EUROPOS KOMISIJA
Briuselis, 2015 07 10
COM(2015) 331 final
KOMISIJOS ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI
dėl Reglamento (EB) Nr. 428/2009, nustatančio Bendrijos dvejopo naudojimo prekių eksporto, persiuntimo, susijusių tarpininkavimo paslaugų ir tranzito kontrolės režimą, įgyvendinimo
KOMISIJOS ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI
dėl Reglamento (EB) Nr. 428/2009, nustatančio Bendrijos dvejopo naudojimo prekių eksporto, persiuntimo, susijusių tarpininkavimo paslaugų ir tranzito kontrolės režimą, įgyvendinimo
1. Įvadas
Reglamento (EB) Nr. 428/2009 23 straipsnio 3 dalyje Komisijos prašoma teikti Europos Parlamentui kasmetinę ataskaitą apie Dvejopo naudojimo prekių kontrolės koordinavimo grupės (DUCG) veiklą, tyrimus ir konsultacijas. Be to, Komisijos komunikate (COM (2014) 244) pripažįstama, kad ataskaitų ir neslaptos informacijos apie kontrolę skelbimas galėtų būti svarbūs žingsniai siekiant stiprinti skaidrumą ir padėti ekonominės veiklos vykdytojams geriau laikytis reikalavimų ir padidinti jų gebėjimą įgyvendinti kontrolės priemones. Šioje ataskaitoje, kurią parengė Komisija ir DUCG ir prie kurios rengimo prisidėjo valstybės narės 1 , pateikiama informacija apie reglamento įgyvendinimą 2014 m. ir 2013 m. suvestiniai eksporto kontrolės duomenys.
2. Politikos ir reguliavimo sistemos raida
2.1. Eksporto kontrolės politikos peržiūra
Priėmus 2014 m. balandžio 24 d. Komunikatą (COM (2014) 244), kuriame siekiama nustatyti ES eksporto kontrolės prioritetus ir nurodytos konkrečios galimos politikos priemonės, kurios padėtų šią kontrolę modernizuoti ir pritaikyti prie greitai kintančių technologinių, ekonominių ir politinių aplinkybių, 2014 m. buvo pradėtas svarbus eksporto kontrolės politikos peržiūros etapas. Priėmusi šį komunikatą Komisija, siekdama įvertinti su įvairiomis peržiūros galimybėmis susijusias sąnaudas ir naudą ir nustatyti tinkamiausius reguliavimo ir su reguliavimu nesusijusius veiksmus, pradėjo poveikio vertinimą ( http://ec.europa.eu/smart-regulation/impact/planned_ia/docs/2013_trade_015_duxc_en.pdf ).
Paskelbus Reglamentą (ES) Nr. 599/2014, 2014 m. birželio 12 d. buvo paskelbtas bendras Europos Parlamento, Tarybos ir Komisijos pareiškimas dėl dvejopo naudojimo prekių eksporto kontrolės sistemos peržiūros 2 , kuriame pripažįstama, kad sistemą reikia modernizuoti ir labiau suderinti siekiant atsižvelgti į naujas grėsmes ir technologinių pokyčių spartą, sumažinti iškraipymus ir skatinti vienodas konkurencijos sąlygas eksportuotojams.
Be to, 2014 m. lapkričio 21 d. Taryba priėmė išvadas dėl eksporto kontrolės politikos peržiūros ( http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/EN/foraff/145903.pdf ), o Europos Parlamentas šia tema pateikė klausimą, į kurį atsakoma žodžiu ( http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-//EP//TEXT+OQ+O-2014-000081+0+DOC+XML+V0//EN ).
2.2. Reglamento (EB) Nr. 428/2009 pakeitimai
Ataskaitiniu laikotarpiu Tarybos reglamentas (EB) Nr. 428/2009 buvo iš dalies pakeistas du kartus:
2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamente (ES) Nr. 599/2014 3 nustatyta, kad Komisijai deleguoti įgaliojimai atnaujinti I priede pateiktą ES kontroliuojamų prekių sąrašą („Deleguotieji aktai“) ir iš II priede pateiktų Sąjungos bendrųjų eksporto leidimų (EUGEA) taikymo srities išbraukti paskirties šalis, kurioms taikomas ginklų embargas;
2014 m. spalio 22 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 1382/2014 4 atnaujintas reglamento I priede pateiktas ES kontroliuojamų prekių sąrašas ir įtraukti pakeitimai, dėl kurių susitarta pagal daugiašalius eksporto kontrolės režimus 2011, 2012 ir 2013 m. Buvo panaikinta tam tikrų prekių kontrolė ir pakeisti kai kurių prekių aprašai ir apibrėžtys, taip pat nustatyta naujų rūšių, pvz., interneto stebėjimo ir įsilaužimo programinės įrangos, kontrolė. Atnaujinus ir konsolidavus ES kontroliuojamų prekių sąrašą, kuris pradėtas taikyti 2014 m. gruodžio 31 d., buvo suteikta galimybė ES įvykdyti savo tarptautinius įsipareigojimus, susijusius su eksporto kontrole, ir padėti ES eksportuotojams nustačius ne tokius griežtus kontrolės reikalavimus.
