2023 6 8   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 148/17

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2023/1118

2023 m. sausio 12 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/2034 papildoma techniniais reguliavimo standartais, kuriais nustatomos sąlygos, kuriomis priežiūros institucijų kolegijos vykdo savo užduotis

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2019/2034 dėl investicinių įmonių riziką ribojančios priežiūros, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2002/87/EB, 2009/65/EB, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES ir 2014/65/ES (1), ypač į jos 48 straipsnio 8 dalį,

kadangi:

(1)

siekiant steigti priežiūros institucijų kolegijas ir identifikuoti kolegijų narius bei galimus stebėtojus, būtina sudaryti investicinių įmonių grupių struktūrinius sąrašus. Tokie struktūriniai sąrašai sudaromi siekiant nustatyti grupės subjektus arba filialus Sąjungoje ar trečiojoje valstybėje ir aprašyti kiekvieno grupės subjekto pobūdį, vietą, vykdant jo priežiūrą dalyvaujančias institucijas, taikomas prudencines išimtis, jo svarbą grupei ir svarbą valstybei, kurioje jis yra gavęs veiklos leidimą ar yra įsteigtas;

(2)

siekiant užtikrinti nuoseklų Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio taikymą visoje Sąjungoje, taigi ir sąžiningas konkurencijos sąlygas, svarbu skatinti grupių priežiūros institucijų praktikos, susijusios su investicinių įmonių grupių priežiūros institucijų kolegijų steigimu, konvergenciją. Visų pirma, kadangi grupės priežiūros institucija, kuri nustatoma pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 46 straipsnį, priežiūros institucijų kolegijas steigia savo nuožiūra, labai svarbu nustatyti bendrus kriterijus, į kuriuos grupės priežiūros institucijos turėtų atsižvelgti nustatydamos, ar reikėtų steigti priežiūros institucijų kolegiją. Tie bendri kriterijai turėtų apimti proporcingumo kriterijus, atspindėti poreikį palengvinti priežiūros užduočių vykdymą ir palengvinti atitinkamų trečiųjų valstybių priežiūros institucijų veiklos koordinavimą ir bendradarbiavimą su jomis, visų pirma tais atvejais, kai toks koordinavimas ir bendradarbiavimas yra reikalingas siekiant keistis atitinkama informacija apie garantinių įmokų modelį su reikalavimus atitinkančių pagrindinių sandorio šalių tarpuskaitos narių priežiūros institucijomis arba su reikalavimus atitinkančių pagrindinių sandorio šalių priežiūros institucijomis ir atnaujinti tokią informaciją;

(3)

siekiant padidinti priežiūros institucijų kolegijų veikimo veiksmingumą ir efektyvumą, Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 6 dalies trečioje pastraipoje nurodyti rašytiniai susitarimai turėtų apimti visas kolegijų darbo sritis. Todėl tie rašytiniai susitarimai taip pat turėtų apimti susitarimus tarp kolegijos narių, dalyvaujančių konkrečioje kolegijos veikloje, įskaitant veiklą, vykdomą per konkrečius kolegijos struktūrinius vienetus, kai tokie struktūriniai vienetai įsteigiami siekiant veiksmingumo. Dėl tos pačios priežasties rašytiniai susitarimai turėtų apimti ir kolegijos darbo operatyvinius aspektus, nes tie aspektai būtini siekiant palengvinti priežiūros institucijų kolegijos veiklą tiek veiklos tęstinumo sąlygomis, tiek susidarius kritinei padėčiai. Galiausiai rašytiniai susitarimai turėtų būti visapusiški, nuoseklūs ir išsamūs, jais kompetentingoms institucijoms turėtų būti nustatytas pakankamas ir tinkamas pagrindas, kad jos galėtų atlikti savo pareigas ir užduotis pačioje priežiūros institucijų kolegijoje, o ne už jos ribų;

(4)

priežiūros institucijų kolegijos yra pagrindinė keitimosi informacija priemonė rengiantis kritinei padėčiai ir sprendžiant su ja susijusias problemas, taip pat sudarant galimybes grupės priežiūros institucijai vykdyti veiksmingą konsoliduotą priežiūrą. Kad būtų užtikrintas nuoseklumas ir Europos bankininkystės institucija (EBI) galėtų vykdyti savo užduotis pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1093/2010 (2), EBI turėtų dalyvauti visų priežiūros institucijų kolegijų veikloje. Be to, atsižvelgiant į tai, kad priežiūros institucijų kolegijos koordinuoja visą su investicinių įmonių grupėmis susijusią priežiūros veiklą, kuriai taikomi kiti Sąjungos teisės aktai, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (ESMA) visada turėtų būti kviečiama dalyvauti priežiūros institucijų kolegijų posėdžiuose ir veikloje pagal rašytinius susitarimus;

