Europos Centrinio Banko teisės taikyti sankcijas

PAGRINDINIAI ASPEKTAI

Baudų / periodinių baudų, kurias ECB gali skirti už pažeidimąPažeidimas. Bet koks ECB reglamentuose arba sprendimuose įmonei nustatytų įpareigojimų nevykdymas., ribos

• Įmonėms skiriamos baudos atveju viršutinė riba yra 500 000 eurų arba, jei sankciją ECB skiria vykdydamas savo su priežiūra susijusius uždavinius, suma, lygi dvigubai dėl pažeidimo gauto pelno arba išvengtų nuostolių sumai, arba 10 proc. visos metinės įmonės apyvartos.
• Delspinigiai negali viršyti 10 000 eurų už kiekvieną pažeidimo dieną arba, jei sankciją ECB skiria vykdydamas savo su priežiūra susijusius uždavinius, 5 proc. vidutinės dienos apyvartos už kiekvieną pažeidimo dieną. Delspinigius galima taikyti ne ilgiau kaip šešis mėnesius po to, kai įmonė gauna pranešimą apie sprendimą.

Paskelbimas

• Po to, kai pranešama apie atitinkamą sprendimą taikyti sankcijas, ECB jį paskelbia savo interneto svetainėje. Skelbiami sprendimai yra nuasmeninami, jei paskelbiant tokią informaciją:
  • būtų pakenkta finansų rinkų stabilumui arba vykdomam nusikalstamos veikos tyrimui;
  • būtų padaryta neproporcinga žala atitinkamai įmonei;
  • būtų atskleista konfidenciali informacija ir dėl to kiltų pavojus teisėtiems viešiesiems saugumo interesams, pavyzdžiui, euro banknotų saugumui ir vientisumo apsaugai arba kibernetinės ar operacinės rizikos sistemiškai svarbioms mokėjimo sistemoms⁶ saugiam valdymui (žr. santrauką).
• Jei yra tikėtina, kad tokios aplinkybės per pagrįstą laikotarpį išnyks, sprendimo paskelbimas gali būti atidėtas tokiam laikotarpiui. Tačiau tuo atveju, kai skelbiama konfidenciali informacija, dėl kurios kiltų pavojus teisėtiems viešiesiems saugumo interesams, ECB gali nuspręsti neskelbti sprendimo taikyti sankciją, jei mano, kad teisėtiems viešiesiems saugumo interesams kylančio pavojaus negalima sušvelninti atitinkamus skelbiamus sprendimus nuasmeninant arba jų paskelbimą atidedant.
• Jeigu dėl sprendimo skirti sankciją Europos Sąjungos Teisingumo Teisme vyksta apeliacinis procesas, ECB savo oficialioje interneto svetainėje nedelsdamas paskelbia informaciją apie šio apeliacinio proceso statusą ir rezultatus.
• Paskelbta informacija interneto svetainėje turi likti bent penkerius metus.

Kriterijai, į kuriuos reikia atsižvelgti

Svarstydamas sankciją, ECB vadovaujasi proporcingumo principu ir atsižvelgia į:

• atitinkamos įmonės sąžiningumą bei atvirumą, jos darbštumą ir norą bendradarbiauti arba, priešingai, jos tyčinę apgaulę;
• pažeidimo pasekmių sunkumą;
• pažeidimų pakartojimą, dažnumą ar trukmę;
• pelną, kurį įmonė gauna dėl tokio pažeidimo;
• įmonės dydį;
• kitų kompetentingų institucijų sankcijas, anksčiau taikytas tai pačiai įmonei dėl to paties pažeidimo.

Pažeidimo byla

• Sprendimą dėl pažeidimo bylos iškėlimo priima ECB, veikdamas savo iniciatyva arba pagal ES valstybės narės, kurios jurisdikcijoje buvo padarytas įtariamas pažeidimas, nacionalinio centrinio banko jam pateiktą pasiūlymą.
• Analogišką sprendimą savo iniciatyva arba pagal ECB pateiktą atitinkamą pasiūlymą taip pat gali priimti valstybės narės, kurios jurisdikcijoje buvo padarytas inkriminuojamas pažeidimas, nacionalinis centrinis bankas.
• Atitinkamai įmonei leidžiama ne mažiau kaip per 30 dienų atsakyti į ieškinį.
• Vykdomoji valdyba priima motyvuotą sprendimą dėl sankcijų taikymo.
• Per 30 dienų nuo motyvuoto sprendimo gavimo įmonė gali reikalauti, kad valdančioji taryba jį peržiūrėtų. To nepadarius per du mėnesius, sprendimas tampa galutiniu.
• Valdančioji taryba gali paprašyti atitinkamos įmonės, Vykdomosios valdybos arba kompetentingo nacionalinio centrinio banko pateikti papildomos informacijos, kad galėtų peržiūrėti Vykdomosios valdybos sprendimą. Valdančioji taryba gali iš dalies pakeisti Vykdomosios valdybos sprendimą, pakoreguodama skirtinos sankcijos dydį, pagrindus, lėmusius pažeidimo atsiradimą, ir tai, ar apie sankciją turi būti skelbiama ir kokia informacija apie ją turi būti skelbiama.
• Atitinkamai įmonei pranešama apie rezultatą ir jos teisę reikalauti peržiūrėti sprendimą.
• Pažeidimo byla turi būti pradėta per vienerius metus nuo tada, kai pirmą kartą apie šį pažeidimą informuojamas ECB arba nacionalinis centrinis bankas, kurio jurisdikcijoje buvo padarytas pažeidimas, ir bet kuriuo atveju per penkerius metus nuo pažeidimo padarymo. Be to, teisė priimti sprendimą dėl sankcijos taikymo už pažeidimą galioja vienerius metus nuo sprendimo iškelti pažeidimo bylą priėmimo.
• Sankcijoms, kurias ECB skiria vykdydamas savo su priežiūra susijusius uždavinius, taikomos specialios taisyklės. Baigęs tyrimą, ECB apie tai praneša atitinkamai įmonei, nustato pagrįstą terminą pastaboms pateikti ir gali pakviesti ją į žodinį bylos nagrinėjimą. ECB priežiūros valdyba teikia Valdančiajai tarybai sprendimo projektą. Priėmus sprendimą, jį gali peržiūrėti Administracinė peržiūros valdyba.
• Sankcijų, kurias ECB skiria vykdydamas savo su priežiūra susijusius uždavinius, terminas yra penkeri metai. Senaties terminas gali būti pertrauktas ir pratęstas ECB veiksmais, kurių jis imasi bylos nagrinėjimo tikslais.