Atliekant eksporto kontrolės politikos peržiūrą tolesnė reguliavimo sistemos raida gali būti nagrinėjama papildomai.
2.3. Nacionalinės įgyvendinimo priemonės
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse, tačiau juo numatyta, kad valstybės narės turėtų imtis priemonių dėl tam tikrų nuostatų įgyvendinimo ir kad informacija apie tas priemones turėtų būti paskelbta Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje. 2014 m. DUCG surinko informaciją iš valstybių narių, kad atnaujintų 2012 m. kovo 6 d paskelbtą pranešimą 5 , kuriame apžvelgtos priemonės, kurių valstybės narės ėmėsi dėl, pvz., tarpininkavimo ir tranzito kontrolės išplėtimo, kontrolės taikymo į sąrašą neįtrauktoms prekėms dėl priežasčių, susijusių su visuomenės saugumu ir žmogaus teisių apsauga, bendrųjų nacionalinių eksporto leidimų, į sąrašą neįtrauktų prekių kontrolės, kai jos siunčiamos Europos Sąjungoje viduje taikymo ir informacijos, susijusios su nacionalinėmis eksporto kontrolės institucijomis.
3. Dvejopo naudojimo prekių kontrolės koordinavimo grupės veikla
Reglamento 23 straipsniu įsteigta Dvejopo naudojimo prekių kontrolės koordinavimo grupė (DUCG), kurią sudaro Komisijos ir valstybių narių ekspertai ir kurios tikslas – nagrinėti su eksporto kontrolės taikymu susijusius klausimus, siekiant praktiškai pagerinti eksporto kontrolės nuoseklumą ir veiksmingumą visoje ES.
3.1. Konsultavimasis įgyvendinimo klausimais
Ataskaitiniu laikotarpiu DUCG suteikė galimybę konsultuotis dėl įvairių su reglamento įgyvendinimu susijusių aktualių klausimų. DUCG surengė 7 susitikimus ir aptarė konkrečius su kontrole susijusius klausimus, pvz., atleidimą nuo kriptografinės pastabos taikymo, labai pavojingų medžiagų ir sprogstamųjų medžiagų pirmtakų ChBRB sąrašus, Euratomo susitarimus ir grafito kontrolę.
DUCG apsikeitė technine informacija apie nacionalines įgyvendinimo priemones ir parengė atnaujintą skelbimą Oficialiajame leidinyje dėl nacionalinių priemonių (OL C67, 2012 m. kovo 6 d.).
DUCG, siekdama skatinti keitimąsi informacija tarp valstybių narių ir didinti viešąjį ES dvejopo naudojimo prekių eksporto kontrolės skaidrumą, apžvelgė keitimosi duomenimis būdus ir principus ir atliko išsamų duomenų apie licencijavimą rinkimo bandymą (su 2013 m. duomenimis).
DUCG kartu su muitinės administracijomis įsteigė techninį pogrupį, kad apsvarstytų galimybę sujungti muitinių įgaliotųjų ekonominių operacijų vykdytojų programas (AEO) su eksporto kontrolės vidaus atitikties užtikrinimo programomis (ICP). Pradiniame etape techninis pogrupis daugiausia dėmesio skyrė tam, kad būtų parengta AEO ir ICP palyginimo lentelė.
DUCG apsikeitė technine informacija apie informacinių ir ryšių technologijų (IRT) stebėsenos ir perimties priemonių kontrolę. Siekdama šį klausimą išsamiai išnagrinėti, DUCG įsteigė stebėjimo technologijų ekspertų grupę. Taip pat įsteigta techninė branduolinės klasės grafito ekspertų grupė.
