2022 7 26 |
LT |
Europos Sąjungos oficialusis leidinys |
L 197/10 |
KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2022/1301
2022 m. kovo 31 d.
kuriuo dėl informacijos, teiktinos pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, taikomus balansiniam sintetiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, iš dalies keičiami Deleguotajame reglamente (ES) 2020/1226 nustatyti techniniai reguliavimo standartai
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema, ir iš dalies keičiamos direktyvos 2009/65/EB, 2009/138/EB ir 2011/61/ES bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 27 straipsnio 6 dalies trečią pastraipą,
kadangi:
(1) |
Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2020/1226 (2) nurodyta informacija, kurią pakeitimo vertybiniais popieriais šalys turi pateikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) pagal Reglamento (ES) 2017/2402 19–22 ir 23–26 straipsniuose nustatytus pranešimo apie paprasto, skaidraus ir standartizuoto (PSS) tradicinio tikro pardavimo pakeitimo vertybiniais popieriais reikalavimus; |
(2) |
Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2021/557 (3) iš dalies pakeistas Reglamentas (ES) 2017/2402, siekiant PSS pakeitimo vertybiniais popieriais sistemą pradėti taikyti balansiniam sintetiniam pakeitimui vertybiniais popieriais. Todėl būtina nurodyti informaciją, kurią iniciatoriai turi pateikti EVPRI, kad įvykdytų pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, taikomus balansiniam sintetiniam pakeitimui vertybiniais popieriais; |
(3) |
siekiant pateikti investuotojams, potencialiems investuotojams ir kompetentingoms institucijoms visų rūšių PSS pakeitimo vertybiniais popieriais lyginamąją apžvalgą, tikslinga užtikrinti visų pranešimų apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais nuoseklumą. Todėl informacija, kurią iniciatoriai turi pateikti apie atitiktį Reglamento (ES) 2017/2402 26b–26e straipsniuose nustatytiems PSS reikalavimams, turėtų atitikti tokius standartus ir išsamumo lygį, kokie yra nustatyti Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 I, II ir III prieduose. Visų pirma dėl kai kurių kriterijų pakanka pateikti paprastą atitikties patvirtinimą, o dėl kitų reikia pateikti papildomos informacijos. Todėl svarbu išskirti tuos PSS kriterijus, kuriems patenkinti pakanka pateikti paprastą patvirtinimą, ir kriterijus, kuriems patenkinti reikia pateikti glaustą arba išsamų paaiškinimą; |
(4) |
balansinio sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais atvejais, kai neprivaloma parengti prospekto pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/1129 (4), šalys gali sudaryti pakeitimo vertybiniais popieriais sandorius neatskleisdamos neskelbtinos komercinės informacijos. Todėl derėtų nustatyti, kad tokiais pakeitimo vertybiniais popieriais atvejais pranešimuose apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais būtų teikiama tik skelbtina komercinė informacija; |
(5) |
kad susipažinti su informacija, susijusia su PSS reikalavimais, būtų paprasčiau, iniciatoriams turėtų būti leista daryti nuorodas į atitinkamus prospektus, parengtus balansiniam sintetiniam pakeitimui vertybiniais popieriais Reglamentą (ES) 2017/1129, arba kitus susijusius pagrindinius dokumentus, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies b punkte. Be to, iniciatoriams turėtų būti leidžiama daryti nuorodas į bet kuriuos kitus dokumentus, susijusius su investuotojais ir iniciatoriais, kredito užtikrinimo sutartimi, trečiosios šalies tikrintoju, ir, jei yra, sandorio dokumentus, kuriais patvirtinami su kreditu susiję vekseliai; |
(6) |
siekiant padidinti tarpusavyje susijusių laukelių informacijos skaidrumą bei nuoseklumą ir paaiškinti specifinius tam tikrų pakeitimo vertybiniais popieriais sandorių, įskaitant pagrindinio patikos fondo pakeitimo vertybiniais popieriais sandorius, ypatumus, būtina paaiškinti, kokia informacija yra teiktina tam tikruose Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 I, II ir III priedų skiltyse „Laukelio pavadinimas“ ir „Teiktina informacija“ esančiuose laukeliuose; |
(7) |
todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas; |
(8) |
šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais; |
(9) |
EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo rekomendaciją, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 pakeitimai
Deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226 iš dalies keičiamas taip:
1) |
1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:
|
2) |
2 straipsnis iš dalies keičiamas taip:
|
3) |
I, II ir III priedai iš dalies keičiami, kaip nurodyta šio reglamento I priede. |
4) |
Pridedamas šio reglamento II priede pateiktas IV priedas. |
2 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2022 m. kovo 31 d.
Komisijos vardu
Pirmininkė
Ursula VON DER LEYEN
(1) OL L 347, 2017 12 28, p. 35.
(2) 2019 m. lapkričio 12 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226, kuriuo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 ir nustatomi informacijos, teiktinos pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, techniniai reguliavimo standartai (OL L 289, 2020 9 3, p. 285).
(3) 2021 m. kovo 31 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2021/557, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema, siekiant paskatinti atsigavimą nuo COVID-19 krizės (OL L 116, 2021 4 6, p. 1).
(4) 2017 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/1129 dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi viešai arba įtraukiami į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašą, ir kuriuo panaikinama Direktyva 2003/71/EB (OL L 168, 2017 6 30, p. 12).
(5) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
I PRIEDAS
Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 I, II ir III priedai iš dalies keičiami taip:
1) |
I priedas iš dalies keičiamas taip:
|
2) |
II priedas iš dalies keičiamas taip:
|
3) |
III priedo lentelėje „Bendroji informacija“ eilutė, atitinkanti laukelio kodą STSAP4, pakeičiama taip:
|
(*1) 2019 m. spalio 16 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1224, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 papildomas techniniais reguliavimo standartais, kuriais nustatoma iniciatoriaus, rėmėjo ir SPPVPS teiktina pakeitimo vertybiniais popieriais informacija ir duomenys (OL L 289, 2020 9 3, p. 1).“;
II PRIEDAS
„IV PRIEDAS
Pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26b–26e straipsnius EVPRI teiktina informacija apie balansinį pakeitimą vertybiniais popieriais
Bendroji informacija
Laukelio kodas |
Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis |
Laukelio pavadinimas |
Teiktina informacija |
Papildoma informacija |
||||||||||||||
STSSY1 |
27 straipsnio 1 dalies trečia pastraipa |
Pirmas kontaktinis punktas |
Subjekto, paskirto pirmu kontaktiniu punktu, juridinio asmens identifikatorius (LEI) ir atitinkamos kompetentingos institucijos pavadinimas |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas |
||||||||||||||
STSSY2 |
Nėra |
Pranešimo data |
Pranešimo EVPRI data. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY3 |
Nėra |
Priemonės identifikavimo kodas |
Jei yra, nurodyti tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (-ius) (ISIN). Jei ISIN nėra, nurodyti bet kurį kitą unikalų vertybinių popierių kodą (įskaitant su kreditu susijusius vekselius), jei yra. |
Jei yra, pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.1 punktą |
||||||||||||||
STSSY4 |
Nėra |
Juridinio asmens identifikatorius (LEI) |
Iniciatoriaus (-ių) ir rėmėjo (-ų), taip pat, jei yra, pirminio (-ų) skolintojo (-ų) ir SPPVPS LEI. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4.2 punktas |
||||||||||||||
STSSY5 |
31 straipsnio 3 dalis |
Apsaugos pardavėjas |
LEI, pirminio (-ų) apsaugos pardavėjo (-ų) pavadinimas, įsisteigimo šalis ir kompetentingos institucijos pavadinimas. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY6 |
Nėra |
Pranešimo identifikatorius |
Pateikiant atnaujintus duomenis, nurodyti anksčiau pateiktam pranešimui apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais EVPRI suteiktą unikalų nuorodos numerį. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY7 |
Nėra |
Unikalus identifikatorius |
Unikalus identifikatorius, duomenis teikiančio subjekto priskirtas pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1224 11 straipsnio 1 dalį. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY8 |
Nėra |
Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla |
Jei taikytina, registruotos pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY9 |
18 straipsnio antra pastraipa ir 27 straipsnio 3 dalis |
Įsisteigimo valstybė |
Iniciatoriaus (-ių), rėmėjo (-ų), pirminio (-ų) skolintojo (-ų) ir SPPVPS įsisteigimo valstybė. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY10 |
Nėra |
Sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas |
Sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis:
|
Nėra |
||||||||||||||
STSSY11 |
Nėra |
Sintetinis pakeitimas vertybiniais popieriais su netiesioginiu kredito užtikrinimu |
Apsaugos pardavėjo (Vyriausybės arba viršvalstybinės institucijos, kurios rizikos koeficientas yra 0 %) pavadinimas |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY12 |