(5)

kad būtų galima vykdyti visą kolegijos veiklą, grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai turėtų turėti visų atitinkamos investicinių įmonių grupės subjektų vykdomos veiklos, taip pat subjektų, kurie vykdo finansinę veiklą nebūdami investicinėmis įmonėmis, ir subjektų, kurie veikia trečiosiose valstybėse, veiklos vaizdą. Dėl tos pačios priežasties turėtų būti skatinama sąveika tarp grupės priežiūros institucijos, kolegijos narių, valstybės narės valdžios institucijų ar įstaigų, kurios yra atsakingos už bet kurio investicinių įmonių grupės subjekto priežiūrą arba dalyvauja vykdant jo priežiūrą, įskaitant priimančiųjų valstybių narių, kuriose įsteigti svarbiais laikomi filialai, kompetentingas institucijas, institucijas ar įstaigas, atsakingas už finansinių priemonių rinkų priežiūrą ir finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ir terorizmo finansavimui prevenciją, institucijas ar įstaigas, atsakingas už vartotojų apsaugą, ir pertvarkymo institucijas. Todėl svarbu, kad šioms valdžios institucijoms ar įstaigoms būtų leidžiama dalyvauti priežiūros institucijų kolegijos darbe stebėtojų teisėmis, kai tinkama;

(6)

siekiant skaidrumo ir sklandaus priežiūros institucijų kolegijos veikimo, kolegijos nariai turėtų aptarti ir susitarti dėl kitų institucijų, jei tokių yra, kurios turėtų dalyvauti priežiūros institucijų kolegijos veikloje stebėtojų teisėmis, dalyvavimo masto ir lygmens. Tokių institucijų dalyvavimo priežiūros institucijų kolegijoje stebėtojų teisėmis sąlygos turėtų būti aiškiai išdėstytos rašytiniuose susitarimuose ir apie jas turėtų būti pranešta visoms institucijoms, dalyvaujančioms priežiūros institucijų kolegijoje stebėtojų teisėmis;

(7)

siekdami geriau atlikti savo pareigas ir išvengti užduočių dubliavimo, įskaitant prižiūrimiems grupės subjektams skirtų prašymų pateikti informaciją dubliavimą, priežiūros institucijų kolegijos nariai turėtų glaudžiai bendradarbiauti ir kiek įmanoma labiau koordinuoti savo priežiūros veiksmus. Dėl tos pačios priežasties priežiūros institucijų kolegijos nariai turėtų reguliariai peržiūrėti visus susitarimus dėl užduočių ir atsakomybės perdavimo, ypač kai kolegijos nariai nustato išteklių paskirstymą ir parengia priežiūros institucijų kolegijos lygmeniu vietoje ir už jos ribų vykdomų priežiūros užduočių planą;

(8)

grupės priežiūros institucija turėtų turėti galimybę turėti bendrą grupės situacijos vaizdą ir veikti kaip tarpininkė, užtikrinanti sklandų informacijos srautą tarp kolegijos narių. Todėl grupės priežiūros institucija turėtų turėti prieigą prie visos informacijos, reikalingos jos užduotims ir pareigoms atlikti, ir turėtų veikti kaip koordinatorė renkant ir platinant informaciją, gautą iš bet kurio priežiūros institucijų kolegijos nario, bet kurio kito stebėtojo ar bet kurio grupės subjekto, arba bet kokią informaciją, gautą iš kitų įsteigtų investicinių įmonių grupės priežiūros įstaigų ar institucijų. Tas pats pasakytina ir apie kolegijos narius, nes jiems reikia susipažinti su atitinkama informacija, kad galėtų atlikti savo užduotis ir pareigas, susijusias su subjektais, už kuriuos jie yra atsakingi, ir dalytis atitinkama informacija su kitais priežiūros institucijų kolegijos nariais. Visų pirma, jei grupės priežiūros institucija nustato, kad tam tikra informacija yra svarbi kitam priežiūros institucijų kolegijos nariui, ji neturėtų nepagrįstai neleisti kolegijos nariams gauti tos informacijos;

(9)

priežiūros institucijų kolegijos palengvina kompetentingų institucijų bendradarbiavimą ir koordinavimą. Tai ypač pasakytina apie bet kokius sprendimus dėl vidaus modelių taikymo nuosavų lėšų reikalavimams apskaičiuoti, kuriam reikalingas išankstinis kompetentingų institucijų leidimas. Todėl svarbu nustatyti sąlygas, kuriomis grupės priežiūros institucija ir atitinkamos kompetentingos institucijos keistųsi informacija apie vidaus modelių veikimą ir aptartų bei susitartų dėl priemonių nustatytam neveiksmingumui šalinti;

(10)

siekdami paskirstyti priežiūros išteklius ir parengti arba koordinuoti vietoje ir ne vietoje vykdomas priežiūros užduotis priežiūros institucijų kolegijos lygmeniu, priežiūros institucijų kolegijos nariai turėtų atsižvelgti į Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnio 1 dalyje nurodyto priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso, kuris atliekamas investicinių įmonių grupės ir kiekvieno jos subjekto atžvilgiu, rezultatus. Todėl, siekiant geriau nustatyti bendro priežiūros darbo prioritetus ir užtikrinti tinkamą išteklių paskirstymą, kolegijos priežiūros analizės programa turėtų būti pradėta rengti, kai bus baigti tie priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesai, ir turėtų būti baigta, kai kompetentingos institucijos apsvarstys užduotis, kurias jos įsipareigojo atlikti nacionaliniu lygmeniu, toms užduotims skirtus išteklius ir atitinkamus tų užduočių atlikimo terminus.

(11)

priežiūros institucijų kolegijos nariai turėtų koordinuoti savo veiklą rengdamiesi kritinei padėčiai ir jos metu; tokia kritinė padėtis, pavyzdžiui, gali būti nepalankūs pokyčiai, kurie gali sukelti didelį pavojų finansų rinkų tvarkingam veikimui ir vientisumui arba visos Sąjungos finansų sistemos ar jos dalies stabilumui, arba kitos situacijos, kurios turi poveikio arba gali akivaizdžiai turėti poveikio investicinių įmonių grupės arba jos subjektų ekonominei ir finansinei padėčiai.