3.2. Techninė parama, skirta parengti atnaujintą ES kontroliuojamų prekių sąrašą
Buvo konsultuotasi su DUCG, kuri prisidėjo rengiant Komisijos deleguotąjį reglamentą, kuriuo atnaujinamas ES kontroliuojamų prekių sąrašas. Specialiosios DUCG sesijos metu specialūs nacionaliniai ekspertai pasidalijo techninėmis žiniomis su kompetentingomis institucijomis ir surengė joms mokymus, per kuriuos aptarė svarbiausius kontroliuojamų prekių sąrašo pakeitimus.
3.3. ES gairės dėl dvejopo naudojimo prekių eksporto kontrolės
DUCG parengė ES gairių papildymą, kad valstybės narės būtų skatinamos keistis informacija ir konsultuotis bendrųjų licencijų klausimu. 2014 m. lapkričio 24 d. dvejopo naudojimo prekių darbo grupė patvirtino peržiūrėtas gaires kaip neprivalomas priemones.
3.4. Kompetetingų institucijų keitimasis informacija
DUCG nuolat tobulina dvejopo naudojimo prekių elektroninę sistemą (DUeS), kuri yra Komisijos prižiūrima saugi šifruota elektroninė sistema, kad būtų sudarytos sąlygos eksporto kontrolės institucijoms ir Komisijai veiksmingai keistis informacija. DUCG DUeS sistemoje nustatė naujas funkcijas ir šią sistemą patobulino, kad būtų galima keistis informacija apie atsisakymus išduoti licenciją tarpininkavimui dėl dvejopo naudojimo prekių ir jų tranzitui, taip pat apie eksportuotojus, kuriems draudžiama naudoti ES bendruosius eksporto leidimus.
DUCG taip pat baigė pasirengimo darbus dėl galimybės išplėsti DUeS sistemą, kad ši apimtų atsisakymus išduoti eksporto licenciją pagal Reglamentą (ES) Nr. 1236/2005 dėl prekybos tam tikromis prekėmis, kurios galėtų būti naudojamos mirties bausmei vykdyti, kankinimui ar kitokiam žiauriam, nežmoniškam ar žeminančiam elgesiui ir baudimui. Tikimasi, kad nauja funkcija pradės veikti 2015 m. pirmąjį ketvirtį. Be to, siekiant skatinti elektroninį keitimąsi informacija apie atsisakymus išduoti licenciją ginklų eksportui techninė informacija apie DUeS buvo perduota Europos išorės veiksmų tarnybai.
3.5. Skaidrumas ir dialogas su pramonės ir akademinės bendruomenės atstovais
Atsižvelgdama į 23 straipsnio 2 dalį Komisija rengė reguliarius susitikimus su pramonės atstovais. Visų pirma DUCG 2014 m. spalio 23 d. Briuselyje surengė DUCG ir pramonės forumą, kuriame pramonės asociacijos ir pilietinės visuomenės organizacijos aptarė peržiūros galimybes, kurios buvo įvardytos Komisijos komunikate „Eksporto kontrolės politikos peržiūra. Saugumo ir konkurencingumo užtikrinimas kintančiame pasaulyje“ 6 ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152858.pdf ).
Be to, DUCG parengė dokumentus, skirtus skatinti eksportuotojus įgyvendinti reglamentus. Visų pirma išsamiame pranešime, skirtame susipažinti su pakeitimais, apibendrinami pagal Komisijos deleguotąjį reglamentą (ES) Nr. 1382/2014 nustatyti ESS kontroliuojamų prekių sąrašo kontrolės teksto pakeitimai ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152854.pdf ).
3.6. Eksporto kontrolės stebėsena ir vykdymo užtikrinimas
Komisija įvairiais paramos veiksmais skatina veiksmingą ES eksporto kontrolės stebėseną ir vykdymo užtikrinimą. 2014 m. paskelbė naują atitikties lentelę, kurioje muitinės kodai palyginami su dvejopo naudojimo prekių klasifikacija, o eksporto kontrolės parametrai toliau įtraukiami į internetinę ES muitų tarifų duomenų bazę (TARIC).
Už eksporto kontrolės vykdymo užtikrinimą pirmiausia atsakingos nacionalinės institucijos. Ataskaitiniu laikotarpiu buvo pranešta apie kelis vykdymo užtikrinimo veiksmus, dėl kurių skirtos administracines sankcijas.
3.7. Ekspertų grupė
2014 m. Komisijos Jungtinio tyrimų centro (JTC) valdoma ekspertų grupė ir kelių valstybių narių ekspertai toliau teikė paramą ES eksporto kontrolės institucijoms, kurios kreipėsi dėl konsultacijų konkrečiais licencijų išdavimo klausimais. Iš viso buvo suteiktos 9 konsultacijos 6 valstybių narių kompetentingoms institucijoms.