Nėra |
Naudojama kredito užtikrinimo sutartis |
Naudojamos kredito užtikrinimo sutarties rūšis:
|
Nėra |
||||||||||||||
STSSY13 |
Nėra |
Pagrindinių pozicijų klasifikavimas |
Pagrindinių pozicijų rūšis:
|
Nėra |
||||||||||||||
STSSY14 |
Nėra |
Emisijos data |
Sandorio užbaigimo data ir, jei skiriasi, užtikrinimo sutarties įsigaliojimo data. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY15 |
27 straipsnio 2 dalies antra pastraipa |
Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Pareiškimas |
Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, pateikti pareiškimą, kad ta įgaliotoji trečioji šalis patvirtino atitiktį PSS kriterijams. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY16 |
27 straipsnio 2 dalies antra pastraipa |
Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Įsisteigimo šalis |
Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiosios šalies pavadinimą ir įsisteigimo šalį. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY17 |
27 straipsnio 2 dalies antra pastraipa |
Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Kompetentinga institucija |
Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimą. |
Nėra |
||||||||||||||
STSSY18 |
27 straipsnio 5 dalis |
PSS statusas |
Jei taikytina, argumentuotas iniciatoriaus pranešimas, kad sintetinis pakeitimas vertybiniais popieriais nebelaikytinas PSS. |
Nėra |
Konkreti informacija
Laukelio kodas |
Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis |
Laukelio pavadinimas |
Patvirtinimas |
Glaustas paaiškinimas |
Išsamus paaiškinimas |
Teiktina informacija |
Papildoma informacija |
||||||
STSSY19 |
26b straipsnio 1 dalies pirma pastraipa |
Iniciatorius yra prižiūrimas subjektas Sąjungoje |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad iniciatorius yra subjektas, turintis veiklos leidimą arba licenciją Sąjungoje. |
Nėra |
||||||
STSSY20 |
26b straipsnio 1 dalies antra pastraipa |
Iniciatorius, taikantis įsigytą trečiosios šalies pozicijų politiką |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad kredito, skolų išieškojimo, skolos pertvarkymo ir valdymo politika, kurią iniciatorius taiko trečiosios šalies pozicijoms, kurias iniciatorius įsigijo savo sąskaita ir vėliau pakeitė vertybiniais popieriais, turi būti ne mažiau griežta nei ta, kurią iniciatorius taiko palyginamoms pozicijoms, kurios nebuvo įsigytos. |
Nėra |
||||||
STSSY21 |
26b straipsnio 2 dalis |
Pagrindinių pozicijų inicijavimas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos inicijuojamos kaip iniciatoriaus pagrindinės verslo veiklos dalis. |
Nėra |
||||||
STSSY22 |
26b straipsnio 3 dalies pirma pastraipa |
Turtas iniciatoriaus balanse sandorio užbaigimo metu |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad sandorio užbaigimo metu pagrindinės pozicijos yra įtrauktos į iniciatoriaus arba subjekto, kuris priklauso tai pačiai grupei kaip iniciatorius, balansą. |
Nėra |
||||||
STSSY23 |
26b straipsnio 3 dalies antra pastraipa |
Grupės kategorija |
√ |
|
|
STSSY22 laukelyje patvirtinti, kuri iš šių dviejų grupių yra tinkama:
|
Nėra |
||||||
STSSY24 |
26b straipsnio 4 dalis |
Papildomai neapdrausta iniciatoriaus pozicija |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad iniciatorius neapdraudžia savo pozicijos nuo pakeitimo vertybiniais popieriais pagrindinių pozicijų kredito rizikos, dėl kurios gautas užtikrinimas pagal kredito užtikrinimo sutartį. |
Nėra |
||||||
STSSY25 |
26b straipsnio 5 dalis |
Kredito užtikrinimo sutartis, atitinkanti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnį |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad kredito užtikrinimo sutartis atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnyje nustatytas kredito rizikos mažinimo taisykles. |
Nėra |
||||||
STSSY26 |
26b straipsnio 5 dalis |
Kredito užtikrinimo sutartis, atitinkanti kitas kredito rizikos mažinimo taisykles |
|
√ |
|
Jei Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnis netaikomas, glaustai paaiškinti, kad užtikrinamas reikalavimų, kurie yra ne mažiau griežti nei tame straipsnyje nustatyti reikalavimai, laikymasis. |
Nėra |
||||||
STSSY27 |
26b straipsnio 6 dalies a punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Juridinė nuosavybės teisė į pagrindines pozicijas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad iniciatorius arba grupės, kuriai jis priklauso, subjektas turi visapusišką teisėtą ir galiojančią pagrindinių pozicijų nuosavybės teisę ir su jomis susijusias papildomas teises. |
Nėra |
||||||
STSSY28 |
26b straipsnio 6 dalies b punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Iniciatorius išlaiko pagrindinio turto kredito riziką |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kai iniciatorius yra kredito įstaiga, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte, arba draudimo įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 13 straipsnio 1 punkte, iniciatorius arba subjektas, kuriam taikoma konsoliduota priežiūra, išlaiko savo balanse pagrindinių pozicijų kredito riziką. |
Nėra |
||||||
STSSY29 |
26b straipsnio 6 dalies c punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Pozicijos atitiktis tinkamumo kriterijams |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiekviena pagrindinė pozicija tą dieną, kurią ji įtraukiama į vertybiniais popieriais pakeistą portfelį, atitinka tinkamumo kriterijus ir visas sąlygas, išskyrus kredito įvykį, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 1 dalyje, suteikiančius teisę į kredito užtikrinimo išmoką pagal kredito užtikrinimo sutartį, esančią pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentuose. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY30 |
26b straipsnio 6 dalies d punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Teisinė ir vykdytina įsipareigojančiojo asmens prievolė |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiek iniciatoriui žinoma, kiekvienos pagrindinės pozicijos sutartyje nustatyta teisinė, galiojanti, privaloma ir vykdytina įsipareigojančiojo asmens prievolė sumokėti toje sutartyje nurodytas pinigų sumas. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY31 |
26b straipsnio 6 dalies e punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Kreditavimo kriterijai |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad pagrindinės pozicijos atitinka kreditavimo kriterijus, kurie yra ne mažiau griežti nei standartiniai kreditavimo kriterijai, kuriuos iniciatorius taiko panašioms pozicijoms, kurios vertybiniais popieriais nekeičiamos. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY32 |
26b straipsnio 6 dalies f punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Esminį pažeidimą padariusių ar įsipareigojimų neįvykdžiusių įsipareigojančių asmenų nėra |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiek iniciatoriui žinoma, tą dieną, kurią pagrindinė pozicija įtraukiama į vertybiniais popieriais pakeistą portfelį, nė vienas iš įsipareigojančiųjų asmenų nėra nei padaręs reikšmingo prievolių pažeidimo, nei neįvykdęs savo įsipareigojimų, susijusių su ta pagrindine pozicija. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY33 |
26b straipsnio 6 dalies g punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Klaidingos informacijos sandorio dokumentuose nėra |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiek iniciatoriui žinoma, sandorio dokumentuose nėra jokios klaidingos informacijos apie pagrindinių pozicijų duomenis. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY34 |
26b straipsnio 6 dalies h punktas |
Pareiškimai ir garantijos. Pagrindinių pozicijų vykdymo užtikrinimas arba išieškojimo galimybė |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad sandorio užbaigimo metu arba tuo metu, kai pagrindinė pozicija įtraukiama į vertybiniais popieriais pakeistą portfelį, įsipareigojančiojo asmens ir pirminio skolintojo sutartis dėl tos pagrindinės pozicijos nebuvo pakeista taip, kad būtų daromas poveikis tos pagrindinės pozicijos vykdymo užtikrinimui arba išieškojimo galimybei. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY35 |
26b straipsnio 7 dalies pirma pastraipa |
Tinkamumo kriterijai, pagal kuriuos aktyvus pagrindinių pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos atitinka iš anksto nustatytus, aiškius ir dokumentuotus tinkamumo kriterijus, pagal kuriuos aktyvus tų pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY36 |
26b straipsnio 7 dalies antra pastraipa |
Draudimo aktyviai valdyti portfelį išimtis |
|
√ |
|
STSSY35 laukelyje glaustai paaiškinti, kad pozicijų, neatitinkančių pareiškimų arba garantijų, pakeitimas kitomis arba, jei pakeitimas vertybiniais popieriais apima papildymo laikotarpį, pozicijų, kurios atitinka nustatytas papildymo sąlygas, įtraukimas nelaikomas aktyviu portfelio valdymu. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY37 |
26b straipsnio 7 dalies trečia pastraipa |
Pozicija, pridėta po tinkamumo kriterijus atitinkančio sandorio užbaigimo dienos |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad bet kokia pozicija, įtraukta po sandorio užbaigimo dienos, turi atitikti tinkamumo kriterijus, kurie yra ne mažiau griežti nei taikytieji iš pradžių parenkant pagrindines pozicijas. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY 38 |