(12)

Būtina užtikrinti, kad kritinė padėtis būtų tinkamai įvertinta ir dėl jos imamasi priemonių. Todėl spręsdami su kritine padėtimi susijusias problemas priežiūros institucijų kolegijos nariai, koordinuojant grupės priežiūros institucijai, turėtų siekti parengti koordinuotą priežiūros institucijų atliekamą padėties vertinimą, susitarti dėl koordinuoto priežiūros institucijų atsako ir stebėti, kaip jis įgyvendinamas. Priežiūros institucijų kolegijos nariai taip pat turėtų užtikrinti, kad būtų koordinuojama bet kokia išorės komunikacija ir kad tokia komunikacija apimtų elementus, dėl kurių jie tarpusavyje susitarė ex ante;

(13)

šis reglamentas grindžiamas EBI Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(14)

EBI pasikonsultavo su ESMA, surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 37 straipsnį, pateikti rekomendacijų,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 SKIRSNIS

KOLEGIJŲ STEIGIMAS

1 straipsnis

Investicinių įmonių grupių struktūrinių sąrašų sudarymas

1.   Grupės priežiūros institucija sudaro investicinių įmonių grupės struktūrinį sąrašą, kad identifikuotų šiuos grupės subjektus:

a)

valstybėje narėje veiklos leidimą gavusias investicines įmones ir valstybėje narėje įsteigtus filialus, išskyrus investicines įmones, kurioms taikoma Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/2033 (3) 1 straipsnio 2 dalis;

b)

valstybėje narėje veiklos leidimą gavusias arba įsteigtas finansų įstaigas, papildomas paslaugas teikiančias įmones, priklausomus agentus ir jų filialus;

c)

trečiojoje valstybėje veiklos leidimą gavusias arba įsteigtas investicines įmones, finansų įstaigas, papildomas paslaugas teikiančias įmones, priklausomus agentus ir jų filialus.

2.   Taikant 1 dalies a punktą, į struktūrinį sąrašą įtraukiama ši informacija:

a)

valstybė narė, kurioje investicinė įmonė gavo veiklos leidimą arba kurioje įsteigtas filialas;

b)

kompetentinga institucija, atsakinga už investicinės įmonės priežiūrą, arba priimančiosios valstybės narės, kurioje įsteigtas filialas, kompetentinga institucija, ir kitos atitinkamos tos valstybės narės finansų sektoriaus institucijos, įskaitant kompetentingas institucijas, atsakingas už finansinių priemonių rinkų priežiūrą, finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar terorizmo finansavimui prevenciją, vartotojų apsaugą ir pertvarkymą;

c)

valstybėje narėje veiklos leidimą gavusios investicinės įmonės atveju – ar ji atitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nurodytus kriterijus, pagal kuriuos ji būtų laikoma maža ir tarpusavio sąsajų neturinčia investicine įmone.

3.   Taikant 1 dalies b ir c punktus, į struktūrinį sąrašą įtraukiama ši informacija:

a)

valstybė narė arba trečioji valstybė, kurioje grupės subjektui arba filialui išduotas veiklos leidimas arba jis įsteigtas;

b)

institucija, atsakinga už to grupės subjekto arba filialo priežiūrą arba dalyvaujanti ją vykdant;

c)

informacija apie grupės subjekto arba filialo svarbą a punkte nurodytai valstybei narei ir investicinių įmonių grupei bei atitinkami kriterijai, pagal kuriuos kompetentingos institucijos nustato šią svarbą.

2 straipsnis

Nustatymas, ar tikslinga steigti priežiūros institucijų kolegiją

1.   Nustatydama, ar tikslinga steigti priežiūros institucijų kolegiją, grupės priežiūros institucija atsižvelgia į 1 straipsnyje nurodytą grupės struktūrinį sąrašą ir patikrina, ar vykdoma kuri nors iš šių sąlygų:

a)

investicinių įmonių grupę sudaro ne mažiau kaip dvi investicinės įmonės, gavusios veiklos leidimą ir veikiančios dviejose skirtingose valstybėse narėse;

b)

įsteigus priežiūros institucijų kolegiją būtų palengvintas Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnyje nurodytų užduočių vykdymas;

c)

įsteigus priežiūros institucijų kolegiją būtų veiksmingiau koordinuojama veikla ir bendradarbiaujama su atitinkamomis trečiųjų valstybių priežiūros institucijomis;

d)

koordinavimo ir bendradarbiavimo reikia siekiant su reikalavimus atitinkančių pagrindinių sandorio šalių tarpuskaitos narių priežiūros institucijomis arba reikalavimus atitinkančių pagrindinių sandorio šalių priežiūros institucijomis keistis informacija Reglamento (ES) 2019/2033 23 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos c punkto ir 23 straipsnio 2 dalies tikslais ir atnaujinti tą informaciją.

2.   Jei įvykdyta kuri nors iš 1 dalies a, b, c arba d punktuose nustatytų sąlygų, laikoma, kad steigti kolegiją yra tikslinga, išskyrus atvejus, kai grupės priežiūros institucija mano, kad toks steigimas būtų netikslingas, visų pirma atsižvelgiant į 1 straipsnyje nurodytą grupės struktūrinį sąrašą ir ypač tais atvejais, kai investicinės įmonės laikomos mažomis ir tarpusavio sąsajų neturinčiomis investicinėmis įmonėmis, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje.

