Europos kovos su sukčiavimu tarnybos atliekamų tyrimų taisyklės

DOKUMENTAI, KURIŲ SANTRAUKA PATEIKIAMA:

Reglamentas (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 dėl Europos kovos su sukčiavimu tarnybos (OLAF) atliekamų tyrimų

Reglamentas (ES, Euratomas) 2020/2223, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES, Euratomas) Nr. 883/2013, kiek tai susiję su bendradarbiavimu su Europos prokuratūra ir Europos kovos su sukčiavimu tarnybos tyrimų veiksmingumu

KOKS ŠIŲ REGLAMENTŲ TIKSLAS?

Reglamentu (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 siekiama:

• stiprinti Europos kovos su sukčiavimu tarnybos (OLAF), įsteigtos Sprendimu 1999/352/EB, EAPB, Euratomas kovai su sukčiavimu, korupcija ir kita neteisėta veikla, kuri gali pakenkti ES finansiniams interesams*, nepriklausomumą;
• didinti OLAF vykdomos tyrimų veiklos veiksmingumą;
• gerinti įvairių susijusių institucijų ir įstaigų bendradarbiavimą;
• stiprinti tiriamų asmenų teisių apsaugą.

Iš dalies keičiančiu Reglamentu (ES, Euratomas) 2020/2223 siekiama:

• pritaikyti OLAF veiklą prie Europos prokuratūros įsteigimo pagal Reglamentą (ES) 2017/1939 (žr. santrauką), kad būtų užtikrintas maksimalus papildomumas;
• padidinti OLAF tyrimo funkcijos veiksmingumą sprendžiant daugelį konkrečių klausimų, įskaitant:
  • naujas patikrinimų ir inspektavimų vietoje taisykles,
  • galimybę susipažinti su bankų sąskaitų informacija,
  • procesinių garantijų kontrolieriaus pareigybės sukūrimą,
  • galimybę atitinkamam asmeniui susipažinti su galutine tyrimo ataskaita,
  • sustiprintą kovos su sukčiavimu koordinavimo tarnybų vaidmenį ES šalyse,
  • naujas taisykles tolesniems tyrimo veiksmams pagerinti.

PAGRINDINIAI ASPEKTAI

OLAF:

• atlieka vidaus ir išorės tyrimus;
• padeda Europos prokuratūrai. Šie santykiai grindžiami glaudžiu bendradarbiavimu, keitimusi informacija, papildomumu ir dubliavimosi vengimu;
• padeda ES šalims organizuoti savo kovos su sukčiavimu institucijų glaudų bendradarbiavimą;
• plėtoja ES kovos su sukčiavimu politiką kaip Europos Komisijos tarnyba;
• padeda kurti ir plėtoti kovos su sukčiavimu ir korupcija strategijas apsaugant ES finansinius interesus;
• skatina ir koordinuoja keitimąsi veiklos patirtimi bei gerosios procedūrinės praktikos pavyzdžiais;
• prireikus dalyvauja jungtinėse tyrimų grupėse;
• remia bendrus nacionalinius kovos su sukčiavimu veiksmus.

Vidaus tyrimai

OLAF:

• atlieka administracinius tyrimus ES institucijose, organuose, įstaigose ir agentūrose, taip pat ekonominės veiklos vykdytojų* patalpose;
• turi teisę tiesiogiai ir iš anksto nepranešusi susipažinti su visa turima su tiriamu atveju susijusia aktualia informacija ir duomenimis;
• gali prašyti pareigūnų, kitų tarnautojų, institucijų ir agentūrų vadovų žodinės bei raštiškos informacijos;
• informuoja institucijas, įstaigas, organus ir agentūras, jei tyrimas yra susijęs su jų darbuotojais, ir prireikus konsultuojasi, ar reikia imtis administracinių atsargumo priemonių ES finansiniams interesams apsaugoti.

