(1)

Reglamento (ES) 2017/2402 36 straipsnyje reikalaujama, kad, vykdydamos savo pareigas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 30–34 straipsnius, to reglamento 29 straipsnyje nurodytos kompetentingos institucijos (toliau – kompetentingos institucijos) ir trys Europos priežiūros institucijos (EPI), t. y. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (ESMA), Europos bankininkystės institucija (EBI) ir Europos draudimo ir profesinių pensijų institucija (EIOPA), glaudžiai tarpusavyje bendradarbiautų ir keistųsi informacija. Jame taip pat reikalaujama, kad kompetentingos institucijos, nustačiusios, kad subjektas pažeidė arba galėjo pažeisti tam tikrus to reglamento reikalavimus, apie savo išvadas praneštų subjekto kompetentingai institucijai, o tais atvejais, kai pažeidimas susijęs su neteisingu ar klaidinančiu pranešimu pagal to reglamento 27 straipsnio 1 dalį, praneštų subjekto, paskirto veikti kaip pirmas kontaktinis punktas, kompetentingai institucijai, o ši savo ruožtu informuotų EPI;

(2)

pagal Reglamento (ES) 2017/2402 36 straipsnį reikalaujamo bendradarbiavimo, keitimosi informacija ir pranešimo mastas ir pobūdis turėtų būti pakankamas, kad kompetentingos institucijos ir EPI galėtų veiksmingai vykdyti joms patikėtas priežiūros, tyrimo ir sankcijų taikymo pareigas. Šiuo tikslu šiame reglamente nustatoma būtiniausia informacija, kuria turėtų keistis kompetentingos institucijos ir EPI, atitinkamais atvejais įskaitant priežiūros ir vykdymo užtikrinimo veiklos ataskaitas;

(3)

labai svarbu, kad kompetentingos institucijos ir EPI galėtų bendradarbiauti ir keistis informacija viso savo veiklos proceso metu, laikydamosi nacionalinės ir Sąjungos teisės, kuria reglamentuojama informacijos konfidencialumo apsauga ir asmens duomenų tvarkymas;

(4)

siekiant užtikrinti, kad bendradarbiavimas ir keitimasis informacija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 36 straipsnio 1 dalį vyktų veiksmingai ir laiku, tikslinga nustatyti bendras procedūras ir formas, naudotinas prašant bendradarbiauti ar pateikti informacijos ir atsakant į tokius prašymus;

(5)

kompetentingos institucijos ir EPI taip pat turėtų naudoti bendrą procedūrą ir formą, norėdamos savanoriškai perduoti informaciją kitai kompetentingai institucijai arba EPI, kai mano, kad jų turima informacija gali būti naudinga kitai kompetentingai institucijai arba EPI. Pavyzdžiui, tai galėtų apimti informaciją, kurią turi institucinio investuotojo arba trečiosios šalies, įgaliotų įvertinti, ar pakeitimas vertybiniais popieriais atitinka paprasto, skaidraus ir standartizuoto (PSS) pakeitimo vertybiniais popieriais reikalavimus, kompetentinga institucija, kai ta informacija gali būti naudinga iniciatoriaus, rėmėjo, specialios paskirties pakeitimo vertybiniais popieriais subjekto arba pirminio skolintojo kompetentingai institucijai;

(6)

bendra savanoriško keitimosi informacija procedūra ir forma taip pat turėtų būti naudojama pranešant išvadas apie pažeidimą arba įtariamą pažeidimą pagal Reglamento (ES) 2017/2402 36 straipsnio 4 ir 5 dalis. Taip siekiama užtikrinti, kad pareigos pranešti apie pažeidimą pagal tą straipsnį būtų įvykdytos sklandžiai ir laiku;

(7)

kompetentingos institucijos ir EPI turėtų būti įpareigotos užtikrinti visų prašymų bendradarbiauti ar informacijos prašymų, visos informacijos, kuria faktiškai keičiamasi arba apie kurią pranešta, ir visų pateiktų pranešimų konfidencialumą, taip pat užtikrinti, kad būtų laikomasi asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir laisvo tokių duomenų judėjimo taisyklių;

(8)

šis reglamentas grindžiamas ESMA Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(9)

ESMA atvirų viešų konsultacijų dėl reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, nerengė ir galimų sąnaudų ir naudos neanalizavo, nes tai būtų buvę labai neproporcinga tų standartų taikymo srities ir poveikio požiūriu, atsižvelgiant į tai, kad jie iš esmės susiję su kompetentingomis institucijomis ir EPI;

(10)

ESMA paprašė Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsniu įsteigtos Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės pateikti savo nuomonę,

a)

informacija apie to reglamento 30 straipsnio 2 dalyje nurodytą tvarką, procesus ir mechanizmus;

b)

informacija apie to reglamento 30 straipsnio 3 dalyje nurodytą rizikos valdymo politiką ir procedūras;

c)

informacija apie to reglamento 30 straipsnio 4 dalyje nurodytą konkretų poveikį ir reikšmingą riziką;

d)

informacija ir, jei yra, ataskaitomis ar ataskaitų ištraukomis apie tyrimus ar procesus, pradėtus to reglamento 32 straipsnio 1 dalyje išvardytais atvejais;

e)

informacija ir, jei yra, ataskaitomis ar ataskaitų ištraukomis apie baudžiamąsias sankcijas, administracines sankcijas arba taisomąsias priemones, skiriamas pagal to reglamento 32 arba 34 straipsnį.