant užtikrinti, kad rinka būtų nedelsiant informuota apie bet kokį kredito reitingo pakeitimą, reitingas turi būti skelbiamas iš karto, kai jį patvirtina reitingavimo komitetas;

(11)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Yra tam tikrų reikšmingų Argentinos ir Sąjungos teisės ir priežiūros sistemų skirtumų. Nors pagal Argentinos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad kredito reitingai būtų nustatomi tik taikant paskelbtus metodus ir kad tie metodai būtų periodiškai peržiūrimi, nėra nustatyta aiškaus reikalavimo, kad KRA konsultuotųsi dėl savo metodų pakeitimų arba ištaisytų tų metodų klaidas. Be to, nėra reikalaujama apie reitingavimo metodo klaidas pranešti visiems subjektams, kuriems tos klaidos turi įtakos;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Argentinos teisės ir priežiūros sistema apima nuostatas, kuriomis reikalaujama užtikrinti, kad KRA pateiktų pakankamas gaires, kad kredito reitingų naudotojai galėtų tuos reitingus suprasti. Tačiau nėra nustatyta aiškaus reikalavimo, kad į kredito reitingą KRA įtrauktų tik su subjekto kredito rizikos vertinimu susijusią informaciją. Taip pat nėra reikalaujama, kad kredito reitinge KRA nurodytų, kad kredito reitingas yra agentūros nuomonė ir kad juo galima kliautis tik tam tikru mastu;

(13)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir mažinti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal Argentinos teisės ir priežiūros sistemą nustatytas tik toks reikalavimas, kad KRA teiktų priežiūros institucijai informaciją apie kiekvienam klientui už reitingavimo paslaugas taikomus mokesčius, diferencijuotus pagal subjektą ir (arba) priemonę ir vertybinius popierius. KRA savo interneto svetainėse privalo nurodyti mažiausius ir didžiausius mokesčius už savo reitingavimo paslaugas, kad užtikrintų sąžiningą elgesį su klientais, tačiau nėra nustatyta reikalavimo, kad klientams taikomi mokesčiai būtų grindžiami išlaidomis ir nediskriminaciniai;

(14)

atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Argentinos KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina ne visas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas lygiavertiškumo sąlygas. Todėl jos negalima laikyti lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(15)

todėl Įgyvendinimo sprendimą 2014/246/ES reikėtų panaikinti;

(16)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, jei pagal trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus tame reglamente nustatytus reikalavimus, kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi;

(2)

šio lygiavertiškumo sprendimo tikslas – leisti Japonijos KRA teikti sertifikavimo paraiškas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) su sąlyga, kad tos KRA nebūtų sisteminės svarbos vienos ar daugiau valstybių narių finansiniam stabilumui arba finansų rinkų vientisumui. Šiuo lygiavertiškumo sprendimu ESMA suteikiama galimybė įvertinti kiekvieną tokią konkrečią KRA ir atleisti Europos Sąjungoje veikiančias KRA nuo tam tikrų organizacinių reikalavimų, be kita ko, nuo reikalavimo dėl fizinio buvimo Europos Sąjungoje;

(3)

trečiosios valstybė teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(4)

2010 m. rugsėjo 28 d. Komisija priėmė sprendimą 2010/578/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Japonijos KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(5)

remiantis pirmąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, KRA turi turėti tos trečiosios valstybės leidimą ar būti joje registruotos, taip pat joms nuolat turi būti veiksmingai taikoma priežiūra ir jos privalo laikytis taisyklių. Pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad, norint, jog KRA kredito reitingai būtų naudojami Japonijoje reguliavimo tikslais, KRA turi būti įregistruota Japonijos finansinių paslaugų agentūroje (angl. Financial Services Agency of Japan, JFSA). JFSA nustato KRA teisiškai privalomus įpareigojimus ir vykdo nuolatinę KRA priežiūrą. JFSA naudojasi plačiais ir visapusiškais įgaliojimais ir gali imtis daugelio priemonių, be kita ko, sankcijų, kredito reitingų agentūrų, pažeidusių Finansinių priemonių ir biržos įstatymo, susijusio su Kredito reitingų agentūrų reglamentu, nuostatas, atžvilgiu;

