EUROPOS KOMISIJA
Briuselis, 2024 11 13
COM(2024) 522 final
KOMISIJOS ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI
dėl Europos Sąjungos ir Jungtinių Amerikos Valstijų susitarimo dėl finansinių mokėjimų pranešimų duomenų tvarkymo ir perdavimo iš Europos Sąjungos į Jungtines Valstijas terorizmo finansavimo sekimo programos tikslais įgyvendinimo bendros peržiūros
{SWD(2024) 252 final}
2010 m. rugpjūčio 1 d. įsigaliojo Europos Sąjungos ir Jungtinių Amerikos Valstijų susitarimas dėl finansinių mokėjimų pranešimų duomenų tvarkymo ir perdavimo iš Europos Sąjungos į Jungtines Valstijas terorizmo finansavimo sekimo programos 1 (toliau – TFSP) tikslais.
Procedūriniai aspektai
Susitarimo 13 straipsnyje numatyta, kad apsaugos priemonių, kontrolės priemonių ir abipusiškumo nuostatų bendras peržiūras reguliariai atlieka Europos Sąjungos ir Jungtinių Valstijų peržiūros grupės, sudarytos iš Europos Komisijos, JAV iždo departamento (toliau – Iždo departamentas) ir ES valstybių narių dviejų duomenų apsaugos institucijų atstovų, jose taip pat gali dalyvauti saugumo ir duomenų apsaugos ekspertai ir teisminės patirties turintys asmenys.
Tai yra septintosios po Susitarimo įsigaliojimo bendros peržiūros ataskaita, apimanti laikotarpį nuo 2021 m. gruodžio 1 d. iki 2023 m. lapkričio 30 d. Ankstesnės bendros Susitarimo peržiūros buvo atliktos 2011 m. vasario mėn. 2 , 2012 m. spalio mėn. 3 , 2014 m. balandžio mėn. 4 , 2016 m. kovo mėn. 5 , 2019 m. sausio mėn. 6 ir 2022 m. kovo mėn. 7 2013 m. lapkričio 27 d. Komisija priėmė Komunikatą dėl Komisijos ir JAV iždo departamento bendros ataskaitos dėl pagal TFSP pateiktų duomenų vertės, remiantis Susitarimo 6 straipsnio 6 dalimi 8 .
Pagal Susitarimo 13 straipsnio 3 dalį peržiūros tikslais Europos Sąjungai atstovavo Europos Komisija, o JAV atstovavo Iždo departamentas. ES peržiūros grupei vadovavo aukšto rango Komisijos pareigūnas, o ją sudarė du Komisijos darbuotojai ir dviejų ES nacionalinių duomenų apsaugos institucijų atstovai.
Septintoji bendra peržiūra atlikta dviem pagrindiniais etapais: 2024 m. vasario 27 d. Hagoje Europolo patalpose ir 2024 m. kovo 19 d. bei 20 d. Vašingtone JAV iždo departamente.
Ši ataskaita grindžiama raštiškuose Iždo departamento atsakymuose į ES klausimyno, kuris buvo nusiųstas prieš atliekant peržiūrą, klausimus pateikta informacija, diskusijose su Iždo departamento darbuotojais ir JAV peržiūros grupės nariais gauta informacija, taip pat kituose viešai skelbiamuose Iždo departamento dokumentuose pateikta informacija. Be to, atsižvelgta į atliekant peržiūrą Europolo darbuotojų pateiktą informaciją. Kad turėtų visą reikiamą informaciją, Komisija taip pat susitiko su paskirtuoju finansinių mokėjimų pranešimų paslaugų teikėju, kuris pateikė savo informaciją, o 2024 m. sausio 18 d. surengė posėdį, kuriame valstybės narės pateikė grįžtamąją informaciją dėl Susitarimo abipusiškumo nuostatų.
Nauji pokyčiai ir pagrindinės išvados
Paskirtasis finansinių mokėjimų pranešimų paslaugų teikėjas nuo 2023 m. kovo mėn. tobulina naują pranešimų struktūrą (ISO 20022). Perėjimas prie naujo standarto reiškia, kad paslaugų teikėjui skirtuose JAV prašymuose pateikti duomenis dabar reikalaujama parengti dviejų tipų pranešimus (MX pranešimus (naujus) ir pradinius MT pranešimus). Kadangi pranešimai, kuriems naudojamas naujasis standartas, nuo 2023 m. kovo mėn. saugomi Europos Sąjungos teritorijoje, gerokai padidėjo prašymų, kuriems taikomas 4 straipsnis, geografinė aprėptis. Numatoma, kad šis perėjimas vyks dvejus metus iki 2025 m. lapkričio mėn. ir per šį laikotarpį finansų įstaigos palaipsniui pereis nuo ankstesnio MT formato prie MX formato.