3.8. Gebėjimų stiprinimas
Komisijos Jungtinis tyrimų centras, bendradarbiaudamas su JAV energetikos departamentu, nuo 2007 m. tęsė techninių seminarų ciklą licencijas išduodančioms institucijoms. 2014 m. gegužės 6–7 d. Isproje (Italija) surengtas 7-asis seminaras. Iš viso renginiuose dalyvavo daugiau kaip 80 ES licencijas išduodančių pareigūnų ir iš valstybių narių atvykusių techninių ekspertų.
DUCG taip pat padėjo Komisijos tarnyboms (JTC, TAXUD, TRADE) parengti eksporto kontrolės licencijas išduodantiems pareigūnams bei muitinės pareigūnams skirtas imitavimo pratybas, kurios planuojamos 2015 m. pirmąjį ketvirtį.
4. ES eksporto kontrolė. Pagrindiniai duomenys
Apie dvejopo naudojimo prekių eksportą sunku gauti patikimos informacijos, kadangi nėra atitinkamai apibrėžto ekonominio sektoriaus. Tačiau Komisija ir valstybės narės renka duomenis, kuriais remiantis galima apytiksliai įvertinti dvejopo naudojimo prekių eksportą, viena vertus, remiantis muitinės prekėmis, kurios nustatomos pagal atitikties lentelę, apimančią ir dvejopo naudojimo prekes, kita vertus – konkrečiais kompetentingų institucijų surinktais duomenimis apie licencijų išdavimą. Reikėtų pabrėžti, kad į toliau pateiktus eksporto įverčius neįtrauktos su prekyba dvejopo naudojimo prekėmis susijusios paslaugos ir nematerialusis technologijų perdavimas. Toliau pateikti skaičiavimai gauti iš 2013 m. eksporto duomenų.
4.1. ES prekyba dvejopo naudojimo prekėmis. Prekės ir paskirties šalys
Reglamentas pirmiausia taikomas apie 1 825 dvejopo naudojimo prekių, išvardytų I priede („ES kontroliuojamų prekių sąrašas“) ir priskiriamų prie 10 kategorijų (1 pav.), eksportui. Šios dvejopo naudojimo prekės yra susijusios su apytiksliai 1 000 muitinės prekių 7 , įskaitant chemines medžiagas, metalus ir nemetalo mineralinius produktus, kompiuterius, elektroninius ir optinius gaminius, elektros įrangą, mašinas, transporto priemones, transporto įrangą ir t. t., ir paprastai šioje didelėje mišrioje prekių grupėje priskiriamos prie aukštųjų technologijų.
1 pav. Priimto Reglamento (ES) Nr. 1382/2014 I priedo kategorijose išvardytų dvejopo naudojimo prekių skaičius.
Pasinaudojant muitų kodais ir juos atitinkančia dvejopo naudojimo prekių klasifikacija apskaičiuota, kad kontrolė taikoma į eksporto sritį patenkančioms prekėms ir sudaro apie 20 proc. viso ES eksporto (2 pav.).
2 pav. Apskaičiuota dvejopo naudojimo prekių eksporto srities ir viso eksporto vertė.
Didelė dvejopo naudojimo prekių eksporto srities dalis susijusi su ES vidaus prekyba arba eksportu į „E001 šalis“, kurioms suteikiami bendrieji prekybos leidimai. Tai rodo ES eksporto rinkos struktūrą atitinkamų prekių atžvilgiu ir prekybos lengvinimą taikant EUGEA (3 pav.) 8 .
3 pav. ES dvejopo naudojimo prekių eksporto srities paskirties šalys ir subregionai 2013 m.
4 pav. Paskirties šalys pagal pasaulio regionus ir subregionus 2013 m.
5 pav. 50 populiariausių ES nepriklausančių paskirties šalių pagal vertę dvejopo naudojimo prekių eksporto srityje 2013 m 9 .
4.2. Paraiškos, licencijos ir atsisakymai jas išduoti
Siekdama didinti informuotumą apie eksporto kontrolę ir jos ekonominį poveikį, DUCG keitėsi informacija ir rinko duomenis apie licencijų išdavimą. Toliau pateikiami tam tikri ataskaitiniu laikotarpiu surinkti duomenys. Reikėtų pažymėti, kad ne visos valstybės narės surinko visus duomenis. Toliau pateikta informacija yra apytiksliai bendrų kiekių ir vertės įverčiai, apskaičiuoti pagal šią ataskaitą rengiant pateiktus duomenis.