Iš dalies keičiančiu Reglamentu (ES, Euratomas) 2020/2223 OLAF leidžiama atliekant tyrimus naudotis asmeniniais įrenginiais, kurie naudojami darbo tikslais, jei OLAF turi pagrįstų priežasčių įtarti, kad jų turinys gali būti svarbus tyrimui. Tokia galimybė grindžiama vidaus taisyklėmis, kurias turi priimti kiekviena atitinkama institucija, įstaiga, tarnyba ar agentūra savo darbuotojų ir narių atžvilgiu.

Išorės tyrimai

OLAF:

• atlieka patikrinimus ir inspektavimus bei kitą tyrimų veiklą vietoje ES šalyse, ES nepriklausančiose šalyse, tarptautinių organizacijų ir ekonominės veiklos vykdytojų patalpose pagal Reglamentu (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 ir Reglamentu (Euratomas, EB) Nr. 2185/96 nustatytas taisykles bei pagal bendradarbiavimo ir abipusės pagalbos susitarimus;
• gali perduoti ES šalių kompetentingoms valdžios institucijoms informaciją apie ES finansiniams interesams kenkiančius sukčiavimo, korupcijos ar kitos neteisėtos veiklos atvejus, kad jos galėtų imtis tinkamų veiksmų.

Remiantis iš dalies keičiančiu Reglamentu (ES, Euratomas) 2020/2223, atliekant išorės tyrimus galimybei darbo tikslais naudoti asmeninius prietaisus taikomos tos pačios sąlygos ir tokia pati apimtis, kaip ir atitinkamos šalies nacionalinėms valdžios institucijoms.

Tyrimų tvarka

OLAF generalinis direktorius:

• savo iniciatyva ar gavęs ES institucijos, įstaigos, organo, agentūros arba ES šalies prašymą nusprendžia, ar pradėti vidaus arba išorės tyrimą, kai yra pakankamai įtarimų;
• gali perduoti visą susijusią informaciją atitinkamai ES institucijai, įstaigai, organui, agentūrai ar ES šaliai, jei generalinis direktorius nusprendžia nepradėti tyrimo;
• vadovauja tyrimų eigai, atitinkamais atvejais remdamasis rašytinėmis instrukcijomis;
• teikia ataskaitas Priežiūros komitetui, jei tyrimas negali būti baigtas per 12 mėnesių, ir po to kas šešis mėnesius;
• gali perduoti nacionalinėms teisminėms institucijoms vidaus tyrimų, priklausančių jų jurisdikcijai, metu gautą informaciją.

OLAF darbuotojai:

• atlieka tyrimus objektyviai ir nešališkai, laikydamiesi nekaltumo prezumpcijos principo ir reglamente nustatytų procesinių garantijų;
• ieško susijusio asmens kaltės ir nekaltumo įrodymų;
• gali bet kuriuo tyrimo metu, prieš tai įspėję, surengti pokalbį su susijusiu asmeniu arba liudytoju – asmuo turi teisę neduoti parodymų prieš save ir teisę į savo paties pasirinkto asmens pagalbą;
• sudaro pokalbio protokolą ir suteikia asmeniui, su kuriuo buvo surengtas pokalbis, galimybę susipažinti su protokolu;
• suteikia atitinkamam asmeniui galimybę pateikti pastabas dėl su juo susijusių aplinkybių;
• per vidaus ar išorės tyrimus perduotą arba gautą informaciją laiko konfidencialia;
• bendradarbiauja su Europos prokuratūra, Eurojustu, Europolu, ES šalių kompetentingomis institucijomis, ES nepriklausančiomis šalimis ir tarptautinėmis organizacijomis.

Galimybė susipažinti su bankų sąskaitų informacija

Iš dalies keičiančiu Reglamentu (ES, Euratomas) 2020/2223 sustiprinami OLAF tyrimo įgaliojimai. OLAF, bendradarbiaudamas su nacionalinėmis valdžios institucijomis, gali reikalauti informacijos apie banko sąskaitas ir, kai tai absoliučiai būtina, sandorius. Tai daroma tomis pačiomis sąlygomis, kurios taikomos kompetentingoms nacionalinėms valdžios institucijoms, ir gavus rašytinį prašymą, kuriame pateikiamas tokios priemonės tinkamumo ir proporcingumo pagrindimas.