Remdamasi iš Iždo departamento, Europolo, paskirtojo paslaugų teikėjo ir nepriklausomų prižiūrėtojų gauta informacija ir paaiškinimais, taip pat susijusių dokumentų, prašymų dėl įrodymų pateikimo orderių ir paieškų, vykdytų tarp pagal TFSP pateiktų duomenų, atsitiktinės imties patikrinimu, Komisija apskritai įsitikino, kad Susitarimas ir jo apsaugos bei kontrolės priemonės yra įgyvendinamos tinkamai.
Europolas jam pavestas tikrinimo užduotis atlieka visiškai laikydamasis 4 straipsnio ir remdamasis iš Iždo departamento gautais išsamiais ir reguliariai atnaujinamais patvirtinamaisiais dokumentais. Atidėtas pagal 4 straipsnį pateiktų prašymų patikrinimas po to, kai paskirtasis paslaugų teikėjas perėjo nuo MT prie MX formato pranešimų, rodo, kad Europolas deda visas pastangas, kad patikrintų, ar šie prašymai aiškiai pagrindžia prašomų duomenų būtinumą ir ar 4 straipsnio 4 dalyje nustatyta apsaugos priemonė veikia tinkamai.
Priežiūros mechanizmas veikia sklandžiai ir leidžia veiksmingai užtikrinti, kad duomenys būtų tvarkomi laikantis 5 straipsnyje nustatytų sąlygų, taip pat tai, kad duomenų būtų ieškoma tik tuo atveju, kai esama ankstesnės informacijos arba įrodymų, leidžiančių manyti, kad paieškos subjektas yra susijęs su terorizmu arba jo finansavimu. Visi neatrinkti duomenys pagal Susitarimo 6 straipsnio 4 dalį ištrinami ne vėliau kaip per penkerius metus nuo jų gavimo.
TFSP išlieka itin svarbi priemonė, leidžianti laiku teikti tikslią ir patikimą informaciją apie veiklą, susijusią su įtariamais teroristų planavimo ir finansavimo veiksmais. Ji padeda identifikuoti ir atsekti teroristus bei jų paramos tinklus visame pasaulyje. Tam tikrais atvejais remiantis pagal Susitarimą pateikta informacija pradėti specialūs tyrimai, susiję su teroristiniais išpuoliais ES teritorijoje.
Peržiūros laikotarpiu vidutinis pranešimų su naudinga informacija skaičius per mėnesį sumažėjo nuo 1 631 iki 566. Šį 33 proc. sumažėjimą iš dalies galima paaiškinti sumažėjusiu įvykdytų, nesėkmingų, sužlugdytų teroristinių išpuolių ES (sumažėjo 19 proc.) ir suėmimų įtarus terorizmą (sumažėjo 23 proc.) skaičiumi. Palyginti su ankstesniu peržiūros laikotarpiu, paieškų skaičius per mėnesį sumažėjo nuo 828 iki 721, t. y. 13 proc.
Rekomendacijos ir išvados
Komisija palankiai vertina pagal 13 straipsnį ES peržiūros grupės pateiktą ataskaitą, įtrauktą į pridedamo Komisijos tarnybų darbinio dokumento 3 ir 4 skirsnius, ir joje pateiktas rekomendacijas. Kalbant apie galimybes toliau gerinti padėtį, Komisija pritaria toliau išdėstytoms rekomendacijoms.
1.Toliau dėti bendras pastangas siekiant parodyti TFSP vertę. Komisija ragina Europolą toliau demonstruoti TFSP susitarime nustatytų abipusiškumo nuostatų vertę ir siekti aktyviai didinti informuotumą apie TFSP ir teikti pagalbą valstybėms narėms, kurios kreipiasi norėdamos gauti patarimų rengiant tikslinius prašymus pagal 10 straipsnį.