3 straipsnis

Pranešimas apie priežiūros institucijų kolegijos įsteigimą

1.   Kai įsteigiama priežiūros institucijų kolegija, grupės priežiūros institucija nedelsdama:

a)

Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 5 dalyje nurodytoms kompetentingoms ir priežiūros institucijoms praneša apie jų narystę priežiūros institucijų kolegijoje;

b)

praneša EBI ir atitinkamai Sąjungos patronuojančiajai investicinei įmonei, Sąjungos patronuojančiajai investicinei kontroliuojančiajai bendrovei arba Sąjungos patronuojančiajai mišrią veiklą vykdančiai finansų kontroliuojančiajai bendrovei (bet kuris iš šių subjektų taip pat vadinamas Sąjungos patronuojančiąja įmone) apie įsteigtą priežiūros institucijų kolegiją, jos narių ir stebėtojų tapatybę, taip pat apie bet kokius tos kolegijos sudėties pokyčius.

2.   Jeigu priežiūros institucijų kolegija nebuvo įsteigta, nors buvo įvykdytos 2 straipsnio 1 dalies a punkte nustatytos sąlygos, grupės priežiūros institucija nepagrįstai nedelsdama praneša EBI apie savo sprendimą nesteigti priežiūros institucijų kolegijos ir pagrindžia savo sprendimą.

2 SKIRSNIS

KOLEGIJŲ VEIKIMAS

4 straipsnis

Rašytinių susitarimų sudarymas

1.   Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 6 dalies trečioje pastraipoje nurodytuose rašytiniuose susitarimuose turi būti visi šie elementai:

a)

informacija apie bendrą atitinkamos grupės struktūrą, apimanti visus grupės subjektus, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę;

b)

priežiūros institucijų kolegijos narių, įskaitant tuos narius, kurie yra trečiųjų valstybių priežiūros institucijos, ir stebėtojų, nurodytų šio reglamento 5 straipsnio 1 dalyje, identifikavimas;

c)

Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 5 dalies b punkte nurodytų trečiųjų valstybių priežiūros institucijų dalyvavimo priežiūros institucijų kolegijoje sąlygų aprašymas, visų pirma dėl jų dalyvavimo įvairiuose priežiūros institucijų kolegijos dialoguose ir procesuose bei jų teisių ir pareigų, susijusių su keitimusi informacija priežiūros institucijų kolegijoje;

d)

ar grupės priežiūros institucija gali kviesti stebėtojus, kaip nurodyta šio reglamento 5 straipsnio 1 dalyje, ir jų dalyvavimo priežiūros institucijų kolegijos veikloje sąlygos;

e)

susitarimai dėl keitimosi informacija, įskaitant informacijos apimtį, bendravimo dažnumą ir kanalus, įskaitant keitimąsi informacija su trečiųjų valstybių priežiūros institucijomis ir Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 4 straipsnio 2 dalies v punkte nurodytomis pertvarkymo institucijomis, kurios buvo pakviestos dalyvauti kolegijoje stebėtojų teisėmis;

f)

susitarimai dėl konfidencialios informacijos tvarkymo;

g)

informacijos rinkimo iš investicinių įmonių grupės subjektų tvarka ir tos informacijos tikrinimo tvarka;

h)

reikalavimus atitinkančių pagrindinių sandorio šalių tarpuskaitos narių priežiūros institucijų arba reikalavimus atitinkančių pagrindinių sandorio šalių priežiūros institucijų prašymų pateikti informaciją koordinavimo procesas;

i)

susitarimai dėl užduočių ir atsakomybės perdavimo, jei taikoma;

j)

bet kokių kolegijos struktūrinių vienetų aprašymas, jei taikoma;

k)

susitarimai dėl priežiūros veiklos planavimo ir koordinavimo veiklos tęstinumo sąlygomis;

l)

susitarimai dėl priežiūros veiklos planavimo ir koordinavimo rengiantis kritinei padėčiai ir jos metu, įskaitant nenumatytų atvejų planą, komunikacijos priemones ir procedūras;

m)

tvarka, pagal kurią grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai informuojami prieš pradedant taikyti reikšmingas sankcijas investicinių įmonių grupių subjektams ir jas pritaikius;

n)

grupės priežiūros institucijos ir priežiūros institucijų kolegijos narių komunikacijos su Sąjungos patronuojančiąja įmone ir grupės subjektais politika;

o)

sutartos priežiūros institucijų kolegijos posėdžių dokumentų siuntimo procedūros ir terminai;

p)

bet kuris kitas priežiūros institucijų kolegijos narių tarpusavio susitarimas, įskaitant sutartus rodiklius, pagal kuriuos nustatomi ankstyvieji įspėjamieji ženklai, galima rizika ir pažeidžiamumas;

q)

susitarimai dėl situacijos, kai narys arba stebėtojas nutraukia dalyvavimą kolegijos veikloje, visų pirma dėl pareigų saugoti duomenis, kuriais buvo keičiamasi iki tokio nutraukimo, ir leisti su jais susipažinti.

2.   Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 6 dalies trečioje pastraipoje nurodytuose rašytiniuose susitarimuose gali būti numatyti kiti elementai, dėl kurių susitaria konsoliduotos priežiūros institucija ir kolegijos nariai.

