LAUKELIS

IŠSAMI INFORMACIJA, KURIĄ REIKIA PATEIKTI

ATASKAITŲ TEIKIMO FORMA

Ataskaitos pateikimo data ir laikas

Į šį laukelį įrašoma ataskaitos pateikimo data ir laikas.

{DATE_TIME_FORMAT}

Ataskaitos nuorodos numeris

Į šį laukelį įrašomas unikalus identifikatorius, kurį priskyrė ataskaitos teikėjas ir kuriuo ataskaita tiek teikėjo, tiek gaunančiosios kompetentingos institucijos atžvilgiu vienareikšmiškai identifikuojama.

{ALPHANUM-52}

Pozicijos, apie kurią pranešama, prekybos dienos data

Į šį laukelį įrašoma data, kurią prekybos dienos pabaigoje atitinkamoje prekybos vietoje turėta pozicija, apie kurią pranešama.

{DATEFORMAT}

Ataskaitos statusas

Nurodoma, ar ataskaita nauja, ar anksčiau pateikta ataskaita anuliuojama arba iš dalies keičiama.

Jeigu anksčiau pateikta ataskaita yra anuliuojama ar iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys ir pirminis ataskaitos nuorodos numeris, o ataskaitos statusą pakeisti į „CANC“.

Kai ataskaita iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti naują ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys ir pirminis ataskaitos nuorodos numeris su visais reikalingais pakeitimais, o ataskaitos statusą pakeisti į „AMND“.

NEWT – nauja

CANC – anuliuota

AMND – iš dalies pakeista

Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas

Ataskaitą teikiančios investicinės įmonės identifikatorius. Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI.

{LEI}

arba

{NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys

Pozicijos turėtojo identifikavimo kodas

Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI. (Pastaba: jei poziciją kaip nuosavą poziciją turi ataskaitą teikianti įmonė, šis laukelis sutampa su laukeliu „Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas“)

{LEI}

arba

{NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys

Pozicijos turėtojo e. pašto adresas

E. pašto adresas, skirtas pranešimams apie su pozicija susijusius reikalus.

{ALPHANUM-256}

Pagrindinės patronuojančiosios įmonės identifikavimo kodas

Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI. Pastaba: šis laukelis gali sutapti su laukeliu „Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas“ arba „Pozicijos turėtojo identifikavimo kodas“, jei pagrindinė patronuojančioji įmonė turi nuosavas pozicijas arba rengia savo ataskaitas.

{LEI}

arba

{NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys

Pagrindinės patronuojančiosios įmonės e. pašto adresas

E. pašto adresas, skirtas korespondencijai dėl bendrų pozicijų.

{ALPHANUM-256}

Kolektyvinio investavimo subjekto patronuojančiosios įmonės statusas

Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicijos turėtojas yra kolektyvinio investavimo subjektas, priimantis investavimo sprendimus nepriklausomai nuo savo patronuojančiosios įmonės, kaip nurodyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) (*1) 2022/1301 4 straipsnio 2 dalyje.

TRUE – pozicijos turėtojas yra kolektyvinio investavimo subjektas, nepriklausomai priimantis investavimo sprendimus

FALSE – pozicijos turėtojas nėra kolektyvinio investavimo subjektas, nepriklausomai priimantis investavimo sprendimus

Sutarties, kuria prekiaujama prekybos vietose, identifikavimo kodas

Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės identifikatorius. Dėl nebiržinės prekybos sutarčių, kurios yra ekonomiškai lygiavertės sutartims, kuriomis prekiaujama prekybos vietose, vertinimo žr. laukelį „Prekybos vietos identifikatorius“.

{ISIN}

Prekybos vietos produkto kodas

Į šį laukelį įrašomas unikalus ir vienareikšmis raidinis skaitinis identifikatorius, kurį prekybos vieta priskiria grupuodama to paties produkto sutartis su skirtingais terminais ir vykdymo kainomis.

{ALPHANUM-12}

Prekybos vietos identifikatorius

Į šį laukelį įrašomas pranešamų pozicijų, susijusių su sutartimis, kuriomis prekiaujama prekybos vietose, ISO10383 segmento MIC kodas. Jei segmento MIC kodas neegzistuoja, naudojamas veiklos MIC kodas.

{MIC}

Ne prekybos vietų pozicijų, susijusių su ekonomiškai lygiavertėmis nebiržinės prekybos sutartimis, atveju nurodyti MIC kodą „XXXX“.

Kai biržinėmis išvestinėmis finansinėmis priemonėmis arba apyvartiniais taršos leidimais prekiaujama ne biržoje, nurodyti MIC kodą „XOFF“.

Pozicijos tipas

Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicija susijusi su ateities sandoriais, pasirinkimo sandoriais, apyvartiniais taršos leidimais ar jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis ar kitos rūšies sutartimi.

OPTN – pasirinkimo sandoriai, įskaitant atskirai parduodamus pasirinkimo sandorius dėl FUTR ar OTHR rūšių sandorių, išskyrus produktus, kurių atveju galimybė rinktis tėra integruotas elementas

FUTR – ateities sandoriai

EMIS – apyvartiniai taršos leidimai ir jų išvestinės finansinės priemonės

OTHR – kitos rūšies sutartys

Pozicijos terminas

Nurodoma, ar sutarties, apimančios poziciją, apie kurią pranešama, terminas yra susijęs su artimiausio pateikimo mėnesiu, ar su visais kitais mėnesiais. Pastaba: dėl artimiausio pateikimo mėnesio ir visų kitų mėnesių reikia teikti atskiras ataskaitas.

SPOT – artimiausio pateikimo mėnuo, įskaitant visas pozicijas, priklausančias EMIS pozicijų rūšiai

OTHR – visi kiti mėnesiai

Pozicijų kiekis

Į šį laukelį įrašomas grynųjų pozicijų, susijusių su biržos prekių išvestine finansine priemone, apyvartiniais taršos leidimais ar jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kiekis, išreikštas lotų skaičiumi (kai pozicijų apribojimai išreiškiami lotais) arba pagrindinės finansinės priemonės vienetais.

Čia reikėtų įrašyti teigiamą skaičių ilgųjų pozicijų atveju ir neigiamą skaičių trumpųjų pozicijų atveju.

{DECIMAL-15/2}

Pozicijų kiekio žymėjimas

Į šį laukelį įrašomi vienetai, naudojami nurodant pozicijų kiekį.

LOTS – jei pozicijų kiekis nurodomas lotais

{ALPHANUM-25} – naudojamų vienetų aprašymas, jeigu pozicijų kiekis išreiškiamas pagrindinės finansinės priemonės vienetais

UNIT – jei pozicijų kiekis nurodomas vienetais

Pozicijų kiekis, apskaičiuotas pagal delta koeficientą

Jeigu pozicijos rūšis yra OPTN arba pasirinkimo sandoris dėl EMIS, į šį laukelį reikia įrašyti pagal delta koeficientą apskaičiuotą pozicijų kiekį, nurodytą laukelyje „Pozicijų kiekis“.

Čia reikėtų įrašyti teigiamą skaičių ilgųjų pasirinkimo pirkti sandorių ir trumpųjų pasirinkimo parduoti sandorių atveju ir neigiamą skaičių ilgųjų pasirinkimo parduoti sandorių ir trumpųjų pasirinkimo pirkti sandorių atveju.

{DECIMAL-15/2}

Nurodoma, ar pozicija mažina riziką, tiesiogiai susijusią su komercine veikla

Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicija mažina riziką pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2022/1301 7 straipsnį.

TRUE – pozicija mažina riziką

FALSE – pozicija nemažina rizikos