26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos a punktas |
Visiškai grąžinta pozicija |
|
√ |
|
Kai pagrindinės pozicijos turi būti pašalintos iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad jos buvo visiškai apmokėtos arba kitaip pasibaigė jų terminas. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY 39 |
26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos b punktas |
Perleistos pagrindinės pozicijos |
|
√ |
|
Kai pagrindinė pozicija turi būti pašalinta iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad ji perleista iniciatoriui vykdant savo įprastinę veiklą, jei toks perleidimas nėra netiesioginė parama, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 250 straipsnyje. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY 40 |
26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos c punktas |
Su kreditu nesusijęs pakeitimas |
|
√ |
|
Kai pagrindinė pozicija turi būti pašalinta iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad tai susiję su pakeitimu dėl su kreditu nesusijusių priežasčių, pavyzdžiui, dėl skolos refinansavimo arba restruktūrizavimo, ir tai atsitinka vykdant įprastą tos pagrindinės pozicijos valdymo veiklą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY 41 |
26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos d punktas |
Netenkinami tinkamumo kriterijai |
|
√ |
|
Kai pagrindinė pozicija turi būti pašalinta iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad ji netenkino tinkamumo kriterijų tuo metu, kai buvo įtraukta į sandorį. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis |
||||||
STSSY 42 |
26b straipsnio 8 dalies pirma pastraipa |
Turto vienarūšiškumas |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip pakeitimas vertybiniais popieriais užtikrinamas pagrindinių pozicijų, kurios pagal turto rūšį yra vienodos, grupe. Tuo tikslu daroma nuoroda į Komisijos deleguotąjį reglamentą (ES) 2019/1851 (2). |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 43 |
26b straipsnio 8 dalies pirma pastraipa |
Tik vienos rūšies turtas |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip pagrindinių pozicijų grupė apima tik vienos rūšies turtą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 44 |
26b straipsnio 8 dalies antra pastraipa |
Sutartimi nustatytos privalomos ir vykdytinos prievolės |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY42 laukelyje nurodytos pagrindinės pozicijos apima sutartimi nustatytas privalomas ir vykdytinas prievoles, pagal kurias įgyjama neapribota regreso teisė skolininkų ir, atitinkamais atvejais, garantų atžvilgiu. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 45 |
26b straipsnio 8 dalies trečia pastraipa |
Nustatytas periodinis mokėjimas |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip STSSY42 laukelyje nurodytos pagrindinės pozicijos apima nustatytus reguliarius mokėjimo, kurio dalinių įmokų dydžiai gali skirtis, srautus, susijusius su nuomos, pagrindinės paskolos dalies arba palūkanų mokėjimais arba su kita teise gauti pajamas iš turto, kuriuo remiami tokie mokėjimai. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 46 |
26b straipsnio 8 dalies trečia pastraipa |
Pajamos iš turto pardavimo |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, ar STSSY42 laukelyje nurodytos pagrindinės pozicijos taip pat gali būti pajamų šaltinis pardavus bet kokį finansuojamą arba nuomojamą turtą ir kaip tai gali būti daroma. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 47 |
26b straipsnio 8 dalies ketvirta pastraipa |
Perleidžiamųjų vertybinių popierių neįtraukimas |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip pagrindinės pozicijos neapima perleidžiamųjų vertybinių popierių, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES (3) 4 straipsnio 1 dalies 44 punkte, išskyrus įmonių obligacijas, kurios nėra įtrauktos į prekybos sąrašus prekybos vietoje. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 48 |
26b straipsnio 9 dalis |
Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos neapima jokių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2 punktas |
||||||
STSSY 49 |
26b straipsnio 10 dalies pirma pastraipa |
Potencialiems investuotojams atskleisti kreditavimo standartai |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad potencialiems investuotojams nepagrįstai nedelsiant atskleidžiama visa informacija apie kreditavimo standartus, pagal kuriuos inicijuojamos pagrindinės pozicijos, ir visus reikšmingus ankstesnių kreditavimo standartų pakeitimus. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 50 |
26b straipsnio 10 dalies pirma pastraipa |
Neapribota regreso teisė įsipareigojančiojo asmens atžvilgiu |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos garantuojamos nustatant neapribotą regreso teisę įsipareigojančiojo asmens, kuris nėra SPPVPS, atžvilgiu. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 51 |
26b straipsnio 10 dalies pirma pastraipa |
Kreditavimo standartai. Trečiųjų šalių nėra |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad priimant su pagrindinėmis pozicijomis susijusius kredito arba garantavimo sprendimus trečiosios šalys nedalyvauja. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 52 |
26b straipsnio 10 dalies antra pastraipa |
Kreditavimo standartai. Būsto paskolos |
√ |
|
|
Pakeitimo vertybiniais popieriais, kai pagrindinės pozicijos yra būsto paskolos, atveju patvirtinti, kad paskolų grupė negali apimti jokių paskolų, kuriomis buvo prekiaujama ir kurios buvo garantuotos remiantis prielaida, kad paskolos prašytojas arba, kai taikoma, tarpininkai buvo informuoti, jog skolintojas pateiktos informacijos galbūt nepatikrino. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 53 |
26b straipsnio 10 dalies trečia pastraipa |
Kreditavimo standartai. Skolininko vertinimas |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad skolininko kreditingumo įvertinimas atitinka Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2008/48/EB (4) 8 straipsnyje arba Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/17/ES (5) 18 straipsnio 1–4 dalyse, 18 straipsnio 5 dalies a punkte ir 18 straipsnio 6 dalyje nustatytus reikalavimus arba, jei taikytina, lygiaverčius trečiųjų valstybių reikalavimus. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 54 |
26b straipsnio 10 dalies ketvirta pastraipa |
Iniciatoriaus arba pirminio skolintojo praktinė patirtis |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad iniciatorius arba pirminis skolintojas turi praktinės pozicijų, savo pobūdžiu panašių į pakeistas vertybiniais popieriais pozicijas, inicijavimo patirties. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas |
||||||
STSSY 55 |
26b straipsnio 11 dalies a punktas |
Pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui nėra |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos parinkimo metu neapima nei pozicijų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, kaip tai suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 178 straipsnio 1 dalį, nei skolininko ar garanto, kurio kredito kokybė pablogėjusi, pozicijų, kai, iniciatoriaus ar pirminio skolintojo žiniomis, tas skolininkas ar garantas paskelbtas nemokiu arba teismas yra suteikęs jo kreditoriams galutinę apeliacine tvarka neskundžiamą vykdymo užtikrinimo arba reikšmingos žalos, patirtos dėl nesumokėtos įmokos, padengimo teisę per trejus metus iki inicijavimo datos, arba jo neveiksnių pozicijų atžvilgiu buvo atliktas skolos restruktūrizavimas per trejus metus iki pagrindinių pozicijų parinkimo datos, išskyrus atvejus, kai: i) restruktūrizuota pagrindinė pozicija nesukūrė naujų įsiskolinimų nuo restruktūrizavimo, kuris atliktas bent prieš metus iki pagrindinių pozicijų parinkimo dienos, datos, arba ii) iniciatoriaus pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktą ir e punkto i papunktį pateiktoje informacijoje aiškiai nurodyta restruktūrizuotų pagrindinių pozicijų dalis, restruktūrizavimo laikas ir duomenys, taip pat jų veiksnumas nuo restruktūrizavimo dienos. Jei taikoma kuri nors iš šių dviejų išimčių, pateikti glaustą paaiškinimą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas |
||||||
STSSY 56 |
26b straipsnio 11 dalies b punktas |
Neigiamos kredito istorijos nėra |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos parinkimo metu neapima nei pozicijų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, kaip tai suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 178 straipsnio 1 dalį, nei skolininko ar garanto, kurio kredito kokybė pablogėjusi, pozicijų, kai, iniciatoriaus ar pirminio skolintojo žiniomis, tas skolininkas ar garantas pagrindinės pozicijos inicijavimo metu, kai taikytina, buvo įtrauktas į viešąjį asmenų, kurių kredito istorija yra neigiama, kreditų registrą arba, kai tokio viešojo kreditų registro nėra, kitą kreditų registrą, kuris yra prieinamas iniciatoriui arba pirminiam skolintojui. |
Nėra |
||||||
STSSY 57 |
26b straipsnio 11 dalies c punktas |
