KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2021/1254

2021 m. balandžio 21 d.

kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 16 straipsnio 12 dalį ir 27 straipsnio 9 dalį,

kadangi:

(1)	Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 (2) 1 straipsnio 1 dalyje klaidingai nurodyta, kad reikia taikyti to reglamento 59 straipsnio 4 dalį, 60 straipsnį ir IV skyrių, o ne 64 straipsnio 4 dalį, 65 straipsnį ir VIII skyrių;

(2)	klaidų pasitaikė ir keliose Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 I priedo kryžminėse nuorodose, tiksliau, dalyse „Kliento vertinimas“, „Pavedimų tvarkymas“, „Klientų pavedimai ir sandoriai“, „Ataskaitų teikimas klientams“, „Ryšiai su klientais“ ir „Organizaciniai reikalavimai“;

(3)	todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 turėtų būti atitinkamai ištaisytas,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 ištaisomas taip:

1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

„1. Šio reglamento II skyrius, III skyriaus 1–4 skirsniai, 64 straipsnio 4 dalis, 65 straipsnis, 6–8 skirsniai ir, kiek jie yra susiję su tomis nuostatomis, I ir VIII skyriai taikomi valdymo įmonėms, pagal Direktyvos 2009/65/EB 6 straipsnio 4 dalį ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES (*1) 6 straipsnio 6 dalį teikiančioms paslaugas.

(*1) 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).“;"

2)	I priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2021 m. balandžio 21 d.

Komisijos vardu

Pirmininkė

Ursula VON DER LEYEN

(1) OL L 173, 2014 6 12, p. 349.

(2) 2016 m. balandžio 25 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (OL L 87, 2017 3 31, p. 1).

PRIEDAS

„I PRIEDAS

Duomenų kaupimas

Minimalus sąrašas duomenų, kuriuos turi kaupti investicinė įmonė, priklausomai nuo jos veiklos pobūdžio

Pareigos pobūdis	Duomenų tipas	Turinio santrauka	Teisinis pagrindas
Kliento vertinimas
	Informacija klientams	Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis Šio reglamento 44–51 straipsniai
	Kliento susitarimai	Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį	Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis Šio reglamento 58 straipsnis
	Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas	Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius	Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai
Pavedimų tvarkymas
	Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis Šio reglamento 67–70 straipsniai
	Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis Šio reglamento 69 straipsnis
Klientų pavedimai ir sandoriai
	Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis Šio reglamento 74 straipsnis
	Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis Šio reglamento 75 straipsnis
Ataskaitų teikimas klientams
	Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga	Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys Šio reglamento 59–63 straipsniai
Kliento turto apsauga
	Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės	Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
	Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos	Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
	Kliento finansinių priemonių panaudojimas	Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis
Ryšiai su klientais
	Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius	Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas Šio reglamento 50 straipsnis
	Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą	Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai
	Informacija klientams	Pranešimų įrašai	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 46 straipsnis
	Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius)	Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai
	Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams	i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data; ii) rekomenduota finansinė priemonė; iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita	Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis Šio reglamento 54 straipsnis
	Investicinis tyrimas	Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai
Organizaciniai reikalavimai
	įmonės veikla ir vidaus organizacija	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas
	Atitikties ataskaitos	Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
	Duomenys apie interesų konfliktus	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis Šio reglamento 35 straipsnis
	Paskatos	Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį	Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai
	Rizikos valdymo ataskaitos	Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
	Vidaus audito ataskaitos	Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis
	Duomenys apie skundų nagrinėjimą	Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis Šio reglamento 26 straipsnis
	Duomenys apie asmeninius sandorius	Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą	Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas

“