Procesinių garantijų kontrolierius

Iš dalies keičiančiu Reglamentu (ES, Euratomas) 2020/2223 sukuriama nepriklausoma procesinių garantijų kontrolieriaus pareigybė. Kontrolierius administraciniu požiūriu priskiriamas prie Priežiūros komiteto. Jis būtų atsakingas už suinteresuotų asmenų skundų nagrinėjimą ir galėtų pateikti rekomendacijas OLAF, kaip išspręsti skunde nurodytą problemą.

OLAF ir Europos prokuratūros glaudus bendradarbiavimas

OLAF ir Europos prokuratūra atlieka viena kitą papildančias funkcijas saugant ES finansinius interesus, todėl dirbs glaudžiai bendradarbiaudamos. Remiantis iš dalies keičiančiu Reglamentu (ES, Euratomas) 2020/2223, OLAF išlieka administracinė įstaiga, atliekanti administracinius tyrimus, po kurių gali būti pateikiamos rekomendacijos dėl finansinių, administracinių, drausminių ir teisminių veiksmų. Europos prokuratūros įgaliojimai, apimantys 22 iš 27 ES šalių, daugiausia susiję su nusikalstamų veikų tyrimais, siekiant nustatyti baudžiamąją atsakomybę asmenims, susijusiems su sukčiavimu, korupcija ar kitomis nusikalstamomis veikomis, kurios kenkia jos kompetencijai priklausantiems ES finansiniams interesams.

Palaikydamos Europos prokuratūrą ir gindamos įrodymų priimtinumą, taip pat pagrindines teises ir procesines garantijas, Europos prokuratūra ir OLAF turi glaudžiai bendradarbiauti, kad būtų laikomasi Reglamente (ES) 2017/1939 nustatytų procedūrinių apsaugos priemonių.

Galutinė tyrimo ataskaita

Galutinė ataskaita parengiama baigus tyrimą vadovaujantis generalinio direktoriaus nurodymais.

• Jone nurodoma ši informacija:
  • tyrimo teisinis pagrindas;
  • atlikti procesiniai veiksmai ir užtikrintos garantijos;
  • nustatytos aplinkybės ir jų preliminarus teisinis kvalifikavimas;
  • numatomas finansinis poveikis;
  • tyrimo išvados.
• Kartu su ataskaita, kai tinkama, pateikiamos generalinio direktoriaus rekomendacijos dėl to, ar reikėtų imtis drausminių, administracinių, finansinių ar teisminių veiksmų, ir nurodomos apskaičiuotos susigrąžintinos sumos.
• Ataskaita siunčiama atitinkamai ES šaliai, institucijai, organui, įstaigai ar agentūrai.

ES šalys:

• įsteigia kovos su sukčiavimo koordinavimo tarnybą (AFCOS), kuri palengvina veiksmingą bendradarbiavimą ir informacijos mainus su OLAF;
• teikia ar koordinuoja reikiamą pagalbą OLAF, kad ji galėtų veiksmingai vykdyti savo užduotis.

EU institucijos, įstaigos, organai ir agentūros:

• priima taisykles, pagal kurias jų darbuotojai privalo bendradarbiauti su OLAF ir teikti informaciją;
• užtikrina vidaus tyrimų konfidencialumą;
• negali pradėti paralelių tyrimų dėl tų pačių aplinkybių, jei OLAF generalinis direktorius pradėjo tyrimą arba svarsto, ar jį pradėti;
• nedelsdamos perduoda OLAF visą informaciją, susijusią su galimais sukčiavimo, korupcijos ar kitos neteisėtos finansinės veiklos atvejais.

Panaikinimas

Reglamentu (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 panaikinami Reglamentas (EB) Nr. 1073/1999 ir Reglamentas (Euratomas) Nr. 1074/1999.

