23.6.2017   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 162/3

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/1110

2017 m. birželio 22 d.

kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su veiklos leidimų išdavimo duomenų teikimo paslaugų teikėjams ir su tuo susijusių pranešimų pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų standartinėmis formomis, šablonais ir procedūromis

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 61 straipsnio 5 dalį,

kadangi:

(1)

siekiant užtikrinti bendrą veiklos leidimų išdavimo proceso, susijusio su duomenų teikimo paslaugų teikimu, supratimą ir vykdymo užtikrinimą tarp valstybių narių kompetentingų institucijų, taip pat užtikrinti veiksmingus informacijos srautus, tikslinga nustatyti bendras standartines formas, šablonus ir procedūras. Siekdamos palengvinti pareiškėjo ir kompetentingos institucijos bendravimo sąlygas, kompetentingos institucijos turėtų paskirti kontaktinį punktą ir informaciją apie tą kontaktinį punktą paskelbti savo interneto svetainėje;

(2)

organizaciniai reikalavimai, taikomi patvirtintiems skelbimo subjektams, konsoliduotos informacinės juostos teikėjams ir patvirtintiems pranešimų teikimo subjektams, kai kuriais aspektais tarpusavyje skiriasi. Todėl turėtų būti reikalaujama, kad pareiškėjas į teikiamą paraišką įtrauktų tik tą informaciją, kurios reikia siekiant įvertinti duomenų teikimo paslaugos, kurią jis ketina teikti, paraišką;

(3)

kad kompetentingos institucijos galėtų įvertinti, ar duomenų teikimo paslaugų teikėjo valdymo organo pokyčiai gali kelti grėsmę veiksmingam, patikimam ir apdairiam duomenų teikimo paslaugų teikėjo valdymui, ir tinkamai atsižvelgti į jo klientų interesus ir į rinkos vientisumą, tikslinga nustatyti aiškius informacijos apie tuos pokyčius pateikimo terminus;

(4)

duomenų teikimo paslaugų teikėjai turėtų turėti galimybę informaciją apie valdymo organo pokyčius pateikti po tų pokyčių, jei tuos pokyčius lemia veiksniai, kurių duomenų teikimo paslaugų teikėjas negali kontroliuoti;

(5)

nuoseklumo sumetimais ir siekiant užtikrinti sklandų finansų rinkų veikimą, būtina, kad šiame reglamente ir Direktyvoje 2014/65/ES nustatytos nuostatos būtų pradėtos taikyti tą pačią dieną;

(6)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;

(7)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas. EVPRI neanalizavo galimų susijusių sąnaudų ir naudos, nes tai būtų buvę neproporcinga atsižvelgiant į jų mastą ir poveikį.

(8)

EVPRI paprašė Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsniu įsteigtos Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės pateikti savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Kontaktinio punkto paskyrimas

Kompetentingos institucijos paskiria kontaktinį punktą, atsakingą už visos informacijos, gautos iš pareiškėjų, kurie nori gauti duomenų teikimo paslaugų teikėjo veiklos leidimą, tvarkymą. Paskirtojo kontaktinio punkto kontaktiniai duomenys viešinami ir nuolat atnaujinami kompetentingų institucijų interneto svetainėse.

2 straipsnis

Informacijos pateikimas ir pranešimas kompetentingai institucijai

1.   Pareiškėjas, norintis gauti leidimą teikti duomenų teikimo paslaugas pagal Direktyvos 2014/65/ES V antraštinės dalies nuostatas, visą informaciją pagal Direktyvos 2014/65/ES 61 straipsnio 2 dalį kompetentingai institucijai pateikia užpildydamas I priede pateiktą paraiškos formą.

2.   Pareiškėjas visų savo valdymo organo narių informaciją kompetentingai institucijai pateikia užpildydamas II priede pateiktą pranešimo formą.

3.   Pareiškėjas teikiamoje informacijoje aiškiai nurodo, kurį konkretų reikalavimą pagal Direktyvos 2014/65/ES V antraštinės dalies nuostatas jis atitinka ir kuriame teikiamame dokumente ta informacija pateikta.

4.   Pareiškėjas teikiamoje informacijoje nurodo, ar duomenų teikimo paslaugai, dėl kurios jis teikia paraišką, nėra taikomas kuris nors konkretus reikalavimas pagal Direktyvos 2014/65/ES V antraštinės dalies arba Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/571 (3) nuostatas.

5.   Kompetentingos institucijos savo interneto svetainėse nurodo, ar tinkamai užpildytos paraiškų formos, pranešimai ir visa susijusi papildoma informacija turi būti pateikti popierine forma, ar elektroninėmis priemonėmis, ar abiem būdais.

3 straipsnis

Paraiškos gavimas

Per 10 darbo dienų nuo paraiškos gavimo kompetentinga institucija popierine forma, elektroninėmis priemonėmis arba abiem būdais atsiunčia pareiškėjui gavimo patvirtinimą, įskaitant pagal 1 straipsnį paskirto kontaktinio punkto kontaktinius duomenis.

4 straipsnis

Prašymai pateikti papildomos informacijos

Kompetentinga institucija gali nusiųsti pareiškėjui prašymą pateikti informacijos, nurodydama, kokios papildomos informacijos reikia norint toliau vertinti paraišką.

5 straipsnis

Pranešimas apie valdymo organo narių sudėties pokyčius

1.   Duomenų teikimo paslaugų teikėjas popierine forma, elektroninėmis priemonėmis arba abiem būdais praneša kompetentingai institucijai apie bet kokį savo valdymo organo narių sudėties pokytį iki tol, kol tas pokytis įvyksta.

Jei dėl pagrįstų priežasčių pranešimo neįmanoma pateikti iki tol, kol pokytis įvyksta, pranešimas pateikiamas per 10 darbo dienų po to pokyčio.

2.   Duomenų teikimo paslaugų teikėjas informaciją apie pokytį pagal 1 dalį teikia užpildydamas III priede pateiktą pranešimo formą.

6 straipsnis

Pranešimas apie sprendimą išduoti veiklos leidimą ar jo neišduoti

Kompetentinga institucija popierine forma, elektroninėmis priemonėmis arba abiem būdais praneša pareiškėjui apie savo sprendimą išduoti veiklos leidimą ar jo neišduoti.

7 straipsnis

Įsigaliojimas ir taikymas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo 2018 m. sausio 3 d.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2017 m. birželio 22 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

(1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 349.

(2)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

(3)  2016 m. birželio 2 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/571, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma techniniais reguliavimo standartais dėl duomenų teikimo paslaugų teikėjams taikytinų veiklos leidimo išdavimo, organizacinių ir skelbimo apie sandorius reikalavimų (OL L 87, 2017 3 31, p. 126).

I PRIEDAS

Paraiškos gauti leidimą teikti duomenų teikimo paslaugas forma

Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio

II PRIEDAS

Valdymo organo narių sąrašo paraiškos forma

Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio

III PRIEDAS

Valdymo organo narių sudėties pokyčių paraiškos forma

Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio