KOMISIJOS ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI

dėl Europos Sąjungos ir Jungtinių Amerikos Valstijų susitarimo dėl finansinių mokėjimų pranešimų duomenų tvarkymo ir perdavimo iš Europos Sąjungos į Jungtines Valstijas terorizmo finansavimo sekimo programos tikslais įgyvendinimo bendros peržiūros

2010 m. rugpjūčio 1 d. įsigaliojo Europos Sąjungos ir Jungtinių Amerikos Valstijų susitarimas dėl finansinių mokėjimų pranešimų duomenų tvarkymo ir perdavimo iš Europos Sąjungos į Jungtines Valstijas terorizmo finansavimo sekimo programos (toliau – TFSP) tikslais 1 .

Procedūriniai aspektai

Susitarimo 13 straipsnyje numatyta, kad apsaugos priemonių, kontrolės priemonių ir abipusiškumo nuostatų bendras peržiūras reguliariai atlieka Europos Sąjungos ir Jungtinių Valstijų peržiūros grupės, sudarytos iš Europos Komisijos, JAV iždo departamento ir ES valstybių narių dviejų duomenų apsaugos institucijų atstovų, jose taip pat gali dalyvauti saugumo ir duomenų apsaugos ekspertai ir teisminės patirties turintys asmenys.

Tai yra ketvirtosios po Susitarimo įsigaliojimo bendros peržiūros ataskaita, apimanti 22 mėnesių laikotarpį nuo 2014 m. kovo 1 d. iki 2015 m. gruodžio 31 d. 2011 m. vasario mėn. atlikta pirmoji Susitarimo bendra peržiūra 2 apėmė pirmų šešių mėnesių laikotarpį po Susitarimo įsigaliojimo (nuo 2010 m. rugpjūčio 1 d. iki 2011 m. sausio 31 d.), o 2012 m. spalio mėn. atlikta antroji bendra peržiūra 3 apėmė paskesnį 20 mėnesių laikotarpį (nuo 2011 m. vasario 1 d. iki 2012 m. rugsėjo 30 d.). 2014 m. balandžio mėn. atlikta trečioji bendra peržiūra apėmė 17 mėnesių laikotarpį (nuo 2012 m. spalio 1 d. iki 2014 m. vasario 28 d.) 4 . 2013 m. lapkričio 27 d. Komisija priėmė komunikatą dėl Komisijos ir JAV iždo departamento bendros ataskaitos dėl pagal TFSP pateiktų duomenų vertės, remiantis Susitarimo 6 straipsnio 6 dalimi 5 .

Pagal 13 straipsnio 3 dalį peržiūros tikslais Europos Sąjungai atstovavo Europos Komisija, o Jungtinėms Valstijoms – JAV iždo departamentas. ES peržiūros grupei vadovavo aukšto rango Komisijos pareigūnas, ją sudarė iš viso du Komisijos personalo nariai, dviejų duomenų apsaugos institucijų atstovai ir vienas Eurojusto teismo ekspertas.

Ketvirtoji bendra peržiūra atlikta dviem pagrindiniais etapais: 2016 m. kovo 1 d. Hagoje Europolo patalpose ir 2016 m. kovo 15 ir 16 d. Vašingtone JAV iždo departamente (toliau – Iždo departamentas).

Ši ataskaita grindžiama raštiškuose Iždo departamento atsakymuose į ES klausimyno, kuris buvo nusiųstas prieš atliekant peržiūrą, klausimus pateikta informacija, diskusijose su Iždo departamento personalu gauta informacija, taip pat kituose viešai skelbiamuose Iždo departamento dokumentuose esančia informacija. Be to, pasinaudota atliekant peržiūrą Europolo darbuotojų pateikta informacija ir atsižvelgta į 2015 m. rugsėjo mėn. Europolo jungtinės priežiūros institucijos patikrinimo ataskaitą. Norėdama gauti papildomos informacijos, Komisija taip pat susitiko su paskirtuoju paslaugų teikėju ir gavo iš jo informacijos.

Rekomendacijos ir išvados

Remdamasi iš Iždo departamento, Europolo, paskirtojo paslaugų teikėjo ir nepriklausomų prižiūrėtojų gauta informacija ir paaiškinimais, taip pat susijusių dokumentų ir paieškų, vykdytų tarp pagal TFSP pateiktų duomenų, reprezentatyviosios imties patikrinimu, Komisija įsitikino, kad Susitarimas ir jo apsaugos bei kontrolės priemonės yra įgyvendintos tinkamai, o Iždo departamentas, atsižvelgęs į per trečiąją bendrą peržiūrą nustatytus faktus, ėmėsi reikiamų tolesnių veiksmų. Visų pirma Komisiją tenkina diskusijų dėl 15 straipsnio dėl teisės susipažinti aiškinimo ir būdo, kuriuo Iždo departamentas ir toliau vertina būtinybę saugoti atrinktus duomenis pagal Susitarimo 6 straipsnio 7 dalį, rezultatai.

Europolas jam pavestas tikrinimo užduotis atlieka visiškai laikydamasis 4 straipsnio ir remdamasis iš Iždo departamento gautais išsamiais ir reguliariai atnaujinamais patvirtinamaisiais dokumentais. Priežiūros mechanizmas veikia sklandžiai ir leidžia veiksmingai užtikrinti, kad duomenys būtų tvarkomi laikantis 5 straipsnyje nustatytų sąlygų. Visi neatrinkti duomenys ištrinami du kartus per metus siekiant užtikrinti, kad visi tokie duomenys pagal Susitarimo 6 straipsnio 4 dalį būtų ištrinti ne vėliau kaip per penkerius metus nuo jų gavimo. Iždo departamento atliekamas reguliarus atrinktų duomenų vertinimas apima duomenų saugojimo laikotarpių vertinimą. Iždo departamento svetainėje pateikiama susijusios informacijos apie duomenų ištaisymo procesą.

Atsižvelgdama į tai, kad tam tikrus dalykus dar galima patobulinti, Komisija siūlo valstybėms narėms apsvarstyti galimybę reguliariai teikti grįžtamąją informaciją apie duomenis, gautus iš Iždo departamento pagal TFSP, – dėl to dar labiau pagerėtų informacijos, kuria keičiamasi pagal 9 ir 10 straipsnius, kokybė ir padidėtų tokios informacijos kiekis. Komisija taip pat ragina Europolą toliau aktyviai didinti informuotumą apie TFSP ir teikti pagalbą valstybėms narėms, kurios kreipiasi norėdamos gauti patarimų ir pasinaudoti jo patirtimi rengiant prašymus pagal 10 straipsnį. Svarbu, kad Europolas toliau kruopščiai ir veikdamas nepriklausomai atliktų patikrinimo funkciją pagal 4 straipsnį, kaip jis tai daro šiuo metu.

Atliekant peržiūrą, Iždo departamentas raštu patvirtino, kad per 2013 m. vykusias konsultacijas suteiktos garantijos galioja. Jis nurodė, kad nuo TFSP susitarimo įsigaliojimo 2010 m. rugpjūčio mėn. JAV vyriausybė (įskaitant visus departamentus ir agentūras) nerinko finansinių mokėjimų pranešimų iš paskirtojo paslaugų teikėjo Europos Sąjungoje, išskyrus atvejus, kai tai leidžiama pagal TFSP susitarimą. Iždo departamentas taip pat nurodė, kad per tą laiką JAV vyriausybė paskirtajam paslaugų teikėjui Europos Sąjungoje arba paskirtajam paslaugų teikėjui Jungtinėse Valstijose neįteikė jokių teismo šaukimų, kuriuose būtų reikalaujama pateikti ES saugomus duomenis, išskyrus atvejus, kai tai leidžiama pagal TFSP susitarimo 4 straipsnį. Iždo departamentas taip pat patvirtino, kad Jungtinės Valstijos iki šiol laikėsi ir ketina toliau visapusiškai laikytis visų savo įsipareigojimų pagal TFSP susitarimą.

TFSP išlieka svarbi priemonė, leidžianti laiku teikti tikslią ir patikimą informaciją apie veiklą, susijusią su įtariamais teroristų planavimo ir finansavimo veiksmais. Ji padeda identifikuoti ir atsekti teroristus bei jų paramos tinklus visame pasaulyje.

Komisija palankiai vertina toliau didėjantį JAV valdžios institucijų skaidrumą keičiantis informacija, parodančia TFSP vertę tarptautiniu mastu kovojant su terorizmu. Bendrojoje vertės ataskaitoje ir atliekant šią peržiūrą pateikta išsami informacija apie tai, kaip gali būti ir yra naudojami pagal TFSP pateikti duomenys, ir apie konkrečius tokius atvejus rodo padarytą didelę pažangą toliau aiškinant, kaip veikia TFSP ir kokią papildomą naudą ji teikia.

Šios peržiūros laikotarpiu ES iš TFSP gavo daugiau naudos nei per ankstesnes peržiūras nagrinėtais laikotarpiais. Tam tikrais atvejais remiantis pagal Susitarimą pateikta informacija pradėti specialūs tyrimai, susiję su teroristiniais išpuoliais ES teritorijoje. JAV valdžios institucijos plačiai naudojosi Susitarimo 9 straipsnyje nustatyta galimybe pagal TFSP gautą informaciją ES valdžios institucijoms teikti nesant prašymų. Be to, peržiūrimu laikotarpiu Europolas aktyviai iniciavo nemažai prašymų pagal Susitarimo 10 straipsnį. Tai padėjo padidinti ES valdžios institucijų informuotumą apie TFSP, todėl tos valdžios institucijos ėmė daugiau naudotis TFSP.

Siekiant užtikrinti tinkamą Susitarimo įgyvendinimą, sukurti pasitikėjimu grindžiamus santykius tarp susitariančiųjų šalių ir suinteresuotiesiems subjektams teikti garantijas dėl TFSP priemonės naudingumo, būtina reguliariai atlikti Susitarimo peržiūrą. Komisija ir Iždo departamentas susitarė kitą bendrą peržiūrą pagal Susitarimo 13 straipsnį atlikti 2018 m. pradžioje.