(6)

remiantis antrąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, trečiosios valstybės KRA turi būti taikomos teisiškai privalomos taisyklės, lygiavertės nustatytosioms Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose ir to reglamento I priede. Japonijos teisės ir priežiūros sistema grindžiama sąžiningumo principu. KRA turi sukurti veiklos kontrolės sistemas nustatydama daug išsamių privalomojo pobūdžio reikalavimų bei išsamių nuostatų dėl interesų konfliktų vengimo, valdymo ir atskleidimo, kad kredito reitingavimo veikla būtų sąžininga bei tinkama, ir vykdyti pareigą registruoti bei atskleisti informaciją tiek JFSA, tiek visuomenei. Laikoma, kad Japonijos teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatas, susijusias su interesų konfliktų valdymu, organizaciniais reikalavimais, apsaugos priemonėmis, kuriomis užtikrinama reitingų ir reitingavimo metodų kokybė, pareiga atskleisti kredito reitingus ir bendro bei periodinio informacijos apie kredito reitingavimo veiklą atskleidimo pareiga. Todėl Japonijos teisės ir priežiūros sistema numato lygiavertę apsaugą KRA sąžiningumo, skaidrumo, gero valdymo ir kredito reitingavimo veiklos patikimumo požiūriu;

(7)

remiantis trečiąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, reguliavimo sistema trečiojoje valstybėje turi būti užkertamas kelias tos trečiosios valstybės priežiūros institucijoms ir kitoms viešosios valdžios institucijoms kištis į kredito reitingų turinį ir metodus. Šiuo atžvilgiu JFSA pagal įstatymus draudžiama kištis į kredito reitingų turinį ir kredito reitingavimo metodus;

(8)

Japonijos teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(9)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(10)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė ESMA pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Japonijos teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(11)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA nurodė, kad Japonijos KRA taikoma teisės ir priežiūros sistema apima pakankamas nuostatas, kad atitiktų papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingo perspektyvoms. Pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą reitingų perspektyvos iš esmės pripažįstamos. Pagal šią sistemą laikoma, kad reitingo perspektyva yra kredito reitingo dalis, o JFSA suteikiami įgaliojimai stebėti reitingų perspektyvų tinkamumą kartu su jų atitinkamais kredito reitingais;

(13)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA įdiegtų priemones, kuriomis būtų užtikrinama, kad nustatydama kredito reitingą KRA nepažeistų investuotojų interesų, ypač tuo atveju, kai reitinguojamas subjektas valdo 5 proc. arba daugiau KRA akcijų. Be to, KRA iš viso draudžiama atlikti reitingavimą, jei ji yra suinteresuota reitinguojamu subjektu;

(14)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Japonijos teisės ir priežiūros sistema nustato išsamius reikalavimus, susijusius su veiksmais, kurių turi imtis KRA, kad apsaugotų konfidencialią informaciją, susijusią su emitentais. Taigi, veikia patikima sistema, kuri apsaugo nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija;

(15)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytų reitingavimo politiką, kurioje būtų išdėstyti kredito reitingų nustatymo ir atskleidimo metodai. Reitingavimo politika turėtų numatyti gaires ir metodus, kuriais vadovaudamasis reitinguojamas subjektas prieš paskelbiant kredito reitingą galėtų patikrinti, ar jame nėra faktinių duomenų klaidų, ir per pagrįstą laikotarpį galėtų pareikšti savo nuomonę apie kredito reitingą;

(16)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą taip pat reikalaujama, kad KRA imtųsi priemonių užtikrinti, kad kredito reitingui nustatyti būtų naudojama pakankamos kokybės informacija, o reitingavimo metodai būtų griežti ir sistemingi;

(17)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama užtikrinti, kad KRA pateiktų pakankamas gaires, kad kredito reitingų naudotojai galėtų tuos reitingus suprasti. Be to, reikalaujama, kad KRA užtikrintų suinteresuotiesiems subjektams atskleidžiamos informacijos tikslumą;

(18)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir riboti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Kiek tai susiję su KRA klientų apsauga ir reikalavimu, kad mokesčiai būtų grindžiami išlaidomis ir nediskriminaciniai, pagal Japonijos teisės ir priežiūros sistemą nustatyti panašūs reikalavimai, kuriais siekiama užtikrinti, kad KRA savo veiklą vykdytų sąžiningai ir tiksliai. Reikalaujama, kad kiekvienais finansiniais metais KRA priežiūros institucijai parengtų verslo ataskaitą, kurioje būtų nurodyti 20-ties svarbiausių klientų pavadinimai ir kiekvieno jų per finansinius metus sumokėti mokesčiai, o priežiūros institucija įgaliojama reikalauti su KRA kainodaros politika ir konkrečiais taikomais mokesčiais susijusios informacijos;

