(1)

pagal Reglamento (ES) Nr. 596/2014 18 straipsnį emitentai, apyvartinių taršos leidimų rinkos dalyviai, aukcionų platformos, aukcionų rengėjai ir aukcionų stebėtojas ar bet kurie kiti jų vardu ar jų sąskaita veikiantys asmenys turi tiksliu formatu parengti ir nuolat atnaujinti viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašus;

(2)

nustačius tikslų formatą, taip pat naudojant standartinius šablonus, turėtų būti lengviau vienodai taikyti Reglamente (ES) Nr. 596/2014 nustatytą reikalavimą parengti ir atnaujinti viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašus. Tai taip pat turėtų užtikrinti, kad kompetentingoms institucijoms būtų pateikta informacija, būtina tam, kad jos galėtų įvykdyti užduotį apsaugoti finansų rinkų vientisumą ir tirti galimus piktnaudžiavimo rinka atvejus;

(3)

kadangi tuo pačiu metu subjekte gali būti įvairios viešai neatskleistos informacijos, viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašuose turėtų būti tiksliai nurodyta konkreti viešai neatskleista informacija, prie kurios turėjo prieigą tame subjekte dirbantys asmenys. Todėl viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašuose turėtų būti nurodyta konkreti viešai neatskleista informacija (kuri gali apimti informaciją, susijusią su sandoriu, projektu, įvykiu, įskaitant įmonės ar finansinius įvykius, finansinių ataskaitų skelbimu ar įspėjimais dėl pelno). Tuo tikslu viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašai turėtų būti padalyti į skyrius: kiekvienai viešai neatskleistos informacijos daliai būtų numatyti atskiri skyriai. Kiekviename skyriuje turėtų būti išvardyti visi asmenys, turintys prieigą prie tos pačios konkrečios viešai neatskleistos informacijos;

(4)

siekiant išvengti pakartotinių įrašų, susijusių su tų pačių asmenų asmens duomenimis, įvairiuose viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašo skyriuose, turėtų būti galima tuos asmens duomenis pateikti atskirame viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašo skyriuje, kuris būtų vadinamas nuolatinių viešai neatskleistos informacijos turėtojų skyriumi ir kuris nebūtų susijęs su konkrečia viešai neatskleista informacija. Nuolatinių viešai neatskleistos informacijos turėtojų skyriuje turėtų būti nurodyti tik tie asmenys, kurie dėl savo funkcijų ar pareigų pobūdžio nuolat turi prieigą prie visos subjekte saugomos viešai neatskleistos informacijos;

(5)

Reglamentas (ES) Nr. 596/2014 buvo iš dalies pakeistas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2019/2115 (2), kuriuo nustatomi ne tokie griežti reikalavimai emitentams, kurių finansinėmis priemonėmis leista prekiauti MVĮ augimo rinkoje (toliau – MVĮ augimo rinkos emitentai), į sąrašą įtraukiant tik tuos asmenis, kurie dėl savo funkcijų ar pareigų pobūdžio emitento viduje turi nuolatinę prieigą prie viešai neatskleistos informacijos;

(6)

nukrypdamos nuo tos nuostatos, valstybės narės gali reikalauti, kad MVĮ augimo rinkos emitentai į savo viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašus įtrauktų visus Reglamento (ES) Nr. 596/2014 18 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytus asmenis. Vis dėlto, atsižvelgiant į paprastai mažesnius MVĮ žmogiškuosius ir finansinius išteklius, buvo nuspręsta, kad joms proporcinga naudoti formatą, kuris yra mažesnė administracinė našta, palyginti su viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašų, nustatytų pagal Reglamento (ES) Nr. 596/2014 18 straipsnio 1 dalies a punktą, formatu, ir į sąrašus įtraukti tik tai, kas tikrai būtina atitinkamų asmenų tapatybei nustatyti. Nereikalaujant, kad emitentai savo sąrašuose saugotų viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų asmens kontaktinius duomenis, emitentai turėtų būti atleisti nuo pareigos rinkti ir atnaujinti viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų duomenis, tačiau nacionalinės kompetentingos institucijos neturėtų prarasti priemonės nustatyti viešai neatskleistą informaciją tvarkančius asmenis ir susisiekti su jais jų profesiniais kontaktais. Tiems emitentams taip pat turėtų būti suteikta galimybė pateikti duomenis apie asmenis, kurie dėl savo funkcijų ar pareigų pobūdžio visada turi prieigą prie visos viešai neatskleistos informacijos, to sąrašo nuolatinių viešai neatskleistos informacijos turėtojų skyriuje, užuot tokių nuolatinių viešai neatskleistos informacijos turėtojų asmens duomenis įtraukus į kiekvieną su konkrečiu sandoriu ar įvykiu susijusį sąrašą. Tokių nuolatinių viešai neatskleistos informacijos turėtojų skyrių turinys taip pat turėtų apimti tik tai, kas tikrai būtina atitinkamų asmenų tapatybei nustatyti;