5 straipsnis

Stebėtojų identifikavimas

1.   Grupės priežiūros institucija dalyvauti priežiūros institucijų kolegijos posėdžiuose ir veikloje stebėtojų teisėmis, be priežiūros institucijų kolegijos narių ir EBI, prireikus kviečia šias institucijas:

a)

priimančiųjų valstybių narių, kuriose įsteigti filialai, laikomi svarbiais pagal 1 straipsnio 3 dalies c punktą, kompetentingas institucijas;

b)

ESMA;

c)

valstybės narės, kurioje grupės subjektas, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę, yra gavęs veiklos leidimą arba įsteigtas, nacionalinį centrinį banką arba Europos Centrinį Banką;

d)

valstybės narės valdžios institucijas ar įstaigas, atsakingas už bet kurio investicinių įmonių grupės subjekto priežiūrą arba dalyvaujančias ją vykdant, įskaitant kompetentingas institucijas, atsakingas už finansinių priemonių rinkų priežiūrą, finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar terorizmo finansavimui prevenciją ir vartotojų apsaugą, ir tarpuskaitos nario buveinės valstybės narės kompetentingas institucijas arba reikalavimus atitinkančios pagrindinės sandorio šalies kompetentingas institucijas, nurodytas Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnyje;

e)

Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 4 straipsnio 2 dalies v punkte nurodytas pertvarkymo institucijas.

2.   Grupės priežiūros institucija, pasikonsultavusi su priežiūros institucijų kolegijos nariais, 4 straipsnyje nurodytuose rašytiniuose susitarimuose dėl koordinavimo ir bendradarbiavimo nurodo susitarimus dėl šio straipsnio 1 dalies a–e punktuose nurodytų institucijų dalyvavimo priežiūros institucijų kolegijos darbe. Grupės priežiūros institucija informuoja visus priežiūros institucijų kolegijos narius ir stebėtojus apie šiuos susitarimus.

6 straipsnis

Dalyvavimas priežiūros institucijų kolegijos posėdžiuose

1.   Organizuodama Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 6 dalyje nurodytą kolegijos posėdį, grupės priežiūros institucija atsižvelgia į visus šiuos aspektus:

a)

aptartinas temas, svarstytiną veiklą ir posėdžio tikslus, visų pirma atsižvelgiant į jų svarbą visiems investicinių įmonių grupės subjektams, įtrauktiems į pagal šio reglamento 1 straipsnį sudarytą struktūrinį sąrašą;

b)

bet kurio investicinių įmonių grupės subjekto, įtraukto į pagal šio reglamento 1 straipsnį sudarytą struktūrinį sąrašą, svarbą investicinių įmonių grupei ir valstybei narei, kurioje tas subjektas gavo veiklos leidimą arba yra įsteigtas.

2.   Grupės priežiūros institucija, priežiūros institucijų kolegijos nariai ir stebėtojai, remdamiesi aptariamomis temomis ir siekiamais tikslais, užtikrina, kad priežiūros institucijų kolegijos posėdžiuose ar veikloje dalyvautų tinkamiausi atstovai. Tie atstovai yra įgalioti, kaip kolegijos nariai ar stebėtojai, kuo plačiau atstovauti savo institucijoms per tuos posėdžius vykstant numatytoms diskusijoms ir priimant numatytus sprendimus.

3.   Grupės priežiūros institucija, atsižvelgdama į priežiūros institucijų kolegijos posėdžio temas ir tikslus, gali pakviesti investicinių įmonių grupės subjektų atstovus dalyvauti tuose posėdžiuose.

7 straipsnis

Užduočių ir atsakomybės perdavimas

1.   Rengdami ir atnaujindami 14 straipsnyje nurodytą kolegijos priežiūros analizės programą, grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai svarsto galimybę susitarti dėl Direktyvos (ES) 2019/2034 48 straipsnio 2 dalies e punkte nurodyto savanoriško užduočių ir atsakomybės perdavimo, ypač jei numatoma, kad dėl tokio perdavimo priežiūra bus veiksmingesnė ir efektyvesnė, nes visų pirma bus panaikinti nereikalingi dubliuojami priežiūros reikalavimai, įskaitant reikalavimus dėl prašymų pateikti informaciją.

2.   Apie susitarimo dėl užduočių ir atsakomybės perdavimo sudarymą grupės priežiūros institucija praneša Sąjungos patronuojančiajai įmonei, o kompetentinga institucija, kuri perduoda savo įgaliojimus, – atitinkamai investicinei įmonei.

8 straipsnis

Priežiūros institucijų kolegijos narių ir investicinių įmonių grupės keitimasis informacija

1.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai koordinuoja informacijos teikimą bet kuriam investicinių įmonių grupės subjektui ir prašymą, kad jis pateiktų informaciją, toliau nurodyta tvarka:

a)

grupės priežiūros institucija pateikia informaciją Sąjungos patronuojančiajai įmonei ir prašo jos pateikti informaciją;

b)

priežiūros institucijų kolegijos nariai pateikia informaciją investicinių įmonių grupės subjektams, kurių priežiūrą jie vykdo ir kurie įtraukti į pagal 1 straipsnį sudarytą struktūrinį sąrašą, ir prašo jų pateikti informaciją.