(19)

vertindama trečiosios valstybės reguliavimo sistemą, Komisija vadovaujasi proporcingumo principu ir rizika grindžiamu požiūriu. Atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, Japonijos KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas sąlygas ir turėtų būti toliau laikoma lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(20)

siekiant teisinio tikrumo reikėtų priimti naują įgyvendinimo sprendimą, todėl Sprendimas 2010/578/ES turėtų būti panaikintas;

(21)

siekdama užtikrinti nuolatinį reikalavimų laikymąsi, Komisija, padedama ESMA, turėtų toliau nuolat stebėti Japonijoje KRA taikomų teisinių ir priežiūros mechanizmų raidą, rinkos pokyčius ir priežiūros srityje vykdomo bendradarbiavimo, susijusio su stebėjimu ir vykdymo užtikrinimu, veiksmingumą;

(22)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti lygiavertiškumo sprendimą, jei pagal trečiosios valstybė teisės ir priežiūros sistemą užtikrinama, kad toje trečiojoje valstybėje turinčios leidimą ar registruotos kredito reitingų agentūros (toliau – KRA) atitiktų teisiškai privalomus tame reglamente nustatytus reikalavimus, kurių laikymasis ir taikymas toje trečiojoje valstybėje yra veiksmingai prižiūrimi;

(2)

šio lygiavertiškumo sprendimo tikslas – leisti Honkongo KRA teikti sertifikavimo paraiškas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) su sąlyga, kad tos KRA nebūtų sisteminės svarbos vienos ar daugiau valstybių narių finansiniam stabilumui arba finansų rinkų vientisumui. Šiuo lygiavertiškumo sprendimu ESMA suteikiama galimybė įvertinti kiekvieną tokią konkrečią KRA ir atleisti Europos Sąjungoje veikiančias KRA nuo tam tikrų organizacinių reikalavimų, be kita ko, nuo reikalavimo dėl fizinio buvimo Europos Sąjungoje;

(3)

trečiosios valstybė teisės ir priežiūros sistema turi tenkinti bent tris Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatytas sąlygas, kad ją būtų galima laikyti lygiaverte;

(4)

2014 m. balandžio 28 d. Komisija priėmė Įgyvendinimo sprendimą 2014/249/ES (2), kuriame konstatuota, kad tos trys sąlygos yra tenkinamos, ir pripažinta, kad Honkongo KRA teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kurie galiojo tuo metu;

(5)

remiantis pirmąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, KRA turi turėti tos trečiosios valstybės leidimą ar būti joje registruotos, taip pat joms nuolat turi būti veiksmingai taikoma priežiūra ir jos privalo laikytis taisyklių. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA ir jų reitingų analitikai, kurie teikia kredito reitingų paslaugas Honkonge, turi turėti kredito reitingų paslaugų teikimo licenciją, o juos prižiūri Honkongo vertybinių popierių ir ateities sandorių komisija (angl. Securities and Futures Commission, SFC). Honkongo teisės ir priežiūros sistema suteikia SFC plačius įgaliojimus, leidžiančius jai tirti, ar KRA laikosi teisinių įsipareigojimų. SFC gali priversti tiek nereguliuojamus, tiek reguliuojamus asmenis pateikti informaciją ir dokumentus, susijusius su tyrimu, įskaitant prekybos duomenis, banko įrašus, telefono skambučių išklotines, interneto duomenis ir informaciją apie tikruosius savininkus. Šie įgaliojimai taikomi tiek tiriamiems asmenims, tiek tiems, kurie, pagrįsta SFC nuomone, turi tyrimui svarbios informacijos. Be to, kai baiminamasi, kad įrodymai gali būti sunaikinti arba pašalinti, kad gali būti siekiama išvengti teisingumo ar kilti kitų problemų, gavusi kratos orderį iš teisminės institucijos, SFC turi teisę patekti į privačias patalpas, priklausančias tiek nereguliuojamiems, tiek reguliuojamiems asmenims. Be to, SFC turi visus įgaliojimus imtis baudžiamųjų, civilinių, administracinių ir kitokių veiksmų. Tai apima administracinius įgaliojimus skirti drausmines nuobaudas asmenims, turintiems SFC licenciją arba joje registruotiems, įvesti apribojimus licencijuotų ar registruotų asmenų verslo veiklai, atšaukti arba sustabdyti licencijuoto arba registruoto asmens licenciją arba registraciją ir skirti licencijuotam arba registruotam asmeniui papeikimą, nustatyti prievoles arba baudą. SFC turi įgaliojimą kreiptis į atitinkamą teismą dėl draudžiamojo arba taisomojo orderio. Be patikrų vietoje, SFC vykdo nuotolinę priežiūrą bendraudama su licencijuotomis KRA, kad suprastų jų verslo modelius bei planus ir tokiai veiklai būdingą riziką, siekdama nustatyti ir įvertinti su jų verslo veikla susijusią riziką. Informacija apie licencijuotas KRA renkama iš SFC pateikiamų duomenų, įskaitant metines audituotas ataskaitas ir metines kontrolinės peržiūros ataskaitas, bet jomis neapsiribojant. SFC imasi tolesnių veiksmų dėl skundų ir pačių įmonių pateiktų pranešimų apie pažeidimus. ESMA ir SFC sudarytame bendradarbiavimo susitarime numatyta keistis informacija, susijusia su reikalavimų laikymosi užtikrinimo ir priežiūros priemonėmis, taikomomis tarpvalstybinę veiklą vykdančioms KRA;