Nesumokėjimo rizika nėra didesnė nei pozicijų, kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, rizika |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos parinkimo metu neapima nei pozicijų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, kaip tai suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 178 straipsnio 1 dalį, nei skolininko ar garanto, kurio kredito kokybė pablogėjusi, pozicijų, kai, iniciatoriaus ar pirminio skolintojo žiniomis, tas skolininkas ar garantas turi kredito vertinimą arba kredito balą, rodantį, kad sutartimi nustatytų mokėjimų nesumokėjimo rizika yra daug didesnė nei iniciatoriaus turimų palyginamų pozicijų, kurios nėra pakeistos vertybiniais popieriais, atveju. |
Nėra |
||||||
STSSY 58 |
26b straipsnio 12 dalis |
Bent vienas mokėjimas atliktas pagrindinio turto įtraukimo metu |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad skolininkai pagrindinių pozicijų įtraukimo metu yra atlikę bent vieną mokėjimą, išskyrus atvejus, kai:
Jei taikoma kuri nors iš šių dviejų išimčių, prašom pateikti glaustą paaiškinimą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 ir 3.4.6 punktai |
||||||
STSSY 59 |
26c straipsnio 1 dalis |
Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip iniciatorius arba pirminis skolintojas laikosi rizikos išlaikymo reikalavimų pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnį. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 3.1 punktas ir 19 priedo 3.4.3 punktas |
||||||
STSSY 60 |
26c straipsnio 2 dalies pirma pastraipa |
Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad:
|
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai |
||||||
STSSY61 |
26c straipsnio 2 dalies pirma pastraipa |
Kredito užtikrinimo priemonė ir kredito užtikrinimo mokėjimas ta pačia valiuta |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad visų užtikrinimo priemonių, kuriomis užtikrinamas investuotojo prievolių pagal kredito užtikrinimo sutartį įvykdymas, vertė išreiškiama ta pačia valiuta, kuria išreikšta kredito užtikrinimo išmoka. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai |
||||||
STSSY 62 |
26c straipsnio 2 dalies antra pastraipa |
SPPVPS įsipareigojimai, lygūs SPPVPS pajamoms arba už jas mažesni |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais pasinaudojant SPPVPS atveju SPPVPS įsipareigojimų, susijusių su palūkanų mokėjimais investuotojams, suma kiekvieno mokėjimo dieną yra lygi SPPVPS pajamų iš iniciatoriaus ir bet kokių susitarimų dėl užtikrinimo priemonių sumai arba už ją mažesnė. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai |
||||||
STSSY 63 |
26c straipsnio 2 dalies trečia pastraipa |
Išvestinės finansinės priemonės nenaudojamos, išskyrus apsidraudimą nuo palūkanų ar valiutos rizikos |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad pagrindinių pozicijų grupė neapima išvestinių finansinių priemonių, išskyrus atvejus, kai siekiama apdrausti pagrindines pozicijas nuo palūkanų normos arba valiutos rizikos. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai |
||||||
STSSY 64 |
26c straipsnio 2 dalies trečia pastraipa |
Bendraisiais standartais pagrįstų išvestinių finansinių priemonių naudojimas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad tuo atveju, kai taikoma STSSY63 laukelyje nurodyta išimtis, bet kuri naudojama išvestinė finansinė priemonė yra garantuota ir dokumentuota pagal visuotinai pripažintus standartus. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai |
||||||
STSSY 65 |
26c straipsnio 3 dalies pirma ir antra pastraipos |
Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis be sudėtingų formulių ar išvestinių finansinių priemonių |
|
√ |
|
Bet kurių su sandoriu susijusių nurodytų palūkanų mokėjimų atveju glaustai paaiškinti, kuriuo iš toliau nurodytų atvejų pagrįsti nurodyti palūkanų mokėjimai:
Glaustai paaiškinti, kad visi nurodyti pagal pagrindines pozicijas mokėtini palūkanų mokėjimai yra grindžiami įprastomis rinkos palūkanų normomis arba įprastomis sektorinėmis normomis, atspindinčiomis finansavimo išlaidas, nesusiejant šių mokėjimų su sudėtingomis formulėmis ar išvestinėmis finansinėmis priemonėmis. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 ir 2.2.13 punktai |
||||||
STSSY 66 |
26c straipsnio 4 dalies pirma pastraipa |
Vykdymo užtikrinimo įvykis, nedarant poveikio investuotojo vykdymo užtikrinimo veiksmams |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad investuotojui leidžiama imtis vykdymo užtikrinimo veiksmų iniciatoriaus atžvilgiu įvykus vykdymo užtikrinimo įvykiui. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 67 |
26c straipsnio 4 dalies antra pastraipa |
Kredito užtikrinimo sutarties vykdymo užtikrinimas. Jokia pinigų suma nesulaikoma SPPVPS |
|
√ |
|
Pakeitimo vertybiniais popieriais naudojantis SPPVPS atveju, kai yra pateiktas pranešimas apie kredito užtikrinimo sutarties užtikrinamąjį vykdymą arba nutraukimą, glaustai paaiškinti, kad SPPVPS sulaikoma pinigų suma nėra didesnė nei ta, kuri yra būtina norint užtikrinti to SPPVPS veikimą, neįvykdytų įsipareigojimų pagrindinių pozicijų, kurios sutarties nutraukimo metu dar pertvarkomos, užtikrinimo išmokų mokėjimą arba tvarkingą sumų grąžinimą investuotojams laikantis pakeitimo vertybiniais popieriais sutarties sąlygų. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 68 |
26c straipsnio 5 dalies pirma pastraipa |
Nuostoliai, paskirstyti pirmumo tvarka |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad nuostoliai paskirstomi pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos turėtojams pagal segmentų prioritetus, pradedant nuo mažiausio prioriteto segmento. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 69 |
26c straipsnio 5 dalies antra pastraipa |
Nuosekli amortizacija |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad nuosekli amortizacija taikoma visiems segmentams, siekiant nustatyti neapmokėtą segmentų sumą kiekvieną mokėjimo dieną, pradedant nuo didžiausio prioriteto segmento. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 70 |
26c straipsnio 5 dalies trečia pastraipa |
Nenuoseklus mokėjimų eiliškumas |
|
√ |
|
Nukrypstant nuo STSSY 69 laukelio, glaustai paaiškinti, kad į sandorius, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas, įtraukiami priežastiniai veiksniai, dėl kurių priklausomai nuo pagrindinių pozicijų veiksnumo nustatomas mokėjimų eiliškumas, pereinantis prie nuoseklaus mokėjimų eiliškumo amortizacijos pagal prioritetą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 71 |
26c straipsnio 5 dalies trečios pastraipos a punktas |
Su veiksnumu susiję priežastiniai veiksniai |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti STSSY70 laukelyje nurodytą privalomą su veiksnumu susijusį priežastinį veiksnį, kuris yra arba susikaupusios neįvykdytų įsipareigojimų pozicijų sumos padidėjimas, arba susikaupusių nuostolių padidėjimas, viršijantis tam tikrą pagrindinio portfelio neapmokėtos sumos procentinę dalį. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 72 |
26c straipsnio 5 dalies trečios pastraipos b punktas |
Su veiksnumu susiję priežastiniai veiksniai |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti STSSY70 laukelyje nurodytą papildomą praeities rezultatais grindžiamą su veiksnumu susijusį priežastinį veiksnį. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 73 |
26c straipsnio 5 dalies trečios pastraipos c punktas |
Su veiksnumu susiję priežastiniai veiksniai |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti STSSY70 laukelyje nurodytą ateities perspektyvomis grindžiamą su veiksnumu susijusį priežastinį veiksnį. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 74 |
26c straipsnio 5 dalies septinta pastraipa |
Užtikrinimo priemonės suma, lygi amortizuojamų segmentų sumai |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad amortizavus segmentus, užtikrinimo priemonių suma, lygi tų segmentų amortizacijos sumai, grąžinama investuotojams, jei investuotojai tiems segmentams yra suteikę užtikrinimo priemonių. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 75 |
26c straipsnio 5 dalies aštunta pastraipa |
Įvykęs kredito įvykis ir bet kurią mokėjimo dieną turima kredito užtikrinimo suma |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad jei STSSY100 arba STSSY101 laukeliuose nurodytas įvykęs kredito įvykis yra susijęs su pagrindinėmis pozicijomis ir su tomis pozicijomis susijęs skolos pertvarkymas dar neužbaigtas, kredito užtikrinimo suma, likusi nesumokėta bet kurią mokėjimo dieną, yra lygi bent likusiai nominaliajai tų pagrindinių pozicijų sumai, atėmus visus atliktus tarpinius mokėjimus, susijusius su tomis pagrindinėmis pozicijomis. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas |
||||||
STSSY 76 |
26c straipsnio 6 dalies a punktas |
Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai veiksniai. Kredito kokybė |
|
√ |
|
Atnaujinamojo pakeitimo vertybiniais popieriais atveju glaustai paaiškinti, kad sandorių dokumentuose nurodomos tinkamos išankstinės amortizacijos nuostatos ar atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastiniai veiksniai, jei pagrindinių pozicijų kredito kokybė pablogėja iki arba žemiau iš anksto nustatytos ribos. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai |
||||||
STSSY 77 |
26c straipsnio 6 dalies b punktas |
Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai veiksniai. Nuostoliai |
|
√ |
|
