26.5.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 137/10

(1)

svarbu pripažinti, kad kompetentingoms institucijoms reikia gauti išsamią informaciją apie daugiašalių prekybos sistemų (DPS) ir organizuotos prekybos sistemų (OPS), kurias jos privalės prižiūrėti, kad būtų užtikrintas veiksmingas ir tvarkingas finansų rinkų veikimas, tikslą, struktūrą ir organizaciją;

(2)

ta informacija turėtų remtis informacija, kurią investicinė įmonė arba rinkos operatorius privalėtų pateikti laikydamasis bendrų veiklos leidimo išdavimo reikalavimų pagal Direktyvą 2014/65/ES. Joje daugiausia dėmesio turėtų būti skirta konkrečiai funkcinei prekybos sistemos galimybei, kad kompetentingos institucijos galėtų įvertinti, ar sistema atitinka DPS arba OPS apibrėžtį ir ar laikomasi ypatingų, specialiai prekybos vietoms skirtų Direktyvos 2014/65/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (2) reikalavimų. Išsamaus aprašo reikalavimas neturėtų paveikti investicinės įmonės arba rinkos operatoriaus pareigos savo kompetentingai institucijai pateikti kitą informaciją, reikalaujamą pagal Direktyvą 2014/65/ES ir Reglamentą (ES) Nr. 600/2014, arba kompetentingų institucijų teisių paprašyti kitos informacijos vykdant nuolatinę prekybos vietų priežiūrą;

(3)

kompetentingų institucijų gauta informacija turėtų būti užtikrintas vienodas DPS arba OPS veikimo išsamių aprašų pagal Direktyvą 2014/65/ES surinkimas ir veiksmingas informacijos apie esamas DPS, kurios įsigaliojus reikalavimui pateikti išsamų aprašą jau veikia turėdamos nacionalinius veiklos leidimus, tvarkymas;

(4)

kadangi MVĮ augimo rinkos nuo kitų DPS skiriasi tuo, kad joms taikomos papildomos taisyklės pagal Direktyvą 2014/65/ES, būtina, kad MVĮ augimo rinkos pateiktų papildomos informacijos;

(5)

kadangi OPS nuo DPS skiriasi tuo, kad vykstant prekybos procesui operatorius gali taikyti diskrecines taisykles, ir dėl to, kad OPS operatorius turės pareigų sistemos naudotojų atžvilgiu, OPS turėtų pateikti papildomos informacijos;

(6)

siekiant užtikrinti veiksmingą reikalaujamos informacijos tvarkymą, ji turėtų būti teikiama elektronine forma;

(7)

kad Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) būtų lengviau skelbti visų Sąjungos DPS ir OPS sąrašą kartu su informacija apie jų teikiamas paslaugas ir unikalius identifikacinius jų kodus, reikėtų naudoti standartinį tos informacijos šabloną;

(8)

nuoseklumo sumetimais ir siekiant užtikrinti sklandų finansų rinkų veikimą, būtina, kad šiame reglamente nustatytos nuostatos ir susijusios nacionalinės nuostatos, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama Direktyva 2014/65/ES, būtų pradėtos taikyti nuo tos pačios dienos;

(9)

pagal šį reglamentą teikiami asmens duomenys turėtų būti renkami įvardintais, aiškiai apibrėžtais ir teisėtais tikslais, o po to tvarkomi tik su šiais tikslais suderintais būdais. Pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 95/46/EB (3) 6 straipsnį asmens duomenys turėtų būti laikomi ne ilgiau, nei tai yra reikalinga priežiūros funkcijos vykdymo tikslais, ir turėtų būti nurodytas ilgiausias jų laikymo laikotarpis;

(10)

šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;

(11)

EVPRI dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37 straipsniu, pateikti savo nuomonę,

a)

investicinė įmonė, valdanti daugiašalę prekybos sistemą (DPS);

b)

investicinė įmonė, valdanti organizuotos prekybos sistemą (DPS);

c)

rinkos operatorius, valdantis DPS;

d)

rinkos operatorius, valdantis OPS;

a)

finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama DPS arba OPS, turto klases;

b)

finansinių priemonių pateikimo prekybai taisykles ir procedūras kartu su išsamia informacija apie skelbimo priemones, kuriomis ta informacija pateikiama visuomenei;

c)

taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinama objektyvi ir nediskriminacinė prieiga prie prekybos sistemų, kartu su išsamia informacija apie skelbimo priemones, kuriomis ta informacija pateikiama visuomenei;

d)

priemones ir procedūras, kuriomis, atsižvelgiant tiek į naudotojų pobūdį, tiek į finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama, klases, užtikrinama, kad DPS arba OPS naudotojams būtų viešai prieinama pakankamai informacijos, kad jie galėtų priimti investicinius sprendimus;

e)

sistemas, procedūras ir priemones, kuriomis užtikrinama, kad būtų laikomasi Direktyvos 2014/65/ES 48 ir 49 straipsniuose nustatytų sąlygų;