(6)

remiantis antrąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, trečiosios valstybės KRA turi būti taikomos teisiškai privalomos taisyklės, lygiavertės nustatytosioms Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose ir to reglamento I priede. Honkongo teisės ir priežiūros sistemoje nustatyti išsamūs įmonių valdymo reikalavimai. Direktorių valdybai ir už reguliuojamą veiklą atsakingiems pareigūnams tenka pirminė atsakomybė už užtikrinimą, kad KRA laikytųsi tinkamų elgesio normų ir tinkamų procedūrų. KRA privalo turėti du atsakingus pareigūnus, kurie abu turi būti patvirtinti SFC ir bent vienas iš jų turi būti vykdomasis direktorius pagal Potvarkį dėl vertybinių popierių ir ateities sandorių (angl. Securities and Futures Ordinance, SFO). Taikomos išsamios nuostatos dėl interesų konfliktų, pagal kurias KRA turi nustatyti ir pašalinti arba valdyti interesų konfliktus ir būti organizuotos taip, kad būtų užtikrinta, kad jų verslo interesai nekenktų jų kredito reitingų nepriklausomumui ir tikslumui, taip pat organizaciniai reikalavimai, įskaitant dėl užsakomųjų paslaugų, duomenų registravimo ir konfidencialumo. KRA turi atitikti tam tikrus organizacinius reikalavimus, kaip antai dėl teisinių įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo politikos bei procedūrų ir dėl nuolatinės veiksmingos atitikties funkcijos. KRA taip pat turi nustatyti peržiūros funkciją, kad būtų periodiškai peržiūrimi reitingų nustatymo metodai ir modeliai bei reikšmingi jų pakeitimai. Honkongo teisės ir priežiūros sistema apima daug įvairių informacijos atskleidimo reikalavimų, kaip antai reitingų viešo atskleidimo ir metinio viešo informacijos apie reitingų suteikimą ir papildomą veiklą atskleidimo. Todėl laikoma, kad Honkongo teisės ir priežiūros sistema atitinka KRA reglamento nuostatas, susijusias su interesų konfliktų valdymu, organizaciniais reikalavimais, reitingų ir reitingavimo metodų kokybe, kredito reitingų atskleidimu ir bendru bei periodiniu informacijos apie kredito reitingavimo veiklą atskleidimu. Taigi pagal šią sistemą turėtų būti suteikiama lygiavertė apsauga KRA sąžiningumo, skaidrumo, gero valdymo ir kredito reitingavimo veiklos patikimumo požiūriu;

(7)

remiantis trečiąja Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje nustatyta sąlyga, reguliavimo sistema trečiojoje valstybėje turi būti užkertamas kelias tos trečiosios valstybės priežiūros institucijoms ir kitoms viešosios valdžios institucijoms kištis į kredito reitingų turinį ir metodus. Nėra jokių teisinių nuostatų, kurios suteiktų įgaliojimus SFC ar kokiai nors kitai viešosios valdžios institucijai daryti įtaką kredito reitingų turiniui ar jų nustatymo metodams;

(8)

Honkongo teisės ir priežiūros sistema vis dar atitinka visas tris sąlygas, kurios buvo iš pradžių nustatytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalyje. Tačiau Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 462/2013 (3) Sąjungoje registruotoms KRA buvo nustatyta papildomų reikalavimų, kuriais sugriežtinta toms KRA skirta teisės ir priežiūros sistema. Šie papildomi reikalavimai apima KRA teisiškai privalomas reitingų perspektyvų, interesų konfliktų valdymo, konfidencialumo reikalavimų, reitingavimo metodų kokybės, taip pat kredito reitingų teikimo ir atskleidimo taisykles;

(9)

remiantis Reglamento (ES) Nr. 462/2013 2 straipsnio antros pastraipos 1 punkto b papunkčiu, nuo 2018 m. birželio 1 d. taikomi papildomi reikalavimai siekiant įvertinti trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistemų lygiavertiškumą;

(10)

šiomis aplinkybėmis 2017 m. liepos 13 d. Komisija paprašė ESMA pateikti rekomendaciją dėl to, ar, inter alia, Honkongo teisės ir priežiūros sistema atitinka šiuos papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus, taip pat nuomonę dėl galimų skirtumų svarbos;

(11)

2017 m. lapkričio 17 d. paskelbtoje techninėje rekomendacijoje ESMA nurodė, kad Honkongo KRA taikoma teisės ir priežiūros sistema apima pakankamas nuostatas, kad atitiktų papildomus Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatytus reikalavimus;

(12)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į 3 straipsnio 1 dalies w punktą įtraukiama reitingo perspektyvos apibrėžtis, o tam tikri kredito reitingams taikomi reikalavimai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dabar yra taikomi ir reitingų perspektyvoms. Nors pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą reitingų perspektyvos nėra aiškiai pripažįstamos kaip nuo kredito reitingo atskiras ir nepriklausomas elementas, SFC, atsižvelgdama į plačią termino „kredito reitingas“ sąvoką pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą, tikisi, kad reitingų perspektyvų rengimas atitiks visus reikalavimus, kurių turi būti laikomasi nustatant kredito reitingus;

(13)

siekiant pabrėžti, kad kredito reitingų agentūros yra nepriklausomos nuo reitinguojamų subjektų, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 4 dalimi, 6a ir 6b straipsniais nustatytas taisykles dėl interesų konfliktų įtraukiami tokie interesų konfliktai, kurie kyla dėl akcininkų ar narių, kredito reitingų agentūroje užimančių svarbias pareigas. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytų tinkamą ir veiksmingą interesų konfliktų prevencijos, nustatymo ir šalinimo ar valdymo ir atskleidimo tvarką, taip pat užtikrintų, kad verslo ryšiai nedarytų įtakos jų veiklai. Nors Honkongo teisės aktuose nėra aiškios nuorodos į akcininkus, potencialaus interesų konflikto atveju KRA draudžiama vykdyti tą veiklą;

(14)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 nustatyta naujų nuostatų, kuriomis užtikrinama, kad konfidenciali informacija būtų naudojama tik su kredito reitingavimo veikla susijusiais tikslais ir būtų apsaugota nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo. Tuo tikslu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 2a dalyje reikalaujama, kad visus kredito reitingus, reitingų perspektyvas ir su jais susijusią informaciją, kol jie viešai neatskleidžiami, KRA laikytų viešai neatskleista informacija. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą KRA nustatyti išsamūs reikalavimai priimti su emitentais susijusios konfidencialios informacijos apsaugos procedūras ir mechanizmus. Taigi, veikia patikima sistema, kuri apsaugo nuo piktnaudžiavimo konfidencialia informacija;

(15)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 siekiama didinti reitingavimo metodų skaidrumą ir gerinti jų kokybę. Tuo reglamentu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I poskirsnio 3 punkte KRA nustatoma pareiga suteikti reitinguojamam subjektui galimybę nurodyti bet kokias faktines klaidas prieš paskelbiant kredito reitingą ar reitingo perspektyvą. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą pirmenybė teikiama tam, kad reitingas būtų nedelsiant pranešamas rinkai, tad pagal šią sistemą nenustatyta griežto reikalavimo, kad prieš paskelbdama kredito reitingą KRA apie jį informuotų reitinguojamą subjektą. Kai įmanoma ir tinkama, KRA turi pranešti reitinguojamam subjektui tik ypatingos svarbos informaciją ir esmines aplinkybes, į kurias bus atsižvelgiama nustatant reitingą;