2.Paaiškinti finansinių mokėjimų pranešimų, kuriuos prašoma pateikti, tipų vertę. Komisija pripažįsta, kad Iždo departamentas, atlikdamas metinį prašymų pagal 4 straipsnį vertinimą, išnagrinėja, kurie pranešimų tipai ir geografiniai regionai atlikus paiešką pasitaiko dažniausiai ir rečiausiai, bet siūlo tokio vertinimo išvadas išsamiau paaiškinti paskesniuose prašymuose pagal 4 straipsnį, visų pirma dėl to, kad 2023 m. kovo mėn. pradėjus perėjimą prie naujo pranešimų standarto reikia parengti dviejų tipų pranešimus (MX pranešimus (naujus) ir pradinius MT pranešimus). Tokie išsamesni paaiškinimai galėtų padėti geriau įrodyti, kad Iždo departamento prašymas buvo tiksliai suformuluotas, kad būtų kuo labiau sumažintas duomenų, kurių prašoma iš paskirtojo paslaugų teikėjo, kiekis.
3.Peržiūrėti būtinybę saugoti vadinamuosius atrinktus duomenis. Komisija pripažįsta JAV pastangas kuo labiau sumažinti atrinktų duomenų kiekį ir galimą naujo mechanizmo, kuriuo turėtų būti sumažintas atrinktų duomenų kiekis, vertę užtikrinant, kad TFSP sistemoje pranešimai nebūtų saugomi, nebent galutinis naudotojas pažymi atskirus pranešimus kaip atitinkančius paiešką. Be to, Komisija mano, kad Iždo departamentas turėtų toliau dėti pastangas tobulinti savo procedūras, pagal kurias peržiūrima, ar būtina saugoti vadinamuosius atrinktus duomenis, ir užtikrinti, kad šie duomenys būtų saugomi tik tol, kol jie reikalingi konkrečiam tyrimui ar baudžiamajam persekiojimui, kuriems yra naudojami. Komisija siūlo Iždo departamentui iki kitos peržiūros nustatyti rašytines tokio duomenų saugojimo peržiūros procedūras.
4. Daugiau ES valstybių narių grįžtamosios informacijos Iždo departamentui. Komisija prašo valstybių narių dėti daugiau pastangų informuoti Europolą, kaip vieną bendrą kontaktinį punktą, apie galutinai užbaigtas bylas, kad šis paskiau perduotų informaciją Iždo departamentui, ir iš esmės tai reikštų, kad su ta byla susiję atrinkti duomenys būtų ištrinami, nebent remiantis atrinktais duomenimis būtų vykdomi kiti tyrimai. Komisija palankiai vertina ir remia Europolo pasiūlymą parengti standartinę vertinimo / atsakymo formą, kuri bus siunčiama kartu su pranešimais su naudinga informacija.
5.Europolo vaidmuo ir parama ES valstybėms narėms – skatinimas ir konsultavimas. Europolas raginamas toliau siekti aktyviai didinti informuotumą apie TFSP ir teikti pagalbą valstybėms narėms, kurios kreipiasi norėdamos gauti patarimų ir pasinaudoti jo patirtimi rengiant tikslinius prašymus pagal 10 straipsnį. Komisija ragina Iždo departamentą pasidalyti savo reikalavimais dėl priežastinio ryšio su terorizmu nustatymo ir rašytinėmis gairėmis TFSP naudotojams / analitikams su Europolu, siekiant remti Europolo informavimo veiklą valstybėse narėse ir užtikrinti, kad jos geriau suprastų, ko reikia norint įrodyti, kad paieškos objektas yra susijęs su terorizmu ar jo finansavimu.
6.Pranešimų su naudinga informacija tvarkymo palengvinimas (skaitmeninimas). Valstybių narių valdžios institucijos teigė, kad pranešimus su naudinga informacija, kuriuos Iždo departamentas platina popieriuje, būtų galima tvarkyti veiksmingiau, jei jie būtų teikiami skaitmeniniu būdu. Tačiau galima pažymėti, kad originalūs pranešimai su naudinga informacija, atrinkti iš TFSP duomenų bazės, spausdinami tik popieriuje ir kad norint juos suskaitmeninti, reikėtų papildomo išslaptinimo proceso. Komisija ragina Iždo departamentą ir Europolą apsvarstyti, kaip būtų galima racionalizuoti ilgai trunkančius suskaitmenintų pranešimų su naudinga informacija išslaptinimo procesus, kad būtų palengvintas pranešimų su naudinga informacija tvarkymas laikantis TFSP saugumo priemonių.