f)

išsamų priemonių, kuriomis pagerinamos sistemos likvidumo užtikrinimo sąlygos, pvz., rinkos formavimo sistemų, aprašą;

g)

sandorių stebėsenos priemones ir procedūras, kaip reikalaujama Direktyvos 2014/65/ES 31 straipsniu;

h)

prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo ir jų pašalinimo iš prekybos, kaip reikalaujama Direktyvos 2014/65/ES 32 straipsniu, taisykles ir procedūras;

i)

priemones, kad būtų laikomasi skaidrumo pareigų prieš sudarant ir sudarius sandorį, taikomų finansinėms priemonėms, kuriomis prekiaujama, ir DPS arba OPS prekybos funkcinei galimybei; prie tos informacijos pridedama informacija apie ketinimą netaikyti pareigų pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 4 ir 9 straipsnius ir atidėti duomenų skelbimą pagal to reglamento 7 ir 11 straipsnius;

j)

veiksmingo atsiskaitymo už sandorius, įvykdytus pagal jo sistemas, ir užtikrinimo, kad naudotojai žinotų savo atitinkamas pareigas šiuo atžvilgiu, priemones;

k)

jo valdomos DPS arba OPS narių arba dalyvių sąrašą.

a)

ar sistema turi žodinę, elektroninę ar mišrią funkcinę galimybę;

b)

jei prekybos sistema elektroninė arba mišri – algoritmo arba programos, naudojamų prekybiniams interesams suderinti arba vykdyti, pobūdį;

c)

jei tai žodinės prekybos sistema – taisykles ir protokolus, naudojamus prekybiniams interesams suderinti arba vykdyti;

d)

aprašą, kuriame paaiškinama, kaip prekybos sistema atitinka kiekvieną DPS arba OPS apibrėžties elementą.

a)

organizacines priemones, skirtas rizikai, susijusiai su ta trečiajai šaliai patikėta veikla, nustatyti ir trečiajai šaliai patikėtai veiklai stebėti;

b)

sutartimi įtvirtintą atitinkamo operatoriaus ir patikėtą paslaugą teikiančio subjekto susitarimą, kuriame nurodytas paslaugos pobūdis, apimtis, tikslai ir susitarimai dėl paslaugų lygio.

a)

priemonių ir sistemų, kurios įgyvendintos siekiant valdyti operatoriui kylančią riziką, nustatyti visų rūšių reikšmingą jo veikimui kylančią riziką ir nustatyti veiksmingas tos rizikos mažinimo priemones, aprašą;

b)

priemonių, kurios įgyvendintos siekiant padėti užtikrinti veiksmingą sandorių įvykdymą pagal operatoriaus sistemas laiku, aprašą;

c)

atsižvelgiant į rinkoje sudaromų sandorių pobūdį bei mastą ir operatoriui kylančios rizikos rūšių įvairovę ir laipsnį, finansinių išteklių, kurie laikomi pakankamais tvarkingam jo veikimui palaikyti, aprašą.

a)

atitinkamo operatoriaus savo kompetentingai institucijai anksčiau pateiktai informacijai ištaisyti, atnaujinti arba paaiškinti;

b)

įrodyti, kad vykdomos pareigos pagal Direktyvą 2014/65/ES ir Reglamentą (ES) Nr. 600/2014, kurios DPS netaikytos iki šio reglamento taikymo pradžios.

a)

informaciją, ar yra samdoma kita investicinė įmonė, kuri nepriklausomai vykdo rinkos formavimą dėl jo OPS, pagal Direktyvos 2014/65/ES 20 straipsnio 5 dalį;

b)

išsamų aprašą, kaip ir kokiomis aplinkybėmis pavedimus OPS jis vykdo savo nuožiūra pagal Direktyvos 2014/65/ES 20 straipsnio 6 dalį;

c)

taisykles, procedūras ir protokolus, kurie leidžia operatoriui nario ar dalyvio prekybinį interesą nukreipti už OPS ribų;

d)

tarpininko suderintų sandorių naudojimo, atitinkančio Direktyvos 2014/65/ES 20 straipsnio 7 dalį, aprašą;

e)

taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinama OPS sudarytų sandorių atitiktis Direktyvos 2014/65/ES 24, 25, 27 ir 28 straipsniams, jei tos taisyklės taikomos atitinkamam operatoriui OPS naudotojo atžvilgiu.

a)

kiekvienam teikiamam dokumentui suteikia unikalų nuorodos numerį;

b)

užtikrina, kad teikiamoje informacijoje būtų aiškiai nurodyta, su kuriuo konkrečiu šio reglamento reikalavimu ji yra susijusi ir kuriame dokumente ta informacija pateikta, naudojant unikalų nuorodos numerį dokumentui nustatyti;

c)

užtikrina, kad jei šio reglamento reikalavimas jam netaikomas, tai būtų nurodyta kartu su paaiškinimu;

d)

tą informaciją pateikia priedo 1 lentelėje nustatyta forma.