2.   Priežiūros institucijų kolegijos narys, kuris išimties tvarka ketina pateikti informaciją Sąjungos patronuojančiajai įmonei arba prašyti jos pateikti informaciją, apie tai iš anksto informuoja grupės priežiūros instituciją.

3.   Jei grupės priežiūros institucija išimties tvarka ketina pateikti informaciją jos tiesiogiai neprižiūrimam investicinių įmonių grupės subjektui, kuris įtrauktas į pagal 1 straipsnį sudarytą struktūrinį sąrašą, arba prašyti jo pateikti informaciją, ji apie tai iš anksto informuoja atitinkamą kolegijos narį, atsakingą už to subjekto priežiūrą.

3 SKIRSNIS

PRIEŽIŪROS VEIKLOS PLANAVIMAS IR KOORDINAVIMAS VEIKLOS TĘSTINUMO SĄLYGOMIS

9 straipsnis

Bendrosios priežiūros institucijų kolegijos narių keitimosi informacija sąlygos

1.   Grupės priežiūros institucija, priežiūros institucijų kolegijos nariai ir stebėtojai keičiasi visa informacija, kuri būtina siekiant palengvinti jų funkcijų ir pareigų, įskaitant Direktyvos (ES) 2019/2034 48 ir 49 straipsniuose nurodytas užduotis, atlikimą.

2.   1 dalyje nurodyta informacija apima visą svarbią informaciją, gautą iš grupės subjekto arba filialo, kompetentingos arba priežiūros institucijos ar bet kurio kito šaltinio, ir ja keičiamasi tinkamai, tiksliai ir laiku.

10 straipsnis

Keitimasis informacija siekiant padidinti investicinių įmonių grupių priežiūros veiksmingumą

1.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai reguliariai keičiasi toliau nurodyta informacija:

a)

Direktyvos (ES) 2019/2034 13 straipsnio 1 ir 2 dalyse nurodyta informacija, kaip išsamiau nurodyta Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2023/1117 (4);

b)

informacija, būtina Direktyvos (ES) 2019/2034 49 straipsnyje nustatytiems bendradarbiavimo reikalavimams vykdyti;

c)

kai tinkama, informacija apie makroekonominę aplinką, kurioje veikia investicinių įmonių grupė ir jos subjektai.

2.   Remdamiesi informacija, kuria keičiamasi pagal 1 dalį, grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai nustato kiekybinę informaciją ir ja keičiasi, kad nustatytų ankstyvuosius įspėjamuosius ženklus, galimą riziką ir pažeidžiamumą, į kuriuos turėtų būti atsižvelgiama atliekant priežiūrinį tikrinimą ir vertinimą.

11 straipsnis

Keitimasis informacija priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo tikslais

1.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai keičiasi informacija apie priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso, vykdyto pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnį, rezultatus.

2.   1 dalyje nurodyta informacija apima bent šiuos elementus:

a)

Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnio 1 dalies a–g punktuose nurodytus elementus, dėl kurių buvo atliktas priežiūrinis tikrinimas ir vertinimas;

b)

vertinimo, kad nustatyta viena iš Direktyvos (ES) 2019/2034 40 straipsnio 1 dalyje nurodytų situacijų, rezultatus, įskaitant, kai taikoma, informaciją apie visus papildomų nuosavų lėšų reikalavimus, nustatytus pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 ir 40 straipsnius, ir bet kokią informaciją apie tikrinimo, atlikto pagal tos direktyvos 41 straipsnį, išvadas ir, kai taikoma, visus susijusius prašymus dėl papildomų nuosavų lėšų;

c)

likvidumo pakankamumo vertinimo, atlikto pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 42 straipsnio 1 dalį, rezultatus ir, kai taikoma, informaciją apie visus specialius likvidumo reikalavimus, nustatytus pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies k punktą ir 42 straipsnio 1 dalį;

d)

informaciją apie kitas priežiūros priemones arba ankstyvosios intervencijos priemones, kurių imamasi arba kurių planuojama imtis pasibaigus priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesui nustatytam neveiksmingumui šalinti;

e)

informaciją apie faktus, nustatytus per patikrinimus vietoje ir nuotolinę stebėseną, kurie svarbūs vertinant investicinių įmonių grupės arba bet kurio jos subjekto rizikos profilį.

12 straipsnis

Keitimasis informacija apie nuolatinį leidimo taikyti vidaus modelius peržiūrėjimą

1.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai keičiasi visa svarbia informacija apie nuolatinį leidimo taikyti vidaus modelius peržiūrėjimą, nurodytą Direktyvos (ES) 2019/2034 37 straipsnyje, rezultatus.

2.   Jeigu grupės priežiūros institucija arba bet kuris priežiūros institucijų kolegijos narys nustatė, kad investicinių įmonių grupės subjektas, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę, nebeatitinka vidaus modelių taikymo reikalavimų, arba nustatė trūkumų pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 37 straipsnį, ta grupės priežiūros institucija arba priežiūros institucijų kolegijos narys nedelsdami apsikeičia toliau nurodyta informacija, kai taikoma:

a)

informacija apie nustatytų trūkumų ir bet kurių problemų, susijusių su vidaus modelių taikymo reikalavimų nesilaikymu, poveikio vertinimą bei šių trūkumų ir problemų reikšmingumą;

b)

informacija apie atitinkamo investicinių įmonių grupės subjekto pateikto plano, kuriuo siekiama vėl vykdyti reikalavimus ir pašalinti nustatytus trūkumus, įvertinimą, įskaitant informaciją apie šio plano įgyvendinimo terminus;