Atnaujinamojo pakeitimo vertybiniais popieriais atveju glaustai paaiškinti, kad sandorių dokumentuose nurodomos tinkamos išankstinės amortizacijos nuostatos ar atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastiniai veiksniai, jei nuostolių padidėjimas viršija iš anksto nustatytą ribą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai |
||||||
STSSY 78 |
26c straipsnio 6 dalies c punktas |
Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai veiksniai. Naujos pozicijos |
|
√ |
|
Atnaujinamojo pakeitimo vertybiniais popieriais atveju glaustai paaiškinti, kad sandorių dokumentuose nurodomos tinkamos išankstinės amortizacijos nuostatos ar atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastiniai veiksniai, jei per konkretų laikotarpį nesukuriama pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytus kredito kokybės kriterijus. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai |
||||||
STSSY 79 |
26c straipsnio 7 dalies a punktas |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Valdymo įmonė |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos valdymo įmonės sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas |
||||||
STSSY 80 |
26c straipsnio 7 dalies a punktas |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Patikėtinis |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos patikėtinio ir, jei taikoma, kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas |
||||||
STSSY 81 |
26c straipsnio 7 dalies a punktas |
Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Trečiosios šalies tikrintojas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos trečiosios šalies tikrintojo, nurodyto STSSY126 laukelyje, sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas |
||||||
STSSY 82 |
26c straipsnio 7 dalies b punktas |
Paslaugų teikėjų pakeitimas jų įsipareigojimų neįvykdymo arba nemokumo atveju |
|
√ |
|
Glaudžiai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos nuostatos, kuriomis užtikrinamas valdymo įmonės, patikėtinio, kitų papildomų paslaugų teikėjų arba trečiosios šalies tikrintojo, nurodyto STSSY126 laukelyje, pakeitimas, jei bet kuris iš tų paslaugų teikėjų neįvykdo įsipareigojimų arba tampa nemokus, kai tie paslaugų teikėjai nėra iniciatoriai, užtikrinant tų paslaugų teikimo tęstinumą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas |
||||||
STSSY 83 |
26c straipsnio 7 dalies c punktas |
Valdymo procedūros |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos valdymo procedūros, kurios pagrindinėms pozicijoms taikomos sandorio užbaigimo dieną ir vėliau, ir aplinkybės, kuriomis tokias procedūras galima pakeisti. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas |
||||||
STSSY 84 |
26c straipsnio 7 dalies d punktas |
Valdymo standartai |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodyti valdymo standartai, kurių privalo laikytis valdymo įmonė valdydama pagrindines pozicijas per visą pakeitimo vertybiniais popieriais laikotarpį. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas |
||||||
STSSY 85 |
26c straipsnio 8 dalies pirma pastraipa |
Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad valdymo įmonė turi praktinės pozicijų, savo pobūdžiu panašių į pakeistas vertybiniais popieriais pozicijas, valdymo patirties. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas |
||||||
STSSY 86 |
26c straipsnio 8 dalies pirma pastraipa |
Taikoma gerai dokumentuota tinkama politika, procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad valdymo įmonė taiko gerai dokumentuotą tinkamą politiką, procedūras ir rizikos valdymo kontrolės priemones, susijusias su pozicijų valdymu. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas |
||||||
STSSY 87 |
26c straipsnio 8 dalies antra pastraipa |
Valdymo procedūros, ne mažiau griežtos nei tos, kurios taikomos panašioms pozicijoms, nepakeistoms vertybiniais popieriais |
√ |
|
|
Glaustai paaiškinti, kad valdymo įmonė pagrindinėms pozicijoms taiko valdymo procedūras, kurios yra ne mažiau griežtos nei procedūros, kurias iniciatorius taiko panašioms pozicijoms, nepakeistoms vertybiniais popieriais. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas |
||||||
STSSY 88 |
26c straipsnio 9 dalis |
Įdiegtas informacinis registras |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip iniciatorius nuolat atnaujina informacinį registrą, kad visada būtų galima identifikuoti pagrindines pozicijas. |
Nėra |
||||||
STSSY 89 |
26c straipsnio 9 dalis |
Informacinis registras. Turinys |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY 88 laukelyje nurodytame informaciniame registre nurodomi pagrindiniai įsipareigojantieji asmenys, pagrindinės prievolės, dėl kurių atsiranda pagrindinės pozicijos, ir kiekvienos pozicijos nominalioji suma, kuri yra užtikrinama ir neapmokėta. |
Nėra |
||||||
STSSY 90 |
26c straipsnio 10 dalis |
Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad sandorių dokumentuose pateikiamos aiškios nuostatos, kuriomis sudaromos palankios sąlygos laiku išspręsti įvairių klasių investuotojų konfliktus. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.7 ir 3.4.8 punktai |
||||||
STSSY 91 |
26c straipsnio 10 dalis |
SPPVPS. Aiškiai apibrėžtos balsavimo teisės |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais naudojantis SPPVPS atveju aiškiai apibrėžiamos ir obligacijų turėtojams priskiriamos balsavimo teisės ir aiškiai nustatomi patikėtinio ir kitų subjektų, teikiančių patikėjimo paslaugas investuotojams, įsipareigojimai. |
Nėra |
||||||
STSSY 92 |
26d straipsnio 1 dalis |
Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad prieš įkainojimą potencialiems investuotojams pateikiami statiniai ir dinaminiai ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys, pavyzdžiui, mokėjimo terminų praleidimo ir įsipareigojimų neįvykdymo duomenys (apimantys bent 5 metų laikotarpį), susiję su pozicijomis, iš esmės panašiomis į tas, kurios yra pakeičiamos vertybiniais popieriais, ir nurodo tų duomenų šaltinius bei panašumo nustatymo pagrindą. |
Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas |
||||||
STSSY 93 |
26d straipsnio 2 dalis |
Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui atlikti |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad prieš užbaigiant sandorį tinkama ir nepriklausoma šalis atlieka pagrindinių pozicijų imties išorinį patikrinimą, įskaitant patikrinimą, ar pagrindinės pozicijos atitinka kredito užtikrinimo pagal kredito užtikrinimo sutartį reikalavimus. |
Nėra |
||||||
STSSY 94 |
26d straipsnio 3 dalis |
Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad prieš pakeitimo vertybiniais popieriais įkainojimą iniciatorius potencialiems investuotojams pateikia įsipareigojimų pinigų srauto modelį, kuris tiksliai parodo pagrindinių pozicijų ir mokėjimų tarp iniciatoriaus, investuotojų, kitų trečiųjų šalių ir, kai taikytina, SPPVPS sutartinius santykius, ir kad po įkainojimo informaciją apie tą modelį reguliariai teikia investuotojams, o gavęs prašymą – ir potencialiems investuotojams. |
Nėra |
||||||
STSSY 95 |
26d straipsnio 4 dalies pirma pastraipa |
Pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginio veiksmingumo paskelbimas |
|
√ |
|
Pakeitimo vertybiniais popieriais atveju, kai pagrindinės pozicijos yra būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, ir išskyrus atvejus, kai taikoma STSSY 96 laukelyje nurodyta išimtis, glaustai paaiškinti, kad iniciatorius, teikdamas informaciją, atskleidžiamą pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktą, pateikia informaciją, susijusią su tomis paskolomis finansuojamo turto aplinkosauginiu veiksmingumu. |
Nėra |
||||||
STSSY 96 |
26d straipsnio 4 dalies antra pastraipa |
Nukrypimas nuo reikalavimo paskelbti pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginį veiksmingumą |
|
√ |
|
Jei iniciatorius nusprendžia nukrypti nuo STSSY 95 laukelyje nurodyto reikalavimo, glaustai paaiškinti, kad iniciatorius skelbia turimą informaciją, susijusią su turto, finansuojamo iš pagrindinių pozicijų, pagrindiniu neigiamu poveikiu tvarumo veiksniams. |
Nėra |
||||||
STSSY97 |
26d straipsnio 5 dalis |
Iniciatorius, atsakingas už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad iniciatorius yra atsakingas už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi. |
Nėra |
||||||
STSSY 98 |
26d straipsnio 5 dalis |
Informacija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies a punktą, prieinama potencialiems investuotojams |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad informacija, kurią reikalaujama pateikti pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktą, paprašius, potencialiems investuotojams pateikiama prieš įkainojimą. |
Nėra |
||||||
STSSY 99 |
26d straipsnio 5 dalis |
Informacija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies b, c ir d punktus, prieinama potencialiems investuotojams bent projekto ar preliminaria forma |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad informacija, kurią reikalaujama pateikti pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos b, c ir d punktus, pateikiama prieš įkainojimą bent projekto ar preliminaria forma, o galutiniai dokumentai investuotojams pateikiami ne vėliau kaip per 15 dienų nuo sandorio užbaigimo. |
Nėra |
||||||
STSSY 100 |
26e straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktas |
Kredito įvykiai ir garantijų naudojimas |
|
√ |
|
Kai rizika perleidžiama naudojant garantijas, glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartis apima bent Reglamento (ES) Nr. 575/2013 215 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytus kredito įvykius. |
Nėra |
||||||
STSSY 101 |
26e straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos b punktas |
Kredito įvykiai ir kredito išvestinių finansinių priemonių naudojimas |
|
√ |
|
Kai rizika perleidžiama naudojant kredito išvestines finansines priemones, glaustai paaiškinti, kad kredito sutartis apima bent Reglamento (ES) Nr. 575/2013 216 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytus kredito įvykius. |
Nėra |
||||||
STSSY 102 |
26e straipsnio 1 dalies antra pastraipa |
Dokumentuota kredito užtikrinimo sutartis |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad visi kredito įvykiai yra dokumentuojami. |
Nėra |
||||||
STSSY 103 |
26e straipsnio 1 dalies trečia pastraipa |
Restruktūrizavimo priemonės nekliudo inicijuoti reikalavimus atitinkančių kredito įvykių |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad restruktūrizavimo priemonės, kaip suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 47b straipsnį, kurios yra taikomos pagrindinėms pozicijoms, nekliudo inicijuoti reikalavimus atitinkančių kredito įvykių. |
Nėra |
||||||
STSSY 104 |
26e straipsnio 2 dalies pirma pastraipa |
Kredito užtikrinimo išmoka, grindžiama faktiniu realizuotu nuostoliu ir standartine susigrąžinimo politika bei procedūromis |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad, įvykus kredito įvykiui, kredito užtikrinimo išmoka apskaičiuojama remiantis iniciatoriaus arba pirminio skolintojo patirtu faktiniu realizuotu nuostoliu, pertvarkomu pagal jų įprastą susigrąžinimo politiką ir procedūras, taikomas atitinkamų rūšių pozicijoms, ir įtrauktu į jų finansines ataskaitas tuo metu, kai išmokama išmoka. |
Nėra |
||||||
STSSY 105 |
26e straipsnio 2 dalies pirma pastraipa |
Per konkretų laikotarpį mokėtina kredito užtikrinimo išmoka |
|
√ |
|
Išsamiai paaiškinti, kad galutinė kredito užtikrinimo išmoka yra mokėtina per konkretų laikotarpį po atitinkamos pagrindinės pozicijos skolos pertvarkymo, kai skolos pertvarkymas užbaigiamas anksčiau nei sueina numatytas kredito užtikrinimo sutarties galutinis išpirkimo terminas arba ji pirma laiko nutraukiama. |
Nėra |
||||||
STSSY 106 |
26e straipsnio 2 dalies pirma pastraipa |
Tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, išmokama ne vėliau kaip per šešis mėnesius po kredito įvykio |
|
√ |
|
Tais atvejais, kai atitinkamos pagrindinės pozicijos nuostolių skolos pertvarkymas nėra užbaigtas iki Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 2 dalies antroje pastraipoje nurodyto šešių mėnesių laikotarpio pabaigos, glaustai paaiškinti, kad tarpinė kredito užtikrinimo išmoka išmokama ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo kredito įvykio, nurodyto STSSY100 ir STSSY101 laukeliuose. |
Nėra |
||||||
STSSY 107 |
26e straipsnio 2 dalies antros pastraipos a ir b punktai |
Tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, viršijanti taikytiną tikėtino nuostolio sumą |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad tarpinė kredito užtikrinimo išmoka yra bent didesnė iš šių sumų:
|
Nėra |
||||||
STSSY 108 |
26e straipsnio 2 dalies trečia pastraipa |
Tarpinės kredito užtikrinimo išmokos sąlygos |
|
√ |
|
Tuo atveju, kai sumokama tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, glaudžiai paaiškinti, kad STSSY106 laukelyje nurodyta galutinė kredito užtikrinimo išmoka išmokama siekiant pakoreguoti tarpinį nuostolių atlyginimą pagal faktinį realizuotą nuostolį. |
Nėra |
||||||
STSSY 109 |
26e straipsnio 2 dalies ketvirta pastraipa |
Tarpinių ir galutinių kredito užtikrinimo išmokų apskaičiavimo metodas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad tarpinių ir galutinių kredito užtikrinimo išmokų apskaičiavimo metodas nurodomas kredito užtikrinimo sutartyje. |
Nėra |
||||||
STSSY 110 |
26e straipsnio 2 dalies penkta pastraipa |
Kredito užtikrinimo išmoka, proporcinga neapmokėtos nominaliosios sumos daliai |
|
√ |
|
Glaudžiai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo išmoka yra proporcinga neapmokėtos atitinkamos pagrindinės pozicijos, kuriai taikoma kredito užtikrinimo sutartis, nominaliosios sumos daliai. |
Nėra |
||||||
STSSY 111 |
26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa |
Kredito užtikrinimo išmokos mokėjimo užtikrinimas |
|
√ |
|
Gaudžiai paaiškinti, kad užtikrinama, kad iniciatoriaus teisė gauti kredito užtikrinimo išmoką būtų vykdoma. |
Nėra |
||||||
STSSY 112 |
26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa |
Investuotojų mokėtina suma pagal kredito užtikrinimo sutartį nurodoma kredito užtikrinimo sutartyje |
|
√ |
|
Glaudžiai paaiškinti, kad investuotojų mokėtinos sumos pagal kredito užtikrinimo sutartį aiškiai nurodomos kredito užtikrinimo sutartyje ir yra ribotos. |
Nėra |
||||||
STSSY 113 |
26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa |
Sumų apskaičiavimas visomis aplinkybėmis |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad investuotojų mokėtinas sumas pagal kredito užtikrinimo sutartį galima apskaičiuoti bet kokiomis aplinkybėmis. |
Nėra |
||||||
STSSY 114 |
26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa |
Investuotojų mokėjimo aplinkybės, nustatytos pagal kredito užtikrinimo sutartį |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartyje aiškiai nurodomos aplinkybės, kurioms susiklosčius investuotojai privalo sumokėti išmokas. |
Nėra |
||||||
STSSY 115 |
26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa |
Trečiosios šalies tikrintojo atliktas aplinkybių, dėl kurių investuotojai turi atlikti mokėjimus, vertinimas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas vertina, ar susiklostė kredito užtikrinimo sutartyje nustatytos aplinkybės, dėl kurių investuotojai privalo sumokėti išmokas. |
Nėra |
||||||
STSSY 116 |
26e straipsnio 2 dalies septinta pastraipa |
Kredito užtikrinimo išmoka, apskaičiuota atskiros pagrindinės pozicijos lygmeniu |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo išmokos suma apskaičiuojama individualios pagrindinės pozicijos, kurios atžvilgiu įvyko kredito įvykis, lygmeniu. |
Nėra |
||||||
STSSY 117 |
26e straipsnio 3 dalies pirma pastraipa |
Skolos pertvarkymo proceso ilgiausio pratęsimo laikotarpio nustatymas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartyje nurodomas ilgiausias termino pratęsimo laikotarpis, taikomas pagrindinių pozicijų, kurių atžvilgiu įvyko Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 1 dalyje nurodytas kredito įvykis, skolos pertvarkymui, jeigu skolos pertvarkymas nebuvo užbaigtas suėjus nustatytam kredito užtikrinimo sutarties galutiniam išpirkimo terminui arba pirma laiko nutraukus sutartį. |
Nėra |
||||||
STSSY 118 |
26e straipsnio 3 dalies pirma pastraipa |
Trumpesnis nei dveji metai pratęsimo laikotarpis |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY 117 laukelyje nurodytas pratęsimo laikotarpis yra ne ilgesnis kaip dveji metai. |
Nėra |
||||||
STSSY 119 |
26e straipsnio 3 dalies pirma pastraipa |
Galutinė kredito užtikrinimo išmoka, pagrįsta iniciatoriaus galutiniu nuostolio įverčiu |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartyje nustatyta, kad iki STSSY 117 laukelyje nurodyto pratęsto laikotarpio pabaigos sumokama galutinė kredito užtikrinimo išmoka, apskaičiuota remiantis iniciatoriaus galutiniu nuostolio įverčiu, kurį jis tuo metu turi būti įrašęs savo finansinėse ataskaitose, darant prielaidą, kad kredito užtikrinimo sutarties nėra ir kad ja nepadengiami jokie nuostoliai. |
Nėra |
||||||
STSSY 120 |
26e straipsnio 3 dalies antra pastraipa |
Kredito užtikrinimo sutarties nutraukimas |
|
√ |
|
Jei kredito užtikrinimo sutartis nutraukiama, glaustai paaiškinti, kad skolos pertvarkymas, susijęs su bet kuriais dar neatlygintais kredito įvykiais, įvykusiais iki sutarties nutraukimo, tęsiamas taip, kaip nurodyta Reglamento (ES) 217/2402 26e straipsnio 3 dalies pirmoje pastraipoje. |
Nėra |
||||||
STSSY 121 |
26e straipsnio 3 dalies trečia pastraipa |
Kredito užtikrinimo įmokos, priklausančios nuo neapmokėtos nominaliosios sumos |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad pagal kredito užtikrinimo sutartį mokėtinų kredito užtikrinimo įmokų struktūra yra tokia, kad šios įmokos priklauso nuo veiksnių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų neapmokėtos nominaliosios vertės mokėjimo metu ir atitinka užtikrinto segmento riziką. |
Nėra |
||||||
STSSY 122 |
26e straipsnio 3 dalies trečia pastraipa |
Kredito užtikrinimo sutartis, kuria nenustatyti mechanizmai, kuriais būtų galima išvengti faktinio nuostolių paskirstymo investuotojams arba jį sumažinti |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY117 laukelio tikslais kredito užtikrinimo sutartyje nenustatomos garantuotos įmokos, išankstiniai įmokų mokėjimai, lengvatų mechanizmai ar kiti panašaus pobūdžio mechanizmai, kuriais būtų galima išvengti faktinių nuostolių paskirstymo investuotojams ar jiems priskirti mažesnius faktinius nuostolius, arba iniciatoriui grąžinti dalį sumokėtų įmokų suėjus sandorio terminui. |
Nėra |