7.Duomenų apsaugos teisių tikrinimas. Komisija pažymi, kad procedūros, pagal kurias nagrinėjami asmenų prašymai užtikrinti, kad nebūtų pažeidžiamos jų teisės į duomenų apsaugą pagal Susitarimo nuostatas, yra veiksmingos. Komisija taip pat atkreipia dėmesį į tai, kad 2020 m. lapkričio mėn. JAV privatumo ir pilietinių laisvių priežiūros valdyba TFSP priežiūros peržiūros kontekste nurodė, kad peržiūra rodo, jog programa yra parengta sumaniai, teikia didelę vertę kovojant su terorizmu ir padeda tinkamai apsaugoti asmenų privatumą. Komisija palankiai vertina tai, kad Iždo departamentas apsvarstė neprivalomas JAV Privatumo ir pilietinių laisvių priežiūros valdybos rekomendacijas ir ėmėsi veiksmų, kad į jas būtų atsižvelgta, ir palankiai vertintų tolesnę informaciją apie tai, kaip į jas atsižvelgiama. Komisija pabrėžia, jog svarbu, kad JAV iždo departamento privatumo apsaugos pareigūnas, kuriam pavesta įgyvendinti Susitarimo 15 ir 16 straipsnius, toliau dėtų pastangas, kad asmenims būtų lengviau naudotis teise susipažinti su duomenimis ir naudotis teisių gynimo priemonėmis, ir kad jis taip pat svarstytų, kaip būtų galima išbandyti procedūras, jei nėra konkrečių prašymų.
Komisija palankiai vertina tai, kad JAV valdžios institucijos toliau skaidriai keičiasi informacija, – tai rodo TFSP vertę tarptautiniu mastu kovojant su terorizmu. Bendrojoje vertės ataskaitoje ir atliekant šią peržiūrą pateikta išsami informacija apie tai, kaip gali būti ir yra naudojami pagal TFSP pateikti duomenys, taip pat nurodyti konkretūs tokie atvejai leidžia geriau suprasti, kaip veikia TFSP ir kokią papildomą naudą ji teikia, siekiant užtikrinti saugumą abiejose Atlanto pusėse, nes tai tebėra labai svarbi kovos su terorizmu srities analitikų ir tyrimų rėmimo priemonė, pavyzdžiui, nustatant teroristų, apie kuriuos anksčiau nežinota, ir finansinių rėmėjų tapatybę.
Peržiūrimu laikotarpiu JAV valdžios institucijos plačiai naudojosi Susitarimo 9 straipsnyje nustatyta galimybe pagal TFSP gautą informaciją ES valdžios institucijoms teikti nesant prašymų. Be to, peržiūrimu laikotarpiu Europolas toliau aktyviai inicijavo nemažai prašymų pagal Susitarimo 10 straipsnį ir padėjo vykdyti tyrimus šalyse partnerėse vykdydamas TFSP paieškas ir teikdamas pranešimus su naudinga informacija. Siekiant užtikrinti tinkamą Susitarimo įgyvendinimą, sukurti pasitikėjimu grindžiamus santykius tarp susitariančiųjų šalių ir suinteresuotiesiems subjektams teikti garantijas dėl TFSP priemonės vertės, būtina reguliariai atlikti Susitarimo peržiūrą. Komisija ir Iždo departamentas susitarė kitą bendrą peržiūrą pagal Susitarimo 13 straipsnį atlikti 2026 m. pradžioje.
Tarnybų darbiniame dokumente, kuris pridedamas prie šios ataskaitos, išsamiai aprašytas Susitarimo veikimas, bendros peržiūros atlikimo procesas, jos rezultatai ir rekomendacijos.
OL L 195, 2010 7 27, p. 5.
SEC(2011) 438 galutinis.
SWD(2012) 454 final.
COM(2014) 513 final ir SWD(2014) 264 final, 2014 8 11.
COM(2017) 31 final ir SWD(2017) 17 final, 2017 1 19.
COM(2019) 342 final ir SWD (2019) 301 final, 2019 7 22.
COM(2022) 585 final ir SWD(2022) 357 final, 2022 11 11.
COM(2013) 843 final, 2013 11 27.