c)

informacija apie grupės priežiūros institucijos arba bet kurio atitinkamo priežiūros institucijų kolegijos nario ketinimą atšaukti leidimą taikyti vidaus modelį arba leisti naudoti tą modelį tik tose srityse, kurios atitinka reikalavimus, arba tose srityse, kuriose per tam tikrą laikotarpį gali būti laikomasi reikalavimų, arba tose srityse, kurioms nustatyti trūkumai neturi poveikio;

d)

informacija apie bet kokius siūlomus papildomų nuosavų lėšų reikalavimus, nustatytus pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies a punktą kartu su 40 straipsnio 1 dalies d punktu, kurie yra priežiūros priemonė reikalavimų nesilaikymo problemai spręsti arba nustatytiems trūkumams šalinti.

3.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai taip pat keičiasi informacija apie leidimo taikyti vidaus modelį išplėtimą arba informacija apie šių vidaus modelių pakeitimus.

13 straipsnis

Bendradarbiavimas dėl reikalavimų nesilaikymo ir sankcijų

1.   Priežiūros institucijų kolegijos nariai ir stebėtojai pateikia grupės priežiūros institucijai informaciją apie visus atvejus, dėl kurių jie nustatė, kad jų prižiūrimas investicinių įmonių grupės subjektas:

a)

nesilaikė su prudencine priežiūra arba elgesio rinkoje priežiūra susijusių reikalavimų, nustatytų:

i)

Reglamente (ES) 2019/2033 ir, kai taikoma, Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) Nr. 575/2013 (5);

ii)

Direktyvoje (ES) 2019/2034;

iii)

Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) Nr. 600/2014 (6);

iv)

Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2014/65/ES (7);

v)

Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2014/59/ES (8);

b)

jam taikoma kuri nors iš administracinių nuobaudų ar kitų administracinių priemonių, nustatytų pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 54 straipsnį.

2.   Remdamiesi informacija, kuria pasikeista pagal 1 dalį, priežiūros institucijų kolegijos nariai ir stebėtojai su grupės priežiūros institucija aptaria galimą reikalavimų nesilaikymo problemų ar sankcijų poveikį atitinkamiems grupės subjektams arba visai investicinių įmonių grupei.

14 straipsnis

Priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso įgyvendinimas

1.   Siekdama atlikti priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesą, vykdomą pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnį, grupės priežiūros institucija, konsultuodamasi su priežiūros institucijų kolegijos nariais, parengia ir vykdo atnaujintą kolegijos priežiūros analizės programą.

2.   Kai priežiūros analizės programa yra parengta, grupės priežiūros institucija, konsultuodamasi su priežiūros institucijų kolegijos nariais, nustato priežiūros veiklą, kurios reikia imtis investicinių įmonių grupės subjektų arba visos grupės atžvilgiu. Į kolegijos priežiūros analizės programą įtraukiami visi šie elementai:

a)

bendro darbo sritys, nustatytos atlikus priežiūrinį tikrinimą ir vertinimą pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnį arba vykdant bet kokią kitą priežiūros institucijų kolegijos veiklą, įskaitant pastangas prisidėti prie veiksmingos priežiūros ir pašalinti nereikalingą priežiūros reikalavimų dubliavimą, kaip nurodyta tos direktyvos 48 straipsnio 2 dalies f punkte;

b)

grupės priežiūros institucijos ir priežiūros institucijų kolegijos narių vykdomos Sąjungos patronuojančiosios įmonės ir investicinių įmonių grupės subjektų ar filialų atitinkamos priežiūros analizės programos;

c)

priežiūros institucijų kolegijos darbo ir jos planuojamos priežiūros veiklos dėmesio sritys, įskaitant planuojamas patikras vietoje ir patikrinimus, nurodytus Direktyvos (ES) 2019/2034 14 straipsnyje;

d)

priežiūros institucijų kolegijos nariai, atsakingi už planuojamos priežiūros veiklos vykdymą;

e)

kiekvienos planuojamos priežiūros veiklos numatomi terminai tiek laiko, tiek trukmės požiūriu.

4 SKIRSNIS

PRIEŽIŪROS VEIKLOS PLANAVIMAS IR KOORDINAVIMAS RENGIANTIS KRITINEI PADĖČIAI IR JOS METU

15 straipsnis

Kolegijos veiklos numatant galimą kritinę padėtį sistema

1.   Grupės priežiūros institucija, konsultuodamasi su priežiūros institucijų kolegijos nariais ir atsižvelgdama į investicinių įmonių grupės specifiką ir struktūrą, nustato kolegijos veiklos numatant galimą kritinę padėtį sistemą.

2.   1 dalyje nurodyta kolegijos veiklos sistema įforminama rašytiniuose susitarimuose, sudarytuose pagal 4 straipsnį, ir joje turi būti visi toliau nurodyti elementai:

a)

konkrečios kolegijos procedūros, taikomos susidarius Direktyvos (ES) 2019/2034 47 straipsnyje nurodytai kritinei padėčiai;

b)

informacija, kuria keičiamasi susidarius Direktyvos (ES) 2019/2034 47 straipsnyje nurodytai kritinei padėčiai.