||||||
STSSY 123 |
26e straipsnio 3 dalies ketvirta pastraipa |
Nukrypti leidžianti nuostata dėl išankstinių įmokų mokėjimų |
|
√ |
|
Nukrypstant nuo STSSY121 ir STSSY122 laukelių, kai valstybės narės nacionalinės teisės aktuose yra konkrečiai numatyta garantijų sistema, kuriai taikoma bet kurio iš Reglamento (ES) Nr. 575/2013 214 straipsnio 2 dalies a–d punktuose išvardytų subjektų priešpriešinė garantija, glaustai paaiškinti, kad išankstines įmokas mokėti leidžiama, jei laikomasi valstybės pagalbos taisyklių. |
Nėra |
||||||
STSSY 124 |
26e straipsnio 3 dalies penkta pastraipa |
Kredito užtikrinimo įmokos aprašymas sandorio dokumentuose |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aprašoma, kaip apskaičiuojama kredito užtikrinimo įmoka ir bet kokios skolos atkarpos, jei tokių yra, susijusios su kiekviena mokėjimo diena per visą pakeitimo vertybiniais popieriais laikotarpį. |
Nėra |
||||||
STSSY 125 |
26e straipsnio 3 dalies šešta pastraipa |
Investuotojų teisių vykdymo užtikrinimas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad užtikrinama, kad investuotojų teisės gauti kredito užtikrinimo išmokas būtų vykdomos. |
Nėra |
||||||
STSSY 126 |
26e straipsnio 4 dalies pirma pastraipa |
Trečiosios šalies tikrintojo paskyrimas iki sandorio užbaigimo dienos |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad iki sandorio užbaigimo dienos iniciatorius paskiria trečiosios šalies tikrintoją. |
Nėra |
||||||
STSSY 127 |
26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos a punktas |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Kredito užtikrinimo sutarties sąlygose nurodytas pranešimas apie kredito įvykį |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad STSSY 126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patikrina, kad tai būtų kredito įvykis, nurodytas kredito užtikrinimo sutarties sąlygose. |
Nėra |
||||||
STSSY 128 |
26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos b punktas |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Pagrindinė pozicija, įtraukta į referencinį portfelį |
√ |
|
|
Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY 126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar pagrindinė pozicija buvo įtraukta į referencinį portfelį atitinkamo kredito įvykio metu. |
Nėra |
||||||
STSSY 129 |
26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos c punktas |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Tinkamumo kriterijai, įvykdyti įtraukimo į referencinį portfelį metu |
√ |
|
|
Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar pagrindinė pozicija atitiko tinkamumo kriterijus jos įtraukimo į referencinį portfelį metu. |
Nėra |
||||||
STSSY 130 |
26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos d punktas |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Papildymo sąlygų laikymasis |
√ |
|
|
Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar tuo atveju, jei pagrindinė pozicija buvo įtraukta į pakeitimo vertybiniais popieriais sandorį siekiant jį papildyti, toks papildymas atitiko papildymui taikomas sąlygas. |
Nėra |
||||||
STSSY 131 |
26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos e punktas |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Nuostoliai, atitinkantys iniciatoriaus pelno ir nuostolio ataskaitą |
√ |
|
|
Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar galutinė nuostolio suma atitinka iniciatoriaus pelno ir nuostolio ataskaitoje nurodytus nuostolius. |
Nėra |
||||||
STSSY 132 |
26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos f punktas |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Investuotojams teisingai paskirstyti nuostoliai |
√ |
|
|
Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar tuo metu, kai mokama galutinė kredito užtikrinimo išmoka, su pagrindinėmis pozicijomis susiję nuostoliai buvo teisingai paskirstyti investuotojams. |
Nėra |
||||||
STSSY 133 |
26e straipsnio 4 dalies antra pastraipa |
Nuo iniciatorių, investuotojų ir (kai taikoma) SPPVPS nepriklausomas trečiosios šalies tikrintojas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas veikia nepriklausomai nuo iniciatoriaus ir investuotojų ir, kai taikytina, nuo SPPVPS. |
Nėra |
||||||
STSSY 134 |
26e straipsnio 4 dalies antra pastraipa |
Trečiosios šalies tikrintojo paskyrimas iki sandorio užbaigimo dienos |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas sutiko būti paskirtas trečiosios šalies tikrintoju iki sandorio užbaigimo dienos. |
Nėra |
||||||
STSSY 135 |
26e straipsnio 4 dalies trečia pastraipa |
Trečiosios šalies tikrintojo atliekama imties patikra |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad užuot atlikęs kiekvienos atskiros pagrindinės pozicijos, dėl kurios siekiama gauti kredito užtikrinimo išmoką, patikrinimą, STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas atlieka imties patikrinimą. |
Nėra |
||||||
STSSY 136 |
26e straipsnio 4 dalies trečia pastraipa |
Galimybė investuotojams reikalauti, kad trečiosios šalies tikrintojas patikrintų bet kurią pagrindinę poziciją |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, ar investuotojai gali paprašyti patikrinti bet kurios konkrečios pagrindinės pozicijos tinkamumą, jei imtimi grindžiamas patikrinimas jų netenkina, ir kaip jie tą gali padaryti. |
Nėra |
||||||
STSSY 137 |
26e straipsnio 4 dalies ketvirta pastraipa |
Galimybė trečiosios šalies tikrintojui turėti prieigą prie visos svarbios informacijos |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad iniciatorius į sandorio dokumentus įtraukia įsipareigojimą STSSY126 laukelyje nurodytam trečiosios šalies tikrintojui pateikti visą informaciją, kuri yra būtina siekiant patikrinti, kaip laikomasi Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos a–f punktuose nustatytų reikalavimų. |
Nėra |
||||||
STSS 138 |
26e straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos a–f punktai |
Nutraukimo įvykiai |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad iniciatorius negali nutraukti sandorio anksčiau, nei sueina jo terminas, dėl jokių kitų priežasčių, išskyrus Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 5 dalies a–f punktuose išvardytus įvykius. |
Nėra |
||||||
STSS 139 |
26e straipsnio 5 dalies antra pastraipa |
Sandorio dokumentai. Reikalavimo teisės |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose nurodoma, ar į atitinkamą sandorį įtraukiama kuri nors iš Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos d ir e punktuose nurodytų reikalavimo teisių ir kokia tokių reikalavimo teisių struktūra. |
Nėra |
||||||
STSS 140 |
26e straipsnio 5 dalies trečia pastraipa |
Sandorio dokumentai. Reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu struktūra nepadeda išvengti nuostolių paskirstymo kredito vertės didinimo pozicijoms |
|
√ |
|
Taikant Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos d punktą, glaustai paaiškinti, kad reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu struktūra negali padėti išvengti nuostolių paskirstymo investuotojų kredito vertės padidinimo pozicijoms arba kitoms jų turimoms pozicijoms ir kitais atžvilgiais negali padėti padidinti kredito vertės. |
Nėra |
||||||
STSS 141 |
26e straipsnio 5 dalies ketvirta pastraipa |
Reikalavimas nutraukti sandorį konkrečiu momentu |
|
√ |
|
Jei reikalavimas nutraukti sandorį konkrečiu momentu yra įtrauktas į sandorį, glaustai paaiškinti, kad STSS139 ir STSS 140 laukeliuose nurodyti reikalavimai yra įvykdyti, įskaitant pasinaudojimo reikalavimu nutraukti sandorį konkrečiu momentu pagrindimą ir patikimą ataskaitą, iš kurios matyti, kad reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu priežastis nėra pagrindinio turto kokybės pablogėjimas. |
Nėra |
||||||
STSS 142 |
26e straipsnio 5 dalies penkta pastraipa |
Tiesioginis kredito užtikrinimas. Užtikrinimo priemonės grąžinimas investuotojams pagal segmentų prioritetą |
|
√ |
|
Tiesioginio kredito užtikrinimo atveju glaustai paaiškinti, kad, nutraukus kredito užtikrinimo sutartį, užtikrinimo priemonė grąžinama investuotojams pagal segmentų, kuriems taikomos iniciatoriui taikytinos atitinkamos nemokumo teisės nuostatos, prioritetą. |
Nėra |
||||||
STSS 143 |
26e straipsnio 6 dalis |
Investuotojų atliekamas sandorio nutraukimas kredito užtikrinimo įmokos nesumokėjimo atveju |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad investuotojai negali nutraukti sandorio anksčiau, nei sueina jo terminas, dėl jokių kitų priežasčių, išskyrus kredito užtikrinimo įmokos nesumokėjimą arba bet kokį kitą reikšmingą iniciatoriaus padarytą sutartinių prievolių pažeidimą. |
Nėra |
||||||
STSSY 144 |
26e straipsnio 7 dalies a punktas |
Investuotojams prieinama sintetinio kainų skirtumo perviršio suma, nurodyta sandorio dokumentuose ir išreikšta fiksuota viso neapmokėto portfelio balanso procentine dalimi |
|
√ |
|
Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad sintetinio kainų skirtumo perviršio suma, kurią iniciatorius įsipareigoja naudoti kaip kredito vertės padidinimo priemonę kiekvieną mokėjimo laikotarpį, nurodoma sandorio dokumentuose ir išreiškiama fiksuota viso neapmokėto portfelio balanso procentine dalimi (fiksuotas sintetinis kainų skirtumo perviršis) atitinkamo mokėjimo laikotarpio pradžioje. |
Nėra |
||||||