NUO KADA TAIKOMI ŠIE REGLAMENTAI?

• Reglamentas (EB, Euratomas) Nr. 883/2013 taikomas nuo 2013 m. spalio 1 d.
• Iš dalies keičiantis Reglamentas (ES, Euratomas) 2020/2223 įsigaliojo 2021 m. sausio 17 d.

KONTEKSTAS

Daugiau informacijos žr.:

• Europos kovos su sukčiavimu tarnyba (Europos Komisija).

SVARBIAUSIOS SĄVOKOS

PAGRINDINIAI DOKUMENTAI

2013 m. rugsėjo 11 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 dėl Europos kovos su sukčiavimu tarnybos (OLAF) atliekamų tyrimų ir kuriuo panaikinami Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1073/1999 ir Tarybos reglamentas (Euratomas) Nr. 1074/1999 (OL L 248, 2013 9 18, p. 1–22)

Vėlesni Reglamento (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 daliniai pakeitimai buvo įterpti į pradinį tekstą. Ši konsoliduota versija yra skirta tik informacijai.

2020 m. gruodžio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES, Euratomas) 2020/2223, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES, Euratomas) Nr. 883/2013, kiek tai susiję su bendradarbiavimu su Europos prokuratūra ir Europos kovos su sukčiavimu tarnybos tyrimų veiksmingumu (OL L 437, 2020 12 28, p. 49–73)

SUSIJĘ DOKUMENTAI

2017 m. spalio 12 d. Tarybos reglamentas (ES) 2017/1939, kuriuo įgyvendinamas tvirtesnis bendradarbiavimas Europos prokuratūros įsteigimo srityje (OL L 283, 2017 10 31, p. 1–71)

Žr. konsoliduotą versiją.

2017 m. liepos 5 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2017/1371 dėl kovos su Sąjungos finansiniams interesams kenkiančiu sukčiavimu baudžiamosios teisės priemonėmis (OL L 198, 2017 7 28, p. 29–41)

Komisijos ataskaita Europos Parlamentui ir Tarybai – 2013 m. rugsėjo 11 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 dėl Europos kovos su sukčiavimu tarnybos (OLAF) atliekamų tyrimų, kuriuo panaikinami Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1073/1999 ir Tarybos reglamentas (Euratomas) Nr. 1074/1999, taikymo vertinimas (COM(2017) 589 final, 2017 10 2)

Komisijos tarnybų darbinis dokumentas – 2013 m. rugsėjo 11 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES, Euratomas) Nr. 883/2013 dėl Europos kovos su sukčiavimu tarnybos (OLAF) atliekamų tyrimų, kuriuo panaikinami Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1073/1999 ir Tarybos reglamentas (Euratomas) Nr. 1074/1999, taikymo vertinimas (SWD(2017) 332 final, 2017 10 2)

1999 m. balandžio 28 d. Komisijos sprendimas 1999/352/EB, EAPB, Euratomas dėl Europos kovos su sukčiavimu tarnybos (OLAF) įsteigimo (OL L 136, 1999 5 31, p. 20–22)

Žr. konsoliduotą versiją.

1996 m. lapkričio 11 d. Tarybos reglamentas (Euratomas, EB) Nr. 2185/96 dėl Komisijos atliekamų patikrinimų ir inspektavimų vietoje siekiant apsaugoti Europos Bendrijų finansinius interesus nuo sukčiavimo ir kitų pažeidimų (OL L 292, 1996 11 15, p. 2–5)

1995 m. gruodžio 18 d. Tarybos reglamentas (EB, Euratomas) Nr. 2988/95 dėl Europos Bendrijų finansinių interesų apsaugos (OL L 312, 1995 12 23, p. 1–4)

1994 m. vasario 23 d. Komisijos sprendimas 94/140/EB, įsteigiantis Sukčiavimo prevencijos koordinavimo patariamąjį komitetą (OL L 61, 1994 3 4, p. 27–28)

Žr. konsoliduotą versiją.

paskutinis atnaujinimas 02.02.2021