6 pav. Leidimų ir atsisakymų juos išduoti skaičius (2010–2013 m.) 10 .
7 pav. Leidimų ir atsisakymų juos išduoti vertė (2010–2013 m., mln. EUR).
8 pav. Lyginamasis leidimų pagal kategorijas skaičius (2013 m. duomenys).
9 pav. Lyginamoji leidimų pagal kategorijas vertė (2013 m. duomenys).
Apskritai duomenų įverčiai rodo, kad per pastaruosius metus kontroliuojama prekyba gerokai padidėjo: paraiškų vertė 11 siekė 85 mlrd. EUR, todėl kontroliuojamas dvejopo naudojimo prekių eksportas sudarė daugiau kaip 4,9 proc. viso eksporto į ES nepriklausančias šalis. Prekyba, kuriai suteiktas leidimas, siekė 48 mlrd. EUR ir sudarė 3,1 proc. viso eksporto į ES nepriklausančias šalis. Leidimai daugumai sandorių išduoti pagal individualias licencijas (2013 m. išduota apie 25 000 individualių licencijų). Tačiau tik nedidelei daliai eksporto buvo atsisakyta išduoti leidimą: 2013 m. buvo apie 260 atsisakymų išduoti leidimą; tai sudarė apie 0,06 proc. kontroliuojamo dvejopo naudojimo prekių eksporto vertės ir nereikšmingą viso ES eksporto dalį tais metais 12 .
Kelios kompetentingos institucijos taip pat viešai skelbia ataskaitas apie prekybą dvejopo naudojimo prekėmis.
Bendras Europos Parlamento, Tarybos ir Komisijos pareiškimas, pridėtas prie Reglamento (ES) Nr.
599/2014.
OL L 173, 2014 6 12, p. 79.
OL L 371, 2014 12 30, p. 1.
OL C 67, 2012 3 6, p. 1.
COM (2014) 244 final 2014 m. balandžio 24 d.
Sąvoka „dvejopo naudojimo prekių eksporto sritis“ aprėpia didelę mišrią prekių grupę, apimančią ir dvejopo naudojimo prekes. Prekyba dvejopo naudojimo prekėmis aprėpia šią prekių grupę, tačiau nėra jai identiška, kadangi ne visų prekių, patenkančių į dvejopo naudojimo prekių eksporto sritį, eksportas yra kontroliuojamas. Komisijos Jungtinis tyrimų centras, remdamasis Eurostato COMEXT duomenų baze, apskaičiavo, kad dvejopo naudojimo prekių eksporto sritis sudaro apie 20 proc. viso ES eksporto (įskaitant ES vidaus prekybą).
„Atsargos ir papildomos maisto atsargos“ reiškia laivų ir orlaivių atsargų tiekimą.
„N.det.Extra“ (angl. Not determined Extra) apima šalis ir teritorijas, kurios nenurodytos vykdant prekybą su trečiosiomis šalimis. (Paprastai šie kodai naudojami jūroje esantiems įrenginiams tiekiamoms prekėms).
„Secr. Extra“ (angl. Secret Extra) apima šalis ir teritorijas, kurios nenurodytos dėl prekybos ar karinių priežasčių.
6 ir 7 paveiksluose paraiškų duomenys apima visas paraiškas dėl licencijų išdavimo, įskaitant pagal bendruosius leidimus pateiktus pranešimus, todėl jie charakterizuoja kontroliuojamą prekybą. Kai duomenų apie paraiškas nėra, diagramoje leidimų duomenys naudojami kaip paraiškų duomenų įvertis. Leidimų duomenys reiškia leidimus eksportuoti dvejopo naudojimo prekes pagal išduotą individualią ir bendrąją licenciją. Taip pat reikėtų pabrėžti, kad paraiškų skaičius nebūtinai atitinka bendrą leidimų ir atsisakymų juos išduoti skaičių, kadangi kai kurios paraiškos gali būti atsiimtos, o kai kurios gali būti baigtos nagrinėti kitais metais. „Atsisakymai“ reiškia eksporto, kurio leidimą išduoti atsisakyta, apimtį ir vertę.
Šis skaičius apima pagal bendruosius eksporto leidimus pateiktų paraiškų ir pranešimų vertę.
2013 m. eksportas, kurio leidimą išduoti atsisakyta, siekė 0,003 proc. viso eksporto į ES nepriklausančias šalis.