STSSY 145 |
26e straipsnio 7 dalies b punktas |
Nepanaudotas sintetinis kainų skirtumo perviršis, grąžintinas iniciatoriui |
|
√ |
|
Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad sintetinis kainų skirtumo perviršis, nepanaudotas kredito nuostoliams, kurie patiriami per kiekvieną mokėjimo laikotarpį, padengti, grąžinamas iniciatoriui. |
Nėra |
||||||
STSSY 146 |
26e straipsnio 7 dalies c punktas |
Iniciatoriai, taikantys vidaus reitingais pagrįstą metodą. Visa per metus įsipareigota skirti suma, neviršijanti vienų metų reguliacinio tikėtino nuostolio sumų |
|
√ |
|
Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad iniciatorių, taikančių Reglamento (ES) Nr. 575/2013 143 straipsnyje nurodytą vidaus reitingais pagrįstą metodą, visa per metus įsipareigota skirti suma neviršija vienų metų reguliacinio tikėtino nuostolio sumų, susijusių su visomis pagrindinėmis pozicijomis tais metais ir apskaičiuotų pagal to reglamento 158 straipsnį. |
Nėra |
||||||
STSSY 147 |
26e straipsnio 7 dalies d punktas |
Iniciatoriai, netaikantys vidaus reitingais pagrįsto metodo. Pagrindinio portfelio vienų metų tikėtino nuostolio apskaičiavimo tvarka turi būti aiškiai nustatyta sandorio dokumentuose |
|
√ |
|
Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimas, glaustai paaiškinti, kad iniciatorių, kurie Reglamento (ES) Nr. 575/2013 143 straipsnyje nurodyto vidaus reitingais pagrįsto metodo netaiko, vienų metų pagrindinio portfelio tikėtino nuostolio apskaičiavimo tvarka yra aiškiai nustatoma sandorio dokumentuose. |
Nėra |
||||||
STSSY 148 |
26e straipsnio 7 dalies e punktas |
Sandorio dokumentuose nustatytos sintetinio kainų skirtumo perviršio sąlygos |
|
√ |
|
Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimas, glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose nurodytos Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 7 dalyje nustatytos sąlygos. |
Nėra |
||||||
STSS 149 |
26e straipsnio 8 dalies a, b ir c punktai |
Panaudotas kredito užtikrinimas |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kurią iš toliau nurodytų formų atitinka kredito užtikrinimo sutartis:
|
Nėra |
||||||
STSSY 150 |
26e straipsnio 9 dalies pirmos pastraipos a punktas |
Iniciatoriaus teisės naudoti užtikrinimo priemonę, siekiant užtikrinti investuotojų kredito užtikrinimo išmokos prievolių įvykdymą, vykdymo užtikrinimas tinkamais susitarimais dėl užtikrinimo priemonių |
|
|
√ |
Jei naudojama Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 8 dalies c punkte nurodyta kredito užtikrinimo priemonė, išsamiai paaiškinti, kaip užtikrinama iniciatoriaus teisė naudoti užtikrinimo priemonę, siekiant užtikrinti investuotojų kredito užtikrinimo išmokos prievolių įvykdymą, ir kaip tos teisės užtikrinimas garantuojamas tinkamais susitarimais dėl užtikrinimo priemonių. |
Nėra |
||||||
STSSY 151 |
26e straipsnio 9 dalies pirmos pastraipos b punktas |
Investuotojų teisė gauti bet kokią nepanaudotą užtikrinimo priemonę pakeitimo vertybiniais popieriais likvidavimo arba segmentų amortizacijos atveju |
|
√ |
|
Jei naudojama Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 8 dalies c punkte nurodyta kredito užtikrinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad tais atvejais, kai pakeitimas vertybiniais popieriais likviduojamas arba segmentai amortizuojami, investuotojų teisė į bet kokios užtikrinimo priemonės, kuri nebuvo panaudota kredito užtikrinimo išmokoms užtikrinti, grąžinimą yra užtikrinama. |
Nėra |
||||||
STSSY 152 |
26e straipsnio 9 dalies pirmos pastraipos c punktas |
Į vertybinius popierius investuota užtikrinimo priemonė. Sandorio dokumentuose nurodyti tinkamumo kriterijai ir saugojimo priemonės |
|
|
√ |
Jei naudojama Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 8 dalies c punkte nurodyta kredito užtikrinimo priemonė, išsamiai paaiškinti, kaip, kai užtikrinimo priemonė investuojama į vertybinius popierius, sandorio dokumentuose nustatomi vertybinių popierių tinkamumo kriterijai ir saugojimo priemonės. |
Nėra |
||||||
STSSY 153 |
26e straipsnio 9 dalies antra pastraipa |
Investuotojai, kuriems kyla iniciatoriaus kredito rizika |
|
√ |
|
Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose nurodoma, ar investuotojams iniciatoriaus kredito rizika toliau daro poveikį. |
Nėra |
||||||
STSSY 154 |
26e straipsnio 9 dalies trečia pastraipa |
Teisinė nuomonė, kuria patvirtinamas kredito užtikrinimo įgyvendinamumas visose atitinkamos jurisdikcijos teritorijose |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad iniciatorius iš kvalifikuoto patarėjo teisės klausimais gavo nuomonę, kuria patvirtinamas kredito užtikrinimo vykdytinumas visose atitinkamos jurisdikcijos teritorijose. |
Nėra |
||||||
STSSY155 |
26e straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos a punktas |
Aukštos kokybės užtikrinimo priemonė. 0 % rizikos koeficiento skolos vertybiniai popieriai |
|
√ |
|
Jei kredito užtikrinimas teikiamas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies a punktą kaip 0 % rizikos koeficiento skolos vertybiniai popieriai, nurodyti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečiosios dalies II antraštinės dalies 2 skyriuje, glaustai paaiškinti, kad tenkinamos visos šios sąlygos:
|
Nėra |
||||||
STSSY 156 |
26e straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos b punktas |
Aukštos kokybės užtikrinimo priemonė. Pinigai trečiosios šalies kredito įstaigoje, kuriai priskirtas 3 arba aukštesnis kredito kokybės žingsnis |
|
√ |
|
Kai kredito užtikrinimas teikiamas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies b punktą, glaustai paaiškinti susitarimą dėl užtikrinimo priemonės, kuriuo iniciatoriui ir investuotojui suteikiama galimybė pasinaudoti regreso teise į užtikrinimo priemonę – grynuosius pinigus, laikomus trečiosios šalies kredito įstaigoje, kuriai priskirtas 3 arba aukštesnis kredito kokybės žingsnis, vadovaujantis vertinimų priskyrimu, nustatytu Reglamento (ES) Nr. 575/2013 136 straipsnyje. |
Nėra |
||||||
STSSY 157 |
26e straipsnio 10 dalies antra pastraipa |
Nukrypti leidžianti nuostata. Užtikrinimo priemonė iniciatoriaus laikomų indėlių pinigų pavidalu |
|
|
√ |
Jei taikoma nuo Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos nukrypti leidžianti nuostata, išsamiai paaiškinti užtikrinimo priemones ir investuotojo sutikimą, kuriuo tik iniciatoriui suteikiama galimybė pasinaudoti regreso teise į aukštos kokybės užtikrinimo priemonę iniciatoriaus arba vienos iš su juo susijusių įmonių indėlių pinigų pavidalu. |
Nėra |
||||||
STSSY 158 |
26e straipsnio 10 dalies trečia pastraipa |
Užtikrinimo priemonė iniciatoriaus laikomų indėlių pinigų pavidalu. Kompetentingos institucijos leidimas |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti pagal Reglamento (ES) 2017/2402 29 straipsnio 5 dalį paskirtų kompetentingų institucijų sutikimą leisti naudoti užtikrinimo priemonę, kuri gali būti iniciatoriaus ar vienos iš su juo susijusių įmonių, jeigu iniciatorius ar viena iš su juo susijusių įmonių atitinka 3 kredito kokybės žingsnį, laikomų indėlių pinigų pavidalu, jei galima dokumentais įrodyti rinkos sunkumus, objektyvias kliūtis, susijusias su kredito kokybės žingsniu, priskirtu įstaigos valstybei narei, arba reikšmingas galimas koncentracijos problemas atitinkamoje valstybėje narėje dėl mažiausiai 2 kredito kokybės žingsnio reikalavimo, nurodyto Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies antroje pastraipoje, taikymo. |
Nėra |
||||||
STSSY 159 |
26e straipsnio 10 dalies ketvirta pastraipa |
Užtikrinimo priemonės perdavimas, jei trečiosios šalies kredito įstaiga arba iniciatorius nebeatitinka mažiausio kredito kokybės žingsnio |
|
|
√ |
Išsamiai paaiškinti, kaip užtikrinimo priemonė perleidžiama pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies ketvirtą pastraipą, jei užtikrinimo priemonė buvo laikoma įstaigos, kuri nebeatitinka minimalaus kredito kokybės žingsnio, indėlių pinigų pavidalu. |
Nėra |
||||||
STSSY 160 |
26e straipsnio 10 dalies penkta pastraipa |
Užtikrinimo priemonės reikalavimų laikymasis, jei investuojama į iniciatoriaus išleistus su kreditu susijusius vekselius |
√ |
|
|
Patvirtinti, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 218 straipsnį vykdomos investicijos į iniciatoriaus išleistus su kreditu susijusius vekselius. |
Nėra |
(1) 2009 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (OL L 335, 2009 12 17, p. 1).
(2) 2019 m. gegužės 28 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2019/1851, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 papildomas pakeitimo vertybiniais popieriais pagrindinių pozicijų vienarūšiškumo techniniais reguliavimo standartais (OL L 285, 2019 11 6, p. 1).
(3) 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).
(4) 2008 m. balandžio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2008/48/EB dėl vartojimo kredito sutarčių ir panaikinanti Tarybos direktyvą 87/102/EEB (OL L 133, 2008 5 22, p. 66).
(5) 2014 m. vasario 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/17/ES dėl vartojimo kredito sutarčių dėl gyvenamosios paskirties nekilnojamojo turto, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2008/48/EB ir 2013/36/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 (OL L 60, 2014 2 28, p. 34).