(7)

viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąraše turėtų būti asmens duomenys, būtini viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų tapatybei nustatyti. Bet koks asmens duomenų tvarkymas Reglamento (ES) Nr. 596/2014 18 straipsnyje nurodytų viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašų sudarymo ir saugojimo tikslais turėtų atitikti Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2016/679 (3);

(8)

į viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašus taip pat turėtų būti įtraukti duomenys, kurie gali padėti kompetentingoms institucijoms atlikti tyrimus, taip pat padėti joms greitai analizuoti viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų prekybos elgseną, nustatyti sąsajas tarp viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų ir asmenų, vykdančių įtartiną prekybą, ir nustatyti jų ryšius kritiniais momentais. Šiuo atžvilgiu labai svarbūs telefono numeriai, nes jie padeda kompetentingai institucijai veikti greitai ir prireikus pareikalauti duomenų srauto išklotinių; Be to, tokie duomenys turėtų būti pateikti iš pat pradžių, kad nebūtų pakenkta tyrimo vientisumui dėl to, kad kompetentinga institucija tyrimo metu būtų priversta vėl kreiptis į emitentą, apyvartinių taršos leidimų rinkos dalyvį, aukcionų platformą, aukcionų rengėją, aukcionų stebėtoją ir viešai neatskleistos informacijos turintį asmenį su prašymu pateikti papildomos informacijos;

(9)

siekiant užtikrinti, kad, gavus prašymą, viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašai galėtų būti kuo greičiau pateikti kompetentingai institucijai ir kad jie nedelsiant galėtų būti nuolat atnaujinami, viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašas turėtų būti laikomas elektronine forma. Elektronine forma turėtų būti užtikrintas į viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašą įtrauktos informacijos konfidencialumas. Siekiant MVĮ augimo rinkos emitentams neužkrauti neproporcingos administracinės naštos, jie gali saugoti viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašą elektronine forma, tačiau šis reikalavimas tiems emitentams neturėtų būti taikomas, jei užtikrinamas informacijos išsamumas, konfidencialumas ir vientisumas;

(10)

siekiant sumažinti administracinę naštą, susijusią su viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašų teikimu, konkrečias elektronines perdavimo priemones turėtų nustatyti pačios kompetentingos institucijos, jeigu tomis elektroninėmis priemonėmis galima užtikrinti sąrašų konfidencialumą;

(11)

siekiant aiškumo, skaidrumo ir teisinio tikrumo, visų Reglamente (ES) Nr. 596/2014 nurodytų viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašų formatai turėtų būti įtraukti į vieną teisės aktą. Todėl šiame reglamente turėtų būti pateiktas ir Reglamento (ES) Nr. 596/2014 18 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytų viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašų formatas, ir to reglamento 18 straipsnio 6 dalyje nurodytų viešai neatskleistos informacijos turinčių asmenų sąrašų formatas. Todėl Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/347 (4) turėtų būti panaikintas;

(12)

vadovaujantis Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2018/1725 (5) 42 straipsnio 1 dalimi, buvo konsultuojamasi su Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūnu ir jis pateikė nuomonę 2021 m. birželio 7 d.;

(13)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos Komisijai pateiktu techninių įgyvendinimo standartų projektu;

(14)

Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37 straipsnį, konsultacijos,