(16)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5a dalį, 6 dalies aa ir ab punktus ir 7 dalį įtraukiamos apsaugos priemonės, kuriomis užtikrinama, kad dėl jokio reitingavimo metodų pakeitimo tie metodai netaptų ne tokie griežti. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA išsamiai ir viešai atskleistų visus reikšmingus savo metodų pakeitimus. Be to, reikalaujama, kad, kai įmanoma ir tinkama, KRA tokius reikšmingus pakeitimus atskleistų iki jų įsigaliojimo. Atlikusi bet kokį metodų, modelių ar pagrindinių reitingavimo prielaidų, kurie taikomi rengiant kredito reitingus, pakeitimą KRA privalo nedelsdama informuoti apie tai, kuriems kredito reitingams tas pakeitimas galėtų turėti įtakos, naudodamasi tomis pačiomis ryšio priemonėmis, kurios buvo naudojamos skelbiant tuos kredito reitingus;

(17)

Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 sugriežtinami reikalavimai, susiję su kredito reitingų teikimu ir atskleidimu. Remiantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 2 dalimi ir I priedo D skirsnio I poskirsnio 2a punktu, KRA, atskleisdama reitingavimo metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kartu pateikia aiškias ir lengvai suprantamas gaires, kuriose paaiškinamos prielaidos, parametrai, ribos ir neaiškumai, susiję su modeliais ir reitingavimo metodais, naudojamais kredito reitingams nustatyti. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą yra reikalaujama užtikrinti, kad KRA pateiktų pakankamas gaires, kad kredito reitingų naudotojai galėtų tuos reitingus suprasti. Be to, reikalaujama, kad priežiūros institucijai kas 6 mėnesius būtų teikiama informacija apie KRA verslo veiklą;

(18)

siekiant KRA sektoriuje stiprinti konkurenciją ir riboti interesų konfliktų galimybę, Reglamentu (ES) Nr. 462/2013 į Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II poskirsnį įtraukiamas reikalavimas, kad kredito reitingų agentūrų taikomi mokesčiai už kredito reitingus ir papildomas paslaugas būtų nediskriminaciniai ir grindžiami faktinėmis išlaidomis. Reikalaujama, kad KRA atskleistų tam tikrą finansinę informaciją. Pagal Honkongo teisės ir priežiūros sistemą reikalaujama, kad KRA nustatytu laikotarpiu saugotų verslo veiklos duomenis pagal visus teisės aktais nustatytus reikalavimus, viešai atskleistų bendro pobūdžio reitinguojamų subjektų atžvilgiu taikomą atlygio tvarką ir teiktų ataskaitas apie bendras pajamas, gaunamas už kredito reitingavimo paslaugų teikimą; pagal šią sistemą priežiūros institucijai suteikiami įgaliojimai reikalauti šios informacijos. Kiek tai susiję su klientų apsaugos priemonėmis ir užtikrinimu, kad su jais būtų elgiamasi sąžiningai, galioja bendras reikalavimas sąžiningai elgtis su klientais;

(19)

vertindama trečiosios valstybės reguliavimo sistemą, Komisija vadovaujasi proporcingumo principu ir rizika grindžiamu požiūriu. Atsižvelgiant į bendrai išnagrinėtus veiksnius ir į ESMA pateiktą techninę rekomendaciją, Honkongo KRA teisės ir priežiūros sistema tenkina Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas sąlygas ir turėtų būti toliau laikoma lygiaverte tuo reglamentu nustatytai teisės ir priežiūros sistemai;

(20)

siekiant teisinio tikrumo reikėtų priimti naują įgyvendinimo sprendimą, todėl Įgyvendinimo sprendimas 2014/249/ES turėtų būti panaikintas;

(21)

siekdama užtikrinti nuolatinį reikalavimų laikymąsi, Komisija, padedama ESMA, turėtų toliau nuolat stebėti Honkonge KRA taikomų teisinių ir priežiūros mechanizmų raidą, rinkos pokyčius ir priežiūros srityje vykdomo bendradarbiavimo, susijusio su stebėjimu ir vykdymo užtikrinimu, veiksmingumą;

(22)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,