3.   2 dalies b punkte nurodytą informaciją sudaro visi toliau nurodyti elementai:

a)

glaustas susidariusios kritinės padėties apibūdinimas, įskaitant pagrindinę kritinės padėties priežastį ir numatomą kritinės padėties poveikį investicinių įmonių grupės subjektams ar visai grupei, jos klientams, rinkoms ir Europos Sąjungos finansų sistemos stabilumui;

b)

priemonių ir veiksmų, kurių grupės priežiūros institucija arba bet kuris priežiūros institucijų kolegijos narys, arba investicinių įmonių grupės subjektai ėmėsi arba planuoja imtis reaguojant į kritinę padėtį, paaiškinimas;

c)

naujausia turima kiekybinė informacija apie investicinių įmonių grupės investicinių įmonių likvidumu ir kapitalo padėtimi.

16 straipsnis

Keitimasis informacija kritinės padėties metu

1.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai keičiasi visa informacija, kuri būtina siekiant palengvinti Direktyvos (ES) 2019/2034 47 straipsnyje nurodytų užduočių vykdymą.

2.   Bet kuriam priežiūros institucijų kolegijos nariui ar stebėtojui įspėjus apie kritinę padėtį arba nustačiusi kritinę padėtį, grupės priežiūros institucija 15 straipsnio 2 dalies b punkte nurodytą informaciją laikydamasi pagal tos dalies a punktą nustatytos tvarkos pateikia priežiūros institucijų kolegijos nariams, prižiūrintiems investicinę įmonę arba jos filialus, kuriuos paveikė arba greičiausiai paveiks kritinė padėtis, EBI ir Europos sisteminės rizikos valdybai.

3.   Atsižvelgdami į kritinės padėties pobūdį, sunkumą, galimą sisteminį poveikį ar kitą poveikį ir tikimybę, kad kritinės padėties neigiamas poveikis plis, priežiūros institucijų kolegijos nariai, prižiūrintys grupės subjektus arba filialus, kuriuos paveikė arba greičiausiai paveiks kritinė padėtis, ir grupės priežiūros institucija gali nuspręsti keistis papildoma informacija.

4.   2 ir 3 dalyse nurodyta informacija, jei taikoma, atnaujinama iš karto, kai gaunama nauja informacija.

5.   Jeigu šiame straipsnyje nurodyta informacija pateikiama žodžiu, atitinkamos kompetentingos institucijos laiku raštu patvirtina tos informacijos turinį.

17 straipsnis

Priežiūros institucijų atliekamo vertinimo ir atsako į kritinę padėtį koordinavimas

1.   Susidarius kritinei padėčiai, grupės priežiūros institucija, bendradarbiaudama su priežiūros institucijų kolegijos nariais, koordinuoja kritinės padėties vertinimą ir prireikus konsultuojasi su kolegijos stebėtojais. Šis vertinimas visų pirma apima:

a)

kritinės padėties pobūdį ir sunkumą;

b)

kritinės padėties poveikį arba galimą poveikį investicinių įmonių grupės subjektams arba filialams ir visai grupei, taip pat jos klientams ir rinkoms;

c)

riziką, kad plintantis neigiamas poveikis bus tarpvalstybinis, visų pirma atsižvelgiant į galimus sisteminius padarinius bet kurioje valstybėje narėje, kurioje investicinių įmonių grupės subjektai yra gavę veiklos leidimą arba įsteigti.

2.   Grupės priežiūros institucija, remdamasi 1 dalyje nurodytu vertinimu, bendradarbiaudama su priežiūros institucijų kolegijos nariais koordinuoja priežiūros institucijų atsako į kritinę padėtį rengimą ir prireikus konsultuojasi su priežiūros institucijų kolegijos stebėtojais.

3.   Koordinuoto priežiūros institucijų atsako plane nurodomi reikalingi priežiūros veiksmai, jų mastas ir įgyvendinimo tvarkaraštis.

4.   Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai, atsakingi už investicinių įmonių grupės subjektų ar filialų, kuriuos paveikė arba greičiausiai paveiks kritinė padėtis, priežiūrą, stebi, kaip bus įgyvendinamas koordinuotas priežiūros institucijų atsakas, ir keičiasi informacija apie tai.

18 straipsnis

Išorės komunikacijos koordinavimas susidarius kritinei padėčiai

Grupės priežiūros institucija ir priežiūros institucijų kolegijos nariai, atsakingi už investicinių įmonių grupės subjektų ar filialų, kuriuos paveikė arba greičiausiai paveiks kritinė padėtis, priežiūrą, kiek įmanoma koordinuoja savo išorės komunikaciją, atsižvelgdami į teisines pareigas ir apribojimus pagal Sąjungos ir nacionalinę teisę.

19 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas pagal Sutartis privalomas visas ir tiesiogiai taikomas valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2023 m. sausio 12 d.

Komisijos vardu

Pirmininkė

Ursula VON DER LEYEN

(1)   OL L 314, 2019 12 5, p. 64.

(2)   2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 12).

(3)   2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/2033 dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014 (OL L 314, 2019 12 5, p. 1).

(4)   2023 m. sausio 12 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2023/1117, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/2034 papildoma techniniais reguliavimo standartais, kuriais nustatomi informacijos, kuria turi keistis buveinės ir priimančiosios valstybių narių kompetentingos institucijos, rūšies ir pobūdžio reikalavimai (žr. šio Oficialiojo leidinio p. 10).

(5)   2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl riziką ribojančių reikalavimų kredito įstaigoms, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

(6)   2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).

(7)   2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).

(8)   2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 190).